← Latvija

Grozījumi Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likumā

Saeima ir pieņēmusi un Valsts prezidents izsludina šādu likumu: Grozījumi Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likumā Izdarīt Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likumā (Latvijas Vēstnesis, 2013, 142.,

  1. nr.; 2015,
  2. nr.; 2017, 75.,
  3. nr.; 2018, 132.,
  4. nr.; 2019,
  5. nr.; 2021, 193.,
  6. nr.; 2022, 94.,
  7. nr.; 2024, 120.A nr.; 2025,
  8. nr.) šādus grozījumus:
  10. pantā: papildināt pirmo daļu ar 2.1 un 2.2 punktu šādā redakcijā: "21) šā likuma
  11. panta otrās daļas
  12. punkta "a" un "b" apakšpunktā un trešajā daļā minēto informāciju un dokumentus; 22) par akcionāriem (dalībniekiem), kuriem līdzdalības apmērs pārvaldniekā ir vismaz 10 procenti no pārvaldnieka pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita, - dokumentus, kas apliecina finanšu līdzekļu pietiekamību (norādot finanšu līdzekļu izcelsmi) ieguldījumiem pārvaldnieka kapitālā, un ziņas par pārvaldnieka akcionāru (dalībnieku) - juridisko personu - īpašniekiem (līdz fiziskajai personai, par kuru sniedz ziņas atbilstoši šā likuma
  13. panta otrās daļas
  14. punkta "a" apakšpunktam);"; papildināt pirmo daļu ar
  15. punktu šādā redakcijā: "5) šā likuma
  16. panta sestās daļas
  17. punktā minētos dokumentus."; papildināt ceturto daļu ar
  18. un
  19. punktu šādā redakcijā: "4) pārvaldnieka amatpersonas neatbilst šā likuma
  20. panta pirmās un otrās daļas prasībām vai uz tām ir attiecināma minētā panta trešā daļa; 5) pārvaldnieka akcionāri (dalībnieki), kuriem līdzdalības apmērs pārvaldniekā ir vismaz 10 procenti no pārvaldnieka pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita, neatbilst šā likuma
  21. panta prasībām."
  23. pantā: izteikt piektās daļas pirmo teikumu šādā redakcijā: "Reģistrētam pārvaldniekam ir saistoši šā likuma
  24. panta pirmās daļas
  25. un
  26. punkta, trešās, ceturtās un piektās daļas,
  27. panta pirmās, otrās, trešās, sestās, septītās un astotās daļas,
  28. panta četrpadsmitās daļas,
  29. panta,
  30. panta otrās daļas
  31. un
  32. punkta,
  33. panta, IV nodaļas (izņemot
  34. panta sesto daļu,
  35. pantu,
  36. panta ceturto daļu,
  37. panta pirmās daļas
  38. punktu, otro, trešo, ceturto, astoto, devīto un desmito daļu,
  39. panta ceturto, piekto, sesto, septīto, astoto, devīto un desmito daļu,
  40. panta otrās daļas
  41. punktu, ceturto, piekto un deviņpadsmito daļu), V nodaļas (izņemot
  42. panta ceturto un divpadsmito daļu), VII nodaļas (izņemot 60.1 pantu), kā arī
  43. un
  44. panta noteikumi."; papildināt pantu ar 5.1, 5.2 un 5.3 daļu šādā redakcijā: "

(51)Reģistrētam pārvaldniekam pēc lēmuma par reģistrāciju pieņemšanas ir pienākums nekavējoties rakstveidā paziņot Latvijas Bankai par visiem grozījumiem un papildinājumiem informācijā un dokumentos, kas sniegti saskaņā ar šā likuma
  1. panta pirmās daļas 2.1 un 2.2 punktu, būtisku izmaiņu gadījumā šā likuma
  2. panta pirmās daļas
  3. punktā minētajos dokumentos (ja izmaiņas saistītas ar pārvaldnieka darbības procesiem, pārvaldības struktūru, sniegtajiem pakalpojumiem un produktiem un to piegādes kanāliem, klientu bāzi vai darbības ģeogrāfisko reģionu), kā arī pirms jaunu tehnoloģiju vai pakalpojumu ieviešanas. Attiecīgie grozījumi un papildinājumi stājas spēkā, ja Latvijas Banka mēneša laikā no dienas, kad saņemts paziņojums un visi atbilstoši normatīvajos aktos noteiktajām prasībām sagatavotie un noformētie dokumenti, nav izteikusi motivētus iebildumus. Ja dokumentu izskatīšanai nepieciešama papildu pārbaude vai papildu ziņas, Latvijas Bankai ir tiesības pagarināt paziņojuma izskatīšanas termiņu par vienu mēnesi, par to rakstveidā paziņojot pārvaldniekam.
(52)Ja persona vēlas iegūt līdzdalību reģistrētā pārvaldniekā vismaz 10 procentu apmērā no pārvaldnieka pamatkapitāla vai balsstiesīgo akciju skaita, tā pirms līdzdalības iegūšanas pārvaldniekā rakstveidā paziņo Latvijas Bankai par nodomu iegūt līdzdalību pārvaldniekā un pievieno šā likuma
  1. panta otrās daļas
  2. punkta "a" un "b" apakšpunktā minētos dokumentus un šā likuma
  3. panta pirmās daļas 2.2 punktā minētos dokumentus. Persona ir tiesīga iegūt līdzdalību pārvaldniekā, ja Latvijas Banka mēneša laikā no dienas, kad saņemts paziņojums un visi šajā likumā noteiktie lēmuma pieņemšanai nepieciešamie dokumenti, nav izteikusi motivētus iebildumus.
(53)Latvijas Banka šā panta 5.2 daļā minētajā termiņā pieņem lēmumu aizliegt personai iegūt līdzdalību reģistrētā pārvaldniekā, ja: 1) persona neatbilst šā likuma prasībām reģistrēta pārvaldnieka akcionāriem (dalībniekiem); 2) persona nesniedz vai atsakās sniegt Latvijas Bankai šajā likumā noteikto informāciju vai Latvijas Bankas pieprasīto papildu informāciju; 3) no personas neatkarīgu apstākļu dēļ tai nav iespējams sniegt šajā likumā noteikto informāciju vai Latvijas Bankas pieprasīto papildu informāciju." 3. 10. pantā: izteikt sestās daļas 6. punktu šādā redakcijā: "6) to pārvaldnieka procedūru aprakstu, kuras nodrošina noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmas izveidi un efektīvu darbību;"; izteikt vienpadsmito daļu šādā redakcijā: "
(11)Pārvaldniekam pēc licences saņemšanas ir pienākums nekavējoties rakstveidā paziņot Latvijas Bankai par visiem grozījumiem un papildinājumiem šā panta otrās daļas
  1. punktā un trešajā daļā minētajos dokumentos un ziņās, būtisku izmaiņu gadījumā šā panta sestās daļas
  2. punktā minētajos dokumentos (ja izmaiņas saistītas ar pārvaldnieka darbības procesiem, pārvaldības struktūru, sniegtajiem pakalpojumiem un produktiem un to piegādes kanāliem, klientu bāzi vai darbības ģeogrāfisko reģionu), kā arī pirms jaunu tehnoloģiju vai pakalpojumu ieviešanas. Pārvaldniekam pēc licences saņemšanas ir pienākums nekavējoties rakstveidā paziņot Latvijas Bankai arī par būtiskiem grozījumiem un papildinājumiem dokumentos un informācijā, kas saistīta ar fonda ieguldījumu un risku pārvaldīšanu, kā arī pakalpojumu un papildpakalpojumu sniegšanu, ja tie paaugstina riska profilu un skar ieguldītāja vai klienta intereses. Attiecīgie grozījumi un papildinājumi stājas spēkā, ja Latvijas Banka mēneša laikā no dienas, kad saņemts paziņojums un visi atbilstoši normatīvajos aktos noteiktajām prasībām sagatavotie un noformētie dokumenti, nav izteikusi motivētus iebildumus. Ja dokumentu izskatīšanai nepieciešama papildu pārbaude vai papildu ziņas, Latvijas Bankai ir tiesības pagarināt paziņojuma izskatīšanas termiņu par vienu mēnesi, par to rakstveidā paziņojot pārvaldniekam."
  4. pantā: izslēgt otrās daļas pirmajā teikumā vārdus "neparastos vai"; papildināt pantu ar piekto daļu šādā redakcijā: "
(5)Par reģistrēta pārvaldnieka akcionāru (dalībnieku) drīkst būt tikai tāda persona, kura atbilst šā panta pirmās daļas
  1. un
  2. punkta un trešās daļas noteikumiem un kuras pārvaldnieka kapitālā ieguldītie līdzekļi nav iegūti aizdomīgos darījumos un to ir iespējams dokumentāri pierādīt."
  3. Papildināt
  4. pantu ar astoto daļu šādā redakcijā: "
(8)Šā panta pirmās, trešās, sestās un septītās daļas noteikumus piemēro arī pārvaldnieka ieceltajai personai, kas ir atbildīga par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas prasību izpildi."
  2. panta piektajā daļā: papildināt
  3. punktu pirms vārda "reputāciju" ar vārdu "nevainojamu"; izslēgt
  4. punktā vārdus "neparastos vai".
  5. Izslēgt
  6. panta otrās daļas
  7. punktā vārdus un skaitli "darījumu attaisnojuma dokumentus glabā 10 gadus un".
  9. pantā: aizstāt pirmās daļas otrajā teikumā vārdu "pārvaldnieka" ar vārdiem "licencēta pārvaldnieka"; papildināt pantu ar 1.1 daļu šādā redakcijā: "
(11)Publiskā apgrozībā drīkst izplatīt tikai licencēta pārvaldnieka reģistrēta fonda daļas."
  1. Aizstāt
  2. panta pirmajā daļā vārdus "divdesmit četrus mēnešus" ar vārdiem "fonda dibināšanas dokumentā vai darbības noteikumos paredzēto laiku".
  3. Papildināt
  4. panta trīspadsmito daļu ar
  5. un
  6. punktu šādā redakcijā: "6) paziņojumu par pārvaldnieka atbildību; 7) turētājbankas (ja tāda ir) ziņojumu."
  7. Izteikt
  8. panta desmitās daļas ievaddaļu šādā redakcijā: "Fonda gada pārskatā un konsolidētajā gada pārskatā iekļauj šā likuma
  9. panta trīspadsmitās daļas 1., 2., 3.,
  10. un
  11. punktā minēto informāciju, kā arī vismaz šādu informāciju:".
  12. Papildināt
  13. panta devīto daļu pēc vārdiem "veic saistībā ar pārvaldnieka" ar vārdiem "akcionāru (dalībnieku) un amatpersonu atbilstību šā likuma prasībām, pārvaldnieka".
  15. pantā: aizstāt pirmās daļas
  16. punktā skaitli "900" ar skaitli "2000"; izteikt trešo daļu šādā redakcijā: "
(3)Persona par pārvaldnieka reģistrācijai iesniegto dokumentu izskatīšanu Latvijas Bankai maksā 1500 euro."; papildināt pantu ar 3.1 daļu šādā redakcijā: "
(31)Persona par pārvaldnieka licencēšanai iesniegto dokumentu izskatīšanu Latvijas Bankai maksā 2500 euro."; aizstāt piektajā daļā skaitli "1209" ar skaitli "250". 14. Papildināt 90. pantu ar 6.1 daļu šādā redakcijā: "
(61)Latvijas Bankai ir tiesības personai piemērot sankciju - uzlikt soda naudu līdz 142 300 euro, ja persona ieguvusi līdzdalību reģistrētā pārvaldniekā pirms šā likuma
  1. panta 5.1 daļā minētā paziņojuma iesniegšanas Latvijas Bankai vai tā izskatīšanas laikā."
  2. Papildināt pārejas noteikumus ar
  3. un
  4. punktu šādā redakcijā: "
  5. Reģistrētie pārvaldnieki līdz
  6. gada
  7. decembrim nodrošina atbilstību šā likuma
  8. panta piektās daļas un
  9. panta piektās daļas pirmā teikuma (jaunā redakcijā) prasībām attiecībā uz
  10. panta pirmās, otrās un trešās daļas noteikumu ievērošanu.
  11. Grozījums šā likuma
  12. panta pirmās daļas
  13. punktā attiecībā uz skaitļa "900" aizstāšanu ar skaitli "2000" stājas spēkā
  14. gada
  15. jūnijā." Likums Saeimā pieņemts
  16. gada
  17. novembrī. Valsts prezidents E. Rinkēvičs Rīgā
  18. gada
  19. decembrī

🔗 Uz oficiālo avotu

MI skaidrojums pēc oficiālā likuma teksta. Orientējošs, neaizstāj juridisku konsultāciju.