← Latvija

Zaudējis spēku - Grozījumi "Informācijas par operacionālā riska notikumu iestāšanās gadījumiem sagatavošanas un iesniegšanas normatīvajos noteikumos"

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 209 Rīgā

  1. gada
  2. novembrī (Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes sēdes protokols Nr. 50
  3. p.) Grozījumi "Informācijas par operacionālā riska notikumu iestāšanās gadījumiem sagatavošanas un iesniegšanas normatīvajos noteikumos" Izdoti saskaņā ar Kredītiestāžu likuma
  4. panta trešo daļu
  5. Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
  6. gada
  7. septembra normatīvajos noteikumos Nr. 141 "Informācijas par operacionālā riska notikumu iestāšanās gadījumiem sagatavošanas un iesniegšanas normatīvie noteikumi" (turpmāk - noteikumi) šādus grozījumus: 1.
  8. aizstāt visā noteikumu tekstā vārdu "kredītiestāde" (attiecīgā locījumā) ar vārdu "iestāde" (attiecīgā locījumā); 1.
  9. izteikt
  10. punktu šādā redakcijā: "
  11. "Informācijas par operacionālā riska notikumu iestāšanās gadījumiem sagatavošanas un iesniegšanas normatīvie noteikumi" (turpmāk - noteikumi) ir saistoši Latvijas Republikā reģistrētām kredītiestādēm, Kredītiestāžu likuma 11.2 pantā minētajām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un tām ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas minētas Eiropas Parlamenta un Padomes
  12. gada
  13. novembra Regulas (ES) 2019/2033 par prudenciālajām prasībām ieguldījumu brokeru sabiedrībām un ar ko groza Regulas (ES) Nr. 1093/2010, (ES) Nr. 575/2013, (ES) Nr. 600/2014 un (ES) Nr. 806/2014
  14. panta
  15. un
  16. punktā, (turpmāk - iestāde)."; 1.
  17. aizstāt
  18. punktā vārdus "konsolidācijas grupas vai apakšgrupas līmenī" ar vārdiem "konsolidācijas grupas līmenī vai subkonsolidēti"; 1.
  19. svītrot 4.
  20. apakšpunktā vārdus un zīmes "ko veic Finanšu un kapitāla tirgus komisija (tālāk tekstā - Komisija)"; 1.
  21. izteikt 4.
  22. apakšpunktu šādā redakcijā: "4.
  23. kredītiestāde, kas ir pakļauta konsolidētajai uzraudzībai, - konsolidācijas grupas līmenī vai subkonsolidēti."; 1.
  24. papildināt
  25. punktu ar 6.
  26. apakšpunktu šādā redakcijā: "6.
  27. notikuma saistība ar kredītrisku."; 1.
  28. svītrot
  29. punkta tabulas
  30. rindu,
  31. punkta tabulas
  32. rindu un 16.
  33. apakšpunkta tabulas
  34. rindu; 1.
  35. papildināt noteikumus ar 23.1 punktu šādā redakcijā: "23.1 Notikuma saistība ar kredītrisku Uzrāda operacionālā riska notikuma saistības ar kredītrisku pazīmi saskaņā ar šādu klasifikatoru: Operacionālā riska notikums ir saistīts ar kredītrisku* 1 Operacionālā riska notikums nav saistīts ar kredītrisku 2 *Saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes
  36. gada
  37. jūnija Regulas (ES) Nr. 575/2013 par prudenciālajām prasībām attiecībā uz kredītiestādēm, un ar ko groza Regulu (ES) Nr. 648/2012
  38. panta
  39. punkta "b" apakšpunktu, kā arī Bāzeles Banku uzraudzības komitejas
  40. gada decembrī publicētā dokumenta "Bāzele III: pēckrīzes reformas pabeigšana" (Basel III: Finalising post-crisis reforms1) sadaļas "Minimālās kapitāla prasības operacionālajam riskam" (Minimum capital requirements for operational risk)
  41. apakšsadaļas "Vispārīgi kritēriji zaudējumu datu identificēšanai, apkopošanai un apstrādei" (
  42. General criteria on loss data identification, collection and treatment)
  43. punkta "f" apakšpunktu."; 1.
  44. aizstāt
  45. punktā vārdus "konsolidācijas grupas vai apakšgrupas līmenī" ar vārdiem "konsolidācijas grupas līmenī vai subkonsolidēti" un vārdus "saskaņā ar Komisijas sagatavoto" ar vārdiem un zīmēm "saskaņā ar Finanšu un kapitāla tirgus komisijas (turpmāk - Komisija) sagatavoto"; 1.
  46. izteikt pielikuma otro rindkopu šādā redakcijā: "ORN58|1|12|15.03.2013.|15.03.2013.|15.03.2013.|Konstatēta naudas līdzekļu zādzība no kases 6 000.00 EUR apmērā. Kasē kopumā bija naudas līdzekļi 15 000.00 EUR apmērā. Vainīgais darbinieks netika atrasts.|5|6 000|0|0|15 000|0|0|1|2|,"; 1.
  47. papildināt pielikumu ar
  48. punktu šādā redakcijā: "
  49. notikuma saistība ar kredītrisku: operacionālā riska notikums nav saistīts ar kredītrisku."
  50. Normatīvie noteikumi stājas spēkā
  51. gada
  52. janvārī un piemērojami, sagatavojot informācijas par operacionālā riska notikumu iestāšanās gadījumiem failu par pārskata periodu, kurš sākas
  53. gada
  54. janvārī. 1 Resurss internetā: https://www.bis.org/bcbs/publ/d424.pdf. Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile

🔗 Uz oficiālo avotu

MI skaidrojums pēc oficiālā likuma teksta. Orientējošs, neaizstāj juridisku konsultāciju.