Zaudējis spēku - Grozījumi "Pārskata par kredītiestāžu klientu veiktajiem maksājumiem, izmantojot korespondentbanku tīklu, sagatavošanas normatīvajos

Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvie noteikumi Nr. 219 Rīgā

1. gada
2. decembrī (Finanšu un kapitāla tirgus komisijas padomes sēdes protokols Nr. 53
3. p.) Grozījumi "Pārskata par kredītiestāžu klientu veiktajiem maksājumiem, izmantojot korespondentbanku tīklu, sagatavošanas normatīvajos noteikumos" Izdoti saskaņā ar Kredītiestāžu likuma
4. panta trešo daļu un Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma 37.1 pantu
5. Izdarīt Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
6. gada
7. septembra normatīvajos noteikumos Nr. 183 "Pārskata par kredītiestāžu klientu veiktajiem maksājumiem, izmantojot korespondentbanku tīklu, sagatavošanas normatīvie noteikumi" (tālāk tekstā - noteikumi) šādus grozījumus: 1.
8. aizstāt noteikumu nosaukumā vārdu "korespondentbanku" ar vārdu "korespondentiestāžu"; 1.
9. aizstāt visā noteikumu tekstā, izņemot 7., 7.4., 7.
10. un 7.
11. punktu, vārdu "korespondentbanka" (attiecīgā skaitlī un locījumā) ar vārdu "korespondentiestāde" (attiecīgā skaitlī un locījumā); 1.
12. aizstāt visā noteikumu tekstā norādi uz piemērojamo standartu izdošanas gadu ar četriem latīņu alfabēta burtiem "XXXX"; 1.
13. izteikt 3.
14. punktu šādā redakcijā: "3.
15. loro/vostro korespondentattiecības (Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma
16. panta 6.1 punkta izpratnē): 3.2.
17. attiecības, kurās viena kredītiestāde (korespondents) sniedz citai kredītiestādei (loro/vostro respondentam) pakalpojumus, tostarp pakalpojumus, kuri ietver maksājumu un norēķinu veikšanu, atbilstoši savstarpēji noslēgtam līgumam; 3.2.
18. attiecības, kurās kredītiestāde (korespondents) sniedz finanšu iestādei (loro/vostro respondentam) pakalpojumus, tostarp pakalpojumus, kuri ietver maksājumu un norēķinu veikšanu, atbilstoši savstarpēji noslēgtam līgumam;"; 1.
19. izteikt
20. punktu šādā redakcijā: "
21. Kredītiestāde šajos noteikumos noteiktajā kārtībā sagatavo un iesniedz Komisijai šādu informāciju par tās klientu, loro/vostro respondentiestāžu, kurām ar pārskatu sagatavojošo kredītiestādi nav tiešu korespondentattiecību, (tālāk tekstā - trešā banka) klientu veiktajiem un saņemtajiem maksājumiem, izmantojot kredītiestādes korespondentiestāžu tīklu: 4.
22. iniciatora bankas nosaukums; 4.
23. iniciatora bankas reģistrācijas valsts kods; 4.
24. iniciatora bankas identifikācijas kods; 4.
25. loro/vostro respondentiestādes nosaukums; 4.
26. loro/vostro respondentiestādes veids; 4.
27. loro/vostro respondentiestādes reģistrācijas valsts kods; 4.
28. loro/vostro respondentiestādes identifikācijas kods; 4.
29. saņēmēja bankas nosaukums; 4.
30. saņēmēja bankas reģistrācijas valsts kods; 4.
31. saņēmēja bankas identifikācijas kods; 4.
32. valūtas kods; 4.
33. maksājumu plūsmas virziens; 4.
34. kredītiestādes klienta reģistrācijas vai izcelsmes valsts; 4.
35. maksājumu skaits; 4.
36. maksājumu summa; 4.
37. pieejamais korespondentkonta atlikums perioda beigās; 4.
38. apgrūtinātais korespondentkonta atlikums perioda beigās; 4.
39. veikto maksājumu kopsumma (debets); 4.
40. saņemto maksājumu kopsumma (kredīts)."; 1.
41. izteikt
42. punktu šādā redakcijā: "
43. Par kredītiestādes, kredītiestādes loro/vosto respondentiestāžu, kā arī trešo banku klientu maksājumiem, kas tiek veikti vai saņemti, izmantojot kredītiestādes nostro korespondentiestāžu tīklu, norāda šādu informāciju (noteikumu
44. pielikums "M 01.00 (NT) NOSTRO - klientu maksājumu apgrozījums"):"; 1.
45. aizstāt 6.
46. punktā vārdu "iesaistīts" ar vārdu "iesaistīta"; 1.
47. izteikt
48. punktu šādā redakcijā: "
49. Par kredītiestādes, kredītiestādes loro/vostro respondentiestāžu, kā arī trešo banku klientu maksājumiem, kas veikti vai saņemti, izmantojot kredītiestādes loro/vostro respondentiestāžu tīklu, norāda šādu informāciju (noteikumu
50. pielikums "M 02.00 (VT) "LORO/VOSTRO respondentiestādes - klientu maksājumu apgrozījums"):"; 1.
51. aizstāt 7.1., 7.2., 7.3., 7.
52. un 7.
53. punktā vārdus "loro korespondents" (attiecīgā skaitlī un locījumā) ar vārdiem un zīmi "loro/vostro respondents" (attiecīgā skaitlī un locījumā); 1.
54. aizstāt 7.4., 7.
55. un 7.
56. punktā vārdu "korespondentbanka" (attiecīgā skaitlī un locījumā) ar vārdiem un zīmi "loro/vostro respondentiestāde" (attiecīgā skaitlī un locījumā), vārdus "loro korespondents" (attiecīgā skaitlī un locījumā) ar vārdiem un zīmi "loro/vostro respondentiestāde" (attiecīgā skaitlī un locījumā) un vārdu "izmantots" ar vārdu "izmantota"; 1.
57. aizstāt 7.
58. punktā vārdus "loro korespondentkontu" ar vārdiem un zīmi "loro/vostro respondentkontu" un vārdu "korespondentkontā" ar vārdiem un zīmi "loro/vostro respondentkontā"; 1.
59. aizstāt 7.
60. un 7.
61. punktā vārdus "loro korespondentkontā" ar vārdiem un zīmi "loro/vostro respondentkontā"; 1.
62. izteikt 1.,
63. un
64. pielikumu jaunā redakcijā (pielikums).
65. Normatīvie noteikumi stājas spēkā
66. gada
67. decembrī. Finanšu un kapitāla tirgus komisijas priekšsēdētāja S. Purgaile Pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 13.12.
68. normatīvajiem noteikumiem Nr. 219 "
69. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.09.
70. normatīvajiem noteikumiem Nr. 183 M 01.00 (NT) NOSTRO - klientu maksājumu apgrozījums Pozīcijas nosaukums Iniciatora vai saņēmēja bankas nosaukums* Iniciatora vai saņēmēja bankas reģistrācijas valsts kods* Iniciatora vai saņēmēja bankas identifikācijas kods* Korespondent- iestādes nosaukums Korespondent- iestādes reģistrācijas valsts kods Korespondent- iestādes identifikācijas kods Valūtas kods Klientu maksājumu plūsmas virziens Kredītiestādes klienta reģistrācijas vai izcelsmes valsts kods* Maksājumu skaits Summa Kredītiestādes loro/vostro respondent- iestādes (kas iesaistīta maksājuma izpildes ķēdē) identifikācijas kods* Pozīcijas kods 010 020 030 040 050 060 070 080 090 100 110 120 Noteikumu punkts, kas apraksta pozīcijas vērtības 6.
71. punkts 6.
72. punkts 6.
73. punkts 6.
74. punkts 6.
75. punkts 6.
76. punkts 6.
77. punkts 6.
78. punkts 6.
79. punkts 6.
80. punkts 6.
81. punkts 6.
82. punkts Informācija * Ja informācija par iniciatora vai saņēmēja bankas nosaukumu nav pieejama, norāda "-". * Ja informācija par iniciatora vai saņēmēja bankas reģistrācijas valsts kodu nav pieejama, norāda ''-''. * Ja informācija par iniciatora vai saņēmēja bankas identifikācijas kodu nav pieejama, norāda ''-''. * Ja maksājuma iniciators vai saņēmējs nav pārskatu sagatavojošās kredītiestādes klients, bet maksājums tiek veikts starp kredītiestādes loro/vostro respondentiestādes klientu vai trešās bankas klientu, kas veic maksājumu ar kredītiestādes loro/vostro respondentiestādes starpniecību, tālākai izpildei ar pārskatu sagatavojošās kredītiestādes starpniecību, un trešās bankas klientu, izmantojot kredītiestādes nostro korespondentiestāžu tīklu (un pretēji), t.i., pārskatu sagatavojošā kredītiestāde veic korespondentiestādes funkciju un nodrošina naudas līdzekļu pārvedumu starp tās loro/vostro respondentiestādes klientu un/vai trešās bankas klientiem, norāda kredītiestādes loro/vostro respondentiestādes, kas iesaistīta maksājumu ķēdē, reģistrācijas valsts kodu. * Ja maksājuma izpildē netiek iesaistīta kredītiestādes loro/vostro respondentiestāde, norāda ''-''.
83. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.09.
84. normatīvajiem noteikumiem Nr. 183 M 02.00 (VT) LORO/VOSTRO respondentiestādes - klientu maksājumu apgrozījums Pozīcijas nosaukums Iniciatora bankas nosaukums* Iniciatora bankas reģistrācijas valsts kods* Iniciatora bankas identifikācijas kods* Loro/vostro respondent- iestādes nosaukums Loro/vostro respondent- iestādes veids (kredītiestāde, finanšu iestāde) Loro/vostro respondent- iestādes reģistrācijas valsts kods Loro/vostro respondent- iestādes identifikācijas kods Saņēmēja bankas nosaukums* Saņēmēja bankas reģistrācijas valsts kods* Saņēmēja bankas identifikācijas kods* Valūtas kods Klientu maksājumu plūsmas virziens Kredītiestādes klienta reģistrācijas vai izcelsmes valsts kods* Maksājumu skaits Summa Pozīcijas kods 010 020 030 040 041 050 060 070 080 090 100 110 120 130 140 Noteikumu punkts, kas apraksta pozīcijas vērtības 7.
85. punkts 7.
86. punkts 7.
87. punkts 7.
88. punkts 3.
89. punkts 7.
90. punkts 7.
91. punkts 7.
92. punkts 7.
93. punkts 7.
94. punkts 7.
95. punkts 7.
96. punkts 7.
97. punkts 7.
98. punkts 7.
99. punkts Informācija *Ja informācija par iniciatora bankas nosaukumu nav pieejama, norāda "-". *Ja informācija par iniciatora bankas reģistrācijas valsts kodu nav pieejama, norāda "-". *Ja informācija par iniciatora bankas identifikācijas kodu nav pieejama, norāda "-". *Ja informācija par saņēmēja bankas nosaukumu nav pieejama, norāda "-". *Ja informācija par saņēmēja bankas reģistrācijas valsts kodu nav pieejama, norāda "-". *Ja informācija par saņēmēja bankas identifikācijas kodu nav pieejama, norāda "-". *Ja maksājuma iniciators vai saņēmējs nav pārskatu sagatavojošās kredītiestādes klients (klients, kas nav kredītiestādes loro/vostro respondents), norāda "-".
100. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 29.09.
101. normatīvajiem noteikumiem Nr. 183 M 03.00 (NB) NOSTRO - kontu atlikumi un apgrozījumi Pozīcijas nosaukums Korespondent- iestādes nosaukums Korespondent- iestādes valsts kods Korespondent- iestādes identifikācijas kods Valūtas kods Pieejamais atlikums perioda beigās Apgrūtinātais atlikums perioda beigās Veikto maksājumu kopsumma (debets) Saņemto maksājumu kopsumma (kredīts) Pozīcijas kods 10 20 30 40 50 60 70 80 Noteikumu punkts, kas apraksta pozīcijas vērtības 6.
102. punkts 6.
103. punkts 6.
104. punkts 6.
105. punkts 6.
106. punkts 6.
107. punkts 6.
108. punkts 6.
109. punkts Informācija "