ROZPORZĄDZENIE RADY MINISTRÓW z dni a 15 grudni a 1998 r. w sprawie określenia term inu ważności prospektu emisyjnego, t erminu, w którym po opublikowaniu prospektu i jego skrótu może rozpocząć się sp

art. 63 ust . 1 ustawy z dnia 21 sierpn ia 1997 r. - Prawo o pub licznym obrocie pa pierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715), zwanej dalej " ustawą ".

1. W przypadku gdy wprowadzanie pap ierów wardo publicznego obrotu jest połączone z przeprowadzeniem subskrypcji lub sprzedaży, term i n ważności prospektu, o którym m owa w ust . 1, może ulec przedłu ż en iu do 16 mi esięcy, pod warun kiem: tośc i owych 1) uzupe ł nienia prospektu w tryb ie art. 79 ust. 2 ustawy o zbadane przez podmiot uprawniony sprawozdanie finansowe emitenta lub - w przypadku gdy emitent jest podm iotem dominuj ącym - skonsoli dowane sprawozdanie fin ansowe grupy kapitało­ wej emitenta, sporządzone na d z ień bilansowy następujący co najmniej 6 m i esięcy po dniu bilansowym, na który sporządzono sprawozdania finanso we, o których mowa w ust. 1 - w przypadku gdy prospekt nie został udostępniony do publicznej wiadomo ści przed tym uz u pełnieniem, albo 2) uzupełnienia prospektu w trybie art. 81 ust. 1 pkt 1 ustawyozbadane przez podmiot uprawn iony spra wozdanie finansowe emitenta lub - w przypadku gdy emitent jest podmiotem dominującym skonsolidowane sprawozdanie finansowe grupy kapitałowej emitenta, sporządzone na dzień bilan sowy następujący co najmniej 6 miesięcy po dniu bilansowym, na który spo rządzono sprawozdania finansowe , o których mowa w ust. 1, i info rmacje przekazane w trybie art. 81 ust. 1 ustawy, oraz po- now neg o udostępnienia uzupełnionego prospektu d o publicznej wiadomości w sposób zgodny z przepisami niniejszego rozporządzenia, ze wskaza niem , że jest to prospekt uzupełniony, oraz określ en i em dnia, do którego uzupełniono info rmacje w ni m zaw arte - w przypadku gdy prospekt został udo stępniony do publicznej wiadomości przed tym uzupełnieniem. §
3. W przypadku gdy wprowadzan ie papierów w a rtości owyc h do publicznego obrotu jest połączone z przep ro w adzeniem subskrypcji lub sprzedaży, termin wa ż n o śc i prospektu upływa z dniem dokona nia przydz i ału pap ierów wartościowych inwestorom na zasa- dach ok reślonych w prospekcie .
4. W przypadku gdy wprowadzanie papi erów warto ś c io wych do publicznego obrotu nie jest p oł ączone z p rze p rowad zen iem subskrypcji lub sprzeda ży, termin prospektu upływa z dniem ich pi erwszego notowania na rynku regulowanym. wa ż nośc i
5. W przypadku łączenia się spółek term in ważno­ ści prospektu upływa z dniem pierwszego notowania na rynku regu lowanym akcji wyemitowanych w celu doko nan ia łączenia , a w przypadku emitow ania wyłącznie akcj i ni e wprowadzanych do obrot u na rynku regulowan y m -w dn iu wykreślenia z rejest ru handlowego s pó ł ki przejętej lub spółek łączących s ię .
6. W przypadku emisji obligacji zamien nych na akcje lu b akcj i wydawanych w zamian za ob lig acje zamienn e na akcje, termin ważności prosp ektu upływa w dni u dokon ania przydziału obligacji zami ennych na akcje, nie póżniej niż w terminach określo nyc h w § 1, z wyjątk iem c zęści dotyczącej zasad prze p ro wadzenia zami any ob ligacji na akcje, której ważn o ść u pływa w ostat nim dni u terminu do dokonania za miany albo w d niu, w którym ostatnia obligacja zostanie zamieniona na akcje albo wykupiona, jeśli dzień te n p rzypada wcześniej.
7. W przypa dku gdy przeprowadzen ie subskrypcji lub sprzed a ży p ołączone jest z nabyciem u p rawnień, które maj ą być realizowane po zakończeniu subskrypcji lub sprzed aży, termin ważności prospektu , w części dotyczącej oferowanych uprawnień, upływa w ostatnim d niu t erm inu do realizacji tych up ra w n ień albo w dniu, w któ rym wszystkie uprawnienia zo staną zrealizowan e, jeśli dz i eń ten przypada wcześniej.
8. W p rzyp adku gdy na podstawie prospektu, w wykonaniu umowy subemisji usługowej, akcj e oferowane s ą osobom z arządzającym emitenta lub okre ś lonym Dziennik Ustaw Nr 160 - 6341 - pracownikom grupy kapitałowej emitenta w celu realizacji opcji ich zakupu, termin ważności prospektu, w części dotyczącej zbycia im akcji objętych przez subemitenta usługowego, upływa w dniu wyznaczonym w prospekcie jako ostatni dzień realizacji opcji nabycia akcji albo w dniu, w którym wszystkie opcje zostaną zrealizowane.
9. W przypadku dokonywania na podstawie prospektu kolejnych emisji obligacji, zwanych dalej "programem obligacji", z których pierwsza rozpoczyna się w terminach określonych w § 1, termin ważności prospektu upływa w dniu dokonania przydziału obligacji ostatniej emisji, nie później jednak niż w terminie 5 lat od dnia dopuszczenia programu obligacji do publicznego obrotu, pod wa ru nkiem publikacji co najmniej na 1 dzień przed rozpoczęciem subskrypcji każdej nowej emisji obligacj i w sposób,

§ 4, skrótu prospektu, uzupełnionego o informacje przekazane w trybie art.

81 ust. 1 ustawy, ze wskazaniem, że jest to skrót prospektu uzupełniony, oraz określe­ niem dnia, do którego uzupełniono informacje w nim zawarte . 8. W przypadku dokonywania na podstawie prospektu kolejnych emisji listów zastawnych, zwanych dalej "programem listów zastawnych", z których pierwsza rozpoczyna się w terminach określonych w § 1, termin ważności prospektu upływa w dniu dokonania przydziału listów zastawnych ostatniej emisji, nie później jednak niż w terminie 5 lat od dnia dopuszczenia programu listów zastawnych do publicznego obrotu, pod warunkiem publikacji co najmniej na 1 dzień przed rozpoczęciem subskrypcji każdej nowej emisji listów zastawnych w sposób,

§ 4, skrótu prospektu, uzupełnionego o informacje przekazane w trybie art.

81 ust. 1 ustawy, ze wskaza niem, że jest to skrót prospektu uzupełniony, oraz określeniem dnia, do którego uzupełniono informacje w nim zawarte. 9. W przypadku wprowadzania do publicznego obrotu na podstawie prospektu papierów wartościo ­ wych emitowanych przez instytucję wspólnego inwestowania z siedzibą poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zwanych dalej "zagranicznymi certyfikatami inwestycyjnymi", termin ważn ości pro spektu upływa w dniu dokonania spr zedaży ostatniego oferowanego zagranicznego certyfikatu inwestycyjnego, nie później jednak niż w termini e 3 lat od dnia dopuszczenia tych papierów do publicznego obrotu, pod warunkiem publikacji co najmniej raz w roku, nie później niż w terminie 3 miesięcy od zakończenia roku obrotowego, w sposób,

§ 4, skrótu prospektu uzupełnion ego o informacje przekazane w trybie art.

81 ust. 1 ustawy, ze wskazaniem, że jest to skrót prospektu uzupełniony, oraz określeniem dnia, do którego uzupełniono informacje w nim zawarte. Poz. 1072 udostępnia równocześnie do publicznej wiadomości prospekt oraz jego skrót. 2. Prospekt i jego skrót udostępniane są do publicznej wiadomości co najmniej na: 1) 2 tygodnie przed dniem rozpoczęcia subskrypcji lub sprzedaży, 2) 2 tygodnie przed dniem pierwszeg o notowania na rynku regulowanym papierów wartości owych obprospektem - w przypadku gdy wprowadzenie papierów wartościowych nie jest połączone z publiczną subskrypcją lub sprze dażą, jętych 3) 1 tydzień przed pierwszym terminem zamiany w przypadku emisji akcji wydawanych w zamian za obligacje zamienne na akcje, jeżeli pros pekt i jego skrót nie zostały udostępnio i:e w terminie,

pkt 1, 4) 1 tydzień przed terminem rozpoczęcia zapisów w odpowiedzi na wezwanie na zamianę akcji w przypadku emisji akcji wydawanych w zamian za akcje, na które emitent ogłosił wezwani e do zamiany, 5) 1 tydzień przed dniem złożenia wniosk u o zarejestrowanie podwyższenia kapitału akcyjnego lub wpisania do rejestru handlowego nowej spółki w przypadku łączenia się spółek. §

1. Skrót prospektu publikuje się co najmniej w dwóch dziennikach o zasięgu ogólnopolskim. §
3. Prospekt, z zastrzeżeniem ust. 2, udostęp­ nia się do publiczn ej wiadomości w formie drukowanej.
4. Prospekt można dodatkowo udostępn ić do pu blicznej wiadomości w formie elektronicznej na optycznych nośnikach informacji lub w sieci Internet. §
6. W przypadku udostępnienia prospektu w sposób,

§ 5ust.

2, informacje w nim zawarte należy zabezpieczyć w celu uniemożli­ wienia dokonania w nich zmian przez osoby nieuprawnione. 2. W przypadku ud ostępnienia prospektu w sieci Internet podmiot,

§ 3ust.

1, obowią­ zany jest do: 1) aktualizacji danych w prospekcie udostępnionym w sieci Internet, 2) korekty tekstu prospektu - w przypadku stwierdzenia wprowadzen ia przez osoby nieu prawnione zmian do udostępnionego w sieci Internet tekstuz jednoczesnym wskazaniem, kiedy taka zmiana została wykryta, a także jakie informacje zostały zmienione oraz kiedy miała miejsce korekta. 10. Termin ważności prospektu ,

art. 80 ust. 1 pkt 2 ustawy, upływa w dniu udostęp­ nienia go do publicznej wiadomości. 3. W przypadku udostępnienia prospektu w sposób,

§ 5ust.

2, na początku publikowanego prospektu należy w języku polskim i angielskim wskazać: §

2. Po dopuszczeniu papierów wartościowych do publicznego obrotu emitent lub wprowadzający 1) że elektroniczna wersja prospektu jest publikowana jedynie w celach informacyjnych, Dziennik Ustaw Nr 160 - 6342 - 2) miejsca udostępnienia prospektu w form ie d rukowanej , 3) organy nadzoru nad rynkiem kapitałowym, które udzieliły zgody na wprowadzenie papierów wartościowych objętych tym prospektem do publi cznego obrotu , i siedziby tych organów, z informacją, że wyłącznie w państwach działania tych organów można uczestn iczyć w subskrypcji lub sprzedaży albo w innej formie wprowadzenia papierów wartościowych objętych tym prospektem do publicznego obrotu oraz że na terytoriach innych państw prospekt może być traktowany jedynie jako materiał informacyjny. Poz. 1072 ternet, nakład prospektu,

ust. 1 i 2, może być zmniejszony o 50% . §

2. Udostępnienie prospektu do publicznej wiadomości, w okresie jego ważności, następuje w termi- nie,

§ 3ust.

2, w siedzibie emitenta oraz poprzez przekazanie do : 1) siedziby domu maklerskiego lub banku prowadzą­ cego działalność maklerską oferującego papiery wartościowe objęte prospektem, 2) punktów obsługi klienta domów makle rskich lub banków prowadzących działalność ma klerską biorących udział w subskrypcji lub sprzedaży, § 7.

1. Nakład prospektu, z zastrzeżeniem ust. 4, powinien zapewniać zaspokojenie popytu i sprawne wprowadzenie papis. ,-,vII wartościowych objętych prospektem do publicznego obrotu i nie może by ć mni ejszy niż: 3) urz ędu Kom isji, 1) 2 000 egzemplarzy - w przypadku gdy wprowa dzenie papierów warto ściowych do publicznego obrotu nie jest połączone z ich subskrypcją lub sprzedażą, a także w przypadku gdy emisja papierów wartościowych kierowana jest do określonego nabywcy lub nabywców, z zastrzeżeniem pkt 2 lit. a),
2. Podmiot,

§ 3ust.

1, przekazu je Komisji elektroniczną wersję prospektu , na nośniku optycznym lub magnetycznym, najpóżniej w dniu jego 2) 4000 egzemplarzy - w przypadku gdy:

1. a)emisja akcji spółki publicznej , której akcje znajdują się w obrocie na rynku regulowanym , kierowana jest do dotychczasowych akcjonariuszy w trybie wykonania prawa poboru,
2. b)liczba punktów sprzedaży lub przyjmowania zapisów jest mniejsza niż 30, wartościowych do publicznego obrotu jest połączone 3) 8 000 egzemplarzy -w przypadku gdy liczba punktów sprzedaży lub przyjmowania zapisów wynosi co najmniej 30 i jest mniejsza niż 100, 4) 12000 egzemplarzy - w przypadku gdy liczba punktów sprzedaży lub przyjmowania zapisów wynosi co najmn iej 100, z zastrzeżeniem pkt 5, 5) 20000 egzemplarzy - w przypadku gdy liczba punktów sprzed aży lu b przyjmowania zapisów wynosi co najmniej 100 i wartość oferowanych na podstawie prospektu papierów wartościowych jest większa niż równowartość w złotych 200 000 000 EURO, liczona według średniego kursu ogłoszone­ go przez Narodowy Bank Polski na dzień poprzedzający dz ień publikacji prospektu . 2. W przypad ku gdy prospekt udostępniany jest w trybie art. 80 ust. 1 pkt 2 ustawy, nakład prospektu powinien wynosić co najmniej 500 egzemplarzy, z zastrzeżeniem ust. 4. 3. W przypadku gdy udostępnienie prospektu następuje równocześnie w formi e drukowanej i w form ie elektronicznej na optycznych nośnikach informacji , udział formy elektro nicznej w nakładzie prospektu,

ust. 1, nie może być większy niż 50%. 4) siedziby podmiotu organizującego ryn ek, na którym mają być notowane papiery wartoś ciowe objęte prospektem. udostępnienia.

1. Udostępnienie prospektu jest bezpłat ne. §
3. W przypadku gdy wprowadzanie papierów z przeprowadzeniem subskrypcji lub sprze daży, subskrypcja lub sprzedaż papierów wartościowych obję ­ tych prospektem powinna rozpocząć się w terminie 3 miesięcy od dnia jego udostępnienia w sposób,

§ 5-8.

2. W przypadku gdy subskrypcja lub sprzedaż papierów wartościowych nie rozpoczęła się w terminie określonym w ust. 1, najpóżniej na 2 dni przed rozpoczęciem subskrypcji lub sprzedaży w nowym terminie należy udostępnić do publicznej wiadomości w sposób,

§ 5-8, prospekt uzupełniony o informacje przekazane w trybie art.

81 ust. 1 ustawy, ze wskazaniem na jego okładce, że jest to prospekt uzupełniony, oraz określeniem dnia, do którego uzupełnio­ no informacje w nim zawarte. 3. W przypadku gdy papiery wartościowe wprowadzane są do publicznego obrotu na podstawie zgody Komisji, prospekt uzupełniony w sposób,

ust. 2 lub w § 1 ust. 2 pkt 1, nie może bez zgody Komisji zawierać zmian w zakresie zasad subskrypcji lub sprzeda ży. §

1. Przepisów rozporządzenia nie stosuje się do papierów wartościowych dopuszczonych do publicznego obrotu przed dniem wejścia w życie ro zporz ądze­ nia. §
2. Rozporządzenie wchodzi w 1 stycznia 1999 r. życie z dniem
3. W przypadku gdy udostępnienie prospektu następuje równocześnie wformie drukowanej i w siecI In- Prezes Rady Ministrów : J. Buzek