📄 Likuma teksts
Grozījumi Ministru kabineta 2003. gada 27. maija noteikumos Nr. 272 "Noteikumi par valsts fondēto pensiju shēmas darbību"
Uzmanību! Jūs lietojat neatbilstošu interneta pārlūkprogrammu.
Lai varētu lietot visas Likumi.lv piedāvātās iespējas, piedāvājam BEZ MAKSAS ielādēt jaunāku pārlūkprogrammas versiju. Iesakām izmēģināt arī vietnes MOBILO VERSIJU - m.likumi.lv (piemērota arī mazāk jaudīgiem datoriem).
nerādīt turpmāk šo paziņojumu
Apstiprināt
Paldies par viedokli!
Rādīt vēlāk
LATVIJAS REPUBLIKAS TIESĪBU AKTI
veidi
tēmas
visvairāk skatītie
jaunākie
LV
EN
uz sākumu
meklēt
Izvērstā meklēšana
Noklusējuma vērtības
Izvērstā meklēšana
Kā meklēt?
Meklēt nosaukumā
meklēt locījumos
meklēt frāzi
Meklēt tekstā
meklēt locījumos
meklēt frāzi
Izdevējs
Veids
nemeklēt grozījumos
Pieņemts
Stājas spēkā
Dokumenta Nr.
līdz
līdz
Publicēts LV
Zaudējis spēku
Redakcija uz
līdz
līdz
Statuss:
spēkā esošs
vēl nav spēkā
zaudējis spēku
meklēt
notīrīt
Ministru kabineta noteikumi Nr. 640
Rīgā 2023. gada 7. novembrī (prot. Nr. 56 29.
§)
Grozījumi Ministru kabineta 2003.
gada 27. maija noteikumos Nr. 272 "Noteikumi par valsts fondēto
pensiju shēmas darbību"
Izdoti saskaņā ar Valsts fondēto pensiju
likuma
3. panta trešo daļu, 5. panta otro daļu, 7. panta 1.1
daļu,
10. panta pirmās daļas 5. punktu, otro daļu un 2.1
daļu,
11. panta trešo un sesto daļu un 13. panta sesto un septīto
daļu
1. Izdarīt Ministru kabineta 2003. gada 27. maija
noteikumos Nr. 272 "Noteikumi par valsts fondēto pensiju shēmas
darbību" (Latvijas Vēstnesis, 2003, 82. nr.; 2004, 81. nr.; 2007,
45(3621). nr.; 2008, 57. nr.; 2009, 154. nr.; 2012, 67. nr.;
2013, 173. nr.; 2014, 155. nr.; 2018, 33. nr.; 2019, 191. nr.;
2021, 218. nr.) šādus grozījumus:
1.1. izteikt tiesību akta izdošanas pamatojuma norādi
šādā redakcijā:
"Izdoti saskaņā ar Valsts fondēto pensiju likuma 3. panta
trešo daļu, 5. panta otro daļu, 7. panta 1.1 daļu, 10.
panta pirmās daļas 5. punktu, otro daļu un 2.1 daļu,
11. panta trešo un sesto daļu un 13. panta sesto un septīto
daļu";
1.2. papildināt ar 1.9. apakšpunktu šādā redakcijā:
"1.9. kārtību, kādā aģentūra nodod shēmas līdzekļu
pārvaldītājam informāciju par shēmas dalībniekiem, kuru līdzekļus
tie pārvalda, un to uzkrāto līdzekļu kopējo apmēru;";
1.3. papildināt ar 1.10. apakšpunktu šādā redakcijā:
"1.10. kārtību, kādā shēmas līdzekļu pārvaldītājs sniedz
attiecīgajam shēmas dalībniekam informāciju par to, vai viņš ir
izvēlējies savam vecumam un vajadzībām atbilstošāko ieguldījumu
plānu, kā arī prasības shēmas līdzekļu pārvaldītājam, apstrādājot
šo informāciju;";
1.4. papildināt ar 1.11. apakšpunktu šādā redakcijā:
"1.11. kārtību, kādā aģentūra nodrošina shēmas dalībnieka
konta izraksta atspoguļošanu citā drošā tiešsaistes risinājumā,
un šā konta izraksta saturu un sniegšanas formu.";
1.5. izteikt 7.1 punktu šādā redakcijā:
"7.1 Aģentūra nodrošina shēmas līdzekļu
pārvaldītāja un ieguldījumu plāna izvēli vai maiņu šādā
kārtībā:
7.11. aģentūra sadala shēmas dalībniekus starp
ieguldījumu plāniem, kurus ir reģistrējusi Latvijas Banka un
kuros tiek pārvaldīti līdzekļi vismaz 36 mēnešus, skaitot no
dienas, kad ieguldījumu plāns uzsācis darbību, atbilstoši shēmas
dalībnieka vecumam, nodrošinot, ka shēmas dalībnieks, kurš vēl
nav sasniedzis 55 gadu vecumu, ir ieguldījumu plānu kategorijā,
kas paredz līdz 100 procentiem ieguldījumu plāna aktīvu
ieguldīšanu kapitāla vērtspapīros vai citos riska ziņā tiem
pielīdzināmos riska instrumentos (turpmāk - akcijas), un shēmas
dalībnieks, kurš ir sasniedzis 55 gadu vecumu, - ieguldījumu
plānu kategorijā, kas paredz ne vairāk kā 25 procentu ieguldījumu
plāna aktīvu ieguldīšanu akcijās;
7.12. līdzekļu pārvaldītājs katru gadu līdz 5.
janvārim paziņo Latvijas Bankai, ar kuriem ieguldījumu plāniem
katrā no šo noteikumu 7.11. apakšpunktā minētajām
kategorijām tas plāno piedalīties kārtējā gada sadales procesā.
Katrs līdzekļu pārvaldītājs shēmas dalībnieku sadalē piedalās ar
vienu ieguldījumu plānu, kas paredz 100 procentu ieguldījumu
plāna aktīvu ieguldīšanu akcijās, un vienu ieguldījumu plānu, kas
paredz ne vairāk kā 25 procentu ieguldījumu plāna aktīvu
ieguldīšanu akcijās;
7.13. ievērojot šo noteikumu 7.11.
apakšpunktā ieguldījumu plāniem noteiktās prasības, Latvijas
Banka nosaka ieguldījumu plānus katra kalendāra gada sadales
procesam šādā kārtībā:
7.13.1. katram ieguldījumu plānam, kas iesniegts
saskaņā ar šo noteikumu 7.12. apakšpunktu attiecīgajā
ieguldījumu plānu kategorijā, nosaka ienesīgumu, to aprēķinot kā
vērtības pieaugumu pēdējo triju kalendāra gadu periodā uz gada
31. decembri, izteiktu gada procentos, izmantojot salikto
procentu metodi;
7.13.2. atlasa pusi no ieguldījumu plāniem ar
augstāko ienesīgumu katrā ieguldījumu plānu kategorijā, ņemot
vērā ienesīguma rādītājus līdz diviem cipariem aiz komata. Ja
puse no ieguldījumu plānu skaita nav vesels skaitlis, atlasē
iekļaujamo ieguldījumu plānu skaitu samazina līdz veselam
skaitlim. Ja diviem vai vairākiem ieguldījumu plāniem ir vienādi
ienesīguma rādītāji ar noapaļojumu līdz simtdaļai aiz komata,
visi plāni ar vienādiem ienesīguma rādītājiem atlasē tiek
iekļauti kā viens vesels, kā rezultātā atbilstoši palielinās
atlasē iekļaujamo ieguldījumu plānu skaits;
7.13.3. katru gadu līdz 15. janvārim paziņo
aģentūrai visu šo noteikumu 7.12. apakšpunktā minēto
ieguldījumu plānu nosaukumus;
7.14. ieguldījumu plāna, kas attiecīgajā gadā
piedalās dalībnieku sadales procesā, noteiktā pastāvīgās
maksājuma daļas likme visa šī gada garumā nedrīkst pārsniegt
zemāko noteikto pastāvīgās maksājuma daļas likmi iepriekšējā
gadā;
7.15. aģentūra divu darbdienu laikā pēc Latvijas
Bankas paziņojuma saņemšanas ieguldījumu plānus, kas piedalās
sadales procesā, sakārto pēc to reģistrācijas datuma Latvijas
Bankā. Katrā ieguldījumu plānā alfabēta secībā reģistrē vienu
shēmas dalībnieku. Ja ieguldījumu plānu ir mazāk nekā
reģistrējamo shēmas dalībnieku, reģistrāciju turpina, atlikušos
shēmas dalībniekus reģistrējot tādā pašā secībā kā
iepriekšējos.";
1.6. izteikt 9. punktu šādā redakcijā:
"9. Aģentūra, pārstāvot shēmas dalībniekus, slēdz rakstveida
līgumus ar fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā
reģistrētu līdzekļu pārvaldītāju par shēmas līdzekļu pārvaldīšanu
(turpmāk - līgums) atbilstoši šo noteikumu pielikumā noteiktajam
paraugam.";
1.7. izteikt 10. punktu šādā redakcijā:
"10. Līguma neatņemama sastāvdaļa ir pielikums "Ieguldījumu
plāna prospekts" (turpmāk - plāna prospekts). Plāna prospekts ir
sistematizēts noteikumu kopums, kas nosaka fondēto pensiju shēmas
līdzekļu pārvaldīšanu noteikta ieguldījumu plāna ietvaros. Plāna
prospektu sagatavo, ievērojot šo noteikumu 11., 12., 13., 14.,
15., 16., 17., 18., 19., 20. un 22. punktā minētos
nosacījumus.";
1.8. izteikt 12.2. apakšpunktu šādā redakcijā:
"12.2. līdzekļu pārvaldītāja nosaukumu, darbības licences
numuru un izsniegšanas datumu;";
1.9. izteikt 12.3. apakšpunktu šādā redakcijā:
"12.3. turētājbankas nosaukumu;";
1.10. izteikt 12.4. apakšpunktu šādā redakcijā:
"12.4. norādi par pēdējiem veiktajiem grozījumiem un to
datumu;";
1.11. izteikt 12.5. apakšpunktu šādā redakcijā:
"12.5. norādi par to, kur un kādā veidā var saņemt plāna
prospektu vai iepazīties ar to.";
1.12. svītrot 12.6. apakšpunktu;
1.13. izteikt 13.3. apakšpunktu šādā redakcijā:
"13.3. informācija par ieguldījumu plānu pārvaldi;";
1.14. izteikt 13.4. apakšpunktu šādā redakcijā:
"13.4. informācija par ieguldījumu plānu, kurā norāda:
13.4.1. ieguldījumu plāna mērķa dalībnieka raksturojumu,
piemēram, dalībnieka vecumu, kādai riska pakāpei dalībnieks dod
priekšroku;
13.4.2. ieguldījumu plāna raksturīgākās pazīmes, kas pamato
ieguldījumu plāna piemērotību attiecīgajiem mērķa
dalībniekiem;
13.4.3. ieguldījumu plāna ieguldījumu politiku;
13.4.4. ieguldījumu politikas neievērošanas sekas un kārtību,
kādā novērtē un sedz radušos zaudējumus;
13.4.5. darījumu ar ieguldījumu plāna līdzekļiem un
ieguldījumu plāna pārvaldīšanas izmaksu pārvaldītājam,
turētājbankai un trešajām personām, kā arī atlīdzības
kopsavilkumu;
13.4.6. riskus;
13.4.7. ieguldījumu plāna dalībnieka tiesības;
13.4.8. ieguldījumu plāna līdzekļu un līdzekļu daļas vērtības
noteikšanas metodes un kārtību;
13.4.9. informāciju par nodokļiem un nodevām, ja tādi ir
paredzēti.";
1.15. svītrot 13.5. apakšpunktu;
1.16. svītrot 13.6. apakšpunktu;
1.17. svītrot 13.7. apakšpunktu;
1.18. svītrot 13.8. apakšpunktu;
1.19. svītrot 13.9. apakšpunktu;
1.20. svītrot 13.10. apakšpunktu;
1.21. svītrot 13.11. apakšpunktu;
1.22. izteikt 14. punktu šādā redakcijā:
"14. Plāna prospekta sadaļā "Ieguldījumu plāna pārvaldes
izdevumi" sniedz informāciju par ieguldījumu plānu pārvaldi,
līdzekļu pārvaldītājam un turētājbankai maksājamajām atlīdzībām
un citiem maksājumiem trešajām personām, kurus veic no
ieguldījumu plāna līdzekļiem, par to maksimālajiem apmēriem
(procentos no ieguldījumu plāna aktīvu vidējās vērtības) un par
to ieturēšanas kārtību. Minēto informāciju sniedz šādā
secībā:
14.1. maksājumu kopējais apmērs par ieguldījumu plāna
pārvaldi, kurš ietver šo noteikumu 14.2., 14.3. un 14.4.
apakšpunktā norādīto atlīdzību un maksājumus;
14.2. pastāvīgā un mainīgā atlīdzība līdzekļu
pārvaldītājam;
14.3. atlīdzība turētājbankai;
14.4. atlīdzība trešajām personām, ja tā nav segta no šo
noteikumu 14.2. un 14.3. apakšpunktā minētajiem
maksājumiem, norādot, kāda veida maksājumi tie ir.";
1.23. izteikt 15. punktu šādā redakcijā:
"15. Plāna prospekta sadaļā "Ieguldījumu plāna ieguldījumu
politika" sniedz informāciju par plāna ieguldījumu politiku un
ieguldījumu pārvaldības stratēģiju un norāda, kādos finanšu
instrumentos un kādās valūtās tiks veikti ieguldījumi, katra
ieguldījuma veida un valūtas maksimālo īpatsvaru kopējos aktīvos,
ieguldījumu veidus un mērķa apjomu kopējiem ieguldījumiem
Latvijā, ieguldījumu ģeogrāfiskos reģionus un nozares, atklāj
informāciju par šī ieguldījumu plāna ilgtspējas aspektiem
atbilstoši Eiropas Parlamenta un Padomes 2019. gada 27. novembra
Regulas (ES) 2019/2088 par informācijas atklāšanu, kas saistīta
ar ilgtspēju, finanšu pakalpojumu nozarē prasībām, sniedz
informāciju par citām ieguldījumu plānu raksturojošām pazīmēm un
ierobežojumiem, tai skaitā:
15.1. norāda, kādos finanšu instrumentos tiks veikti
ieguldījumi, un papildus sniedz šādu informāciju:
15.1.1. maksimāli pieļaujamo kapitāla vērtspapīru vai tiem
pielīdzināmu finanšu instrumentu apmēra īpatsvaru aktīvos, kur
ietver arī šī veida investīcijas ar ieguldījumu fondu un
alternatīvo ieguldījumu fondu starpniecību;
15.1.2. maksimālo ieguldījuma apmēru katrā no alternatīvo
ieguldījumu fondu veidiem, kuri norādīti kā dominējošie
alternatīvo ieguldījumu fondu veidi Eiropas Komisijas 2012. gada
19. decembra Deleģētajā regulā (ES) Nr. 231/2013, ar ko
papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2011/61/ES
attiecībā uz atbrīvojumiem, vispārējiem darbības nosacījumiem,
depozitārijiem, saistību īpatsvaru, pārskatāmību un uzraudzību;
15.2. norāda informāciju par ieguldījumiem ģeogrāfiskajos
reģionos un skaidro, kurās valstīs ir plānoti ieguldījumi, ņemot
vērā:
15.2.1. veiktās investīcijas ar ieguldījumu fondu un
alternatīvo ieguldījumu fondu starpniecību;
15.2.2. iedalījumu ģeogrāfiskajos reģionos - Eiropas
Ekonomikas zona, Eiropa, izņemot Eiropas Ekonomikas zonu, Āzija,
Āfrika, Tuvie Austrumi, Ziemeļamerika, Dienvidamerika;
15.2.3. fondiem ģeogrāfiskos reģionus nosaka saskaņā ar fonda
ieguldījumu portfelī esošo ieguldījumu izvietojumu. Attiecīgi
finanšu instrumentiem tas ir reģions, kurā reģistrēts finanšu
instrumenta emitents, nekustamajam īpašumam - reģions, kurā tas
atrodas, noguldījumiem kredītiestādēs - reģions, kurā
kredītiestāde reģistrēta;
15.2.4. ieguldījumu mērķa apjoms visos reģionos kopā nedrīkst
pārsniegt 100 procentus no kopējiem ieguldījumiem;
15.3. aizņēmumu darījumus, ja tādi ir paredzēti, skaidrojot
specifiski šim plānam uz plāna līdzekļu rēķina izdarāmo aizņēmumu
principus un kārtību, kā arī aizņēmumu izdarīšanas
ierobežojumus;
15.4. principus un kārtību, kādā slēdz darījumus ar plāna
aktīvu pārdošanu ar atpirkšanu un darījumus ar atvasinātajiem
finanšu instrumentiem, kā arī slēgšanas ierobežojumus.";
1.24. izteikt 16. punktu šādā redakcijā:
"16. Plāna prospekta sadaļā "Riski" raksturo galvenos riska
faktorus, kuri negatīvi ietekmē ieguldījumu plāna darbības
rezultātus, skaidro riska faktorus, to ietekmi un pārvaldītāja
rīcību riska faktoru mazināšanai.";
1.25. izteikt 18. punktu šādā redakcijā:
"18. Plāna prospekta sadaļā "Informācija par ieguldījumu plāna
pārvaldi" sniedz informāciju par līdzekļu pārvaldītāju,
turētājbanku, ieguldījumu plāna pārvaldnieku (atbildīgo
amatpersonu) un ieguldījumu plāna zvērinātu revidentu. Minēto
informāciju sniedz saskaņā ar noteikto kārtību, un tajā ietver
šādas ziņas:
18.1. par līdzekļu pārvaldītāju:
18.1.1. līdzekļu pārvaldītāja juridiskā adrese;
18.1.2. ieguldījumu plāna pārvaldnieka (atbildīgās
amatpersonas) vārds, uzvārds;
18.1.3. informācija par atsevišķiem pakalpojumiem, kas
saistīti ar fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanu un ko
līdzekļu pārvaldītājs plāno nodot citām personām;
18.2. par turētājbanku - turētājbankas nosaukums un tās
tiesību un pienākumu apraksts saistībā ar ieguldījumu plāna
pārvaldi un uzskaiti;
18.3. par ieguldījumu plāna zvērinātu revidentu - vārds,
uzvārds un sertifikāta numurs vai zvērinātu revidentu
komercsabiedrības firma, reģistrācijas numurs un licences
numurs.";
1.26. papildināt ar 19.1.3. apakšpunktu šādā
redakcijā:
"19.1.3. atvasināto finanšu instrumentu vērtēšanu;";
1.27. svītrot 21. punktu;
1.28. izteikt 25.1 punktu šādā redakcijā:
"25.1 Līguma neatņemama sastāvdaļa ir pielikums
"Fondēto pensiju shēmas dalībniekiem paredzētā pamatinformācija"
(turpmāk - dalībniekiem paredzētā pamatinformācija), kuru
līdzekļu pārvaldītājs sagatavo atbilstoši Latvijas Bankas
noteiktajām prasībām.";
1.29. papildināt ar 25.2 punktu šādā
redakcijā:
"25.2 Līguma neatņemama sastāvdaļa ir pielikums
"Informācijas sniegšana par fondēto pensiju shēmas dalībniekiem".
Lai identificētu fondēto pensiju shēmas dalībniekus, izvērtētu
viņu izvēlēto ieguldījumu plānu un informētu par viņu izvēlētā
ieguldījumu plāna atbilstību vecumam un vajadzībām, pielikumā
nosaka, ka:
25.21. aģentūra sniedzamajā informācijā norāda
Valsts fondēto pensiju likuma 10. panta pirmās daļas
1.2 punktā noteiktos fondēto pensiju shēmas
dalībnieku identificējošus personas datus, deklarēto dzīvesvietas
adresi, informāciju par dalībnieka izvēlēto plānu un izmaiņām
šajos dalībnieka personas datos;
25.22. katra ceturkšņa pirmajā darbdienā aģentūra
informāciju par fondēto pensiju shēmas dalībniekiem, kuriem ir
mainījušies līdzekļu pārvaldītāji vai ieguldījumu plāni, vai
personas dati, fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītājiem
sniedz elektroniski apstrādājamu datu formā;
25.23. šo noteikumu 25.22. apakšpunktā
minēto dalībnieku aktualizēto personas datu saņemšanas dienā
līdzekļu pārvaldītāji dzēš no aģentūras iepriekš saņemtos
neaktuālos savu ieguldījumu plānu dalībnieku personas datus un to
fondēto pensiju shēmas dalībnieku datus, kuri vairs nav konkrētā
līdzekļu pārvaldītāja ieguldījumu plāna dalībnieki.";
1.30. izteikt 26.1.3. apakšpunktu šādā redakcijā:
"26.1.3. ja Latvijas Banka fondēto pensiju shēmas līdzekļu
pārvaldītāju reģistrā ir anulējusi ierakstu par attiecīgo
līdzekļu pārvaldītāju, izpildīt aģentūras rīkojumus par šī
līdzekļu pārvaldītāja pārvaldīšanā esošo shēmas līdzekļu nodošanu
citam līdzekļu pārvaldītājam;";
1.31. izteikt 27. punktu šādā redakcijā:
"27. Attiecībā uz līguma slēgšanu ar līdzekļu pārvaldītājiem,
kas reģistrēti fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju
reģistrā, aģentūra, Latvijas Banka un līdzekļu pārvaldītājs
ievēro šādu procedūru:
27.1. līdzekļu pārvaldītājs iesniedz Latvijas Bankā prospektu
un dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas dokumentu
saskaņošanai un reģistrēšanai;
27.2. Latvijas Banka atbilstoši kompetencei izskata saņemtos
dokumentus un 30 darbdienu laikā pēc to saņemšanas nosūta
aģentūrai un līdzekļu pārvaldītājam paziņojumu par plāna
prospekta un dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas
saskaņošanu un reģistrāciju vai paziņojumu par saskaņojuma vai
reģistrācijas atteikumu kopā ar pamatojumu. Paziņojumam par plāna
prospekta un dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas dokumentu
reģistrāciju Latvijas Banka pievieno saskaņotās un reģistrētās
plāna prospekta un dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas
dokumentus;
27.3. līdzekļu pārvaldītājs iesniedz aģentūrā pieteikumu slēgt
līgumu, turētājbankas līgumu (trīs eksemplārus), ar Latvijas
Banku saskaņoto un reģistrēto plāna prospektu (trīs eksemplārus)
un dalībniekiem paredzēto pamatinformāciju (trīs
eksemplārus);
27.4. pēc līdzekļu pārvaldītāja pieteikuma saņemšanas aģentūra
sagatavo un ar attiecīgo līdzekļu pārvaldītāju saskaņo līguma
projektu;
27.5. aģentūra un līdzekļu pārvaldītājs savstarpēji rakstiski
iesniegtos priekšlikumus, dokumentus un to projektus izskata 15
darbdienu laikā pēc to saņemšanas;
27.6. aģentūra 20 darbdienu laikā pēc šo noteikumu 27.2.
apakšpunktā minētā Latvijas Bankas paziņojuma saņemšanas pieņem
lēmumu par līguma slēgšanu vai par atteikumu to darīt un nosūta
noslēgtā līguma kopiju vai paziņojumu ar atteikuma iemesliem
Latvijas Bankai.";
1.32. izteikt 28. punktu šādā redakcijā:
"28. Attiecībā uz līguma grozīšanu ar līdzekļu pārvaldītājiem,
kas reģistrēti fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju
reģistrā, aģentūra, Latvijas Banka un līdzekļu pārvaldītājs
ievēro šādu procedūru:
28.1. ja kāda no līgumslēdzējpusēm pēc savas iniciatīvas vēlas
grozīt līgumu, tā sagatavo un nosūta otrai pusei pieteikumu par
līguma grozījumiem un līguma grozījumu projektu;
28.2. ja līguma grozījumi ir saistīti ar izmaiņām dalībniekiem
paredzētajā pamatinformācijā vai plāna prospektā sniegtajā
informācijā, līdzekļu pārvaldītājs iesniedz Latvijas Bankā
prospekta un dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas dokumenta
grozījumus saskaņošanai un reģistrēšanai;
28.3. Latvijas Banka atbilstoši kompetencei izskata saņemtos
dokumentus un 30 darbdienu laikā pēc to saņemšanas nosūta
aģentūrai un līdzekļu pārvaldītājam paziņojumu par plāna
prospekta un dalībniekiem paredzētās pamatinformācijas grozījumu
reģistrāciju vai pamatotu paziņojumu par reģistrācijas atteikumu.
Paziņojumam par plāna prospekta un dalībniekiem paredzētās
pamatinformācijas grozījumu reģistrāciju Latvijas Banka pievieno
saskaņotās un reģistrētās plāna prospekta un dalībniekiem
paredzētās pamatinformācijas dokumentus;
28.4. līdzekļu pārvaldītājs iesniedz aģentūrai līguma
grozījumu projektu;
28.5. aģentūra un līdzekļu pārvaldītājs rakstveidā iesniegtos
priekšlikumus, dokumentus un to projektus izskata 15 darbdienu
laikā pēc to saņemšanas;
28.6. aģentūra 20 darbdienu laikā pēc šo noteikumu 28.3.
apakšpunktā saņemtās informācijas pieņem lēmumu par līguma
grozījumu slēgšanu un nosūta noslēgtā līguma grozījumu kopiju vai
atteikumu slēgt līguma grozījumus ar atteikuma iemesliem Latvijas
Bankai un pārvaldītājam.";
1.33. svītrot 29. punktu;
1.34. izteikt 31. punktu šādā redakcijā:
"31. Attiecībā uz līguma pirmstermiņa izbeigšanu ar līdzekļu
pārvaldītājiem, kas reģistrēti fondēto pensiju shēmas līdzekļu
pārvaldītāju reģistrā, Latvijas Banka un līdzekļu pārvaldītājs
ievēro šo noteikumu 35., 36. un 37. punktā minēto
procedūru.";
1.35. izteikt 33. punktu šādā redakcijā:
"33. Līdzekļu pārvaldītājs nodrošina, ka visi tā pārvaldīšanā
esošo ieguldījumu plānu spēkā esošie prospekti, dalībniekiem
paredzētās pamatinformācijas dokuments un ziņojumi par visu
attiecīgā līdzekļu pārvaldītāja ieguldījumu plānu ceturkšņa
rezultātiem ir shēmas dalībniekiem publiski pieejami pārvaldītāja
tīmekļvietnē un klientu apkalpošanas vietās pēc dalībnieku
pieprasījuma. Ziņojumos par plānu ceturkšņa rezultātiem līdzekļu
pārvaldītājs ietver šādu informāciju:
33.1. līdzekļu pārvaldītāja nosaukums, juridiskā adrese un
ieguldījumu plāna nosaukums;
33.2. īss ieguldījumu politikas izklāsts;
33.3. ieguldījumu plāna daļas vērtība (euro) pārskata
ceturkšņa sākumā un beigās un vērtības izmaiņas (pieaugums vai
samazinājums (procentos)) pārskata ceturkšņa, pusgada un pēdējo
12 mēnešu laikā, kā arī no ieguldījumu plāna darbības sākšanas
dienas;
33.4. ieguldījumu plāna līdzekļu kopējais apmērs
(euro) pārskata ceturkšņa sākumā un beigās;
33.5. ieguldījumu plāna rezultātu salīdzinājums ar nozares
vidējiem rezultātiem un citiem attiecīgajam ieguldījumu plānam
atbilstošiem salīdzinošiem rādītājiem;
33.6. pārskata ceturkšņa rezultātu analītisks izvērtējums,
norādot iemeslus, kāpēc rezultāti atšķiras no nozares vidējiem
rādītājiem un citiem attiecīgajam ieguldījumu plānam
atbilstošajiem salīdzinošajiem rādītājiem;
33.7. līdzekļu pārvaldītāja vērtējums par ieguldījumu plānam
aktuālām finanšu tirgus attīstības tendencēm tuvākajā nākotnē un
to iespējamo ietekmi uz ieguldījumu plāna rezultātiem nākamajos
ceturkšņos;
33.8. ieguldījumu portfeļa struktūra (procentos) pārskata
ceturkšņa beigās pēc aktīvu veidiem un pēc ieguldījumu
ģeogrāfiskā sadalījuma, tai skaitā ieguldījumi Latvijā;
33.9. ieguldījumu portfeļa 10 lielākie ieguldījumi (procentos)
pēc stāvokļa pārskata ceturkšņa beigās;
33.10. līdzekļu pārvaldīšanas izmaksas, kas tiek segtas no
ieguldījumu plāna aktīviem;
33.11. ja nepieciešams, cita būtiska informācija, kas ir
jāzina ieguldījumu plāna dalībniekiem, lai varētu iespējami
objektīvi novērtēt ieguldījumu plāna ceturkšņa rezultātus, kā arī
dažāda tehniska rakstura informācija.";
1.36. izteikt 33.1 punktu šādā redakcijā:
"33.1 Lai aģentūra nodrošinātu shēmas dalībniekus
ar informāciju, kas nepieciešama lēmuma pieņemšanai par līdzekļu
pārvaldītāja vai ieguldījumu plāna izvēli un maiņu, Latvijas
Banka saskaņā ar savstarpējās sadarbības līgumu un katra līdzekļu
pārvaldītāja parakstītu apliecinājumu iesniedz aģentūrā līdzekļu
pārvaldītāju sagatavotos pārskatus par valsts fondēto pensiju
shēmas līdzekļu pārvaldīšanu, kas sagatavoti atbilstoši Latvijas
Bankas noteiktajām prasībām, par stāvokli 31. decembrī, kā arī
ieguldījumu plānu revidētos gada pārskatus.";
1.37. papildināt ar 33.2 punktu šādā
redakcijā:
"33.2 Aģentūra ne vēlāk kā nākamā mēneša
piecpadsmitajā datumā pēc ceturkšņa beigām oficiālajā
tīmekļvietnē publicē informāciju par shēmā reģistrēto dalībnieku
skaitu un uzkrāto kapitālu sadalījumā pēc dalībnieku dzimšanas
gada un ieguldījumu plāna ceturkšņa pēdējā dienā. ";
1.38. izteikt 34. punktu šādā redakcijā:
"34. Shēmas dalībnieks, iesniedzot aģentūrā attiecīgu
iesniegumu, ir tiesīgs reizi kalendāra gadā mainīt līdzekļu
pārvaldītāju, kā arī divas reizes kalendāra gadā mainīt viena
līdzekļu pārvaldītāja pārvaldītos ieguldījumu plānus. Papildus
šiem nosacījumiem līdzekļu pārvaldītāja un ieguldījumu plāna
maiņa tiek veikta Valsts fondēto pensiju likuma 11. panta sestajā
daļā noteiktajos gadījumos. Līdzekļu pārvaldītāja un ieguldījumu
plāna maiņu veic šo noteikumu 35., 36., 37., 39.,
39.1, 40., 41., 42., 43., 43.1 un 44.
punktā noteiktajā kārtībā.";
1.39. izteikt 35. punktu šādā redakcijā:
"35. Ja Latvijas Banka fondēto pensiju shēmas līdzekļu
pārvaldītāju reģistrā anulē ierakstu par līdzekļu pārvaldītāju,
ievēro šādu procedūru:
35.1. no dienas, kad Latvijas Banka ir anulējusi ierakstu
fondēto pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā, līdz
dienai, kad aģentūra atbilstoši šo noteikumu 41. punktā minētajam
termiņam ir nodevusi līdzekļus citiem līdzekļu pārvaldītājiem,
shēmas līdzekļu pārvaldīšanas pienākumu veic turētājbanka
atbilstoši attiecīgā ieguldījumu plāna noteikumiem;
35.2. turētājbanka, kurai ir pārgājis fondēto pensiju shēmas
līdzekļu pārvaldīšanas pienākums, iegūst visas līdzekļu
pārvaldītājam Valsts fondēto pensiju likumā noteiktās tiesības un
pienākumus, un līdzekļu pārvaldītājam ir pienākums nodot
turētājbankai visus dokumentus, kas saistīti ar fondēto pensiju
shēmas līdzekļu vai līdzekļu daļas pārvaldi;
35.3. aģentūra 10 darbdienu laikā pēc informācijas saņemšanas
par ieraksta anulēšanu fondēto pensiju shēmas līdzekļu
pārvaldītāju reģistrā shēmas dalībniekus, kuru fondēto pensiju
kapitālu pārvalda attiecīgais līdzekļu pārvaldītājs, sadala starp
līdzekļu pārvaldītājiem atbilstoši šo noteikumu 7.1
punktā minētajām prasībām un nosūta šiem shēmas dalībniekiem
paziņojumu par līdzekļu pārvaldītāja izslēgšanu no fondēto
pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistra. Paziņojumā norāda
shēmas dalībnieka tiesības paziņojumā minētajā termiņā izvēlēties
citu līdzekļu pārvaldītāju, kā arī gadījumā, ja shēmas dalībnieks
paziņojumā minētajā termiņā neiesniedz aģentūrā iesniegumu par
līdzekļu pārvaldītāja maiņu, shēmas dalībnieka fondētās pensijas
kapitāls tiks ieskaitīts ieguldījumu plānā, ko aģentūra noteikusi
atbilstoši šo noteikumu 7.1 punktā minētajām
prasībām.";
1.40. izteikt 36.1. apakšpunktu šādā redakcijā:
"36.1. līdzekļu pārvaldītājs ne vēlāk kā deviņus mēnešus pirms
pārvaldīšanas vēlamās pārtraukšanas dienas iesniedz attiecīgu
pieteikumu aģentūrā un Latvijas Bankā;";
1.41. izteikt 36.3. apakšpunktu šādā redakcijā:
"36.3. ja Latvijas Banka pēc šo noteikumu 36.1. apakšpunktā
minētā pieteikuma saņemšanas pieņem lēmumu anulēt fondēto pensiju
shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistrā ierakstu par attiecīgo
līdzekļu pārvaldītāju, Latvijas Banka ne vēlāk kā darbdienas
laikā paziņo par pieņemto lēmumu aģentūrai;";
1.42. izteikt 36.4. apakšpunktu šādā redakcijā:
"36.4. ja Latvijas Banka fondēto pensiju shēmas līdzekļu
pārvaldītāju reģistrā ierakstu par attiecīgo līdzekļu
pārvaldītāju anulē pirms šo noteikumu 41. punktā minētā termiņa,
shēmas līdzekļu pārvaldīšanas pienākumu no dienas, kad Latvijas
Banka ir anulējusi minēto ierakstu, līdz šo noteikumu 41. punktā
minētajam termiņam veic turētājbanka atbilstoši attiecīgā
ieguldījumu plāna noteikumiem.";
1.43. izteikt 37. punktu šādā redakcijā:
"37. Shēmas dalībnieka izvēlētā līdzekļu pārvaldītāja
reorganizācijas gadījumā ievēro šādu procedūru:
37.1. Latvijas Banka informē aģentūru par izsniegto atļauju
veikt līdzekļu pārvaldītāja reorganizāciju un, ja nepieciešams,
attiecīgā līdzekļu pārvaldītāja turētājbankas tiesībām pārvaldīt
fondēto pensiju shēmas līdzekļus;
37.2. līdzekļu pārvaldītājs 60 kalendāra dienu laikā pēc tam,
kad saņemta Latvijas Bankas izsniegtā atļauja veikt pārvaldītāja
reorganizāciju, nosūta shēmas dalībniekiem, kuru fondētās
pensijas kapitālu tas pārvalda, paziņojumu par notikušo
reorganizāciju. Paziņojumā norāda dalībnieka tiesības aģentūras
norādītajā termiņā, kas nevar būt mazāks par diviem mēnešiem,
izvēlēties citu līdzekļu pārvaldītāju;
37.3. līdzekļu pārvaldītājs piecu darbdienu laikā pēc
reorganizācijas reģistrācijas Uzņēmumu reģistrā (komercreģistrā)
vai citā reģistrā, kas ir atbildīgs par minēto izmaiņu
reģistrāciju, paziņo Latvijas Bankai un aģentūrai par
reorganizācijas reģistrāciju un iesniedz to apliecinošos
dokumentus.";
1.44. svītrot 38. punktu;
1.45. izteikt 39. punktu šādā redakcijā:
"39. Ja līdzekļu pārvaldītājs ieguldījumu plānus apvieno,
pievienojot vienu ieguldījumu plānu citam tā paša līdzekļu
pārvaldītāja pārvaldītajam ieguldījumu plānam, kā arī visus
ieguldījumu plāna (plānu) aktīvus un saistības iegūstošajam
ieguldījumu plānam:
39.1. līdzekļu pārvaldītājs ne vēlāk kā deviņus mēnešus pirms
ieguldījumu plānu apvienošanas vai pievienošanas sākuma iesniedz
Latvijas Bankā un aģentūrā:
39.1.1. pamatotu iesniegumu un tajā norāda ieguldījumu plānu,
kuram paredzēts pievienot citu ieguldījumu plānu, pievienojamo
ieguldījumu plānu, pievienošanas pamatojumu un šo izmaiņu
ietekmes, tai skaitā uz shēmas dalībniekiem, novērtējumu;
39.1.2. ja ieguldījumu plānu pievieno citam ieguldījumu
plānam, - iegūstošā ieguldījumu plāna prospekta un dalībniekiem
paredzētās pamatinformācijas grozījumus (trīs eksemplārus);
39.1.3. grozījumus turētājbankas līgumā, ja tādi
nepieciešami;
39.1.4. līdzekļu pārvaldītāja un turētājbankas pilnvaroto
personu parakstītu ieguldījumu plānu pievienošanas kalendāra
plānu un aprakstu, kurā norāda aktīvu pievienošanas kārtību un
saistību izpildes kārtību, kā arī daļas vērtības noteikšanas
kārtību, pēc kuras pievienos attiecīgos ieguldījumu plānus;
39.1.5. pievienojamā ieguldījumu plāna un ieguldījumu plāna,
kuram paredzēts pievienot citu ieguldījumu plānu, starpposma
finanšu pārskatus, kas sagatavoti atbilstoši normatīvajos aktos
valsts fondēto pensiju shēmas darbības jomā noteiktajām
prasībām, un zvērināta revidenta atzinumu;
39.1.6. šo noteikumu 28. punktā noteiktajā kārtībā sagatavotos
grozījumus ar aģentūru noslēgtajā līgumā;
39.2. pēc šo noteikumu 39.1. apakšpunktā minētā iesnieguma un
informācijas saņemšanas aģentūra un Latvijas Banka tos atbilstoši
kompetencei izskata 30 darbdienu laikā;
39.3. Latvijas Banka nosūta aģentūrai un līdzekļu
pārvaldītājam saskaņojumu vai pamatotu saskaņojuma atteikumu, ja
nav ievērotas normatīvajos aktos valsts fondēto pensiju shēmas
darbības jomā noteiktās prasības. Aģentūrai nosūtāmajam
saskaņojumam Latvijas Banka pievieno ieguldījumu plāna prospektu
un shēmas dalībniekiem paredzēto pamatinformāciju vai tās
grozījumus ar Latvijas Bankas atzīmi par reģistrāciju;
39.4. aģentūra pēc šo noteikumu 39.3. apakšpunktā minētā
saskaņojuma saņemšanas pieņem lēmumu par plānoto ieguldījumu
plāna pievienošanu un paziņo līdzekļu pārvaldītājam un Latvijas
Bankai datumu, ar kuru atļauts sākt ieguldījumu plāna
pievienošanu, vai pamatotu atteikumu;
39.5. līdzekļu pārvaldītājs savā tīmekļvietnē publicē
paziņojumu par plānoto pievienošanu un, izmantojot citus
tiešsaistes rīkus, nosūta to dalībniekiem, informējot par
izmaiņām, atšķirībām un priekšrocībām. Paziņojumā norāda shēmas
dalībnieku tiesības aģentūras norādītajā termiņā, kas nevar būt
mazāks par diviem mēnešiem, mainīt ieguldījumu plānu vai līdzekļu
pārvaldītāju;
39.6. līdzekļu pārvaldītājs piecu darbdienu laikā pēc
ieguldījumu plāna pievienošanas dienas:
39.6.1. iesniedz aģentūrā un Latvijas Bankā līdzekļu
pārvaldītāja un turētājbankas pilnvaroto personu parakstītu
paziņojumu par pievienošanas pabeigšanu;
39.6.2. publicē savā tīmekļvietnē paziņojumu un, izmantojot
citus tiešsaistes rīkus, nosūta to shēmas dalībniekiem, norādot,
ka gadījumā, ja shēmas dalībnieks paziņojumā minētajā termiņā
nemainīs ieguldījumu plānu vai pārvaldnieku, shēmas dalībnieka
fondētās pensijas kapitālu pārvaldīs atbilstoši tā ieguldījumu
plāna noteikumiem, kuram pievienots cits ieguldījumu plāns.";
1.46. izteikt 39.11. apakšpunktu šādā
redakcijā:
"39.11. līdzekļu pārvaldītājs, kas vēlas nodot
ieguldījumu plānu, ne vēlāk kā sešus mēnešus pirms ieguldījumu
plāna nodošanas sākuma iesniedz Latvijas Bankā un aģentūrā:
39.11.1. iesniegumu, kurā norāda katra nododamā
ieguldījumu plāna nosaukumu vai katra nododamā ieguldījumu plāna
un jaunā līdzekļu pārvaldītāja nosaukumu, ieguldījumu plāna
nodošanas iemeslu, ieguldījumu plānu, ar kuru līdzekļu
pārvaldītājs pēc ieguldījumu plāna nodošanas pabeigšanas
piedalīsies shēmas dalībnieku sadalē saskaņā ar šo noteikumu
7.1 punktu, kā arī citu līdzekļu pārvaldītāja izpratnē
svarīgu informāciju;
39.11.2. līgumu par ieguldījumu plāna aktīvu
nodošanu, kas noslēgts starp līdzekļu pārvaldītājiem;
39.11.3. valdes apstiprinātu ieguldījumu plāna
nodošanas kalendāra plānu, kurā norādītas veicamās darbības, to
plānotais datums vai laikposms un atbildīgās personas. Kalendāra
plāns ir saskaņots ar jauno līdzekļu pārvaldītāju, un to ir
parakstījuši abi līdzekļu pārvaldītāji;
39.11.4. plāna starpperioda finanšu pārskatus, kas
sagatavoti atbilstoši valsts fondēto pensiju shēmas darbību
regulējošajiem normatīvajiem aktiem, un zvērināta revidenta
atzinumu;";
1.47. izteikt 39.12. apakšpunktu šādā
redakcijā:
"39.12. aģentūra un Latvijas Banka 45 darbdienu
laikā no iesnieguma saņemšanas dienas izskata šo noteikumu
39.11. apakšpunktā minētos dokumentus;";
1.48. izteikt 39.13. apakšpunktu šādā
redakcijā:
"39.13. Latvijas Banka nosūta aģentūrai un
ieguldījumu plāna nodošanā iesaistītajiem līdzekļu pārvaldītājiem
saskaņojumu vai motivētu saskaņojuma atteikumu, ja nav ievērotas
šajos noteikumos noteiktās prasības;";
1.49. izteikt 39.14. apakšpunktu šādā
redakcijā:
"39.14. līdzekļu pārvaldītāji 10 darbdienu laikā
pēc Latvijas Bankas saskaņojuma saņemšanas atbilstoši šo
noteikumu 28. punktā minētajai procedūrai sagatavo un iesniedz
grozījumus ar aģentūru noslēgtajos līgumos par valsts fondēto
pensiju shēmas līdzekļu pārvaldīšanu, kā arī jaunu turētājbankas
līgumu (trīs eksemplārus);";
1.50. izteikt 39.15. apakšpunktu šādā
redakcijā:
"39.15. aģentūra pēc vienošanās noslēgšanas par
līguma grozījumiem informē abus līdzekļu pārvaldītājus par
datumu, ar kuru aģentūra atļauj sākt ieguldījumu plāna nodošanu.
Jaunais līdzekļu pārvaldītājs vienas darbdienas laikā pēc
ieguldījumu plāna nodošanas pabeigšanas iesniedz aģentūrā un
Latvijas Bankā rakstisku apliecinājumu par ieguldījumu plāna
nodošanas pabeigšanu, ko parakstījuši abi līdzekļu pārvaldītāji
un turētājbanka, ja turētājbanka netiek mainīta, vai abas
turētājbankas, ja turētājbanka tiek mainīta. Ieguldījumu plāna
nodošana uzskatāma par pabeigtu ar apliecinājuma saņemšanu
aģentūrā;";
1.51. izteikt 39.16. apakšpunktu šādā
redakcijā:
"39.16. jaunais līdzekļu pārvaldītājs 60 kalendāra
dienu laikā pēc šo noteikumu 39.15. apakšpunktā minētā
apliecinājuma nosūtīšanas Latvijas Bankai un aģentūrai nosūta
shēmas dalībniekiem, kuru ieguldījumu plāns nodots jaunam
līdzekļu pārvaldītājam, paziņojumu par notikušo ieguldījumu plāna
nodošanu citam līdzekļu pārvaldītājam. Paziņojumā norāda shēmas
dalībnieku tiesības mainīt ieguldījumu plānu vai līdzekļu
pārvaldītāju, kā arī gadījumā, ja shēmas dalībnieks paziņojumā
minētajā aģentūras norādītajā termiņā, kas nevar būt mazāks par
diviem mēnešiem, neiesniedz aģentūrai iesniegumu par līdzekļu
pārvaldītāja vai ieguldījumu plāna maiņu, shēmas dalībnieka
fondētās pensijas kapitālu turpina pārvaldīt līdzekļu
pārvaldītājs, kurš pārvalda nodoto ieguldījumu plānu;";
1.52. svītrot 39.17. apakšpunktu;
1.53. izteikt 39.18. apakšpunktu šādā
redakcijā:
"39.18. aģentūra 20 darbdienu laikā pēc ieguldījumu
plāna nodošanas pabeigšanas izbeidz līgumu ar līdzekļu
pārvaldītāju par shēmas līdzekļu pārvaldīšanu, ja līdzekļu
pārvaldītāja pārvaldībā pēc ieguldījumu plāna nodošanas
pabeigšanas nav neviena cita ieguldījumu plāna, un paziņo par to
Latvijas Bankai.";
1.54. papildināt ar 39.2 punktu šādā
redakcijā:
"39.2 Aģentūra mēneša laikā pēc šo noteikumu 37.1.
apakšpunktā minētās informācijas un šo noteikumu 39.3. un
39.13. apakšpunktā minētā saskaņojuma saņemšanas
nosūta informāciju līdzekļu pārvaldītājam par šo noteikumu
37.2., 39.5. un 39.16. apakšpunktā minēto
termiņu.";
1.55. izteikt 40. punktu šādā redakcijā:
"40. To shēmas dalībnieku fondētās pensijas kapitālu, kuri
iesniegumu par līdzekļu pārvaldītāja vai ieguldījumu plāna maiņu
iesnieguši aģentūrā divu mēnešu laikā no šo noteikumu 35.3.,
36.2., 37.2., 39.6.2. vai 39.16. apakšpunktā minēto
paziņojumu nosūtīšanas dienas, aģentūra 15 darbdienu laikā pēc
attiecīgā iesnieguma saņemšanas dienas nodod pārvaldīšanā shēmas
dalībnieka izvēlētajam līdzekļu pārvaldītājam, ieskaitot fondētās
pensijas kapitālu shēmas dalībnieka norādītā ieguldījumu plāna
kontā turētājbankā.";
1.56. izteikt 41. punktu šādā redakcijā:
"41. To shēmas dalībnieku fondētās pensijas kapitālu, kuri
iesniegumu par līdzekļu pārvaldītāja vai ieguldījumu plāna maiņu
nav iesnieguši aģentūrā divu mēnešu laikā no šo noteikumu 35.3.
vai 36.2. apakšpunktā minētā paziņojuma nosūtīšanas dienas,
aģentūra nodod pārvaldīšanā šo noteikumu 35.3. vai 36.2.
apakšpunktā minētajā paziņojumā norādītajam līdzekļu
pārvaldītājam un ieskaita pensijas kapitālu attiecīgā ieguldījumu
plāna kontā turētājbankā.";
1.57. izteikt 42. punktu šādā redakcijā:
"42. To shēmas dalībnieku fondētās pensijas kapitālu, kuri
iesniegumu par līdzekļu pārvaldītāja vai ieguldījumu plāna maiņu
nav iesnieguši aģentūrā divu mēnešu laikā no šo noteikumu 37.2.
apakšpunktā minētā paziņojuma nosūtīšanas dienas, turpina
pārvaldīt reorganizētais līdzekļu pārvaldītājs saskaņā ar
esošajiem ieguldījumu plāniem.";
1.58. izteikt 43. punktu šādā redakcijā:
"43. To shēmas dalībnieku fondētās pensijas kapitālu, kuri
iesniegumu par līdzekļu pārvaldītāja vai ieguldījumu plāna maiņu
nav iesnieguši aģentūrā divu mēnešu laikā no šo noteikumu 39.6.2.
apakšpunktā minētā paziņojuma nosūtīšanas dienas, turpina
pārvaldīt līdzekļu pārvaldītājs, kurš pārvalda ieguldījumu plānu,
kuram tika pievienots cits ieguldījumu plāns.";
1.59. izteikt 44. punktu šādā redakcijā:
"44. Ja shēmas dalībnieka iesniegums par līdzekļu pārvaldītāja
vai ieguldījumu plāna maiņu saņemts vēlāk nekā divu mēnešu laikā
no šo noteikumu 35.3., 36.2., 37.2., 39.6.2. vai
39.16. apakšpunktā minētā paziņojuma nosūtīšanas
dienas, aģentūra rīkojas saskaņā ar šo noteikumu 34. punktā
minētajiem nosacījumiem.";
1.60. izteikt 45. punktu šādā redakcijā:
"45. Paziņojumos shēmas dalībniekiem šo noteikumu 7.1., 35.3.,
36.2., 37.2., 39.6.2. vai 39.16. apakšpunktā minētajos
gadījumos aģentūra un līdzekļu pārvaldītājs norāda visus līdzekļu
pārvaldītājus un to ieguldījumu plānus, kurus attiecīgā
paziņojuma sagatavošanas dienā shēmas dalībnieks ir tiesīgs
izvēlēties.";
1.61. izteikt 45.11. apakšpunktu šādā
redakcijā:
"45.11. aģentūrai, sagatavojot un nosūtot šo
noteikumu 36.2. apakšpunktā minētos paziņojumus, no saviem
līdzekļiem sedz attiecīgi līdzekļu pārvaldītājs, kurš atteicies
no shēmas līdzekļu pārvaldīšanas;";
1.62. svītrot 45.12. apakšpunktu;
1.63. papildināt ar 45.13. apakšpunktu šādā
redakcijā:
"45.13. nosūtot šo noteikumu 37.2., 39.6.2. vai
39.16. apakšpunktā minētos paziņojumus, no saviem
līdzekļiem sedz attiecīgi reorganizācijas rezultātā izveidotais
līdzekļu pārvaldītājs, kurš ir pievienojis savu ieguldījumu plānu
citam savam ieguldījumu plānam vai ir pārņēmis cita līdzekļu
pārvaldītāja nodoto ieguldījumu plānu.";
1.64. svītrot 46.1.3. apakšpunktu;
1.65. izteikt 53.5. apakšpunktu šādā redakcijā:
"53.5. ieguldījumu plāna daļas vērtību lieto ieguldījumu plāna
daļu aprēķināšanai un dzēšanai, kas tiek veikta periodā no pēdējā
aprēķina brīža līdz nākamajam aprēķina brīdim (turpmāk - aprēķina
periods). Lai veiktu darījumus ar shēmas līdzekļiem, līdzekļu
pārvaldītājs katru darbdienu līdz pulksten 10.00 paziņo aģentūrai
aprēķina periodā lietojamo ieguldījumu plāna daļas vērtību.
Paziņotās ieguldījumu plāna daļas vērtības mainīšana ir
pieļaujama tikai tad, ja aģentūra nav uzsākusi darījumus, kuros
izmanto šo ieguldījumu plāna daļas vērtību, kā arī aģentūrai un
līdzekļu pārvaldītājam savstarpēji vienojoties.";
1.66. izteikt 55.3. apakšpunktu šādā redakcijā:
"55.3. pārskaitāmo summu līdzekļu pārvaldītājs triju darbdienu
laikā pēc ieguldījumu plāna daļu dzēšanas rīkojuma saņemšanas
pārskaita uz aģentūras norādīto kontu, izņemot šo noteikumu 55.4.
apakšpunktā minētos gadījumus. Minēto termiņu sāk skaitīt no
nākamās darbdienas, kas seko rīkojuma saņemšanas dienai; ";
1.67. papildināt ar 63.7. apakšpunktu šādā redakcijā:
"63.7. informācija par mirušā shēmas dalībnieka fondētās
pensijas kapitāla pārskaitīšanu (mirušā dalībnieka vārds un
uzvārds, datums, kad fondētās pensijas kapitāls pārskaitīts
līdzekļu pārvaldītājam, jaunaprēķināto ieguldījumu plāna daļu
skaits un ieguldījumu plāna daļas vērtība).";
1.68. izteikt 64.2. apakšpunktu šādā redakcijā:
"64.2. piecu darbdienu laikā pēc veiktās līdzekļu pārvaldītāja
vai ieguldījumu plāna maiņas - paziņojums par veikto darījumu,
norādot darījuma datumu, iepriekšējā un jaunā līdzekļu
pārvaldītāja un ieguldījumu plāna nosaukumu, ieguldījumu plāna
daļu vērtību un dzēsto un aprēķināto ieguldījumu plāna daļu
skaitu, kā arī fondētās pensijas kapitālu.";
1.69. papildināt ar 64.1 punktu šādā
redakcijā:
"64.1 Aģentūra, slēdzot līgumu ar līdzekļu
pārvaldītāju vai personu, kura saskaņā ar Maksājumu pakalpojumu
un elektroniskās naudas likumu ir tiesīga sniegt maksājuma
pakalpojumu vai konta informācijas pakalpojumu, izņemot
reģistrēto maksājumu iestādi, var nodot atspoguļošanai shēmas
dalībnieka konta izrakstu citā drošā tiešsaistes risinājumā, kā
arī nodrošina, ka līgumā ietver:
64.11. noteikumu, ka konta izraksta atspoguļošanas
nolūkā tajā ir ietverts shēmas dalībnieka vārds, uzvārds,
personas kods, līdzekļu pārvaldītāja un ieguldījumu plāna
nosaukums, shēmas dalībnieka kontā reģistrētās kopējās iemaksas,
uzkrātais kapitāls, kā arī datums, no kura shēmas dalībnieks
piedalās fondēto pensiju shēmā;
64.12. noteikumu, ka konta izrakstu atspoguļo tikai
shēmas dalībniekam, un datu atspoguļotājs datus savām vajadzībām
neiegūst un neuzglabā, kā arī pēc atspoguļošanas to dzēš;
64.13. aizliegumu, attēlojot attiecīgo konta
izrakstu shēmas dalībniekam, attēlot reklāmu un jebkāda cita
veida informāciju vai uzdot jautājumus, tai skaitā jautājumus,
kas tieši vai netieši aicina izvēlēties līdzekļu pārvaldītāju vai
jebkādu citu pakalpojumu vai tā sniedzēju;
64.14. noteikumu, ka konta izrakstā iekļautās
informācijas nodošanas formātu apstrādājamu datu formā nosaka
aģentūra;
64.15. pienākumu pēc aģentūras pieprasījuma sniegt
informāciju par shēmas dalībnieka sniegto piekrišanu piekļuvei
konta izrakstam;
64.16. noteikumu par tiesībām aģentūrai vienpusēji
lauzt līgumu, ja līgums ir pārkāpts vai nav pildītas šajā punktā
noteiktās prasības;
64.17. savstarpēji sniedzamās informācijas apmaiņas
kārtību.";
1.70. papildināt ar 64.2 punktu šādā
redakcijā:
"64.2 Slēdzot un izpildot šo noteikumu
64.11. apakšpunktā minēto līgumu, ievēro šo noteikumu
71. punktā minētos nosacījumus. ";
1.71. izteikt 65. punktu šādā redakcijā:
"65. Šo noteikumu 7.1. apakšpunktā, 8. un 67. punktā minēto
informāciju aģentūra nosūta pa pastu uz tās rīcībā esošo shēmas
dalībnieka deklarēto dzīvesvietas adresi, ja shēmas dalībnieks
nav izvēlējies citu aģentūras piedāvāto informācijas saņemšanas
veidu.";
1.72. papildināt ar 65.1 punktu šādā
redakcijā:
"65.1 Lai noskaidrotu shēmas dalībnieku vajadzības
ieguldījumu plāna izvēlē, līdzekļu pārvaldītājs sazinās ar shēmas
dalībnieku, ievērojot Latvijas Bankas noteikto sniedzamās
informācijas saturu un sniegšanas biežumu, vienā no šādiem
veidiem:
65.11. klātienē vai attālināti, tai skaitā pēc
shēmas dalībnieka iniciatīvas;
65.12. aizpildot tiešsaistes formu, kas nodrošina
iespēju shēmas dalībniekam iegūt ieguldījumu plāna izvēlei
nepieciešamo informāciju;
65.13. nosūtot uzaicinājumu sniegt vajadzību
noskaidrošanai nepieciešamo informāciju kopā ar Valsts fondēto
pensiju likuma 11.4 panta piektās daļas 2. punktā
minēto informāciju. ";
1.73. papildināt ar 65.2 punktu šādā
redakcijā:
"65.2 Lai atbilstoši šo noteikumu 65.1
punktam shēmas dalībniekam sniegtu informāciju par iespēju
informēt līdzekļu pārvaldītāju par shēmas dalībnieka vajadzībām,
pārvaldītājs izmanto tam pieejamo dalībnieka kontaktinformāciju.
";
1.74. papildināt ar 65.3 punktu šādā
redakcijā:
"65.3 Līdzekļu pārvaldītājs nosaka no aģentūras
saņemtās informācijas aizsardzības pasākumus un atbilstošus
informācijas tehnoloģiju risinājumus tās aizsardzībai. Aģentūrai
ir tiesības veikt neatkarīgu šo pasākumu un risinājumu pārbaudi.
";
1.75. izteikt 66. punktu šādā redakcijā:
"66. Aģentūra piecu darbdienu laikā pēc shēmas dalībnieka
iesnieguma saņemšanas par uzkrātā fondētās pensijas kapitāla
izmantošanu vecuma pensijas aprēķināšanai vai mūža pensijas
polises iegādei, bet ne agrāk kā piecu darbdienu laikā no
datuma, ar kuru paredzēts piešķirt vecuma pensiju saskaņā ar
likumu "Par valsts pensijām", līdzekļu pārvaldītājam dod rīkojumu
ieskaitīt shēmas dalībnieka fondētās pensijas kapitālu aģentūras
norādītajā kontā.";
1.76. papildināt ar 66.2 punktu šādā
redakcijā:
"66.2 Ja shēmas dalībnieks, kurš ir izvēlējies
fondētās pensijas kapitālu pievienot citas personas fondētās
pensijas kapitālam vai to nodot mantošanā Civillikumā noteiktajā
kārtībā, ir miris:
66.21. laikposmā no vecuma pensijas pieprasīšanas
dienas līdz vecuma pensijas piešķiršanas dienai shēmas dalībnieka
fondētās pensijas kapitālu, izņemot šo noteikumu 72.1
punktā minēto gadījumu vai gadījumu, ja fondētās pensijas
kapitāls ir ņemts vērā shēmas dalībnieka pensijas avansa
aprēķinā, izmanto atbilstoši shēmas dalībnieka izdarītajai
izvēlei;
66.22. pēc vecuma pensijas piešķiršanas, izņemot šo
noteikumu 72.1 punktā minēto gadījumu, aģentūra shēmas
dalībnieka fondētās pensijas kapitālu ieskaita valsts pensiju
speciālajā budžetā.";
1.77. papildināt ar 86. punktu šādā redakcijā:
"86. Grozījumus ieguldījumu plānu prospektos, ievērojot
izmaiņas šo noteikumu 10. punktā, veic ne vēlāk kā līdz 2024.
gada 13. maijam.";
1.78. izteikt pielikumu jaunā redakcijā (pielikums).
2. Šo noteikumu 1.1., 1.2., 1.3., 1.4., 1.29., 1.37.,
1.69., 1.70., 1.72., 1.73. un 1.74. apakšpunkts stājas spēkā
2024. gada 1. jūlijā.
3. Šo noteikumu 1.5. apakšpunkts stājas spēkā 2026. gada
1. janvārī.
Ministru prezidente E. Siliņa
Labklājības ministrs U.
Augulis
Pielikums
Ministru kabineta
2023. gada 7. novembra
noteikumiem Nr. 640
"Pielikums
Ministru kabineta
2003. gada 27. maija
noteikumiem Nr. 272
Līgums par valsts fondēto pensijas shēmas
līdzekļu pārvaldīšanu
Rīgā
(datums)
Valsts sociālās
apdrošināšanas aģentūra, reģistrēta (reģistra nosaukums un
datums), reģistrācijas Nr. ____________________, juridiskā
adrese _____________________ (turpmāk − Aģentūra), kuras vārdā
saskaņā ar (dokumenta nosaukums) rīkojas (vārds,
uzvārds, personas kods), no vienas puses, un
(nosaukums) juridiskā adrese
_______________________________________________________ (turpmāk
− Līdzekļu pārvaldītājs), kura vārdā saskaņā ar
(dokumenta
nosaukums) rīkojas (vārds, uzvārds,
personas kods), no otras puses (turpmāk − Puses),
pamatojoties uz Valsts fondēto pensiju likuma 10. panta pirmās
daļas 3. punktu un Ministru kabineta 2003. gada 27. maija
noteikumiem Nr. 272 "Noteikumi par valsts fondēto pensiju shēmas
darbību", noslēdz šādu līgumu par valsts fondēto pensiju shēmas
(turpmāk − shēma) līdzekļu pārvaldīšanu (turpmāk − Līgums).
1. Līguma
priekšmets
1.1.
Aģentūra uzdod un Līdzekļu pārvaldītājs uzņemas, sākot ar 20__.
gada ___ __________ , kā gādīgs un rūpīgs saimnieks un vienīgi
ieguldījumu plāna dalībnieku interesēs veikt shēmas līdzekļu -
izdarīto iemaksu, turpmāko augļu un citu aktīvu (turpmāk -
Līdzekļi) - pārvaldīšanu atbilstoši likumu, citu normatīvo aktu
un šī Līguma nosacījumiem tā, kā, domājams, attiecīgajā gadījumā
izvēlētos un rīkotos shēmas dalībnieki un citi līdzekļu
pārvaldītāji, kuriem ir tāds pats zināšanu un iemaņu līmenis, kā
arī ir pieejama tāda pati informācija, kāda konkrētajos apstākļos
ir pieejama Līdzekļu pārvaldītājam, lai Līdzekļu (jebkuras to
daļas) pārvaldīšanu ilgtermiņā veiktu visizdevīgāk - saglabājot
kapitāla vērtību un gūstot iespējami lielākus augļus.
1.2. Aģentūrai nav pienākuma nodrošināt jebkādu noteiktu naudas
summu vai jebkādas citas mantas nodošanu pārvaldīšanā noteiktos
termiņos, un Līdzekļu pārvaldītājs nav tiesīgs, pamatojoties uz
Līgumu, pieprasīt to no Aģentūras.
2. Līguma darbības
termiņš
2.1.
Līgums stājas spēkā tā parakstīšanas dienā un ir spēkā līdz 20__.
gada ___ ________ (ieskaitot).
2.2. Ja
ne mazāk kā trīs mēnešus pirms Līguma darbības termiņa beigām
neviena no Pusēm rakstveidā nebrīdina otru Pusi par Līguma
izbeigšanu, Līguma darbības termiņš ir pagarināts uz nākamajiem
____ gadiem.
2.3.
Līguma darbības termiņa notecējums neatbrīvo Līdzekļu
pārvaldītāju no to pienākumu pienācīgas izpildes, kurus tas
uzņēmies saskaņā ar Līgumu.
2.4.
Līguma darbība pirms noteiktā termiņa var beigties:
2.4.1.
Pusēm rakstveidā vienojoties;
2.4.2.
pēc Līdzekļu pārvaldītāja iniciatīvas, ne mazāk kā trīs mēnešus
iepriekš par to rakstveidā brīdinot Aģentūru;
2.4.3.
ja Latvijas Banka izslēdz Līdzekļu pārvaldītāju no fondēto
pensiju shēmas līdzekļu pārvaldītāju reģistra.
3. Līdzekļu
ieguldīšanas noteikumi
3.1.
Līdzekļu pārvaldītājam Līdzekļus vai jebkuru to daļu, ko tas
pārvalda saskaņā ar šo Līgumu, atļauts ieguldīt saskaņā ar spēkā
esošo normatīvo aktu prasībām, Valsts fondēto pensiju likumā
noteiktajiem shēmas līdzekļu ieguldīšanas noteikumiem un
ieguldījumu plānu prospektos minētajiem nosacījumiem.
3.2.
Aģentūra uzdod un Līdzekļu pārvaldītājs uzņemas Līdzekļu
ieguldīšanu un pārvaldīšanu veikt ________ ( __ ) ieguldījumu
plānos, turklāt katrā ieguldījumu plānā šķirti no citiem aktīviem
un ar vienu noteiktu investīciju politiku atbilstoši šī Līguma
pielikumiem Nr. 1a, 1b, 1c (ieguldījumu plānu prospekti) un
Līguma pielikumiem Nr. 2a, 2b, 2c (dalībniekiem paredzētā
pamatinformācija). Ieguldījumu plānu prospekti (pielikumi Nr. 1a,
1b, 1c) un dalībniekiem paredzētā pamatinformācija (pielikumi Nr.
2a, 2b, 2c) ir šī Līguma neatņemama sastāvdaļa.
3.3.
Līdzekļu pārvaldītājam, ievērojot spēkā esošo normatīvo aktu
prasības, Valsts fondēto pensiju likumā noteiktos shēmas līdzekļu
ieguldīšanas noteikumus un ieguldījumu plāna prospektos minētos
nosacījumus, ir tiesības pēc saviem ieskatiem brīvi izvēlēties un
mainīt Līdzekļu vai jebkuras to daļas ieguldīšanas veidu,
termiņus un citus nosacījumus.
3.4.
Līdzekļu pārvaldītājs ir tiesīgs izstrādāt un piedāvāt jaunus
Līdzekļu pārvaldīšanas un ieguldīšanas nosacījumus, kuri būs
spēkā ar dienu, kad tie kā Latvijas Bankas saskaņoti šī Līguma
grozījumi − jaunu ieguldījumu plānu prospekti un dalībniekiem
paredzētā pamatinformācija − būs noformēti kā šī Līguma
neatņemama sastāvdaļa − pielikumi Nr. 1d, 1e, 1f un Nr. 2d, 2e,
2f.
3.5.
Veicot darījumus ar Līdzekļiem vai jebkuru to daļu, Līdzekļu
pārvaldītājam aizliegts:
3.5.1.
veikt darījumus, kuros Līdzekļu pārvaldītājs vai tā darbinieki kā
pilnvarotās personas (pilnvarnieki, vietnieki) vienlaikus pārstāv
darījuma otru pusi;
3.5.2.
atsavināt pārvaldāmos Līdzekļus saskaņā ar līgumiem, kuros
paredzēta samaksas atlikšana ilgāk par piecām darbdienām;
3.5.3.
apgrūtināt pārvaldāmos Līdzekļus, nodrošinot savu vai jebkuru
trešo personu saistību izpildi;
3.5.4.
pārvaldījumā esošos Līdzekļus vai jebkuru to daļu noguldīt
termiņnoguldījumos par labu jebkurām trešajām personām;
3.5.5.
pārvaldīšanā nodotos Līdzekļus vai jebkuru to daļu aizdot
Aģentūrai vai jebkurai citai personai.
4. Līdzekļu
pārvaldīšanas pārtraukšana
4.1.
Aģentūrai ir tiesības rakstveidā pieprasīt, lai Līdzekļu
pārvaldītājs pārtrauc Līdzekļu vai jebkuras to daļas
pārvaldīšanu, un rakstveidā dot rīkojumu, lai Līdzekļu
pārvaldītājs pārskaita Līdzekļus vai jebkuru to daļu uz Aģentūras
norādīto kontu. Par šāda Aģentūras rīkojuma atbilstību normatīvo
aktu prasībām atbildīga ir Aģentūra.
4.2.
Līdzekļu pārvaldītājs Aģentūras rīkojumus par Līdzekļu
pārvaldīšanas pārtraukšanu un Līdzekļu pārskaitīšanu uz Aģentūras
norādīto kontu izpilda ne vēlāk kā triju darbdienu laikā no
attiecīgā rīkojuma saņemšanas dienas, izņemot šī Līguma 4.3.
punktā minētos gadījumus.
4.3. Ja
Aģentūra Līdzekļu pārvaldītājam vienas darbdienas laikā pieprasa
pārtraukt tāda Līdzekļu apjoma pārvaldīšanu, kura vērtība
pārsniedz 5 procentus no attiecīgajā ieguldījumu plānā esošo
Līdzekļu vērtības, vai vienas nedēļas laikā pieprasa pārtraukt
tāda Līdzekļu apjoma pārvaldīšanu, kura vērtība summāri pārsniedz
15 procentus no attiecīgajā ieguldījumu plānā esošo Līdzekļu
vērtības, Līdzekļu pārvaldītājs ir tiesīgs to Līdzekļu daļu, kas
pārsniedz minētos procentus, pārskaitīt uz Aģentūras norādīto
kontu ne vēlāk kā 10 darbdienu laikā pēc attiecīgā Aģentūras
rīkojuma saņemšanas, turklāt Līdzekļu pārvaldītājs, cik ātri vien
tas saprātīgiem līdzekļiem iespējams, bet ne vēlāk kā triju
darbdienu laikā, informē Aģentūru par tās rīkojuma izpildes
paredzamajiem termiņiem.
4.4.
Aģentūras iesniegtā rīkojuma par Līdzekļu pārvaldīšanas
pārtraukšanu atsaukšana ir iespējama, ja Līdzekļu pārvaldītājs
vēl nav uzsācis rīkojuma izpildi, kā arī Aģentūrai un Līdzekļu
pārvaldītājam vienojoties. Ja Līdzekļu pārvaldītājs ir uzsācis
rīkojuma izpildi un tā atsaukšana samazina ieguldījumu plāna
vērtību vai rada zaudējumus pašam Līdzekļu pārvaldītājam,
attiecīgos zaudējumus sakarā ar rīkojuma atsaukšanu sedz
Aģentūra.
5. Līdzekļu
pārvaldītāja pienākumi
5.1.
Līdzekļu pārvaldītājs:
5.1.1.
pārvalda un iegulda Līdzekļus vai jebkuru to daļu atbilstoši šī
Līguma 3. nodaļas nosacījumiem, ievērojot ieguldījumu
diversifikācijas principu un nodrošinot atbilstošu ieguldījumu
likviditāti, lai šī Līguma 4. nodaļā noteiktajos termiņos
izpildītu Aģentūras rīkojumus par Līdzekļu pārvaldīšanas
pārtraukšanu;
5.1.2.
ievēro Aģentūras sniegtās ziņas par to personu pilnvarām un
parakstu paraugiem, kuras ir tiesīgas Aģentūras vārdā dot
rīkojumus Līdzekļu pārvaldītājam;
5.1.3.
uz sava rēķina izveido un visu šī Līguma darbības laiku uztur
___________ veidā katra ieguldījumu plāna daļu reģistru,
reģistrējot tajā visas un jebkuras darbības ar ieguldījumu plānu
daļām (daļas vērtības aprēķināšana, jaunu daļu aprēķināšana, daļu
dzēšana);
5.1.4.
šajā Līgumā minētajos gadījumos un termiņos bez vilcināšanās
izpilda Aģentūras rakstveida rīkojumus par Līdzekļu pārvaldīšanas
pārtraukšanu un naudas līdzekļu pārskaitījumiem, nodrošinot un
pieprasot no turētājbankas maksājumu uzdevumu izpildi tādējādi,
ka ne vēlāk kā šī Līguma 4.2. un 4.3. punktā minētajos termiņos
attiecīgie naudas līdzekļi ir pārskaitīti Aģentūras norādītajā
kontā;
5.1.5.
pārvaldot Līdzekļus, veic visas darbības, kuras pamatoti ir
nepieciešamas šī Līguma izpildei;
5.1.6.
bez vilcināšanās, bet ne vēlāk kā līdz nākamās darbdienas plkst.
10.00 informē Aģentūru un Latvijas Banku par katru gadījumu, kad
turētājbanka nav izpildījusi vai nav pienācīgi izpildījusi
turētājbankas līgumā noteiktos pienākumus;
5.1.7.
pēc pieprasījuma precizē fondēto pensiju shēmas ieguldījumu plānu
pārskatos sniegto informāciju;
5.1.8.
nekavējoties, bet ne vēlāk kā līdz nākamās darbdienas plkst.
10.00 rakstiski informē Aģentūru par jebkuru Līdzekļu
pārvaldītājam zināmu:
5.1.8.1.
apstākli, kas var būtiski nelabvēlīgi ietekmēt Līdzekļu vai
jebkuras to daļas vērtību;
5.1.8.2.
apstākli vai notikumu, kas ir iestājies vai varētu iestāties
paredzamā nākotnē un kura dēļ vai saistībā ar kuru Līdzekļu
pārvaldītājs nevar pilnībā vai daļēji izpildīt šajā Līgumā
noteiktos pienākumus;
5.1.9.
ja mainās ieguldījumu plāna prospekta sadaļā "Ieguldījumu plāna
pārvalde" ietvertā informācija par līdzekļu pārvaldītāju vai
turētājbanku, ne vēlāk kā piecu darbdienu laikā no attiecīgo
izmaiņu saskaņošanas dienas Latvijas Bankā rakstveidā informē par
to Aģentūru un iesniedz Aģentūrā attiecīgos ieguldījumu plāna
prospekta grozījumus vai papildinājumus, vai ieguldījumu plāna
prospekta jauno redakciju.
6. Aģentūras
pienākumi
6.1.
Aģentūra shēmas dalībnieku interesēs nodrošina iespējami vienādu
attieksmi un prasības pret Līdzekļu pārvaldītāju un visiem citiem
līdzekļu pārvaldītājiem, tādējādi sekmējot Līdzekļu pārvaldītāja
iespēju veikt savu darbību Līdzekļu pārvaldīšanā brīvas un
godīgas konkurences apstākļos.
6.2.
Aģentūra nodrošina, lai katrā Aģentūras nodaļā jebkuram shēmas
dalībniekam pēc tā pieprasījuma ir iespēja iepazīties ar šādiem
dokumentiem, ko Aģentūrā iesniedzis Līdzekļu pārvaldītājs:
6.2.1.
visiem ieguldījumu plānu prospektiem;
6.2.2.
pēdējiem gada un mēneša pārskatiem par fondēto pensiju kapitāla
pārvaldīšanu;
6.2.3.
pēdējiem ziņojumiem par katra ieguldījumu plāna ceturkšņu
rezultātiem;
6.2.4. ieguldījumu plānu
dalībniekiem paredzēto pamatinformāciju.
7. Aģentūras
tiesības
7.1. Ja
Aģentūra uzskata, ka Līdzekļu pārvaldītājs ir pārkāpis normatīvo
aktu, šī Līguma vai turētājbankas līguma nosacījumus, tai ir
tiesības ierosināt veikt Līdzekļu pārvaldītāja darbības pārbaudi
saistībā ar Līdzekļu pārvaldīšanu un šī Līguma izpildi, šādas
pārbaudes veikšanai uz sava rēķina ieceļot zvērinātu revidentu.
Ja šādā pārbaudē konstatē pārkāpumus Līdzekļu pārvaldītāja
darbībā saistībā ar Līdzekļu pārvaldīšanu, Līdzekļu pārvaldītājs
pilnā apmērā atlīdzina Aģentūrai tās izdevumus pārbaudes
veikšanai, tajā skaitā samaksu zvērinātam revidentam.
8.
Turētājbanka
8.1.
Pirms šī Līguma noslēgšanas Līdzekļu pārvaldītājs ir noslēdzis
turētājbankas līgumu, kura vienu eksemplāru iesniedzis Aģentūrā
un vienu - Latvijas Bankā. Aģentūra apliecina, ka ir iepazinusies
ar noslēgto turētājbankas līgumu un ka tā saturs Aģentūrai ir
saprotams.
8.2.
Līdzekļu pārvaldītājs ir tiesīgs, ievērojot šī Līguma
nosacījumus, pēc saviem ieskatiem izvēlēties un mainīt
turētājbanku, ja tā atbilst normatīvajos aktos noteiktajiem
turētājbankas kritērijiem.
8.3. Ja
šī Līguma darbības laikā turētājbankas līgumā jebkuru iemeslu dēļ
tiks izdarīti grozījumi vai papildinājumi, Līdzekļu pārvaldītājam
ir pienākums ne vēlāk kā triju darbdienu laikā pēc grozījumu vai
papildinājumu izdarīšanas iesniegt Aģentūrā un Latvijas Bankā
grozījumu vai papildinājumu vienu eksemplāru, kā arī līguma par
jaunas izvēlētas turētājbankas izvēli (ar visiem turpmākajiem tā
grozījumiem un papildinājumiem) vienu eksemplāru.
8.4. Ja
Līdzekļu pārvaldītājs izvēlas citu turētājbanku vai izdara
grozījumus un papildinājumus turētājbankas līgumā, Līdzekļu
pārvaldītājs līgumu ar jaunizvēlēto turētājbanku slēdz, kā arī
jebkurus grozījumus un papildinājumus turētājbankas līgumā
izdara, paredzot, ka tie stājas spēkā ne ātrāk kā piecas
darbdienas pēc to eksemplāru iesniegšanas Aģentūrā un Latvijas
Bankā, izņemot šī Līguma 8.5. punktā minēto gadījumu. Līdzekļu
pārvaldītājs piecas darbdienas pirms jaunā turētājbankas līguma
stāšanās spēkā paziņo Aģentūrai jaunos ieguldījumu plānu kontus,
uz kuriem turpmāk tiks pārskaitīti līdzekļi jaunajā
turētājbankā.
8.5. Ja
Līdzekļu pārvaldītāja izvēlētajai turētājbankai tiek anulēta
licence kredītiestādes darbībai vai tiek aizliegts sniegt
ieguldījumu pakalpojumus un ieguldījumu blakuspakalpojumus, kas
nepieciešami turētājbankas funkciju realizēšanai, vai ja Latvijas
Banka citos gadījumos, kas paredzēti normatīvajos aktos, dod
Līdzekļu pārvaldītājam rīkojumu mainīt turētājbanku, Līdzekļu
pārvaldītājam ir pienākums, cik ātri vien tas saprātīgiem
līdzekļiem iespējams, bet ne vēlāk kā nākamajā darbdienā,
izvēlēties citu turētājbanku un noslēgt ar to attiecīgu līgumu,
kā arī saskaņot ar Latvijas Banku Līdzekļu pārskaitīšanas kārtību
uz jaunizvēlēto turētājbanku, ja turētājbankas līgumā noteikto
kārtību jebkuru iemeslu dēļ nav iespējams izpildīt. Līdzekļu
pārvaldītājam ir pienākums ne vēlāk kā triju darbdienu laikā no
noslēgšanas brīža iesniegt Aģentūrā un Latvijas Bankā līguma ar
jaunizvēlēto turētājbanku (ar visiem turpmākajiem tā grozījumiem
un papildinājumiem) vienu eksemplāru.
8.6.
Līdzekļu pārvaldītājs, ievērojot ieguldījumu plāna prospektā
minētos nosacījumus, apņemas veikt jebkādas atlīdzības samaksu un
izdevumu atlīdzību turētājbankai, ja tas paredzēts turētājbankas
līgumā.
8.7.
Aģentūrai nav pienākuma maksāt turētājbankai jebkādu atlīdzību un
kompensācijas par turētājbankas izdevumiem.
9. Līdzekļu
pārvaldītāja apliecinājumi un garantijas
9.1.
Līdzekļu pārvaldītājs apliecina un garantē, ka gan šī Līguma
noslēgšanas brīdī, gan visu tā darbības laiku Līdzekļu
pārvaldītājs nodrošinās, ka:
9.1.1.
visus un jebkuru šajā Līgumā noteikto Līdzekļu pārvaldītāja
pienākumu kvalificēti pildīs pienācīgi apmācīts, sertificēts un
pieredzējis personāls. Minē …
MI skaidrojums pēc oficiālā likuma teksta. Orientējošs, neaizstāj juridisku konsultāciju.