Zaudējis spēku - Par pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020.

Zaudējis spēku - Par pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022. gadam Uzmanību! Jūs lietojat neatbilstošu interneta pārlūkprogrammu. Lai varētu lietot visas Likumi.lv piedāvātās iespējas, piedāvājam BEZ MAKSAS ielādēt jaunāku pārlūkprogrammas versiju. Iesakām izmēģināt arī vietnes MOBILO VERSIJU - m.likumi.lv (piemērota arī mazāk jaudīgiem datoriem). nerādīt turpmāk šo paziņojumu Apstiprināt Paldies par viedokli!   Rādīt vēlāk LATVIJAS REPUBLIKAS TIESĪBU AKTI veidi tēmas visvairāk skatītie jaunākie LV  EN uz sākumu meklēt Izvērstā meklēšana Noklusējuma vērtības Izvērstā meklēšana Kā meklēt? Meklēt nosaukumā meklēt locījumos meklēt frāzi Meklēt tekstā meklēt locījumos meklēt frāzi Izdevējs Veids nemeklēt grozījumos Pieņemts Stājas spēkā Dokumenta Nr. līdz līdz Publicēts LV Zaudējis spēku Redakcija uz līdz līdz Statuss: spēkā esošs vēl nav spēkā zaudējis spēku meklēt notīrīt Tiesību akts ir zaudējis spēku. Skatīt Ministru kabineta 2022. gada 22. februāra rīkojumu Nr. 122 "Par pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2022. gadam". Ministru kabineta rīkojums Nr. 576 Rīgā 2020. gada 29. septembrī (prot. Nr. 56 51. §) Par pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022. gadam 1. Apstiprināt pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022. gadam (turpmāk - plāns). 2. Noteikt Finanšu sektora attīstības padomi par atbildīgo institūciju plānā noteikto uzdevumu izpildes koordinācijai. 3. Par plāna rīcības virzieniem atbildīgajām iestādēm koordinēt un uzraudzīt attiecīgajos rīcības virzienos iekļauto pasākumu īstenošanu un ne retāk kā reizi ceturksnī ziņot Finanšu sektora attīstības padomei par pasākumu ieviešanas gaitu atbilstoši plānā norādītajām atbildības jomām: 3.1. Iekšlietu ministrijai sadarbībā ar Finanšu izlūkošanas dienestu - par 1. rīcības virzienu "Riski, politika un koordinācija"; 3.2. Finanšu ministrijai - par 3. rīcības virzienu "Uzraudzība" un 4. rīcības virzienu "Preventīvie pasākumi"; 3.3. Tieslietu ministrijai - par 2. rīcības virzienu "Starptautiskā sadarbība", 5. rīcības virzienu "Juridiskās personas un veidojumi", 7. rīcības virzienu "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšana un kriminālvajāšana" un 8. rīcības virzienu "Konfiskācija"; 3.4. Iekšlietu ministrijai - par 9. rīcības virzienu "Terorisma finansēšanas izmeklēšana un kriminālvajāšana" un 10. rīcības virzienu "Terorisma finansēšanas preventīvie pasākumi un finanšu sankcijas"; 3.5. Ārlietu ministrijai - par 11. rīcības virzienu "Masveida iznīcināšanas ieroču finanšu sankcijas"; 3.6. Finanšu izlūkošanas dienestam - par 6. rīcības virzienu "Finanšu izlūkošana". 4. Par plāna rīcības virzieniem atbildīgajām institūcijām izstrādāt un līdz 2022. gada 31. jūlijam iesniegt Iekšlietu ministrijā priekšlikumus par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas pasākumiem pēc 2022. gada 31. decembra. 5. Iekšlietu ministrijai apkopot no atbildīgajām iestādēm saņemtos priekšlikumus un izstrādāt pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai pēc 2022. gada 31. decembra. Minētā plāna projektu iesniegt izskatīšanai Ministru kabineta sēdē līdz 2022. gada 15. septembrim. 6. Atzīt par spēku zaudējušu Ministru kabineta 2019. gada 23. decembra rīkojumu Nr. 653 "Par Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022. gadam" (Latvijas Vēstnesis, 2019, 258. nr.). Ministru prezidents A. K. Kariņš Iekšlietu ministrs S. Ģirģens (Ministru kabineta 2020. gada 29. septembra rīkojums Nr. 576) Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022. gadam Saīsinājumi AM Aizsardzības ministrija AMLD V 2018. gada 30. maija Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2018/843, ar ko groza Direktīvu (ES) 2015/849 par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu finansēšanai, un ar ko groza Direktīvas 2009/138/EK un 2013/36/ES ANO DP Apvienoto Nāciju Organizācijas Drošības Padome ASV Amerikas Savienotās Valstis ĀM Ārlietu ministrija DVI Datu valsts inspekcija Egmont grupa Egmont finanšu izlūkošanas vienību grupa EM Ekonomikas ministrija ES Eiropas Savienība FATF Finanšu darījumu darba grupa FID Finanšu izlūkošanas dienests FKTK Finanšu un kapitāla tirgus komisija FM Finanšu ministrija FSAP Finanšu sektora attīstības padome ĢP Ģenerālprokuratūra IAUI Izložu un azartspēļu uzraudzības inspekcija IBS Ieguldījumu brokeru sabiedrības IC Iekšlietu ministrijas Informācijas centrs IDB Iekšējās drošības birojs IeM Iekšlietu ministrija IeVP Ieslodzījuma vietu pārvalde IFIT Starptautiskā finanšu izlūkošanas darba grupa IKS Iekšējā kontroles sistēma IO Efektivitātes rādītājs IPS Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības IS Informācijas sistēma IT Informācijas tehnoloģijas KL Krimināllikums KM Kultūras ministrija KNAB Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs KPL Kriminālprocesa likums LAS ABLV Likvidējamā akciju sabiedrība "ABLV Bank" Latvijas Vēstnesis Valsts sabiedrība ar ierobežotu atbildību "Latvijas Vēstnesis" LB Latvijas Banka LDDK Latvijas Darba devēju konfederācija LFNA Latvijas Finanšu nozares asociācija LIAA Latvijas Investīciju un attīstības aģentūra Likuma subjekti Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma subjekti LSMPAA Latvijas Sertificēto maksātnespējas procesa administratoru asociācija LV portāls Latvijas Vēstneša portāls "Cilvēks. Valsts. Likums." (adrese: lvportals.lv) LZAP Latvijas Zvērinātu advokātu padome LZNP Latvijas Zvērinātu notāru padome LZRA Latvijas Zvērinātu revidentu asociācija MI/ENI Maksājumu iestādes un elektroniskās naudas iestādes MK Ministru kabinets MKD Maksātnespējas kontroles dienests MONEYVAL Eiropas Padomes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komiteja MONEYVAL ziņojums 2018. gada 4. jūlijā MONEYVAL plenārsēdē apstiprinātais 5. kārtas ziņojums par Latvijas NILLTFN sistēmas efektivitāti MP Militārā policija NILL Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija NILLN Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana NILLTF Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija un terorisma finansēšana NILLTFN Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana NILLTPF Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija un terorisma un proliferācijas finansēšana NILLTPFN Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršana NILLTPFNL Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likums NKIM Nacionālais kriminālizlūkošanas modelis NKMP Nacionālā kultūras mantojuma pārvalde NNDP Noteiktās nefinanšu darbības un profesijas NRA Nacionālais risku novērtējums NVO Nevalstiskā organizācija OECD Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācija PF Proliferācijas finansēšana Plāns Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022. gadam PLG Patiesais labuma guvējs PSDG Pastāvīgā starpinstitūciju darba grupa - ar Valsts policijas priekšnieka 2019. gada 7. janvāra pavēli Nr. 106 izveidotā darba grupa darba vadlīniju par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju izstrādei PTAC Patērētāju tiesību aizsardzības centrs SAB Satversmes aizsardzības birojs TA Tiesu administrācija TF Terorisma finansēšana TIS Tiesu informācijas sistēma TM Tieslietu ministrija UKI Uzraudzības un kontroles institūcijas UR Uzņēmumu reģistrs VAS Valsts administrācijas skola VDD Valsts drošības dienests VID Valsts ieņēmumu dienests VK Valsts kanceleja VP Valsts policija VRS Valsts robežsardze I Kopsavilkums Plāns ir izstrādāts, aktualizējot ar MK 2019. gada 23. decembra rīkojumu Nr. 653 apstiprināto "Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020. līdz 2022. gadam". Plāna aktualizācija ir veikta pēc MONEYVAL Latvijas pēcpārbaudes ziņojuma publikācijas 2020. gada 22. janvārī un FATF 2020. gada februāra plenārsēdē apstiprinātā vērtējuma par Latvijas efektivitāti NILLTPFN. Ņemot vērā augšminētajos novērtējumos izteiktās rekomendācijas, tika veikti attiecīgie grozījumi plānā. Plāna aktualizācija tika veikta IeM vadībā, apkopojot par plāna rīcības virzienu īstenošanu atbildīgo institūciju sniegtos priekšlikumus. Lai plāna grozījumi būtu pārskatāmi, ņemot vērā plāna grozījumu skaitu, ir sagatavota jauna plāna redakcija. Plāns balstās uz starptautiskiem, valsts līmeņa un sektoru risku novērtējumiem, starptautisko organizāciju ieteikumiem un Pasākumu plāna noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanai laikposmam līdz 2019. gada 31. decembrim īstenošanas gaitā gūtajiem rezultātiem. Plāns atbilst valdības prioritātēm, kas noteiktas Deklarācijā par Artura Krišjāņa Kariņa vadītā Ministru kabineta iecerēto darbību, valdības rīcības plāna pasākumiem šīs deklarācijas īstenošanai, kā arī Finanšu sektora attīstības plāna 2017.-2019. gadam horizontālajai prioritātei - finanšu sektora NILLTPFN atbilstības un valsts reputācijas paaugstināšana. Plāna mērķu sasniegšana ir cieši saistīta ar vairākos citos politikas plānošanas dokumentos nosprausto mērķu sasniegšanu. Plāna mērķis ir stiprināt Latvijas spējas cīnīties ar NILL, TF un PF un uzraudzīt NILLTPFN režīma prasību īstenošanu, samazināt vispārējos NILL, TF un PF riskus, tādējādi nodrošinot atbilstību starptautiskajām saistībām un standartiem NILLTPF novēršanas jomā un veicinot sabiedrisko drošību, ekonomiskās vides konkurētspēju un uzticību Latvijas jurisdikcijai. Plāna pasākumi ir sagrupēti 11 rīcības virzienos atbilstoši MONEYVAL 5. kārtas novērtēšanā izmantotajiem FATF standartos nostiprinātajiem NILLTPFN sistēmas efektivitātes rādītājiem. Plāna pielikumā atspoguļots papildus nepieciešamo finanšu līdzekļu aprēķins plānā paredzēto pasākumu īstenošanai. Likums Par valsts budžetu 2020. gadam nosaka, ka līdzekļi 10 milj. EUR apmērā atbilstoši plānam pārdalāmi noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai. II Esošās situācijas raksturojums 2020. gada 14. aprīļa MK sēdē tika izskatīts "Informatīvais ziņojums par Latvijas Republikas delegācijas uzdevumu izpildi Eiropas Padomes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komitejā un Finanšu darījumu darba grupā". Informatīvais ziņojums (turpmāk - Ziņojums) tika sagatavots atbilstoši MK 2019. gada 17. jūlija rīkojumam Nr. 360, kas paredz izveidot Latvijas Republikas delegāciju ar uzdevumu pārstāvēt Latvijas intereses MONEYVAL un FATF veiktajos novērtēšanas procesos, demonstrējot Latvijas panākto progresu, tai skaitā piedaloties 2019. gada decembra MONEYVAL plenārsēdē, FATF 2020. gada pirmajā plenārsēdē un citās sanāksmēs šo procesu ietvaros, un iesniegt MK ziņojumu par delegācijas uzdevuma izpildi. Ziņojumā tika sniegta informācija, ka 2019. gada decembrī MONEYVAL plenārsēdē izskatīja Latvijas iesniegto tehniskās atbilstības progresa ziņojumu, kurā sniegta informācija un ekspertu novērtējums par Latvijas paveikto normatīvā ietvara pilnveidošanā, lai tas atbilstu FATF 40 rekomendācijām. Pēc progresa ziņojuma izvērtēšanas no 40 FATF tehniskās atbilstības rekomendācijām 7 rekomendāciju izpilde novērtēta kā pilnībā atbilstoša un 33 kā lielākoties atbilstoša. Lai gan Latvijas normatīvais ietvars kopumā novērtēts kā atbilstošs visām 40 FATF rekomendācijām, būtiski norādīt, ka Latvija joprojām atrodas MONEYVAL pastiprinātajā uzraudzībā un Latvijai arī turpmāk jānodrošina regulāra ziņošana par progresu un sasniegtajiem rezultātiem NILLTPFN pasākumu ieviešanā. Latvijai nākamā atskaite MONEYVAL ir jāiesniedz 2021. gada pirmajā plenārsēdē. Savukārt 2020. gada februārī FATF plenārsēdē tika izskatīts Latvijas iesniegtais efektivitātes progresa ziņojums, kas atspoguļo normatīvā ietvara efektīvu piemērošanu cīņā pret NILLTPF. Pēc efektivitātes ziņojuma izvērtēšanas eksperti apliecinājuši, ka visos desmit efektivitātes rādītājos, kas iepriekš vērtēti ar vērtējumu "zems" vai "vidējs", Latvija ir spējusi parādīt būtisku un pozitīvu rezultātu, kā arī demonstrējusi apņemšanos cīnīties ar ekonomiskajiem un finanšu noziegumiem, tādējādi stiprinot valsts drošību, labklājību, ilgtspēju un reputāciju. Pateicoties Latvijas valdības, UKI, kā arī FID un tiesībaizsardzības iestāžu kopējiem centieniem un ieguldītajam darbam nepilnību novēršanā NILLTPFN jomā, FATF eksperti atzinuši, ka Latvija ir izveidojusi stipru un noturīgu finanšu noziegumu novēršanas sistēmu un netiks iekļauta tā dēvētajā "pelēkajā sarakstā". Lai gan izvirzītais mērķis - sakārtot finanšu noziegumu novēršanas sistēmu un nodrošināt Latvijas NILLTPFN sistēmas atbilstību starptautiskajām prasībām, ir sasniegts, iesāktais darbs ir jāturpina, tajā skaitā attiecībā uz FATF ekspertu sniegtajām rekomendācijām un turpmāk veicamajām darbībām katrā no rīcības virzieniem. Vienlaikus īpaši uzsvērts, ka Latvijai jāpievērš pastiprināta uzmanība un resursi vietējās korupcijas apkarošanai un novēršanai. Plānā ir veikti šādi būtiskākie grozījumi: 1) papildinot un aktualizējot vadlīnijas, tiks nodrošināts, ka UKI, FID un izmeklēšanas iestādes var ātri, konstruktīvi un efektīvi nodrošināt visplašāko starptautisko sadarbību attiecībā uz NILL, saistītiem sākotnējiem noziedzīgajiem nodarījumiem un terorisma finansēšanu atbilstoši FATF 40. rekomendācijas prasībām; 2) 2022. gadā plānots organizēt starptautiska līmeņa Egmont grupas plenārsēdi Rīgā; 3) LAS ABLV kontrolēta pašlikvidācijas procesa nodrošināšanai paplašināts atbildīgo iestāžu loks ar FID, VP, VID, KNAB, VDD; 4) plānots izstrādāt vienotu tīmekļa vietni www.sankcijas.gov.lv personu, pret kurām noteiktas sankcijas, kā arī noteikto ierobežojumu skrīningam; 5) plānots īstenot ASV Finanšu ministrijas Tehniskās palīdzības dienesta tehniskās palīdzības projektu; 6) par pieciem mēnešiem saīsināts izpildes termiņš uzdevumam visās izmeklēšanas iestādēs ieviest paralēlās finanšu izmeklēšanas veikšanas sistēmu; 7) precizēts, ka gadā uzsākti ne mazāk kā 10 kriminālprocesi par skaidras naudas nedeklarēšanu vai nepatiesu deklarēšanu un/vai legalizāciju; 8) precizēts, ka gadā ne mazāk kā 3 kriminālprocesi nodoti kriminālvajāšanas uzsākšanai par skaidras naudas nedeklarēšanu vai nepatiesu deklarēšanu un/vai legalizāciju; 9) tiks veikts izvērtējums mehānisma ieviešanai par mantas konfiskāciju ārpus kriminālprocesa; 10) tiks veikti grozījumi nacionālajos normatīvajos aktos saistībā ar ES noteiktajām prasībām attiecībā uz ES teritorijā ievestās skaidras naudas vai no tās izvestās skaidras naudas kontroli; 11) precizējot pasākumu formulējumus, to plānotos darbības rezultātus, rezultatīvos rādītājus un izpildes termiņus, nodrošināta visos rīcības virzienos vienotāka virzība uz plāna kopējo mērķu sasniegšanu un skaidrāki pasākumu izpildes novērtēšanas kritēriji. Vienlaikus vairākiem pasākumiem mainītas atbildīgās un līdzatbildīgās iestādes, vairāki pasākumi pārcelti uz tiem atbilstošāku rīcības virzienu. Atsevišķi pasākumi ir jau izpildīti un tāpēc ir svītroti no plāna: 1) izstrādāta metodika ziņošanai UR par gadījumiem, kad likuma subjekti, UKI konstatējušas, ka noskaidrotā informācija par PLG neatbilst UR vestajos reģistros reģistrētajai informācijai; 2) sagatavots un publicēts kopsavilkums par NVO NILLTPF risku novērtējumu, norādot tos faktorus, kas paaugstina iespēju NVO sektoru izmantot ļaunprātīgos nolūkos; 3) veikts izvērtējums par NVO iespējamo saistību ar TF riskiem. Plāna izpildei ir nepieciešams papildus finansējums šādiem galvenajiem pasākumiem: 1) 83 000 euro 2021. gadā un 747 000 euro 2022. gadā FID starptautiska līmeņa Egmont grupas plenārsēdes organizēšanai Rīgā; 2) 111 950 euro 2021. gadā ĀM, lai izstrādātu vienotu tīmekļa vietni personu, pret kurām noteiktas sankcijas, kā arī noteikto ierobežojumu skrīningam; 3) 64 643 euro 2021. gadā un 108 224 euro 2022. gadā un turpmāk ik gadu divu amata vietu izveidošanai DVI, kā arī auditoru pakalpojumiem, lai nodrošinātu klienta izpētes rīka (shared KYC utility) izmantotāju licencēšanu un monitorēšanu; 4) 116 955 euro 2020. gadā, 335 462 euro 2021. gadā un 2022. gadā FID, lai nodrošinātu NILLTPFN likuma prasībām atbilstošu kreditoru prasījumu izmaksas procesu LAS ABLV - 10 darbinieku piesaiste ziņojumu par aizdomīgajiem darījumiem analīzei, datu apkopošanai un nosūtīšanai tiesībsargājošām iestādēm; 5) 55 774 euro 2021. gadā, 51 374 euro 2022. gadā un turpmāk katru gadu, lai stiprinātu MKD kapacitāti - 2 jaunu amata vietu izveidei; 6) 961 192 euro 2021. gadā, 934 696 euro 2022. gadā un turpmāk katru gadu VP, lai stiprinātu VP rīcībā esošo darba resursu kapacitāti un spēju pilnvērtīgi apstrādāt un izmeklēt potenciāli pieaugušo pārbaudāmās informācijas apjomu un kriminālprocesu skaitu NILL jomā - piešķirt finansējums 23 jaunu amata vietu izveidei VP Galvenās kriminālpolicijas pārvaldes Ekonomisko noziegumu apkarošanas pārvaldē un Kriminālizlūkošanas vadības pārvaldē; 7) 32 161 euro 2021. gadā, 29 937 euro 2022. gadā un turpmāk katru gadu zinātniskā asistenta/konsultanta amata vietai tiesā; 8) 23 492 euro 2020. gadā, 166 577euro 2021. gadā un 112 761euro 2022. gadā un turpmāk ik gadu jaunu amata vietu izveidošanai prokuratūrā - 2020. gadā 2 jaunas amata vietas un vēl 2 jaunas amata vietas 2021. gadā; 9) 365 100 euro 2021. gadā, 706 102 euro 2022. gadā, un 601 253 euro turpmāk ik gadu jaunu amata vietu izveidošanai KNAB - 2021. gadā 9 amata vietas un no 2022. gada 10 amata vietas; 10) 574 690 2021. gadā un 40 229 eur 2022. gadā VID, lai veiktu veiktas nepieciešamās izmaiņas IS, lai nodrošinātu pavadītas un nepavadītas skaidras naudas deklarāciju reģistrēšanu un informācijas apmaiņu ar Eiropas Komisiju; 11) 29 040 euro VK Latvijas finanšu sektora starptautiskās reputācijas uzlabošanai 2020. gadā. Kopumā plāna pasākumu finansējums ir: 1) samazināts par 383 080 euro 2020. gadā (precizētais 3 192 717 euro); 2) palielināts par 2 906 420 euro 2021. gadā (precizētais 7 857 192euro); 3) palielināts par 3 356 503 euro 2022. gadā (precizētais 8 227 953euro); 4) palielināts par 2 157 395 euro 2023. gadā (precizētais 6 107 951euro); 5) palielināts par 2 130 395 euro turpmāk katru gadu (precizētais 6 080 951euro). Plāns balstās uz sekojošiem starptautiskiem, valsts līmeņa un sektoru risku novērtējumiem: 1) "Sektoru noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējums (2017.-2018.) kopsavilkuma ziņojums"; 2) "Nacionālais terorisma un proliferācijas finansēšanas risku ziņojums par 2017.-2018. gadu" (papildināts 2019. gada jūlijā); 3) "Juridisko personu un nevalstisko organizāciju noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riski"; 4) "Papildināts Latvijas Nacionālais NILLTF risku novērtēšanas ziņojums" (2018. gada 22. jūnijs); 5) "Profesionālo pakalpojumu sniedzēju noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku ziņojums par 2017.-2018. gadu"; 6) "Virtuālās valūtas. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riski"; 7) "Eiropas Komisijas Pārnacionālā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska novērtējuma ziņojums". 8) Šis plāns izstrādāts, lai turpinātu ieviest pasākumus atbilstoši saņemtajiem starptautisko organizāciju ieteikumiem, kas ietverti MONEYVAL ziņojumā, kā arī OECD un Starptautiskā Valūtas fonda ziņojumos. Tāpat plāns balstās uz Pasākumu plāna noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanai laikposmam līdz 2019. gada 31. decembrim īstenošanas gaitā gūtajiem rezultātiem. Turpinot jau iepriekšējo valdību uzsākto, MK A.K. Kariņa vadībā ir panācis turpmāku progresu Latvijas NILLTPFN sistēmas pilnveidošanā. Atbilstoši valdības deklarācijā un rīcības plānā noteiktajam īstenojot finanšu sektora reformas un nodrošinot caurskatāmu, ilgtspējīgu un drošu finanšu sektora darbību Latvijā, tika izstrādāti un Saeimā 2019. gada 13. jūnijā pieņemti finanšu sektora "kapitālā remonta" likumprojekti - "Grozījumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likumā" un "Grozījumi Kredītiestāžu likumā", kas iezīmē nozīmīgas pārmaiņas finanšu sektora uzraudzības jomā. Ar šiem grozījumiem tika papildināts FKTK darbības mērķa tvērums, nostiprinot FKTK uzraudzības lomu un uzdevumus NILLTPFN jautājumos, kā arī mainīts FKTK pārvaldības modelis. Savukārt, Kredītiestāžu likumā tika precizētas tiesību normas, kas regulē kredītiestāžu likvidācijas procesu, pilnveidojot likvidācijas procesa uzraudzību un NILL kontroli. Tika izstrādāti un Saeimā 2019. gada 13. jūnijā pieņemti būtiski grozījumi NILLTPFNL, pārņemot AMLD V, kā arī veicot virkni būtiskus grozījumus ar mērķi pilnveidot NILTPFN sistēmu, tostarp paplašinot ziņojumu par aizdomīgu darījumu saturu, ieviešot likuma subjektu pienākumu iesniegt FID sliekšņa deklarācijas, kā arī precizējot ziņojumu veidlapu. Pamatojoties uz NILLTPFN likuma 31. pantu, 2019. gadā izstrādāti noteikumi, kas paredz MK deleģējumu noteikt kārtību, kādā sniedzami ziņojumi par aizdomīgiem darījumiem, kā arī pieņemti noteikumi, kas paredz MK deleģējumu noteikt gadījumus, kad iesniedzama sliekšņa deklarācija, sliekšņa deklarācijas iesniegšanas kārtību un saturu. Vienlaikus tika izstrādāts un Saeimā pieņemts likumprojekts "Grozījumi likumā "Par skaidras naudas deklarēšanu uz valsts robežas"", lai nodrošinātu MONEYVAL ziņojumā ietvertās rekomendācijas par vairāk atturošu sistēmu attiecībā uz robežas nedeklarētās vai nepatiesi deklarētās skaidras naudas arestēšanu un konfiskāciju izpildi. Lai atslogotu tiesībaizsardzības iestāžu un prokuratūras darbu un tieslietu sistēmu kopumā, sadarbībā ar Saeimas Juridiskās komisijas Krimināltiesību politikas apakškomisiju sagatavoti priekšlikumi grozījumiem KL, likumā "Par Krimināllikuma spēkā stāšanās un piemērošanas kārtību" un KPL. Minēto grozījumu mērķis ir noziedzīgu nodarījumu, īpaši tādu, kas saistīti ar NILL,TF un PF, izmeklēšanas efektivitātes paaugstināšana. Lai ieviestu MONEYVAL ziņojumā sniegtās rekomendācijas un turpinātu stiprināt Latvijas NILLTPFN sistēmu, FSAP kā atbildīgā institūcija pieņem lēmumus un koordinē pasākumu plānā noteikto uzdevumu izpildi. FSAP tiekas regulāri, lai diskutētu par nepieciešamajiem risinājumiem, kā arī sekmētu to operatīvu īstenošanu. Lai reglamentētu kārtību, kādā notiek informācijas pieprasīšana un sniegšana no VID uzturētās politiski nozīmīgu personu datubāzes, tika pieņemti attiecīgi MK noteikumi. FID sadarbībā ar VDD ir izstrādājis Nacionālo terorisma finansēšanas un proliferācijas finansēšanas risku ziņojumu. Lai nodrošinātu lielāku caurskatāmību par UR reģistrētajām juridiskajām personām, tostarp to formālajiem un īstajiem īpašniekiem jeb tām fiziskajām personām, kas ir juridisko personu PLG, kā arī lai īstenotu MONEYVAL ziņojumā par Latviju sniegto rekomendāciju izpildi, atbilstoši grozījumiem NILLTPFNL UR ir tiesības, reģistrējot uzņēmumu vai organizāciju, prasīt papildu informāciju par PLG un lietot efektīvāku likvidācijas procedūru, ja tie netiek atklāti. Tāpat UR noteikts pienākums intensīvāk sadarboties ar privāto sektoru, lai apzinātu un ziņotu tiesībaizsardzības iestādēm par iespējami nepatiesi sniegtām ziņām par PLG. Panākta vienošanās par VID atbalstu un elektroniskās deklarēšanas sistēmas izmantošanu UR komunikācijā ar uzņēmumiem, kuri nav izpildījuši likumā noteikto pienākumu atklāt savus PLG un tiks pakļauti vienkāršotās likvidācijas procedūrai bez tiesas iesaistes. Pastiprināta krimināltiesiskā atbildība par NILL atbilstoši ES noteiktajiem standartiem par NILL apkarošanu, izstrādājot grozījumus KL un NILLTPFNL. Lai veicinātu finanšu sektora sakārtošanu un MONEYVAL rekomendāciju ieviešanu, ĀM sadarbībā ar vairāk nekā 30 institūcijām gan privātajā, gan publiskajā sektorā ir izstrādājusi būtiskus grozījumus starptautisko un nacionālo sankciju normatīvajā regulējumā, tai skaitā nodrošinot ANO DP rezolūcijās noteikto sankciju tūlītēju ieviešanu. Lai veicinātu komunikāciju un vienotu izpratni normatīvo aktu piemērošanā sankciju jomā, MK ir izveidojis Sankciju koordinācijas padomi, kurā visas iesaistītās institūcijas dalās ar zināšanām sankciju jomā. ĀM regulāri rīko informatīvus seminārus par sankcijām, ik mēnesi izdod informatīvo biļetenu, kā arī, izmantojot īpaši izveidotu elektroniskā pasta adresi, atbild uz valsts iestāžu un privātpersonu jautājumiem par sankcijām un to ietekmi uz uzņēmējdarbību. Tāpat MK mājas lapā regulāri tiek publicēts informatīvais biļetens "Finanšu sektora jaunumi" informējot par aktualitātēm Latvijas finanšu sektorā un, jo īpaši NILLTPFN jomā gan Latvijas, gan starptautisko sabiedrību. Īstenojot MONEYVAL ziņojumā ietverto prasību izpildi, lai stiprinātu Latvijas spējas cīnīties ar NILL, TF un PF, notiek izmeklētāju un prokuroru apmācības par kriptovalūtām un ar tām saistītiem riskiem, izmeklētāju un analītiķu apmācības finanšu analīzes jomā un finanšu izmeklēšanas organizēšanā, kā arī apmācības specifisku TF noziedzīgu nodarījumu izmeklēšanai. Ciešākai Latvijas un ASV sadarbībai, lai veicinātu Latvijas tiesībaizsardzības iestāžu spēju efektīvi novērst un apkarot finanšu un ekonomiskos noziegumus, tostarp koruptīvās un NILL shēmas, izstrādāts līgumprojekts, paredzot tiesnešu, izmeklēšanas iestāžu, prokuratūras un citu iestāžu speciālistu apmācības, kā arī seminārus un juridisko analīzi, lai noteiktu iespējas efektivizēt kriminālprocesu un stiprināt tiesiskumu. Tiesībaizsardzības iestāžu kapacitātes paaugstināšana ļauj samazināt arī pirmstiesas izmeklēšanas un iztiesāšanas laiku sarežģītu ekonomisko un finanšu noziegumu lietās. Lai stiprinātu Latvijas spējas cīnīties ar NILL, TF un PF, ir izveidotas trīs papildu darba vietas NKMP, izstrādāti un pieņemti grozījumi NILLTPFNL, paredzot jaunu likuma subjektu kategoriju - personas, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē, tos ievedot Latvijas Republikā vai izvedot no tās, glabājot vai tirgojot, tostarp tādas personas, kas paredzētās darbības veic antikvariātos, izsoļu namos vai ostās. Veikti sektorālie risku novērtējumi visos regulētajos sektoros un izstrādāti ar risku pamatoti to uzraudzības rīcības plāni. Izstrādātas iekšējās kārtības un vadlīnijas likuma subjektu pārbaudēm, kā arī vadlīnijas starptautiskajai sadarbībai. Plāna pasākumi atbilst Finanšu sektora attīstības plāna 2017.-2019. gadam horizontālajai prioritātei - finanšu sektora NILLTFN atbilstības un valsts reputācijas paaugstināšana. Ņemot vērā, ka atsevišķi plānotie pasākumi ietver sevī plašu personas datu apstrādi, tai skaitā publicējot personas datus internetā, plāna pasākumi īstenojami atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2016/679 (2016. gada 27. aprīlis) par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Direktīvu 95/46/EK (Vispārīgā datu aizsardzības regula) un likuma "Par fizisko personu datu apstrādi kriminālprocesā un administratīvā pārkāpuma procesā" noteikumiem. Plāna mērķu sasniegšana ir cieši saistīta ar mērķu sasniegšanu, kas nosprausti vairākos citos politikas plānošanas dokumentos. Tie ir Saeimā 2019. gada 26. septembrī apstiprinātā Nacionālās drošības koncepcija, ar MK 2018. gada 28. februāra rīkojumu Nr. 90 apstiprinātais Organizētās noziedzības novēršanas un apkarošanas plāns 2018.-2020. gadam, Ēnu ekonomikas apkarošanas padomes 2016. gada 10. jūnijā apstiprinātais Valsts iestāžu darba plāns ēnu ekonomikas ierobežošanai 2016.-2020. gadam, ar MK 2015. gada 16. jūlija rīkojumu Nr. 393 apstiprinātās Korupcijas novēršanas un apkarošanas pamatnostādnes 2015.-2020.gadam. III Plāna mērķis un rīcības virzieni Plāna mērķis Plāna mērķis ir stiprināt Latvijas spējas cīnīties ar NILLTPF un uzraudzīt NILLTPFN režīma prasību īstenošanu, samazināt vispārējos NILLTPF riskus, tādējādi nodrošinot atbilstību starptautiskajām saistībām un standartiem NILLTPF novēršanas jomā un veicinot sabiedrisko drošību, ekonomiskās vides konkurētspēju un uzticību Latvijas jurisdikcijai. Politikas rezultāts/-i un rezultatīvais rādītājs/-i Paaugstināta Latvijas NILLTPFN sistēmas efektivitāte. 1. Rīcības virziens - riski, politika un koordinācija Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: IeM - par pasākumiem, kas saistīti ar politikas plānošanu un tās īstenošanas koordināciju FID - par pasākumiem, kas saistīti ar risku novērtēšanu Līdzatbildīgās institūcijas: ĀM, EM, Finanšu sektora komunikācijas koordinācijas grupa, FKTK, FM, LFNA, ĢP, IAUI, KNAB, Latvijas Vēstnesis, LB, LSMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKIM starpinstitūciju darba grupa, NKMP, PTAC, TM, Valsts valodas centrs, VDD, VID, VK, VP Rīcības virziens RISKI, POLITIKA UN KOORDINĀCIJA Sasniedzamais mērķis NILLTPF riski tiek izprasti, un valsts līmenī tiek koordinēta rīcība NILLTPF novēršanai. Nr. P.k. Pasākums Pamatojums Darbības rezultāts Rezultatīvais rādītājs Atbildīgā institūcija Līdzatbildīgās institūcijas Izpildes termiņš 1.1. Nodrošināt vispusīgus statistikas datus par NILLTPF novēršanas sistēmu un pasākumu efektivitāti un produktivitāti. FATF 33. rekomendācija; MONEYVAL 8.2. rekomendācija. Ieviesta vienota prakse statistikas datu vākšanā un apkopošanā atbilstoši Statistikas darba grupas 2019. gada ziņojumā nolemtajam. Izveidots statistikas datu sniedzēju sadarbības mehānisms speciālistu līmenī. FID VP, VID, VDD, KNAB, ĢP, TM (kā TA uzraudzības iestāde), IeM (kā IC uzraudzības iestāde) 31.12.2020. 1.2. Veikt Nacionālo NILLTPF risku novērtējumu par 2017.-2019. un 2020.-2022. gadu. FATF IO 1 -1.1. pamatjautājums. Identificēti, novērtēti un izprasti Latvijai piemītošie NILLTPF riski. 1. Izstrādāts Nacionālais NILLTPF risku novērtējums par 2017.-2019. gadu. FID FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD, VP, KNAB, VDD, ĢP, IeM, FM, TM, ĀM 31.12.2020. 2. Izstrādāts jauno tehnoloģiju (t.sk. potenciālo draudu (emerging threats)) un ar tām saistīto NILLTPF risku novērtējums. FID FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD, VP, KNAB, VDD, ĢP, IeM, FM, TM, ĀM Reizi gadā līdz 1. jūlijam 3. Uzsākts darbs pie Nacionālā NILLTPF risku novērtējuma izstrādes par 2020.-2022. gadu. FID FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD, VP, KNAB, VDD, ĢP, IeM, FM, TM 31.12.2022. 1.3. Nodrošināt likuma subjektu un atbildīgo institūciju izpratni par likuma subjektu darbībai piemītošiem NILLTPF riskiem, informācijas sniegšanu un apmācības. FATF IO 1 -1.6. pamatjautājums; MONEYVAL 1.3., 1.5. rekomendācija. Pilnveidotas likuma subjektu zināšanas NILLTPF novēršanas jomā gan attiecībā uz NILLTPF risku izpratni, gan pienākumu nodrošināt korektu aizdomīgu darījumu un sliekšņa deklarāciju ziņošanu. 1. Atbilstoši institūcijas ikgadējam plānam organizēti semināri likuma subjektiem, kuros skaidroti risku novērtējumu secinājumi. FID FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Pastāvīgi 2. Organizētas Naudas likumu dienas kā izglītojoša kampaņa uzņēmējiem un sabiedrībai, lai vairotu izpratni par ekonomiskajiem un finanšu noziegumiem ar mērķi brīdināt par riskiem tikt iesaistītiem tajos. FID Ne retāk kā reizi gadā 3. Veikta specializētā apmācība noteiktām likuma subjektu grupām par aktuāliem NILLTPF novēršanas jautājumiem, - nodrošinot likuma subjektu informēšanu par nacionālo risku novērtējumu rezultātiem, kas attiecīgi tiek implementēti likuma subjektu iekšējās politikās, procedūrās un kontroles sistēmās. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD FID Pastāvīgi 4. Pilnveidota FID tīmekļa vietnē (publiski pieejama) un e-ziņošanas sadaļā (tikai reģistrētiem lietotājiem) esošā informācija par aktualitātēm attiecībā uz NILLTPF novēršanu. FID FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Pastāvīgi 5. Nodrošināta atgriezeniskā saite likuma subjektiem (balstoties uz risku novērtējumā balstītā pieejā) un UKI par aizdomīgu darījumu ziņošanu FID. FID FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Pastāvīgi 1.4. Balstoties uz veiktajiem sektoru un citiem NILLTPF risku novērtējumiem, aktualizēt vadlīnijas par identificētajiem riskiem un rekomendētajiem risku mazinošiem pasākumiem, kā arī likuma subjektu risku novērtējumu veikšanu. FATF 1., 6. un 7. rekomendācija; MONEYVAL 1.4., 1.5., 1.9. rekomendācija. Nodrošināta likuma subjektu informēšana par identificētajiem riskiem un rekomendētajiem risku mazinošiem pasākumiem. Likuma subjekti izmanto NRA rezultātus, veicot savus riska novērtējumus. Aktualizētas vadlīnijas likuma subjektiem. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD 31.03.2021. 1.5. Aktualizēt kompetento iestāžu rīcības plānus atbilstoši aktuālajiem NILLTPF riskiem. FATF 1., 6. un 7. rekomendācija; MONEYVAL 1.10., 1.12. rekomendācija. Papildināts Latvijas Nacionālais NILLTF risku novērtēšanas ziņojums, 1.3.7.a pakšpunkts, 8. lpp.1; Sektorālais NILLTPF risku novērtējums. Kompetento iestāžu rīcības plāni ir atbilstoši identificētajiem riskiem, definē uz nākotni vērstus un atbilstoši prioritizētus pasākumus, nosaka precīzus termiņus un izmērāmus ieviešanas rezultātus, un tie tiek ieviesti saprātīgi mazinot toleranci pret likuma subjektu formālu pieeju atbilstībai. Atbilstoši Nacionālajam NILLTPF risku novērtējumam aktualizēti kompetento iestāžu rīcības plāni. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD, ĢP, VP, KNAB, FID 31.03.2021. 1.6. Atbilstoši Nacionālajam NILLTPF risku novērtējumam veikt nepieciešamās izmaiņas politikas plānošanas dokumentos un normatīvajos aktos. FATF 1., 6. un 7. rekomendācija; MONEYVAL 1.8., 1.11. rekomendācija. Nodrošināt, ka, izstrādājot politikas plānošanas dokumentus un normatīvos aktus, tiek ņemti vērā identificētie NILLTPF riski. Sagatavoti priekšlikumi nepieciešamajiem grozījumiem politikas plānošanas dokumentos un normatīvajos aktos. FM, TM, IeM, ĀM, EM 31.12.2021. 1.7. Nodrošināt NILLTPF novēršanā un apkarošanā iesaistīto kompetento iestāžu ciešāku sadarbību. Papildinātais Latvijas Nacionālais NILLTF risku novērtēšanas ziņojums, 1.3.7. apakšpunkts, 8. lpp.2 NILLTPF novēršanā un apkarošanā iesaistīto kompetento iestāžu (FID, izmeklēšanas iestāžu un prokuratūras) pastāvīga sadarbība - informācijas un prakses apmaiņa. Izveidota pastāvīga starpinstitūciju ekspertu (darba) grupa ciešākas sadarbības nodrošināšanai. NKIM starpinstitūciju darba grupa Pastāvīgi 1.8. Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPFN jomas jautājumiem. MONEYVAL 1.3. (1.1., 1.2., 1.4. (1.8., 1.11.), 1.5. (1.10.), 1.9.), 3.4., 4.1., 4.3., 6.1., 10.4. un 11.3. rekomendācija. Nacionālā NILLTPF risku novērtējuma rezultāti izskaidroti sabiedrībai (īpaši privātajam sektoram). Sniegta informācija par paveikto NILLTPF novēršanas jomā. Palielinās sabiedrības informētība, zināšanas un izpratne par NILLTPF (t.sk. starptautisko un nacionālo sankciju) jautājumiem. Samazinājies to noziedzīgo nodarījumu skaits, kur personas iesaistītas NILLTPF, to neapzinoties. 1. Aktualizēts un uzturēts LV portāla izveidotais patstāvīgais satura kanāls "MONEYVAL". Pastāvīgi aktualizēta, multimediāla tematiskā sadaļa "MONEYVAL" LV portālā visā pasākuma darbības periodā. LV portāla sasniedzamā auditorija - vidēji 200 000 unikālo lietotāju mēnesī, tematiskās satura sadaļas "MONEYVAL" apmeklējums caurmērā 600- 700 lietotāju ik mēnesi. Vienuviet nodrošināta pastāvīga satura plūsma, tostarp, audiovizuālā formātā (vismaz 100 publikācijas gadā) LV portāla tematiskajā sadaļā "MONEYVAL", aptverot šādu tematisko loku: 1) informācija par progresu aktuālās "MONEYVAL" kārtas uzdevumu izpildē; 2) skaidrojumi par aktuālo regulējumu un izmaiņām tiesību aktos; 3) informācija par regulējuma piemērošanu praksē; 4) atjaunināts "MONEYVAL" Ceļvedis 11 rīcības virzienos, atbilstoši aktuālajiem mērķiem, saglabājot pieeju informācijai par "MONEYVAL" iepriekšējo kārtu; 5) nodrošināta valsts iestāžu sniegto paziņojumu/preses relīžu pieejamība vienuviet tematiskajā sadaļā "MONEYVAL"; 6) multimediāls saturs tematiskajā sadaļā "MONEYVAL"; nodrošināta tematiskās sadaļas "MONEYVAL" satura komunikācija sociālajos medijos. TM Latvijas Vēstnesis, IeM, FID, FM, ĀM Pastāvīgi 2. Būtiskākie NILLTPFN jomas normatīvie akti un citi dokumenti ir pieejami tulkoti uz un no angļu vai citas nepieciešamās valodas tam piešķirtā finansējuma apmērā. TM Valsts valodas centrs Pastāvīgi 1.9. Uzlabot Latvijas finanšu sektora starptautisko reputāciju. Iepirkti komunikācijas pakalpojumi Latvijas finanšu sektora starptautiskās reputācijas uzlabošanai, ko nav iespējams īstenot ar valsts pārvaldes iekšējiem resursiem. Regulāri sagatavots un nosūtīts finanšu sektora apkārtraksts angļu un latviešu valodā, pilnveidots apkārtraksta saturs, saņēmēju loks un izplatīšanas efektivitāte. Izstrādāts komunikācijas produkts, regulāri atjaunots un tulkots uz angļu vai latviešu valodu (atbildes uz jautājumiem angļu valodā un citi komunikācijas materiāli). VK Finanšu sektora komunikācijas koordinācijas grupa 31.12.2020. 1.10. Pilnveidot uz risku novērtējumu balstīto pieeju finanšu sektorā klientu sākotnējās izpētes procesā, lai novērstu finanšu pakalpojumu nepieejamību nepamatotas sadarbības uzsākšanas atteikumu gadījumos. Nodrošināta labāka un adekvātāka risku pārvaldība, mazinot to personu skaitu, kuriem nav pieejami finanšu pakalpojumi tikai tādu normatīvo aktu prasību dēļ, kas paredz uz noteikumiem balstītu pieeju. Izdots normatīvais akts vai vadlīnijas. FKTK LFNA 01.07.2021. 1.11. Uzturēt mehānismu, kas nodrošina, ka visām UKI, tai skaitā pašregulācijas iestādēm, ir vienota izpratne par NILLTPF riskiem un ka tiek piemēroti adekvāti preventīvie pasākumi šo risku mazināšanai. Nodrošināt informācijas apmaiņu par NILLTPF riskiem. Nodrošināt informācijas apmaiņu, savstarpējo koordināciju un sadarbību UKI starpā. FATF 1.4. pamatjautājums; FATF 1.5. pamatjautājums; FATF 2. rekomendācija - Nodrošināta informācijas un labākās pieredzes apmaiņa par NILLTPF novēršanas uzraudzības praksi; - Vienota izpratne par NILLTPF riskiem; - UKI ir pieejama informācija par aktuālākajiem NILLTPF riskiem, tai skaitā analizētas jaunākās tendences. 1. Regulāri organizētas uzraudzības un kontroles institūciju sadarbības platformas sēdes. FID FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA. MKD 10 reizes gadā 2. Veicināta vienota izpratne par NILLTPF riskiem, vienota pieeja uzraudzības un kontroles pienākumu izpildē, t.sk. izstrādāti vienoti FATF standartiem atbilstoši uzraudzības procesuālie dokumenti, vadlīnijas visās būtiskākajās uzraudzības jomās. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD FID Pastāvīgi 1.12. Atkārtoti izvērtēt un noteikt Latvijas riska profilu, lai atbilstoši aktuālajiem riskiem reaģētu uz situācijas izmaiņām un nodrošinātu NILL konfiskāciju un noteiktu prioritātes NILL izmeklēšanā. FATF 1.2. pamatjautājums; FATF 1. rekomendācija. Noteiktas NILL izmeklēšanas prioritātes un nodrošināta NILL konfiskācija atbilstoši Latvijas riska profilam. Aktualizēts Latvijas riska profils. FID ĢP, izmeklēšanas iestādes, TM, IeM 30.06.2021. 1.13. NILLTPF apkarošanā iesaistītajām institūcijām aktuālo izmeklēšanu ietvaros pēc iesaistītās institūcijas iniciatīvas sasaukt FID sadarbības koordinācijas grupu. FATF 2. rekomendācija. Turpināta sadarbības koordinācijas grupu praktiskā darbība. Nodrošināta efektīvāka informācijas apmaiņa starp publisko un privāto sektoru. Pastāvīgi turpinātas FID sadarbības koordinācijas grupas sanāksmes. Regulāras FID sadarbības koordinācijas grupas sanāksmes. Dalība starptautiska mēroga publiskās - privātās partnerības formātos. FID UKI, VP, VDD, VID, KNAB, VRS, IDB, MP, IeVP, ĢP un likuma subjekti, LFNA Reizi mēnesī 1 Saskaņā ar Papildinātā Latvijas Nacionālā NILLTF risku novērtēšanas ziņojuma 1.3.7. apakšpunktu viens no faktoriem, kas rada nozīmīgāko nacionālo ievainojamību, ir apstāklis, ka valsts politika NILLTFN jomā tiek veidota sadrumstaloti, ne vienmēr nodrošinot pietiekamu koordināciju iesaistīto institūciju vidū, kas savukārt kavē savlaicīgu esošo un nākotnes draudu un ievainojamības NILLTFN jomā apzināšanos un savlaicīgas novēršanas iespējas. 2 Saskaņā ar Papildinātā Latvijas Nacionālā NILLTF risku novērtēšanas ziņojuma 1.3.7. apakšpunktu viens no faktoriem, kas rada nozīmīgāko nacionālo ievainojamību, ir atšķirīga izpratne un prakse NILLTF apkarošanas jautājumos izmeklēšanas iestādēs, prokuratūrā un tiesā, kas nedemonstrē prevencijas un soda neizbēgamības principu efektīvu īstenošanu. 2. Rīcības virziens - starptautiskā sadarbība Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM Līdzatbildīgās institūcijas: ĀM, FID, FKTK, ĢP, IAUI, IDB, IeVP, KNAB, KM, LB, LIAA, LSMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, MP, NKMP, PTAC, TA, VDD, VID, VP, VRS Rīcības virziens Starptautiskā sadarbība Sasniedzamais mērķis Starptautiskā sadarbība sniedz noderīgu informāciju, sekmē finanšu izlūkošanu un pierādījumu iegūšanu un veicina vēršanos pret noziedzniekiem un to aktīviem. Nr. P.k. Pasākums Pamatojums Darbības rezultāts Rezultatīvais rādītājs Atbildīgā institūcija Līdzatbildīgās institūcijas Izpildes termiņš 2.1. Organizēt regulāru sadarbību ar ārvalstu finanšu izlūkošanas dienestiem IFIT ietvaros par LAS ABLV lietu. FATF IO 2 - 2.3. pamatjautājums. Nodrošināta operatīvās un stratēģiskas informācijas apmaiņa IFIT dalībnieku vidū par LAS ABLV lietas analīzes procesā konstatētajiem predikatīvajiem noziegumiem, tipoloģijām, iesaistītajām personām un naudas summām, uzsāktajiem kriminālprocesiem, kā arī naudas līdzekļiem un īpašumiem, ko potenciāli iespējams iesaldēt un konfiscēt. Ārvalstu finanšu izlūkošanas vienību skaits, kas piedalās IFIT un tās ietvaros organizētajās sanāksmēs. FID Pastāvīgi 2.2. Nodrošināt FID pārstāvību Egmont grupas organizētajās sanāksmēs, MONEYVAL, kā arī ES finanšu izlūkošanas vienību platformā. FATF IO 2 - 2.3. pamatjautājums. Nodrošināta aktualitāšu un jaunāko pasaules tendenču NILLTFPN jomā izzināšana, ES aktualitāšu un jaunākās likumdošanas NILLTPFN jomā izzināšana, dalība diskusijās un nepārtraukta kontaktu veidošana un uzturēšana ar ārvalstu kolēģiem, tādējādi īstenojot FID likumā noteiktās tiesības. 1. Dalība Egmont grupas, MONEYVAL un ES finanšu izlūkošanas vienību platformas pasākumos un tajos izskatāmo politikas, procedūru, u.c. dokumentu izvērtējumos. FID Pastāvīgi 2. Dalība Egmont grupas labākās analītiskās lietas balvas konkursā. FID 31.07.2022. 2.3. Stiprināt sadarbību nelikumīgas kultūras priekšmetu aprites novēršanai starp Baltijas valstīm. Uzlabota Baltijas valstu UKI starptautiskā sadarbība mākslas un antikvāro priekšmetu aprites jomā. 1. Noorganizēta starptautiskā tikšanās ar Baltijas valstu kultūras mantojuma institūcijām. NKMP KM 31.12.2020. 2. Panākta vienošanās par sadarbības modeli. NKMP KM 31.12.2022. 2.4. Starptautiskās sadarbības veicināšana NILLTPF novēršanas jomā un tās kontrole, organizējot UKI pieredzes apmaiņas pasākumus par starptautisko sadarbību un informācijas pieprasījumu prioritizāciju un izpildes kvalitāti. MONEYVAL 2.1., 2.2., 2.3. rekomendācija. Iniciēta sadarbība ar citu valstu UKI atbilstoši NILLTPFNL 46. panta pirmās daļas 7. punktam. 1. Nosūtīto informācijas apmaiņas pieprasījumu skaits. VID, FKTK, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Pastāvīgi 2. Saņemto informācijas apmaiņas pieprasījumu skaits. VID, FKTK, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Pastāvīgi 2.5. Nodrošināt, ka Starptautiskās krimināltiesiskās sadarbības lūgumu informācijas sistēma saistībā ar plānotajām izmaiņām TIS atbilst FATF 37. un 38. rekomendācijai. FATF 37. un 38. rekomendācija. Nodrošināta starptautiskās krimināltiesiskās sadarbības lūgumu vadības sistēmas funkcionēšana. Izstrādāti priekšlikumi Starptautiskās krimināltiesiskās sadarbības lūgumu informācijas sistēmas uzlabošanā. TM (TA), ĢP, VP 31.12.2022. 2.6. Nodrošināt, ka UKI, FID un izmeklēšanas iestādes var ātri, konstruktīvi un efektīvi nodrošināt visplašāko starptautisko sadarbību attiecībā uz NILL, saistītiem sākotnējiem noziedzīgajiem nodarījumiem un terorisma finansēšanu atbilstoši FATF 40. rekomendācijas prasībām. FATF 40. rekomendācija; Latvia's First Enhanced Follow up Report - 73. un 75. rindkopa. UKI, FID un izmeklēšanas iestāžu īstenotā starptautiskā sadarbība attiecībā uz NILL, saistītiem sākotnējiem noziedzīgajiem nodarījumiem un terorisma finansēšanu atbilst FATF 40. rekomendācijas prasībām. Papildinātas un aktualizētas "Vadlīnijas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas uzraudzības un kontroles institūciju starptautiskajai sadarbībai", attiecinot tās arī uz FID un izmeklēšanas iestāžu īstenoto starptautisko sadarbību saskaņā ar FATF 40. rekomendācijas prasībām. TM VID, FKTK, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD, FID, VP, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP 31.12.2020. 2.7. Organizēt starptautiska līmeņa Egmont grupas plenārsēdi Rīgā. Egmont grupas iniciatīva. Stiprināta Latvijas kā valsts, kas veiksmīgi stiprinājusi finanšu sektoru krīzes situācijā, starptautiskā reputācija. Organizēta starptautiska līmeņa Egmont grupas plenārsēde Rīgā. FID ĀM, LIAA 31.07.2022. 3. Rīcības virziens - uzraudzība Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: FM Līdzatbildīgās institūcijas: EM, FID, FKTK, LFNA, IAUI, KM, KNAB, LB, LSMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, VDD, VID, VP Rīcības virziens UZRAUDZĪBA Sasniedzamais mērķis UKI pienācīgi uzrauga, kontrolē un regulē finanšu iestādes, NNDP un virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzējus, lai nodrošinātu atbilstību NILLTPFN prasībām, kas ir samērīgas atbilstošajiem riskiem. Nr. P.k. Pasākums Pamatojums Darbības rezultāts Rezultatīvais rādītājs Atbildīgā institūcija Līdzatbildīgās institūcijas Izpildes termiņš 3.1. Nodrošināt ar riskiem pamatotu uzraudzības procesu. MONEYVAL 3.1., 3.4., 4.1, 4.2., 4.3.,. 4.4., 4.5., 4.7., 4.8., 4.16., 7.3. rekomendācija; sektorālie risku novērtējumi. 1. Pārbaudes NILLTPF novēršanas jomā tiek veiktas atbilstoši novērtētajiem riskiem. Visās UKI ir pilnveidota nozares apdraudējumu un ievainojamības risku noteikšanas un profilēšanas matrica, kas identificē augstākā riska likuma subjektus, tai skaitā ņemot vērā: - valstij un nozarei piemītošos NILLTPF riskus; - likuma subjekta riska profilu, tostarp, iekšējās kontroles sistēmu un tam piemītošos NILLTPF riskus; - subjektu skaitu nozarē, kā arī to sniegtos pakalpojumus. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Katru gadu 2. Balstoties uz risku novērtējumu, veiktas klātienes un neklātienes pārbaudes. Veiktas pārbaudes atbilstoši identificētajiem riskiem, tai skaitā veicot mērķētas uzraudzības pārbaudes jomās, kur identificētas nepilnības, nodrošinot lielāku pārbaužu skaitu pie augstāka riska likuma subjektiem. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Katru gadu 3. Pilnveidotas iekšējās procedūras un vadlīnijas NILLTPF novēršanas uzraudzībā, ņemot vērā klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētos faktus un būtiskākās neatbilstības. Pilnveidotas iekšējās procedūras un vadlīnijas NILLTPF novēršanas uzraudzībā, ņemot vērā klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētos faktus un būtiskākās neatbilstības. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Katru gadu 3.2. Pārskatīt UKI darbinieku skaitu un resursus, lai nodrošinātu, ka tās spēj adekvāti pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem. MONEYVAL 3.5. rekomendācija. Stiprināta UKI kapacitāte. 1. Izveidotas 3 jaunas amata vietas NKMP. NKMP KM 31.12.2020. 2. 1) Pilnveidots FKTK Atbilstības kontroles departamentā ieviestais IT risinājums, nodrošinot iespēju pēc nepieciešamības veikt pārbaudei izvēlēto klientu vai to darījumu skrīningu pret "Adverse media search" un politiski nozīmīgu personu sarakstiem; 2) nodrošināta IT speciālistu iesaiste gadījumos, kad NILLTPF pārbaudes ietvaros nepieciešams pārliecināties par iestādes IT risinājumu atbilstību NILLTPF jomas prasību izpildei; 3) SRSS (Structural Reform Support Service / Strukturālo reformu atbalsta dienests) un EEZ (Eiropas Ekonomikas zona) projektu ieviešana FKTK kapacitātes stiprināšanai. FKTK 31.12.2020. 3. Izveidotas 2 jaunas amata vietas MKD. MKD TM 31.12.2020. 3.3. LAS ABLV kontrolēta pašlikvidācijas procesa nodrošināšana. 2018. gada 21. marta FSAP lēmums. Kontrolēts pašlikvidācijas process, nodrošinot kreditoru un ar tiem saistīto personu, PLG un pārstāvju atbilstības NILLTPFN un sankciju prasībām pārbaudi un efektīvu sadarbību ar tiesību aizsardzības iestādēm. Regulāri vismaz reizi mēnesī par LAS ABLV pašlikvidācijas procesu informēta FSAP, lai nodrošinātu visu iesaistīto pušu darbības koordināciju efektīva pašlikvidācijas procesa nodrošināšanai. FKTK, FID, VP, VID, KNAB VDD Pastāvīgi 3.4. Uzraudzīt kredītiestāžu biznesa modeļu maiņu, samazinot augsta riska klientu īpatsvaru, sasniedzot FKTK noteiktos mērķa lielumus nozarei kopumā. NRA. Risku būtisks samazinājums kredītiestāžu nozarē. 1. Regulāri par kredītiestāžu biznesa modeļu maiņas procesu un rezultātiem informēta FSAP. FKTK Katru gadu 2. Regulāri sniegta informācija par izmaiņām riska līmenī. FKTK Katru gadu 3.5. Izvērtēt klientu izpētes procesu par darījumu, kas atbilst NILLTPFN likuma 11.panta pirmās daļas 4.punkta nosacījumiem, nosakot iespējas tā pilnveidošanai. Sektorālais riska novērtējums 2017-2019. Pilnveidots klientu izpētes process par darījumu, kas atbilst NILLTPFN likuma 11.panta pirmās daļas 4.punkta nosacījumiem. Pilnveidotas prasības attiecībā uz video novērošanu. Sagatavots izvērtējums par klientu izpētes procesu par darījumu, kas atbilst NILLTPFN likuma 11. panta pirmās daļas 4. punkta nosacījumiem, ietverot priekšlikumus tā pilnveidošanai, tai skaitā attiecībā uz video novērošanu. IAUI FM 31.12.2021. 3.6. Izvērtēt, vai kredītiestāžu meitas sabiedrības, kas sniedz finanšu līzinga pakalpojumus, attiecībā uz NILLTPF riskiem būtu nepieciešams uzraudzīt FKTK, nevis PTAC. Efektīvāka un vienota risku pārvaldība kredītiestāžu grupu ietvaros. Mazāks resursu patēriņš publiskajā un privātajā sektorā. Izvērtēts, vai ir nepieciešami grozījumi, kā arī sagatavoti un MK iesniegti normatīvo aktu grozījumi, kas paredzētu kredītiestāžu meitas sabiedrības, kas sniedz līzinga pakalpojumu, uzraudzības maiņu no PTAC uz FKTK. Izvērtējums tiks veikts vienlaicīgi ar NILLTPFN uzraudzības funkciju pārskatīšanu (piem., centralizāciju). EM PTAC, FKTK, LFNA 31.12.2020. 3.7. Izstrādāt grozījumus NILLTPFNL. (Pasākums izpildāms atbilstoši MONEYVAL novērtējumam par Latvijas progresu tehnisko rekomendāciju izpildē). FATF 10., 17., 26. un 28. rekomendācija. Nodrošināta pilnīga atbilstība FATF rekomendācijām, tai skaitā: - noteikts pienākums identificēt juridisku veidojumu augstāko vadību; - pilnveidots regulējums attiecībā uz klienta izpētei nepieciešamās informācijas atzīšanu un iegūšanu; - izvērtētas iespējas pilnveidot klienta izpētes regulējumu attiecībā uz gadījumiem, kad piemērojama klienta privilēģija; - noteiktas galvenās prasības ar risku pamatotai uzraudzībai. Izstrādāti likumprojekti un iesniegti izskatīšanai MK. FM 01.09.2020. 3.8. Izstrādāt grozījumus Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likumā. FATF 26. rekomendācija Noteiktas reputācijas prasības reģistrēto alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku akcionāriem un vadībai. Izstrādāts likumprojekts un iesniegts izskatīšanai MK. FM 30.06.2020. 3.9. Sagatavot priekšlikumus vienotai pieejai reputācijas izvērtēšanai attiecībā uz saistītām personām un to sodāmību. FATF 26. un 28. rekomendācija. Nodrošināta atbilstība FATF rekomendācijām. Sagatavoti priekšlikumi izskatīšanai FSAP. FM 01.09.2020. 4. Rīcības virziens - preventīvie pasākumi Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: FM Līdzatbildīgās institūcijas: ĀM, DVI, EM, FID, FKTK, FSAP, IAUI, IC, IeM, KM, LB, LDDK, LFNA, LSMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, VDD, VID, VP Rīcības virziens PREVENTĪVIE PASĀKUMI Sasniedzamais mērķis Finanšu iestādes, NNDP un virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēji piemēro NILLTPF preventīvos pasākumus, kas ir atbilstoši to riskiem, un ziņo par aizdomīgiem darījumiem. Nr. P.k. Pasākums Pamatojums Darbības rezultāts Rezultatīvais rādītājs Atbildīgā institūcija Līdzatbildīgās institūcijas Izpildes termiņš 4.1. Ieviest FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp, goAML sistēmu, vienlaikus pakāpeniski izbeidzot paralēlo aizdomīgo darījumu ziņošanas sistēmu un nodrošinot, ka informācijas par aizdomīgiem darījumiem paziņošanai FID un VID tiek izmantots viens kanāls. MONEYVAL 4.15. rekomendācija. Ieviesta FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML sistēma, vienkāršojot ziņošanas par aizdomīgiem darījumiem kārtību. Izbeigta paralēlās aizdomīgu darījumu ziņošanas sistēmas izmantošana. 1. Izstrādāts risinājums jeb koncepcija ziņošanas par aizdomīgiem darījumiem kārtības vienkāršošanai, tai skaitā paredzot paralēlās aizdomīgo darījumu ziņošanas sistēmas izbeigšanu un informācijas par aizdomīgiem darījumiem paziņošanu FID un VID vienā kanālā, un jauns MK noteikumu projekts par ziņojumiem par aizdomīgiem darījumiem un sliekšņa deklarācijām iesniegts FM. FID IeM, FM, VID, LFNA 01.09.2020. 2. MK noteikumi stājušies spēkā 01.07.2021. FID datu saņemšanas un analīzes goAML sistēmas ieviešanai un paralēlās ziņošanas FID un VID atcelšanai. FM IeM, LFNA, FID, VID 01.07.2021. 3. FID nodrošina, ka tā tīmekļvietnē tiek publicētas aizdomīgu darījumu ziņojumu goAML sistēmā XML shēmas, atbilstoši 4.1.2. apakšpunktā minēto MK noteikumu projektam. Ja XML shēma netiek publicēta noteiktajā termiņā, par nokavēto termiņu tiek pagarināts VID atvēlētais goAML sistēmas vienota ziņošanas kanāla pielāgošanas termiņš. FID 31.10.2020. 4. FID nodrošinātas apmācības NILLTPFN likuma subjektiem par ziņošanu, izmantojot goAML sistēmu. FID No 01.06.2021. 5. FID ir ieviesis goAML sistēmu, tostarp datu saņemšanu un analīzi. VID atbilstoši FID publicētajai XML shēmai ir ieviesis iespēju no FID goAML sistēmas saņemt ziņojumus par aizdomīgiem darījumiem nodokļu jomā. FID, VID FM, LFNA, IeM 01.07.2021. 4.2. Izstrādāt vienotu tīmekļa vietni personu, pret kurām noteiktas sankcijas, kā arī noteikto ierobežojumu skrīningam. MONEYVAL 1.3., 10.4. rekomendācija. Vienkāršota informācijas pieejamība attiecībā uz sankciju jautājumiem. Izstrādāta funkcionējoša tīmekļa vietne www.sankcijas.gov.lv, kur publicēta: 1) informācija par personām saskaņā ar NILLTPFNL 4. panta 3. daļas prasībām; 2) informācija par piemērojamajām sankcijām atbilstoši Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likuma tvērumam. ĀM, FID Pastāvīgi 4.3. Nodrošināt sistēmisku likuma subjektu informēšanu par NILLTPF riskiem un preventīvo pasākumu īstenošanu. Attiecībā uz likuma subjektu risku un NILLTPF novēršanas prasību izpratni, nodrošināt, ka: - likuma subjekti, veicot uzņēmuma risku novērtējumu, ir izveidojuši un piemēro pastāvīgas procedūras un atbilstošu dokumentāciju, kā arī regulāri pārskata šīs procedūras; - uzņēmumu veiktajos riska novērtējumos tiek specifiski analizēti arī TF un PF draudi un ievainojamība, kā arī tie atspoguļo faktisko kopējo NILLTPF riska ekspozīciju. Nodrošināt, ka likuma subjektu izpratne par TF riskiem neaprobežojas ar pārbaudēm teroristu sarakstos; - visi likuma subjekti ar augstu darījumu aktivitāti nodrošina automatizētus IT risinājumus TF un PF kontroles nolūkos, savukārt likuma subjekti ar zemu darījumu aktivitāti pastāvīgi lieto manuālus instrumentus TF un PF kontrolei. Nodrošināt, ka visiem likuma subjektiem: - ir izveidoti galvenie NILLTPF novēršanas IKS (t.sk. ziņošanas par NILLTPF) elementi; - ir ieviestas efektīvas iekšējās kontroles un procedūras; - to veikto risku mazinošo pasākumu piemērošanas efektivitāte ir pastiprināta atbilstoši riskam; - ir ieviestas sistēmas, kas nodrošina uz risku novērtējumu balstītu pieeju klienta izpētes pasākumu veikšanā. Uzraudzības procesā veikt regulāras amatpersonu kvalifikācijas un reputācijas, kā arī licencēto likuma subjektu akcionāru reputācijas atbilstības kontroles gan likuma subjekta darbības uzsākšanas brīdī, gan regulāri tā darbības laikā, kā papildus riska identifikatoru nosakot iepriekš konstatētus pārkāpumus NILLTPF novēršanas jomā. MONEYVAL 3.4., 4.1, 4.2., 4.3., 4.4., 4.5., 4.7., 4.8., 4.16., 7.3. rekomendācija; sektorālie risku novērtējumi. 1. Atbilstoši sektoru risku novērtējumam, kā arī MONEYVAL rekomendācijās identificētajām nepilnībām aktualizēti normatīvie noteikumi un vadlīnijas likuma subjektiem. 1. Pēc nepieciešamības aktualizētas vadlīnijas likuma subjektiem, pamatojoties uz klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētajiem faktiem un būtiskākajām neatbilstībām. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD 31.01.2022. 2. Pilnveidots UKI normatīvais regulējums sankciju un korektīvo pasākumu noteikšanai par konstatētajiem trūkumiem NILLTPF novēršanas jomā, tostarp paredzot skaidrus nosacījumus ierobežojumu noteikšanai attiecībā uz tiem risku faktoriem, uz kuriem likuma subjekti nenodrošina pietiekamu pārvaldību. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Pastāvīgi 2. UKI veiktas regulāras apmācības un sniegtas konsultācijas likuma subjektiem. Īstenotas informatīvas kampaņas, kas vērstas uz likuma subjektu izglītošanu. Organizētas mācības vai semināri par klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētajiem faktiem un būtiskākajām neatbilstībām, veicinot likuma subjektu izpratni. 2020. gadā organizētas 43 apmācības vai semināri, apmācītas 4505 personas; 2021. gadā organizētas 51 apmācības vai semināri, apmācītas 5205 personas; 2022. gadā organizētas 51 apmācības vai semināri, apmācītas 5205 personas. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD FID, VP, VDD 31.12.2022. 4.4. Nodrošināt likuma subjektiem sistematizētu komunikāciju attiecībā uz valstīm, kurām, balstoties uz FATF, jāpiemēro klientu padziļinātā izpēte. MONEYVAL 4.9. rekomendācija. Saraksts aktualizēts un likuma subjekti informēti par veiktajām izmaiņām. Augsta riska valstu saraksts tiek regulāri publicēts FID un UKI tīmekļa vietnēs un likuma subjekti informēti par tā piemērošanu. FID, FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PT …