Dziennik Ustaw Nr 18 1115 - Poz. 160 160 ROZPORZĄDZENIE PREZESA RADY MINISTRÓW z dnia 25 lutego 1999 r. w sprawie szczegółowego trybu prowadzenia przez służby ochrony państwa kontroli w zakresie ochrony informacji niejawnych stanowiących tajemnicę państwową. Na podstawie art. 17 ust. 2 ustawy z dnia 22 stycznia 1999 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U. Nr 11, poz. 95) zarządza się, co następuje: §
- Rozporządzenie określa szczegółowy tryb prowadzenia kontroli w zakresie ochrony informacji niejawnych stanowiących tajemnicę państwową, w tym zadania funkcjonariuszy i żołnierzy służb ochrony państwa nadzorujących oraz wykonujących czynności kontrolne w postępowaniu kontrolnym, oraz szczegółowy tryb przygotowywania kontroli, dokumentowania czynności kontrolnych, sporządzania protokołu kontroli, wystąpienia pokontrolnego i informacji o wynikach przeprowadzanych kontroli. 1) opracowuje ogólne założenia prowadzenia kontroli i sprawuje ogólny nadzór nad ich realizacją, 2) reprezentuje służbę ochrony państwa wobec innych organów, instytucji i podmiotów w sprawach objętych działaniami kontrolnymi, 3) wykonuje czynności związane z rozpatrywaniem zastrzeżeń, 4) kieruje opracowaniem informacji o wynikach kontroli, 5) podejmuje działania zmierzające do wykorzystania uwag i wniosków przez adresatów wystąpień pokontrolnych.
- Kontrola obejmuje badanie: 1) stanu zabezpieczenia informacji niejawnych, 2) przestrzegania zasad ochrony informacji niejawnych, 3) stanu zabezpieczenia sieci lub systemów teleinformatycznych służących do wytwarzania, przechowywania, przetwarzania lub przekazywania informacji niejawnych. §
- Kontroler wykonujący czynności kontrolne: 1) przeprowadza kontrolę w jednostce kontrolowanej zgodnie z zasadami i trybem określonym w rozporządzeniu, programem kontroli i zaleceniami nadzorującego kontrolę, 2) dokonuje w sposób wnikliwy i obiektywny ustaleń kontroli oraz rzetelnie je dokumentuje, 3) sporządza dokumenty określone w przepisach roz- §
- Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o: 1) ustawie - rozumie się przez to ustawę z dnia 22 stycznia 1999 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U. Nr 11, poz. 95), 2) ustawie o NIK- rozumie się przez to ustawę z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwyższej Izbie Kontroli (Dz. U. z 1995 r. Nr 13, poz. 59, z 1996 r. Nr 64, poz. 315 i Nr 89, poz. 402, z 1997 r. Nr 28, poz. 153, Nr 79, poz. 484, Nr 96, poz. 589, Nr 121, poz. 770 i Nr 133, poz. 883 oraz z 1998 r. Nr 148, poz. 966, Nr 155, poz. 1016 i Nr 162, poz. 1116 i 1126), 3) czynnościach kontrolnych - rozumie się przez to czynności podejmowane przez upoważnionego funkcjonariusza lub żołnierza służby ochrony pań stwa w ramach prowadzonej przez nich kontroli, 4) kontrolerze - rozumie się przez to upoważnionego funkcjonariusza lub żołnierza służby ochrony pań stwa przeprowadzającego kontrolę w jednostce kontrolowanej. §
- Szef właściwej służby ochrony państwa w postępowaniu kontrolnym w szczególności: porządzenia, 4) bierze udział w postępowaniu w sprawie rozpatrywania zastrzeżeń, 5) wykonuje inne zadania w zakresie postępowania kontrolnego, zlecone przez szefa właściwej służby ochrony państwa. §
- Służba ochrony państwa prowadzi kontrole na podstawie rocznego planu kontroli, zatwierdzonego przez szefa właściwej służby ochrony państwa, po uzyskaniu opinii Komitetu Ochrony Informacji Niejawnych.
- Szef właściwej służby ochrony państwa może zarządzić kontrolę nie ujętą w planie, jeżeli uzyska informacje wskazujące na występowanie istotnych zagrożeń dla systemu zabezpieczenia informacji niejawnych stanowiących tajemnicę państwową. §
- Kontrolę przeprowadza się na podstawie opracowanego programu tej kontroli. §
- Przy opracowywaniu uwzględnia się w szczególności: programu kontroli Dziennik Ustaw Nr 18 1116 - Poz. 160
- Akta kontroli obejmują w szczególności materia- 1) wyniki wcześniejszych kontroli, ły dowodowe oraz inne dokumenty wymienione w roz- 2) wyniki analiz określonych problemów z zakresu ochrony informacji niejawnych, porządzeniu, które oznacza się klauzulą tajności, stosownie do zasad określonych w ustawie. 3) informacje pochodzące od organów państwo wych i samorządowych, jednostek organizacyjnych i podmiotów, o których mowa wart. 1 ust. 2 ustawy,
- Akta kontroli prowadzi się zgodnie z tokiem dokonywanych czynności, włączając do nich materiały, o których mowa w ust. 2, i numerując kolejno strony akt. Akta powinny być zszyte i umieszczone w teczce zgodnie z rzeczowym podziałem akt. Całość klasyfikuje się według dokumentu o najwyższej klauzuli tajno- 4) opinie, wnioski i inne ustalenia w zakresie ochrony informacji niejawnych, dokonane przez Komitet Ochrony Informacji Niejawnych. ści. 1) oznaczenie i temat kontroli,
- Na początku każdego tomu akt zamieszcza się wykaz dokumentacji zawartej w danym tomie, wymieniając nazwy dokumentów i wskazując odpowiednie strony akt. 2) określenie kierunku badań kontrolnych i problemów wymagających oceny,
- Akta kontroli przechowuje stwa. 3) szczegółowe określenie przedmiotowego i podmiotowego zakresu kontroli, stanowiących materiał dowodowy, z jednostki kontro- §
- W programie kontroli zamieszcza się w szczególności: 4) wskazówki metodyczne, w odniesieniu do określe nia sposobu i technik przeprowadzania kontroli, zwłaszcza problemów, na które należy zwrócić szczególną uwagę w badaniach kontrolnych, dowodów niezbędnych do dokonania ustaleń i sposobu ich badania, powiązania tematyki z aktami normatywnymi, wskazówek o charakterze techniczno-organizacyjnym, wzorów wykazów i zestawień, 5) ewentualne wskazanie potrzeby zasięgnięcia opinii biegłego lub specjalisty, 6) szczegółowe założenia organizacyjne kontroli, w tym wskazanie kontrolera mającego ją przeprowadzić. §
- Program kontroli zatwierdza szef właściwej służba ochrony pań §
- Pobranie przez kontrolera dokumentów, lowanej następuje na podstawie pokwitowania, o którym mowa wart. 36 ust. 1 ustawy o NIK.
- Zwrot dokumentów, o których mowa w ust. 1, następuje za pokwitowaniem.
- Wzór pokwitowania, o którym mowa w ust. 1, stanowi załącznik nr 2 do rozporządzania. §
- Jeżeli osoba uczestnicząca w pobraniu rzeczy stanowiących materiał dowodowy odmawia podpisania protokołu, o którym mowa wart. 38 ust. 2 ustawy o NIK, lub nie może go podpisać, kontroler zamieszcza w protokole odpowiednią wzmiankę i opisuje, podane przez osobę uczestniczącą w pobraniu rzeczy, przyczyny odmowy lub niemożności podpisa nia. służby ochrony państwa.
- Zwrot rzeczy, o których mowa w ust. 1, następu je za pokwitowaniem. §
- Kontrolę przeprowadza kontroler na podstawie upoważnienia , o którym mowa wart. 30 ust. 1 ustawy o NIK.
- Wzór protokołu, o którym mowa w ust. 1, stanowi załącznik nr 3 do rozporządzenia.
- Upoważnienie, o którym mowa w ust. 1, sporzą dza się w dwóch egzemplarzach, z których jeden załą cza się do akt kontroli, a drugi załącza się do protokołu kontroli, który pozostaje w jednostce kontrolowanej. §
- Załączniki do protokołu oględzin, o którym mowa wart. 39 ust. 3 ustawy o NIK, utrwalone za pomocą aparatury i środków technicznych służących do utrwalania obrazu lub dźwięku, zabezpiecza się w sposób uniemożliwiający ich zamianę na inne.
- Druki upoważnień podlegają ścisłemu ewidencjonowaniu.
- Przepis § 13 ust. 1 stosuje się odpowiednio.
- Wzór upoważnienia, o którym mowa w ust. 1, stanowi załącznik nr 1 do rozporządzenia.
- Wzór protokołu, o którym mowa w ust. 1, stanowi załącznik nr 4 do rozporządzenia. §
- Kontroler dokumentuje przebieg i wyniki §
- Kontroler sporządza protokół przyjęcia wy- czynności kontrolnych, zakładając i prowadząc w tym jaśnień lub oświadczeń, o których mowa wart. 40 i 41 celu akta kontroli. ustawy o NIK. Dziennik Ustaw Nr 18 - 1117 -
- Wyjaśnienie lub oświadczenie, o których mowa w ust. 1, mogą też być złożone na piśmie. Warunkiem ich przyjęcia jest wskazanie osoby je składającej i jej podpis; warunkiem przyjęcia wyjaśnień jest ponadto wskazanie stanowiska służbowego osoby składającej wyjaśnienia.
- Wzory protokołów, o których mowa w ust. 1, stanowią odpowiednio załączniki nr 5 i 6 do rozporządza nia. §
- W razie zasięgania przez kontrolera informacji lub uzyskiwania wyjaśnień na podstawie art. 16 pkt 6 ustawy, informacje lub wyjaśnienia powinny być utrwalone na piśmie i podpisane przez osobę, która je złożyła. §
- Sporządzone przez kontrolera dokumenty, utrwalające przebieg czynności dokonanych przy udziale biegłego lub specjalisty w danej dziedzinie wiedzy lub praktyki, podpisują kontroler oraz, uprzedzeni przez kontrolera o odpowiedzialności karnej za zeznanie nieprawdy lub zatajenie prawdy, biegły lub specja- lista.
- Kontroler wydaje postanowienie o powołaniu biegłego lub specjalisty, o których mowa w ust. 1, według wzorów stanowiących odpowiednio załączniki nr 7 i 8 do rozporządzenia. §
- Dokonane w toku kontroli ustalenia kontroler opisuje w protokole kontroli, o którym mowa wart. 53 ust. 1 ustawy o NIK.
- Oprócz danych zawartych wart. 53 ust. 2 ustawy o NIK protokół kontroli, o którym mowa w ust. 1, powinien zawierać: 1) oznaczenie jednostki kontrolowanej, jej adres, imię i nazwisko kierownika oraz oznaczenie i adres jednostki nadrzędnej nad jednostką kontrolowaną, z uwzględnieniem zmian w okresie objętym kontrolą, 2) stopień, imię i nazwisko kontrolera, nazwę służby ochrony państwa delegującej kontrolera oraz numer i datę upoważnienia do kontroli, 3) datę rozpoczęcia i zakończenia czynności kontrolnych, z wymienieniem dni przerw w kontroli, 4) określenie zakresu i przedmiotu kontroli oraz okresu objętego kontrolą, 5) wzmiankę o prawie, sposobie i terminie zgłoszenia zastrzeżeń co do ustaleń zawartych w protokole oraz o prawie odmowy podpisania protokołu, a także o prawie złożenia wyjaśnień, o których mowa wart. 59 ust. 1 ustawy o NIK, 6) wzmiankę o zgłoszeniu zastrzeżeń oraz o stanowisku zajętym wobec nich przez kontrolera, 7) omówienie dokonanych w protokole poprawek, skreśleń i uzupełnień, Poz. 160 8) wzmiankę o doręczeniu egzemplarza protokołu kierownikowi jednostki kontrolowanej, 9) adnotację o dokonaniu wpisu do księgi ewidencji kontroli, jeżeli taka księga jest prowadzona przez jednostkę kontrolowaną, 10) oznaczenie miejsca i daty podpisania protokołu, 11) parafy kontrolera i kierownika jednostki kontrolowanej na każdej stronie protokołu, 12) w razie odmowy podpisania protokołu - wzmiankę o tym fakcie i przyczynach odmowy.
- Protokół kontroli sporządza się w dwóch egzemplarzach. Jeden egzemplarz protokołu otrzymuje kierownik jednostki kontrolowanej, drugi załącza się do akt kontroli. §
- Wystąpienia pokontrolne zatwierdza i podpisuje szef właściwej służby ochrony państwa. §
- Wystąpienia pokontrolne załącza się do akt kontroli.
- Szef właściwej służby ochrony państwa może pokontrolnym termin kontroli sprawdzającej wykonanie zaleceń pokontrolnych. określić w wystąpieniu §
- Informacje o wynikach przeprowadzonych kontroli opracowuje się w przypadku kontroli uwzględ nionych w planach kontroli. Szef właściwej służby ochrony państwa może zarządzić opracowanie informacji o wynikach kontroli, o której mowa w § 5 ust.
- Informacje, o których mowa w ust. 1, szef właści wej służby ochrony państwa przekazuje Przewodniczą cemu Komitetu Ochrony Informacji Niejawnych. §
- Informacja o wynikach przeprowadzonych kontroli zawiera w szczególności: 1) określenie jednostki kontrolowanej, celu kontroli, jej zakresu, czasu przeprowadzenia i okresu objęte go kontrolą, 2) istotne ustalenia kontroli ukazujące skalę stwierdzonych zjawisk, przyczyny ich powstania, skutki, jakie wywołują lub mogą wywołać, w odniesieniu do stanu zabezpieczenia informacji niejawnych, 3) ogólną ocenę oraz wynikające z niej uwagi i wnioski, zwłaszcza co do stosowania lub dokonania zmian obowiązującego prawa bądź podjęcia określonych działań organizacyjnych. §
- Rozporządzenie wchodzi w 11 marca 1999 r. życie z dniem Prezes Rady Ministrów: w z. J. Tomaszewski