Pārskata par kredītiestāžu klientu veiktajiem maksājumiem, izmantojot korespondentbanku tīklu, sagatavošanas normatīvie noteikumi. Precizējot iepriekš

Precizējot iepriekš publicēto Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padome 29.09.

1. apstiprināja Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvos noteikumus Nr. 183 "Pārskata par kredītiestāžu klientu veiktajiem maksājumiem, izmantojot korespondentbanku tīklu, sagatavošanas normatīvie noteikumi". Ņemot vērā minēto, lūdzam precizēt oficiālajā izdevumā "Latvijas Vēstnesis" publicētajos Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvajos noteikumos Nr. 183 "Pārskata par kredītiestāžu klientu veiktajiem maksājumiem, izmantojot korespondentbanku tīklu, sagatavošanas normatīvie noteikumi" (laidiens: 07.10.2020., Nr. 194, oficiālās publikācijas Nr. 2020/194.5) pievienotos noteikumu pielikumus labotā redakcijā. Finanšu un kapitāla tirgus komisijas Naudas atmazgāšanas novēršanas un sankciju departamenta direktors K. Markovskis
2. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.09.
3. normatīvajiem noteikumiem Nr. 183 M 01.00 (NT) NOSTRO - klientu maksājumu apgrozījums Pozīcijas nosaukums Iniciatora vai saņēmēja bankas nosaukums* Iniciatora vai saņēmēja bankas reģistrācijas valsts kods* Iniciatora vai saņēmēja bankas identifikācijas kods* Korespondentbankas nosaukums Korespondentbankas reģistrācijas valsts kods Korespondentbankas identifikācijas kods Valūtas kods Klientu maksājumu plūsmas virziens Kredītiestādes klienta reģistrācijas vai izcelsmes valsts kods* Maksājumu skaits Summa Kredītiestādes LORO/VOSTRO korespondenta (kas iesaistīts maksājuma izpildes ķēdē) identifikācijas kods* Pozīcijas kods 010 020 030 040 050 060 070 080 090 100 110 120 Noteikumu punkts, kas apraksta pozīcijas vērtības 6.
4. punkts 6.
5. punkts 6.
6. punkts 6.
7. punkts 6.
8. punkts 6.
9. punkts 6.
10. punkts 6.
11. punkts 6.
12. punkts 6.
13. punkts 6.
14. punkts 6.14.punkts Informācija * Ja informācija par iniciatora vai saņēmēja bankas nosaukumu nav pieejama norāda "-". * Ja informācija par iniciatora vai saņēmēja bankas reģistrācijas valsts kodu nav pieejama norāda ''-''. * Ja informācija par iniciatora vai saņēmēja bankas identifikācijas kodu nav pieejama norāda ''-''. *Ja maksājuma iniciators vai saņēmējs nav pārskatu sagatavojošās kredītiestādes klients, bet maksājums tiek veikts starp kredītiestādes loro korespondenta klientu vai trešās bankas klientu, kas veic maksājumu caur kredītiestādes loro korespondentu, tālākai izpildei caur pārskatu sagatavojošo kredītiestādi, un trešās bankas klientu, izmantojot kredītiestādes nostro korespondentbanku tīklu (un pretēji), t.i., pārskatu sagatavojošā kredītiestāde veic korespondentbankas funkciju un nodrošina naudas līdzekļu pārvedumu starp tās loro korespondenta klientu un/vai trešās bankas klientiem, norāda kredītiestādes loro korespondenta, kas iesaistīts maksājuma ķēdē, reģistrācijas valsts kodu. *Ja maksājuma izpildē netiek iesaistīts kredītiestādes loro korespondents, norāda ''-''.
15. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.09.
16. normatīvajiem noteikumiem Nr. 183 M 02.00 (VT) VOSTRO - klientu maksājumu apgrozījums Pozīcijas nosaukums Iniciatora bankas nosaukums* Iniciatora bankas reģistrācijas valsts kods* Iniciatora bankas identifikācijas kods* LORO/VOSTRO korespondentbankas nosaukums LORO/VOSTRO korespondentbankas reģistrācijas valsts kods LORO/VOSTRO Korespondentbankas identifikācijas kods Saņēmeja bankas nosaukums* Saņēmēja bankas reģistrācijas valsts kods* Saņēmēja bankas identifikācijas kods * Valūtas kods Klientu maksājumu plūsmas virziens Kredītiestādes klienta reģistrācijas vai izcelsmes valsts kods * Maksājumu skaits Summa Pozīcijas kods 010 020 030 040 050 060 070 080 090 100 110 120 130 140 Noteikumu punkts, kas apraksta pozīcijas vērtības 7.
17. punkts 7.
18. punkts 7.
19. punkts 7.
20. punkts 7.
21. punkts 7.
22. punkts 7.
23. punkts 7.
24. punkts 7.
25. punkts 7.
26. punkts 7.
27. punkts 7.
28. punkts 7.
29. punkts 7.
30. punkts Informācija *Ja informācija par iniciatora bankas nosaukumu nav pieejama, norāda "-". *Ja informācija par iniciatora bankas reģistrācijas valsts kodu nav pieejama, norāda "-". *Ja informācija par iniciatora bankas identifikācijas kodu nav pieejama, norāda "-". *Ja informācija par saņēmēja bankas nosaukumu nav pieejama, norāda "-". *Ja informācija par saņēmēja bankas reģistrācijas valsts kodu nav pieejama, norāda "-". *Ja informācija par saņēmēja bankas identifikācijas kodu nav pieejama, norāda "-". *Ja maksājuma iniciators vai saņēmējs nav pārskatu sagatavojošās kredītiestādes klients (klients, kas nav kredītiestādes LORO korespondents), norāda "-".
31. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.09.
32. normatīvajiem noteikumiem Nr. 183 M 03.00 (NB) NOSTRO - kontu atlikumi Pozīcijas nosaukums Korespondentbankas nosaukums Korespondentbankas reģistrācijas valsts kods Korespondentbankas identifikācijas kods Valūtas kods Pieejamais atlikums perioda beigās Apgrūtinātais atlikums perioda beigās Pozīcijas kods 010 020 030 040 050 060 Noteikumu punkts, kas apraksta pozīcijas vērtības 6.
33. punkts 6.
34. punkts 6.
35. punkts 6.
36. punkts 6.
37. punkts 6.
38. punkts Informācija