← Latvija

Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi. Precizējot iepriekš pub

Par publicēto Finanšu un kapitāla tirgus komisijas normatīvo noteikumu precizēšanu Darām zināmu, ka

  1. gada
  2. janvārī ir stājies spēkā Latvijas Bankas likums. Saskaņā ar minētā likuma pārejas noteikumu
  3. punktu Latvijas Banka ir Finanšu un kapitāla tirgus komisijas mantas, finanšu līdzekļu, tiesību un saistību pārņēmēja atbilstoši Latvijas Bankas padomes apstiprinātajam plānam Finanšu un kapitāla tirgus komisijas pievienošanai Latvijas Bankai. Ņemot vērā minēto, Latvijas Banka lūdz publicēt šādus oficiālajā izdevumā "Latvijas Vēstnesis" publicēto Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
  4. gada
  5. decembra normatīvo noteikumu Nr. 235 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas riska pārvaldīšanas normatīvie noteikumi" ("Latvijas Vēstnesis" Nr. 252, 29.12.2022., oficiālās publikācijas Nr. 2022/252.4), turpmāk - noteikumi, precizējumus: 1) noteikumu 2.
  6. apakšpunkta laboto redakciju, kura ir šāda: "2.
  7. fiduciārais kredīts - darījums, kura ietvaros kredītiestāde izsniedz aizdevumu klientam savā vārdā, kurā trešās personas aktīvi (finanšu līdzekļi, īpašums u.tml.) kalpo kā aizdevuma nodrošinājums un kurā trešā persona uzņemas no klienta saistībām izrietošo risku;"; 2) noteikumu 34.1.
  8. apakšpunkta laboto redakciju, kura ir šāda: "34.1.
  9. kopējo klientu, kas ir finanšu iestādes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma
  10. panta
  11. punkta izpratnē (turpmāk - finanšu iestādes), skaitu;"; 3) noteikumu
  12. pielikuma "M 11.00 NILLTPF riska ekspozīcijas raksturojums" laboto redakciju (pielikumā). Latvijas Bankas prezidenta vietniece S. Purgaile
  13. pielikums Finanšu un kapitāla tirgus komisijas 27.12.
  14. normatīvajiem noteikumiem Nr. 235 M 11.00 NILLTPF riska ekspozīcijas raksturojums Pārskata ceturkšņa beigās Pārskata ceturksnī Stratēģijā noteiktie robežlielumi Klientu skaits Klientu finanšu aktīvi, euro Klientiem izsniegtie kredīti, euro Klientiem izsniegtie fiduciārie kredīti, euro Klientu kredīta apgrozījums, euro Kredītiestādes ienākumi, euro Komisijas, euro Klientu finanšu aktīvi Klientu kredīta apgrozījums Kredītiestādes ienākumi Noguldījumi, euro Trasti, kas ieguldīti fiduciārajos kredītos, euro Turējumā esošie klientu vērtspapīri, euro 010 20 030 040 050 060 070 080 090 100 110 120 130 (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) (Abstract) Klienti kopā 010 - - - - - - - - - - Padziļinātās izpētes klienti 020 - - - - - - - - - - LV 021 - - - - - - - - - - - Citas ES dalībvalstis 022 - - - - - - - - - - - Pārējās valstis 023 - - - - - - - - - - - Augsta riska klienti 030 - - - - - - - LV 031 - - - - - - - - - - - Citas ES dalībvalstis 032 - - - - - - - - - - - Pārējās valstis 033 - - - - - - - - - - - Čaulas veidojumi 040 - - - - - - - LV 041 - - - - - - - - - - - Citas ES dalībvalstis 042 - - - - - - - - - - - Pārējās valstis 043 - - - - - - - - - - - 20 pēc kopējā kredīta apgrozījuma lielākās ar augsta riska klientiem saistītās grupas 050 - - - - - - - - - Grupu skaits 051 - - - - - - - - - - - - Klienti, kuru patiesie labuma guvēji ir no paaugstināta riska jurisdikcijas 060 - LV 061 - - - - Citas ES dalībvalstis 062 - - - - Pārējās valstis 063 - - - - Pakalpojumu sniegšana turīgiem klientiem 070 LV 071 - - - - Citas ES dalībvalstis 072 - - - - Pārējās valstis 073 - - - - Neklātienē identificētie klienti 080 - - - - - LV 081 - - - - - - Citas ES dalībvalstis 082 - - - - - - Pārējās valstis 083 - - - - - - Starpnieku identificētie klienti (aģenti, advokāti, notāri) 090 - - - - - LV 091 - - - - - - Citas ES dalībvalstis 092 - - - - - - Pārējās valstis 093 - - - - - - Depozītu platformas 100 - - - - - - - - - Finanšu iestādes (nebankas) 110 - - - - t.sk. MI/ENI (kopā) 120 - - - - - - - LV 121 - - - - - - - - - citas ES dalībvalstis 122 - - - - - - - - - pārējās valstis 123 - - - - - - - - - t.sk. IBS (kopā) 130 - - - - - - - - LV 131 - - - - - - - - citas ES dalībvalstis 132 - - - - - - - - pārējās valstis 133 - - - - - - - - t.sk. AIFP (kopā) 140 - - - - - - - - LV 141 - - - - - - - - citas ES dalībvalstis 142 - - - - - - - - pārējās valstis 143 - - - - - - - - LV - Latvija ES - Eiropas Savienība MI - maksājumu iestāde ENI - elektroniskās naudas iestāde IBS - ieguldījumu brokeru sabiedrība AIFP - alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks

🔗 Uz oficiālo avotu

MI skaidrojums pēc oficiālā likuma teksta. Orientējošs, neaizstāj juridisku konsultāciju.