Noteikumi, kas papildina kriptoaktīvu tirgus darbību regulējošajos normatīvajos aktos noteiktās prasības

Latvijas Bankas noteikumi Nr. 388 Rīgā

1. gada
2. aprīlī Noteikumi, kas papildina kriptoaktīvu tirgus darbību regulējošajos normatīvajos aktos noteiktās prasības Izdoti saskaņā ar Kriptoaktīvu pakalpojumu likuma
3. panta otro daļu un trešo daļu I. Vispārīgie jautājumi
4. Noteikumi nosaka: 1.
5. aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem – prasības pārvaldības sistēmas izveidei; 1.
6. aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem un elektroniskās naudas iestādēm, kas emitē elektroniskās naudas žetonus, – kopīgus atsauces parametrus likviditātes stresa testu scenārijiem; 1.
7. aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem un elektroniskās naudas žetonu emitentiem: 1.3.
8. darbības atjaunošanas plāna saturu un formātu, kā arī iesniegšanas kārtību; 1.3.
9. izpirkšanas plāna saturu, tā pārskatīšanas un atjaunināšanas periodiskumu un aktivizācijas nosacījumus, kā arī iesniegšanas kārtību; 1.
10. aktīviem piesaistītu žetonu emitentiem un kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem – vadības struktūras locekļu piemērotības prasības; 1.
11. piedāvātājiem un personām, kas lūdz pielaidi tādu kriptoaktīvu tirdzniecībai, kuri nav aktīviem piesaistīti žetoni un elektroniskās naudas žetoni, – sistēmu un drošības piekļuves protokolu uzturēšanas standartus; 1.
12. kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējiem, kas sniedz kriptoaktīvu pārvešanas pakalpojumus klientu vārdā, – prasības attiecīgo pakalpojumu sniegšanas politikas un procedūru izstrādei, tostarp attiecībā uz klientu tiesību nodrošināšanu un aizsardzību. 2
13. Noteikumos lietotie termini atbilst Eiropas Parlamenta un Padomes
14. gada
15. maija regulas (ES) 2023/1114 par kriptoaktīvu tirgiem un ar ko groza regulas (ES) Nr. 1093/2010 un (ES) Nr. 1095/2010 un direktīvas 2013/36/ES un (ES) 2019/1937 (turpmāk – Regula 2023/1114)
16. pantā noteiktajiem terminiem, ja šajos noteikumos nav noteikts citādi. 3
17. Noteikumos lietotais termins "darbības atjaunošanas plāns" atbilst Regulas 2023/1114
18. pantā minētajam terminam "atveseļošanas plāns". 4 II. Pārvaldības sistēmas izveide
19. Aktīviem piesaistīta žetona emitents, izveidojot pārvaldības sistēmu, ievēro Eiropas Banku iestādes
20. gada
21. jūnija pamatnostādnēs EBA/GL/2024/06 "Pamatnostādnes par minimālajām prasībām aktīviem piesaistītu žetonu emitentu pārvaldības sistēmas izveidošanai" noteiktās prasības. 5
22. Aktīviem piesaistīta žetona emitents, kas ir kredītiestāde, šo noteikumu
23. punktā minētās pamatnostādnes ievēro to
24. punkta otrajā teikumā noteiktajā apjomā un kārtībā. 6 III. Likviditātes stresa testi
25. Nozīmīga aktīviem piesaistīta žetona emitents un elektroniskās naudas iestāde, kas emitē nozīmīgu elektroniskās naudas žetonu, veicot likviditātes stresa testus, ievēro Eiropas Banku iestādes
26. gada
27. jūnija pamatnostādnēs EBA/GL/2024/08 "Pamatnostādnes, kas izdotas, pamatojoties uz Regulas (ES) 2023/1114
28. panta
29. punktu un ar ko nosaka kopīgus atsauces parametrus stresa testa scenārijiem attiecībā uz likviditātes stresa testiem, kas minēti Regulas (ES) 2023/1114
30. panta
31. punktā" noteiktos kopīgos atsauces parametrus likviditātes stresa testu scenārijiem. 7
32. Aktīviem piesaistīta žetona, kurš nav atzīts par nozīmīgu, emitents un elektroniskās naudas iestāde, kas emitē elektroniskās naudas žetonu, kurš nav atzīts par nozīmīgu, ievēro šo noteikumu
33. punktā minētās pamatnostādnes, ja Latvijas Banka saskaņā ar Regulas 2023/1114
34. panta
35. punktu vai
36. panta
37. punktu ir tam noteikusi prasību veikt likviditātes stresa testus. 8 IV. Darbības atjaunošanas plāns
38. Aktīviem piesaistīta žetona emitents un elektroniskās naudas žetona emitents, izstrādājot un uzturot darbības atjaunošanas plānu, ievēro Eiropas Banku iestādes
39. gada
40. jūnija pamatnostādnēs EBA/GL/2024/07 "Pamatnostādnes par darbības atjaunošanas plāniem saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114
41. un
42. pantu" noteiktās prasības. 9
43. Elektroniskās naudas žetona emitents, kuram nav pienākuma uzturēt aktīvu rezervi, nepiemēro šo noteikumu
44. punktā minēto pamatnostādņu prasības, kuras attiecas uz darbības atjaunošanas plāna saturu attiecībā uz aktīvu rezervi. 10
45. Darbības atjaunošanas plānu iesniedz Latvijas Bankai elektroniskā veidā, nosūtot to uz Latvijas Bankas oficiālo elektronisko adresi. 11 V. Izpirkšanas plāns
46. Aktīviem piesaistīta žetona emitents un elektroniskās naudas žetona emitents, izstrādājot, pārskatot un atjauninot izpirkšanas plānu, ka arī nosakot tā aktivizācijas nosacījumus, piemēro Eiropas Banku iestādes
47. gada
48. oktobra pamatnostādnēs EBA/GL/2024/13 "Pamatnostādnes par izpirkšanas plāniem saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114
49. un
50. pantu" noteiktās prasības. 12
51. Elektroniskās naudas žetona emitents, kuram nav pienākuma uzturēt aktīvu rezervi, nepiemēro šo noteikumu
52. punktā minēto pamatnostādņu prasības, kuras attiecas uz aktīvu rezerves sadali elektroniskās naudas žetonu turētāju izpirkšanas prasījumu apmierināšanai un aktīvu rezerves likvidāciju. 13
53. Izpirkšanas plānu iesniedz Latvijas Bankai elektroniskā veidā, nosūtot to uz Latvijas Bankas oficiālo elektronisko adresi. 14 VI. Vadības struktūras locekļu piemērotība
54. Aktīviem piesaistīta žetona emitents un kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs nodrošina, ka katrs tā vadības struktūras loceklis atbilst Eiropas Banku iestādes un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes
55. gada
56. decembra kopīgajās pamatnostādnēs EBA/GL/2024/09, ESMA75-453128700-10 "Pamatnostādnes par to, kā novērtēt aktīviem piesaistītu žetonu emitentu un kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju vadības struktūras locekļu piemērotību" noteiktajiem kritērijiem. 15
57. Šo noteikumu
58. punktā minētā prasība neattiecas uz kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju, kurš ir kredītiestāde vai ieguldījumu brokeru sabiedrība. 16 VII. Sistēmu un drošības piekļuves protokolu uzturēšanas standarti
59. Piedāvātājs un persona, kas lūdz pielaidi tādu kriptoaktīvu tirdzniecībai, kuri nav aktīviem piesaistīti žetoni un elektroniskās naudas žetoni, uzturot sistēmas un drošības piekļuves protokolus saskaņā ar Regulas 2023/1114
60. panta
61. punkta d) apakšpunktu, veic administratīvos pasākumus attiecībā uz sistēmām un drošības piekļuves protokoliem, tostarp ieviešot atbilstīgu iekšējās pārvaldības un iekšējās kontroles sistēmu, kā arī nosaka, dokumentē un īsteno fiziskās drošības, tīklu un informācijas sistēmu drošības, kā arī kriptogrāfijas atslēgu pārvaldības pasākumus. 17
62. Šo noteikumu
63. punktā minētos pienākumus īsteno, ievērojot Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes
64. gada
65. februāra pamatnostādnes ESMA75-223375936-6132 "Pamatnostādnes par Savienības standartu specifikāciju attiecībā uz sistēmu un drošības piekļuves protokolu uzturēšanu piedāvātājiem un personām, kas lūdz pielaidi tādu kriptoaktīvu tirdzniecībai, kuri nav aktīviem piesaistīti žetoni un e-naudas žetoni". 18 VIII. Kriptoaktīvu pārvešanas pakalpojumu sniegšanas politika un procedūras
66. Kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs, kas sniedz kriptoaktīvu pārvešanas pakalpojumus klientu vārdā, pirms pakalpojumu sniegšanas un pakalpojumu sniegšanas laikā saskaņā ar Regulas 2023/1114
67. panta
68. punktu nodrošina klienta informēšanu par tā tiesībām un pienākumiem. 19
69. Šo noteikumu
70. punktā minētās prasības piemērošanai kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzējs izstrādā attiecīgas politikas un procedūras, ievērojot Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes
71. gada
72. februāra pamatnostādnes ESMA35-1872330276-2032 "Pamatnostādnes par procedūrām un politiku, tostarp klientu tiesībām, saistībā ar kriptoaktīvu pārvešanas pakalpojumiem saskaņā ar Regulu par kriptoaktīvu tirgiem (MiCA) par ieguldītāju aizsardzību". 20 Informatīva atsauce uz Eiropas Savienības tiesību aktiem Noteikumos iekļautas tiesību normas, kas izriet no: 1) Eiropas Banku iestādes
73. gada
74. jūnija pamatnostādnēm EBA/GL/2024/06 "Pamatnostādnes par minimālajām prasībām aktīviem piesaistītu žetonu emitentu pārvaldības sistēmas izveidošanai"; 2) Eiropas Banku iestādes
75. gada
76. jūnija pamatnostādnēm EBA/GL/2024/08 "Pamatnostādnes, kas izdotas, pamatojoties uz Regulas (ES) 2023/1114
77. panta
78. punktu un ar ko nosaka kopīgus atsauces parametrus stresa testa scenārijiem attiecībā uz likviditātes stresa testiem, kas minēti Regulas (ES) 2023/1114
79. panta
80. punktā"; 3) Eiropas Banku iestādes
81. gada
82. jūnija pamatnostādnēm EBA/GL/2024/07 "Pamatnostādnes par darbības atjaunošanas plāniem saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114
83. un
84. pantu"; 4) Eiropas Banku iestādes
85. gada
86. oktobra pamatnostādnēm EBA/GL/2024/13 "Pamatnostādnes par izpirkšanas plāniem saskaņā ar Regulas (ES) 2023/1114
87. un
88. pantu"; 5) Eiropas Banku iestādes un Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes
89. gada
90. decembra kopīgajām pamatnostādnēm EBA/GL/2024/09, ESMA75-453128700-10 "Pamatnostādnes par to, kā novērtēt aktīviem piesaistītu žetonu emitentu un kriptoaktīvu pakalpojumu sniedzēju vadības struktūras locekļu piemērotību"; 6) Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes
91. gada
92. februāra pamatnostādnēm ESMA75-223375936-6132 "Pamatnostādnes par sistēmu un drošības piekļuves protokolu uzturēšanu piedāvātājiem un personām, kas lūdz tādu kriptoaktīvu pielaidi tirdzniecībai, kuri nav aktīviem piesaistīti žetoni vai e-naudas žetoni"; 7) Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes
93. gada
94. februāra pamatnostādnēm ESMA35-1872330276-2032 "Pamatnostādnes par procedūrām un politiku, tostarp klientu tiesībām, saistībā ar kriptoaktīvu pārvešanas pakalpojumiem saskaņā ar Regulu par kriptoaktīvu tirgiem (MiCA) par ieguldītāju aizsardzību". 21 Latvijas Bankas prezidents M. Kazāks