Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 21 sierpnia 2001 r. w sprawie treści i wzoru zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych specjalistyczn

Dziennik Ustaw Nr 92 — 6835 — Poz. 1023 1023 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW z dnia 21 sierpnia 2001 r. w sprawie treÊci i wzoru zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych specjalistycznego funduszu inwestycyjnego zamkni´tego niepodlegajàcych obowiàzkowi wprowadzenia do publicznego obrotu, w której wartoÊç nominalna jednego certyfikatu inwestycyjnego jest nie mniejsza ni˝ równowartoÊç w z∏otych 40 000 euro. Na podstawie art. 102i ust. 2 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 139, poz. 933, z 1999 r. Nr 72, poz. 801 oraz z 2000 r. Nr 103, poz. 1099 i Nr 114, poz. 1192) zarzàdza si´, co nast´puje: §

1. Rozporzàdzenie okreÊla treÊç i wzór zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych specjalistycznego funduszu inwestycyjnego zamkni´tego niepodlegajàcych obowiàzkowi wprowadzenia do publicznego obrotu, w której wartoÊç nominalna jednego certyfikatu inwestycyjnego jest nie mniejsza ni˝ równowartoÊç w z∏otych 40 000 euro, dokonywanego w trybie i na warunkach okreÊlonych w art. 102i ust. 1 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych. §
2. Zawiadomienie, o którym mowa w § 1, sporzàdzone dla ka˝dej emisji oddzielnie zawiera nast´pujàce informacje: 1) oznaczenie daty i miejsca sporzàdzenia zawiadomienia, 2) oznaczenie nazwy, skrótu nazwy, siedziby oraz adresu, numeru wpisu do rejestru funduszy inwestycyjnych, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej funduszu inwestycyjnego emitujàcego certyfikaty inwestycyjne obj´te zawiadomieniem, 3) oznaczenie firmy, skrótu firmy, siedziby oraz adresu, numeru wpisu do Krajowego Rejestru Sàdowego, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarzàdzajàcego funduszem wymienionym w pkt 2, 4) okreÊlenie liczby i rodzaju emitowanych certyfikatów inwestycyjnych, wartoÊci nominalnej i ceny emisyjnej certyfikatu inwestycyjnego oraz oznaczenie emisji tych certyfikatów, 5) okreÊlenie ∏àcznej wysokoÊci wp∏at do funduszu inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne obj´te zawiadomieniem, ze wskazaniem sposobu dokonywania wp∏at i przedmiotu tych wp∏at, 6) okreÊlenie rodzaju i terminu realizacji praw z certyfikatów inwestycyjnych oraz wskazanie ewentualnych ograniczeƒ przenoszenia praw z certyfikatów inwestycyjnych, 7) okreÊlenie sposobu proponowania nabycia certyfikatów inwestycyjnych oraz udost´pniania warunków emisji certyfikatów inwestycyjnych, 8) oznaczenie terminu przeprowadzenia emisji ze wskazaniem daty rozpocz´cia i daty zakoƒczenia przyjmowania zapisów na certyfikaty inwestycyjne, 9) oznaczenie nazwy, siedziby oraz adresu, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej podmiotów bioràcych udzia∏ w oferowaniu certyfikatów inwestycyjnych, 10) okreÊlenie zasad dokonywania wtórnego obrotu emitowanymi certyfikatami inwestycyjnymi oraz wskazanie podmiotów poÊredniczàcych w tym obrocie, 11) oznaczenie i podpisy osób wchodzàcych w sk∏ad w∏aÊciwego organu towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarzàdzajàcego funduszem emitujàcym certyfikaty obj´te zawiadomieniem, upowa˝nionych do sk∏adania oÊwiadczeƒ i zaciàgania zobowiàzaƒ w imieniu tego towarzystwa, 12) zobowiàzanie osób, o których mowa w pkt 11, do pisemnego poinformowania Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, w terminie 7 dni po zakoƒczeniu przyjmowania zapisów, o dojÊciu tej emisji do skutku, z podaniem liczby obj´tych certyfikatów inwestycyjnych i ∏àcznej wartoÊci wp∏at do funduszu na certyfikaty inwestycyjne tej emisji oraz liczby ich nabywców, albo o niedojÊciu emisji do skutku. §
3. Wzór zawiadomienia, o którym mowa w § 1, stanowi za∏àcznik do rozporzàdzenia. §
4. W przypadku gdy ze wzgl´du na specyfik´ funduszu inwestycyjnego, emitowanych certyfikatów lub inne okolicznoÊci faktyczne lub prawne wymóg zamieszczenia w zawiadomieniu niektórych informacji spoÊród wymienionych w § 2 nie ma zastosowania, nale˝y to wyraênie wskazaç w odpowiednim miejscu w treÊci zawiadomienia wraz z wyjaÊnieniem. §
5. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 14 dni od dnia og∏oszenia. Minister Finansów: J. Bauc Dziennik Ustaw Nr 92 — 6836 — Poz. 1023 Za∏àcznik do rozporzàdzenia Ministra Finansów z dnia 21 sierpnia 2001 r. (poz. 1023) WZÓR ............................................................. (miejsce i data sporzàdzenia zawiadomienia) ZAWIADOMIENIE o emisji certyfikatów inwestycyjnych specjalistycznego funduszu inwestycyjnego zamkni´tego, dokonywane w trybie i na warunkach okreÊlonych w art. 102i ust. 1 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych
6. Oznaczenie nazwy, skrótu nazwy, siedziby oraz adresu, numeru wpisu do rejestru funduszy inwestycyjnych, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej funduszu inwestycyjnego b´dàcego emitentem certyfikatów inwestycyjnych obj´tych zawiadomieniem: .....................................................................................................................................................................................
7. Oznaczenie firmy, skrótu firmy, siedziby oraz adresu, numeru wpisu do Krajowego Rejestru Sàdowego, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarzàdzajàcego funduszem wymienionym w pkt 1: .....................................................................................................................................................................................
8. OkreÊlenie liczby i rodzaju emitowanych certyfikatów inwestycyjnych oraz oznaczenie emisji tych certyfikatów: .....................................................................................................................................................................................
9. OkreÊlenie wartoÊci nominalnej i ceny emisyjnej certyfikatu inwestycyjnego: .....................................................................................................................................................................................
10. OkreÊlenie ∏àcznej wysokoÊci wp∏at do funduszu inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne obj´te zawiadomieniem: .....................................................................................................................................................................................
11. Wskazanie rodzaju i terminu realizacji praw z certyfikatów inwestycyjnych: .....................................................................................................................................................................................
12. Wskazanie ewentualnych ograniczeƒ przenoszenia praw z certyfikatów inwestycyjnych: .....................................................................................................................................................................................
13. OkreÊlenie sposobu proponowania nabycia certyfikatów inwestycyjnych oraz udost´pniania warunków emisji certyfikatów inwestycyjnych: ..................................................................................................................................................................................... Dziennik Ustaw Nr 92 — 6837 — Poz. 1023
14. Oznaczenie terminu przeprowadzenia emisji ze wskazaniem daty rozpocz´cia i daty zakoƒczenia przyjmowania zapisów na certyfikaty inwestycyjne: .....................................................................................................................................................................................
15. Wskazanie sposobu dokonywania wp∏at na certyfikaty inwestycyjne oraz przedmiotu tych wp∏at z podzia∏em na: wp∏aty pieni´˝ne tak/nie papiery wartoÊciowe dopuszczone do publicznego obrotu tak/nie papiery wartoÊciowe niedopuszczone do publicznego obrotu tak/nie udzia∏y w spó∏kach z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià tak/nie .....................................................................................................................................................................................
16. Oznaczenie nazwy, siedziby oraz adresu, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej podmiotów bioràcych udzia∏ w oferowaniu certyfikatów inwestycyjnych: .....................................................................................................................................................................................
17. OkreÊlenie zasad dokonywania wtórnego obrotu certyfikatami inwestycyjnymi oraz wskazanie podmiotów poÊredniczàcych w tym obrocie: .....................................................................................................................................................................................
18. Imiona i nazwiska (z podaniem zajmowanego stanowiska) oraz podpisy osób wchodzàcych w sk∏ad w∏aÊciwego organu towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarzàdzajàcego funduszem emitujàcym certyfikaty obj´te zawiadomieniem, upowa˝nionych do sk∏adania oÊwiadczeƒ i zaciàgania zobowiàzaƒ w imieniu tego towarzystwa: .....................................................................................................................................................................................
19. Zobowiàzanie osób, o których mowa w pkt 13: My, ni˝ej podpisani, dzia∏ajàc w imieniu towarzystwa zarzàdzajàcego funduszem inwestycyjnym, zobowiàzujemy si´ do pisemnego poinformowania Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, w terminie 7 dni po zakoƒczeniu przyjmowania zapisów, o dojÊciu tej emisji do skutku, z podaniem liczby obj´tych certyfikatów inwestycyjnych i ∏àcznej wartoÊci wp∏at do funduszu na certyfikaty inwestycyjne tej emisji oraz liczby ich nabywców, albo o niedojÊciu emisji do skutku: ..................................................................................................................................................................................... .....................................................................................................................................................................................