Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 22 lipca 1999 r. w sprawie trybu likwidacji funduszy inwestycyjnych.

DZIENNIK USTAW RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ r Nr 65 Warszawa, dnia 9 sierpnia 1999 r. TREŚĆ: Poz.: 738 - ROZPORZĄDZENIE RADY MINISTRÓW z dnia 22 lipca 1999 r. w sprawie trybu likwidacji funduszy inwestycyjnych . 3561 ROZPORZĄDZENIA: 739 - 740 741 - 742 - 743 744 - 745 - Prezesa Rady Ministrów z dnia 30 lipca 1999 r. w sprawie określenia wysokości wynagrodzenia członków komisji Komitetu Badań Naukowych pochodzących z wyboru . 3564 Prezesa Rady Ministrów z dnia 30 lipca 1999 r. w sprawie zakresu, warunków i trybu przekazywania Straży Granicznej informacji o osobie, uzyskanych przez Policję i Urząd Ochrony Państwa w czasie wykonywania czynności operacyjno-rozpoznawczych 3564 Ministra Pracy i Polityki Socjalnej z dnia 27 lipca 1999 r. w sprawie szczegółowych zasad i trybu wystawiania zaświadczeń lekarskich, wzoru zaświadczenia lekarskiego i zaświad­ czenia lekarskiego wydanego w wyniku kontroli lekarza orzecznika Zakładu Ubezpieczeń Społecznych 3565 Ministra Pracy i Polityki Socjalnej z dnia 27 lipca 1999 r. w sprawie określenia dowodów stanowiących podstawę przyznania i wypłaty zasiłków z ubezpieczenia społecznego w razie choroby i macierzyństwa . 3569 Ministra Pracy i Polityki Socjalnej z dnia 27 lipca 1999 r. w sprawie szczegółowych zasad i trybu kontroli prawidłowości wykorzystywania zwolnień lekarskich od pracy oraz formalnej kontroli zaświadczeń lekarskich 3585 Ministra Rolnictwa i Gospodarki Żywnościowej z dnia 28 lipca 1999 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie stawek opłat za dokonanie oceny i wydanie orzeczenia o jakości handlowej towarów rolno-spożywczych w obrocie z zagranicą oraz sposobu obliczania i po3588 bierania opłat . Ministra Rolnictwa i Gospodarki Żywnościowej z dnia 28 lipca 1999 r. w sprawie wykazu towarów rolno-spożywczych przywożonych z zagranicy i wywożonych za granicę oraz ich minimalnych ilości podlegających państwowemu nadzorowi standaryzacyjnemu 3596 OBWIESZCZENIE 746 - Ministra Sprawiedliwości z dnia 23 lipca 1999 r. w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu ustawy o przekształceniu prawa użytkowania wieczystego przysługującego osobom fizycznym w prawo własności 3604 738 ROZPORZĄDZENIE RADY MINISTRÓW z dnia 22 lipca 1999 r. w sprawie trybu likwidacji funduszy inwestycyjnych. Na podstawie art. 144 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 139, poz. 933) zarządza się, co następuje: ściowych i Giełd, zwanej dalej "Komisją", o likwidacji funduszu inwestycyjnego, zwanego dalej "funduszem". §

1. Rozpoczęcie likwidacji funduszu następuje z datą określoną w decyzji Komisji Papierów Warto- §
3. Decyzja o likwidacji funduszu określa sposób wynagrodzenia likwidatora. Dziennik Ustaw Nr 65 - 3562-
4. Decyzję o likwidacji funduszu doręcza się niezwłocznie: 1) depozytariuszowi, 2) funduszowi, 3) likwidatorowi funduszu - w przypadku gdy jest nim podmiot inny niż depozytariusz, 4) towarzystwu, będącemu organem funduszu, które w chwili wydania decyzji o likwidacji nie reprezentowało funduszu w stosunkach z osobami trzecimi. §
5. Likwidację prowadzi się pod nazwą funduszu z dodatkiem "w likwidacji". § 4.1 . W czasie trwania likwidacji fundusz: 1) nie zbywa jednostek uczestnictwa ani nie emituje certyfikatów inwestycyjnych, 2) nie odkupuje jednostek uczestnictwa i nie wykupu- je certyfikatów inwestycyjnych, z wyjątkiem wypłat dokonywanych w trybie, o którym mowa wart. 141 ust. 1 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz.U. Nr 139, poz. 933), zwanej dalej "ustawą", 3) nie dokonuje przewidzianych w statucie funduszu wypłat, o których mowa wart. 14 ust. 2 pkt 11 usta- wy.
6. Z chwilą otwarcia likwidacji funduszu likwidatorowi przysługują wyłączne prawa do reprezentowania funduszu i zarządzania funduszem. §
7. Komisja zawiadamia niezwłocznie sąd rejestrowy, załączając odpis decyzji o likwidacji funduszu, o: 1) decyzji, w stosunku do której przysługuje prawo do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy, 2) decyzji, która stała się ostateczna w wyniku upływu terminu do złożenia wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy, 3) decyzji wydanej po rozpoznaniu wniosku o ponowne rozpatrzenie sprawy. §
9. O rozpoczęciu likwidacji funduszu towarzystwo niezwłocznie informuje osoby, którym powierzyło wykonywanie swoich obowiązków, oraz podmioty, za pośrednictwem których fundusz: 1) zbywa jednostki uczestnictwa albo certyfikaty inwestycyjne, 2) odkupuje jednostki uczestnictwa albo wykupuje certyfikaty inwestycyjne.
10. Likwidator funduszu jest obowiązany do niezwłocznego dokonania ogłoszeń o rozpoczęciu likwidacji funduszu.
11. Ogłoszeń o rozpoczęciu likwidacji funduszu dokonuje się, w odstępach czternastodniowych, trzykrot- Poz. 738 nie, w piśmie przeznaczonym do ogłoszeń funduszu. Pierwszego ogłoszenia dokonuje się w terminie czternastu dni od dnia doręczenia decyzji. Ogłoszenia powinny być również udostępnione w punktach zbywania jednostek uczestnictwa oraz w punktach domów maklerskich i banków prowadzących działalność maklerską, w których były przyjmowane zapisy na nabycie certyfikatów inwestycyjnych.
12. W ogłoszeniu o rozpoczęciu likwidacji zamieszcza się w szczególności: 1) nazwę i rodzaj funduszu, 2) wskazanie daty wydania decyzji Komisji o likwida- cji funduszu oraz przesłanek wydania tej decyzji, 3) termin rozpoczęcia i zakończenia likwidacji, 4) nazwę (firmę) lub imię i nazwisko, siedzibę lub miejsce zamieszkania likwidatora funduszu oraz adres siedziby likwidatora funduszu lub adres miejsca zamieszkania, 5) wezwanie wierzycieli nie będących uczestnikami funduszu do zgłaszania likwidatorowi roszczeń w terminie jednego miesiąca od daty ostatniego ogłoszenia, 6) tryb i termin określenia wysokości wypłat dla uczestników funduszu, 7) wskazanie, że jeżeli wierzyciele nie zgłoszą roszczeń w terminie miesiąca od dnia ostatniego ogłosze­ nia, wypłaty uczestnikom funduszu zostaną dokonane w oparciu o dane znane likwidatorowi, 8) oznaczenie, którym z kolei jest dokonywane ogło­ szenie. § 7.
13. W przypadku pojawienia się sporu co do istnienia wierzytelności lub wysokości wierzytelności w stosunku do funduszu, likwidator składa sumę pieniężną odpowiadającą wielkości przedmiotu sporu do depozytu sądowego.
14. Jeżeli w czasie trwania likwidacji funduszu spór zostanie rozstrzygnięty na korzyść funduszu, suma zło­ żona do depozytu zostaje podzielona między wierzycieli funduszu i uczestników funduszu.
15. Jeżeli spór zostanie rozstrzygnięty po zakończe­ niu likwidacji funduszu na niekorzyść funduszu - suma złożona do depozytu ulega zwrotowi wierzycielowi, z zastrzeżeniem, że wierzyciel ten nie może być procentowo zaspokojony w stopniu większym, aniżeli zostali zaspokojeni pozostali wierzyciele funduszu nie będący uczestnikami funduszu.
16. W przypadku, o którym mowa w ust. 1 lub 2, jak również w przypadku, gdy spór zostanie rozstrzygnię­ ty częściowo na niekorzyść funduszu, sumy, które nie zostały zwrócone wierzycielowi, który pozostawał w sporze z funduszem, zostają rozdzielone między pozostałych wierzycieli funduszu i uczestników funduszu. Dziennik Ustaw Nr 65 - 3563-
17. Jeżeli koszty dokonania podziału sum, o których mowa w ust. 1-4, są większe od sum, które powinny podlegać podziałowi, stosuje się przepis art. 142 ustawy. §
19. Towarzystwo, a w przypadku, o którym mowa wart. 48 ust. 1 ustawy - depozytariusz, jest obowiązane do przekazania likwidatorowi wszelkich dokumentów i nośników informacji dotyczących działalno­ ści funduszu, w tym w szczególności: 1) ksiąg rachunkowych funduszu, w tym rejestru uczestników funduszu (w przypadku funduszu inwestycyjnego otwartego i specjalistycznego funduszu inwestycyjnego otwartego), 2) statutu i prospektu funduszu, 4) umów zawartych przez fundusz, 5) dokumentacji postępowań sądowych i administracyjnych, których wynik może mieć wpływ na sytuację finansową funduszu.
20. Przekazanie dokumentów i nośników informacji, o których mowa w ust. 1, następuje w terminie dwóch tygodni od daty doręczenia towarzystwu decyzji o likwidacji funduszu. §
22. Likwidator sporządza sprawozdanie finansowe rozpoczęcia likwidacji funduszu niezwłocznie po otrzymaniu dokumentów i nośników informacji, o których mowa w § 8 ust.
24. Niezwłocznie po sporządzeniu sprawozdania finansowego, o którym mowa w ust. 1, likwidator przekazuje jego kopię równocześnie: 1) depozytariuszowi, 2) Komisji, 3) radzie inwestorów - w przypadku gdy została ona utworzona. § 10.
25. Likwidator przedstawia Komisji, w ciągu 14 dni od dnia doręczenia mu dokumentów i nośników informacji, o których mowa w § 8 ust. 1, harmonogram oraz sposób dokonywania czynności związanych z likwidacją funduszu, w tym sposób podejmowania decyzji dotyczących zbycia aktywów funduszu oraz sposób i kolejność dokonywania wypłat środków pienięż­ nych wierzycielom oraz uczestnikom funduszu. określonych §
27. Likwidator jest obowiązany do dostarczania Komisji informacji miesięcznych do 10 dnia miesiąca następującego po miesiącu, którego ta informacja dotyczy, począwszy od miesiąca, w którym została rozpoczęta likwidacja. Informacje są sporządzane według danych na ostatni dzień miesiąca.
28. Informacja, o której mowa w ust. 1, zawiera następujące dane: 1) ilość i rodzaj zbytych aktywów w danym miesiącu, 2) sumę zobowiązań ogółem, 3) sumę roszczeń zaspokojonych w danym miesiącu, 4) sumę roszczeń pozostających do zaspokojenia, z podziałem na roszczenia uczestników funduszu oraz innych podmiotów, 3) dokumentów rejestracyjnych funduszu,
29. Likwidator, oprócz informacji ust. 1, przedstawia Komisji: Poz. 738 w 1) informację o sumie zobowiązań funduszu na dzień rozpoczęcia likwidacji wraz z listą wierzycieli znanych funduszowi, 2) informację o sumie zobowiązań funduszu na dzień następujący po ostatnim dniu, do którego, zgodnie z § 6 ust. 4 pkt 7, wierzyciele powinni zgłaszać roszczenia wobec funduszu.
30. Informacje, o których mowa w ust. 2, powinny być przekazywane również towarzystwu będącemu organem funduszu. 5) poniesione koszty likwidacji, w tym wynagrodzenie wypłacone likwidatorowi w danym miesiącu.
31. Informacje, o których mowa w ust. 2 pkt 1,3 i 5, podaje się również narastająco od dnia rozpoczęcia likwidacji funduszu. §
33. Po dokonaniu czynności określonych wart. 141 ustawy likwidator sporządza sprawozdanie zawierające co najmniej: 1) bilans zamknięcia, 2) listę podmiotów, które zgłosiły roszczenia wobec funduszu, 3) wyliczenie kosztów likwidatora, na dzień zakończe­ nia likwidacji, wynikających z roszczeń zgłoszo­ nych wobec funduszu.
34. W terminie 14 dni od dnia zaspokojenia wierzycieli funduszu i umorzenia jednostek uczestnictwa lub certyfikatów inwestycyjnych likwidator przekazuje do sądu rejestrowego wniosek o wykreślenie zlikwidowanego funduszu z rejestru funduszy inwestycyjnych.
35. Kopię sprawozdania, o którym mowa w ust. 1, oraz kopię wniosku, o którym mowa w ust. 2, likwidator przekazuje Komisji w terminie 14 dni od dnia sporządzenia wniosku. §
36. W przypadku gdy likwidatorem funduszu wyznaczonym przez Komisję jest podmiot inny niż depozytariusz, depozytariusz jest obowiązany do wykonywania wszelkich poleceń likwidatora związanych z likwidacją funduszu, chyba że są sprzeczne z prawem lub statutem funduszu. §
37. Przepisów § 6-13 nie stosuje się do funduszu rozwiązywanego ze względu na upływ czasu, na jaki dany fundusz został utworzony, jeżeli sposób przeprowadzenia likwidacji został określony w statucie tego funduszu. §
38. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia. Prezes Rady Ministrów: J. Buzek