← Latvija

Informācijas par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu darbību sniegšanas noteikumi

Latvijas Bankas noteikumi Nr. 290 Rīgā

  1. gada
  2. aprīlī Informācijas par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu darbību sniegšanas noteikumi Izdoti saskaņā ar Finanšu instrumentu tirgus likuma 137.2 panta trešās daļas
  3. punktu un Latvijas Bankas likuma
  4. panta otro daļu un
  5. panta trešo daļu I. Vispārīgie jautājumi
  6. Noteikumi nosaka: 1.
  7. prasības un kārtību, kādā Latvijā reģistrēta kredītiestāde, ieguldījumu brokeru sabiedrība, ieguldījumu pārvaldes sabiedrība un alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijā un citās dalībvalstīs, ievērojot pakalpojumu sniegšanas brīvības principu, citā dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes un ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāle, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijā, un ārvalstī reģistrētas kredītiestādes filiāle Latvijā, kas sniedz ieguldījumu pakalpojumus Latvijā (turpmāk visi kopā – tirgus dalībnieks), sniedzot klientiem Finanšu instrumentu tirgus likuma
  8. panta ceturtajā un piektajā daļā minētos ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, sagatavo un iesniedz Latvijas Bankai pārskatus, kuri satur statistiskos datus un uzraudzības funkcijas veikšanai nepieciešamo informāciju, kura nav statistiskie dati (turpmāk kopā – dati), par darbību ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu jomā, t. sk. par: 1.1.
  9. tirgus dalībnieka klientiem, pakalpojumiem un produktiem; 1.1.
  10. finanšu instrumentu pārdošanas apjomiem; 1.1.
  11. klientu finanšu instrumentu turēšanas apjomiem; 1.1.
  12. klientu sūdzībām; 1.
  13. pārskatu iesniegšanas termiņus; 1.
  14. pārskatos iekļauto datu glabāšanas ilgumu. 2
  15. Pārskatos iekļautie dati nepieciešami Latvijas Bankas uzdevumu veikšanai, tai skaitā finanšu tirgus un tā dalībnieku uzraudzības veikšanai un uzraudzības statistikas sagatavošanai, kā arī tam, lai informētu citas institūcijas un sabiedrību par ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanas attīstību Latvijā. 3
  16. Pārskatos iekļautos datus Latvijas Banka glabā pastāvīgi. 4 II. Pārskatu sagatavošanas un iesniegšanas prasības un kārtība un iesniegšanas termiņi
  17. Tirgus dalībnieks sagatavo šādus pārskatus: 4.
  18. pārskatu "Tirgus dalībnieka klientu skaits" (
  19. pielikums), kurā uzrāda tirgus dalībnieka klientu kopējo skaitu un kopējā skaita sadalījumu pēc klientam piešķirtā statusa pārskata perioda beigās; 4.
  20. pārskatu "Klientiem faktiski sniegtie ieguldījumu pakalpojumi un ieguldījumu blakuspakalpojumi" (
  21. pielikums), kurā uzrāda informāciju par tirgus dalībnieka klientiem pārskata periodā faktiski sniegtajiem ieguldījumu pakalpojumiem un ieguldījumu blakuspakalpojumiem; 4.
  22. pārskatu "Piedāvātie finanšu instrumenti vai ar finanšu instrumentiem saistītie produkti pēc klienta statusa" (
  23. pielikums), kurā uzrāda tirgus dalībnieka klientiem pārskata periodā piedāvātos finanšu instrumentus un ar finanšu instrumentiem saistītos produktus, kā arī informāciju par finanšu instrumentu piedāvāšanas, izmantojot tirdzniecības platformu, un par cita izstrādātāja produktu piedāvāšanas uzsākšanu pārskata periodā; 4.
  24. pārskatu "Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm" (
  25. pielikums), kurā uzrāda pārskata periodā faktiski veiktās mārketinga aktivitātes finanšu instrumentu vai produktu veidu dalījumā. Ailēs "Finanšu instrumenta vai produkta veids" un "Veiktās aktivitātes" uzrāda attiecīgi finanšu instrumenta vai produkta veidu un veiktās aktivitātes saskaņā ar šo noteikumu
  26. pielikumu "Izmantoto vērtību saraksts"; 4.
  27. pārskatu "Finanšu instrumentu pārdošanas apjomi un vērtība" (
  28. pielikums), kurā uzrāda finanšu instrumentu pārdošanas daudzumu un vērtību pārskata periodā finanšu instrumentu vai produktu veidu, klientam piešķirtā statusa un ieguldījumu pakalpojumu veidu dalījumā; 4.
  29. pārskatu "Sūdzību skaits ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā" (
  30. pielikums), kurā uzrāda no klientiem pārskata periodā saņemto sūdzību skaitu sūdzību iemeslu un finanšu instrumentu vai produktu veidu dalījumā, kā arī no klientiem saņemto sūdzību skaitu attiecībā uz kriptoaktīviem; 4.
  31. pārskatu "Tirgus dalībnieka turējumā esošo finanšu instrumentu apjoms" (
  32. pielikums), kurā uzrāda tirgus dalībnieka turējumā esošo finanšu instrumentu apjomu pārskata perioda beigās klientiem piešķirtā statusa dalījumā; 4.
  33. pārskatu "Tirgus dalībnieka klientu skaits un turējumā esošo finanšu instrumentu apjoms dalībvalstu dalījumā" (
  34. pielikums), kurā uzrāda tirgus dalībnieka klientu skaitu un turējumā esošo finanšu instrumentu apjomu pārskata perioda beigās Eiropas Ekonomikas zonas dalībvalstu dalījumā. Ailē "Klientu rezidences valsts kods" uzrāda valsts kodu saskaņā ar starptautisko standartu ISO 3166 "Valstu un to administratīvi teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi"; 4.
  35. pārskatu "Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm citās dalībvalstīs" (
  36. pielikums), kurā uzrāda faktiski veiktās mārketinga aktivitātes tirgus dalībnieka klientu rezidences valstu dalījumā, ja attiecīgā rezidences valsts ir Eiropas Ekonomikas zonas dalībvalsts, t. sk. Latvija. Ailē "Klientu rezidences valsts kods" uzrāda valsts kodu saskaņā ar starptautisko standartu ISO 3166 "Valstu un to administratīvi teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi". Ailē "Veiktās aktivitātes" uzrāda veiktās aktivitātes saskaņā ar šo noteikumu
  37. pielikumu "Izmantoto vērtību saraksts". 5
  38. Tirgus dalībnieks sagatavo pārskatus par katru kalendārā gada ceturksni un iesniedz Latvijas Bankai līdz attiecīgajam kalendārā gada ceturksnim sekojošā otrā mēneša
  39. datumam. 6
  40. Pārskatus Latvijas Bankai iesniedz elektroniskā veidā saskaņā ar Latvijas Bankas noteikumiem, kuri regulē elektronisko informācijas apmaiņu ar Latvijas Banku: 6.
  41. Latvijā reģistrēta kredītiestāde, citā dalībvalstī reģistrētas kredītiestādes filiāle Latvijā, Latvijā reģistrēta ieguldījumu pārvaldes sabiedrība, Latvijā reģistrēta ieguldījumu brokeru sabiedrība un citā dalībvalstī reģistrētas ieguldījumu brokeru sabiedrības filiāle Latvijā – izmantojot paaugstinātās drošības sistēmu; 6.
  42. Latvijā reģistrēts alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieks – izmantojot nebanku statistikas sistēmu vai paaugstinātās drošības sistēmu. 7
  43. Tirgus dalībnieks informē Latvijas Banku par pārskata sagatavotāja kontaktinformāciju, nosūtot pārskata sagatavotāja vārdu un uzvārdu, e-pasta adresi un tālruņa numuru uz e-pasta adresi: stp.info@bank.lv. 8
  44. Pārskatu sagatavošanā lietotā naudas izteiksmes vienība ir euro. Vērtību, kas izteikta citā valūtā, uzrāda euro saskaņā ar grāmatvedībā izmantojamo attiecīgās valūtas kursu attiecīgā kalendārā gada ceturkšņa pēdējās dienas beigās. 9 III. Noslēguma jautājumi
  45. Atzīt par spēku zaudējušiem Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
  46. gada
  47. janvāra normatīvos noteikumus Nr. 2 "Normatīvie noteikumi par informācijas sniegšanu par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā" (Latvijas Vēstnesis, 2021, Nr. 7; 2022, Nr. 217). 10
  48. Pārskatos iekļautajiem datiem par
  49. gada
  50. ceturksni piemēro Finanšu un kapitāla tirgus komisijas
  51. gada
  52. janvāra normatīvos noteikumus Nr. 2 "Normatīvie noteikumi par informācijas sniegšanu par darbību ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā". Šajā punktā minētos pārskatus iesniedz Latvijas Bankai līdz
  53. gada
  54. februārim. 11
  55. Noteikumi stājas spēkā
  56. gada
  57. janvārī. 12 Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
  58. pielikums Latvijas Bankas
  59. gada
  60. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Tirgus dalībnieka klientu skaits Pozīcijas nosaukumsPozīcijas kodsKlientu skaitsAB01Klienti, kopā100 Privātie klienti110 Profesionālie klienti120 Tiesīgie darījumu partneri130 Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
  61. pielikums Latvijas Bankas
  62. gada
  63. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Klientiem faktiski sniegtie ieguldījumu pakalpojumi un ieguldījumu blakuspakalpojumi Pozīcijas nosaukumsPozīcijas kodsVai ir sniegts pakalpojums*AB01Ieguldījumu pakalpojumi100 Rīkojumu pieņemšana un nosūtīšana attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem110 Rīkojumu izpilde klientu vārdā120 Darījumu veikšana savā vārdā130 Portfeļa pārvaldība140 Ieguldījumu konsultācijas150 Finanšu instrumentu sākotnējā izvietošana vai finanšu instrumentu izvietošana, uzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus160 Finanšu instrumentu izvietošana, neuzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus170 DT sistēmas organizēšana180 OT sistēmas organizēšana190 Ieguldījumu blakuspakalpojumi200 Finanšu instrumentu turēšana210 Kredītu vai aizdevumu piešķiršana ieguldītājiem darījumu veikšanai ar finanšu instrumentiem220 Ieteikumu sniegšana attiecībā uz kapitāla struktūru, darbības stratēģiju un ar to saistītiem jautājumiem, kā arī ieteikumu un pakalpojumu sniegšana attiecībā uz komercsabiedrību apvienošanos un uzņēmumu iegādi230 Valūtas maiņas pakalpojumi, ja tie saistīti ar ieguldījumu pakalpojumu sniegšanu240 Ieguldījumu pētījuma, finanšu analīzes vai citas vispārīgas rekomendācijas sniegšana attiecībā uz darījumiem ar finanšu instrumentiem250 Ar finanšu instrumentu sākotnējo izvietošanu saistīto pakalpojumu sniegšana260 Ieguldījumu pakalpojumu un ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšana attiecībā uz atvasināto instrumentu bāzes aktīvu, ja tas saistīts ar ieguldījumu pakalpojumu vai ieguldījumu blakuspakalpojumu sniegšanu270 * Ja kalendārā gada ceturksnī minētie pakalpojumi tika sniegti, uzrāda vērtību "True". Laukus neaizpilda, ja kalendārā gada ceturksnī minētie pakalpojumi netika sniegti. Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
  64. pielikums Latvijas Bankas
  65. gada
  66. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Piedāvātie finanšu instrumenti vai ar finanšu instrumentiem saistītie produkti pēc klienta statusa Pozīcijas nosaukumsPozīcijas kodsPrivātie klienti1Profesionālie klienti un tiesīgie darījumu partneri1Tirdzniecības platformās piedāvātie finanšu instrumenti1Jauns produkts2AB01020304Akcijas101 Obligācijas un citi parāda vērtspapīri102 Ar aktīviem nodrošinātie vērtspapīri103 PVKIU fondi104 Biržā tirgoti fondi105 Ne-PVKIU fondi106 Naudas tirgus instrumenti107 Strukturētie vērtspapīri108 Nākotnes līgumi109 Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi110 Mijmaiņas līgumi111 Procentu likmju mijmaiņas līgumi112 Iespēju līgumi113 Maržinālā tirdzniecība ar valūtām114 Finanšu līgumi par starpību115 Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi116 Īsā pārdošana117 Bināro iespēju līgumi118 Citi finanšu instrumenti vai produkti119 1 Ja kalendārā gada ceturksnī tiek piedāvāts finanšu instruments vai ar finanšu instrumentiem saistīts produkts, norāda vērtību "True". Laukus neaizpilda, ja kalendārā gada ceturksnī netiek piedāvāts finanšu instruments vai ar finanšu instrumentiem saistīts produkts.2 Uzrāda vērtību "P", ja jaunais produkts ir tirgus dalībnieka paša izstrādāts produkts, vai vērtību "C", ja tirgus dalībnieks ir sācis izplatīt cita izstrādātāja produktu. Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
  67. pielikums Latvijas Bankas
  68. gada
  69. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm Nr. p. k.Finanšu instrumenta vai produkta veidsVeiktās aktivitātes010203 Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
  70. pielikums Latvijas Bankas
  71. gada
  72. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Finanšu instrumentu pārdošanas apjomi un vērtība Pozīcijas nosaukumsPozīcijas kodsPārdošanas daudzums(skaits)Pārdošanas vērtība(veselos euro)AB0102Finanšu instrumenti vai produkti, kopā100 Akcijas101 Obligācijas un citi parāda vērtspapīri102 Ar aktīviem nodrošinātie vērtspapīri103 PVKIU fondi104 Biržā tirgoti fondi105 Ne-PVKIU fondi106 Naudas tirgus instrumenti107 Strukturētie vērtspapīri108 Nākotnes līgumi109 Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi110 Mijmaiņas līgumi111 Procentu likmju mijmaiņas līgumi112 Iespēju līgumi113 Maržinālā tirdzniecība ar valūtām114 Finanšu līgumi par starpību115 Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi116 Īsā pārdošana117 Bināro iespēju līgumi118 Citi finanšu instrumenti vai produkti119 Pēc klientu statusa, kopā200 Privātie klienti201 Profesionālie klienti202 Tiesīgie darījumu partneri203 Pēc ieguldījumu pakalpojumu veida, kopā300 Rīkojumu pieņemšana un nosūtīšana attiecībā uz vienu vai vairākiem finanšu instrumentiem301 Rīkojumu izpilde klientu vārdā302 Darījumu veikšana savā vārdā303 Portfeļa pārvaldība304 Ieguldījumu konsultācijas305 Finanšu instrumentu sākotnējā izvietošana vai finanšu instrumentu izvietošana, uzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus306 Finanšu instrumentu izvietošana, neuzņemoties saistības izpirkt finanšu instrumentus307 DT sistēmas organizēšana308 OT sistēmas organizēšana309 Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
  73. pielikums Latvijas Bankas
  74. gada
  75. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Sūdzību skaits ieguldījumu pakalpojumu sniegšanas jomā Pozīcijas nosaukumsPozīcijas kodsSlēgtās sūdzības (02+03)Sūdzības izskatīšanas procesāSaņemtās sūdzības(01+04) Apmierinātās sūdzībasPar nepamatotām atzītās sūdzībasAB0102030405Sūdzību skaits pārskata periodā pēc sūdzības iemeslaRīkojumu izpilde klientu vārdā/rīkojumu pieņemšana un nosūtīšanaKlientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte1011 Neatbilstība klienta interesēm1012 Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība1013 Vispārējie pakalpojumi, t. sk. finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi1014 Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu1015 Citas sūdzības1016 Portfeļa pārvaldībaKlientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte1021 Nepiemērotība klientam1022 Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība1023 Vispārējie pakalpojumi, t. sk. finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi1024 Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu1025 Citas sūdzības1026 Ieguldījumu konsultācijasKlientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte1031 Nepiemērotība klientam1032 Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība1033 Vispārējie pakalpojumi, t. sk. finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi1034 Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu1035 Citas sūdzības1036 Sūdzības, kas neattiecas uz konkrētu Finanšu instrumentu tirgus likumā noteiktu ieguldījumu pakalpojumuKlientam sniedzamās informācijas trūkums vai tās kvalitāte1041 Nepiemērotība klientam1042 Līguma noteikumi, maksas un atlīdzība1043 Vispārējie pakalpojumi, t. sk. finanšu instrumentu turēšanas pakalpojumi1044 Sūdzības, kas saistītas ar investora līdzekļu izņemšanu1045 Citas sūdzības1046 Sūdzību skaits pārskata periodā pēc finanšu instrumenta vai produkta veidaAkcijas2011 Obligācijas un citi parāda vērtspapīri2012 Ar aktīviem nodrošinātie vērtspapīri2013 PVKIU fondi2014 Biržā tirgoti fondi2015 Ne-PVKIU fondi2016 Naudas tirgus instrumenti2017 Strukturētie vērtspapīri2018 Nākotnes līgumi2019 Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi2020 Mijmaiņas līgumi2021 Procentu likmju mijmaiņas līgumi2022 Iespēju līgumi2023 Maržinālā tirdzniecība ar valūtām2024 Finanšu līgumi par starpību2025 Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi2026 Īsā pārdošana2027 Bināro iespēju līgumi2028 Citi finanšu instrumenti vai produkti2029 Sūdzību skaits pārskata periodā attiecībā uz kriptoaktīviemSūdzības par ieguldījumiem, kas saistīti ar kriptoaktīviem (ICO)3100 Sūdzības par kriptoaktīvu finanšu līgumiem par starpību3101 Sūdzības, kas neattiecas uz kriptoaktīviem3200 Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
  76. pielikums Latvijas Bankas
  77. gada
  78. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Tirgus dalībnieka turējumā esošo finanšu instrumentu apjoms Pozīcijas nosaukumsPozīcijas kodsApjoms turēšanā, privātie klienti(veselos euro)Apjoms turēšanā, profesionālie klienti un tiesīgie darījumu partneri(veselos euro)AB0102Finanšu instrumenti vai produkti, kopā100 Akcijas101 Obligācijas un citi parāda vērtspapīri102 Ar aktīviem nodrošinātie vērtspapīri103 PVKIU fondi104 Biržā tirgoti fondi105 Ne-PVKIU fondi106 Naudas tirgus instrumenti107 Strukturētie vērtspapīri108 Nākotnes līgumi109 Standartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumi110 Mijmaiņas līgumi111 Procentu likmju mijmaiņas līgumi112 Iespēju līgumi113 Maržinālā tirdzniecība ar valūtām114 Finanšu līgumi par starpību115 Vērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumi116 Īsā pārdošana117 Bināro iespēju līgumi118 Citi finanšu instrumenti vai produkti119 Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
  79. pielikums Latvijas Bankas
  80. gada
  81. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Tirgus dalībnieka klientu skaits un turējumā esošo finanšu instrumentu apjoms dalībvalstu dalījumā Nr. p. k.Klientu rezidences valsts kods*Klientu skaitsKopējais finanšu instrumentu apjoms turēšanā (veselos euro)01020304 * Valsts kodu uzrāda saskaņā ar starptautisko standartu ISO 3166 "Valstu un to administratīvi teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi". Šajā laukā uzrāda klientu, kas ir Eiropas Ekonomikas zonas valsts rezidenti, valsts kodu. Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
  82. pielikums Latvijas Bankas
  83. gada
  84. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Informācija par tirgus dalībnieka aktivitātēm citās dalībvalstīs Nr. p. k.Klientu rezidences valsts kods*Veiktās aktivitātes010203 * Valsts kodu uzrāda saskaņā ar starptautisko standartu ISO 3166 "Valstu un to administratīvi teritoriālā iedalījuma vienību nosaukumu kodi". Šajā laukā uzrāda klientu, kas ir Eiropas Ekonomikas zonas valsts rezidenti, valsts kodu. Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks
  85. pielikums Latvijas Bankas
  86. gada
  87. aprīļa noteikumiem Nr. 290 Izmantoto vērtību saraksts NosaukumsSaraksta vērtības0102Finanšu instrumenta vai produkta veidsAkcijasObligācijas un citi parāda vērtspapīriAr aktīviem nodrošinātie vērtspapīriPVKIU fondiBiržā tirgoti fondiNe-PVKIU fondiNaudas tirgus instrumentiStrukturētie vērtspapīriNākotnes līgumiStandartizēti tirdzniecības vietās tirgoti nākotnes līgumiMijmaiņas līgumiProcentu likmju mijmaiņas līgumiIespēju līgumiMaržinālā tirdzniecība ar valūtāmFinanšu līgumi par starpībuVērtspapīru aizdošanas un aizņemšanās darījumi/repo darījumiĪsā pārdošanaBināro iespēju līgumiCiti finanšu instrumenti vai produktiVeiktās aktivitātesSaruna ar klientuReklāma tīmekļvietnēReklāma sociālajos tīklosReklāma tematiskajos portālosReklāma presēVides reklāmaAtlaižu programmaReferālā sistēma Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks

🔗 Uz oficiālo avotu

MI skaidrojums pēc oficiālā likuma teksta. Orientējošs, neaizstāj juridisku konsultāciju.