← Latvija

Grozījumi Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likumā

Saeima ir pieņēmusi un Valsts prezidents izsludina šādu likumu: Grozījumi Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likumā Izdarīt Kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību darbības atjaunošanas un noregulējuma likumā (Latvijas Vēstnesis, 2015,

  1. nr.; 2017,
  2. nr.; 2019,
  3. nr.; 2021, 193.,
  4. nr.) šādus grozījumus:
  6. panta pirmajā daļā: aizstāt
  7. punktā vārdus un skaitļus "Finanšu instrumentu tirgus likuma
  8. panta pirmās daļas
  9. punkta prasībām" ar vārdiem un skaitļiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma
  10. panta pirmās daļas
  11. vai
  12. punkta prasībām"; aizstāt
  13. punktā vārdus un skaitli "Finanšu instrumentu tirgus likuma
  14. pantā" ar vārdiem un skaitli "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma
  15. pantā".
  17. pantā: aizstāt pirmajā daļā vārdus "un finanšu sabiedrībām" ar vārdiem "finanšu sabiedrībām un centrālajiem darījumu partneriem" un vārdus "un finanšu sabiedrību" - ar vārdiem "finanšu sabiedrību un centrālo darījumu partneru"; papildināt otro daļu ar
  18. punktu šādā redakcijā: "6) centrālajiem darījumu partneriem."; izteikt ceturto daļu šādā redakcijā: "

(4)Iestādei, finanšu sabiedrībai vai centrālajam darījumu partnerim, kuram piemēro šo likumu, gadījumā, kad attiecībā uz to tiek veikti darbības atjaunošanas pasākumi un noregulējuma darbības, piemēro arī Kredītiestāžu likumu un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu, ciktāl Regulā Nr. 806/2014, Eiropas Parlamenta un Padomes
  1. gada
  2. decembra regulā (ES) 2021/23 par centrālo darījumu partneru atveseļošanas un noregulējuma režīmu un ar ko groza regulas (ES) Nr. 1095/2010, (ES) Nr. 648/2012, (ES) Nr. 600/2014, (ES) Nr. 806/2014 un (ES) 2015/2365 un direktīvas 2002/47/EK, 2004/25/EK, 2007/36/EK, 2014/59/ES un (ES) 2017/1132 un šajā likumā nav noteikts citādi."
  3. Izteikt
  4. panta trešo daļu šādā redakcijā: "
(3)Latvijas Banka informē Finanšu ministriju par lēmumiem, kurus tā plāno pieņemt saskaņā ar šo likumu, un saņem Finanšu ministrijas saskaņojumu pirms tādu lēmumu pieņemšanas, kuriem ir tieša fiskāla vai sistēmiska ietekme. Ar lēmumiem saistītā informācija, kuru sniedz vai saņem Latvijas Banka vai Finanšu ministrija, ir uzskatāma par ierobežotas pieejamības informāciju, izņemot gadījumus, kad šo informāciju drīkst izpaust saskaņā ar likumu."
  1. Aizstāt
  2. panta pirmajā daļā vārdus un skaitļus "Finanšu instrumentu tirgus likuma
  3. panta pirmās daļas
  4. punkta un 1.1 daļas" ar vārdiem un skaitļiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma
  5. panta pirmās daļas
  6. punkta un ceturtās daļas".
  7. Papildināt
  8. panta astoto daļu ar 9.1 punktu šādā redakcijā: "91) pieprasīt, lai šā likuma
  9. panta otrās daļas
  10. punktā minētā iestāde - ieguldījumu brokeru sabiedrība - un
  11. punktā minētā ieguldījumu brokeru sabiedrība, kas nav Eiropas Parlamenta un Padomes
  12. gada
  13. novembra regulas (ES) 2019/2033 par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014 (turpmāk - Regula Nr. 2019/2033)
  14. panta
  15. vai
  16. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība, iesniedz plānu, kura mērķis ir atjaunot atbilstību šā likuma 60.2 vai
  17. panta prasībām, kas izteiktas kā kopējās riska darījumu vērtības procentuālā daļa, kura aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr. 2019/2033
  18. panta
  19. punkta prasībām, reizinot šo vērtību ar 12,5;".
  20. Papildināt
  21. pantu ar 5.1 daļu šādā redakcijā: "
(51)Ja ziņojumā norādītie šķēršļi ir saistīti ar šā likuma
  1. panta otrās daļas
  2. punktā minēto iestādi - ieguldījumu brokeru sabiedrību - un
  3. punktā minēto ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura nav Regulas Nr. 2019/2033
  4. panta
  5. vai
  6. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība, Eiropas Savienības mātes sabiedrība divu nedēļu laikā no dienas, kad saņemts ziņojums, kas sniegts saskaņā ar šā panta ceturto daļu, ierosina grupas līmeņa noregulējuma iestādei iespējamos pasākumus (norādot to īstenošanas termiņus), ar kuriem nodrošina, ka grupas iestāde vai finanšu sabiedrība atbilst šā likuma 60.2 vai
  7. panta prasībām, kas izteiktas kā kopējās riska darījumu vērtības procentuālā daļa, kura aprēķināta saskaņā ar Regulas Nr. 2019/2033
  8. panta
  9. punkta prasībām, reizinot šo vērtību ar 12,5."
  10. Papildināt
  11. panta pirmās daļas ievaddaļu pēc vārdiem "Kredītiestāžu likumu" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu".
  12. Aizstāt
  13. panta otrajā daļā vārdus "Finanšu instrumentu tirgus likums" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likums".
  14. Aizstāt
  15. panta piektās daļas
  16. punktā vārdus "Finanšu instrumentu tirgus likumā" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumā".
  17. Aizstāt
  18. panta pirmās daļas
  19. punktā vārdus "Finanšu instrumentu tirgus likuma" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma".
  20. Aizstāt
  21. panta trešajā daļā vārdus "un Finanšu instrumentu tirgus likuma" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma un Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma".
  22. 59.1 pantā: aizstāt trīspadsmitajā daļā vārdu "piektās" ar vārdu "divpadsmitās"; izteikt sešpadsmitās daļas
  23. punktu šādā redakcijā: "2) summu, kas iegūta, izmantojot šādu formulu: A × 2 + B × 2 + C, kur A - summa, kas izriet no Regulas Nr. 575/2013
  24. panta
  25. punkta "c" apakšpunkta prasībām, vai summa, kas izriet no Regulas Nr. 2019/2033
  26. panta
  27. punkta prasībām attiecībā uz šā likuma
  28. panta otrās daļas
  29. punktā minēto iestādi - ieguldījumu brokeru sabiedrību - un
  30. punktā minēto ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura nav Regulas Nr. 2019/2033
  31. panta
  32. vai
  33. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība; B - summa, kas izriet no Kredītiestāžu likuma 101.16 panta prasībām, vai summa, kas izriet no Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma
  34. panta prasībām attiecībā uz šā likuma
  35. panta otrās daļas
  36. punktā minēto iestādi - ieguldījumu brokeru sabiedrību - un
  37. punktā minēto ieguldījumu brokeru sabiedrību, kura nav Regulas Nr. 2019/2033
  38. panta
  39. vai
  40. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība; C - summa, kas izriet no kopējo kapitāla rezervju prasības."
  42. pantā: aizstāt pirmās daļas
  43. un
  44. punktā vārdus "vai Finanšu instrumentu tirgus likuma" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma vai Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likuma"; aizstāt otrās daļas
  45. punktā vārdus "vai Finanšu instrumentu tirgus likumu vai līdzvērtīgu tiesību aktu uz pienācīgu laikposmu" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu vai Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumu uz laiku"; aizstāt trešajā daļā vārdus "maksātnespējas procesu" ar vārdiem "Kredītiestāžu likumā vai Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumā noteikto kārtību"; papildināt piekto daļu ar 1.1 punktu šādā redakcijā: "11) aprēķinot minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību šā likuma
  46. panta otrās daļas
  47. punktā minētajai iestādei - ieguldījumu brokeru sabiedrībai - un
  48. punktā minētajai ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kura nav Regulas Nr. 2019/2033
  49. panta
  50. vai
  51. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība, saskaņā ar šā likuma
  52. panta otrās daļas
  53. punktu, - noregulējumā absorbējamo zaudējumu un rekapitalizācijas summa, kas atbilst Regulas Nr. 2019/2033
  54. panta
  55. punkta un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma
  56. panta prasībām;"; papildināt astoņpadsmito daļu ar 1.1 punktu šādā redakcijā: "11) aprēķinot šā likuma
  57. panta pirmajā daļā minēto minimālo pašu kapitāla un atbilstīgo saistību prasību šā likuma
  58. panta otrās daļas
  59. punktā minētajai iestādei - ieguldījumu brokeru sabiedrībai - un
  60. punktā minētajai ieguldījumu brokeru sabiedrībai, kura nav Regulas Nr. 2019/2033
  61. panta
  62. vai
  63. punktā noteiktā ieguldījumu brokeru sabiedrība, saskaņā ar šā likuma
  64. panta otrās daļas
  65. punktu, - noregulējumā absorbējamo zaudējumu un rekapitalizācijas summa, kas atbilst Regulas Nr. 2019/2033
  66. panta
  67. punkta un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma
  68. panta prasībām;".
  69. Aizstāt
  70. panta otrajā daļā vārdus "Finanšu instrumentu tirgus likumu" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu".
  72. pantā: izteikt pirmo daļu šādā redakcijā: "
(1)Finanšu un kapitāla tirgus komisija ir atbildīga par šā likuma
  1. panta trešajā daļā minēto konstatāciju attiecībā uz iestādi vai finanšu sabiedrību, ja tās emitētie vai piesaistītie attiecīgie kapitāla instrumenti atbilst pašu kapitāla prasību izpildei individuāli saskaņā ar Regulas Nr. 575/2013
  2. panta vai Regulas Nr. 2019/2033
  3. panta prasībām un ja šai iestādei vai finanšu sabiedrībai ir izsniegta licence (atļauja) saskaņā ar Kredītiestāžu likumu, Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu vai Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumu."; aizstāt 1.1, otrajā un ceturtajā daļā vārdus "Finanšu instrumentu tirgus likumu" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu".
  5. pantā: aizstāt piektajā daļā vārdus un skaitļus "Finanšu instrumentu tirgus likuma
  6. panta 11.7 daļā" ar vārdiem un skaitli "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma
  7. panta pirmajā daļā"; aizstāt septītajā daļā vārdus "Finanšu un kapitāla tirgus" ar vārdiem "Finanšu un kapitāla tirgus komisija".
  8. 93.1 panta piektajā daļā: aizstāt vārdu "pirmās" ar vārdu "otrās"; papildināt daļu pēc skaitļa "40.1" ar skaitli "90.".
  9. Aizstāt
  10. panta pirmās daļas
  11. punktā vārdus "pilnvarotie pārstāvji" ar vārdiem "īpašie vadītāji".
  12. Pārejas noteikumos: aizstāt punktu numerācijā skaitļus "3., 4., 5., 6., 7., 8., 9., 10." ar skaitļiem "5., 6., 7., 8., 9., 10., 11., 12."; aizstāt
  13. punktā skaitli un vārdu "
  14. punktā" ar skaitli un vārdu "
  15. punktā"; aizstāt
  16. punktā skaitļus un vārdus "4., 5.,
  17. un
  18. punktu" ar skaitļiem un vārdiem "6., 7.,
  19. un
  20. punktu"; aizstāt
  21. punktā skaitļus un vārdus "4., 5.,
  22. un
  23. punktā" ar skaitļiem un vārdiem "6., 7.,
  24. un
  25. punktā"; aizstāt
  26. punktā skaitļus un vārdus "4.,
  27. un
  28. punktu" ar skaitļiem un vārdiem "6.,
  29. un
  30. punktu" un skaitli un vārdu "
  31. punktu" - ar skaitli un vārdu "
  32. punktu"; papildināt pārejas noteikumus ar
  33. un
  34. punktu šādā redakcijā: "
  35. Grozījumi šā likuma
  36. panta pirmās daļas
  37. un
  38. punktā,
  39. panta pirmajā daļā, otrās daļas
  40. punkts un ceturtās daļas jaunā redakcija, grozījumi
  41. panta pirmajā daļā,
  42. panta astotās daļas 9.1 punkts,
  43. panta 5.1 daļa, grozījumi
  44. panta pirmajā daļā,
  45. panta otrajā daļā,
  46. panta piektās daļas
  47. punktā,
  48. panta pirmās daļas
  49. punktā,
  50. panta trešajā daļā, 59.1 panta trīspadsmitajā daļā un sešpadsmitās daļas
  51. punkta jaunā redakcija, grozījumi
  52. panta pirmās daļas
  53. un
  54. punktā, otrās daļas
  55. punktā, trešajā daļā, piektās daļas 1.1 punkts un astoņpadsmitās daļas 1.1 punkts, grozījumi
  56. panta otrajā daļā,
  57. panta pirmās daļas jaunā redakcija, grozījumi 1.1, otrajā un ceturtajā daļā,
  58. panta piektajā un septītajā daļā, 93.1 panta piektajā daļā un
  59. panta pirmās daļas
  60. punktā stājas spēkā vienlaikus ar Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu.
  61. Šā likuma
  62. panta trešās daļas jaunā redakcija stājas spēkā
  63. gada
  64. janvārī."
  65. Papildināt informatīvo atsauci uz Eiropas Savienības direktīvām ar
  66. punktu šādā redakcijā: "4) Eiropas Parlamenta un Padomes
  67. gada
  68. novembra direktīvas (ES) 2019/2034 par ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību un ar ko groza direktīvas 2002/87/EK, 2009/65/EK, 2011/61/ES, 2013/36/ES, 2014/59/ES un 2014/65/ES." Likums Saeimā pieņemts
  69. gada
  70. aprīlī. Valsts prezidents E. Levits Rīgā
  71. gada
  72. maijā

🔗 Uz oficiālo avotu

MI skaidrojums pēc oficiālā likuma teksta. Orientējošs, neaizstāj juridisku konsultāciju.