Gemeente Beekdaelen - Handboek vervanging archiefbescheiden (Beekdaelen)

Gemeente Beekdaelen - Handboek vervanging archiefbescheidenBesluit Het college heeft besloten het ''Handboek vervanging archiefbescheiden'' versie 1.03 en het ''Addendum handboek vervanging archiefbescheiden RAAS'' vast te stellen. Vervanging van analoge archiefbescheiden door digitale reproducties Samenvatting Overheidsinstanties communiceren steeds meer digitaal met burgers, bedrijven en in het onderlinge verkeer. Dat leidt tot de wens om werkprocessen volledig digitaal in te richten. Daar hoort ook een volledig digitale informatiehuishouding bij. Het is in zulke situaties mogelijk om vervanging toe te passen. Vervanging is het proces waarbij archiefbescheiden worden vervangen door een andere vorm waarbij het origineel vervolgens wordt vernietigd. Het meest bekende voorbeeld daarvan is het omzetten van papieren bescheiden naar de digitale vorm met inbegrip van vernietiging van het originele analoge document. Artikel 7 Archiefwet 1995 stelt dat de zorgdrager de bevoegdheid heeft om over te gaan tot vervanging. Vervanging is een onomkeerbaar proces dat van invloed kan zijn op de bruikbaarheid van overheidsinformatie. Daarom is de kwaliteit en duurzaamheid van de reproducties van belang. Voorbereidingen en uitvoering van het vervangingsproces eisen zorgvuldige afwegingen die passen binnen de wettelijke kaders. Het vervangingshandboek beschrijft stapsgewijs welke afwegingen het vervangingsproces vergt en hoe deze moeten worden vastgelegd en verantwoord. Het resultaat is een goed doordacht handboek om het gehele proces van vervanging van begin tot eind zowel juridisch als technisch op een verantwoorde en praktische wijze vast te leggen. Zie Figuur 1 voor een schematische weergave van het vervangingsproces. Het vervangingshandboek heeft drie functies: Het onderbouwt het vervangingsbesluit en toont aan dat de zorgdrager zorgvuldig omgaat met zijn bevoegdheid tot vervanging; Het maakt objectieve toetsing van het vervangingsproces mogelijk; Het onderbouwt in hoeverre de reproductie kan worden vertrouwd als accurate en volledige weergave van het origineel. Figuur 1: systematische weergave van het vervangingsproces 1 Bron: Nationaal Archief. (2016.). Handreiking vervanging archiefbescheiden versie 2.0 1.Afwegingen voor vervanging 1.1Aanleiding voor vervanging Het doel dat met vervanging wordt nagestreefd, bepaalt of vervanging de goede optie is. Gemeente Beekdaelen wil vervanging toepassen vanwege: Volledig digitaal werken: Gemeente Beekdaelen wil volledig digitaal werken en kiest hierbij vervanging boven digitalisering. Voorkomen hybride situatie: Zonder vervanging hebben de digitale reproducties niet de juridische waarde van de analoge originelen en dienen zowel de analoge originelen als de gedigitaliseerde reproducties opgeslagen te worden. Na vervanging worden de analoge originelen vernietigd en worden enkel de digitale reproducties opgeslagen. Het voorkomen van dubbele beheerlasten en -kosten veroorzaakt door de hybride situatie. 1.2Reikwijdte Om het vervangingsbesluit op een verantwoorde en uitvoerbare wijze in werking te laten treden brengt de Gemeente Beekdaelen een fasering aan in de uitrol. Dit betekent dat niet alle archiefbescheiden direct onder het vervangingsbesluit vallen, maar enkel de archiefbescheiden welke worden opgeslagen in de informatiesystemen die worden beschreven in de addenda zoals vastgelegd in hoofdstuk 11 van dit handboek. 1.3Het proces Het vervangingsproces bestaat uit de volgende zeven stappen: Uitvoeren voorbereidingshandelingen: Onder de voorbereidingshandelingen valt zowel het sorteren en de selectie van voor vervanging in aanmerkende komende documenten als het gereed maken van deze documenten voor het scannen. Scannen archiefbescheiden en bijbehorende controles: de analoge archiefbescheiden worden gescand. Wanneer de archiefbescheiden zijn gescand worden de scans op kwaliteit gecontroleerd. Registreren archiefbescheiden en bijbehorende controles: Alle archiefbescheiden worden geregistreerd in het daarvoor aangewezen informatiesysteem. Doormiddel van de registratie van bijhorende metadata zijn de archiefbescheiden vindbaar en wordt de registratiekwaliteit geborgd. Tijdelijk opslaan van de analoge archiefbescheiden: De te vervangen archiefbescheiden worden, op ontvangstdatum, opgeborgen in dagdozen. De dagdozen worden bewaard in een afgesloten ruimte totdat deze vernietigd worden. Uitvoeren kwaliteitscontroles: De kwaliteit van de vervangen archiefbescheiden en het beheer ervan zijn op verschillende manieren gewaarborgd. De kwaliteitscontroles bestaan uit een combinatie van dagelijkse controles en periodieke controles. Vernietiging analoge archiefbescheiden: De vervangen analoge archiefbescheiden worden drie maanden in dagdozen opgeslagen. Nadat de archiefbescheiden de benodigde kwaliteitscontroles hebben doorlopen en drie maanden zijn verstreken, worden de vervangen analoge archiefbescheiden, nadat een verklaring van vervanging is opgemaakt, vernietigd door een erkend bedrijf. Opstellen verklaring van vervanging: Nadat de originele archiefbescheiden zijn gereproduceerd en vervolgens zijn vernietigd, stelt de gemeente Beekdaelen een verklaring van vervanging op. 1.4Metadata Archiefbescheiden ontlenen hun belang en betekenis mede aan de context waarin zij zijn ontstaan. Deze context is nodig om informatie beter vindbaar, herbruikbaar en relevant te maken. Het gaat hierbij onder meer om de inhoud, structuur en verschijningsvorm bij de uitvoering van de werkprocessen. Deze context moet na vervanging toegankelijk en reconstrueerbaar blijven. Om deze context vast te leggen registreert de gemeente Beekdaelen metadata. De gemeente Beekdaelen heeft, conform artikel 19 van de Archiefregeling, een metagegevensschema, als bedoeld in NEN-ISO 23081:2006, vastgesteld op 3 maart 2023 middels een besluit door de gemeentesecretaris, zoals terug te vinden onder de unieke aanduiding Z/22/184410 - 325305. 1.5Uitzonderingen op vervanging Wet- en regelgeving, het hebben van een specifieke verschijningsvorm en historisch context kunnen aanleidingen zijn om specifieke archiefbescheiden uit te zonderen van vervanging. Dit geldt in generieke zin voor: Archiefbescheiden die op grond van relevante wet- en regelgeving in hun originele vorm bewaard moeten blijven. Een voorbeeld hiervan zijn de akten burgerlijke stand, op grond van de Regeling papier en schrijfmiddelen voor de burgerlijke stand 1994, artikel 2 lid 1, dat een uitwerking is van Besluit Burgerlijke Stand 1994, artikel 10 mogen deze niet vervangen worden. Archiefbescheiden met hoge ouderdom en/of zeldzaamheidswaarde. In praktijk zullen archiefbescheiden van vóór 1850 niet vervangen worden. Archiefbescheiden met specifieke verschijningsvormen die onvervangbare (historische) contextuele informatie geven, zoals geur, opgedrukte zegels of afwijkend papierformaat. Archiefbescheiden met betrekking tot historisch belangrijke personen, gebeurtenissen, plaatsen, zaken of voorwerpen. Aanvullende uitzonderingen worden beschreven in de addenda bij dit handboek, zoals terug te vinden onder hoofdstuk 11. 2.Beeldkwaliteit Artikel 6 Archiefbesluit 1995 stelt dat een reproductie een juiste en volledige weergave moet zijn van de in de te vervangen archiefbescheiden voorkomende gegevens. Daarom heeft de gemeente Beekdaelen kwaliteitscriteria bepaald voor de visuele, inhoudelijke en technische kwaliteit van de digitale reproducties. 2.1Visuele criteria De gemeente Beekdaelen controleert tijdens de kwaliteitscontroles (zie hoofdstuk 5) op onderstaande visuele criteria: Juistheid Zijn de documenten ‘recht’ gescand en is er, bijvoorbeeld door scheefliggen, geen tekst of beeld weggevallen? Staat het beeld recht, dan wel incorrect horizontaal of verticaal op de pagina (juiste bladspiegel)? Is het document overeenkomstig het origineel portrait of landscape gescand? Zijn er tekeningen met valse vouwen gescand en dus met lijntjes die niet op het origineel staan? Komen de afmetingen overeen met het origineel? Volledigheid Is het document in zijn geheel gescand? Is van iedere pagina de voor- en achterkant gescand? Zijn alle bijlagen gescand? Worden alle kleuren overgenomen? Treedt geen kleurverlies op? Zijn alle details compleet (zijn lijnen of letters onderbroken, mist er informatie aan de rand van het beeld, zijn beelden gecropt of incompleet)? Komen de kleuren overeen met die van het origineel (bv. dichtheid van zwarte vlakken, die te licht of te donker zijn)? Leesbaarheid Is het kleinste detail leesbaar gescand (het kleinste lettertype, duidelijke leestekens, ook bv. decimaalpunten of –komma’s)? Is de scherpte van het beeld vergelijkbaar met het origineel (bv. minder scherp of te scherp, onnatuurlijke scherpte, halo’s rond de randen)? Is er voldoende contrast? Voor tekstbestanden moet een hoog contrast bestaan tussen de tekst en de achtergrond. Afbeeldingen in grayscale moeten overeenkomen met het origineel. Er moet een heldere overgang zijn tussen wit en zwart van de scan. Is sprake van verlies van scanlijnen, enkele of meerdere, in de scan, wit of zwart? Is sprake van herhaalde scanlijnen of herhaalde pixel op opvolgende scans (consistente vlek op elke scan op dezelfde plek). De aanwezigheid van artefacten Artefacten zijn afwijkingen die alleen visueel kunnen worden vastgesteld, zoals onder meer: horizontale of verticale strepen; pixelverstoringen door vet of vuil op de lens of glasplaat; weerspiegelingen; andere vervormingen en effecten. 2.2Technische criteria De gemeente Beekdaelen stelt tijdens het vervangen van archiefbescheiden onderstaande technische criteria aan de gebruikte scanhardware en -software: Er wordt in kleur gescand. Scannen op full-color RGB op 24 bits/pixel. De scanner levert bestanden met een ingesloten kleurruimte, de voorkeur gaat hierbij uit naar sRGB kleurruimte. De scans hebben een resolutie van minimaal 300 PPI. De scans hebben een minimale scherpte van 5 lp/mm. Er wordt geen tussentijdse compressie toegepast. Er wordt OCR toegepast. OCR wordt als een onzichtbare laag weggeschreven. De scans worden opgeslagen in het formaat Pdf/A-1b. Flexwerken vereist dat medewerkers op alle locaties gebruik kunnen maken van scanners die voldoen aan deze technische criteria. De gemeente Beekdaelen maakt om deze reden gebruik van ‘multifunctionals’ (printer en scanner combinaties) in het vervangingsproces. Om de technische criteria te borgen worden de scaninstellingen middels centraal beleid gedistribueerd via de beheersoftware van de scanleverancier naar scanprofielen op de multifunctionals. Een medewerker kan bij het scannen dus niet afwijken van de gestelde technische criteria, mits deze gebruik maakt van de gedefinieerde scanprofielen: Scan naar e-mail Scan naar P-schijf Achteraf kan ook worden aangetoond dat een gescand document conform het juiste profiel is gescand, doordat: in het Pdf-bestand het veld ‘auteur’ ingevuld wordt met de tekst ‘Gemeente Beekdaelen - <gebruikerscode>’, waarbij de gebruikerscode variabel wordt ingevuld a.d.h.v. de ingelogde gebruiker. in het Pdf-bestand het veld ‘subject’ ingevuld wordt met de tekst ‘Conform Z/24/210883 – 376218 versie 1.0.2’, hetgeen refereert aan deze versie van het handboek vervanging. 3.Technische infrastructuur Op grond van artikel 26b, sub b en c van de Archiefregeling moet de zorgdrager in het besluit tot vervanging inzicht geven in de inrichting van de apparatuur waarmee wordt vervangen, de gekozen instellingen, de randapparatuur, de software en de gekozen instellingen. Dit hoofdstuk beschrijft de randvoorwaarden die worden gesteld aan de technische infrastructuur. 3.1Scanapparatuur De gemeente Beekdaelen heeft bij de keuze voor het merk, type en instellingen van de (rand)apparatuur en de software de in hoofdstuk 2 genoemde criteria meegenomen in haar keuze. In onderstaande tabel is zichtbaar welke scanners in gebruik zijn én geschikt zijn om te gebruiken in het vervangingsproces. Nummer Serienummer Merk Type Locatie PR230112 4HP00763 Canon MFP-C-A4-IR-ADV DX C359i MFP Gemeentehuis Nuth PR230190 2YA20373 Canon MFP-C-A3-3 iR-ADV DX C5850i MFP Gemeentehuis Nuth PR230191 2YA20379 Canon MFP-C-A3-3 iR-ADV DX C5850i MFP Gemeentehuis Nuth PR230192 2YA20380 Canon MFP-C-A3-3 iR-ADV DX C5850i MFP Gemeentehuis Nuth PR230193 NQLA042941 Canon SFP-M-A4-2 i-Sensys X1643P Gemeentehuis Nuth PR230194 NQLA042948 Canon SFP-M-A4-2 i-Sensys X1643P Gemeentehuis Nuth PR230195 2YA20370 Canon MFP-C-A3-3 IR-ADV DX C5850i MFP Gemeentehuis Nuth PR230196 2YA20391 Canon MFP-C-A3-3 iR-ADV DX C5850i MFP Gemeentehuis Nuth PR230197 2YA20376 Canon MFP-C-A3-3 iR-ADV DX C5850i MFP Gemeentehuis Nuth PR230198 2YA20386 Canon MFP-C-A3-3 iR-ADV DX C5850i MFP Gemeentehuis Schinnen PR230199 NQLA042937 Canon SFP-M-A4-2 i-Sensys X1643P Gemeentehuis Schinnen PR230200 2YA20393 Canon MFP-C-A3-3 iR-ADV DX C5850i MFP Gemeentehuis Schinnen PR230201 2YA20396 Canon MFP-C-A3-3 IR-ADV DX C5850i MFP Gemeentehuis Schinnen PR230202 2YA20397 Canon MFP-C-A3-3 iR-ADV DX C5850i MFP Gemeentehuis Schinnen PR230203 2YA20238 Canon MFP-C-A3-3 iR-ADV DX C5850i MFP Buitendienst Schinnen PR230204 2YA20304 Canon MFP-C-A3-3 iR-ADV DX C5850i MFP Buitendienst Schinveld 3.2Informatiebeheersysteem De digitale reproducties worden opgeslagen in een informatiesysteem van de gemeente Beekdaelen. In de addenda bij dit handboek, zoals terug te vinden onder hoofdstuk 11, wordt nader gespecificeerd in welke informatiebeheersystemen de digitale reproducties worden opgeslagen. De inrichting en het gebruik van deze informatiebeheersystemen voldoet aan de criteria van de Archiefwet 1995, d.w.z. voldoet aan de NEN-ISO 16175-1:2020 norm. Dit wordt aangetoond doormiddel van een informatiebeheersysteem specifieke audit door het Historisch Centrum Limburg. In de addenda bij dit handboek, zoals terug te vinden onder hoofdstuk 11, wordt nader gespecificeerd waar de audit is terug te vinden. 4.Procesinrichting De keuzes ten aanzien van de reproductiewijze worden op grond van artikel 26b sub e van de Archiefregeling in dit hoofdstuk beschreven; ”De zorgdrager moet inzicht geven in de wijze waarop de reproductie tot stand komt, waartoe in elk geval worden gerekend de formaten, bewerkingen, metagegevens en, voor zover van toepassing, de keuze ter zake van reproductie per batch of per stuk”. De voorbereidingshandelingen bepalen deels wat er wel en niet zichtbaar is op de uiteindelijke scan. Vandaar dat de gemeente Beekdaelen de volgende voorbereidingshandelingen toepast voor het scannen van de documenten: bij het ontvouwen worden documenten gladgestreken om er zeker van te zijn dat er geen stukken dubbelgevouwen in de scanner komen; bij het afsnijden van de rug van een rapport wordt er niet te ruim gesneden om te voorkomen dat er tekst wegvalt; dikkere stapels papier worden losgeschud zodat stukken niet aan elkaar blijven plakken en er pagina’s ongescand blijven. Sommige archiefbescheiden zijn moeilijk te scannen en hebben meer aandacht nodig tijdens de scanvoorbereidingen. Extra zorgvuldigheid is noodzakelijk bij: Afwijkend papierformaat: Scannen is het meest efficiënt indien meer documenten in één keer kunnen worden doorgevoerd. Dit is alleen mogelijk indien alle documenten in de stapel hetzelfde formaat hebben. Afwijkende formaten moeten altijd handmatig worden ingevoerd Documenten met nietjes: Nietjes beschadigen de scanner. Documenten moeten daarom voor het scannen ontdaan zijn van nietjes. Documenten met plastic: Plastic beschadigt de scanner. Documenten moeten voor het scannen ontdaan zijn van plastic. Slechte materiële staat van het document: Documenten die in slechte staat verkeren zijn moeilijker in te scannen. Denk hierbij bijvoorbeeld aan oude bouwtekeningen. Papiersoort: Als de papiersoort ruw is kan de tekst op de scan “gebroken” overkomen. Daarnaast kan de scanner moeite hebben met de doorvoer van afwijkende papiersoorten. Doorschijnendheid: Het kan voorkomen dat het document dat gescand moet worden zo dun is dat de ene kant van de pagina aan de andere kant zichtbaar is. De scanner kan beide beelden oppikken, waardoor de tekst in de scan niet voldoende leesbaar wordt. Afwijkende stand van de tekst: Normaal gezien staat de tekst zo op papier dat de tekst parallel aan de korte kanten van het papier loopt. Als de tekst langs de lange kanten van het papier is georiënteerd, is het draaien van de beelden na het scannen noodzakelijk. Lettergrootte en stijl: Tekst met een lettertype dat kleiner is dan achtpunts kan onleesbaar worden in een gescande afbeelding. Daarnaast kunnen gestileerde fonts onleesbaar worden bij het scannen. Marges: Informatie die dicht tegen de rand van de pagina staat (binnen 6

1. mm)kan verloren gaan bij het scannen. Documenten geprint op een matrixprinter: Documenten geprint op een matrixprinter kunnen soms moeilijk gescand worden omdat de tekst/leestekens door de scanner als op losse delen worden geïnterpreteerd. Documenten geprint tegen een achtergrondafbeelding: Tekst geprint op een achtergrond kan mogelijk onvoldoende worden gereproduceerd, omdat de scanner het onderscheid tekst -achtergrond moeilijk kan bepalen. Negatiefbeelden: Scanners zijn ingesteld voor het herkennen van donkere tekst op een lichte achtergrond. Indien het document lichte tekst op een donkere achtergrond bevat, kan het zijn dat de scanner problemen ondervindt bij het herkennen van het beeld. Indien een analoog archiefstuk niet gedigitaliseerd kan worden, kan geen vervanging plaatsvinden. De gemeente Beekdaelen gaat als volgt om met archiefbescheiden die niet vervangen kunnen worden: Niet vervangbare documenten worden analoog gearchiveerd. Voor het werkproces wordt een digitale kopie, foto of vermelding in het informatiesysteem geregistreerd. Met behulp van deze registratie wordt de relatie gelegd tussen het analoge en digitale archief. Het stuk wordt bewaard in het analoog archief. 5.Kwaliteitsprocedures Artikel 3 Archiefwet 1995 verplicht overheidsorganisaties tot het in goede, geordende en toegankelijke staat houden van archiefbescheiden. Deze verplichting is ook van toepassing op reproducties die op grond van een vervangingsbesluit originele archiefbescheiden vervangen. Artikel 26b sub f en h van de Archiefregeling schrijft de zorgdrager voor om inzicht te geven in de inrichting van de controle op juiste en volledige weergave en van het herstel van fouten en in de kwaliteitsprocedures. De kwaliteit van de vervangen archiefbescheiden en het beheer ervan zijn op verschillende manieren gewaarborgd. Om de kwaliteit van het vervangingsproces en van de reproducties te kunnen borgen, voert de gemeente Beekdaelen interne kwaliteitscontroles uit. Deze kwaliteitscontroles bestaan uit een combinatie van dagelijkse controles en periodieke controles. 5.1Dagelijkse kwaliteitscontrole De dagelijkse visuele controle is gebaseerd op het 4-ogen principe. De medewerker die verantwoordelijk is voor het maken van de scans, controleert de scans door deze te vergelijken met het papieren origineel. Tijdens deze controle wordt gecontroleerd of de scans voldoen aan de in paragraaf 2.1 genoemde criteria. Als een document zichtbaar afwijkt van het origineel wordt het document opnieuw gescand. Als de kwaliteit na een tweede keer scannen wederom onvoldoende is, wordt de scanner gecontroleerd. De medewerker die verantwoordelijk is voor het registreren van de scans, controleert tijdens de registratie of de scans voldoen aan de eerdergenoemde criteria. Als een document zichtbaar afwijkt van het origineel wordt het document opnieuw gescand. 5.2Periodieke kwaliteitscontrole Voorafgaand aan de vernietiging van de analoge archiefbescheiden voert de gemeente Beekdaelen een steekproefcontrole uit om te beoordelen of de vervangen archiefbescheiden voldoen aan de eisen en normen die omschreven staan in paragraaf 2.1 en 2.2. Tijdens de steekproefcontrole wordt minimaal 5 procent van de in die periode vervangen archiefbescheiden (willekeurig gekozen) gecontroleerd. Hierbij wordt rekening gehouden met spreiding in de tijd van de geregistreerde documenten. Tijdens de controle wordt een foutmarge gehanteerd van niet meer dan 10 procent van de gecontroleerde archiefbescheiden. De steekproefcontrole wordt goedgekeurd als het percentage fouten kleiner is dan 10 procent. Indien het percentage fouten groter is dan 10 procent worden alle documenten van de gehele periode gecontroleerd en, indien nodig, opnieuw vervangen. Alle fouten die uit de steekproefcontrole naar boven komen worden hersteld. In paragraaf 5.4 is het format terug te vinden dat de gemeente Beekdaelen gebruikt voor het vastleggen van de resultaten van de steekproefcontrole. 5.3Periodieke technische controles De gemeente controleert eens per kwartaal of: de instellingen van de centrale beheersoftware correct zijn (conform paragraaf 2.2) de scanners gebruik maken van de juiste scanprofielen de scanners in goede technische staat verkeren Fouten die tijdens de controle worden opgemerkt worden zo snel als mogelijk verholpen. De scanners worden maandelijks schoongemaakt door de bodes. Hiervan wordt een logboek bijgehouden. Door het regelmatig schoonmaken wordt voorkomen dat stofdeeltjes, spikkeltjes of strepen veroorzaken op de scanafbeelding. 6.Vervangingsbesluit Het vervangingsbesluit is een besluit in de zin van artikel 1:3 Algemene wet bestuursrecht, zoals de toelichting bij de artikelen 6 en 7 van het Archiefbesluit 1995 vermeldt. Dit houdt in dat het vervangingsbesluit gepubliceerd moet worden, zodat belanghebbende(
2. n)de gelegenheid hebben om eventueel bezwaar te maken tegen het besluit. Vervanging wordt toegepast nadat het vervangingsbesluit is gepubliceerd. 7.Uitvoering van het vervangingsbesluit De kwaliteit van het vervangingsproces valt of staat met de uitvoering ervan. De gemeente Beekdaelen zorgt ervoor dat de bij het vervangingsproces betrokken medewerkers bekend zijn met het handboek vervanging en in staat zijn om met het handboek te werken. De resultaten van toetsing en controles worden, indien nodig, met de betrokken medewerkers besproken. 7.1Vernietiging van de vervangen archiefbescheiden Artikel 26b sub 9 van de Archiefregeling verplicht de zorgdrager een beschrijving op te nemen van het proces van vernietiging van de vervangen archiefbescheiden. De gemeente Beekdaelen vernietigd de vervangen archiefbescheiden nadat de steekproef zoals beschreven in paragraaf 5.2 met positief resultaat is afgerond en de archiefbescheiden ouder zijn dan 3 maanden. 7.2Verklaring van vervanging Nadat de vervanging daadwerkelijk is uitgevoerd, de originele archiefbescheiden zijn gereproduceerd en vervolgens zijn vernietigd, moet de zorgdrager zoals voorgeschreven in artikel 8 van het Archiefbesluit een verklaring van vervanging opstellen. Het College van B&W mandateert de medewerkers van team DIV van de gemeente Beekdaelen hiertoe. De verklaring van vervanging bevat de volgende drie onderdelen: Een specificatie van de vervangen archiefbescheiden. De grondslag op basis waarvan de vervanging heeft plaatsgevonden (het vervangingsbesluit). Een beschrijving van de manier waarop vervanging heeft plaatsgevonden. In paragraaf 7.3 is het format terug te vinden dat de gemeente Beekdaelen gebruikt voor het opstellen van de verklaring van vervanging. 7.3Format verklaring van vervanging Ondergetekende, beheerder van de archieven van de gemeente Beekdaelen verklaart: dat op grond van het besluit –[Decos Join-nummer B&W-besluit] van de gemeente Beekdaelen d.d. [datum besluit] de in dat besluit genoemde en hieronder gespecificeerde archiefbescheiden zijn vervanging door digitale reproducties. Het betreft de gescande en gecontroleerde documenten van de scandatum [vul in: begindatum] t/m [vul in: einddatum], opgeslagen in het informatiesysteem [naam applicatie] met uitzonderingen van: [vul in indien van toepassing: uitzonderingen]. Deze papieren archiefbescheiden zijn vernietigd doormiddel van versnippering door het bedrijf [naam bedrijf]. Naam: [medewerker DIV] Datum: [datum ondertekening] Ondertekening: [medewerker DIV] 8.Beheer van het vervangingsbesluit Wijzigingen in de werkwijze van de gemeente Beekdaelen kunnen dusdanige invloed hebben op het vervangingsproces dat het vervangingsproces moet worden herzien. Vandaar dat de gemeente Beekdaelen de geldigheid van de procedures en processen beschreven in het vervangingshandboek monitort en eventuele veranderingen zorgvuldig vastlegt. In het periodieke Strategische Informatieoverleg (SIO) wordt als vast agendapunt besproken of er nog gewerkt wordt volgens het vervangingshandboek en/of het nodig is om het vervangingshandboek aan te passen. 8.1Kleine wijzigingen Kleine procedurele wijzigingen kunnen onmiddellijk doorgevoerd worden in het handboek. Deze kleine veranderingen worden bijgehouden in het logboek in hoofdstuk 10 van dit handboek. Bij het doorvoeren van kleine veranderingen wordt het vervangingsproces intern opnieuw getoetst, zodat de werkbaarheid van het handboek gewaarborgd blijft. Het toevoegen van een nieuw addendum onder hoofdstuk 11 wordt gezien als een kleine wijziging van het handboek vervanging archiefbescheiden. Wel dienen de addenda op zichzelf vastgesteld te worden door de zorgdrager, het College van B&W, conform de richtlijn (hoofdstuk 8.2) voor grote wijzigingen. De gemeente Beekdaelen stelt de gemeentearchivaris op de hoogte bij het doorvoeren van een kleine veranderingen. De gemeentearchivaris kan op elk moment (ongevraagd) advies geven over voorgenomen wijzigingen in het handboek. 8.2Grote wijzigingen Grotere wijzigingen in het vervangingsproces kunnen ertoe leiden dat er een nieuw vervangingsbesluit moet worden genomen. De gemeente Beekdaelen zal bij de volgende grote wijzigingen een nieuw vervangingshandboek opstellen en een nieuw vervangingsbesluit nemen: Als sprake is van veranderingen in wet- en regelgeving. Als de gemeente Beekdaelen het noodzakelijk acht om procedures die in het handboek vervanging archiefbescheiden zijn vastgelegd aan te passen of uit te breiden. De gemeente Beekdaelen zal bij een grote wijziging het nieuwe handboek vervanging archiefbescheiden eerst ter advisering voorleggen aan de gemeentearchivaris. 9.Taken en verantwoordelijkheden Rol Omschrijving verantwoordelijkheden en taken Bestuur De zorgdrager is verantwoordelijk voor informatie- en archiefmanagement. De zorgdrager draagt zorg voor een overkoepelend beleidsprogramma voor informatie- en archiefmanagement, de organisatorische inbedding en voldoende middelen. De zorgdrager is verantwoordelijk voor periodieke monitoring en correctie van de werking van het archief (in brede zin), inclusief het vervangingsproces. Strategisch informatieoverleg Bespreekt wijzigingen in wet- en regelgeving, de interne organisatie en resultaten van periodieke kwaliteitscontroles om indien nodig maatregelen te kunnen treffen om verbeteringen door te voeren of het handboek vervanging archiefbescheiden aan te passen. Gemeentearchivaris Houdt toezicht op- en adviseert de gemeente gevraagd en ongevraagd m.b.t. het tot stand komen, onderhouden en uitvoeren van het vervangingsproces. Adviseur informatiemanagement De adviseur informatiemanagement geeft advies over de inrichting van het vervangingsproces en het bewaken van de kwaliteit van de informatiehuishouding. Informatiespecialist DIV De informatiespecialist DIV is verantwoordelijk voor de juiste werking, kwaliteit en documentatie van het vervangingsproces. DIV-medewerker De DIV-medewerker is verantwoordelijk voor de uitvoering van de in het handboek vervanging archiefbescheiden vastgelegde periodieke kwaliteitscontroles. Eindgebruiker De eindgebruiker is verantwoordelijk voor het scannen en registreren van de te vervangen documenten. Ook zijn de eindgebruikers verantwoordelijk voor het uitvoeren van de dagelijkse kwaliteitscontroles zoals vastgelegd in het handboek vervanging archiefbescheiden. Functioneel applicatiebeheerder De functioneel applicatiebeheerder is verantwoordelijk voor de functionele inrichting en werking van de applicaties die nodig zijn voor de uitvoering van het vervangingsproces. 10.Logboek kleine veranderingen Kleine veranderingen in het vervangingsproces worden bijgehouden in onderstaande logboek. Wat is gewijzigd Waarom is dit gewijzigd Door wie is dit gewijzigd Wanneer is dit gewijzigd Het overzicht van de scanners welke worden gebruikt in het vervangingsproces. Vanwege de vervanging van hardware. R. Hanssen, informatiespecialist 01-03-2024 Sjabloon ‘verklaring van vervanging’. Om het invullen van het sjabloon te verduidelijken en ontbrekende informatie toe te voegen. R. Hanssen, informatiespecialist 01-03-2024 Sjabloon ‘Controleformulier’ Om het invullen van het sjabloon te verduidelijken en ontbrekende informatie toe te voegen. R. Hanssen, informatiespecialist 01-03-2024 Toevoegen addenda Key2Financiën Voor dit informatiesysteem is bepaald dat vervanging plaats dient te vinden. D. Krijnen, Informatiespecialist 16-10-2024 Sjabloon ‘Verklaring van vervanging’ De verklaring van vervanging dient nu getekend te worden door een medewerker van team DIV. D. Krijnen, Informatiespecialist 19-11-2024 Toevoegen addenda RAAS Voor dit informatiesysteem is bepaald dat vervanging plaats dient te vinden. D. Krijnen, Informatiespecialist 29-09-2025 11.Addenda In onderstaande tabel worden addenda bijbehorend bij dit handboek vastgelegd. Deze addenda maken onderdeel uit van dit handboek en beschrijven per informatiesysteem de specifieke situatie en eventuele afwijkingen ten opzichte van dit handboekboek. Unieke aanduiding Informatiesysteem Domein Datum vaststelling door College van B&W Datum in werkingtreding Z/24/201614 – 359117 ZorgNed Sociaal 12 september 2023 1 oktober 2023 Z/24/210883 – 376217 Key2Financiën Dienstverlening 3 december 2024 1 januari 2025 Z/24/210883 – 395052 RAAS Dienstverlening 16 december 2025 1 januari 2026 Addendum handboek vervanging archiefbescheiden ‘ZorgNed’ Inleiding Dit document is een addendum van het handboek vervanging archiefbescheiden, bekend onder de unieke aanduiding Z/24/201614 – 359082. In dit document wordt beschreven welke aanvullende afspraken of afwijkingen ten opzichte van het handboek vervanging archiefbescheiden van toepassing zijn op een specifiek informatiesysteem. In dit geval het informatiesysteem ‘ZorgNed’, welk door de gemeente Beekdaelen wordt gebruikt voor de archivering van archiefbescheiden welke betrekking hebben op de uitvoering van processen binnen het sociale domein. 1.Reikwijdte De gemeente voert met behulp van het informatiesysteem ZorgNed enkele wettelijke taken uit, te weten: WMO Jeugdwet Leerlingenvervoer Mantelzorgcomplimenten Gehandicaptenparkeerkaarten Dit addendum is van toepassing op de uitvoering van deze wettelijke taken in het informatiesysteem ZorgNed, waarbij het de vervanging van analoge inkomende post, analoge uitgaande post en analoge documenten met een natte handtekening betreft. Het gaat hierbij uitsluitend om documenten die op termijn vernietigd moeten worden. De vervanging wordt in de praktijk toegepast na de inwerkingtreding van het vervangingsbesluit (incl. dit addendum). Buiten de scope van het vervangingsproces vallen: fysieke gehandicapte parkeerkaarten (GPK) die uitgegeven, danwel geretourneerd worden. Op de GPK bevindt zich rechtsonder een hologram, welke de echtheid van de kaart aantoont. De retour gekomen GPK’s blijven in hun oorspronkelijke staat bewaard en zullen fysiek in het archief gearchiveerd worden. Er is geen sprake van retrospectieve vervanging van archiefbescheiden. 2. Afwijkingen t.o.v. het handboek vervanging Hoofdstuk Omschrijving afwijking - - Er zijn geen afwijkingen t.o.v. het handboek vervanging archiefbescheiden. 3.Register van bijlagen Unieke aanduiding Omschrijving Z/22/184465 – 329407 RM-audit (definitief) ZorgNed door HCL Z/23/190823 – 340021 Metagegevensschema ZorgNed De hierboven genoemde bijlagen zijn op te vragen bij de gemeente Beekdaelen, onder vermelding van de unieke aanduiding. Deze bijlagen dienen ter onderbouwing van het vervangingsbesluit. Addendum handboek vervanging archiefbescheiden ‘Key2Financiën’ Inleiding Dit document is een addendum van het handboek vervanging archiefbescheiden, bekend onder de unieke aanduiding Z/24/201614 – 359082. In dit document wordt beschreven welke aanvullende afspraken of afwijkingen ten opzichte van het handboek vervanging archiefbescheiden van toepassing zijn op een specifiek informatiesysteem. In dit geval het informatiesysteem ‘Key2Finaniën’, welk door de gemeente Beekdaelen wordt gebruikt voor de archivering van archiefbescheiden welke betrekking hebben op de uitvoering van processen binnen de afdeling financiën. 1. Reikwijdte Dit addendum is van toepassing op de uitvoering van de verwerking van facturen in het informatiesysteem Key2Finaniën, waarbij het de vervanging van analoge inkomende facturen betreft. Het gaat hierbij uitsluitend om documenten die op termijn vernietigd moeten worden. De vervanging wordt in de praktijk toegepast na de inwerkingtreding van het vervangingsbesluit (incl. dit addendum). Er is geen sprake van retrospectieve vervanging van archiefbescheiden. 2.Afwijkingen t.o.v. het handboek vervanging Hoofdstuk Omschrijving afwijking - - Er zijn geen afwijkingen t.o.v. het handboek vervanging archiefbescheiden. 3. Register van bijlagen Unieke aanduiding Omschrijving Z/24/210883 - 376006 RM-audit (definitief) Key2Financiën door HCL Z/24/208186 - 370735 Metagegevensschema Key2Financiën De hierboven genoemde bijlagen zijn op te vragen bij de gemeente Beekdaelen, onder vermelding van de unieke aanduiding. Deze bijlagen dienen ter onderbouwing van het vervangingsbesluit. Addendum handboek vervanging archiefbescheiden ‘RAAS’ Inleiding Dit document is een addendum van het handboek vervanging archiefbescheiden, bekend onder de unieke aanduiding Z/24/201614 – 359082. In dit document wordt beschreven welke aanvullende afspraken of afwijkingen ten opzichte van het handboek vervanging archiefbescheiden van toepassing zijn op een specifiek informatiesysteem. In dit geval het informatiesysteem ‘RAAS’, welk door de gemeente Beekdaelen wordt gebruikt voor de archivering van archiefbescheiden welke betrekking hebben op de uitvoering van processen binnen het team Burgerzaken. 1. Reikwijdte Dit addendum is van toepassing op de uitvoering van de verwerking van reisdocumenten in het informatiesysteem RAAS, waarbij het de vervanging van analoge (uitgeprinte en gescande) aanvragen van reisdocumenten betreft. Het gaat hierbij uitsluitend om documenten die op termijn vernietigd moeten worden. De vervanging wordt in de praktijk toegepast na de inwerkingtreding van het vervangingsbesluit (incl. dit addendum). Buiten de scope van het vervangingsbesluit vallen: Fysieke bijzondere aanvraagformulieren. Onder deze bijzondere aanvraagformulieren vallen de volgende archiefbescheiden: Proces verbalen van vermissingsverklaringen. Proces verbalen van vermissingverklaringen worden uitgesloten van vervanging omdat deze niet in het RAAS worden geregistreerd, maar in het informatiesysteem iBurgerzaken. Tot het moment dat voor het informatiesysteem iBurgerzaken een vervangingsbesluit is genomen, dienen de proces verbalen van vermissingverklaringen fysiek bewaard te worden in de archiefkluis. Toestemmingsverklaringen voor minderjarige. Aanvraagformulieren met de bijlage ‘’toestemmingsverklaring voor minderjarige’’, wordt uitgesloten van vervanging. Het toestemmingsformulier voor minderjarige wordt namelijk niet in het RAAS geregistreerd, maar in het informatiesysteem iBurgerzaken. Het aanvraagformulier inclusief de bijlage worden fysiek bewaard in de archiefkluis. C-formulieren. Deze formulieren worden ingevuld in situaties zoals vermissingen, fraude en aanvragen van speciale documenten voor vreemdelingen of vluchtelingen. Deze C-formulieren worden samen met het aanvraagformulier fysiek bewaard in de archiefkluis. In de toekomst worden deze formulieren in het informatiesysteem iBurgerzaken geregistreerd. Het overzicht van C-formulieren is als volgt: C1 Formulier vaststelling aanspraak C2 - Verklaring vermissing reisdocument C3 Formulier Uitreiking, onttrekking en bijschrijving C5 Formulier melding onregelmatigheid reisdocumenten C6 Formulier melding beslissing signalering C7 Formulier melding vermissing C8 Formulier spoedbestelling foto- en handtekeningformulieren C9 formulier melding ontvangst verkeerde of beschadigde zending reisdocumenten C10 Formulier terugzenden reisdocument of Nederlandse identiteitskaart C11 Bestelopdracht blanco nooddocumenten C12 formulier kwartaalverantwoording nooddocumenten C15 Formulier verklaring vermoeden (kopie) fraude reisdocument of Nederlandse identiteitskaart C16 Formulier verzoek melding administratief onjuist C17 Formulier beroep op uitzonderingsregel functiescheiding Er is geen sprake van retrospectieve vervanging van archiefbescheiden. 2. Afwijkingen t.o.v. het handboek vervanging Hoofdstuk Omschrijving afwijking 3.2 Informatiebeheersysteem De digitale reproducties worden niet opgeslagen in een informatiebeheersysteem van gemeente Beekdaelen. RAAS is een landelijk informatiebeheersysteem dan beheert wordt door de Rijksdienst voor Identiteitsgegevens (RvIG). Om deze reden is een audit door het Historisch Centrum Limburg op de NEN-ISO 16175-1:2020 norm niet van toepassing. Hierbij is bij het RvIG navraag gedaan voor een mapping van het metagegevensschema, het RvIG maakt hier geen gebruik van en ook een (ingevuld) metagegevensschema is niet toetsbaar. Belangrijk aandachtspunt: Hoofdstuk Omschrijving afwijking 5.2 Periodieke kwaliteitscontrole Tijdens het scannen van het aanvraagformulier wordt een pasfoto aan het formulier toegevoegd. Bij uiteindelijke uitgifte van het reisdocument, kan de aanvrager zijn/haar pasfoto retour vragen. In dit geval komt het fysieke document niet meer overeen met de scan in het RAAS. Wanneer deze situatie zich voordoet, moet dit niet als een foutieve scan beoordeeld worden. 3. Register van bijlagen Gezien het feit dat gemeente Beekdaelen niet de beheerder is van het informatiesysteem RAAS, zijn de audit door het Historisch Centrum Limburg op de NEN-ISO 16175-1:2020 en een ingevuld metagegevensschema (bijlagen die dienen ter onderbouwing van het vervangingsbesluit) niet aanwezig.