Zaudējis spēku - Par Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–2025. gadam

Skatīt Ministru kabineta

1. gada
2. maija rīkojumu Nr. 338 "Par Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2024.–
3. gadam". Ministru kabineta rīkojums Nr. 940 Rīgā
4. gada
5. decembrī (prot. Nr. 64
6. §) Par Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–
7. gadam
8. Apstiprināt Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–
9. gadam (turpmāk – plāns). 2
10. Noteikt Finanšu sektora attīstības padomi par atbildīgo institūciju plānā noteikto uzdevumu izpildes koordinācijai. 3
11. Par plāna rīcības virzieniem atbildīgajām institūcijām koordinēt un uzraudzīt attiecīgajos rīcības virzienos iekļauto pasākumu īstenošanu un ne retāk kā reizi pusgadā iesniegt Iekšlietu ministrijā informāciju par pasākumu īstenošanas gaitu atbilstoši plānā norādītajām atbildības jomām: 3.
12. Iekšlietu ministrijai sadarbībā ar Finanšu izlūkošanas dienestu – par
13. rīcības virzienu "Riski, politika un koordinācija"; 3.
14. Finanšu ministrijai – par
15. rīcības virzienu "Uzraudzība" un
16. rīcības virzienu "Preventīvie pasākumi"; 3.
17. Tieslietu ministrijai – par
18. rīcības virzienu "Starptautiskā sadarbība",
19. rīcības virzienu "Juridiskās personas un veidojumi",
20. rīcības virzienu "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas izmeklēšana un kriminālvajāšana" un
21. rīcības virzienu "Konfiskācija"; 3.
22. Iekšlietu ministrijai – par
23. rīcības virzienu "Terorisma finansēšanas izmeklēšana un kriminālvajāšana" un
24. rīcības virzienu "Terorisma finansēšanas preventīvie pasākumi un finanšu sankcijas"; 3.
25. Ārlietu ministrijai – par
26. rīcības virzienu "Masveida iznīcināšanas ieroču finanšu sankcijas"; 3.
27. Finanšu izlūkošanas dienestam – par
28. rīcības virzienu "Finanšu izlūkošana". 4
29. Iekšlietu ministrijai apkopot saskaņā ar šā rīkojuma
30. punktu saņemto informāciju un iesniegt to Finanšu sektora attīstības padomei. 5
31. Par plāna rīcības virzieniem atbildīgajām institūcijām izstrādāt un līdz
32. gada
33. jūnijam iesniegt Iekšlietu ministrijā priekšlikumus pasākumiem noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai laikposmam no
34. līdz
35. gadam. 6
36. Iekšlietu ministrijai apkopot no atbildīgajām iestādēm saņemtos priekšlikumus un izstrādāt pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2026.–
37. gadam. Minētā plāna projektu līdz
38. gada
39. septembrim iesniegt izskatīšanai Ministru kabinetā. 7
40. Ar
41. gada
42. janvāri atzīt par spēku zaudējušu Ministru kabineta
43. gada
44. februāra rīkojumu Nr. 122 "Par Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai
45. gadam" (Latvijas Vēstnesis, 2022,
46. nr.). 8 Ministru prezidents A. K. Kariņš Iekšlietu ministrs K. Eklons (Ministru kabineta
47. gada
48. decembra rīkojums Nr. 940) Pasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–
49. gadam SaīsinājumiAMLD IV
50. gada
51. maija Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīva (ES) 2015/849, par to, lai nepieļautu finanšu sistēmas izmantošanu nelikumīgi iegūtu līdzekļu legalizēšanai vai teroristu finansēšanai, un ar ko groza Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (ES) Nr. 684/2012 un atceļ Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2005/60/EK un Komisijas Direktīvu 2006/70/EKANO DPApvienoto Nāciju Organizācijas Drošības PadomeĀMĀrlietu ministrijaEgmont grupaEgmont finanšu izlūkošanas vienību grupaEMEkonomikas ministrijaEMUSElektroniskā maksātnespējas uzskaites sistēmaESEiropas SavienībaFATFFinanšu darījumu darba grupaFIDFinanšu izlūkošanas dienestsFKTKFinanšu un kapitāla tirgus komisijaFMFinanšu ministrijaFSAPFinanšu sektora attīstības padomeĢPĢenerālprokuratūraIAUIIzložu un azartspēļu uzraudzības inspekcijaICIekšlietu ministrijas Informācijas centrsIDBIekšējās drošības birojsIeMIekšlietu ministrijaIeVPIeslodzījuma vietu pārvaldeIKSiekšējā kontroles sistēmaIOefektivitātes rādītājsISinformācijas sistēmaITinformācijas tehnoloģijasKMKultūras ministrijaKNABKorupcijas novēršanas un apkarošanas birojsKPLKriminālprocesa likumsLAS ABLVlikvidējamā akciju sabiedrība "ABLV Bank"Latvijas VēstnesisValsts sabiedrība ar ierobežotu atbildību "Latvijas Vēstnesis"LBLatvijas BankaLDDKLatvijas Darba devēju konfederācijaLFNALatvijas Finanšu nozares asociācijaLikuma subjektiNoziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likuma subjektiLMLabklājības ministrijaLMPAALatvijas Maksātnespējas procesa administratoru asociācijaLV portālsValsts un tiesiskās informācijas un pilsoniskās izglītības portāls "Cilvēks. Valsts. Likums" (adrese: lvportals.lv)LZAPLatvijas Zvērinātu advokātu padomeLZNPLatvijas Zvērinātu notāru padomeLZRALatvijas Zvērinātu revidentu asociācijaMKMinistru kabinetsMKDMaksātnespējas kontroles dienestsMONEYVALEiropas Padomes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komitejaMONEYVAL ziņojums
52. gada
53. jūlijā MONEYVAL plenārsēdē apstiprinātais
54. kārtas ziņojums par Latvijas NILLTPFN sistēmas efektivitātiMPMilitārā policijaNILLnoziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijaNILLNnoziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanaNILLTPFnoziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācija un terorisma un proliferācijas finansēšanaNILLTPFNnoziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanaNILLTPFNLNoziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas likumsNĪnekustamais īpašumsNKMPNacionālā kultūras mantojuma pārvaldeNNnoziedzīgs nodarījumsNNDPnoteiktās nefinanšu darbības un profesijasNRAnacionālais risku novērtējumsNRA 2017.-2019.Nacionālais NILLTPF risku novērtēšanas ziņojums par 2017.–
55. gaduNVOnevalstiskā organizācijaOECDEkonomiskās sadarbības un attīstības organizācijaOECD WGBEkonomiskās sadarbības un attīstības organizācijas Kukuļošanas apkarošanas darba grupaONGorganizēts noziedzīgs grupējumsPFproliferācijas finansēšanaPlānsPasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–
56. gadamPLGpatiesais labuma guvējsPTACPatērētāju tiesību aizsardzības centrsRMPPLatvijas Nacionālā NILLTPF risku novērtējumā identificēto risku mazinošo pasākumu priekšlikumi, Finanšu izlūkošanas dienests, 2021SABSatversmes aizsardzības birojsSKGFinanšu izlūkošanas dienesta sadarbības koordinācijas grupaTATiesu administrācijaTAItiesībaizsardzības iestādesTFterorisma finansēšanaTISTiesu informatīvā sistēmaTMTieslietu ministrijaUKIuzraudzības un kontroles institūcijasURLatvijas Republikas Uzņēmumu reģistrsVARAMVides aizsardzības un reģionālās attīstības ministrijaVDDValsts drošības dienestsVIDValsts ieņēmumu dienestsVPValsts policijaVRSValsts robežsardzeI KopsavilkumsPasākumu plāns noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai 2023.–
57. gadam ir izstrādāts, pamatojoties uz MK
58. gada
59. februāra rīkojumu Nr. 122 "Par Pasākumu plānu noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai
60. gadam".Plāns ir veidots, ņemot vērā
61. gada nogalē pabeigtā Nacionālā NILLTPF risku novērtēšanas ziņojuma par 2017.–
62. gadu secinājumus. NRA ir apzināti un identificēti NILLTPF riski, vērtētas risku iestāšanās sekas un noteikti pasākumi šo risku mazināšanai. NRA ir analizēti arī
63. gada būtiskākie notikumi, īpaši pievēršoties COVID-19 pandēmijas radītajiem izaicinājumiem NILLN. NRA izstrādē piedalījās vairāk nekā 30 institūcijas, izmantots katras jomas iestāžu un ekspertu viedoklis, kā arī plaša spektra informācija un dati no FID, uzraudzības un kontroles institūcijām (piemēram, FKTK, VID), tiesību aizsardzības iestādēm, FM, TM, ĀM, IeM un citām kompetentajām iestādēm, kā arī no NILLTPFNL subjektiem un citiem privātā sektora pārstāvjiem. NRA ziņojuma secinājumi tika apstiprināti FID Konsultatīvās padomes un FSAP sēdēs. Ar šo plānu tiek īstenota uz risku novērtējumu balstīta pieeja, lai nodrošinātu, ka pasākumi NILLTPFN vai mazināšanai ir atbilstoši apzinātajiem riskiem.Plāns balstās uz starptautiskiem, valsts līmeņa un sektoru risku novērtējumiem, starptautisko organizāciju ieteikumiem un ar MK
64. gada
65. februāra rīkojumu Nr. 122 apstiprinātā Pasākumu plāna noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas, terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanai
66. gadam īstenošanas gaitā gūtajiem rezultātiem. Plāns atbilst valdības prioritātēm, kas noteiktas Deklarācijā par Artura Krišjāņa Kariņa vadītā Ministru kabineta iecerēto darbību, valdības rīcības plāna pasākumiem šīs deklarācijas īstenošanai. Plāna mērķu sasniegšana ir cieši saistīta ar vairākos citos politikas plānošanas dokumentos nosprausto mērķu sasniegšanu.Gatavojot plānu, ir ņemts vērā, ka Krievijas agresijas pret Ukrainu izraisītais straujais un apjomīgais pret Krieviju noteikto ES sankciju pieaugums Latvijas kā ES robežvalsts tiešā tuvuma Krievijai dēļ ir radījis Latvijas publiskajam un privātajam sektoram apjomīgus resursus prasošu darbības lauku šo sankciju izpildes nodrošināšanā.Plāna mērķis ir stiprināt Latvijas spējas cīnīties ar NILL, TF un PF un uzraudzīt NILLTPFN režīma prasību īstenošanu, samazināt vispārējos NILL, TF un PF riskus, tādējādi nodrošinot atbilstību starptautiskajām saistībām un standartiem NILLTPF novēršanas jomā un veicinot sabiedrisko drošību, ekonomiskās vides konkurētspēju un uzticību Latvijas jurisdikcijai.Plāna pasākumi ir sagrupēti 11 rīcības virzienos atbilstoši MONEYVAL
67. kārtas novērtēšanā izmantotajiem FATF standartos nostiprinātajiem NILLTPFN sistēmas efektivitātes rādītājiem.Plāna pielikumos atspoguļots papildus nepieciešamo finanšu līdzekļu aprēķins plānā paredzēto pasākumu īstenošanai.II Esošās situācijas raksturojums
68. gada
69. aprīļa MK sēdē tika izskatīts "Informatīvais ziņojums par Latvijas Republikas delegācijas uzdevumu izpildi Eiropas Padomes Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas pasākumu novērtēšanas ekspertu komitejā un Finanšu darījumu darba grupā". Informatīvais ziņojums tika sagatavots atbilstoši MK
70. gada
71. jūlija rīkojumam Nr. 360, kas paredz izveidot Latvijas Republikas delegāciju ar uzdevumu pārstāvēt Latvijas intereses MONEYVAL un FATF veiktajos novērtēšanas procesos, demonstrējot Latvijas panākto progresu, tai skaitā piedaloties
72. gada decembra MONEYVAL plenārsēdē, FATF
73. gada pirmajā plenārsēdē un citās sanāksmēs šo procesu ietvaros, un iesniegt MK ziņojumu par delegācijas uzdevuma izpildi.Informatīvajā ziņojumā tika sniegta informācija, ka
74. gada decembrī MONEYVAL plenārsēdē izskatīja Latvijas iesniegto tehniskās atbilstības progresa ziņojumu, kurā sniegta informācija un ekspertu novērtējums par Latvijas paveikto normatīvā ietvara pilnveidošanā, lai tas atbilstu FATF 40 rekomendācijām. Pēc progresa ziņojuma izvērtēšanas no 40 FATF tehniskās atbilstības rekomendācijām 7 rekomendāciju izpilde novērtēta kā pilnībā atbilstoša un 33 kā lielākoties atbilstoša.Lai gan Latvijas normatīvais ietvars kopumā novērtēts kā atbilstošs visām 40 FATF rekomendācijām, būtiski norādīt, ka Latvija joprojām atrodas MONEYVAL pastiprinātajā uzraudzībā. Atbilstoši MONEYVAL
75. kārtas novērtējuma procedūrai Latvija regulāri sniedza pēcpārbaudes ziņojumus (Follow-up Report) par progresu un sasniegtajiem rezultātiem MONEYVAL izteikto rekomendāciju ieviešanā.
76. gada
77. septembrī Latvija iesniedza MONEYVAL trešo un pēdējo pēcpārbaudes ziņojumu, pēc kura izskatīšanas noslēgsies Latvijas pastiprinātā uzraudzība MONEYVAL.Savukārt
78. gada februārī FATF plenārsēdē tika izskatīts Latvijas iesniegtais efektivitātes progresa ziņojums, kas atspoguļo normatīvā ietvara efektīvu piemērošanu cīņā pret NILLTPF. Pēc efektivitātes progresa ziņojuma izvērtēšanas eksperti apliecinājuši, ka visos desmit efektivitātes rādītājos, kas iepriekš vērtēti ar vērtējumu "zems" vai "vidējs", Latvija ir spējusi parādīt būtisku un pozitīvu rezultātu, kā arī demonstrējusi apņemšanos cīnīties ar ekonomiskajiem un finanšu noziegumiem, tādējādi stiprinot valsts drošību, labklājību, ilgtspēju un reputāciju.Pateicoties Latvijas valdības, UKI, kā arī FID un TAI kopējiem centieniem un ieguldītajam darbam nepilnību novēršanā NILLTPFN jomā, FATF eksperti atzinuši, ka Latvija ir izveidojusi stipru un noturīgu finanšu noziegumu novēršanas sistēmu un netiks iekļauta tā dēvētajā "pelēkajā sarakstā".Lai gan izvirzītais mērķis - sakārtot finanšu noziegumu novēršanas sistēmu un nodrošināt Latvijas NILLTPFN sistēmas atbilstību starptautiskajām prasībām ir sasniegts, iesāktais darbs ir jāturpina, tajā skaitā attiecībā uz FATF ekspertu sniegtajām rekomendācijām un turpmāk veicamajām darbībām katrā no rīcības virzieniem. Vienlaikus īpaši uzsvērts, ka Latvijai jāpievērš pastiprināta uzmanība un resursi vietējās korupcijas apkarošanai un novēršanai.Plānā ir iekļauti šādi galvenie jaunie pasākumi:1) izstrādāt priekšlikumus attālināta uzraudzības procesa uzlabošanai/ieviešanai VID;2) veikt izvērtējuma par grozījumu NILLTPFN likumā nepieciešamību, kas noteiktu darījumu attiecību izbeigšanas kārtību ar paaugstināta NILLTPF riska klientiem nebanku finanšu iestādēs;3) efektivizēt virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēju uzraudzības sistēmu;4) stiprināt atsevišķu likuma subjektu sektoru uzraudzību, īpaši jauno tehnoloģiju jomā;5) izvērtēt licencēšanas nepieciešamību nodokļu konsultantiem, juridisko personu dibināšanas pakalpojumu sniedzējiem;6) nodrošināt informācijas par NVO darbības finanšu un ne finanšu rezultātiem, kā arī citas valsts pārvaldes rīcībā esošās informācijas par NVO, kas var tikt izmantota faktiskās NVO darbības konstatēšanai un izvērtēšanai, pieejamību vienkopus;7) organizēt apmācības NVO sektoram NILLTPFN prasību jomā, t.sk. par pienākumu atklāt PLG;8) pilnveidot FID datu saņemšanas un analīzes, tostarp goAML, sistēmu, nodrošinot nepieciešamo datu iegūšanu un analīzi automatizētā veidā;9) izstrādāt un ieviest risinājumu pseidonimizētai datu pārbaudei FID Finanšu izlūkošanas datu saņemšanas un analīzes sistēmā;10) stiprināt TAI, prokuratūras un tiesas kapacitāti nacionālā predikatīva NN NILL identificēšanā pirmstiesas izmeklēšanā un iztiesāšanā, kā arī noziedzīgi iegūtu līdzekļu atguvē (paralēlās finanšu izmeklēšanas), nodrošinot regulāras apmācības;11) definēt vienotus kritērijus apvienotu izmeklēšanas grupu veidošanai ONG apkarošanai;12) izvērtēt grozījumu nepieciešamību Kriminālprocesa likumā apvienoto izmeklēšanas grupu veidošanai;13) E-lietas platformas dalībnieku informācijas sistēmu izvietotu lielapjoma materiālu atskaņošanas funkcijas (komponentes) izstrāde un integrācija TIS, ProIS, izmantojot E-lietas platformu;14) nodrošināt vienveidīgu un informācijas nozīmīguma līmenim atbilstošu NILLTPFNL subjektu klientu izpētes lietu pieejamību kriminālprocesa ietvaros;15) centralizēti risināt jautājumu par kriminālprocesu ietvaros arestēto finanšu līdzekļu uzglabāšanas izmaksām kredītiestādēs;16) uzlabot sankciju prasību piemērošanas kārtību;17) stiprināt FID un VDD kapacitāti sankciju apiešanas noteikšanā un izmeklēšanā.Plāna izpildei ir nepieciešams papildu finansējums šādiem galvenajiem pasākumiem:1) FID
79. gadā – un turpmāk ik gadu 301 303 euro. Izveidotas 10 papildu amata vietas no
80. gada FID funkciju efektīvai izpildei, stratēģiskās un operacionālās analīzes stiprināšanai;2) FID
81. gadā un turpmāk ik gadu 102 000 euro. Iegādāta vai abonēta virtuālo aktīvu izmeklēšanas programmatūra, lai būtu iespējams efektīvi izsekot noziedzīgas plūsmas virtuālo aktīvu vidē, kā arī atbalstīt VID, KNAB un VP tiem normatīvajos aktos noteikto pienākumu izpildē, ciktāl tie ir saistīti ar virtuālo aktīvu darījumu izsekošanu;3) PTAC
82. gadā un turpmāk ik gadu 361 955 euro. Pārskatīt PTAC resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti licencēt patērētāju kreditētājus un parādu ārpustiesas atguvējus, pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem;4) VID
83. gadā un turpmāk ik gadu 390 699 euro. Pārskatīt VID darbinieku skaitu, resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem;5) VID
84. gadā 74 538 euro. Nepieciešamo izmaiņu veikšanai informācijas sistēmās;6) UR
85. gadā 494 770 euro,
86. gadā 27 880 euro,
87. gadā un turpmāk ik gadu 9040 euro. Nodrošināt UR reģistru modernizāciju, pilnveidojot uz risku novērtējumu balstīto pieeju attiecībā uz PLG informācijas pārbaudi reģistrācijas procesā;7) TA
88. gadā 99 929 euro. Veiktas izmaiņas EMUS un TIS;8) TA
89. gadā 121 000 euro. TIS papildinājumu izstrāde;9) TA
90. gadā 65 000 euro. Sankciju reģistrs integrēts TIS un EMUS, kas nodrošina sistēmu lietotājiem iespēju pārbaudīt personu atrašanos reģistrā;10) Latvijas Vēstnesis
91. gadā un turpmāk ik gadu 118 718 euro. Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPFN tiesībpolitiku, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem. Veicināt izpratni sabiedrībā par NILLTPFN nepieciešamību un nozīmi;11) Prokuratūrai
92. gadā 74 204 euro. E-lietas platformas dalībnieku informācijas sistēmu izvietotu lielapjoma materiālu atskaņošanas funkcijas (komponentes) izstrāde un integrācija TIS, ProIS, izmantojot E-lietas platformu.Finansējums plānā paredzētajiem pasākumiem aprēķināts indikatīvi un var tikt precizēts atbilstoši faktiskajai situācijai, veicot finansējuma pārdales starp budžeta programmām, apakšprogrammām, pasākumiem un izdevumu ekonomiskās klasifikācijas kodiem, bet nepārsniedzot budžeta resora
93. "Gadskārtējā valsts budžeta izpildes procesā pārdalāmais finansējums" programmā 10.00.00 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršana" plānotā finansējuma apmēru.Kopumā plāna pasākumu realizācijai nepieciešamais papildu finansējums ir:1)
94. gadā – 2 424 059 euro;2)
95. gadā – 1 919 406 euro;3)
96. gadā un turpmāk katru gadu – 1 900 566 euro.Plāns balstās uz sekojošiem starptautiskiem, valsts līmeņa un sektoru risku novērtējumiem:1) Nacionālais NILLTPF risku novērtēšanas ziņojums par 2017.-
97. gadu;2) "Sektoru noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku novērtējums (2017.-2018.) kopsavilkuma ziņojums";3) "Nacionālais terorisma un proliferācijas finansēšanas risku ziņojums par 2017.-2018.gadu" (papildināts
98. gada jūlijā);4) "Juridisko personu un nevalstisko organizāciju noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riski";5) "Profesionālo pakalpojumu sniedzēju noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas risku ziņojums par 2017.-2018.gadu";6) "Virtuālās valūtas. Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riski";7) "Eiropas Komisijas Pārnacionālā noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas riska novērtējuma ziņojums";Šis plāns izstrādāts, lai turpinātu ieviest pasākumus atbilstoši saņemtajiem starptautisko organizāciju ieteikumiem, kas ietverti MONEYVAL ziņojumā, kā arī OECD un Starptautiskā Valūtas fonda ziņojumos.
99. gada
100. septembrī Saeima apstiprināja jauno Latvijas Bankas likumu, kas nosaka LB un FKTK integrāciju vienā institūcijā no
101. gada. Jaunais Latvijas Bankas likums nosaka integrētās institūcijas darbības principus, uzdevumus un pārvaldes uzbūvi, kā arī tās lomu makrouzraudzības politikas īstenošanā. Likums paredz FKTK integrāciju ar LB, ievērojot monetārās politikas un finanšu un kapitāla tirgus dalībnieku uzraudzības un noregulējuma iestādes funkciju neatkarību.
102. gadā veiktajā izpētē secināts, ka abu institūciju integrācija ļaus turpmāk efektīvāk uzraudzīt un attīstīt finanšu nozari. Šis solis mazinās birokrātiju un izmaksas, būs iespējams operatīvāk reaģēt uz tirgus pārmaiņām. Izpētē arī secināts, ka integrācijas rezultātā ilgtermiņā iespējams iegūt resursu ietaupījumu.Ņemot vērā LB un FKTK integrāciju vienā institūcijā no
103. gada, plānā kā vienīgā par atbilstošo pasākumu izpildi atbildīgā vai līdzatbildīgā institūcija tiek norādīta LB.Saskaņā ar FKTK
104. gada pārskata datiem kopumā Latvijas finanšu sektorā ir ievērojami samazinājies NILLTPF riska līmenis būtiskākajos segmentos – kredītiestādēs un maksājumu iestādēs. Bankas ir veikušas nozīmīgus pasākumus IKS pilnveidošanai.Lai veicinātu TAI sadarbību un inovatīvu tehnoloģiju izmantošanu finanšu noziegumu izlūkošanai un novēršanai, Finanšu izlūkošanas dienestā
105. gada
106. martā tika atklāts Baltijā pirmais finanšu izlūkošanas un naudas atmazgāšanas novēršanas jeb AML inovāciju centrs AMLIH (AML Innovation Hub). Tā galvenā funkcija būs kalpot par platformu drošai un operatīvai sadarbībai starp dažādām Latvijas un ārvalstu tiesībsargājošajām institūcijām un datu centriem NILLTPFN jomā, izmantojot mūsdienīgas un inovatīvas tehnoloģijas informācijas apmaiņai un datu analīzei, kā arī veicināt zinātniskus pētījumus finanšu un ekonomisko noziegumu novēršanas jomā. AML inovāciju centrs ļaus paaugstināt izmeklēšanas un noziegumu apkarošanas efektivitāti.Ņemot vērā, ka atsevišķi plānotie pasākumi ietver sevī plašu personas datu apstrādi, tai skaitā publicējot personas datus internetā, plāna pasākumi īstenojami atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) 2016/679 (
107. gada
108. aprīlis) par fizisku personu aizsardzību attiecībā uz personas datu apstrādi un šādu datu brīvu apriti un ar ko atceļ Direktīvu 95/46/EK (Vispārīgā datu aizsardzības regula) un likuma "Par fizisko personu datu apstrādi kriminālprocesā un administratīvā pārkāpuma procesā" noteikumiem.Saskaņā ar VARAM Digitālās Transformācijas pamatnostādnēs 2021.-2027.gadam norādīto digitālās prasmes mūsdienās ir kļuvušas par nozaru caurvijošām, integrējoties gandrīz visu jomu speciālistu ikdienā, t.sk. valsts pārvaldē. TAI strādājošajiem, tādējādi, īstenojot darbinieku apmācības, paralēli nozares specifiskajām prasmēm jāattīsta arī digitālās prasmes, nodrošinot, ka NILLTPFN jomā strādājošie speciālisti ir spējīgi pilnvērtīgi izmantot digitālās telpas, rīkus un ar tiem saistīto procesu iespējas.Plāna mērķu sasniegšana ir cieši saistīta ar mērķu sasniegšanu, kas nosprausti vairākos citos politikas plānošanas dokumentos. Tie ir
109. gada
110. jūnijā apstiprinātais Noziedzības novēršanas padomes rīcības plāns laikposmam no
111. līdz
112. gadam, Saeimā
113. gada
114. septembrī apstiprinātā Nacionālās drošības koncepcija,
115. gada
116. martā apstiprinātais "Ēnu ekonomikas ierobežošanas plāns 2021.-2022.gadam".III Plāna mērķis un rīcības virzieniPlāna mērķisPlāna mērķis ir stiprināt Latvijas spējas cīnīties ar NILL, TF un PF un uzraudzīt NILLTPFN režīma prasību īstenošanu, samazināt vispārējos NILL, TF un PF riskus, tādējādi nodrošinot atbilstību starptautiskajām saistībām un standartiem NILLTPF novēršanas jomā un veicinot sabiedrisko drošību, ekonomiskās vides konkurētspēju un uzticību Latvijas jurisdikcijai.Politikas rezultāts/-i un rezultatīvais rādītājs/-iPaaugstināta Latvijas NILLTPFN sistēmas efektivitāte.
117. rīcības virziens – riski, politika un koordinācijaPar rīcības virzienu atbildīgās institūcijas: IeM - par pasākumiem, kas saistīti ar politikas izstrādi un tās ieviešanas koordinācijuFID - par pasākumiem, kas saistīti ar NILLTPF risku novērtēšanuLīdzatbildīgās institūcijas: ĀM, EM, FM, ĢP, IAUI, IC, IDB, IeVP, KNAB, Latvijas Vēstnesis, LB, LFNA, likuma subjekti, LM, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, ministrijas, MKD, MP, NKMP, PTAC, TA, TM, UKI, Valsts valodas centrs, VDD, VID, VP, VRSRīcības virziensRISKI, POLITIKA UN KOORDINĀCIJASasniedzamais mērķisNILLTPF riski tiek izprasti, un valsts līmenī tiek koordinēta rīcība NILLTPF novēršanai.Nr.p.k.PasākumsPamatojumsDarbības rezultātsRezultatīvais rādītājsAtbildīgā institūcijaLīdzatbildīgās institūcijasIzpildes termiņš1.1.Nodrošināt vispusīgus statistikas datus par NILLTPF novēršanas un apkarošanas sistēmu un tās darbības rezultātiem. Ieviest vienotu praksi statistikas datu vākšanā un apkopošanā, nodrošinot datu izsekojamību un savietojamību starp iesaistītajām institūcijām.FATF
118. rekomendācija; MONEYVAL 8.
119. rekomendācija.Pieejami vispusīgi statistikas dati par NILLTPF novēršanas un apkarošanas sistēmas un tās darbības rezultātiem (tai skaitā statistika par FID saņemtajiem ziņojumiem par aizdomīgiem darījumiem, par TAI nosūtīto informāciju atbilstoši NILLTPFNL
120. pantam, par NILL/TF izmeklēšanām, kriminālvajāšanām un notiesājošiem spriedumiem).Nodrošināta NILLPTF novēršanas sistēmas statistikas datu uzkrāšanas atbilstība FATF standartiem.FIDVP, VID, VDD, KNAB, ĢP, TM (TA), IeM (IC)Pastāvīgi1.2.Veikt nacionālo NILLTPF risku novērtējumu.FATF
121. rekomendācija; IO 1 - 1.
122. pamatjautājums.Identificēti, novērtēti un izprasti Latvijai piemītošie NILLTPF riski.
123. Publicēts Nacionālais NILLTPF risku novērtējums par 2020.-
124. gadu.FID 30.09.2023.
125. Izstrādāts jauno tehnoloģiju (tai skaitā potenciālo draudu (emerging threats)) un ar tām saistīto NILLTPF risku novērtējums.FIDVID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, VP, KNAB, VDD, ĢP, IeM, FM, TM, ĀMReizi gadā līdz
126. septembrim
127. Organizēta konference par jauno tehnoloģiju un ar tām saistītajiem NILLTPF riskiem un to pārvaldību.FID Ne retāk kā reizi gadā
128. Uzsākts darbs pie nacionālā NILLTPF risku novērtējuma par 2023.-
129. gadu.FIDVID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, VP, KNAB, VDD, ĢP, IeM, FM, TM, ĀM31.12.2025.1.3.Nodrošināt likuma subjektu un atbildīgo institūciju izpratni par likuma subjektu darbībai piemītošiem NILLTPF riskiem, informācijas sniegšanu un apmācības.FATF
130. rekomendācija; IO 1 - 1.
131. pamatjautājums; MONEYVAL 1.3., 1.
132. rekomendācija;NRA 2017.-
134. nodaļa "Sektoru risku izvērtējuma rezultāti".Pilnveidotas likuma subjektu zināšanas NILLTPF novēršanas jomā gan attiecībā uz NILLTPF risku izpratni, gan pienākumu nodrošināt korektu aizdomīgu darījumu un sliekšņa deklarāciju ziņošanu.
135. Atbilstoši institūcijas ikgadējam plānam organizēti semināri likuma subjektiem, kuros skaidroti risku novērtējumu secinājumi.FIDVID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKDPastāvīgi
136. Organizētas Naudas likumu dienas kā izglītojoša kampaņa uzņēmējiem un sabiedrībai, lai vairotu izpratni par ekonomiskajiem un finanšu noziegumiem ar mērķi brīdināt par riskiem tikt iesaistītiem tajos. Nepieciešamības gadījumā FID izglītojošajā kampaņā var piesaistīt arī citas kompetentās institūcijas.FIDLatvijas VēstnesisNe retāk kā reizi gadā
137. Veikta specializētā apmācība noteiktām likuma subjektu grupām par aktuāliem NILLTPF novēršanas jautājumiem, nodrošinot likuma subjektu informēšanu par NRA rezultātiem, kas attiecīgi tiek ieviesti likuma subjektu iekšējās politikās, procedūrās un kontroles sistēmās.VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKDFIDPastāvīgi
138. FID tīmekļa vietnē nodrošināta informācija par aktualitātēm attiecībā uz NILLTPF novēršanu.FID Pastāvīgi
139. Nodrošināta atgriezeniskā saite likuma subjektiem (izmantojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju) un UKI par aizdomīgu darījumu ziņošanu FID.FIDVID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKDPastāvīgi
140. Pilnveidota FID uzturēta mācību platforma training.fid.gov.lv, nodrošinot nepastarpinātu piekļuvi likuma subjektiem nepieciešamajai informācijai.FID Pastāvīgi1.4Balstoties uz veiktajiem sektoru un citiem NILLTPF risku novērtējumiem, aktualizēt vadlīnijas par identificētajiem riskiem un rekomendētajiem risku mazinošiem pasākumiem, kā arī likuma subjektu risku novērtējumu veikšanu.FATF 1.,
141. un
142. rekomendācija; MONEYVAL 1.4., 1.5., 1.
143. rekomendācija;NRA 2017.-
144. 1.1.
145. punkts;sektoru NILL un TF riskunovērtējumi.Nodrošināta likuma subjektu informēšana par identificētajiem riskiem un rekomendētajiem risku mazinošiem pasākumiem. Likuma subjekti izmanto NRA rezultātus, veicot savus riska novērtējumus.Aktualizētas vadlīnijas likuma subjektiem.UKI Pastāvīgi1.5.Aktualizēt kompetento iestāžu rīcības plānus atbilstoši aktuālajiem NILLTPF riskiem.FATF 1.,
146. un
147. rekomendācija;MONEYVAL 1.10., 1.
148. rekomendācija;NRA 2017.-
149. 1.1.
150. punkts.Kompetento iestāžu rīcības plāni ir atbilstoši identificētajiem riskiem, definē uz nākotni vērstus un atbilstoši prioritizētus pasākumus, nosaka precīzus termiņus un izmērāmus ieviešanas rezultātus, un tie tiek ieviesti saprātīgi mazinot toleranci pret likuma subjektu formālu pieeju atbilstībai.Atbilstoši nacionālajam un citiem NILLTPF risku novērtējumiem aktualizēti kompetento iestāžu rīcības plāni.VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, VP, VDD, VID, KNAB, MP, IeVP, ĢP, FID Pastāvīgi1.6.Veidot vienotu izpratni (nacionāli un starptautiski) par situāciju NILLTPFN jomā. Uzlabot Latvijas finanšu sektora starptautisko reputāciju.
151. Aktualizēta vienota pozīcija, komunikācija NILLTPFN jomā.
152. Aktualizēts pozīcijas dokuments komunikācijai par valsts situācijas raksturojumu NILLTPFN jomā.FMFID, LB, IeM, ĀM, TMVismaz reizi ceturksnī atbilstoši komunikācijas nepieciešamībai
153. Izstrādāts ceturkšņa NILLTPFN informatīvs izdevums (AML/CFTP Newsletter).FIDVID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, VP, VDD, KNAB, IeM, ĀM, TM, ĢP, LFNAReizi ceturksnī
154. Izstrādāti kopīgi vēstījumi valsts iestāžu un UKI publiskajām amatpersonām.Izstrādāti kopīgi vēstījumi valsts iestāžu un UKI publiskajām amatpersonām par savas kompetences jautājumiem NILLTPFN jomā atbilstoši rīcības virzieniem.FM koordinēti aktualizēti vēstījumi.FM, FID, LB, IeM, ĀM, TM Vismaz reizi ceturksnī atbilstoši komunikācijas nepieciešamībai1.7.Veikt sabiedriskās domas aptauju / pētījumu, lai noskaidrotu atsevišķu mērķa grupu zināšanas un redzējumu par valstī īstenotajiem NILLTPF novēršanas pasākumiem un noteiktajām prasībām, kā arī par to piemērošanas efektivitāti.MONEYVAL 1.
155. rekomendācija;NRA 2017.-
156. 2.3.
157. punkts.Veikta sabiedriskās domas aptauja / pētījums, definējot konkrētas mērķa grupas, izziņas tēmas un pielietojot dažādas pētījumu metodes.Sabiedriskās domas aptaujas / pētījuma rezultātā iegūtos rezultātus FID izmanto turpmākajās sabiedrības informēšanas un izglītojošās kampaņās, precīzāk formulējot galvenos vēstījumus, izvēloties komunikācijas kanālus un rīkus, kā arī, gatavojot FID stratēģiskās komunikācijas produktus.FID Reizi gadā1.8.Nodrošināt informācijas apmaiņu, savstarpējo koordināciju un sadarbību starp publisko un privāto sektoru.FATF
158. rekomendācija.Nodrošināta efektīva informācijas apmaiņa starp publisko un privāto sektoru.
159. Izstrādāti priekšlikumi nepieciešamajiem grozījumiem NILLTPFNL
160. pantā, paplašinot to institūciju loku, kuras FID var pieaicināt SKG, iesniegti MK un nodrošināta to virzība pieņemšanai.FID, FMIeM30.06.2023.
161. Regulāras SKG sanāksmes.FIDVID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD, VP, VDD, VID, KNAB, VRS, IDB, MP, IeVP, ĢP, likuma subjekti, ministrijas, LFNAPastāvīgi1.9.Nodrošināt informācijas atspoguļojumu informatīvajā telpā par NILLTPFN tiesībpolitiku, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem. Veicināt izpratni sabiedrībā par NILLTPFN nepieciešamību un nozīmi.MONEYVAL 1.
162. (1.1., 1.2., 1.
163. (1.8., 1.11.), 1.
164. (1.10.), 1.9.), 3.4., 4.1., 4.3., 6.1., 10.
165. un 11.
166. rekomendācija;NRA 2017.-
167. 2.2.9.; 2.3.15.Nacionālā NILLTPF risku novērtējuma rezultāti izskaidroti sabiedrībai (īpaši privātajam sektoram).Sniegta informācija par paveikto NILLTPF novēršanas jomā.Palielinās sabiedrības informētība, zināšanas un izpratne par NILLTPF (t.sk. starptautisko un nacionālo sankciju) jautājumiem.Samazinājies to NN skaits, kur personas iesaistītas NILLTPF, to neapzinoties.
168. Nodrošināts informācijas atspoguļojums informatīvajā telpā par NILLTPFN tiesībpolitiku, aktualitātēm, tai skaitā regulējuma piemērošanas jautājumiem sistematizētā veidā vienuviet (atlases iespēja pēc iestādes, autora, tēmas) LV portāla satura kanālā par NILLTPFN jautājumiem (iepriekšējais nosaukums "Moneyval").Mērķauditorija – valsts pārvaldes, finanšu sektora, juridisko profesiju pārstāvji.Kanālā tiek nodrošināta pastāvīga satura plūsma, tostarp, audiovizuālā formātā (vismaz 60 publikācijas gadā), aptverot šādu tematisko loku:- publikācijas par spēkā esošo regulējumu un izmaiņām tiesību aktos NILLTPFN jomā;- valsts iestāžu sniegto paziņojumu (preses relīžu) pieejamība par NILLTPF jautājumiem vienuviet;- informācija par aktuālajiem datiem un regulējuma piemērošanu NILLTPFN praksē;- ieskats aktuālajos tiesas spriedumos, tiesu praksē NILLTPFN jomā;- informācija par starptautisko pieredzi NILLTPFN jomā;- informācija par progresu starptautisko rekomendāciju ieviešanā (atjaunināts NILLTPFN jomas Ceļvedis 11 rīcības virzienos, atbilstoši aktuālajiem mērķiem, saglabājot pieeju informācijai par iepriekšējiem periodiem);- nodrošināta tematiskās sadaļas par NILLTPFN jautājumiem satura komunikācija sociālajos medijos.TMLatvijas Vēstnesis, IeM, FID, FM, ĀMPastāvīgi
169. Tiek veicināta izpratne sabiedrībā par NILLTPFN nepieciešamību un nozīmi.Mērķauditorija – darba ņēmēji, saimnieciskās darbības veicēji, jaunieši un seniori.LV portāla satura kanālā par NILLTPFN jautājumiem ir nodrošināta pastāvīga satura plūsma, un komunikācija sociālajos medijos, tostarp, audiovizuālā formātā (infografikas, videoanimācijas, skaidrojumi, raidieraksti, problēmraksti (vismaz 60 publikācijas gadā)), aptverot šādu tematisko loku:- ēnu ekonomika, aplokšņu algas;- nodokļi un sociālā drošība;- korupcija un netīrās naudas ietekme uz starptautisko drošību;- finanšu pratība (tai skaitā izsargāšanās no krāpniecības digitālajā vidē).TMLatvijas Vēstnesis, IeM, FID, FM, ĀM, KNAB, LM, EM, PTACPastāvīgi
170. Sagatavots un izdots "Jurista Vārds" tematiskais žurnāls par NILLTPFN jomas tiesībpolitikas un tiesību piemērošanas jautājumiem.TMLatvijas Vēstnesis, IeM, FID, FM, ĀMVienu reizi gadā
171. Būtiskākie NILLTPFN jomas normatīvie akti un citi dokumenti ir pieejami tulkoti uz un no angļu vai citas nepieciešamās valodas tam piešķirtā finansējuma apmērā.TMValsts valodas centrsPastāvīgi
172. rīcības virziens – starptautiskā sadarbībaPar rīcības virzienu atbildīgā institūcija: TMLīdzatbildīgās institūcijas: FID, ĢP, IAUI, IDB, IeVP, KNAB, LB, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, MP, NKMP, PTAC, TA, VDD, VID, VP, VRSRīcības virziensStarptautiskā sadarbībaSasniedzamais mērķisStarptautiskā sadarbība sniedz noderīgu informāciju, sekmē finanšu izlūkošanu un pierādījumu iegūšanu un veicina vēršanos pret noziedzniekiem un to aktīviem.Nr.p.k.PasākumsPamatojumsDarbības rezultātsRezultatīvais rādītājsAtbildīgā institūcijaLīdzatbildīgās institūcijasIzpildes termiņš2.1.Starptautiskās sadarbības veicināšana NILLTPF novēršanas jomā un tās kontrole, organizējot UKI pieredzes apmaiņas pasākumus par starptautisko sadarbību un informācijas pieprasījumu prioritizāciju un izpildes kvalitāti.MONEYVAL 2.1., 2.2., 2.
173. rekomendācija.NRA 2017.-
174. 4.9.
175. punkts.Iniciēta sadarbība ar citu valstu UKI atbilstoši NILLTPFNL
176. panta pirmās daļas
177. punktam.
178. Nosūtīto informācijas apmaiņas pieprasījumu skaits.VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD Pastāvīgi
179. Saņemto informācijas apmaiņas pieprasījumu skaits.2.2.Efektīva starptautisko sadarbības kanālu izmantošana. Informācijas pieprasīšana no starptautiskajām TAI.
180. Veikt apmācības par starptautiskās sadarbības kanālu izmantošanu TAI un prokuroriem.ĢP, VPVID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVPPastāvīgi
181. Izvērtēt nepieciešamību izstrādāt vadlīnijas starptautiskās sadarbības kanālu izmantošanai TAI un prokuroriem.ĢP, VPVID, KNAB, VDD, VRS, IDB, MP, IeVPPastāvīgi2.3.Nodrošināt, ka Starptautiskās krimināltiesiskās sadarbības lūgumu informācijas sistēma saistībā ar plānotajām izmaiņām TIS atbilst FATF
182. un
183. rekomendācijai.FATF
184. un
185. rekomendācija.Ir pieejama statistika par starptautisko tiesisko palīdzību atbilstoši FATF
186. un
187. rekomendācijai.Izstrādāta Starptautiskās sadarbības moduļa tehniskā specifikācija un uzsākta tā tehniskā izstrāde un integrācija pamatdarbības informācijas sistēmās.TM (TA)ĢP, VP31.12.2023.2.4.Stiprināt sadarbību nelikumīgas kultūras priekšmetu aprites novēršanai starp Baltijas un Skandināvijas valstīm.NRA
188. 2.
189. punkts.Uzlabota Baltijas un Skandināvijas valstu UKI starptautiskā sadarbība mākslas un antikvāro priekšmetu aprites jomā.Veikta pieredzes apmaiņa starp šīm valstīm par efektīvākajām uzraudzības metodēm.Izpētītas Latvijas kultūras priekšmetu apritē iesaistīto personu aktivitātes citu Baltijas valstu robežās.
190. Veiktas klātienes pārbaudes Lietuvas un Igaunijas kultūras priekšmetu tirgošanas pasākumos, kurus aktīvi apmeklē Latvijas kultūras priekšmetu apritē iesaistītās personas.NKMP 31.12.2025.
191. Veiktas klātienes tikšanās ar Igaunijas un Lietuvas kultūras mantojuma aizsardzības organizācijām, pieredzes apmaiņai un sadarbības veidošanai.NKMP 31.12.2025.2.5.Nodrošināt FID pārstāvību Egmont grupas organizētajās sanāksmēs, FATF, MONEYVAL, OECD WGB, Europol kā arī ES finanšu izlūkošanas vienību platformā.FATF IO 2 - 2.
192. pamatjautājums.NRA 2017.-
193. 1.1.2.
194. punkts.Nodrošināta aktualitāšu un jaunāko pasaules tendenču NILLTPFN jomā izzināšana, ES aktualitāšu un jaunākās likumdošanas NILLTPFN jomā izzināšana, dalība diskusijās un nepārtraukta kontaktu veidošana un uzturēšana ar ārvalstu kolēģiem, tādējādi īstenojot FID likumā noteiktās tiesības.Dalība Egmont grupas, MONEYVAL, FATF, OECD WGB, Europol un ES finanšu izlūkošanas vienību platformas pasākumos un tajos izskatāmo politikas, procedūru, u.c. dokumentu izvērtējumos. Pārstāvēt FID:- vismaz 2 Egmont grupas sēdēs gadā;- vismaz 2 MONEYVAL sēdēs gadā;- vismaz 2 ES finanšu izlūkošanas vienību platformas sēdēs gadā;- vismaz 4 FATF, OECD WGB un Europol sēdēs gadā.FID Pastāvīgi
195. rīcības virziens – uzraudzībaPar rīcības virzienu atbildīgā institūcija: FMLīdzatbildīgās institūcijas: EM, FID, ĢP, IAUI, KNAB, LB, LFNA, likuma subjekti, LMPAA, LZAP, LZNP, LZRA, MKD, NKMP, PTAC, TA, TM, UKI, VDD, VID, VPRīcības virziensUZRAUDZĪBASasniedzamais mērķisUKI pienācīgi uzrauga, kontrolē un regulē finanšu iestādes, NNDP un virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzējus, lai nodrošinātu atbilstību NILLTPFN prasībām, kas ir samērīgas atbilstošajiem riskiem.Nr.p.k.PasākumsPamatojumsDarbības rezultātsRezultatīvais rādītājsAtbildīgā institūcijaLīdzatbildīgās institūcijasIzpildes termiņš3.1.Nodrošināt uz risku novērtējumu balstītu pieeju un samērīgas prasības uzraudzības un kontroles pasākumos.MONEYVAL 3.1., 3.4., 4.1, 4.2., 4.3.,. 4.4., 4.5., 4.7., 4.8., 4.16., 7.
196. rekomendācija;sektoru NILL un TF riskunovērtējumi;NRA 2017.-
197. Pielikums Nr. 1 "NRA nepieciešamība" 1., 1.8.
198. un 4.8.
199. punkti.
200. Pārbaudes NILLTPFN jomā tiek veiktas atbilstoši novērtētajiem riskiem.Visās UKI ir pilnveidota nozares apdraudējumu un ievainojamības risku noteikšanas un profilēšanas matrica, kas identificē augstākā riska likuma subjektus, tai skaitā ņemot vērā:- valstij un nozarei piemītošos NILLTPF riskus;- likuma subjekta riska profilu, tostarp, IKS un tam piemītošos NILLTPF riskus;- subjektu skaitu nozarē, kā arī to sniegtos pakalpojumus.VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD Katru gadu
201. Balstoties uz risku novērtējumu, veiktas klātienes un neklātienes pārbaudes, veicinot uzraudzības procesu digitalizāciju.Veiktas pārbaudes atbilstoši identificētajiem riskiem, tai skaitā veicot mērķētas uzraudzības pārbaudes jomās, kur identificētas nepilnības, nodrošinot lielāku pārbaužu skaitu pie augstāka riska likuma subjektiem. Vērtēta klātienes un neklātienes pārbaužu efektivitāte, veicinot uzraudzības procesu digitalizāciju.
202. UKI īsteno vienotu NILLTPFN uzraudzības un kontroles institūciju pārbaužu pieeju.UKI ir izstrādājušas NILLTPFN uzraudzības un kontroles institūciju pārbaužu pieejas (rokasgrāmatas), tiek publiskoti pārbaužu veikšanas pamatprincipi.VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKDLFNA31.01.2025.
203. Pilnveidotas iekšējās procedūras un vadlīnijas NILLTPFN uzraudzībā, ņemot vērā klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētos faktus un būtiskākās neatbilstības.Pilnveidotas iekšējās procedūras un vadlīnijas NILLTPFN uzraudzībā, ņemot vērā klātienes un neklātienes pārbaudēs konstatētos faktus un būtiskākās neatbilstības.VID, LB, IAUI, LZAP, LZNP, LZRA, NKMP, PTAC, LMPAA, MKD Katru gadu3.2.LAS ABLV kontrolēta pašlikvidācijas procesa nodrošināšana.
204. gada
205. marta FSAP lēmums.Kontrolēts pašlikvidācijas process, nodrošinot kreditoru un ar tiem saistīto personu, PLG un pārstāvju atbilstības NILLTPFN un sankciju prasībām pārbaudi un efektīvu sadarbību ar TAI.Organizētas regulāras starpinstitūciju darba grupas sanāksmes par LAS ABLV pašlikvidācijas procesu, lai nodrošinātu visu iesaistīto pušu darbības koordināciju efektīva pašlikvidācijas procesa nodrošināšanai.LB, FID, VP, VID, ĢPVDD, KNABPastāvīgi3.3.Turpināt uzraudzīt kredītiestāžu biznesa modeļu maiņu, pielietojot uz risku novērtējumu balstītu pieeju.NRA 2017.-
206. 3.3.
207. un 7.1.
208. punkti.Nodrošināta uz risku novērtējumu balstīta pieeja uzraudzības procesā. Novērsta atgriešanās pie sadarbības ar klientiem ar nesamērīgi augstu risku. Turpināta kredītiestāžu biznesa modeļu maiņas uzraudzība.
209. Regulāri par kredītiestāžu biznesa modeļu maiņas procesu un rezultātiem informēta FSAP.LB Katru gadu
210. Regulāri sniegta informācija par izmaiņām riska līmenī.3.4.Izstrādāti priekšlikumi attālināta uzraudzības procesa uzlabošanai/ ieviešanai VID uzraudzībā esošajiem likuma subjektiem.RMPP 3.
211. punkts.Izstrādāti priekšlikumi attālināta uzraudzības procesa uzlabošanai/ ieviešanai VID.Pilnveidots VID uzraudzībā esošo likuma subjektu attālinātā uzraudzības procesa tehniskais risinājums.VID 01.07.2023.3.5.Pilnveidot NILLTPF riska pārvaldības prasības finanšu iestādēm, kas nav kredītiestādes, nosakot neatkarīgā NILLTPFN IKS atbilstības izvērtējuma veikšanas pienākumu ieguldījumu brokeru sabiedrībām un citām finanšu iestādēm atbilstoši noteiktajam NILL riskam un precizējot regulējumu darījumu attiecību izbeigšanai ar klientiem nepieņemama NILLTPF riska dēļ.NRA 2017.-
212. 2.4.8., 2.4.9., 2.7.
213. punkti;Sektora risku novērtējums par
214. gadu.
215. Risku samazinājums ieguldījumu brokeru sabiedrībās un citās augsta NILLTPF riska finanšu iestādēs.Veikts izvērtējums par grozījumu nepieciešamību NILLTPFNL un FKTK normatīvajos noteikumos Nr. 148 "Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma un proliferācijas finansēšanas novēršanas iekšējās kontroles sistēmas neatkarīga izvērtējuma veikšanas normatīvie noteikumi", kas paredzētu iekšējās kontroles sistēmas atbilstības izvērtēšanu paaugstināta NILLTPF riska ieguldījumu brokeru sabiedrībās un citās finanšu iestādēs.LB 30.06.2023.
216. Pilnveidota uzraudzības kārtība augsta NILLTPF riska klientu finanšu plūsmām pēc darījumu attiecību izbeigšanas nebanku finanšu iestādēs.Izvērtējums par grozījumu NILLTPFN likumā nepieciešamību, kas noteiktu darījumu attiecību izbeigšanas kārtību ar paaugstināta NILLTPF riska klientiem nebanku finanšu iestādēs.FM, LB 30.09.2023.3.6.Pārskatīt UKI kapacitāti, resursus un tehnoloģiskās iespējas, lai nodrošinātu, ka tās spēj adekvāti uzraudzīt subjektu spējas pārvaldīt NILLTPF riskus, kas saistīti ar jauno tehnoloģiju izmantošanu.MONEYVAL 3.
217. rekomendācija;NRA 2017.-
218. 1.4.
219. punkts;sektoru NILL un TF riskunovērtējumi.Stiprināta UKI kapacitāte, efektīvi pārvaldīti UKI resursi, tiek izmantotas jaunākās tehnoloģiskās iespējas, veicināta uzraudzības procesu digitalizācija uzraudzības veikšanai, kā arī nodrošinot efektīvu UKI un likuma subjektu sadarbību.
220. Efektivizēta virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēju uzraudzības sistēma.FM 30.06.2023.
221. Veiktas izmaiņas EMUS un TIS, lai nodrošinātu Kredītiestāžu likuma 131.1 pantā noteiktās kredītiestādes administratoru automatizētās atlases ieviešanu kredītiestādes maksātnespējas procesā.TM, FMMKD, TA31.12.2023.3.7.Stiprināt atsevišķu likuma subjektu sektoru uzraudzību, īpaši jauno tehnoloģiju jomā.RMPP.
222. Izstrādāts virtuālo aktīvu regulējums.
223. Izstrādāts visaptverošs virtuālo aktīvu regulējums, kas pielāgots ES normatīvā regulējuma, FATF standartu prasībām virtuālo aktīvu regulējuma jomā.FMVID01.07.2023.
224. NACE2 redakcijas klasifikatorā iekļauts virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzēju četru zīmju kods, lai veiktu ar virtuālo aktīvu saistītas saimnieciskās darbības identificēšanu un uzskaiti.FM 01.04.2023.
225. Stiprināta sadarbība ar UKI un likuma subjektiem.Organizētas tikšanās ar virtuālo aktīvu pakalpojumu sniedzējiem, lai apzinātu nozares tendences un stiprinātu sadarbību ar UKI.VIDUKI, likuma subjektiPastāvīgi
226. Stiprināta sadarbība starp uzraugiem jauno tehnoloģiju jomā.Stiprināta sadarbība un informācijas apmaiņa starp UKI un FID jauno tehnoloģiju jomā, organizējot regulāras tikšanās.VID, LB, FID Pastāvīgi3.8.Pārskatīt VID darbinieku skaitu, resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem.MONEYVAL 3.
227. rekomendācija;NRA 2017.-
228. 1.4.
229. punkts.Stiprināta VID kapacitāte, efektīvi pārvaldīti resursi, kā arī nodrošināta efektīva VID un likuma subjektu sadarbība.Pārskatīts un piešķirts papildu finansējums VID Nelegāli iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas pārvaldei, ar mērķi nodrošināt konkurētspējīgu atalgojumu ar citām uzraugošajām iestādēm un privāto sektoru, lai mazinātu augsti kvalificētu darbinieku mainību.Veiktas 800 uz risku novērtējumu balstītas pārbaudes gadā, kā rezultātā sagatavoti un nosūtīti ne mazāk kā 10 materiāli TAI un sagatavoti un iesniegti ne mazāk kā 10 ziņojumi par aizdomīgiem darījumiem FID.VID 01.04.2023.3.9.Pārskatīt PTAC resursus un nodarbināto atlīdzību, lai nodrošinātu, ka tas spēj adekvāti licencēt patērētāju kreditētājus un parādu ārpustiesas atguvējus, pārvaldīt identificētos riskus un uzraudzīt likuma subjektu rīcību attiecībā uz riskiem.FATF 26.6., 28.
230. rekomendācijas,NRA 2017.-
231. 1.4.
232. punkts, OECD rekomendācijas1.Stiprināta PTAC noturība pret resursu aizplūšanu, īpaši apmācītu un profesionālu darbinieku vidū, efektīvi pārvaldīti resursi, kā arī nodrošināta efektīva PTAC uzraudzībā esošo likuma subjektu licencēšana, uzraudzība un sadarbība. Rezultātā tiks nodrošināta:- stabila pārbaužu intensitāte un kvalitāte;- nepalielinās uzraudzīto nozaru ievainojamības līmenis;- palielināta PTAC uzraudzībā esošo likuma subjektu izpratne par NILLTPF risku pārvaldību un celta ziņošanas efektivitāte.Pārskatīts un piešķirts papildu finansējums PTAC Finanšu pakalpojumu uzraudzības daļām, ar mērķi nodrošināt konkurētspējīgu atalgojumu ar citām uzraugošajām iestādēm un privāto sektoru, lai mazinātu augsti kvalificētu darbinieku mainību.- Veikta subjektu licencēšana un uzraudzība (subjektu skaits 60);- Pārbaužu skaits gadā