Zaudējis spēku - Normatīvie noteikumi par informācijas sniegšanu par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā

Attēlotā redakcija Tiesību akts ir zaudējis spēku. Skatīt Latvijas Bankas

1. gada
2. aprīļa noteikumus Nr. 290 "Informācijas par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu darbību sniegšanas noteikumi". Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 2 Rīgā
3. gada
4. janvārī (Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes sēdes protokols Nr. 1
5. p.) Normatīvie noteikumi par informācijas sniegšanu par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā Izdoti saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma 137.2 panta trešās daļas
6. punktu I. Vispārīgie jautājumi
7. "Normatīvie noteikumi par informācijas sniegšanu par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā" (turpmāk – noteikumi) nosaka kārtību, kādā Finanšu un kapitāla tirgus komisijai (turpmāk – Komisija) tiek sniegta informācija par tirgus dalībnieka klientiem, pakalpojumiem un produktiem, finanšu instrumentu pārdošanas apjomiem, klientu finanšu instrumentu turēšanas apjomiem un klientu sūdzībām. 2 (Grozīts ar FKTK 01.11.
8. noteikumiem Nr. 195)
9. Noteikumi attiecas uz Latvijas Republikā reģistrētām kredītiestādēm, ieguldījumu brokeru sabiedrībām, ieguldījumu pārvaldes sabiedrībām un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijas Republikā un citās dalībvalstīs, ievērojot pakalpojumu sniegšanas brīvības principu, citās dalībvalstīs reģistrētu kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību filiālēm, kuras sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijas Republikā, un Latvijas Republikā reģistrētām ārvalstu kredītiestāžu filiālēm, kuras sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijas Republikā, (turpmāk visi kopā – tirgus dalībnieks), sniedzot klientiem ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, kas uzskaitīti Finanšu instrumentu tirgus likuma (turpmāk – FITL)
10. panta ceturtajā un piektajā daļā. 3 (FKTK 01.11.
11. noteikumu Nr. 195 redakcijā)
12. Noteikumu mērķis ir nodrošināt, ka Komisija var iegūt, apkopot un analizēt informāciju par tirgus dalībnieku darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā un klientu tendencēm, kā arī kontrolēt esošās un jaunās finanšu aktivitātes un ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas kvalitāti saskaņā ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likuma
13. panta
14. un
15. punkta prasībām. 4
16. Pārskatu veidlapās lietojamā naudas vienība ir euro. Vērtības, kas izteiktas ārvalsts valūtā, atspoguļo euro, pārrēķinot pēc grāmatvedībā izmantojamā ārvalsts valūtas kursa pārskata perioda beigu datumā. 5
17. Noteikumos lietotie termini: 5.
18. finanšu instrumenti – finanšu instrumenti, kas norādīti FITL
19. panta otrajā daļā; 5.
20. sūdzība – jebkura mutvārdos vai rakstveidā izteikta personas neapmierinātība (gan pamatota, gan nepamatota) par finanšu pakalpojuma sniegšanu vai nespēju nodrošināt finanšu pakalpojumu, kas ietver apgalvojumu, ka sūdzības iesniedzējam ir radīti vai var tikt radīti finansiāli zaudējumi, materiāls diskomforts vai neērtības, un kas attiecas uz tirgus dalībnieka izplatītajiem vai piedāvātajiem finanšu pakalpojumiem vai produktiem; 5.
21. produktu pārdošana – gadījumi, kad klients vai klienta pārstāvis iegādājies finanšu instrumentu vai noslēdzis darījumu ar atvasināto finanšu instrumentu vai kad klientam tika ieteikts iegādāties konkrētu finanšu instrumentu vai noslēgt darījumu ar atvasināto finanšu instrumentu; 5.
22. produktu pārdošanas daudzums – klientam pārdoto produktu skaits; 5.
23. produktu pārdošanas vērtība – naudas summa, kas klientam jāsamaksā par attiecīgo vērtspapīru vai kontrakta kopējā vērtība atvasinātajiem finanšu instrumentiem. 6 II. Pārskatos par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā ietveramās informācijas saturs un formāts
24. Tirgus dalībnieks, aizpildot šo noteikumu pielikumos noteiktās pārskatu veidlapas, sniedz Komisijai informāciju par: 6.
25. tirgus dalībnieka klientiem, piedāvātajiem ieguldījumu pakalpojumiem un produktiem (
26. pielikums); 6.
27. noslēgtajiem darījumiem ar finanšu instrumentiem, kas ir piedāvāti ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu ietvaros, (
28. pielikums); 6.
29. saņemtajām klientu sūdzībām (
30. pielikums); 6.
31. klientu finanšu instrumentu turēšanas apjomiem (
32. pielikums). 7 6.1 Tirgus dalībnieks, kas ir saņēmis Komisijas atļauju sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus citā dalībvalstī, papildus aizpilda šo noteikumu
33. pielikuma pārskata veidlapu, kurā sniedz šādu informāciju sadalījumā pēc dalībvalsts: 6.
34. tirgus dalībnieka klientu skaits; 6.
35. klientu finanšu instrumentu turēšanas apjoms; 6.
36. tirgus dalībnieka aktivitātes finanšu instrumentu vai produktu pārdošanā atbilstoši šo noteikumu 7.1 punktā minētajā taksonomijā ietvertajam aktivitāšu klasifikatoram. 8 (FKTK 01.11.
37. noteikumu Nr. 195 redakcijā) III. Informācijas par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā nosūtīšanas kārtība
38. Tirgus dalībnieks sniedz šo noteikumu
39. punktā minēto informāciju elektroniski XML (Extensible Markup Language) faila formātā saskaņā ar Komisijas sagatavoto XSD (XML Schema Definition) shēmu, ko Komisija publicē Datu ziņošanas sistēmā, vienreiz ceturksnī, bet ne vēlāk kā līdz
40. maijam par gada pirmo ceturksni,
41. augustam par gada otro ceturksni,
42. novembrim par gada trešo ceturksni un ne vēlāk kā līdz
43. februārim par iepriekšējā gada pēdējo ceturksni. 9 (Grozīts ar FKTK 01.11.
44. noteikumiem Nr. 195) 7.1 Tirgus dalībnieks sniedz šo noteikumu 6.1 punktā minēto informāciju elektroniski atbilstoši Latvijas Bankas normatīvajiem noteikumiem par elektronisko informācijas apmaiņu ar Latvijas Banku. Informāciju sniedz XBRL (Extensible Business Reporting Language) faila formātā saskaņā ar Latvijas Bankas sagatavoto taksonomiju, ar kuru var iepazīties Latvijas Bankas mājaslapā, vai XLSX (Microsoft Excel Open XML) faila formātā, izmantojot Latvijas Bankas sagatavoto un Datu ziņošanas sistēmā (https://dzs.bank.lv) publicēto XLSX failu. 10 (FKTK 01.11.
45. noteikumu Nr. 195 redakcijā)
46. (Svītrots ar FKTK 01.11.
47. noteikumiem Nr. 195) 11 8.1 Tirgus dalībnieks iesniedz šo noteikumu
48. un 7.1 punktā minēto informāciju, lietojot Datu ziņošanas sistēmu (https://dzs.bank.lv), atbilstoši Latvijas Bankas normatīvajiem noteikumiem par elektronisko informācijas apmaiņu ar Latvijas Banku. 12 (FKTK 01.11.
49. noteikumu Nr. 195 redakcijā) IV. Noslēguma jautājums
50. (Svītrots ar FKTK 01.11.
51. noteikumiem Nr. 195) 13 Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile
52. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 05.01.
53. normatīvajiem noteikumiem Nr. 2 Informācija par tirgus dalībnieka klientiem, pakalpojumiem un produktiem Tirgus dalībnieka nosaukums:Izpildītāja vārds, uzvārds:Izpildītāja e-pasta adrese:Izpildītāja tālruņa numurs:Pārskata perioda beigu datums:
54. Tirgus dalībnieka klientu, kas izmanto ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, skaits pārskata perioda beigās un to sadalījums pēc piešķirtā klienta statusaKlienta statussSkaitsPrivātie klienti Profesionālie klienti Tiesīgie darījumu partneri Kopā
55. Pārskata periodā tirgus dalībnieka klientiem faktiski sniegtie FITL
56. panta ceturtajā daļā minētie ieguldījumu pakalpojumi un piektajā daļā minētie ieguldījumu blakuspakalpojumi (ja pārskata periodā sniegti, norāda "Jā", ja nav sniegti, tad atstāj ailes tukšas)FITL
57. panta ceturtās daļas attiecīgajā punktā minētie ieguldījumu pakalpojumiFITL
58. d.
59. p. FITL
60. d.
61. p. FITL
62. d.
63. p. FITL
64. d.
65. p. FITL
66. d.
67. p. FITL
68. d.
69. p. FITL
70. d.
71. p. FITL
72. d.
73. p. FITL
74. d.
75. p. FITL
76. panta piektās daļas attiecīgajā punktā minētie ieguldījumu blakuspakalpojumiFITL
77. d.
78. p. FITL
79. d.
80. p. FITL
81. d.
82. p. FITL
83. d.
84. p. FITL
85. d.
86. p. FITL5.d. 6.p. FITL
87. d.
88. p.
89. Finanšu instrumenti vai ar finanšu instrumentiem saistīti produkti, kurus tirgus dalībnieks piedāvā saviem klientiem, atsevišķi uzrādot tādus finanšu instrumentus vai produktus, kas ir paredzēti tikai profesionālajiem klientiem un tiesīgajiem darījumu partneriem (aizpildot veidlapas 2.–
90. kolonnas ailes, ja tiek piedāvāts, norāda "Jā", ja netiek piedāvāts – atstāj ailes tukšas), kā arī jaunus produktus, kuri ir tirgus dalībnieka paša izstrādāti vai cita izstrādātāja produkti, kurus izplata tirgus dalībnieks, (veidlapas
91. kolonnā izvēlas norādi "P", ja jaunais produkts ir tirgus dalībnieka paša izstrādāts produkts, vai norādi "C", ja tirgus dalībnieks ir sācis izplatīt cita izstrādātāja produktu)Finanšu instrumenta/ produkta nosaukumsTiek piedāvāts, tostarp privātajiem klientiemTiek piedāvāts tikai profesionālajiem klientiem un tiesīgajiem darījumu partneriemTiek piedāvāts, izmantojot tirdzniecības platformuJauns produktsAkcijas Obligācijas un citi parāda vērtspapīri UCITS fondi Biržā tirgoti fondi (ETF) Non-UCITS fondi Naudas tirgus instrumenti Strukturētie vērtspapīri Nākotnes līgumi (Forwards) Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi (Futures) Mijmaiņas līgumi (Swaps) Procentu likmju mijmaiņas līgumi (IRS) Iespēju līgumi (Options) Maržinālā tirdzniecība ar valūtām (Marginal Forex) Finanšu līgumi par starpību (CFD) Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi Īsā pārdošana (Short selling) Bināro iespēju līgumi(Binary options) Citi (paskaidrot laukā "Piezīmes") Piezīmes
92. Izmaiņas, kuras tirgus dalībnieks veicis attiecībā uz kāda konkrēta finanšu instrumenta vai produkta izplatīšanas veidu pārskata periodā
93. Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm pārskata periodā, aktīvi reklamējot un tādējādi sekmējot kāda konkrēta finanšu instrumenta vai produkta pārdošanu
94. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 05.01.
95. normatīvajiem noteikumiem Nr. 2 Dati par pārdoto finanšu instrumentu skaitu un apjomu Tirgus dalībnieka nosaukums:Izpildītāja vārds, uzvārds:Izpildītāja e-pasta adrese:Izpildītāja tālruņa numurs:Pārskata perioda beigu datums:
96. Detalizēta informācija par finanšu instrumentu/produktu pārdošanas daudzumu un apjomu pārskata periodā sadalījumā pa finanšu instrumentu veidiemFinanšu instrumenta veidsProduktu pārdošanas daudzumsProduktu pārdošanas vērtība (euro)Akcijas, izņemot strukturētos vērtspapīrus (Shares/stock/equities (excluding structured securities)) Obligācijas un citi parāda vērtspapīri (Bonds/debentures/loan stock/debt securities) Strukturētie vērtspapīri(Structured securities (including structured funds)) Naudas tirgus instrumenti(Money-market securities) Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības/daļas (Units/Shares in collective investment undertaking) Iespēju līgumi, standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi, mijmaiņas līgumi, garantijas, nākotnes līgumi un jebkādi citi atvasināto instrumentu līgumi (Options, futures, swaps, warrants, forward rate agreements and any other derivative contracts) Finanšu līgumi par starpību (Financial contracts for differences) Citi finanšu instrumenti/ieguldījumu produkti (Other investment products/funds) (paskaidrot laukā "Piezīmes") Kopā Piezīmes
97. Detalizēta informācija par finanšu instrumentu/produktu pārdošanas daudzumu un apjomu pārskata periodā sadalījumā pēc klienta statusaKlienta statussProduktu pārdošanas daudzumsProduktu pārdošanas vērtība (euro)Privātie klienti (Retail Clients) Profesionālie klienti (Professional Clients) Tiesīgie darījumu partneri (Eligible Counterparties) Citi (paskaidrot laukā "Piezīmes") Kopā Piezīmes
98. Detalizēta informācija par finanšu instrumentu/produktu pārdošanas daudzumu un apjomu pārskata periodā sadalījumā pēc ieguldījumu pakalpojuma veida (jānorāda visi sniegtie pakalpojumi). Produktu pārdošana iekļauj arī darbības, kuras klienta vārdā veic portfeļa pārvaldnieks. Aizpildot rindu "Ieguldījumu konsultācijas" iekļauj tādas konsultācijas, kad klientam tika ieteikts iegādāties finanšu instrumentu vai noslēgt darījumu ar atvasināto finanšu instrumentuIeguldījumu pakalpojuma veidsProduktu pārdošanas daudzumsProduktu pārdošanas vērtība (euro)Rīkojumu pieņemšana un nosūtīšana attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem(Reception and transmission of orders in relation to one or more financial instruments) Rīkojumu izpilde klientu vārdā(Execution of orders on behalf of clients) Darījumu veikšana savā vārdā(Dealing on own account) Portfeļa pārvaldība(Portfolio management) Ieguldījumu konsultācijas(Investment advice) Finanšu instrumentu sākotnējā izvietošana vai finanšu instrumentu izvietošana, uzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus(Underwriting of financial instruments and/or placing of financial instruments on a firm commitment basis) Finanšu instrumentu izvietošana, neuzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus(Placing of financial instruments without a firm commitment basis) Citi (paskaidrot laukā "Piezīmes") Kopā Piezīmes
99. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 05.01.
100. normatīvajiem noteikumiem Nr. 2 Sūdzību skaits ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā Tirgus dalībnieka nosaukums:Izpildītāja vārds, uzvārds:Izpildītāja e-pasta adrese:Izpildītāja tālruņa numurs:Pārskata perioda beigu datums:
101. Sūdzību skaits pārskata periodā pēc sūdzības iemesla SaņemtasSlēgtas (pamatotās un nepamatotās kopā)No slēgtajām – apmierinātās (pamatotās)No slēgtajām – atzītās par nepamatotāmPārskata perioda beigās vēl ir izskatīšanas procesāRīkojumu izpilde klientu vārdā/rīkojumu pieņemšana un nosūtīšana(Execution of orders on behalf of clients/Reception and transmission of orders)Klientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte (Quality or lack of information provided to the client) Neatbilstība klienta interesēm (Lack of appropriateness for the client) Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība (Terms of contract/fees/charges) Vispārējie pakalpojumi, tai skaitā finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi (General admin/customer services (including custody/safekeeping services)) Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu (Issue in relation to withdrawal of investor's funds) Citas sūdzības (Other) (paskaidrot laukā "Piezīmes") Portfeļa pārvaldība(Portfolio management)Klientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte (Quality or lack of information provided to the client) Nepiemērotība klientam (Lack of suitability for the client) Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība (Terms of contract/fees/charges) Vispārējie pakalpojumi, tai skaitā finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi (General admin/customer services (including custody/safekeeping services)) Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu (Issue in relation to withdrawal of investor's funds) Citas sūdzības (Other) (paskaidrot laukā "Piezīmes") Ieguldījumu konsultācijas(Investment advice)Klientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte (Quality or lack of information provided to the client) Nepiemērotība klientam (Lack of suitability for the client) Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība (Terms of contract/fees/charges) Vispārējie pakalpojumi, tai skaitā finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi (General admin/customer services (including custody/safekeeping services)) Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu (Issue in relation to withdrawal of investor's funds) Citas sūdzības (Other) (paskaidrot laukā "Piezīmes") Sūdzības, kas neattiecas uz konkrētu FITL noteiktu pakalpojumu(Complaint not related to a specific MiFID service)Klientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte (Quality or lack of information provided to the client) Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība (Terms of contract/fees/charges) Vispārējie pakalpojumi, tai skaitā finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi (General admin/customer services (including custody/safekeeping services)) Nelicencētu pakalpojumu piedāvāšana (Unauthorised business being offered or carried out) Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu (Issue in relation to withdrawal of investor's funds) Citas sūdzības (Other) (paskaidrot laukā "Piezīmes") Kopā Piezīmes
102. Sūdzību skaits pārskata periodā pēc finanšu instrumenta/produkta veida SaņemtasSlēgtas (pamatotās un nepamatotās kopā)No slēgtajām – apmierinātās (pamatotās)No slēgtajām – atzītās par nepamatotāmPārskata perioda beigās vēl ir izskatīšanas procesāAkcijas, izņemot strukturētos vērtspapīrus (Shares/stock/equities (excluding structured securities)) Obligācijas un parāda vērtspapīri (Bonds/debentures/loan stock/debt securities) Strukturētie vērtspapīri (Structured securities (including structured funds)) Naudas tirgus instrumenti (Money-market securities) Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības/daļas (Units/Shares in collective investment undertaking) Iespēju līgumi, standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi, mijmaiņas līgumi, garantijas, nākotnes līgumi un jebkādi citi atvasināto instrumentu līgumi (Options, futures, swaps, warrants, forward rate agreements and any other derivative contracts) Finanšu līgumi par starpību (Financial contracts for differences) Citi ieguldījumu produkti (Other investment products/funds) (paskaidrot laukā "Piezīmes") Kopā Piezīmes
103. Sūdzību skaits pārskata periodā attiecībā uz kriptoaktīviem SaņemtasSlēgtas (pamatotās un nepamatotās kopā)No slēgtajām – apmierinātās (pamatotās)No slēgtajām – atzītās par nepamatotāmPārskata perioda beigās vēl ir izskatīšanas procesāSūdzības par ieguldījumiem, kas saistīti ar kriptoaktīviem (Complaints involving crypto assets/ICOs) tostarp sūdzības par kriptovalūtu finanšu līgumiem par starpību (of which: complaints involving CFDs on cryptocurrencies) Sūdzības, kas neattiecas uz kriptoaktīviem (Complaints not involving crypto assets/ICOs) Kopā
104. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 05.01.
105. normatīvajiem noteikumiem Nr. 2(Pielikums FKTK 01.11.
106. noteikumu Nr. 195 redakcijā) Dati par tirgus dalībnieka turējumā esošajiem finanšu instrumentiem pārskata perioda beigās Tirgus dalībnieka nosaukums:Izpildītāja vārds, uzvārds:Izpildītāja e-pasta adrese:Izpildītāja tālruņa numurs:Pārskata perioda beigu datums:Tirgus dalībnieka turējumā esošie finanšu instrumenti, kas atspoguļoti to patiesajā (tirgus) vērtībā. Atvasinātajiem finanšu instrumentiem apjoma turēšanā vērtības apmērs nosakāms klienta līmenī, summējot visus viena klienta ieguldījumus – gan ar pozitīvu tirgus vērtību, gan ar negatīvu tirgus vērtību – un pēc tam atsevišķi norādot apjomu klientiem ar pozitīvu vērtības atlikumu un klientiem ar negatīvu vērtības atlikumu. Rindā "Naudas līdzekļi turēšanā darījumiem ar finanšu instrumentiem" norādāmi tie naudas līdzekļi, kas glabājas atsevišķi nodalītos klientu ieguldījumu kontos un individuāli pārvaldītu portfeļu naudas kontos.Finanšu instrumenta veidsApjoms turēšanā, privātie klienti (euro)Apjoms turēšanā, profesionālie klienti un tiesīgie darījumu partneri (euro)Akcijas Obligācijas un citi parāda vērtspapīri Ieguldījumu fondu ieguldījumu apliecības/daļas Atvasinātie finanšu instrumenti patiesajā vērtībā Klientiem ar pozitīvu vērtību Klientiem ar negatīvu vērtību Citi finanšu instrumenti/ieguldījumu produkti Naudas līdzekļi turēšanā darījumiem ar finanšu instrumentiem Kopā
107. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 05.01.
108. normatīvajiem noteikumiem Nr. 2(Pielikums FKTK 01.11.
109. noteikumu Nr. 195 redakcijā) Dati par tirgus dalībnieka darbību citās dalībvalstīs Tirgus dalībnieka nosaukums:Pārskata perioda beigu datums:
110. Tirgus dalībnieka klientu, kas izmanto ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, skaits un tirgus dalībnieka turējumā esošo finanšu instrumentu apjoms pārskata perioda beigās un to sadalījums pēc dalībvalsts:Klientu rezidences valsts kodsKlientu skaitsKopējais finanšu instrumentu apjoms turēšanā (euro)
111. Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm pārskata periodā, reklamējot un citādi sekmējot kāda konkrēta finanšu instrumenta vai produkta pārdošanu citā dalībvalstī:Klientu rezidences valsts kodsVeiktās aktivitātes