Zaudējis spēku - Par pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no 2020.

Skatīt Ministru kabineta

1. gada
2. februāra rīkojumu Nr. 122 "Par pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai
3. gadam". Ministru kabineta rīkojums Nr. 576 Rīgā
4. gada
5. septembrī (prot. Nr. 56
6. §) Par pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no
7. līdz
8. gadam
9. Apstiprināt pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no
10. līdz
11. gadam (turpmāk - plāns).
12. Noteikt Finanšu sektora attīstības padomi par atbildīgo institūciju plānā noteikto uzdevumu izpildes koordinācijai.
13. Par plāna rīcības virzieniem atbildīgajām iestādēm koordinēt un uzraudzīt attiecīgajos rīcības virzienos iekļauto pasākumu īstenošanu un ne retāk kā reizi ceturksnī ziņot Finanšu sektora attīstības padomei par pasākumu ieviešanas gaitu atbilstoši plānā norādītajām atbildības jomām: 3.
14. Iekšlietu ministrijai sadarbībā ar Finanšu izlūkošanas dienestu - par
15. rīcības virzienu "Riski, politika un koordinācija"; 3.
16. Finanšu ministrijai - par
17. rīcības virzienu "Uzraudzība" un
18. rīcības virzienu "Preventīvie pasākumi"; 3.
19. Tieslietu ministrijai - par
20. rīcības virzienu "Starptautiskā sadarbība",
21. rīcības virzienu "Juridiskās personas un veidojumi",
22. rīcības virzienu "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšana un kriminālvajāšana" un
23. rīcības virzienu "Konfiskācija"; 3.
24. Iekšlietu ministrijai - par
25. rīcības virzienu "Terorisma finansēšanas izmeklēšana un kriminālvajāšana" un
26. rīcības virzienu "Terorisma finansēšanas preventīvie pasākumi un finanšu sankcijas"; 3.
27. Ārlietu ministrijai - par
28. rīcības virzienu "Masveida iznīcināšanas ieroču finanšu sankcijas"; 3.
29. Finanšu izlūkošanas dienestam - par
30. rīcības virzienu "Finanšu izlūkošana".
31. Par plāna rīcības virzieniem atbildīgajām institūcijām izstrādāt un līdz
32. gada
33. jūlijam iesniegt Iekšlietu ministrijā priekšlikumus par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas pasākumiem pēc
34. gada
35. decembra.
36. Iekšlietu ministrijai apkopot no atbildīgajām iestādēm saņemtos priekšlikumus un izstrādāt pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai pēc
37. gada
38. decembra. Minētā plāna projektu iesniegt izskatīšanai Ministru kabineta sēdē līdz
39. gada
40. septembrim.
41. Atzīt par spēku zaudējušu Ministru kabineta
42. gada
43. decembra rīkojumu Nr. 653 "Par Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no
44. līdz
45. gadam" (Latvijas Vēstnesis, 2019,
46. nr.). Ministru prezidents A. K. Kariņš Iekšlietu ministrs S. Ģirģens (Ministru kabineta
47. gada
48. septembra rīkojums Nr. 576) Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no
49. līdz
50. gadam Saīsinājumi AM Aizsardzības ministrija AMLD V
51. gada
52. maija Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2018/843, ar ko groza Direktīvu (ES) 2015/849 par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu finansēšanai, un ar ko groza Direktīvas 2009/138/EK un 2013/36/ES ANO DP Apvienoto Nāciju Organizācijas Drošības Padome ASV Amerikas Savienotās Valstis ĀM Ārlietu ministrija DVI Datu valsts inspekcija Egmont grupa Egmont finanšu izlūkošanas vienību grupa EM Ekonomikas ministrija ES Eiropas Savienība FATF Finanšu darījumu darba grupa FID Finanšu izlūkošanas dienests FKTK Finanšu un kapitāla tirgus komisija FM Finanšu ministrija FSAP Finanšu sektora attīstības padome ĢP Ģenerālprokuratūra IAUI Izložu un azartspēļu uzraudzības inspekcija IBS Ieguldījumu brokeru sabiedrības IC Iekšlietu ministrijas Informācijas centrs IDB Iekšējās drošības birojs IeM Iekšlietu ministrija IeVP Ieslodzījuma vietu pārvalde IFIT Starptautiskā finanšu izlūkošanas darba grupa IKS Iekšējā kontroles sistēma IO Efektivitātes rādītājs IPS Ieguldījumu pārvaldes sabiedrības IS Informācijas sistēma IT Informācijas tehnoloģijas KL Krimināllikums KM Kultūras ministrija KNAB Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs KPL Kriminālprocesa likums LAS ABLV Likvidējamā akciju sabiedrība "ABLV Bank" Latvijas Vēstnesis Valsts sabiedrība ar ierobežotu atbildību "Latvijas Vēstnesis" LB Latvijas Banka LDDK Latvijas Darba devēju konfederācija LFNA Latvijas Finanšu nozares asociācija LIAA Latvijas Investīciju un attīstības aģentūra Likuma subjekti Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma subjekti LSMPAA Latvijas Sertificēto maksātnespējas procesa administratoru asociācija LV portāls Latvijas Vēstneša portāls "Cilvēks. Valsts. Likums." (adrese: lvportals.lv) LZAP Latvijas Zvērinātu advokātu padome LZNP Latvijas Zvērinātu notāru padome LZRA Latvijas Zvērinātu revidentu asociācija MI/ENI Maksājumu iestādes un elektroniskās naudas iestādes MK Ministru kabinets MKD Maksātnespējas kontroles dienests MONEYVAL Eiropas Padomes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komiteja MONEYVAL ziņojums
53. gada
54. jūlijā MONEYVAL plenārsēdē apstiprinātais
55. kārtas ziņojums par Latvijas NILLTFN sistēmas efektivitāti MP Militārā policija NILL Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija NILLN Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršana NILLTF Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija un terorisma finansēšana NILLTFN Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana NILLTPF Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija un terorisma un proliferācijas finansēšana NILLTPFN Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršana NILLTPFNL Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likums NKIM Nacionālais kriminālizlūkošanas modelis NKMP Nacionālā kultūras mantojuma pārvalde NNDP Noteiktās nefinanšu darbības un profesijas NRA Nacionālais risku novērtējums NVO Nevalstiskā organizācija OECD Ekonomiskās sadarbības un attīstības organizācija PF Proliferācijas finansēšana Plāns Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no
56. līdz
57. gadam PLG Patiesais labuma guvējs PSDG Pastāvīgā starpinstitūciju darba grupa - ar Valsts policijas priekšnieka
58. gada
59. janvāra pavēli Nr. 106 izveidotā darba grupa darba vadlīniju par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizāciju izstrādei PTAC Patērētāju tiesību aizsardzības centrs SAB Satversmes aizsardzības birojs TA Tiesu administrācija TF Terorisma finansēšana TIS Tiesu informācijas sistēma TM Tieslietu ministrija UKI Uzraudzības un kontroles institūcijas UR Uzņēmumu reģistrs VAS Valsts administrācijas skola VDD Valsts drošības dienests VID Valsts ieņēmumu dienests VK Valsts kanceleja VP Valsts policija VRS Valsts robežsardze I Kopsavilkums Plāns ir izstrādāts, aktualizējot ar MK
60. gada
61. decembra rīkojumu Nr. 653 apstiprināto "Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no
62. līdz
63. gadam". Plāna aktualizācija ir veikta pēc MONEYVAL Latvijas pēcpārbaudes ziņojuma publikācijas
64. gada
65. janvārī un FATF
66. gada februāra plenārsēdē apstiprinātā vērtējuma par Latvijas efektivitāti NILLTPFN. Ņemot vērā augšminētajos novērtējumos izteiktās rekomendācijas, tika veikti attiecīgie grozījumi plānā. Plāna aktualizācija tika veikta IeM vadībā, apkopojot par plāna rīcības virzienu īstenošanu atbildīgo institūciju sniegtos priekšlikumus. Lai plāna grozījumi būtu pārskatāmi, ņemot vērā plāna grozījumu skaitu, ir sagatavota jauna plāna redakcija. Plāns balstās uz starptautiskiem, valsts līmeņa un sektoru risku novērtējumiem, starptautisko organizāciju ieteikumiem un Pasākumu plāna noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanai laikposmam līdz
67. gada
68. decembrim īstenošanas gaitā gūtajiem rezultātiem. Plāns atbilst valdības prioritātēm, kas noteiktas Deklarācijā par Artura Krišjāņa Kariņa vadītā Ministru kabineta iecerēto darbību, valdības rīcības plāna pasākumiem šīs deklarācijas īstenošanai, kā arī Finanšu sektora attīstības plāna 2017.-
69. gadam horizontālajai prioritātei - finanšu sektora NILLTPFN atbilstības un valsts reputācijas paaugstināšana. Plāna mērķu sasniegšana ir cieši saistīta ar vairākos citos politikas plānošanas dokumentos nosprausto mērķu sasniegšanu. Plāna mērķis ir stiprināt Latvijas spējas cīnīties ar NILL, TF un PF un uzraudzīt NILLTPFN režīma prasību īstenošanu, samazināt vispārējos NILL, TF un PF riskus, tādējādi nodrošinot atbilstību starptautiskajām saistībām un standartiem NILLTPF novēršanas jomā un veicinot sabiedrisko drošību, ekonomiskās vides konkurētspēju un uzticību Latvijas jurisdikcijai. Plāna pasākumi ir sagrupēti 11 rīcības virzienos atbilstoši MONEYVAL
70. kārtas novērtēšanā izmantotajiem FATF standartos nostiprinātajiem NILLTPFN sistēmas efektivitātes rādītājiem. Plāna pielikumā atspoguļots papildus nepieciešamo finanšu līdzekļu aprēķins plānā paredzēto pasākumu īstenošanai. Likums Par valsts budžetu
71. gadam nosaka, ka līdzekļi 10 milj. EUR apmērā atbilstoši plānam pārdalāmi noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai. II Esošās situācijas raksturojums
72. gada
73. aprīļa MK sēdē tika izskatīts "Informatīvais ziņojums par Latvijas Republikas delegācijas uzdevumu izpildi Eiropas Padomes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komitejā un Finanšu darījumu darba grupā". Informatīvais ziņojums (turpmāk - Ziņojums) tika sagatavots atbilstoši MK
74. gada
75. jūlija rīkojumam Nr. 360, kas paredz izveidot Latvijas Republikas delegāciju ar uzdevumu pārstāvēt Latvijas intereses MONEYVAL un FATF veiktajos novērtēšanas procesos, demonstrējot Latvijas panākto progresu, tai skaitā piedaloties
76. gada decembra MONEYVAL plenārsēdē, FATF
77. gada pirmajā plenārsēdē un citās sanāksmēs šo procesu ietvaros, un iesniegt MK ziņojumu par delegācijas uzdevuma izpildi. Ziņojumā tika sniegta informācija, ka
78. gada decembrī MONEYVAL plenārsēdē izskatīja Latvijas iesniegto tehniskās atbilstības progresa ziņojumu, kurā sniegta informācija un ekspertu novērtējums par Latvijas paveikto normatīvā ietvara pilnveidošanā, lai tas atbilstu FATF 40 rekomendācijām. Pēc progresa ziņojuma izvērtēšanas no 40 FATF tehniskās atbilstības rekomendācijām 7 rekomendāciju izpilde novērtēta kā pilnībā atbilstoša un 33 kā lielākoties atbilstoša. Lai gan Latvijas normatīvais ietvars kopumā novērtēts kā atbilstošs visām 40 FATF rekomendācijām, būtiski norādīt, ka Latvija joprojām atrodas MONEYVAL pastiprinātajā uzraudzībā un Latvijai arī turpmāk jānodrošina regulāra ziņošana par progresu un sasniegtajiem rezultātiem NILLTPFN pasākumu ieviešanā. Latvijai nākamā atskaite MONEYVAL ir jāiesniedz
79. gada pirmajā plenārsēdē. Savukārt
80. gada februārī FATF plenārsēdē tika izskatīts Latvijas iesniegtais efektivitātes progresa ziņojums, kas atspoguļo normatīvā ietvara efektīvu piemērošanu cīņā pret NILLTPF. Pēc efektivitātes ziņojuma izvērtēšanas eksperti apliecinājuši, ka visos desmit efektivitātes rādītājos, kas iepriekš vērtēti ar vērtējumu "zems" vai "vidējs", Latvija ir spējusi parādīt būtisku un pozitīvu rezultātu, kā arī demonstrējusi apņemšanos cīnīties ar ekonomiskajiem un finanšu noziegumiem, tādējādi stiprinot valsts drošību, labklājību, ilgtspēju un reputāciju. Pateicoties Latvijas valdības, UKI, kā arī FID un tiesībaizsardzības iestāžu kopējiem centieniem un ieguldītajam darbam nepilnību novēršanā NILLTPFN jomā, FATF eksperti atzinuši, ka Latvija ir izveidojusi stipru un noturīgu finanšu noziegumu novēršanas sistēmu un netiks iekļauta tā dēvētajā "pelēkajā sarakstā". Lai gan izvirzītais mērķis - sakārtot finanšu noziegumu novēršanas sistēmu un nodrošināt Latvijas NILLTPFN sistēmas atbilstību starptautiskajām prasībām, ir sasniegts, iesāktais darbs ir jāturpina, tajā skaitā attiecībā uz FATF ekspertu sniegtajām rekomendācijām un turpmāk veicamajām darbībām katrā no rīcības virzieniem. Vienlaikus īpaši uzsvērts, ka Latvijai jāpievērš pastiprināta uzmanība un resursi vietējās korupcijas apkarošanai un novēršanai. Plānā ir veikti šādi būtiskākie grozījumi: 1) papildinot un aktualizējot vadlīnijas, tiks nodrošināts, ka UKI, FID un izmeklēšanas iestādes var ātri, konstruktīvi un efektīvi nodrošināt visplašāko starptautisko sadarbību attiecībā uz NILL, saistītiem sākotnējiem noziedzīgajiem nodarījumiem un terorisma finansēšanu atbilstoši FATF
81. rekomendācijas prasībām; 2)
82. gadā plānots organizēt starptautiska līmeņa Egmont grupas plenārsēdi Rīgā; 3) LAS ABLV kontrolēta pašlikvidācijas procesa nodrošināšanai paplašināts atbildīgo iestāžu loks ar FID, VP, VID, KNAB, VDD; 4) plānots izstrādāt vienotu tīmekļa vietni www.sankcijas.gov.lv personu, pret kurām noteiktas sankcijas, kā arī noteikto ierobežojumu skrīningam; 5) plānots īstenot ASV Finanšu ministrijas Tehniskās palīdzības dienesta tehniskās palīdzības projektu; 6) par pieciem mēnešiem saīsināts izpildes termiņš uzdevumam visās izmeklēšanas iestādēs ieviest paralēlās finanšu izmeklēšanas veikšanas sistēmu; 7) precizēts, ka gadā uzsākti ne mazāk kā 10 kriminālprocesi par skaidras naudas nedeklarēšanu vai nepatiesu deklarēšanu un/vai legalizāciju; 8) precizēts, ka gadā ne mazāk kā 3 kriminālprocesi nodoti kriminālvajāšanas uzsākšanai par skaidras naudas nedeklarēšanu vai nepatiesu deklarēšanu un/vai legalizāciju; 9) tiks veikts izvērtējums mehānisma ieviešanai par mantas konfiskāciju ārpus kriminālprocesa; 10) tiks veikti grozījumi nacionālajos normatīvajos aktos saistībā ar ES noteiktajām prasībām attiecībā uz ES teritorijā ievestās skaidras naudas vai no tās izvestās skaidras naudas kontroli; 11) precizējot pasākumu formulējumus, to plānotos darbības rezultātus, rezultatīvos rādītājus un izpildes termiņus, nodrošināta visos rīcības virzienos vienotāka virzība uz plāna kopējo mērķu sasniegšanu un skaidrāki pasākumu izpildes novērtēšanas kritēriji. Vienlaikus vairākiem pasākumiem mainītas atbildīgās un līdzatbildīgās iestādes, vairāki pasākumi pārcelti uz tiem atbilstošāku rīcības virzienu. Atsevišķi pasākumi ir jau izpildīti un tāpēc ir svītroti no plāna: 1) izstrādāta metodika ziņošanai UR par gadījumiem, kad likuma subjekti, UKI konstatējušas, ka noskaidrotā informācija par PLG neatbilst UR vestajos reģistros reģistrētajai informācijai; 2) sagatavots un publicēts kopsavilkums par NVO NILLTPF risku novērtējumu, norādot tos faktorus, kas paaugstina iespēju NVO sektoru izmantot ļaunprātīgos nolūkos; 3) veikts izvērtējums par NVO iespējamo saistību ar TF riskiem. Plāna izpildei ir nepieciešams papildus finansējums šādiem galvenajiem pasākumiem: 1) 83 000 euro
83. gadā un 747 000 euro
84. gadā FID starptautiska līmeņa Egmont grupas plenārsēdes organizēšanai Rīgā; 2) 111 950 euro
85. gadā ĀM, lai izstrādātu vienotu tīmekļa vietni personu, pret kurām noteiktas sankcijas, kā arī noteikto ierobežojumu skrīningam; 3) 64 643 euro
86. gadā un 108 224 euro
87. gadā un turpmāk ik gadu divu amata vietu izveidošanai DVI, kā arī auditoru pakalpojumiem, lai nodrošinātu klienta izpētes rīka (shared KYC utility) izmantotāju licencēšanu un monitorēšanu; 4) 116 955 euro
88. gadā, 335 462 euro
89. gadā un
90. gadā FID, lai nodrošinātu NILLTPFN likuma prasībām atbilstošu kreditoru prasījumu izmaksas procesu LAS ABLV - 10 darbinieku piesaiste ziņojumu par aizdomīgajiem darījumiem analīzei, datu apkopošanai un nosūtīšanai tiesībsargājošām iestādēm; 5) 55 774 euro
91. gadā, 51 374 euro
92. gadā un turpmāk katru gadu, lai stiprinātu MKD kapacitāti - 2 jaunu amata vietu izveidei; 6) 961 192 euro
93. gadā, 934 696 euro
94. gadā un turpmāk katru gadu VP, lai stiprinātu VP rīcībā esošo darba resursu kapacitāti un spēju pilnvērtīgi apstrādāt un izmeklēt potenciāli pieaugušo pārbaudāmās informācijas apjomu un kriminālprocesu skaitu NILL jomā - piešķirt finansējums 23 jaunu amata vietu izveidei VP Galvenās kriminālpolicijas pārvaldes Ekonomisko noziegumu apkarošanas pārvaldē un Kriminālizlūkošanas vadības pārvaldē; 7) 32 161 euro
95. gadā, 29 937 euro
96. gadā un turpmāk katru gadu zinātniskā asistenta/konsultanta amata vietai tiesā; 8) 23 492 euro
97. gadā, 166 577euro
98. gadā un 112 761euro
99. gadā un turpmāk ik gadu jaunu amata vietu izveidošanai prokuratūrā -
100. gadā 2 jaunas amata vietas un vēl 2 jaunas amata vietas
101. gadā; 9) 365 100 euro
102. gadā, 706 102 euro
103. gadā, un 601 253 euro turpmāk ik gadu jaunu amata vietu izveidošanai KNAB -
104. gadā 9 amata vietas un no
105. gada 10 amata vietas; 10) 574 690
106. gadā un 40 229 eur
107. gadā VID, lai veiktu veiktas nepieciešamās izmaiņas IS, lai nodrošinātu pavadītas un nepavadītas skaidras naudas deklarāciju reģistrēšanu un informācijas apmaiņu ar Eiropas Komisiju; 11) 29 040 euro VK Latvijas finanšu sektora starptautiskās reputācijas uzlabošanai
108. gadā. Kopumā plāna pasākumu finansējums ir: 1) samazināts par 383 080 euro
109. gadā (precizētais 3 192 717 euro); 2) palielināts par 2 906 420 euro
110. gadā (precizētais 7 857 192euro); 3) palielināts par 3 356 503 euro
111. gadā (precizētais 8 227 953euro); 4) palielināts par 2 157 395 euro
112. gadā (precizētais 6 107 951euro); 5) palielināts par 2 130 395 euro turpmāk katru gadu (precizētais 6 080 951euro). Plāns balstās uz sekojošiem starptautiskiem, valsts līmeņa un sektoru risku novērtējumiem: 1) "Sektoru noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējums (2017.-2018.) kopsavilkuma ziņojums"; 2) "Nacionālais terorisma un proliferācijas finansēšanas risku ziņojums par 2017.-
113. gadu" (papildināts
114. gada jūlijā); 3) "Juridisko personu un nevalstisko organizāciju noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riski"; 4) "Papildināts Latvijas Nacionālais NILLTF risku novērtēšanas ziņojums" (
115. gada
116. jūnijs); 5) "Profesionālo pakalpojumu sniedzēju noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku ziņojums par 2017.-
117. gadu"; 6) "Virtuālās valūtas. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riski"; 7) "Eiropas Komisijas Pārnacionālā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska novērtējuma ziņojums". 8) Šis plāns izstrādāts, lai turpinātu ieviest pasākumus atbilstoši saņemtajiem starptautisko organizāciju ieteikumiem, kas ietverti MONEYVAL ziņojumā, kā arī OECD un Starptautiskā Valūtas fonda ziņojumos. Tāpat plāns balstās uz Pasākumu plāna noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanai laikposmam līdz
118. gada
119. decembrim īstenošanas gaitā gūtajiem rezultātiem. Turpinot jau iepriekšējo valdību uzsākto, MK A.K. Kariņa vadībā ir panācis turpmāku progresu Latvijas NILLTPFN sistēmas pilnveidošanā. Atbilstoši valdības deklarācijā un rīcības plānā noteiktajam īstenojot finanšu sektora reformas un nodrošinot caurskatāmu, ilgtspējīgu un drošu finanšu sektora darbību Latvijā, tika izstrādāti un Saeimā
120. gada
121. jūnijā pieņemti finanšu sektora "kapitālā remonta" likumprojekti - "Grozījumi Finanšu un kapitāla tirgus komisijas likumā" un "Grozījumi Kredītiestāžu likumā", kas iezīmē nozīmīgas pārmaiņas finanšu sektora uzraudzības jomā. Ar šiem grozījumiem tika papildināts FKTK darbības mērķa tvērums, nostiprinot FKTK uzraudzības lomu un uzdevumus NILLTPFN jautājumos, kā arī mainīts FKTK pārvaldības modelis. Savukārt, Kredītiestāžu likumā tika precizētas tiesību normas, kas regulē kredītiestāžu likvidācijas procesu, pilnveidojot likvidācijas procesa uzraudzību un NILL kontroli. Tika izstrādāti un Saeimā
122. gada
123. jūnijā pieņemti būtiski grozījumi NILLTPFNL, pārņemot AMLD V, kā arī veicot virkni būtiskus grozījumus ar mērķi pilnveidot NILTPFN sistēmu, tostarp paplašinot ziņojumu par aizdomīgu darījumu saturu, ieviešot likuma subjektu pienākumu iesniegt FID sliekšņa deklarācijas, kā arī precizējot ziņojumu veidlapu. Pamatojoties uz NILLTPFN likuma
124. pantu,
125. gadā izstrādāti noteikumi, kas paredz MK deleģējumu noteikt kārtību, kādā sniedzami ziņojumi par aizdomīgiem darījumiem, kā arī pieņemti noteikumi, kas paredz MK deleģējumu noteikt gadījumus, kad iesniedzama sliekšņa deklarācija, sliekšņa deklarācijas iesniegšanas kārtību un saturu. Vienlaikus tika izstrādāts un Saeimā pieņemts likumprojekts "Grozījumi likumā "Par skaidras naudas deklarēšanu uz valsts robežas"", lai nodrošinātu MONEYVAL ziņojumā ietvertās rekomendācijas par vairāk atturošu sistēmu attiecībā uz robežas nedeklarētās vai nepatiesi deklarētās skaidras naudas arestēšanu un konfiskāciju izpildi. Lai atslogotu tiesībaizsardzības iestāžu un prokuratūras darbu un tieslietu sistēmu kopumā, sadarbībā ar Saeimas Juridiskās komisijas Krimināltiesību politikas apakškomisiju sagatavoti priekšlikumi grozījumiem KL, likumā "Par Krimināllikuma spēkā stāšanās un piemērošanas kārtību" un KPL. Minēto grozījumu mērķis ir noziedzīgu nodarījumu, īpaši tādu, kas saistīti ar NILL,TF un PF, izmeklēšanas efektivitātes paaugstināšana. Lai ieviestu MONEYVAL ziņojumā sniegtās rekomendācijas un turpinātu stiprināt Latvijas NILLTPFN sistēmu, FSAP kā atbildīgā institūcija pieņem lēmumus un koordinē pasākumu plānā noteikto uzdevumu izpildi. FSAP tiekas regulāri, lai diskutētu par nepieciešamajiem risinājumiem, kā arī sekmētu to operatīvu īstenošanu. Lai reglamentētu kārtību, kādā notiek informācijas pieprasīšana un sniegšana no VID uzturētās politiski nozīmīgu personu datubāzes, tika pieņemti attiecīgi MK noteikumi. FID sadarbībā ar VDD ir izstrādājis Nacionālo terorisma finansēšanas un proliferācijas finansēšanas risku ziņojumu. Lai nodrošinātu lielāku caurskatāmību par UR reģistrētajām juridiskajām personām, tostarp to formālajiem un īstajiem īpašniekiem jeb tām fiziskajām personām, kas ir juridisko personu PLG, kā arī lai īstenotu MONEYVAL ziņojumā par Latviju sniegto rekomendāciju izpildi, atbilstoši grozījumiem NILLTPFNL UR ir tiesības, reģistrējot uzņēmumu vai organizāciju, prasīt papildu informāciju par PLG un lietot efektīvāku likvidācijas procedūru, ja tie netiek atklāti. Tāpat UR noteikts pienākums intensīvāk sadarboties ar privāto sektoru, lai apzinātu un ziņotu tiesībaizsardzības iestādēm par iespējami nepatiesi sniegtām ziņām par PLG. Panākta vienošanās par VID atbalstu un elektroniskās deklarēšanas sistēmas izmantošanu UR komunikācijā ar uzņēmumiem, kuri nav izpildījuši likumā noteikto pienākumu atklāt savus PLG un tiks pakļauti vienkāršotās likvidācijas procedūrai bez tiesas iesaistes. Pastiprināta krimināltiesiskā atbildība par NILL atbilstoši ES noteiktajiem standartiem par NILL apkarošanu, izstrādājot grozījumus KL un NILLTPFNL. Lai veicinātu finanšu sektora sakārtošanu un MONEYVAL rekomendāciju ieviešanu, ĀM sadarbībā ar vairāk nekā 30 institūcijām gan privātajā, gan publiskajā sektorā ir izstrādājusi būtiskus grozījumus starptautisko un nacionālo sankciju normatīvajā regulējumā, tai skaitā nodrošinot ANO DP rezolūcijās noteikto sankciju tūlītēju ieviešanu. Lai veicinātu komunikāciju un vienotu izpratni normatīvo aktu piemērošanā sankciju jomā, MK ir izveidojis Sankciju koordinācijas padomi, kurā visas iesaistītās institūcijas dalās ar zināšanām sankciju jomā. ĀM regulāri rīko informatīvus seminārus par sankcijām, ik mēnesi izdod informatīvo biļetenu, kā arī, izmantojot īpaši izveidotu elektroniskā pasta adresi, atbild uz valsts iestāžu un privātpersonu jautājumiem par sankcijām un to ietekmi uz uzņēmējdarbību. Tāpat MK mājas lapā regulāri tiek publicēts informatīvais biļetens "Finanšu sektora jaunumi" informējot par aktualitātēm Latvijas finanšu sektorā un, jo īpaši NILLTPFN jomā gan Latvijas, gan starptautisko sabiedrību. Īstenojot MONEYVAL ziņojumā ietverto prasību izpildi, lai stiprinātu Latvijas spējas cīnīties ar NILL, TF un PF, notiek izmeklētāju un prokuroru apmācības par kriptovalūtām un ar tām saistītiem riskiem, izmeklētāju un analītiķu apmācības finanšu analīzes jomā un finanšu izmeklēšanas organizēšanā, kā arī apmācības specifisku TF noziedzīgu nodarījumu izmeklēšanai. Ciešākai Latvijas un ASV sadarbībai, lai veicinātu Latvijas tiesībaizsardzības iestāžu spēju efektīvi novērst un apkarot finanšu un ekonomiskos noziegumus, tostarp koruptīvās un NILL shēmas, izstrādāts līgumprojekts, paredzot tiesnešu, izmeklēšanas iestāžu, prokuratūras un citu iestāžu speciālistu apmācības, kā arī seminārus un juridisko analīzi, lai noteiktu iespējas efektivizēt kriminālprocesu un stiprināt tiesiskumu. Tiesībaizsardzības iestāžu kapacitātes paaugstināšana ļauj samazināt arī pirmstiesas izmeklēšanas un iztiesāšanas laiku sarežģītu ekonomisko un finanšu noziegumu lietās. Lai stiprinātu Latvijas spējas cīnīties ar NILL, TF un PF, ir izveidotas trīs papildu darba vietas NKMP, izstrādāti un pieņemti grozījumi NILLTPFNL, paredzot jaunu likuma subjektu kategoriju - personas, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē, tos ievedot Latvijas Republikā vai izvedot no tās, glabājot vai tirgojot, tostarp tādas personas, kas paredzētās darbības veic antikvariātos, izsoļu namos vai ostās. Veikti sektorālie risku novērtējumi visos regulētajos sektoros un izstrādāti ar risku pamatoti to uzraudzības rīcības plāni. Izstrādātas iekšējās kārtības un vadlīnijas likuma subjektu pārbaudēm, kā arī vadlīnijas starptautiskajai sadarbībai. Plāna pasākumi atbilst Finanšu sektora attīstības plāna 2017.-
126. gadam horizontālajai prioritātei - finanšu sektora NILLTFN atbilstības un valsts reputācijas paaugstināšana. Ņemot vērā, ka atsevišķi plānotie pasākumi ietver sevī plašu personas datu apstrādi, tai skaitā publicējot personas datus internetā, plāna pasākumi īstenojami atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2016/679 (
127. gada
128. aprīlis) par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Direktīvu 95/46/EK (Vispārīgā datu aizsardzības regula) un likuma "Par fizisko personu datu apstrādi kriminālprocesā un administratīvā pārkāpuma procesā" noteikumiem. Plāna mērķu sasniegšana ir cieši saistīta ar mērķu sasniegšanu, kas nosprausti vairākos citos politikas plānošanas dokumentos. Tie ir Saeimā
129. gada
130. septembrī apstiprinātā Nacionālās drošības koncepcija, ar MK
131. gada
132. februāra rīkojumu Nr. 90 apstiprinātais Organizētās noziedzības novēršanas un apkarošanas plāns 2018.-
133. gadam, Ēnu ekonomikas apkarošanas padomes
134. gada
135. jūnijā apstiprinātais Valsts iestāžu darba plāns ēnu ekonomikas ierobežošanai 2016.-
136. gadam, ar MK
137. gada
138. jūlija rīkojumu Nr. 393 apstiprinātās Korupcijas novēršanas un apkarošanas pamatnostādnes 2015.-2020.gadam. III Plāna mērķis un rīcības virzieni Plāna mērķis Plāna mērķis ir stiprināt Latvijas spējas cīnīties ar NILLTPF un uzraudzīt NILLTPFN režīma prasību īstenošanu, samazināt vispārējos NILLTPF riskus, tādējādi nodrošinot atbilstību starptautiskajām saistībām un standartiem NILLTPF novēršanas jomā un veicinot sabiedrisko drošību, ekonomiskās vides konkurētspēju un uzticību Latvijas jurisdikcijai. Politikas rezultāts/-i un rezultatīvais rādītājs/-i Paaugstināta Latvijas NILLTPFN sistēmas efektivitāte.
139. Rīcības virziens - riski, politika un koordinācija Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: IeM - par pasākumiem, kas saistīti ar politikas plānošanu un tās īstenošanas koordināciju FID - par pasākumiem, kas saistīti ar risku novērtēšanu Līdzatbildīgās institūcijas: ĀM, EM, Finanšu sektora komunikācijas koordinācijas grupa, FKTK, FM, LFNA, ĢP, IAUI, KNAB, Latvijas Vēstnesis, LB, LSMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKIM starpinstitūciju darba grupa, NKMP, PTAC, TM, Valsts valodas centrs, VDD, VID, VK, VP Rīcības virziens RISKI, POLITIKA UN KOORDINĀCIJA Sasniedzamais mērķis NILLTPF riski tiek izprasti, un valsts līmenī tiek koordinēta rīcība NILLTPF novēršanai. Nr. P.k. Pasākums Pamatojums Darbības rezultāts Rezultatīvais rādītājs Atbildīgā institūcija Līdzatbildīgās institūcijas Izpildes termiņš 1.
140. Nodrošināt vispusīgus statistikas datus par NILLTPF novēršanas sistēmu un pasākumu efektivitāti un produktivitāti. FATF
141. rekomendācija; MONEYVAL 8.
142. rekomendācija. Ieviesta vienota prakse statistikas datu vākšanā un apkopošanā atbilstoši Statistikas darba grupas
143. gada ziņojumā nolemtajam. Izveidots statistikas datu sniedzēju sadarbības mehānisms speciālistu līmenī. FID VP, VID, VDD, KNAB, ĢP, TM (kā TA uzraudzības iestāde), IeM (kā IC uzraudzības iestāde) 31.12.
144. 1.
145. Veikt Nacionālo NILLTPF risku novērtējumu par 2017.-
146. un 2020.-
147. gadu. FATF IO 1 -1.
148. pamatjautājums. Identificēti, novērtēti un izprasti Latvijai piemītošie NILLTPF riski.
149. Izstrādāts Nacionālais NILLTPF risku novērtējums par 2017.-
150. gadu. FID FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD, VP, KNAB, VDD, ĢP, IeM, FM, TM, ĀM 31.12.
152. Izstrādāts jauno tehnoloģiju (t.sk. potenciālo draudu (emerging threats)) un ar tām saistīto NILLTPF risku novērtējums. FID FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD, VP, KNAB, VDD, ĢP, IeM, FM, TM, ĀM Reizi gadā līdz
153. jūlijam
154. Uzsākts darbs pie Nacionālā NILLTPF risku novērtējuma izstrādes par 2020.-
155. gadu. FID FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD, VP, KNAB, VDD, ĢP, IeM, FM, TM 31.12.
156. 1.
157. Nodrošināt likuma subjektu un atbildīgo institūciju izpratni par likuma subjektu darbībai piemītošiem NILLTPF riskiem, informācijas sniegšanu un apmācības. FATF IO 1 -1.
158. pamatjautājums; MONEYVAL 1.3., 1.
159. rekomendācija. Pilnveidotas likuma subjektu zināšanas NILLTPF novēršanas jomā gan attiecībā uz NILLTPF risku izpratni, gan pienākumu nodrošināt korektu aizdomīgu darījumu un sliekšņa deklarāciju ziņošanu.
160. Atbilstoši institūcijas ikgadējam plānam organizēti semināri likuma subjektiem, kuros skaidroti risku novērtējumu secinājumi. FID FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Pastāvīgi
161. Organizētas Naudas likumu dienas kā izglītojoša kampaņa uzņēmējiem un sabiedrībai, lai vairotu izpratni par ekonomiskajiem un finanšu noziegumiem ar mērķi brīdināt par riskiem tikt iesaistītiem tajos. FID Ne retāk kā reizi gadā
162. Veikta specializētā apmācība noteiktām likuma subjektu grupām par aktuāliem NILLTPF novēršanas jautājumiem, - nodrošinot likuma subjektu informēšanu par nacionālo risku novērtējumu rezultātiem, kas attiecīgi tiek implementēti likuma subjektu iekšējās politikās, procedūrās un kontroles sistēmās. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD FID Pastāvīgi
163. Pilnveidota FID tīmekļa vietnē (publiski pieejama) un e-ziņošanas sadaļā (tikai reģistrētiem lietotājiem) esošā informācija par aktualitātēm attiecībā uz NILLTPF novēršanu. FID FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Pastāvīgi
164. Nodrošināta atgriezeniskā saite likuma subjektiem (balstoties uz risku novērtējumā balstītā pieejā) un UKI par aizdomīgu darījumu ziņošanu FID. FID FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Pastāvīgi 1.
165. Balstoties uz veiktajiem sektoru un citiem NILLTPF risku novērtējumiem, aktualizēt vadlīnijas par identificētajiem riskiem un rekomendētajiem risku mazinošiem pasākumiem, kā arī likuma subjektu risku novērtējumu veikšanu. FATF 1.,
166. un
167. rekomendācija; MONEYVAL 1.4., 1.5., 1.
168. rekomendācija. Nodrošināta likuma subjektu informēšana par identificētajiem riskiem un rekomendētajiem risku mazinošiem pasākumiem. Likuma subjekti izmanto NRA rezultātus, veicot savus riska novērtējumus. Aktualizētas vadlīnijas likuma subjektiem. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD 31.03.
169. 1.
170. Aktualizēt kompetento iestāžu rīcības plānus atbilstoši aktuālajiem NILLTPF riskiem. FATF 1.,
171. un
172. rekomendācija; MONEYVAL 1.10., 1.
173. rekomendācija. Papildināts Latvijas Nacionālais NILLTF risku novērtēšanas ziņojums, 1.3.7.a pakšpunkts,
174. lpp.1; Sektorālais NILLTPF risku novērtējums. Kompetento iestāžu rīcības plāni ir atbilstoši identificētajiem riskiem, definē uz nākotni vērstus un atbilstoši prioritizētus pasākumus, nosaka precīzus termiņus un izmērāmus ieviešanas rezultātus, un tie tiek ieviesti saprātīgi mazinot toleranci pret likuma subjektu formālu pieeju atbilstībai. Atbilstoši Nacionālajam NILLTPF risku novērtējumam aktualizēti kompetento iestāžu rīcības plāni. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD, ĢP, VP, KNAB, FID 31.03.
175. 1.
176. Atbilstoši Nacionālajam NILLTPF risku novērtējumam veikt nepieciešamās izmaiņas politikas plānošanas dokumentos un normatīvajos aktos. FATF 1.,
177. un
178. rekomendācija; MONEYVAL 1.8., 1.
179. rekomendācija. Nodrošināt, ka, izstrādājot politikas plānošanas dokumentus un normatīvos aktus, tiek ņemti vērā identificētie NILLTPF riski. Sagatavoti priekšlikumi nepieciešamajiem grozījumiem politikas plānošanas dokumentos un normatīvajos aktos. FM, TM, IeM, ĀM, EM 31.12.
180. 1.
181. Nodrošināt NILLTPF novēršanā un apkarošanā iesaistīto kompetento iestāžu ciešāku sadarbību. Papildinātais Latvijas Nacionālais NILLTF risku novērtēšanas ziņojums, 1.3.
182. apakšpunkts,
183. lpp.2 NILLTPF novēršanā un apkarošanā iesaistīto kompetento iestāžu (FID, izmeklēšanas iestāžu un prokuratūras) pastāvīga sadarbība - informācijas un prakses apmaiņa. Izveidota pastāvīga starpinstitūciju ekspertu (darba) grupa ciešākas sadarbības nodrošināšanai. NKIM starpinstitūciju darba grupa Pastāvīgi 1.
184. Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPFN jomas jautājumiem. MONEYVAL 1.
185. (1.1., 1.2., 1.
186. (1.8., 1.11.), 1.
187. (1.10.), 1.9.), 3.4., 4.1., 4.3., 6.1., 10.
188. un 11.
189. rekomendācija. Nacionālā NILLTPF risku novērtējuma rezultāti izskaidroti sabiedrībai (īpaši privātajam sektoram). Sniegta informācija par paveikto NILLTPF novēršanas jomā. Palielinās sabiedrības informētība, zināšanas un izpratne par NILLTPF (t.sk. starptautisko un nacionālo sankciju) jautājumiem. Samazinājies to noziedzīgo nodarījumu skaits, kur personas iesaistītas NILLTPF, to neapzinoties.
190. Aktualizēts un uzturēts LV portāla izveidotais patstāvīgais satura kanāls "MONEYVAL". Pastāvīgi aktualizēta, multimediāla tematiskā sadaļa "MONEYVAL" LV portālā visā pasākuma darbības periodā. LV portāla sasniedzamā auditorija - vidēji 200 000 unikālo lietotāju mēnesī, tematiskās satura sadaļas "MONEYVAL" apmeklējums caurmērā 600- 700 lietotāju ik mēnesi. Vienuviet nodrošināta pastāvīga satura plūsma, tostarp, audiovizuālā formātā (vismaz 100 publikācijas gadā) LV portāla tematiskajā sadaļā "MONEYVAL", aptverot šādu tematisko loku: 1) informācija par progresu aktuālās "MONEYVAL" kārtas uzdevumu izpildē; 2) skaidrojumi par aktuālo regulējumu un izmaiņām tiesību aktos; 3) informācija par regulējuma piemērošanu praksē; 4) atjaunināts "MONEYVAL" Ceļvedis 11 rīcības virzienos, atbilstoši aktuālajiem mērķiem, saglabājot pieeju informācijai par "MONEYVAL" iepriekšējo kārtu; 5) nodrošināta valsts iestāžu sniegto paziņojumu/preses relīžu pieejamība vienuviet tematiskajā sadaļā "MONEYVAL"; 6) multimediāls saturs tematiskajā sadaļā "MONEYVAL"; nodrošināta tematiskās sadaļas "MONEYVAL" satura komunikācija sociālajos medijos. TM Latvijas Vēstnesis, IeM, FID, FM, ĀM Pastāvīgi
191. Būtiskākie NILLTPFN jomas normatīvie akti un citi dokumenti ir pieejami tulkoti uz un no angļu vai citas nepieciešamās valodas tam piešķirtā finansējuma apmērā. TM Valsts valodas centrs Pastāvīgi 1.
192. Uzlabot Latvijas finanšu sektora starptautisko reputāciju. Iepirkti komunikācijas pakalpojumi Latvijas finanšu sektora starptautiskās reputācijas uzlabošanai, ko nav iespējams īstenot ar valsts pārvaldes iekšējiem resursiem. Regulāri sagatavots un nosūtīts finanšu sektora apkārtraksts angļu un latviešu valodā, pilnveidots apkārtraksta saturs, saņēmēju loks un izplatīšanas efektivitāte. Izstrādāts komunikācijas produkts, regulāri atjaunots un tulkots uz angļu vai latviešu valodu (atbildes uz jautājumiem angļu valodā un citi komunikācijas materiāli). VK Finanšu sektora komunikācijas koordinācijas grupa 31.12.
193. 1.
194. Pilnveidot uz risku novērtējumu balstīto pieeju finanšu sektorā klientu sākotnējās izpētes procesā, lai novērstu finanšu pakalpojumu nepieejamību nepamatotas sadarbības uzsākšanas atteikumu gadījumos. Nodrošināta labāka un adekvātāka risku pārvaldība, mazinot to personu skaitu, kuriem nav pieejami finanšu pakalpojumi tikai tādu normatīvo aktu prasību dēļ, kas paredz uz noteikumiem balstītu pieeju. Izdots normatīvais akts vai vadlīnijas. FKTK LFNA 01.07.
195. 1.
196. Uzturēt mehānismu, kas nodrošina, ka visām UKI, tai skaitā pašregulācijas iestādēm, ir vienota izpratne par NILLTPF riskiem un ka tiek piemēroti adekvāti preventīvie pasākumi šo risku mazināšanai. Nodrošināt informācijas apmaiņu par NILLTPF riskiem. Nodrošināt informācijas apmaiņu, savstarpējo koordināciju un sadarbību UKI starpā. FATF 1.
197. pamatjautājums; FATF 1.
198. pamatjautājums; FATF
199. rekomendācija - Nodrošināta informācijas un labākās pieredzes apmaiņa par NILLTPF novēršanas uzraudzības praksi; - Vienota izpratne par NILLTPF riskiem; - UKI ir pieejama informācija par aktuālākajiem NILLTPF riskiem, tai skaitā analizētas jaunākās tendences.
200. Regulāri organizētas uzraudzības un kontroles institūciju sadarbības platformas sēdes. FID FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA. MKD 10 reizes gadā
201. Veicināta vienota izpratne par NILLTPF riskiem, vienota pieeja uzraudzības un kontroles pienākumu izpildē, t.sk. izstrādāti vienoti FATF standartiem atbilstoši uzraudzības procesuālie dokumenti, vadlīnijas visās būtiskākajās uzraudzības jomās. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD FID Pastāvīgi 1.
202. Atkārtoti izvērtēt un noteikt Latvijas riska profilu, lai atbilstoši aktuālajiem riskiem reaģētu uz situācijas izmaiņām un nodrošinātu NILL konfiskāciju un noteiktu prioritātes NILL izmeklēšanā. FATF 1.
203. pamatjautājums; FATF
204. rekomendācija. Noteiktas NILL izmeklēšanas prioritātes un nodrošināta NILL konfiskācija atbilstoši Latvijas riska profilam. Aktualizēts Latvijas riska profils. FID ĢP, izmeklēšanas iestādes, TM, IeM 30.06.
205. 1.
206. NILLTPF apkarošanā iesaistītajām institūcijām aktuālo izmeklēšanu ietvaros pēc iesaistītās institūcijas iniciatīvas sasaukt FID sadarbības koordinācijas grupu. FATF
207. rekomendācija. Turpināta sadarbības koordinācijas grupu praktiskā darbība. Nodrošināta efektīvāka informācijas apmaiņa starp publisko un privāto sektoru. Pastāvīgi turpinātas FID sadarbības koordinācijas grupas sanāksmes. Regulāras FID sadarbības koordinācijas grupas sanāksmes. Dalība starptautiska mēroga publiskās - privātās partnerības formātos. FID UKI, VP, VDD, VID, KNAB, VRS, IDB, MP, IeVP, ĢP un likuma subjekti, LFNA Reizi mēnesī 1 Saskaņā ar Papildinātā Latvijas Nacionālā NILLTF risku novērtēšanas ziņojuma 1.3.
208. apakšpunktu viens no faktoriem, kas rada nozīmīgāko nacionālo ievainojamību, ir apstāklis, ka valsts politika NILLTFN jomā tiek veidota sadrumstaloti, ne vienmēr nodrošinot pietiekamu koordināciju iesaistīto institūciju vidū, kas savukārt kavē savlaicīgu esošo un nākotnes draudu un ievainojamības NILLTFN jomā apzināšanos un savlaicīgas novēršanas iespējas. 2 Saskaņā ar Papildinātā Latvijas Nacionālā NILLTF risku novērtēšanas ziņojuma 1.3.
209. apakšpunktu viens no faktoriem, kas rada nozīmīgāko nacionālo ievainojamību, ir atšķirīga izpratne un prakse NILLTF apkarošanas jautājumos izmeklēšanas iestādēs, prokuratūrā un tiesā, kas nedemonstrē prevencijas un soda neizbēgamības principu efektīvu īstenošanu.
210. Rīcības virziens - starptautiskā sadarbība Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM Līdzatbildīgās institūcijas: ĀM, FID, FKTK, ĢP, IAUI, IDB, IeVP, KNAB, KM, LB, LIAA, LSMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, MP, NKMP, PTAC, TA, VDD, VID, VP, VRS Rīcības virziens Starptautiskā sadarbība Sasniedzamais mērķis Starptautiskā sadarbība sniedz noderīgu informāciju, sekmē finanšu izlūkošanu un pierādījumu iegūšanu un veicina vēršanos pret noziedzniekiem un to aktīviem. Nr. P.k. Pasākums Pamatojums Darbības rezultāts Rezultatīvais rādītājs Atbildīgā institūcija Līdzatbildīgās institūcijas Izpildes termiņš 2.
211. Organizēt regulāru sadarbību ar ārvalstu finanšu izlūkošanas dienestiem IFIT ietvaros par LAS ABLV lietu. FATF IO 2 - 2.
212. pamatjautājums. Nodrošināta operatīvās un stratēģiskas informācijas apmaiņa IFIT dalībnieku vidū par LAS ABLV lietas analīzes procesā konstatētajiem predikatīvajiem noziegumiem, tipoloģijām, iesaistītajām personām un naudas summām, uzsāktajiem kriminālprocesiem, kā arī naudas līdzekļiem un īpašumiem, ko potenciāli iespējams iesaldēt un konfiscēt. Ārvalstu finanšu izlūkošanas vienību skaits, kas piedalās IFIT un tās ietvaros organizētajās sanāksmēs. FID Pastāvīgi 2.
213. Nodrošināt FID pārstāvību Egmont grupas organizētajās sanāksmēs, MONEYVAL, kā arī ES finanšu izlūkošanas vienību platformā. FATF IO 2 - 2.
214. pamatjautājums. Nodrošināta aktualitāšu un jaunāko pasaules tendenču NILLTFPN jomā izzināšana, ES aktualitāšu un jaunākās likumdošanas NILLTPFN jomā izzināšana, dalība diskusijās un nepārtraukta kontaktu veidošana un uzturēšana ar ārvalstu kolēģiem, tādējādi īstenojot FID likumā noteiktās tiesības.
215. Dalība Egmont grupas, MONEYVAL un ES finanšu izlūkošanas vienību platformas pasākumos un tajos izskatāmo politikas, procedūru, u.c. dokumentu izvērtējumos. FID Pastāvīgi
216. Dalība Egmont grupas labākās analītiskās lietas balvas konkursā. FID 31.07.
217. 2.
218. Stiprināt sadarbību nelikumīgas kultūras priekšmetu aprites novēršanai starp Baltijas valstīm. Uzlabota Baltijas valstu UKI starptautiskā sadarbība mākslas un antikvāro priekšmetu aprites jomā.
219. Noorganizēta starptautiskā tikšanās ar Baltijas valstu kultūras mantojuma institūcijām. NKMP KM 31.12.
221. Panākta vienošanās par sadarbības modeli. NKMP KM 31.12.
222. 2.
223. Starptautiskās sadarbības veicināšana NILLTPF novēršanas jomā un tās kontrole, organizējot UKI pieredzes apmaiņas pasākumus par starptautisko sadarbību un informācijas pieprasījumu prioritizāciju un izpildes kvalitāti. MONEYVAL 2.1., 2.2., 2.
224. rekomendācija. Iniciēta sadarbība ar citu valstu UKI atbilstoši NILLTPFNL
225. panta pirmās daļas
226. punktam.
227. Nosūtīto informācijas apmaiņas pieprasījumu skaits. VID, FKTK, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Pastāvīgi
228. Saņemto informācijas apmaiņas pieprasījumu skaits. VID, FKTK, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Pastāvīgi 2.
229. Nodrošināt, ka Starptautiskās krimināltiesiskās sadarbības lūgumu informācijas sistēma saistībā ar plānotajām izmaiņām TIS atbilst FATF
230. un
231. rekomendācijai. FATF
232. un
233. rekomendācija. Nodrošināta starptautiskās krimināltiesiskās sadarbības lūgumu vadības sistēmas funkcionēšana. Izstrādāti priekšlikumi Starptautiskās krimināltiesiskās sadarbības lūgumu informācijas sistēmas uzlabošanā. TM (TA), ĢP, VP 31.12.
234. 2.
235. Nodrošināt, ka UKI, FID un izmeklēšanas iestādes var ātri, konstruktīvi un efektīvi nodrošināt visplašāko starptautisko sadarbību attiecībā uz NILL, saistītiem sākotnējiem noziedzīgajiem nodarījumiem un terorisma finansēšanu atbilstoši FATF
236. rekomendācijas prasībām. FATF
237. rekomendācija; Latvia's First Enhanced Follow up Report -
238. un
239. rindkopa. UKI, FID un izmeklēšanas iestāžu īstenotā starptautiskā sadarbība attiecībā uz NILL, saistītiem sākotnējiem noziedzīgajiem nodarījumiem un terorisma finansēšanu atbilst FATF
240. rekomendācijas prasībām. Papildinātas un aktualizētas "Vadlīnijas noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas uzraudzības un kontroles institūciju starptautiskajai sadarbībai", attiecinot tās arī uz FID un izmeklēšanas iestāžu īstenoto starptautisko sadarbību saskaņā ar FATF
241. rekomendācijas prasībām. TM VID, FKTK, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD, FID, VP, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP 31.12.
242. 2.
243. Organizēt starptautiska līmeņa Egmont grupas plenārsēdi Rīgā. Egmont grupas iniciatīva. Stiprināta Latvijas kā valsts, kas veiksmīgi stiprinājusi finanšu sektoru krīzes situācijā, starptautiskā reputācija. Organizēta starptautiska līmeņa Egmont grupas plenārsēde Rīgā. FID ĀM, LIAA 31.07.
245. Rīcības virziens - uzraudzība Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: FM Līdzatbildīgās institūcijas: EM, FID, FKTK, LFNA, IAUI, KM, KNAB, LB, LSMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, VDD, VID, VP Rīcības virziens UZRAUDZĪBA Sasniedzamais mērķis UKI pienācīgi uzrauga, kontrolē un regulē finanšu iestādes, NNDP un virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzējus, lai nodrošinātu atbilstību NILLTPFN prasībām, kas ir samērīgas atbilstošajiem riskiem. Nr. P.k. Pasākums Pamatojums Darbības rezultāts Rezultatīvais rādītājs Atbildīgā institūcija Līdzatbildīgās institūcijas Izpildes termiņš 3.
246. Nodrošināt ar riskiem pamatotu uzraudzības procesu. MONEYVAL 3.1., 3.4., 4.1, 4.2., 4.3.,. 4.4., 4.5., 4.7., 4.8., 4.16., 7.
247. rekomendācija; sektorālie risku novērtējumi.
248. Pārbaudes NILLTPF novēršanas jomā tiek veiktas atbilstoši novērtētajiem riskiem. Visās UKI ir pilnveidota nozares apdraudējumu un ievainojamības risku noteikšanas un profilēšanas matrica, kas identificē augstākā riska likuma subjektus, tai skaitā ņemot vērā: - valstij un nozarei piemītošos NILLTPF riskus; - likuma subjekta riska profilu, tostarp, iekšējās kontroles sistēmu un tam piemītošos NILLTPF riskus; - subjektu skaitu nozarē, kā arī to sniegtos pakalpojumus. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Katru gadu
249. Balstoties uz risku novērtējumu, veiktas klātienes un neklātienes pārbaudes. Veiktas pārbaudes atbilstoši identificētajiem riskiem, tai skaitā veicot mērķētas uzraudzības pārbaudes jomās, kur identificētas nepilnības, nodrošinot lielāku pārbaužu skaitu pie augstāka riska likuma subjektiem. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Katru gadu
250. Pilnveidotas iekšējās procedūras un vadlīnijas NILLTPF novēršanas uzraudzībā, ņemot vērā klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētos faktus un būtiskākās neatbilstības. Pilnveidotas iekšējās procedūras un vadlīnijas NILLTPF novēršanas uzraudzībā, ņemot vērā klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētos faktus un būtiskākās neatbilstības. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Katru gadu 3.
251. Pārskatīt UKI darbinieku skaitu un resursus, lai nodrošinātu, ka tās spēj adekvāti pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem. MONEYVAL 3.
252. rekomendācija. Stiprināta UKI kapacitāte.
253. Izveidotas 3 jaunas amata vietas NKMP. NKMP KM 31.12.
255. 1) Pilnveidots FKTK Atbilstības kontroles departamentā ieviestais IT risinājums, nodrošinot iespēju pēc nepieciešamības veikt pārbaudei izvēlēto klientu vai to darījumu skrīningu pret "Adverse media search" un politiski nozīmīgu personu sarakstiem; 2) nodrošināta IT speciālistu iesaiste gadījumos, kad NILLTPF pārbaudes ietvaros nepieciešams pārliecināties par iestādes IT risinājumu atbilstību NILLTPF jomas prasību izpildei; 3) SRSS (Structural Reform Support Service / Strukturālo reformu atbalsta dienests) un EEZ (Eiropas Ekonomikas zona) projektu ieviešana FKTK kapacitātes stiprināšanai. FKTK 31.12.
257. Izveidotas 2 jaunas amata vietas MKD. MKD TM 31.12.
258. 3.
259. LAS ABLV kontrolēta pašlikvidācijas procesa nodrošināšana.
260. gada
261. marta FSAP lēmums. Kontrolēts pašlikvidācijas process, nodrošinot kreditoru un ar tiem saistīto personu, PLG un pārstāvju atbilstības NILLTPFN un sankciju prasībām pārbaudi un efektīvu sadarbību ar tiesību aizsardzības iestādēm. Regulāri vismaz reizi mēnesī par LAS ABLV pašlikvidācijas procesu informēta FSAP, lai nodrošinātu visu iesaistīto pušu darbības koordināciju efektīva pašlikvidācijas procesa nodrošināšanai. FKTK, FID, VP, VID, KNAB VDD Pastāvīgi 3.
262. Uzraudzīt kredītiestāžu biznesa modeļu maiņu, samazinot augsta riska klientu īpatsvaru, sasniedzot FKTK noteiktos mērķa lielumus nozarei kopumā. NRA. Risku būtisks samazinājums kredītiestāžu nozarē.
263. Regulāri par kredītiestāžu biznesa modeļu maiņas procesu un rezultātiem informēta FSAP. FKTK Katru gadu
264. Regulāri sniegta informācija par izmaiņām riska līmenī. FKTK Katru gadu 3.
265. Izvērtēt klientu izpētes procesu par darījumu, kas atbilst NILLTPFN likuma 11.panta pirmās daļas 4.punkta nosacījumiem, nosakot iespējas tā pilnveidošanai. Sektorālais riska novērtējums 2017-
266. Pilnveidots klientu izpētes process par darījumu, kas atbilst NILLTPFN likuma 11.panta pirmās daļas 4.punkta nosacījumiem. Pilnveidotas prasības attiecībā uz video novērošanu. Sagatavots izvērtējums par klientu izpētes procesu par darījumu, kas atbilst NILLTPFN likuma
267. panta pirmās daļas
268. punkta nosacījumiem, ietverot priekšlikumus tā pilnveidošanai, tai skaitā attiecībā uz video novērošanu. IAUI FM 31.12.
269. 3.
270. Izvērtēt, vai kredītiestāžu meitas sabiedrības, kas sniedz finanšu līzinga pakalpojumus, attiecībā uz NILLTPF riskiem būtu nepieciešams uzraudzīt FKTK, nevis PTAC. Efektīvāka un vienota risku pārvaldība kredītiestāžu grupu ietvaros. Mazāks resursu patēriņš publiskajā un privātajā sektorā. Izvērtēts, vai ir nepieciešami grozījumi, kā arī sagatavoti un MK iesniegti normatīvo aktu grozījumi, kas paredzētu kredītiestāžu meitas sabiedrības, kas sniedz līzinga pakalpojumu, uzraudzības maiņu no PTAC uz FKTK. Izvērtējums tiks veikts vienlaicīgi ar NILLTPFN uzraudzības funkciju pārskatīšanu (piem., centralizāciju). EM PTAC, FKTK, LFNA 31.12.
271. 3.
272. Izstrādāt grozījumus NILLTPFNL. (Pasākums izpildāms atbilstoši MONEYVAL novērtējumam par Latvijas progresu tehnisko rekomendāciju izpildē). FATF 10., 17.,
273. un
274. rekomendācija. Nodrošināta pilnīga atbilstība FATF rekomendācijām, tai skaitā: - noteikts pienākums identificēt juridisku veidojumu augstāko vadību; - pilnveidots regulējums attiecībā uz klienta izpētei nepieciešamās informācijas atzīšanu un iegūšanu; - izvērtētas iespējas pilnveidot klienta izpētes regulējumu attiecībā uz gadījumiem, kad piemērojama klienta privilēģija; - noteiktas galvenās prasības ar risku pamatotai uzraudzībai. Izstrādāti likumprojekti un iesniegti izskatīšanai MK. FM 01.09.
275. 3.
276. Izstrādāt grozījumus Alternatīvo ieguldījumu fondu un to pārvaldnieku likumā. FATF
277. rekomendācija Noteiktas reputācijas prasības reģistrēto alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieku akcionāriem un vadībai. Izstrādāts likumprojekts un iesniegts izskatīšanai MK. FM 30.06.
278. 3.
279. Sagatavot priekšlikumus vienotai pieejai reputācijas izvērtēšanai attiecībā uz saistītām personām un to sodāmību. FATF
280. un
281. rekomendācija. Nodrošināta atbilstība FATF rekomendācijām. Sagatavoti priekšlikumi izskatīšanai FSAP. FM 01.09.
283. Rīcības virziens - preventīvie pasākumi Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: FM Līdzatbildīgās institūcijas: ĀM, DVI, EM, FID, FKTK, FSAP, IAUI, IC, IeM, KM, LB, LDDK, LFNA, LSMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, VDD, VID, VP Rīcības virziens PREVENTĪVIE PASĀKUMI Sasniedzamais mērķis Finanšu iestādes, NNDP un virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēji piemēro NILLTPF preventīvos pasākumus, kas ir atbilstoši to riskiem, un ziņo par aizdomīgiem darījumiem. Nr. P.k. Pasākums Pamatojums Darbības rezultāts Rezultatīvais rādītājs Atbildīgā institūcija Līdzatbildīgās institūcijas Izpildes termiņš 4.
284. Ieviest FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp, goAML sistēmu, vienlaikus pakāpeniski izbeidzot paralēlo aizdomīgo darījumu ziņošanas sistēmu un nodrošinot, ka informācijas par aizdomīgiem darījumiem paziņošanai FID un VID tiek izmantots viens kanāls. MONEYVAL 4.
285. rekomendācija. Ieviesta FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML sistēma, vienkāršojot ziņošanas par aizdomīgiem darījumiem kārtību. Izbeigta paralēlās aizdomīgu darījumu ziņošanas sistēmas izmantošana.
286. Izstrādāts risinājums jeb koncepcija ziņošanas par aizdomīgiem darījumiem kārtības vienkāršošanai, tai skaitā paredzot paralēlās aizdomīgo darījumu ziņošanas sistēmas izbeigšanu un informācijas par aizdomīgiem darījumiem paziņošanu FID un VID vienā kanālā, un jauns MK noteikumu projekts par ziņojumiem par aizdomīgiem darījumiem un sliekšņa deklarācijām iesniegts FM. FID IeM, FM, VID, LFNA 01.09.
288. MK noteikumi stājušies spēkā 01.07.
289. FID datu saņemšanas un analīzes goAML sistēmas ieviešanai un paralēlās ziņošanas FID un VID atcelšanai. FM IeM, LFNA, FID, VID 01.07.
291. FID nodrošina, ka tā tīmekļvietnē tiek publicētas aizdomīgu darījumu ziņojumu goAML sistēmā XML shēmas, atbilstoši 4.1.
292. apakšpunktā minēto MK noteikumu projektam. Ja XML shēma netiek publicēta noteiktajā termiņā, par nokavēto termiņu tiek pagarināts VID atvēlētais goAML sistēmas vienota ziņošanas kanāla pielāgošanas termiņš. FID 31.10.
294. FID nodrošinātas apmācības NILLTPFN likuma subjektiem par ziņošanu, izmantojot goAML sistēmu. FID No 01.06.
296. FID ir ieviesis goAML sistēmu, tostarp datu saņemšanu un analīzi. VID atbilstoši FID publicētajai XML shēmai ir ieviesis iespēju no FID goAML sistēmas saņemt ziņojumus par aizdomīgiem darījumiem nodokļu jomā. FID, VID FM, LFNA, IeM 01.07.
297. 4.
298. Izstrādāt vienotu tīmekļa vietni personu, pret kurām noteiktas sankcijas, kā arī noteikto ierobežojumu skrīningam. MONEYVAL 1.3., 10.
299. rekomendācija. Vienkāršota informācijas pieejamība attiecībā uz sankciju jautājumiem. Izstrādāta funkcionējoša tīmekļa vietne www.sankcijas.gov.lv, kur publicēta: 1) informācija par personām saskaņā ar NILLTPFNL
300. panta
301. daļas prasībām; 2) informācija par piemērojamajām sankcijām atbilstoši Starptautisko un Latvijas Republikas nacionālo sankciju likuma tvērumam. ĀM, FID Pastāvīgi 4.
302. Nodrošināt sistēmisku likuma subjektu informēšanu par NILLTPF riskiem un preventīvo pasākumu īstenošanu. Attiecībā uz likuma subjektu risku un NILLTPF novēršanas prasību izpratni, nodrošināt, ka: - likuma subjekti, veicot uzņēmuma risku novērtējumu, ir izveidojuši un piemēro pastāvīgas procedūras un atbilstošu dokumentāciju, kā arī regulāri pārskata šīs procedūras; - uzņēmumu veiktajos riska novērtējumos tiek specifiski analizēti arī TF un PF draudi un ievainojamība, kā arī tie atspoguļo faktisko kopējo NILLTPF riska ekspozīciju. Nodrošināt, ka likuma subjektu izpratne par TF riskiem neaprobežojas ar pārbaudēm teroristu sarakstos; - visi likuma subjekti ar augstu darījumu aktivitāti nodrošina automatizētus IT risinājumus TF un PF kontroles nolūkos, savukārt likuma subjekti ar zemu darījumu aktivitāti pastāvīgi lieto manuālus instrumentus TF un PF kontrolei. Nodrošināt, ka visiem likuma subjektiem: - ir izveidoti galvenie NILLTPF novēršanas IKS (t.sk. ziņošanas par NILLTPF) elementi; - ir ieviestas efektīvas iekšējās kontroles un procedūras; - to veikto risku mazinošo pasākumu piemērošanas efektivitāte ir pastiprināta atbilstoši riskam; - ir ieviestas sistēmas, kas nodrošina uz risku novērtējumu balstītu pieeju klienta izpētes pasākumu veikšanā. Uzraudzības procesā veikt regulāras amatpersonu kvalifikācijas un reputācijas, kā arī licencēto likuma subjektu akcionāru reputācijas atbilstības kontroles gan likuma subjekta darbības uzsākšanas brīdī, gan regulāri tā darbības laikā, kā papildus riska identifikatoru nosakot iepriekš konstatētus pārkāpumus NILLTPF novēršanas jomā. MONEYVAL 3.4., 4.1, 4.2., 4.3., 4.4., 4.5., 4.7., 4.8., 4.16., 7.
303. rekomendācija; sektorālie risku novērtējumi.
304. Atbilstoši sektoru risku novērtējumam, kā arī MONEYVAL rekomendācijās identificētajām nepilnībām aktualizēti normatīvie noteikumi un vadlīnijas likuma subjektiem.
305. Pēc nepieciešamības aktualizētas vadlīnijas likuma subjektiem, pamatojoties uz klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētajiem faktiem un būtiskākajām neatbilstībām. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD 31.01.
307. Pilnveidots UKI normatīvais regulējums sankciju un korektīvo pasākumu noteikšanai par konstatētajiem trūkumiem NILLTPF novēršanas jomā, tostarp paredzot skaidrus nosacījumus ierobežojumu noteikšanai attiecībā uz tiem risku faktoriem, uz kuriem likuma subjekti nenodrošina pietiekamu pārvaldību. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Pastāvīgi
308. UKI veiktas regulāras apmācības un sniegtas konsultācijas likuma subjektiem. Īstenotas informatīvas kampaņas, kas vērstas uz likuma subjektu izglītošanu. Organizētas mācības vai semināri par klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētajiem faktiem un būtiskākajām neatbilstībām, veicinot likuma subjektu izpratni.
309. gadā organizētas 43 apmācības vai semināri, apmācītas 4505 personas;
310. gadā organizētas 51 apmācības vai semināri, apmācītas 5205 personas;
311. gadā organizētas 51 apmācības vai semināri, apmācītas 5205 personas. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD FID, VP, VDD 31.12.
312. 4.
313. Nodrošināt likuma subjektiem sistematizētu komunikāciju attiecībā uz valstīm, kurām, balstoties uz FATF, jāpiemēro klientu padziļinātā izpēte. MONEYVAL 4.
314. rekomendācija. Saraksts aktualizēts un likuma subjekti informēti par veiktajām izmaiņām. Augsta riska valstu saraksts tiek regulāri publicēts FID un UKI tīmekļa vietnēs un likuma subjekti informēti par tā piemērošanu. FID, FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Pastāvīgi 4.
315. Definēt indikatorus un "sarkanos karogus" aizdomīgiem darījumiem, gan vispārīgus, kas piemērojami visiem likuma subjektiem, gan nozarēm specifiskus. MONEYVAL 4.13., 4.
316. rekomendācija; sektorālie risku novērtējumi. Balstoties uz FID sniegto informāciju par tipoloģijām, gan ņemot vērā nozares specifiskos riskus, UKI definē indikatorus un "sarkanos karogus" aizdomīgiem darījumiem. Pilnveidotas vadlīnijas, definēti riska indikatori ("sarkanie karogi"). FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Pastāvīgi 4.
317. Apsvērt iespējas ieviest nelicencēto likuma subjektu darbības uzsākšanas kontroles mehānismus. MONEYVAL 4.
318. rekomendācija; Sektoru noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējums (2017.-2018.) kopsavilkuma ziņojums -
319. lpp. un
320. lpp.; Virtuālo valūtu NILL un TF risku novērtējuma ziņojums 10.
321. apakšpunkts (
322. lpp.). Sagatavots izvērtējums par nepieciešamību licencēt augsta riska likuma subjektus (neatkarīgus juridisko pakalpojumu sniedzējus, nodokļu konsultantus, virtuālās valūtas pakalpojumu sniedzējus). Sagatavots izvērtējums. VID FM 31.12.
323. 4.
324. Pilnveidot normatīvā regulējuma atbilstību starptautiskām konvencijām. Normatīvā regulējuma izstrāde kultūras priekšmetu apritei un tajā iesaistītajiem likuma subjektiem.
325. Starptautiski pieņemtiem principiem atbilstošs normatīvais regulējums.
326. Izveidota darba grupa normatīvo aktu izstrādei. KM NKMP 31.12.
328. Sagatavoti jaunu normatīvo aktu projekti: 1) sagatavoti priekšlikumi grozījumiem likumā "Par kultūras pieminekļu aizsardzību"; 2) sagatavoti priekšlikumi grozījumiem MK
329. gada
330. decembra noteikumos Nr. 846 "Noteikumi par kultūras pieminekļu, tajā skaitā valstij piederošo senlietu, mākslas un antikvāro priekšmetu izvešanu no Latvijas un ievešanu Latvijā". KM NKMP 31.12.
332. Ar normatīvo aktu noteikta likuma subjektu licencēšana vai reģistrēšana, kas nodrošina efektīvu uzraudzību un sankciju piemērošanas iespējas.
333. Sagatavots jauna normatīvā akta projekts licencēšanai vai reģistrēšanai. KM NKMP 31.12.
335. Izstrādāta personu, kas darbojas mākslas un antikvāro priekšmetu apritē, licencēšanas vai reģistrēšanas sistēma - IT risinājumi un to uzturēšana, izstrādāts e-pakalpojums. KM NKMP 31.12.
336. 4.
337. Zagto/zudušo kultūras priekšmetu datu bāzes digitalizācija un datu apmaiņa ar tiesībaizsardzības iestādēm. Digitalizēts Latvijas zagto/zudušo kultūras priekšmetu reģistrs nodots tiesībaizsardzības iestāžu, tai skaitā IC e-pakalpojuma "Kultūras objekta statusa noteikšana" un Interpol rīcībā. Veikta datu apstrāde un ievadīšana jaunizveidotā IT rīkā. Veikta datu apmaiņa ar tiesībaizsardzības iestādēm, tai skaitā IC e-pakalpojuma "Kultūras objekta statusa noteikšana" pilnveidošanai, VID Muitas pārvaldi. KM NKMP, IeM, IC 31.12.
338. 4.
339. Kultūras pieminekļu īpašumtiesību izmaiņu kontroles moduļa ar integrētu datu analīzes rīku izstrādāšana un uzturēšana. Modulim veidojama saskarne ar IS Mantojums un Valsts aizsargājamo kultūras pieminekļu reģistru. Nodrošināta aktuāla informācija un kontrole par darījumiem ar kultūras pieminekļiem, automatizēta iespēja analizēt datus atbilstoši definētiem riskiem, iespējama automatizēta norādījumu nosūtīšana kultūras pieminekļu īpašniekiem. Izstrādāts kultūras pieminekļu īpašumtiesību izmaiņu kontroles IT risinājums. KM NKMP 31.12.
340. 4.
341. Uzlabot informācijas pieejamību klienta izpētes veikšanai. MONEYVAL 4.
342. rekomendācija. Sagatavoti priekšlikumi, nepieciešamie normatīvo aktu grozījumi klienta izpētes rīka (shared KYC utility) izveidei, kas ļautu likuma subjektiem izmantot klientu izpētes informāciju, ko ieguvuši citi likuma subjekti.
343. Sagatavoti priekšlikumi, nepieciešamie normatīvo aktu grozījumi klienta izpētes rīka (shared KYC utility) izveidei, iesniegti izskatīšanai MK. FM LDDK LFNA 31.12.
345. Nodrošināta klienta izpētes rīka (shared KYC utility) izmantotāju licencēšana un monitorēšana. DVI TM 31.12.
346. 4.
347. Radīt iespēju VID, FID piekļūt kredītiestāžu sniegtajai statistiskajai informācijai FKTK par NILLTPF risku, piemēram, klientu sadalījumu pēc PLG valsts (Kredītiestāžu likuma 110.1 pants). Uzlabota valsts iestāžu savstarpējās informācijas apmaiņa, kas palīdzētu labāk identificēt potenciālos riskus, darbības virzienus, veikt kvalitatīvāku uzraudzību, it īpaši Globālā standarta par automātisko informācijas apmaiņu par finanšu kontiem (OECD CRS) jomā.
348. Sagatavots vērtējums par apmainīšanos ar statistisko informāciju, kas palīdzētu labāk identificēt potenciālos riskus, darbības virzienus un veikt kvalitatīvāku uzraudzību. FID, FKTK, LFNA, VID FM 01.12.
350. Nepieciešamības gadījumā sagatavoti un MK iesniegti normatīvo aktu grozījumi, kas pieļautu apmainīšanos ar statistikas datiem konkrētu kredītiestāžu griezumā. FM FID, FKTK, LFNA, VID 01.04.
351. 4.
352. Pārskatīt gadījumus un kārtību, kādā kredītiestādes sniedz neizpaužamās ziņas tiesībaizsardzības iestādēm (Kredītiestāžu likuma
353. pants), tostarp, paredzot kredītiestādes tiesības pašai izpaust šīs ziņas samērīgā apjomā finanšu stabilitātes nodrošināšanai, atbildot uz publiskā telpā esošiem pārmetumiem, kā arī precizēt kredītiestāžu darbinieku kriminālatbildības tvērumu par informācijas sniegšanu valstij (piemēram, ja informācija sniegta plašāk nekā formāli pieprasīts). Kredītiestādēm pašām dota iespēja atbildēt uz nepatiesām ziņām, līdz ar to stiprināt finanšu stabilitāti. Kriminālatbildības tvēruma kredītiestāžu darbiniekiem pārskatīšanas rezultātā valsts iegūst pilnīgāku informāciju, kā arī informācijas apmaiņa notiek raitāk. Kopumā uzlabota informācijas apmaiņa gan starp kredītiestādēm un valsti, gan starp kredītiestādēm un sabiedrību. Sagatavoti un MK iesniegti normatīvo aktu grozījumi. FM FKTK, LFNA 31.12.
354. 4.
355. Optimizēt NILLTPFN prasību īstenošanas uzraudzības institucionālo sistēmu. Radīti sistēmiski apstākļi saskaņotai un harmonizētai NILLTPFN režīma prasību īstenošanai.
356. Sagatavots izvērtējums un priekšlikumi par nepieciešamajiem tiesību aktu grozījumiem NILLTPFN uzraudzības funkciju pārskatīšanai (piemēram, centralizācijai). FM FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD, EM, LFNA 01.04.
358. Pēc izvērtējuma rezultātiem pieņemts lēmums par atbildību par plāna
359. un
360. rīcības virziena koordināciju. FSAP 01.04.
361. 4.
362. Īstenot ASV Finanšu ministrijas Tehniskās palīdzības dienesta tehniskās palīdzības projektu. Noslēgts sadarbības līgums ar ASV Finanšu ministrijas Tehniskās palīdzības dienestu, lai saņemtu tehnisko palīdzību ar mērķi pilnveidot NILLTPFN uzraudzību, stiprināt FID kapacitāti un pilnveidot NILLTPF izmeklēšanu. Veiktas nepieciešamās darbības, lai noslēgtu sadarbības līgumu ar ASV Finanšu ministrijas Tehniskās palīdzības dienestu. FM FID 31.12.
364. Rīcības virziens - juridiskās personas un veidojumi Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM Līdzatbildīgās institūcijas: FID, FKTK, FM, IeM, KM, LB, LSMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, PTAC, UR, VID Rīcības virziens JURIDISKĀS PERSONAS UN VEIDOJUMI Sasniedzamais mērķis Novērsta iespēja juridiskām personām un veidojumiem ļaunprātīgi izmantot NILLTPF, un informācija par to PLG bez šķēršļiem ir pieejama kompetentajām iestādēm. Nr. P.k. Pasākums Pamatojums Darbības rezultāts Rezultatīvais rādītājs Atbildīgā institūcija Līdzatbildīgās institūcijas Izpildes termiņš 5.
365. Nodrošināt bezmaksas piekļuvi Latvijas Republikas UR vesto reģistru informācijai. MONEYVAL 5.
366. rekomendācija; Pasākumu plāna līdz
367. gada
368. decembrim 4.
369. un 5.
370. pasākumu ietvaros veikto izvērtējumu rezultāts. Nodrošināta bezmaksas piekļuve Latvijas Republikas UR vesto reģistru informācijai. Latvijas Republikas UR bez maksas ikvienam nodrošina piekļuvi reģistru informācijai tiešsaistē. TM (UR) Pastāvīgi 5.
371. Nodrošināt vienotu pieeju rīcībai gadījumos, kuros UR vestajos reģistros, iespējams, iesniegta nepatiesa informācija par PLG. Izveidota vienota pieeja visos sektoros rīcībai gadījumos, ja konstatēts, ka UR iesniegtā informācija par PLG, iespējams, ir nepatiesa. Ievērojot izstrādāto metodiku ziņošanai UR par gadījumiem, kad likuma subjekti, UKI konstatējušas, ka noskaidrotā informācija par PLG neatbilst UR vestajos reģistros reģistrētajai informācijai, izstrādātas vai papildinātas jau esošās vadlīnijas rīcībai gadījumos, kuros konstatēts, ka noskaidrotā informācija par PLG neatbilst UR vestajos reģistros reģistrētajai informācijai. FKTK, VID, LZNP, LZAP, LZRA, PTAC, LB, LSMPAA, MKD TM (UR) 01.10.
372. 5.
373. Nodrošināt NVO sektora lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus. Juridisko personu un NVO risku novērtējums; MONEYVAL
374. rekomendācija. Pilnveidots normatīvais regulējums, mazinot juridisko personu/NVO risku novērtējumā identificētos NILLTPF un sankciju neizpildes riskus, nolūkā nodrošināt NVO sektora efektīvu uzraudzību, sekmējot to lielāku caurskatāmību, vienlaikus radot iespēju korekti monitorēt sektora NILLTPF riskus. Tai skaitā papildināts gada pārskatu saturs, nodrošinot ziedojumu un dāvinājumu skaidras un bezskaidras naudas nodalīšanu un uzlabotas NVO darbības jomu atklāšanas prasības.
375. Sagatavots un noteiktajā kārtībā FSAP iesniegts ziņojums, ietverot priekšlikumus pasākumiem attiecībā uz juridisko personu/NVO risku novērtējumā identificēto NILLTPF un sankciju neizpildes risku mazināšanu NVO sektorā. TM FM, KM, VID, FID 01.11.
377. Ievērojot
378. rezultatīvā rādītāja ietvaros izstrādātajā ziņojumā secināto, sagatavots un noteiktajā kārtībā FSAP iesniegts ziņojums, ietverot priekšlikumus pasākumiem attiecībā uz NILLTPF un sankciju neizpildes risku mazināšanu sabiedrisko labuma organizāciju sektorā. FM TM, VID, FID 01.01.
380. Ievērojot arī
381. rezultatīvā rādītāja ietvaros izstrādātajā ziņojumā secināto, izstrādāti atbilstoši normatīvo aktu grozījumi, tai skaitā, paredzot papildināt gada pārskatu saturu, nodrošinot ziedojumu un dāvinājumu skaidras un bezskaidras naudas nodalīšanu. FM TM 31.03.
383. Ievērojot arī
384. rezultatīvā rādītāja ietvaros izstrādātajā ziņojumā secināto, izstrādāti normatīvo aktu grozījumi, uzlabojot NVO darbības jomu atklāšanas prasības. TM KM, FM 31.03.
386. Ievērojot
387. un
388. rezultatīvā rādītāja ietvaros izstrādātajos ziņojumos secināto, izstrādāti normatīvo aktu grozījumi sabiedriskā labuma organizāciju regulējumā. FM TM 01.06.
389. 5.
390. Uzlabota izpratne un mehānismi zvērinātu notāru veiktajos klientu izpētes pasākumos, noskaidrojot PLG. MONEYVAL 3.
391. un 5.
392. rekomendācija. Stiprināts likuma subjektu (notāru) uzraudzības mehānisms, veidojot vienotu izpratni un uzlabojot mehānismus PLG noskaidrošanā.
393. Izveidots ar zvērinātu notāru starpniecību veikto darījumu reģistrs un tajā iekļauta pazīme "patiesais labuma guvējs". LZNP 01.07.
395. Izveidots vizualizēts attēls un metodoloģija PLG noskaidrošanai. LZNP 01.07.
396. 5.
397. Nodrošināt UR reģistru modernizāciju, pilnveidojot uz risku novērtējumu balstīto pieeju attiecībā uz PLG informācijas pārbaudi reģistrācijas procesā. MONEYVAL 5.
398. rekomendācija. Modernizēti UR vestie reģistri, ieviešot iespējami automatizētāku reģistrācijas procesu un iekļaujot tajā uz risku novērtējumu balstītās pieejas automatizāciju UR reģistrācijai iesniegtās PLG informācijas pārbaudei. Modernizēti visi UR vestie reģistri, kas:
399. Visos UR reģistros nodrošina:
400. mūsdienīgu un ērtu datu ievadi gan klientiem, gan UR darbiniekiem, datu pārbaudi, uzglabāšanu,
401. uz risku novērtējumu balstītu pieeju, pārbaudot reģistrācijai iesniegto informāciju par PLG, maksimālu automatizāciju - risku izvērtējumu, kuriem iestājoties tiek ziņots kompetentajām iestādēm;
402. sadarbspēju ar UR informācijas izplatīšanas vidi;
403. datu apmaiņu ar citām valsts un pašvaldību iestādēm.
404. Atbrīvo cilvēkresursus UR, radot iespēju veikt kvalitatīvāku funkciju izpildi, tai skaitā PLG reģistrācijai iesniegtās informācijas pārbaudi. TM (UR) Pakāpeniski līdz 31.12.2022., nodrošinot uzturēšanu arī turpmāk 5.
405. Nodrošināt, ka likuma subjekti veic pasākumus klientu, kas ir juridiskas personas, kā arī darījumu PLG noskaidrošanai un atbilstoši veic aktīvu šādas informācijas pārbaudi. NILLTPF risku novērtējums; sektorālie NILLTPF risku novērtējumi; Juridisko personu un NVO risku novērtējums; TF/PF risku ziņojums; MONEYVAL 5.
406. rekomendācija. Veiktas pārbaudes, lielāku prioritāti piešķirot tiem gadījumiem, kuros augsti riski saskatīti juridisko personu un NVO NILLTPF risku novērtējumā, sektorālajos NILLTPF risku novērtējumos, kā arī TF/PF risku ziņojumā, un nepieciešamo statistikas datu monitorings.
407. Atbilstoši TF/PF risku ziņojumam pilnveidotas UKI vadlīnijas attiecībā uz juridiskas personas, kā arī darījuma PLG noskaidrošanu. FKTK, VID, LB, LZNP, LZAP, LZRA, PTAC, LSMPAA, MKD Regulāri (atskaites reizi ceturksnī) un līdz 31.12.
409. Pārbaužu skaits, piemēroto soda sankciju/brīdinājumu skaits par PLG izpētes neveikšanu vai neatbilstošu veikšanu no UKI puses, tai skaitā, ja pārbaudes veiktas 3.
410. pasākuma darbības rezultāta ietvaros. FKTK, VID, LB, LZNP, LZAP, LZRA, PTAC, LSMPAA, MKD Regulāri (atskaites reizi ceturksnī) un līdz 31.12.
412. Regulāri no likuma subjektiem iegūta informācija par gadījumu skaitu, kuros, nespējot veikt NILLTPFNL noteiktos klienta izpētes pasākumus, likuma subjekts ar klientu nav uzsācis darījuma attiecības vai nekavējoties tās izbeidzis (neatkarīgi no tā, vai ziņots FID). FKTK, VID, LB, LZNP, LZAP, LZRA, PTAC, LSMPAA, MKD Regulāri (atskaites reizi ceturksnī) un līdz 31.12.
413. 5.
414. Nodrošināt sadarbību un regulāru iesaistīto institūciju informēšanu par
415. rīcības virziena aktualitātēm. NILLTPF risku novērtējums; Juridisko personu un NVO risku novērtējums. Stiprināta kompetento institūciju izpratne par juridisko personu radītajiem draudiem. Sniegta informācija par
416. rīcības virziena atskaišu analīzi un aktualitātēm FID sadarbības koordinācijas grupā. TM Reizi ceturksnī līdz 31.12.
417. 5.
418. Ieviest sadarbības mehānismu starp UR un UKI, lai nodrošinātu atbilstošu un efektīvu pašu NILLTPFN likuma subjektu PLG noskaidrošanu un atklāšanu UR vestajos reģistros. Juridisko personu un NVO risku novērtējums; FATF labās prakses vadlīnijas juridisko personu PLG atklāšanā. Nodrošināta atbilstoša un efektīva NILLTPFN likuma subjektu PLG noskaidrošana un atklāšana. Izstrādāta kārtība kādā UR un UKI rīkojas, lai, savstarpēji apmainoties ar informāciju, nodrošinātu, ka UR tiek atbilstoši reģistrēta informācija par NILLTPFN likuma subjektu PLG. Gadījumi, kuros informācijas apmaiņa nepieciešama, nosakāmi ievērojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju, un mehānisms ieviešams UR informācijas sistēmā vienlaikus ar 5.
419. pasākuma izpildi. Ja nepieciešams, sagatavojami priekšlikumi grozījumiem normatīvajos aktos. TM (UR) FKTK, VID, LZNP, LZAP, LZRA, PTAC, LB, LSMPAA, MKD 31.12.
420. un UR 5.
421. pasākuma ietvaros 5.
422. Izveidot procesu un noteikt procedūras metodoloģijā, lai izmeklēšanas iestādes efektīvi un atbilstoši normatīvajos aktos noteiktajām iespējām iegūtu informāciju par juridiskajām personām un to patiesajiem labuma guvējiem. Juridisko personu un NVO risku novērtējums; FATF labās prakses vadlīnijas juridisko personu patieso labuma guvēju atklāšanā. Nodrošināts, ka izmeklēšanas iestādes ir pietiekami informētas un efektīvi iegūst juridisko personu pamatinformāciju un informāciju par to PLG.
423. Izstrādāta metodoloģija, kurā izskaidrots process un procedūras, kā izmeklēšanas iestādēm efektīvi un atbilstoši normatīvajos aktos noteiktajām iespējām iegūt informāciju par juridiskajām personām un to PLG. IeM TM 31.12.
425. Izmeklēšanas iestāžu apmācībās ietvertas apmācības par iespējām iegūt informāciju par juridiskajām personām un to PLG. IeM TM 31.03.
427. Rīcības virziens - finanšu izlūkošana Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: FID Līdzatbildīgās institūcijas: FKTK, ĢP, IAUI, IDB, IeVP, KNAB, LB, LSMPAA, LZNP, LZAP, LZRA, MKD, MP, NKMP, PTAC, VDD, VID, VP, VRS Rīcības virziens FINANŠU IZLŪKOŠANA Sasniedzamais mērķis Kompetentās iestādes NILLTPF izmeklēšanā pienācīgi izmanto finanšu izlūkošanā iegūto un citu būtisku informāciju. Nr. P.k. Pasākums Pamatojums Darbības rezultāts Rezultatīvais rādītājs Atbildīgā institūcija Līdzatbildīgās institūcijas Izpildes termiņš 6.
428. Stiprināt tiesībaizsardzības iestāžu kapacitāti paralēlās finanšu izmeklēšanas jomā. MONEYVAL 6.
429. rekomendācija. Organizētas regulāras tiesībaizsardzības iestāžu darbinieku apmācības un diskusijas par finanšu izlūkošanas informācijas (financial intelligence) izmantošanu. Uzlabota paralēlās finanšu izmeklēšanas laikā sagatavoto materiālu kvalitāte. Apmācīti vismaz 40 tiesībaizsardzības iestāžu darbinieki. FID VP, VID, KNAB, VDD, ĢP, IDB, IeVP, VRS, MP Pastāvīgi 6.
430. Stiprināt FID kapacitāti gan stratēģiskās analīzes, gan operacionālās analīzes jomā. MONEYVAL 6.
431. rekomendācija. Nodrošināta iespēja FID pilnvērtīgi strādāt gan stratēģiskās analīzes, gan operacionālās analīzes jomā. Nodrošināta jauno darbinieku apmācība un esošo darbinieku zināšanu pilnveidošana atbilstoši jaunākajiem riskiem un tendencēm NILLTPF novēršanas jomā. Piesaistīts ārpakalpojuma sniedzējs LAS ABLV pašlikvidācijas procesa gaitā nodrošina atbalstu veicamajai operacionālai un stratēģiskai analīzei u.c.
432. Līdz
433. gadam nodrošinātas papildus 8 amata vietas FID funkciju efektīvai izpildei, stratēģiskās un operacionālās analīzes stiprināšanai -
434. gadā izveidotas 2 jaunas štata vietas,
435. gadā - vēl 2 jaunas štata vietas,
436. gadā - vēl 4 jaunas štata vietas. FID Pastāvīgi
437. Nodrošināta pastāvīga FID darbinieku apmācība un kvalifikācijas celšana. FID Pastāvīgi
438. Stiprināta FID programmnodrošinājuma efektivitāte, regulāri veikti nepieciešamie uzlabojumi datu apstrādē un analīzē, pilnveidoti un papildināti FID digitālie informācijas resursi un datu apmaiņas kanāli. FID FKTK, VID, LZNP, LZAP, LZRA, PTAC, LSMPAA, IAUI, LB, NKMP, MKD Pastāvīgi
439. FID darbinieki uzsākuši darbu telpās, kas atbilst MK
440. gada
441. janvāra noteikumos Nr. 21 "Valsts noslēpuma, Ziemeļatlantijas līguma organizācijas, Eiropas Savienības un ārvalstu institūciju klasificētās informācijas aizsardzības noteikumi" un MK
442. gada
443. jūlija ieteikumos Nr. 2 "Vienotās prasības valsts pārvaldes iestāžu biroju ēkām un biroja telpu grupām" noteiktajām prasībām. FID 30.09.
445. Nodrošināts NILLTPFN likuma prasībām atbilstošs kreditoru prasījumu izmaksas process LAS ABLV, vienlaikus veicot stratēģisko analīzi (piem., definējot tipoloģijas, indikatorus, u.c.). FID 31.12.
446. 6.
447. Pilnveidot tipoloģijas un definēt indikatorus aizdomīgiem darījumiem, kas piemērojami gan visiem likuma subjektiem, gan nozarēm specifiskus. FATF
448. rekomendācija. FID apkopojis stratēģiskās analīzes rezultātus (tajā skaitā Nacionālo NILLTPFN risku novērtējumu) un informējis likuma subjektus un UKI, palielinot to informētību. Balstoties uz izstrādātajiem NILLTPF risku novērtējuma ziņojumiem, aktualizētas tipoloģijas un definēti indikatori aizdomīgiem darījumiem. Aktualizētas tipoloģijas. Papildināta un regulāri aktualizēta FID tīmekļa (t.sk. slēgtā daļa) vietne ar informāciju par aizdomīgiem darījumiem, ievērojot katra sektora specifiku. FID FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Pastāvīgi
449. Rīcības virziens - noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšana un kriminālvajāšana Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM Līdzatbildīgās institūcijas: AM, FID, FKTK, FM, ĢP, IDB, IeM, IeVP, KNAB, Latvijas Tiesnešu mācību centrs, MP, PSDG, SAB, TA, Valsts policijas koledža, VAS, VDD, VID, VP, VRS Rīcības virziens NOZIEDZĪGI IEGŪTU LIDZEKĻU LEGALIZĀCIJAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA Sasniedzamais mērķis NILL noziedzīgie nodarījumi un darbības tiek izmeklēti, vainīgie tiek saukti pie atbildības, un tiem piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas. Nr. P.k. Pasākums Pamatojums Darbības rezultāts Rezultatīvais rādītājs Atbildīgā institūcija Līdzatbildīgās institūcijas Izpildes termiņš 7.
450. Ieviest vienotu pieeju paralēlajām finanšu izmeklēšanām, veicot predikatīvā noziedzīgā nodarījuma izmeklēšanu. MONEYVAL 7.
451. rekomendācija. Veiktas sistemātiskas paralēlās finanšu izmeklēšanas.
452. Visās izmeklēšanas iestādēs ieviesta paralēlās finanšu izmeklēšanas veikšanas sistēma. VP, IDB, VID, KNAB, VRS, MP, VDD, IeVP 01.08.
454. Izstrādāts metodiskais materiāls par paralēlo finanšu izmeklēšanu veikšanu izmeklēšanas iestādē. ĢP VP, IDB, VID, KNAB, VRS, MP, VDD, IeVP 31.03.
456. Izmeklēšanas iestādēs ieviesta vienota pieeja paralēlo finanšu izmeklēšanu veikšanai. VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP ĢP 31.12.
457. 7.
458. Nosakot NILL apkarošanu kā prioritāti, stiprināt izmeklēšanas iestāžu, prokuratūras un tiesu iestāžu darba resursu kapacitāti un spēju pilnvērtīgi apstrādāt, izmeklēt un iztiesāt potenciāli pieaugušo pārbaudāmās informācijas apjomu un kriminālprocesu skaitu NILL jomā. MONEYVAL 7.
459. un 7.
460. rekomendācija. Stiprināta izmeklēšanas, kriminālvajāšanas un iztiesāšanas kapacitāte NILL lietās.
461. Piešķirts finansējums jaunu amata vietu izveidei VP Galvenās kriminālpolicijas pārvaldes Ekonomisko noziegumu apkarošanas pārvaldē un Kriminālizlūkošanas vadības pārvaldē. VP 31.12.
463. Piešķirts finansējums jaunai štata vietai tiesā - zinātniskais asistents/konsultants. TM TA 31.12.
465. Piešķirts finansējums jaunu amata vietu izveidei prokuratūrā. ĢP 31.12.
467. Piešķirts finansējums papildu amata vietu izveidei KNAB. KNAB 31.12.
468. 7.
469. Prakses vadlīniju vienotas pieejas nodrošināšanai NILL izmeklēšanā, pierādījumu minimālā apjoma nodrošināšanai regulāra pilnveidošana. MONEYVAL 7.
470. un 7.
471. rekomendācija; Papildināts Latvijas Nacionālais NILLTF risku novērtēšanas ziņojums, 1.3.
472. apakšpunkts,
473. lpp. Regulāri izvērtētas un aktualizētas vadlīnijas. Aktualizētas un pilnveidotas vadlīnijas, ietverot tajās praksē identificēto problēmjautājumu risinājumus, tostarp attiecībā par paralēlo finanšu izmeklēšanu veikšanu un NILL izmeklēšanas institucionālo piekritību. PSDG Reizi gadā līdz katra gada
474. decembrim 7.
475. Kontroles pastiprināšana pār prokuroru rīcību saistībā ar viedokļa izteikšanu tiesā par nosakāmo soda veidu un mēru krimināllietās par NILL. Papildināts Latvijas Nacionālais NILLTF risku novērtēšanas ziņojums, 1.3.
476. apakšpunkts,
477. lpp. Nodrošināta konsekventa un preventīva valsts apsūdzības (prokuroru) īstenotā sodu politika NILL lietās. Reizi pusgadā sagatavots pārskats par prokuroru izteikto viedokli tiesā, t.sk. iesniegtajiem protestiem un to izskatīšanas rezultātiem NILL lietās. ĢP Pastāvīgi 7.
478. Atbilstoši izstrādātajās vadlīnijās NILL lietu prioritizēšanā (uz risku novērtējumu balstīta pieeja) noteiktajiem principiem un kritērijiem atlasīt un prioritāri izmeklēt izskatāmās NILL lietas. MONEYVAL 7.
479. rekomendācija. Virzītas prokuratūrai kriminālvajāšanas uzsākšanai vismaz 5 Latvijas riska profilam atbilstošas NILL lietas divu gadu laikā. Divu gadu laikā nodotas prokuratūrai kriminālvajāšanas uzsākšanai vismaz 5 Latvijas riska profilam atbilstošas NILL lietas. VP, VID, KNAB, VDD VRS, IDB, MP, IeVP 31.12.
480. 7.
481. Lai nodrošinātu tiesībaizsardzības iestāžu sistēmisku un vienotu darbību noziedzības apkarošanas jomā, izveidot un pilnā apjomā ieviest Nacionālo kriminālizlūkošanas modeli. MONEYVAL 7.
482. rekomendācija; Pasākumu plāns 2017.-
483. g. 3.
484. pasākums. Nodrošināta iespēja operatīvās darbības subjektiem operatīvi apmainīties ar viņu rīcībā esošo operatīvo informāciju. Izvērtētas iespējas piesaistīt ES strukturālo fondu IT sistēmas attīstības
485. kārtas finansējumu vienotas IT sistēmas izveidei. IeM FM, VID, ĢP, TM, KNAB, SAB 31.12.
486. 7.
487. Apmācības NILL apkarošanā:
488. Organizēt un veikt izmeklētāju un prokuroru apmācību par kriptovalūtām un ar tām saistītiem riskiem. MONEYVAL 7.1., 7.3., 7.
489. rekomendācija; Papildināts Latvijas Nacionālais NILLTF risku novērtēšanas ziņojums, 1.3.
490. apakšpunkts,
491. lpp.
492. Veicināta izpratne par kriptovalūtu izmantošanu NILL, iespējām tās identificēt un arestēt.
493. Apmācīti izmeklētāji un prokurori, tiesneši, FID darbinieki atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. TM (TA), VAS FKTK, VP, VID, KNAB, VDD, ĢP, VRS, IDB, MP, IeVP, FID 31.12.
495. Organizēt un veikt izmeklētāju un analītiķu apmācības finanšu analīzes jomā un finanšu izmeklēšanas organizēšanā.
496. Nodrošināta efektīvāka noziedzīgi iegūtu līdzekļu identifikācija.
497. Apmācīti izmeklētāji un analītiķi atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. TM (TA), VAS VP, VID, KNAB, VDD, ĢP, VRS, IDB, MP, IeVP, FID 31.12.
499. Izstrādāt un īstenot apmācību programmu "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu atguve (identifikācija, izsekošana, arests, konfiskācija pirmstiesas izmeklēšanas laikā)".
500. Veicināta VP izmeklētāju un citu amatpersonu izpratne par noziedzīgi iegūtu līdzekļu identifikāciju un arestu aizdomās turēto personu un personas, kas uztur pastāvīgas attiecības ar aizdomās turēto, mantai, t.sk. ārvalstīs.
501. Apmācīti VP izmeklētāji un citas amatpersonas atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. Valsts policijas koledža 31.12.
503. Īstenot tiesnešu, prokuroru un izmeklētāju apmācības par NILL izmeklēšanai nepieciešamā pierādījumu apjoma nodrošināšanu, tai skaitā par sodu politiku.
504. Izveidota vienota prakse NILL izmeklēšanā, personu saukšanā pie kriminālatbildības un atturošu sodu piemērošanā.
505. Apmācīti tiesneši, prokurori un izmeklētāji atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. TM (TA), ĢP, Latvijas Tiesnešu mācību centrs, VAS VP, VID, KNAB, VDD, ĢP, VRS, IDB, MP, IeVP Pastāvīgi
506. Rīcības virziens - konfiskācija Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TM Līdzatbildīgās institūcijas: FID, ĢP, IDB, IeVP, KNAB, MP, NKIM starpinstitūciju darba grupa, TA, VAS, VDD, VID, VP, VRS Rīcības virziens KONFISKĀCIJA Sasniedzamais mērķis Noziedzīgi iegūti līdzekļi un nozieguma rīki tiek konfiscēti. Nr. P.k. Pasākums Pamatojums Darbības rezultāts Rezultatīvais rādītājs Atbildīgā institūcija Līdzatbildīgās institūcijas Izpildes termiņš 8.
507. Skaidras naudas, t.sk., kas saistīta ar NILLTPF, fiziskas pārvietošanas pāri robežām kontrole. MONEYVAL 8.
508. rekomendācija; Nacionālais TF un PF risku ziņojums (
509. lpp.); FATF
510. rekomendācija
511. Nodrošināta efektīvāka skaidras naudas kontrole uz Latvijas iekšējām un ārējām robežām.
512. Gadā uzsākti ne mazāk kā 10 kriminālprocesi par skaidras naudas nedeklarēšanu vai nepatiesu deklarēšanu un/vai legalizāciju. VID Pastāvīgi
513. Gadā ne mazāk kā 3 kriminālprocesi nodoti kriminālvajāšanas uzsākšanai par skaidras naudas nedeklarēšanu vai nepatiesu deklarēšanu un/vai legalizāciju. VID ĢP Pastāvīgi
514. Veikti grozījumi nacionālajos normatīvajos aktos saistībā ar ES noteiktajām prasībām attiecībā uz ES teritorijā ievestās skaidras naudas vai no tās izvestās skaidras naudas kontroli. Ir ieviestas ES noteiktās prasības attiecībā uz ES teritorijā ievestās skaidras naudas vai no tās izvestās skaidras naudas kontroli. FM VID, TM, IeM, FID 03.06.
516. Veiktas nepieciešamās izmaiņas IS, lai nodrošinātu pavadītas un nepavadītas skaidras naudas deklarāciju reģistrēšanu un informācijas apmaiņu ar Eiropas Komisiju. Veikts darbs pie muitas IS pielāgošanas, lai nodrošinātu pavadītas un nepavadītas skaidras naudas deklarāciju reģistrēšanu, t.sk. datu nodošanu uz Eiropas Komisijas Eiropas biroja krāpšanas apkarošanai (OLAF) Pretkrāpšanas informācijas sistēmas (Anti-Fraud Information System - AFIS) Muitas informācijas sistēmas (Customs Information System - CIS) datu bāzi. VID 03.06.
517. 8.
518. Apmācības: Īstenot prokuroru un izmeklētāju kopīgas apmācības par mantas īpašās konfiskācijas tiesisko regulējumu un piemērošanu praksē. Papildināts Latvijas Nacionālais NILLTF risku novērtēšanas ziņojums, 1.3.
519. apakšpunkts,
520. lpp.; MONEYVAL 8.
521. rekomendācija.
522. Veicināta vienota izpratne par mantas īpašās konfiskācijas tiesisko regulējumu un nodrošināta efektīvāka tā piemērošana praksē.
523. Apmācīti NILL lietās praktizējošie vai potenciāli praktizējošie izmeklētāji un prokurori atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. ĢP, VP VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP Pastāvīgi Turpināt īstenot apmācības par noziedzīgi iegūtu līdzekļu konfiskāciju (t.sk. apzināšanu, līdzekļu iesaldēšanu, aresta uzlikšanu, konfiscēšanu un lēmuma/ sprieduma izpildi, ievērojot normatīvo regulējumu, kas stājās spēkā
524. gada
525. augustā).
526. Vienota izpratne par noziedzīgi iegūtu līdzekļu arestu un konfiskāciju.
527. Apmācīti izmeklētāji, prokurori un tiesneši atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. VAS, TM (TA) ĢP, VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP, FID 31.12.
528. 8.
529. Pilnveidot (papildināt) vadlīnijas mantas īpašās konfiskācijas nodrošināšanai pirmstiesas kriminālprocesā. Papildināts Latvijas Nacionālais NILLTF risku novērtēšanas ziņojums, 1.3.
530. apakšpunkts,
531. lpp. Izveidota vienota prakse mantas īpašās konfiskācijas piemērošanā. Pilnveidotas un izplatītas vadlīnijas. NKIM starpinstitūciju darba grupa Pastāvīgi 8.
532. Regulāri apkopot un analizēt noziedzīgi iegūtas mantas konfiskācijas statistikas datus. MONEYVAL 8.
533. rekomendācija. Iegūti visaptveroši un pārskatāmi statistikas dati par noziedzīgi iegūtas mantas konfiskācijas piemērošanas efektivitāti. Sagatavots pārskats par noziedzīgi iegūtas mantas konfiskācijas piemērošanas efektivitāti un izdarīti secinājumi tās uzlabošanai. TM TA, ĢP, VP, VID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVP Reizi gadā, pārskatu sagatavojot par iepriekšējo gadu līdz gada
534. martam 8.
535. Veikt izvērtējumu mehānisma ieviešanai par mantas konfiskāciju ārpus kriminālprocesa. FSAP 10.09.
536. sēdes lēmums Izanalizēta iespēja veikt mantas konfiskāciju gadījumā, kad mantas likumisko izcelsmi noskaidrot nav iespējams. Sagatavots un iesniegts ziņojums izskatīšanai FSAP. TM FID, IeM 01.03.
538. Rīcības virziens - terorisma finansēšanas izmeklēšana un kriminālvajāšana Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: IeM Līdzatbildīgās institūcijas: FID, VDD Rīcības virziens TERORISMA FINANSĒŠANAS IZMEKLĒŠANA UN KRIMINĀLVAJĀŠANA Sasniedzamais mērķis Tiek izmeklēti TF nodarījumi un darbības, un personas, kas finansē terorismu, tiek sauktas pie atbildības, un tām piemēro efektīvas, samērīgas un atturošas sankcijas. Nr. P.k. Pasākums Pamatojums Darbības rezultāts Rezultatīvais rādītājs Atbildīgā institūcija Līdzatbildīgās institūcijas Izpildes termiņš 9.
539. Veicināt un pastiprināt starpinstitūciju sadarbību un informācijas apmaiņu TF izmeklēšanas un kriminālvajāšanas jomā. Plašāka izpratne par TF jomu pretterorisma jomā iesaistīto valsts institūciju vidū. Katras Pretterorisma centra ekspertu konsultatīvās padomes sanāksmes darba kārtībā iekļaut informatīvu punktu par aktualitātēm TF novēršanas jomā. VDD Saskaņā ar sanāksmju grafiku (ne retāk kā 2 reizes gadā) 9.
540. Veicināt un pastiprināt starptautisko sadarbību TF izmeklēšanas un kriminālvajāšanas jomā. Globālām un reģionālām aktualitātēm atbilstoša izpratne par starptautisko praksi un intensīvāka informācijas apmaiņa ar ārvalstu partneriem.
541. Dalība kopīgajās starpvalstu izmeklēšanas grupās (Joint Investigation Teams). VDD Pēc uzaicinājuma
542. Dalība starptautiska līmeņa darba grupās un semināros par TF izmeklēšanu un kriminālvajāšanu. VDD FID Pēc uzaicinājuma 9.
543. Paaugstināt izmeklēšanas iestāžu darbinieku kvalifikāciju ar TF saistītu noziegumu izmeklēšanā. Izmeklēšanas iestāžu darbinieki apmācīti sadarbībā ar ārvalstu partneru dienestiem, starptautiska līmeņa semināros un citās apmācībās. Pastāvīgi paaugstināta kvalifikācija un kompetence. Katrā izmeklēšanas iestādē ir vairāki izmeklētāji, kuri specializējušies un paaugstinājuši kvalifikāciju ar TF saistītu noziegumu izmeklēšanā. VDD Pastāvīgi
544. Rīcības virziens - terorisma finansēšanas preventīvie pasākumi un finanšu sankcijas Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: IeM Līdzatbildīgās institūcijas: ĀM, FID, FKTK, IAUI, KM, Komunikācijas darba grupa, LB, LSMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, VDD, VID Rīcības virziens TERORISMA FINANSĒŠANAS PREVENTĪVIE PASĀKUMI UN FINANŠU SANKCIJAS Sasniedzamais mērķis Teroristiem, teroristu organizācijām un terorisma finansētājiem ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus un ļaunprātīgi izmantot bezpeļņas organizāciju sektoru. Nr. P.k. Pasākums Pamatojums Darbības rezultāts Rezultatīvais rādītājs Atbildīgā institūcija Līdzatbildīgās institūcijas Izpildes termiņš 10.
545. Nodrošināt, lai UKI un likuma subjektiem ir pieejama aktuālā informācija un vadlīnijas terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas jomā. UKI un likuma subjektiem zināmi un pieejami materiāli un informācijas avoti. Izvērtētas un nepieciešamības gadījumā aktualizētas Terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas vadlīnijas, tostarp ņemot vērā aktuālo ārvalstu pieredzi un starptautisko organizāciju jaunākās rekomendācijas. Vadlīnijās iekļautas terorisma finansēšanas tipoloģijas un to apraksti. FID VDD, UKI Vismaz reizi gadā 10.
546. Paaugstināt sabiedrības un likuma subjektu izpratni par terorisma un proliferācijas finansēšanas draudiem un iesaistes šādos darījumos sekām. Paaugstināta plašākas sabiedrības informētība par terorisma un proliferācijas finansēšanas draudiem un veicināta pastarpināta iesaiste to novēršanā. Paaugstināta likuma subjektu informētība par terorisma un proliferācijas finansēšanas draudiem.
547. Izstrādāts publisks informatīvs e-buklets ar vispārīgu, sabiedrībai saprotamu informāciju par terorismu un terorisma finansēšanu. FID VDD 01.07.
549. Izstrādāti kopīgi vēstījumi valsts iestāžu un UKI publiskajām amatpersonām, ko izmantot, sniedzot intervijas/ informāciju masu medijiem, kā arī veicot publikācijas sociālajos tīklos un tīmekļa vietnēs. Komunikācijas darba grupa Pastāvīgi 10.
550. Veicināt efektīvu darījumu ar TF un PF pazīmēm identificēšanu nebanku sektorā. TF/PF risku ziņojums. Ieviesti atbilstoši tehnoloģiskie un citi risinājumi, kā arī apmācīti attiecīgie likuma subjekti par TF novēršanu un PF novēršanu.
551. Nodrošinātas konsultācijas un likuma subjektu apmācības IKS uzlabošanai atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Pastāvīgi
552. Nebanku sektora UKI un likuma subjektu apmācības par TF novēršanu un PF novēršanu atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD VDD 31.08.
553. 10.
554. Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2019/880 (
555. gada
556. aprīlis) par kultūras priekšmetu ievešanu un importu ieviešanas pasākumi. Palielināta sabiedrības informētība un atbilstoši regulēta kultūras priekšmetu ievešana. Minimizēta iespēja nelikumīgi ievest ES kultūras priekšmetus. Organizēta informācijas izplatīšanas kampaņa, kas uzlabo cilvēku zināšanas par EK importa regulu un tās noteikumiem. NKMP KM 31.12.
557. 10.
558. Apmācības dažādām mērķauditorijām par kultūras priekšmetu atpazīšanu. Veicināta dažādu mērķauditoriju izpratne par apdraudētajiem kultūras priekšmetiem un pieminekļiem, tā pazeminot risku, ka šādi priekšmeti varētu parādīties Latvijas tirgū vai Latvija varētu kļūt par to tranzītvalsti. Organizētas apmācības un semināri: 1) pastam un tiesībaizsardzības iestādēm - muitai, VP, VRS; 2) mākslas un antikvāro priekšmetu tirgus dalībniekiem; 3) valsts un privāto muzeju darbiniekiem. NKMP KM 31.12.
559. 10.
560. UNESCO
561. gada konvencijas par kultūras priekšmetu nelikumīgas ievešanas, izvešanas un īpašumtiesību maiņas aizliegšanu un novēršanu 50-gadei un UNIDROIT konvencijas 25-gadei veltīta starptautiska konference. Veicināta starptautiskā sadarbība un izpratne ar valstīm, kurām ir dažāds pieredzes līmenis NILLTPF un sankciju neizpildes novēršanas jomā, pieaicinot starptautiski atzītus ekspertus un pārstāvjus no UNESCO
562. gada konvencijas dalībvalstīm.
563. Noorganizēta starptautiska konference kultūras mantojuma nelikumīgas aprites novēršanas jomā, kas ir veicinājusi pieredzes apmaiņu un sadarbību starp UNESCO
564. gada konvencijas dalībvalstīm, nostiprinot tiešāku savstarpējo tīkla izveidošanu. NKMP KM 31.12.
566. Starptautiskajā konferencē iegūtā pieredze un kontakti nodrošina darbības kvalitāti NILLTPF un sankciju neizpildes novēršanas jomā gan Latvijai, gan arī citām konferences dalībvalstīm. NKMP KM 31.12.
567. 10.
568. Informatīvā kampaņa plašākai sabiedrībai (piem., lidostā, pastā, Latvijas Nacionālajā bibliotēkā) par kultūras priekšmetu nelegālas aprites novēršanu. Palielināta iedzīvotāju informētība un izpratne par kultūras priekšmetu nelegālo apriti un samazināts neapzināti veiktas kultūras priekšmetu nelegālas aprites gadījumu skaits. Noorganizēta informatīvā kampaņa par kultūras priekšmetu nelegālo apriti un tās novēršanu. NKMP KM 31.12.
569. 10.
570. Likuma subjektu informēšana par sankciju pārkāpšanā un apiešanā izmantotajām tipoloģijām, kas konstatētas pārbaužu gaitā. Pieaugusi likuma subjektu informētība un spējas atpazīt sankciju pārkāpšanas un apiešanas gadījumus. Informēšanas pasākumu skaits atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Pastāvīgi 10.
571. Veikt radikalizācijas novēršanas pasākumus, lai ierobežotu radikalizētu personu skaitu, kuras varētu iesaistīties TF. TF/PF risku ziņojums. Radikalizācijai visvairāk pakļautajām sabiedrības grupām tuvu stāvošu profesionālo grupu paaugstināta informētība par radikalizācijas pazīmēm un novēršanu.
572. Veikta radikalizācijai visvairāk pakļautajām sabiedrības grupām tuvu stāvošu profesionālo grupu apmācība par radikalizācijas pazīmēm un novēršanu. VDD Pastāvīgi
573. Radikalizācijas novēršanas starpinstitūciju darba grupas PREVENT sanāksmēs izvērtēta jaunu profesionālo grupu, tostarp NVO, apmācība un iesaiste radikalizācijas novēršanas pasākumos. VDD Saskaņā ar sanāksmju grafiku 10.
574. Mazināt anonimitātes un krāpniecības riskus neklātienes finanšu pakalpojumu jomā. TF/PF risku ziņojums. Minimizēti anonimitātes un krāpniecības riski neklātienes finanšu pakalpojumu jomā. Veiktas konsultācijas un likuma subjektu apmācības IKS uzlabošanai atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam. FKTK, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LSMPAA, MKD Likuma subjekti Vismaz reizi gadā 10.
575. Realizējot NVO uzraudzību, izvērtēt to iespējamās saistības ar TF riskiem. TF/PF risku ziņojums. Pastiprināta un plašāka NVO uzraudzība, kā arī ziņojumi FID par ar TF riskiem saistīto NVO darījumiem, tostarp ziedojumu saņemšanu. Ar TF riskiem saistīto NVO saraksts regulāri aktualizēts. VID FID, VDD Reizi pusgadā 10.
576. Izstrādāt un ieviest kritērijus kredītiestāžu sankciju risku vērtēšanai. Ieviesti vienoti kritēriji kredītiestāžu riska vērtēšanai sankciju atbilstības jomā. Izstrādāti un ieviesti kritēriji. FKTK 31.12.
577. 10.
578. Pilnveidot kārtību, kas paredz sankciju riska ņemšanu vērā, nosakot kredītiestādes riska klasifikāciju. Nodrošināta sankciju riska ietekme kredītiestādes riska klasifikācijā. Pilnveidota kredītiestāžu risku klasifikācija. FKTK 31.12.
579. 10.
580. Pilnveidot sankciju atbilstības uzraudzības pasākumu plānošanas un izpildes kārtību, pamatojoties uz sankciju riska vērtējumu. Attīstīta ar risku pamatota uzraudzības pasākumu plānošanas un izpildes kārtība. Veikti grozījumi uzraudzības pasākumu plānošanas un izpildes kārtību reglamentējošos dokumentos. FKTK 31.12.
581. 10.
582. Uzlabot privātā sektora zināšanas par TF novēršanu un spēkā esošajiem sankciju režīmiem. TF/PF risku ziņojums. Nodrošināta privātā sektora intensīvāka iesaistīšana TF novēršanā. Atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam izstrādāti publiski informatīvi materiāli un notiek regulāras privātā sektora informēšanas kampaņas par aktuālajiem sankciju režīmiem. FKTK, PTAC, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, LSMPAA, MKD, VDD, ĀM Pastāvīgi
583. Rīcības virziens - masveida iznīcināšanas ieroču finanšu sankcijas Par rīcības virzienu atbildīgā institūcija: ĀM Līdzatbildīgās institūcijas: FID, FKTK, FM, IAUI, IeM, LB, LSMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, VDD, VID Rīcības virziens MASVEIDA IZNĪCINĀŠANAS IEROČU FINANŠU SANKCIJAS Sasniedzamais mērķis Saskaņā ar attiecīgajām ANO DP rezolūcijām personām un organizācijām, kas iesaistītas masveida iznīcināšanas ieroču izplatīšanā, ir novērsta iespēja piesaistīt, pārvietot un izmantot līdzekļus. Nr. P.k. Pasākums Pamatojums Darbības rezultāts Rezultatīvais rādītājs Atbildīgā institūcija Līdzatbildīgās institūcijas Izpildes termiņš 11.
584. Veicināt uzraudzību PF novēršanas jomā. FATF standartu izpilde. Stiprināta ar risku pamatota uzraudzība. Atbilstoši atbildīgās institūcijas ikgadējam plānam veiktas mērķtiecīgas pārbaudes sankciju ievērošanas un PF novēršanas jomā atbilstoši risku izvērtējumam. FKTK, PTAC, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, LSMPAA, MKD 31.12.
585. 11.
586. Stiprināt prevenciju PF novēršanas jomā. FATF standartu izpilde. Paaugstināta preventīvo pasākumu efektivitāte.
587. Pilnveidoti informatīvie materiāli, vadlīnijas un saistošie noteikumi par sankciju un PF riskiem atbilstoši aktuālākajai informācijai. FKTK, PTAC, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, LSMPAA, MKD Reizi pusgadā
588. Izveidotas specializētas apmācību programmas par sankciju un PF jautājumiem. FKTK, PTAC, VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, LSMPAA, MKD ĀM, FID, VDD Pastāvīgi 11.
589. Stiprināt Latvijas kā valsts, kas veiksmīgi stiprinājusi finanšu sektoru krīzes situācijā, starptautisko reputāciju. Stiprināta Latvijas finanšu sektora reputācija.
590. Nodrošināta dalība starptautiskās sanāksmēs Latvijas interešu aizstāvībai MONEYVAL un FATF jautājumos. ĀM IeM, FM, FID Pastāvīgi
591. Organizēta starptautiska līmeņa konference Rīgā par PF un sankciju apiešanas apkarošanas jautājumiem. FID ĀM, IeM, FM, FKTK, VDD Reizi gadā IV Ietekmes novērtējums uz valsts un pašvaldību budžetu Uzdevums Pasākums Budžeta programmas (apakšprogrammas) kods un nosaukums Nepieciešamais papildu finansējums Iekšlietu ministrijai* un plānotais finansējums Ārlietu ministrijai Nepieciešamais finansējums atbilstoši plānam Pasākuma īstenošanas gads (ja pasākuma īstenošana ir terminēta) *Vidēja termiņa budžeta ietvara likumā plānotais finansējums (pārdale no budžeta resora "
592. "Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" 80.00.00 programmas "Nesadalītais finansējums Eiropas Savienības politiku instrumentu un pārējās ārvalstu finanšu palīdzības līdzfinansēto projektu un pasākumu īstenošanai""). (2020.-
593. gadā plānotais finansējums budžeta resora
594. "Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana" 10 000 000 euro apmērā ik gadu) Finansējums atbilstoši MK lēmumiem tiek pārdalīts attiecīgajām institūcijām. turpmākajā laikposmā līdz pasākuma pabeigšanai (ja pasākuma īstenošana ir terminēta) turpmāk ik gadu (ja pasākuma izpilde nav terminēta) 2020 2021 2022 2020 2021 2022 Finansējums plāna realizācijai kopā (ar korekciju -1 200 002 euro) 221 000 249 050 249 050 3 192 717 7 857 192 8 227 953 27 000 6 080 951 x Saskaņā ar MK
595. gada
596. oktobra sēdē nolemto (prot. Nr. 46
597. paragr.) Tieslietu ministrija -1 200 002 x Finansējums plāna realizācijai kopā 221 000 249 050 249 050 4 392 719 7 857 192 8 227 953 27 000 6 080 951 x Iekšlietu ministrija 02.03.00 "Vienotās sakaru un informācijas sistēmas uzturēšana un vadība" 0 28 520 0 0 0 x Iekšlietu ministrija 06.01.01 "Valsts policija" 0 961 192 934 696 0 934 696 x Iekšlietu ministrija 09.00.00 "Valsts drošības dienesta darbība" 0 110 836 157 681 0 157 681 x Iekšlietu ministrija 43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība" 2 362 691 2 169 219 3 166 101 0 1 691 287 x Iekšlietu ministrija 71.06.00 "Eiropas Ekonomiskās zonas un Norvēģijas finanšu instrumentu finansētie projekti" 0 150 000 150 000 Kultūras ministrija 21.00.00 "Mantojums" 73 807 171 607 62 407 0 62 407 x Ārlietu ministrija 97.00.00 "Nozaru vadība un politikas plānošana" 221 000 99 050 99 050 24 287 138 936 26 986 0 26 986 x Tieslietu ministrija 03.02.00 "Apgabaltiesas un rajonu (pilsētu) tiesas" 0 32 161 29 937 0 29 937 x Tieslietu ministrija 06.01.00 "Juridisko personu reģistrācija" 1 200 002 1 876 589 1 931 341 0 1 391 002 x Tieslietu ministrija 06.03.00 "Maksātnespējas procesa pārvaldība" 0 55 774 51 374 0 51 374 x Tieslietu ministrija 09.01.00 "Valsts valodas aizsardzība" 48 649 48 649 48 649 0 48 649 x Tieslietu ministrija 09.02.00 "Fizisko personu datu aizsardzība" 0 64 643 108 224 0 108 224 x Tieslietu ministrija 09.07.00 "Oficiālās publikācijas un tiesiskās informācijas nodrošināšana" 48 041 48 041 48 041 0 48 041 x Finanšu ministrija 33.00.00 "Valsts ieņēmumu un muitas politikas nodrošināšana" 555 710 1 592 348 816 653 0 816 653 x Finanšu ministrija 97.00.00 'Nozaru vadība un politikas plānošana" 27 000 27 000 27 000 27 000 0 x Valsts kanceleja 01.00.00 "Ministru kabineta darbības nodrošināšana, valsts pārvaldes politika" 29 040 0 0 x Prokuratūra 01.00.00 "Prokuratūras iestāžu uzturēšana" 23 492 166 577 112 761 0 112 761 x Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs 01.00.00 "Korupcijas novēršanas un apkarošanas birojs" 0 365 100 706 102 0 601 253 x
598. rīcības virziens: riski, politika un koordinācija 1.
599. pasākums Nodrošināt vispusīgus statistikas datus par NILLTPF novēršanas sistēmu un pasākumu efektivitāti un produktivitāti. Iekšlietu ministrija 43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība" 5 000 2020 1.
600. pasākums Veikt nacionālo NILLTPF risku novērtējumu par 2017.-
601. un 2020.-
602. gadu. Iekšlietu ministrija 43.00.00 "Finanšu izlūkošanas dienesta darbība" 4 500 50 000 50 000 2022 1.
603. pasākums Nodrošināt likuma subjektu un atbildīgo institūciju izpratni par likuma subjektu darbībai piemītošiem NILLTPF riskiem, informācijas sniegšanu un apmācības. 1.3.