Grozījumi Finanšu instrumentu tirgus likumā

(6)Likumā lietotais termins "ilgtspējas faktori" atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes

1. gada
2. novembra regulas (ES) 2019/2088 par informācijas atklāšanu, kas saistīta ar ilgtspēju, finanšu pakalpojumu nozarē
3. panta
4. punktā lietotajam terminam."
6. pantā: izslēgt pirmajā daļā vārdus "datu ziņošanas pakalpojumu sniegšanas"; izslēgt 5.2 daļu; izslēgt divpadsmitajā daļā vārdus un skaitļus "pirmās daļas 4., 9., 13., 14., 15.,
7. un
8. punktu un" un skaitli un vārdu "137.1 pantu".
9. Izslēgt 3.1 panta devīto daļu.
11. panta ceturtajā daļā: izslēgt
12. punktā vārdus "ieguldījumu brokeru sabiedrības vai"; izslēgt
13. punktu; izslēgt
14. punktā vārdus "vai ieguldījumu brokeru sabiedrībā"; izteikt
15. punktu šādā redakcijā: "6) pieprasīt regulētā tirgus organizētāja vai centrālā vērtspapīru depozitārija valdes vai padomes, vai kāda valdes vai padomes locekļa atsaukšanu;"; izslēgt
16. punktā vārdus "vai ieguldījumu brokeru sabiedrībā"; izslēgt 8.,
17. un
18. punktu; izslēgt
19. punktā vārdus "ieguldījumu brokeru sabiedrības un" un vārdus "ieguldījumu brokeru sabiedrībā vai"; izslēgt
20. punktu.
21. Izteikt 4.2 pantu šādā redakcijā: "4.2 pants. Tiesības izdot normatīvos noteikumus Komisija ir tiesīga nolūkā nodrošināt finanšu tirgus dalībnieku darbību atbilstoši šā likuma un tieši piemērojamo Eiropas Savienības tiesību aktu prasībām papildus noteikt finanšu tirgus dalībnieku darbību regulējošas prasības jomās, kuras netiek regulētas ar tieši piemērojamiem Eiropas Savienības tiesību aktiem, attiecībā uz Latvijas finanšu tirgum un finanšu tirgus dalībnieku darbībai piemītošiem specifiskiem riskiem, lai mazinātu finanšu tirgus dalībnieku darbības radītos riskus un aizsargātu ieguldītāju un klientu intereses, kā arī noteikt prasības, kuras izriet no Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes, Eiropas Centrālās bankas vai Eiropas Banku iestādes pieņemtajiem lēmumiem, pamatnostādnēm un ieteikumiem, lai nodrošinātu dalībvalstīs vienotu, efektīvu un konstruktīvu uzraudzības praksi, ņemot vērā Eiropas finanšu uzraudzības sistēmas pārrobežu darbības raksturu."
23. pantā: izslēgt pirmajā daļā vārdus "un ieguldījumu brokeru sabiedrībā" un vārdus "vai ieguldījumu brokeru sabiedrības"; izslēgt ceturtajā daļā vārdus "vai ieguldījumu brokeru sabiedrībā", vārdus "vai ieguldījumu brokeru sabiedrības" un vārdus "vai ieguldījumu brokeru sabiedrību"; izslēgt piektajā daļā vārdus "un ieguldījumu brokeru sabiedrībā".
25. pantā: izslēgt pirmajā daļā vārdus "vai ieguldījumu brokeru sabiedrībā"; izslēgt otrajā daļā vārdus "vai ieguldījumu brokeru sabiedrības".
27. pantā: izteikt pirmās daļas ievaddaļu šādā redakcijā: "Komisija ne vēlāk kā 60 darbdienu laikā no dienas, kad personai nosūtīta šā likuma
28. panta trešajā daļā minētā informācija par paziņojuma saņemšanu, izvērtē personas brīvā kapitāla pietiekamību visu tās iegādājamo regulētā tirgus organizētāja akciju vai daļu apmērā, finansiālo stabilitāti un plānotās līdzdalības iegūšanas finansiālo pamatotību, lai nodrošinātu regulētā tirgus organizētāja noturīgu un rūpīgu pārvaldību, kurā plānots iegūt līdzdalību, kā arī personas iespējamo ietekmi uz regulētā tirgus organizētāja vadību un darbību. Izvērtēšanas procesā Komisija ņem vērā arī šādus kritērijus:"; izslēgt pirmās daļas
29. un
30. punktā vārdus "vai ieguldījumu brokeru sabiedrības"; izslēgt pirmās daļas 2.1 punktu; izslēgt pirmās daļas
31. un
32. punktā vārdus "vai ieguldījumu brokeru sabiedrība" (attiecīgā locījumā); izslēgt otrajā daļā vārdus "vai ieguldījumu brokeru sabiedrībā" un vārdus "ieguldījumu brokeru sabiedrību"; izslēgt trešajā, ceturtajā, piektajā un septītajā daļā vārdus "vai ieguldījumu brokeru sabiedrībā"; izteikt astoto daļu šādā redakcijā: "

(8)Izvērtējot šā likuma 9. panta pirmajā un otrajā daļā minētos paziņojumus, Komisija konsultējas ar attiecīgās dalībvalsts uzraudzības institūcijām, ja būtiskas līdzdalības ieguvējs regulētā tirgus organizētājā ir citā dalībvalstī reģistrēts regulētā tirgus organizētājs, kredītiestāde, alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks, ieguldījumu pārvaldes sabiedrība, apdrošināšanas sabiedrība vai pārapdrošināšanas sabiedrība, citā dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības, kredītiestādes, alternatīvo ieguldījumu fonda pārvaldnieka, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, apdrošināšanas sabiedrības vai pārapdrošināšanas sabiedrības mātes sabiedrība vai persona, kas kontrolē citā dalībvalstī reģistrētu ieguldījumu brokeru sabiedrību, kredītiestādi, alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku, ieguldījumu pārvaldes sabiedrību, apdrošināšanas sabiedrību vai pārapdrošināšanas sabiedrību, un ja, attiecīgajai personai iegūstot vai palielinot būtisku līdzdalību, regulētā tirgus organizētājs kļūst par šīs personas meitas sabiedrību vai nonāk tās kontrolē."; izslēgt devītajā daļā vārdus "vai ieguldījumu brokeru sabiedrību"; izslēgt vienpadsmito daļu; izteikt divpadsmito daļu šādā redakcijā: "

(12)Ja Komisija paziņojumus par būtiskas līdzdalības iegūšanu vai palielināšanu centrālajā vērtspapīru depozitārijā vai vienā un tajā pašā regulētā tirgus organizētājā ir saņēmusi no diviem vai vairākiem potenciālajiem līdzdalības ieguvējiem, šos paziņojumus izskata nediskriminējošā veidā."

2. pantā: izslēgt pirmajā daļā vārdus "vai ieguldījumu brokeru sabiedrībā"; izslēgt otrajā daļā vārdus "vai ieguldījumu brokeru sabiedrības".
3. Izslēgt
4. panta pirmajā un otrajā daļā vārdus "un ieguldījumu brokeru sabiedrība".
5. Izslēgt E1 sadaļu.
7. pantā: izteikt pirmās daļas pirmo un otro teikumu šādā redakcijā: "Ieguldījumu pakalpojumus Latvijas Republikā ir tiesīgas sniegt tikai ieguldījumu brokeru sabiedrības un kredītiestādes, apdrošināšanas brokeri, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības, kā arī alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki to darbību regulējošos normatīvajos aktos noteiktajā kārtībā. Ieguldījumu pakalpojumus Latvijas Republikā ir tiesīgas sniegt arī ārvalsts ieguldījumu brokeru sabiedrības, kuru filiāles saņēmušas atļauju Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumā noteiktajā kārtībā."; aizstāt 1.1 daļā vārdus "brokeris - juridiskā persona" ar vārdu "brokeris"; izteikt septītās daļas
8. punktu šādā redakcijā: "5) Latvijas Republikā licencētu ieguldījumu pārvaldes sabiedrību, alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku, dalībvalstī reģistrētu ieguldījumu pārvaldes sabiedrību un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku, kas sniedz pārvaldes pakalpojumus, darbību, ciktāl tā nav saistīta ar ieguldījumu pakalpojumu un blakuspakalpojumu sniegšanu, kā arī turētājbankas vai līdzekļu turētāja funkciju atbilstoši Ieguldījumu pārvaldes sabiedrību likumā, Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likumā un Privāto pensiju fondu likumā noteiktajam;".
9. Izteikt
10. panta tekstu šādā redakcijā: "

(1)Ieguldījumu brokeru sabiedrība ir tiesīga sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus atbilstoši šā likuma un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma prasībām.

(2)Šā likuma prasības netiek piemērotas komercsabiedrībām, kuras sniedz tikai šā likuma

1. panta piektās daļas 2., 3., 4.,
2. un
3. punktā minētos ieguldījumu blakuspakalpojumus."
5. pantā: izteikt panta nosaukumu šādā redakcijā: "
6. pants. Kredītiestādes, apdrošināšanas brokeru, ieguldījumu pārvaldes sabiedrību un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku tiesības sniegt ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus"; izteikt pirmās daļas ievaddaļu šādā redakcijā: "Latvijas Republikā licencētas kredītiestādes, ārvalstu kredītiestāžu filiāles, apdrošināšanas brokeri, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki, kas to darbību regulējošos normatīvajos aktos noteiktajā kārtībā saņēmuši licenci savas pamatdarbības veikšanai, pirms uzsāk ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu, iesniedz Komisijai šādus dokumentus:"; izteikt pirmās daļas
7. punktu šādā redakcijā: "5) dokumentu, kurā apraksta un skaidro, kā kredītiestādes, ārvalstu kredītiestāžu filiāles, apdrošināšanas brokera, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieka stratēģijā saskaņā ar šā likuma 126.3 pantu iekļauj akcionāra tiesību izmantošanu, ja paredzēts sniegt portfeļa pārvaldības pakalpojumus, portfelī ietverot tādas akciju sabiedrības akcijas, kuras juridiskā adrese ir dalībvalstī un kuras akcijas ir iekļautas dalībvalsts regulētajā tirgū."; izteikt otro daļu šādā redakcijā: "

(2)Latvijas Republikā licencētas kredītiestādes, ārvalstu kredītiestāžu filiāles, apdrošināšanas brokeri, ieguldījumu pārvaldes sabiedrības un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki ir tiesīgi uzsākt ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu, ja 30 dienu laikā no šā panta pirmajā daļā minēto dokumentu iesniegšanas dienas nav saņēmuši Komisijas iebildumus." 15. Izteikt 104. panta pirmo daļu šādā redakcijā: "

(1)Komisijas tiesības ierobežot ieguldījumu brokeru sabiedrības tiesības sniegt vienu vai vairākus ieguldījumu pakalpojumus un turēt finanšu instrumentus nosaka Ieguldījumu brokeru sabiedrību likums."

1. Izslēgt VIII un VIII1 nodaļu.
3. pantā: izslēgt panta nosaukumā vārdus "ieguldījumu brokeru sabiedrība un"; izslēgt pirmajā daļā vārdus "ieguldījumu brokeru sabiedrība un"; aizstāt pirmajā daļā vārdus "ieguldījumu brokeru sabiedrība saņēmusi licenci" ar vārdiem "kredītiestāde saņēmusi atļauju"; izteikt otro daļu šādā redakcijā: "

(2)Dalībvalstī reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība uzsāk ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu Latvijas Republikā atbilstoši Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma prasībām."; izslēgt trešo, ceturto, piekto un sesto daļu.

2. pantā: aizstāt panta nosaukumā vārdus "reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība un" ar vārdu "licencēta"; izslēgt pirmajā daļā vārdus "ieguldījumu brokeru sabiedrība un"; aizstāt pirmajā daļā vārdu "licenci" ar vārdu "atļauju"; izteikt otro daļu šādā redakcijā: "

(2)Latvijas Republikā reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība uzsāk ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu citā dalībvalstī Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumā noteiktajā kārtībā."; izslēgt trešo, ceturto, 4.1, 4.2, piekto, 5.1, sesto, septīto, astoto, devīto un desmito daļu.

1. Izslēgt 113.4, 113.5, 113.6, 114., 115., 117., 118., 119., 119.1, 120., 121.1, 122., 122.1, 122.2, 122.3, 123.1, 123.2, 123.3, 123.4 un 123.5 pantu.
3. pantā: izteikt pirmo daļu šādā redakcijā: "

(1)Ieguldījumu brokeru sabiedrība saskaņā ar tai izsniegto licenci ieguldījumu pakalpojumu sniegšanai šīs licences darbības laikā izpilda un ievēro šā likuma un Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma prasības."; izslēgt 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5, 1.6 un 1.7 daļu. 21. Izteikt 129. panta pirmo daļu šādā redakcijā: "

(1)Ieguldījumu brokeru sabiedrība ir tiesīga turēt klienta naudas līdzekļus saskaņā ar klienta un ieguldījumu brokeru sabiedrības rakstveida līgumu, veicot atbilstošus pasākumus, lai aizsargātu klientu tiesības un novērstu klienta līdzekļu izmantošanu savā vārdā." 22. Papildināt 129.1 panta devītās daļas 2. punktu ar vārdiem "kas noteikts Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumā". 23. Papildināt 131. pantu ar 7.1 daļu šādā redakcijā: "

(71)Ziņas par finanšu instrumentu kontu atlikumu zvērinātam tiesu izpildītājam sniedz, ja šādas ziņas nepieciešamas piedziņas vēršanai uz parādniekam - finanšu instrumentu konta turētājam - piederošiem finanšu instrumentiem, bet ziņas par fiziskās personas - mantojuma atstājēja - konta atlikumu sniedz arī gadījumos, kad šādas ziņas nepieciešamas inventāra saraksta sastādīšanai."

1. Izslēgt
2. pantu.
3. Aizstāt 133.15 panta piektās daļas
4. punktā vārdus "likuma "Par privātajiem pensiju fondiem"" ar vārdiem "Privāto pensiju fondu likuma".
5. 133.16 pantā: izteikt devītās daļas pirmo un otro teikumu šādā redakcijā: "Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde pietiekami detalizētā līmenī nosaka potenciālo mērķtirgu katram finanšu instrumentam un precizē to klientu veidu, kuru vajadzībām, īpatnībām un mērķiem, tostarp jebkuriem ar ilgtspēju saistītiem mērķiem, finanšu instruments atbilst. Šā procesa ietvaros ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde nosaka to klientu grupu, kuras vajadzībām, īpatnībām un mērķiem finanšu instruments neatbilst, izņemot gadījumus, kad finanšu instrumentos tiek ņemti vērā ilgtspējas faktori."; papildināt vienpadsmito daļu ar
6. punktu šādā redakcijā: "3) vai finanšu instrumenta ilgtspējas faktori attiecīgajā gadījumā atbilst mērķtirgum."; papildināt trīspadsmito daļu ar teikumu šādā redakcijā: "Finanšu instrumenta ilgtspējas faktorus izklāsta pārredzamā veidā un sniedz izplatītājiem attiecīgo informāciju, lai pienācīgi ņemtu vērā jebkurus klienta vai potenciālā klienta ar ilgtspēju saistītos mērķus."; izteikt četrpadsmitās daļas otro teikumu šādā redakcijā: "Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde novērtē, vai finanšu instruments joprojām atbilst mērķtirgus vajadzībām, īpatnībām un mērķiem, tostarp jebkuriem ar ilgtspēju saistītiem mērķiem, un vai tas tiek izplatīts mērķtirgum, vai sasniedz klientus, kuru vajadzībām, īpatnībām un mērķiem finanšu instruments neatbilst."
7. 133.17 pantā: izteikt otro daļu šādā redakcijā: "

(2)Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde ievieš atbilstošu produktu pārvaldības kārtību, lai nodrošinātu, ka produkti un pakalpojumi, kurus tā plāno piedāvāt vai ieteikt, atbilst noteiktā mērķtirgus vajadzībām, īpatnībām un mērķiem, tostarp jebkuriem ar ilgtspēju saistītiem mērķiem, un ka paredzētā izplatīšanas stratēģija atbilst noteiktajam mērķtirgum. Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde attiecīgi apzina un izvērtē to klientu apstākļus un vajadzības, pie kuriem tās gatavojas galvenokārt vērsties, lai nodrošinātu, ka klientu intereses netiek apdraudētas komerciāla vai finansēšanas spiediena rezultātā. Šā procesa ietvaros ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde identificē visas klientu grupas, kuru vajadzībām, īpatnībām un mērķiem produkts vai pakalpojums neatbilst, izņemot gadījumus, kad finanšu instrumentos tiek ņemti vērā ilgtspējas faktori."; izteikt piektās daļas otro teikumu šādā redakcijā: "Ieguldījumu brokeru sabiedrība un kredītiestāde novērtē vismaz to, vai produkts vai pakalpojums joprojām atbilst noteiktā mērķtirgus vajadzībām, īpatnībām un mērķiem, tostarp jebkuriem ar ilgtspēju saistītiem mērķiem, un vai paredzētā izplatīšanas stratēģija joprojām ir atbilstoša."

2. panta pirmajā daļā: papildināt ievaddaļu pēc vārdiem "Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likumā" ar vārdiem "Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumā"; izslēgt ievaddaļā vārdus "datu ziņošanas pakalpojumu sniegšanu"; aizstāt
3. punktā vārdus "personu darbības" ar vārdiem "personu, tai skaitā apstiprinātu publicēšanas struktūru un apstiprinātu ziņošanas sistēmu, darbības"; izteikt
4. punktu šādā redakcijā: "20) apturēt finanšu instrumentu vai strukturēto noguldījumu reklamēšanu, izplatīšanu vai pārdošanu, ja ieguldījumu brokeru sabiedrība vai kredītiestāde nav izstrādājusi vai īstenojusi efektīvu produktu apstiprināšanas procesu, nav nodrošinājusi visus nepieciešamos un samērīgos administratīvos un organizatoriskos pasākumus, lai novērstu šā likuma
5. pantā minēto interešu konfliktu negatīvo ietekmi uz klientu interesēm, vai kā citādi nav ievērojusi šā likuma
6. panta vienpadsmitās daļas prasības;".
7. Izslēgt 139., 139.1, 140., 141., 141.1 un
8. pantu.
10. pantā: izslēgt otro un trešo daļu; aizstāt piektajā daļā vārdus un skaitļus "Komisijas
11. gada
12. augusta regulas (EK) Nr. 1287/2006, ar ko īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes direktīvu 2004/39/EK attiecībā uz ieguldījumu sabiedrību pienākumu vest uzskaiti, darījumu pārskatu sniegšanu, tirgus pārskatāmību, finanšu instrumentu pielaidi tirdzniecībai un šajā direktīvā definētajiem terminiem (turpmāk - Regula Nr. 1287/2006)" ar vārdiem un skaitli "Eiropas Komisijas regulas Nr. 1287/2006".
14. pantā: izslēgt ceturtās daļas
15. punktā vārdus "ieguldījumu brokeru sabiedrību vai citu"; izslēgt septītās daļas
16. punktu.
18. pantā: izslēgt ceturtās daļas
19. punktā vārdus un skaitli "un
20. panta otro un piekto daļu"; izslēgt septīto daļu.
21. 147.3 pantā: izslēgt otro daļu; izslēgt piektajā, sestajā un septītajā daļā vārdu "otrajā".
22. 147.6 panta pirmajā daļā: izteikt
23. punktu šādā redakcijā: "1) apstiprinātas publicēšanas struktūras, KDL nodrošinātāja un apstiprinātas ziņošanas sistēmas darbībā;"; papildināt daļu ar
24. punktu šādā redakcijā: "12) Ieguldījumu brokeru sabiedrību likuma un Eiropas Parlamenta un Padomes
25. gada
26. novembra regulas (ES) 2019/2033 par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 57/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014 pārkāpumiem."
27. Izteikt 147.7 panta pirmo daļu šādā redakcijā: "

(1)Kredītiestāde un ārvalsts kredītiestādes filiāle, centrālais vērtspapīru depozitārijs, regulētā tirgus organizētājs, apstiprināta publicēšanas struktūra, KDL nodrošinātājs un apstiprināta ziņošanas sistēma atbilstoši darbības jomai izstrādā procedūru, saskaņā ar kuru tiek izveidots neatkarīgs un speciāls iekšējais kanāls ziņošanai par pārkāpumiem, kas nodrošina, ka finanšu instrumentu tirgus dalībnieka darbinieki var ziņot par šā likuma 147.6 panta pirmajā daļā minētajiem pārkāpumiem."

1. Aizstāt 147.8 panta trešajā un ceturtajā daļā vārdus "un datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēja" ar vārdiem "apstiprinātas publicēšanas struktūras, KDL nodrošinātāja un apstiprinātas ziņošanas sistēmas".
3. pantā: aizstāt astotajā daļā vārdus "datu ziņošanas pakalpojumu sniedzēja" ar vārdiem "apstiprinātas publicēšanas struktūras, apstiprinātas ziņošanas sistēmas"; aizstāt 8.1 daļas
4. punktā vārdus "un datu ziņošanas pakalpojumi" ar vārdiem "apstiprinātas publicēšanas struktūras un apstiprinātas ziņošanas sistēmas pakalpojumi"; izslēgt piecpadsmito daļu; izslēgt 15.2 daļu.
6. pantā: izslēgt ceturtajā daļā vārdu un skaitli "piecpadsmitajā, 15.2"; izslēgt piekto daļu.
7. Izslēgt I sadaļu.
8. Izslēgt šā likuma
9. gada
10. septembrī pieņemto grozījumu
11. pantā skaitļus un vārdus "
12. panta ceturtajā daļā, 123.5 panta otrajā daļā" un skaitli un vārdus "
13. panta otrajā un piektajā daļā".
14. Pārejas noteikumos: izslēgt
15. punktā skaitļus un vārdus "
16. panta ceturtajā daļā, 123.5 panta otrajā daļā" un skaitli un vārdus "
17. panta otrajā un piektajā daļā"; papildināt pārejas noteikumus ar
18. un
19. punktu šādā redakcijā: "
20. Šā likuma
21. panta sestā daļa, grozījumi 133.16 panta devītajā daļā, 133.16 panta vienpadsmitās daļas
22. punkts, grozījumi 133.16 pantā par trīspadsmitās daļas papildināšanu ar teikumu un četrpadsmitajā daļā, kā arī 133.17 panta otrās daļas jaunā redakcija un grozījums 133.17 panta piektajā daļā stājas spēkā
23. gada
24. novembrī.
25. Šā likuma
26. panta pirmās daļas
27. punkta jaunā redakcija, grozījumi
28. panta pirmās daļas
29. punktā, grozījumi par
30. panta pirmās daļas 22., 23.,
31. un
32. punkta un trešās daļas
33. punkta izslēgšanu,
34. panta trešās daļas
35. punkta jaunā redakcija, grozījums
36. panta pirmajā daļā, grozījums par
37. panta 5.2 daļas izslēgšanu, grozījumi
38. panta divpadsmitajā daļā, grozījums par 3.1 panta devītās daļas izslēgšanu, grozījumi
39. panta ceturtajā daļā, 4.2 pants, grozījumi
40. panta pirmajā, ceturtajā un piektajā daļā,
41. panta pirmajā un otrajā daļā,
42. panta pirmās daļas ievaddaļā, 1., 2.,
43. un
44. punktā, grozījums par
45. panta pirmās daļas 2.1 punkta izslēgšanu, grozījumi
46. panta otrajā, trešajā, ceturtajā, piektajā un septītajā daļā, astotās daļas jaunā redakcija, grozījums par
47. panta vienpadsmitās daļas izslēgšanu,
48. panta divpadsmitās daļas jaunā redakcija, grozījumi
49. panta pirmajā un otrajā daļā, grozījumi
50. panta pirmajā un otrajā daļā, grozījums par E1 sadaļas izslēgšanu, grozījumi
51. panta pirmajā un 1.1 daļā,
52. panta septītās daļas
53. punkta jaunā redakcija,
54. panta jaunā redakcija,
55. panta nosaukums, pirmās daļas ievaddaļa, pirmās daļas
56. punkts, otrās daļas jaunā redakcija,
57. panta pirmās daļas jaunā redakcija, grozījumi par VIII un VIII1 nodaļas izslēgšanu, grozījumi
58. panta nosaukumā un pirmajā daļā, otrās daļas jaunā redakcija, grozījumi par
59. panta trešās, ceturtās, piektās un sestās daļas izslēgšanu, grozījumi
60. panta nosaukumā un pirmajā daļā, otrās daļas jaunā redakcija, grozījumi par
61. panta trešās, ceturtās, 4.1, 4.2, piektās, 5.1, sestās, septītās, astotās, devītās un desmitās daļas izslēgšanu, grozījumi par 113.4, 113.5, 113.6, 114., 115., 117., 118., 119., 119.1, 120., 121.1, 122., 122.1, 122.2, 122.3, 123.1, 123.2, 123.3, 123.4 un 123.5 panta izslēgšanu,
62. panta pirmās daļas jaunā redakcija, grozījumi par
63. panta 1.1, 1.2, 1.3, 1.4, 1.5, 1.6 un 1.7 daļas izslēgšanu,
64. panta pirmās daļas jaunā redakcija, grozījums 129.1 panta devītās daļas
65. punktā,
66. panta 7.1 daļa, grozījums par
67. panta izslēgšanu, grozījumi 133.15 panta piektās daļas
68. punktā, grozījumi
69. panta pirmās daļas ievaddaļā, pirmās daļas
70. punktā, pirmās daļas
71. punkta jaunā redakcija, grozījumi par 139., 139.1, 140., 141., 141.1 un
72. panta izslēgšanu, grozījumi par
73. panta otrās un trešās daļas izslēgšanu, grozījumi
74. panta piektajā daļā, grozījums
75. panta ceturtajā daļā, grozījums par
76. panta septītās daļas
77. punkta izslēgšanu, grozījumi
78. panta ceturtās daļas
79. punktā, grozījums par
80. panta septītās daļas izslēgšanu, grozījums par 147.3 panta otrās daļas izslēgšanu, grozījumi 147.3 panta piektajā, sestajā un septītajā daļā, 147.6 panta pirmās daļas
81. punkta jaunā redakcija un
82. punkts, 147.7 panta pirmā daļa, grozījumi 147.8 panta trešajā un ceturtajā daļā, grozījumi
83. panta astotajā daļā un 8.1 daļas
84. punktā, grozījumi par
85. panta piecpadsmitās un 15.2 daļas izslēgšanu, grozījumi
86. panta ceturtajā daļā, grozījums par
87. panta piektās daļas izslēgšanu un grozījums par I sadaļas izslēgšanu stājas spēkā vienlaikus ar Ieguldījumu brokeru sabiedrību likumu."
88. Informatīvajā atsaucē uz Eiropas Savienības direktīvām: izslēgt
89. punktā vārdus "un ieguldījumu brokeru sabiedrību"; papildināt informatīvo atsauci ar
90. un
91. punktu šādā redakcijā: "48) Eiropas Parlamenta un Padomes
92. gada
93. decembra direktīvas (ES) 2019/2177, ar ko groza direktīvu 2009/138/EK par uzņēmējdarbības uzsākšanu un veikšanu apdrošināšanas un pārapdrošināšanas jomā (Maksātspēja II), direktīvu 2014/65/ES par finanšu instrumentu tirgiem un direktīvu (ES) 2015/849 par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu finansēšanai; 49) Komisijas
94. gada
95. aprīļa deleģētā direktīva (ES) 2021/1269, ar ko deleģēto direktīvu (ES) 2017/593 groza attiecībā uz ilgtspējas faktoru integrēšanu produktu pārvaldības pienākumos." Likums Saeimā pieņemts
96. gada
97. aprīlī. Valsts prezidents E. Levits Rīgā
98. gada
99. maijā