← Polska

Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 29 grudnia 1998 r. w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych i na listę doradc

Dziennik Ustaw Nr 166 - 7369 - Poz. 1210 i 1211 1210 ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW z dnia 29 grudnia 1998 r. w sprawie treści zawiadomienia dotyczącego emisji papierów wartościowych, opiewających wyłącznie na wierzytelności pieniężne, jeżeli termin realizacji praw z tych papierów jest krótszy niż rok . Na podstawie art. 2 ust. 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141 , poz . 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz . 715) zarzą ­ dza się, co następuje: § 1. Rozporządzenie określa treść zawiadomienia dotyczącego emisji papierów wartościowych opiewa jących wyłącznie na wierzytelności pieniężne, jeżeli termin realizacji praw z tych papierów jest krótszy niż rok, dokonywanej na warunkach określonych wart. 2 ust. 1 pkt 6 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz . 669 i Nr 113, poz. 715) . § 2. 1. Zawiadomienie, o którym mowa w § 1, powinno być przekazane w formie pisemnej, w terminie 7 dni przed rozpoczęciem emisji. 2. Zawiadomienie powinno zawierać następujące informacje: 1) nazwę (firmę), skrót nazwy (firmy), siedzibę oraz adres, numer telefonu lub faxu, główną stronę internetową i adres poczty elektronicznej emi tenta, 2) rodzaj, liczbę oraz wartość nominalną i cenę emi syjną papierów wartościowych, 3) rodzaj i termin realizacji praw z papierów wartościowych , 4) ewentualne ograniczenia przenoszenia praw z papierów wartościowych , 6) udzielone emitentowi gwarancje lub zabezpieczenia ustanowione w związku z emisją, 7) sposób oferowania papierów wartościowych oraz wskazanie podmiotów biorących udział w oferowaniu tych papierów, 8) zasady dokonywania obrotu wtórnego papierami wartościowymi oraz wskazanie podmiotów pośredniczących w tym obrocie, 9) datę rozpoczęcia subskrypcji . 3. Zawiadomienie powinno także zawierać zobopoinformowania Komisji Pa pierów Wartościowych i Giełd, w terminie 7 dni po zakończeniu emisji, o dojściu emisji do skutku , z podaniem liczby i łącznej wartości nominalnej objętych papierów wartościowych oraz liczby ich nabywców, oraz podpis osoby lub osób upoważnionych do składania i podpisywania oświadczeń w imieniu emitenta . wiązanie do pisemnego § 3. Jeżeli wymóg przedstawienia danych informacji nie ma zastosowania, w treści zawiadomienia powinno to być wyraźnie wskazane . § 4. Traci moc rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 19 kwietnia 1994 r. w sprawie określenia przypadków, w których proponowanie nabycia papierów wartościowych nie stanowi publicznego obrotu, oraz warunków, jakie w takich przypadkach muszą być speł­ nione (Dz. U . Nr 53, poz. 217 i Nr 139, poz. 748) § 5. Rozporządzen i e wchodzi w 1 stycznia 1999 r. życie z dniem Minister Finansów: w z. R. Zagórny 5) cel emisji, 1211 ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW z dnia 29 grudnia 1998 r. w sprawie wzorów wniosków o wpis na listę maklerów papierów wartościowych i na listę doradców inwestycyjnych. Na podstawie art. 23 ust. 5 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141 , poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715) zarządza się, co następuje : - § 1. Rozporządzenie określa wzory wniosków skła­ danych do Komisji Papierów Wartościowych i Giełd o wpis na listę maklerów papierów wartościowych lub na listę doradców inwestycyjnych. Dziennik Ustaw Nr 166 - 7370 - § 2. Wzór wniosku o wpis na listę maklerów papierów wartościowych stanowi załącznik nr 1 do rozporzą­ dzenia. § 3. Wzór wniosku o wpis na listę doradców inwestycyjnych stanowi załącznik nr 2 do rozporządzenia. Poz. 1211 wo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715), stanowi załącznik nr 3 do rozporządzenia. § 5. Rozporządzenie wchodzi w 1 stycznia 1999 r. § 4. Wzór wniosku o wpis na listę doradców inwestycyjnych składanego przez osobę, o której mowa wart. 23 ust. 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Pra- życie z dniem Minister Finansów: w z. R. Zagórny Załączniki do rozporządzenia Ministra Finansów z dn ia 29 grudnia 1998 r. (poz. 1211) Załącznik nr 1 KOMISJA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD miejsce na fotografię (3,5x4,5) miejsce na znaczek opłaty skarbowej Numer licencji maklerskiej ...... .................... 1) data wpływu wniosku Data złożenia egzaminu ............ .. ......... .... ... . WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH Na podstawie art. 23 ust. 1 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami war- tościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715) wnoszę o wpisanie mnie na listę maklerów papierów wartościowych. W związku z powyższym oświadczam, że: 1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych, 2) korzystam z pełni praw publicznych, 3) nie byłem (

  1. am)skazany (
  2. a)prawomocnym wyrokiem za przestępstwo przeciwko mieniu, przeciwko dokumentom, przestępstwo gospodarcze, fałszowanie pieniędzy, papierów wartościowych, znaków urzędowych, przestępstwo skarbowe, przestępstwa, o których mowa w rozdziale 11 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715), lub przestępstwa przeciwko obrotowi na rynku towarów giełdo­ wych określone w przepisach odrębnych, 4) posiadam co najmniej średnie wykształcenie, 5) złożyłem(
  3. am)z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisją egzaminacyjną dla maklerów. I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy: nazwisko imiona nazwisko rodowe .............................................. ...... ...... .... .................................................................. ............................ . imię ojca .............................................................. ....... ..... . imię matki ................................................ ..... ....... ............... . nazwisko rodowe matki ................................................................................................... .... ... ... .... ....... ................... ....... . data urodzenia ............................................................... miejsce urodzenia ................................................................. . (dzień, miesiąc , rok) obywatelstwo ................. .......... ......... ................. ..... .............................................. ...... .... ..................................... ........... . dowód osobisty (paszport): seria .... .... ............. .. ... .... .......... .... numer............................................. ............................... . Dziennik Ustaw Nr 166 - 7371 - Poz. 1211 wydany przez ................................................................................................................................................................... nr ewidencyjny (PESEL): ................................................................................................................................................. II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji: adres zamieszkania: telefon ................................ ........................ . adres do korespondencji ......... .. ............. .................... ... ........... ......... ..... ................. .... ... ....... ......... ................... .............. telefon ....................................................... . III. Wykształcenie i zawód: wykształcenie: średnie, wyższe (niepotrzebne skreślić) Nazwa szkoły i rok ukończenia Miejsce pracy
  4. a)nazwa ............................................................................................................................................................................
  5. b)adres ................................... .......... .............. .. .. ................... ............................ ..... ................................... ... ............. ...... .
  6. c)telefon ............................................................ .
  7. d)data zatrudnienia (nawiązania stosunku pracy, zlecenia lub innego stosunku prawnego o podobnym charakterze) ...................... ..................................................................................................................................................... . IV. Pouczenie: Przy składaniu wniosku powinno być przedłożone świadectwo lub dyplom ukończenia szkoły lub jego notarialnyodpis. V. Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą data ......... .. ..................... ........ . 1) Wypełnia podpis ..... .. ....... ........................ . Urząd Komisji Papierów Wartościowych i Giełd . Załącznik nr 2 KOMISJA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD miejsce na fotografię (3,5x4,5) miejsce na znaczek opłaty skarbowej Numer licencji doradcy inwestycyjnego ..................... ..... 1) data wpływu wniosku Data złożenia egzaminu ................... ....... ........ ..... .... ..... .... . WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH Na podstawie art. 23 ust. 1 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami war- tościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych . W związku z powyższym oświadczam, że: - -- - -- Dzienn ik Ustaw Nr 166 - 7372 - Poz. 1211 1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych, 2) korzystam z pełni praw publicznych , 3) nie byłem (
  8. am)skazany (
  9. a)prawomocnym wyrokiem za przestępstwo przeciwko mieniu, przeciwko dokumentom, przestępstwo gospodarcze, fałszowanie pieniędzy, papierów wartościowych , znaków urzędowych, przestępstwo skarbowe, przestępstwa , o których mowa w rozdziale 11 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141 , poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715), lub przestępstwa przeciwko obrotowi na rynku towarów giełdo ­ wych określone w przepisach odrębnych , 4) posiadam co najmniej średnie wykształcenie , 5) złożyłem (a
  10. m)z wynikiem pozytywnym egzamin przed komisją egzaminacyjną dla doradców inwestycyjnych . I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy: nazwisko imiona nazwisko rodowe ................................. ..... ........... ... ................... ... .... ..... .. ....... ...... ..... .... ..... .... ....... ........ .... ................... ... imię ojca ...... ............ ....... .. .... ............ .......... .. ... ...... .... ...... . imię matki .... .. ... ... .... ........ ......... .... ...................................... . nazwisko rodowe matki .... .. .. .. .......... ... ... ......... ..... ..... .... ..... ... ..... ...... .... .... .. ..... .... ... .. ....... .. ............ ... ....... ..... .... ... ........ ... . data urodzenia .. .. ....... ... .... .... .... ...... ...... ... .. ... .... .. .. .... ..... miejsce urodzenia .. .... ..... ... ..... ..... .. .. .. .. .. .... ........ .... ....... ... .. ... . (dz i e ń , mie s i ąc, ro
  11. k)obywatelstwo .... .... ......... ............ .. ... ......... .. ... ..... .... ...... .... .... .... ...... ............ .... ... ...... ....... ... .. ..... .... .. ........... ....... ... ............ . dowód osobisty (paszport): seria ..................... .. .... ... ......... ..... numer......... .............. .. ....... ............. ....... ... ... .................. . wydany przez ............. ....... ...... ... ......... ..... .. ....... .. .......... ....... ... .. .... ..... ....... .. ..... ............ ..... .... .... ...... .. ... ... ..... ..... .............. . nr ewidencyjny (PESEL): ..... ........ ... ... ....... ..... .... ..... .... .. ... ...... .... ... ..... ...... ... ........... .............. ....... ... ........ ........ .. ... ............ . II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji: adres zamieszkania: telefon ....................................... ................ . adres do korespondencji ... ........ ....... .... .... .......... ..... ..................................................... ......... .. ..... ..... ... .......... ........... ..... . telefon ....... ..... ........ ......................... .... ... .... III. Wykształcenie i zawód: wykształcenie : średnie, wyższe (niepotrzebne skreślić) Nazwa szkoły i rok ukończenia Miejsce pracy
  12. a)nazwa ...................... ........... ....... .... ....... .. .... ... ............ .... .... ... .... ...... ...... .. ............. ...... ....... ... ...... .... .... .... ..... ... ..... ...........
  13. b)adres .. .. ... ..... ... .......... .... ..... ..... ..... ..... ........ .................... ..... .... ... .. ... .... .. ............. ....... ... .. ... ..... .. ...... .. ............ .......... ...... ..
  14. c)telefon
  15. d)data zatrudnienia (nawiązania stosunku pracy, zlecenia lub innego stosunku prawnego o podobnym charakterze) ......... ..................... ..... ....... .. ..... ......... ...... ....... .. ........ ....... ... ............. .. ..... ....... .... .......... ... ..... ..... ..... ......... .... .... IV. Pouczenie: Przy składaniu wniosku powinno być przedłożone świadectwo lub dyplom ukończenia szkoły lub jego notarialnyodpis . Dziennik Ustaw Nr 166 - 7373 - Poz. 1211 V. Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą data ........................................ . 1) Wypełnia podpis ..................................... .. Urząd Komisji Papierów Wartościowych i Giełd . Załącznik nr 3 KOMISJA PAPIERÓW WARTOŚCIOWYCH I GIEŁD miejsce na fotografię (3,5x4,5) miejsce na znaczek opłaty skarbowej Numer licencji doradcy inwestycyjnego .......................... 1) (data wpływu wniosku) WNIOSEK O WPIS NA LISTĘ DORADCÓW INWESTYCYJNYCH Na podstawie art. 23 ust. 1 i 2 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. - Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715) wnoszę o wpisanie mnie na listę doradców inwestycyjnych. W związku z powyższym oświadczam, że: 1) posiadam pełną zdolność do czynności prawnych, 2) korzystam z pełni praw publicznych, 3) nie byłem (
  16. am)skazany (
  17. a)prawomocnym wyrokiem za przestępstwo przeciwko mieniu, przeciwko dokumentom, przestępstwo gospodarcze, fałszowanie pieniędzy, papierów wartościowych, znaków urzędowych, przestępstwo skarbowe, przestępstwa, o których mowa w rozdziale 11 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. Prawo o publicznym obrocie papierami wartościowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945 oraz z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715), lub przestępstwa przeciwko obrotowi na rynku towarów giełdo ­ wych określone w przepisach odrębnych, 4) posiadam co najmniej średnie wykształcenie, 5) moje kwalifikacje zostały stwierdzone przez Komisję Papierów Wartościowych i Giełd bez potrzeby składa­ nia egzaminu. I. Podstawowe dane osobowe wnioskodawcy: nazwisko imiona nazwisko rodowe ....................................... ........ ... .. ......................................................................................................... imię ojca ............... ........ ... ... ..... ..... ... ........ ..... ..... ..... .... ...... imię matki ........ ........... ... ...... ... .... ..... .... ............ .. ................. . nazwisko rodowe matki ................................................................................................................................................... data urodzenia ........ ........ .. .. ....... .... .... ......... ...... .... .... ..... miejsce urodzenia .. ........... .. ... .... .. ............. ... ...... .. ....... ........ .. . (dzień, miesiąc , rok) obywatelstwo ................................................................................................................................................................... dowód osobisty (paszport): seria .... ... ...... .. ........ ...... .... ....... .. .. numer............................................................................. wydany przez .......... .... ........... ......... .. .. .... ....... .................................................................................................................. nr ewidencyjny (PESEL)2): ............................................................................................................................................... - Dziennik Ustaw Nr 166 7374 - Poz. 1211 i 1212 II. Adres zamieszkania i adres do korespondencji: adres zamieszkania: telefon ....................................................... . adres do korespondencji ....... ............. .. ... ...... ........ .. ... .. ... ....... ... ... .. ..... ...... ... .................................................................. . telefon ....................................................... . III. Wykształcenie i zawód: wykształcenie: średnie, wyższe (niepotrzebne skreślić) Nazwa szkoły i rok ukończenia Miejsce pracy
  18. a)nazwa .................................................................... ....... .... .. ......... ... ............ .......... .. .... .............. ................................... ..
  19. b)adres .................. ... ............. ... .... .............. .... ..... ........ .... ... .. .. ......... .. ..... ........ ..... ..... ... ...... ......... ... .... ............................. ..
  20. c)telefon
  21. d)data zatrudnienia (nawiązania stosunku pracy, zlecenia lub innego stosunku prawnego o podobnym charakterze) .............................................................. ........ ... ....... ... ... ... ...... ........... ... .................. .. .. ........................................ .. IV. Pouczenie: Przy składaniu wniosku powinny być przedłożone, sporządzone w języku polskim lub przetłumaczone na język polski przez tłumacza przysięgłego , dokumenty:
  22. a)życiorys wraz z przebiegiem pracy zawodowej,
  23. b)świadectwo lub dyplom ukończenia szko ły,
  24. c)dokumenty potwierdzające posiadane uprawnienia doradcy w innych państwach : licencje, świadectwa potwierdzające zdanie egzaminów lub inne dokumenty,
  25. d)dokumenty potwierdzające przynależność do organizacji lub stowarzyszeń zrzeszających doradców, o ile wnioskodawca do takich organizacji należy lub należał. V. Oświadczam, że powyższe dane są zgodne z prawdą data ........................................ . 1) Wypełnia Urząd podpis ...................................... . Komisji Papierów Wartośc iowych i Giełd. 2) W przypadku osób, co do których nie ma zastosowania, pozostawia się miejsce nie wypełnione. 1212 ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW z dnia 30 grudnia 1998 r. w sprawie sposobu obliczania wpłat zakładów ubezpieczeń na pokrycie kosztów nadzoru nad działalnością ubezpieczeniową i brokerską oraz kosztów działalności Rzecznika Ubezpieczonych i jego Biura, terminów uiszczenia tych wpłat i wysokości odsetek za ich nieuiszczenie w terminie. Na podstawie art. 84 ust. 4 ustawy z dnia 28 lipca 1990 r. o działalności ubezpieczeniowej (Dz. U. z 1996 r. Nr 11, poz. 62, z 1997 r. Nr 43, poz 272, Nr 88, poz. 554, Nr 107, poz. 685, Nr 121, poz. 769 i 770, Nr 139, poz. 934 oraz z 1998 r. Nr 155, poz. 1015) zarządza się, co nastę ­ puje: § 1. Zakłady ubezpieczeń ponoszą koszty nadzoru nad działalnością ubezpieczeniową i brokerską oraz koszty działalności Rzeczn ika Ubezpieczonych i jego Biura proporcjonalnie do ich udziału w składce brutto przypisanej w danym roku kalendarzowym wszystkich zakładów ubezpieczeń działających na podstawie zezwolenia, o którym mowa wart. 2 ust. 1 ustawy z dnia 28 lipca 1990 r. o działalności ubezpieczeniowej (Dz. U. z 1996 r. Nr 11, poz. 62, z 1997 r. Nr 43, poz. 272, Nr 88, poz. 554, Nr 107, poz. 685, Nr 121, poz. 769 i 770, Nr 139, poz. 934 oraz z 1998 r. Nr 155, poz. 1015).

🔗 Do źródła urzędowego

Wyjaśnienie AI na podstawie urzędowego tekstu ustawy. Orientacyjne, nie zastępuje porady prawnej.