← Polska

Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 16 października 2001 r. w sprawie określenia terminu ważności prospektu emisyjnego, terminu w którym po opublikow

Obsah (4)§ 70§ 2§ 133§ 9

Dziennik Ustaw Nr 139 — 11175 — podmiotu uprawnionego, o której mowa w § 64 ust. 1 pkt 4, wy∏àcznie w przypadku, gdy finansowe roczne sprawozdanie jednostki samorzàdu terytorialnego zosta∏o sporzàdzon

§ 70, emitent jest obowiàzany przekazywaç w terminach wskazanych w § 66 i 67.

Poz. 1569 i 1570 kresu informacji bie˝àcych i okresowych oraz terminów ich przekazywania przez emitentów papierów wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu (Dz. U. Nr 163, poz. 1160). §

  1. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 30 dni od dnia og∏oszenia. Rozdzia∏ 7 Przepisy koƒcowe §
  2. Traci moc rozporzàdzenie Rady Ministrów z dnia 22 grudnia 1998 r. w sprawie rodzaju, formy i za- Prezes Rady Ministrów: J. Buzek 1570 ROZPORZÑDZENIE RADY MINISTRÓW z dnia 16 paêdziernika 2001 r. w sprawie okreÊlenia terminu wa˝noÊci prospektu emisyjnego, terminu, w którym po opublikowaniu prospektu i jego skrótu mo˝e rozpoczàç si´ sprzeda˝ lub subskrypcja papierów wartoÊciowych, wymaganej liczby prospektów oraz miejsca, terminów i sposobów udost´pniania do publicznej wiadomoÊci prospektu oraz jego skrótu. Na podstawie art. 75 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945, z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715, z 2000 r. Nr 22, poz. 270, Nr 60, poz. 702 i 703, Nr 94, poz. 1037, Nr 103, poz.1099, Nr 114, poz. 1191, Nr 116, poz. 1216 i Nr 122, poz. 1315 oraz z 2001 r. Nr 110, poz. 1189 i Nr 123, poz. 1351) zarzàdza si´, co nast´puje: §
  3. Ilekroç w rozporzàdzeniu jest mowa o: 1) ustawie — rozumie si´ przez to ustaw´ z dnia 21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi, 2) Komisji — rozumie si´ przez to Komisj´ Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, 3) rozporzàdzeniu o prospekcie — rozumie si´ przez to rozporzàdzenie Rady Ministrów z dnia 16 paêdziernika 2001 r. w sprawie szczegó∏owych warunków, jakim powinien odpowiadaç prospekt emisyjny oraz skrót prospektu (Dz. U. Nr 139, poz. 1568), 4) rozporzàdzeniu o raportach bie˝àcych i okresowych — rozumie si´ przez to rozporzàdzenie Rady Ministrów z dnia 16 paêdziernika 2001 r. w sprawie informacji bie˝àcych i okresowych przekazywanych przez emitentów papierów wartoÊciowych (Dz.U. Nr 139, poz. 1569), 5) obowiàzkach informacyjnych na rynku nieurz´dowym — rozumie si´ przez to obowiàzki informacyjne emitentów, których papiery wartoÊciowe znajdujà si´ w obrocie na nieurz´dowym rynku gie∏dowym, okreÊlone w regulaminie wydanym na pod- stawie art. 105 ustawy, albo których papiery wartoÊciowe znajdujà si´ w obrocie na nieurz´dowym rynku pozagie∏dowym, okreÊlone w regulaminie wydanym na podstawie art. 115 ust. 1 ustawy. §
  4. W przypadku gdy wprowadzenie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu jest po∏àczone z przeprowadzeniem subskrypcji lub sprzeda˝y, termin wa˝noÊci prospektu emisyjnego, zwanego dalej „prospektem”, z zastrze˝eniem § 3—7, nie mo˝e byç d∏u˝szy ni˝ 12 miesi´cy od dnia bilansowego: 1) ostatniego, zbadanego przez podmiot uprawniony, sprawozdania finansowego emitenta lub skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy kapita∏owej emitenta, zamieszczonego w prospekcie do∏àczonym do wniosku, na podstawie którego Komisja wyda∏a zgod´ na wprowadzenie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu, albo do∏àczonego do zawiadomienia o emisji, o którym mowa w art. 63 ust. 1 ustawy, albo 2) zbadanego przez podmiot uprawniony sprawozdania finansowego zawartego w ostatnim udost´pnionym do publicznej wiadomoÊci raporcie rocznym lub skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy kapita∏owej emitenta zawartego w ostatnim udost´pnionym do publicznej wiadomoÊci skonsolidowanym raporcie rocznym, albo 3) poddanego przeglàdowi przez podmiot uprawniony sprawozdania finansowego zawartego w ostatnim udost´pnionym do publicznej wiadomoÊci raporcie pó∏rocznym lub skonsolidowanego spra- Dziennik Ustaw Nr 139 — 11176 — wozdania finansowego zawartego w ostatnim udost´pnionym do publicznej wiadomoÊci skonsolidowanym raporcie pó∏rocznym, wskazanego w prospekcie do∏àczonym do wniosku o wprowadzenie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu, albo do zawiadomienia o emisji, o którym mowa w art. 63 ust. 1 ustawy. §
  5. W przypadku gdy na podstawie prospektu b´dzie przeprowadzana subskrypcja lub sprzeda˝ papierów wartoÊciowych wprowadzanych do publicznego obrotu wy∏àcznie na regulowanym rynku nieurz´dowym, termin wa˝noÊci prospektu nie mo˝e byç d∏u˝szy ni˝ 18 miesi´cy od dnia bilansowego: 1) ostatniego, zbadanego przez podmiot uprawniony, sprawozdania finansowego emitenta lub skonsolidowanego sprawozdania finansowego, zamieszczonego w prospekcie do∏àczonym do wniosku, na podstawie którego Komisja wyda∏a zgod´ na wprowadzenie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu, albo do zawiadomienia o emisji, o którym mowa w art. 63 ust. 1 ustawy, albo 2) zbadanego przez podmiot uprawniony sprawozdania finansowego zawartego w ostatnim udost´pnionym do publicznej wiadomoÊci raporcie rocznym lub skonsolidowanego sprawozdania finansowego zawartego w ostatnim udost´pnionym do publicznej wiadomoÊci skonsolidowanym raporcie rocznym, albo 3) poddanego przeglàdowi przez podmiot uprawniony sprawozdania finansowego zawartego w ostatnim udost´pnionym do publicznej wiadomoÊci raporcie pó∏rocznym lub skonsolidowanego sprawozdania finansowego zawartego w ostatnim udost´pnionym do publicznej wiadomoÊci skonsolidowanym raporcie pó∏rocznym, wskazanego w prospekcie do∏àczonym do wniosku o wprowadzenie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu, albo do zawiadomienia o emisji, o którym mowa w art. 63 ust. 1 ustawy. §
  7. W przypadku gdy wprowadzanie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu na regulowanym rynku urz´dowym jest po∏àczone z przeprowadzeniem subskrypcji lub sprzeda˝y oraz prospekt nie zosta∏ udost´pniony do publicznej wiadomoÊci, termin wa˝noÊci prospektu mo˝e ulec przed∏u˝eniu do 16 miesi´cy, pod warunkiem uzupe∏nienia prospektu, przed jego udost´pnieniem do publicznej wiadomoÊci, w trybie art. 79 ust. 2 ustawy o: 1) ostatnie, zbadane przez podmiot uprawniony, sprawozdanie finansowe emitenta lub skonsolidowane sprawozdanie finansowe sporzàdzone na dzieƒ bilansowy nast´pujàcy co najmniej 6 miesi´cy po dniu bilansowym okreÊlonym w § 2 pkt 1, albo 2) wskazanie dnia bilansowego: a) zbadanego przez podmiot uprawniony sprawozdania finansowego zawartego w ostatnim udost´pnionym do publicznej wiadomoÊci raporcie rocznym lub skonsolidowanego sprawozdania finansowego zawartego w ostatnim udost´pnionym do publicznej wiadomoÊci skonsolidowa- Poz. 1570 nym raporcie rocznym, albo b) poddanego przeglàdowi przez podmiot uprawniony sprawozdania finansowego zawartego w ostatnim udost´pnionym do publicznej wiadomoÊci raporcie pó∏rocznym lub skonsolidowanego sprawozdania finansowego zawartego w ostatnim udost´pnionym do publicznej wiadomoÊci skonsolidowanym raporcie pó∏rocznym, sporzàdzonego na dzieƒ bilansowy nast´pujàcy co najmniej 6 miesi´cy po dniu bilansowym, okreÊlonym w § 2 pkt 2, wskazanego w prospekcie do∏àczonym do wniosku o wprowadzenie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu, albo do zawiadomienia o emisji, o którym mowa w art. 63 ust. 1 ustawy.
  8. W przypadku gdy wprowadzanie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu na regulowanym rynku urz´dowym jest po∏àczone z przeprowadzeniem subskrypcji lub sprzeda˝y oraz prospekt zosta∏ udost´pniony do publicznej wiadomoÊci, termin wa˝noÊci prospektu mo˝e ulec przed∏u˝eniu do 16 miesi´cy, pod warunkiem ponownego udost´pnienia prospektu do publicznej wiadomoÊci, w sposób zgodny z przepisami rozporzàdzenia, oraz w formie za∏àcznika do tego prospektu: 1) informacji przekazanych w formie i trybie art. 81 ust. 1 ustawy do dnia ponownego udost´pnienia prospektu, ze wskazaniem, ˝e informacje te stanowià uzupe∏nienie prospektu, wraz z okreÊleniem daty, do której zaktualizowano informacje zawarte w prospekcie, oraz 2) zbadanego przez podmiot uprawniony sprawozdania finansowego emitenta lub skonsolidowanego sprawozdania finansowego grupy kapita∏owej emitenta, sporzàdzonego na dzieƒ bilansowy nast´pujàcy co najmniej 6 miesi´cy po dniu bilansowym, na który sporzàdzono sprawozdania finansowe,

§ 2

pkt 1, albo 3) wskazanie dnia bilansowego:

  1. a)zbadanego przez podmiot uprawniony sprawozdania finansowego zawartego w ostatnim udost´pnionym do publicznej wiadomoÊci raporcie rocznym lub skonsolidowanego sprawozdania finansowego zawartego w ostatnim udost´pnionym do publicznej wiadomoÊci skonsolidowanym raporcie rocznym, albo
  2. b)poddanego przeglàdowi przez podmiot uprawniony sprawozdania finansowego zawartego w ostatnim udost´pnionym do publicznej wiadomoÊci raporcie pó∏rocznym lub skonsolidowanego sprawozdania finansowego zawartego w ostatnim udost´pnionym do publicznej wiadomoÊci skonsolidowanym raporcie pó∏rocznym, sporzàdzonego na dzieƒ bilansowy nast´pujàcy co najmniej 6 miesi´cy po dniu bilansowym, na który sporzàdzono sprawozdania finansowe,

§ 2pkt 2, wskazanego w prospekcie do∏àczonym do wniosku o wprowadzenie papierów warto

Êciowych do publicznego obrotu, albo do zawiadomienia o emisji, o którym mowa w art. 63 ust. 1 ustawy. Dziennik Ustaw Nr 139 — 11177 — Poz. 1570 3. W przypadku gdy informacje,

ust. 2, w istotny sposób zmieniajà treÊç prospektu, ponowne udost´pnienie prospektu nast´puje po zaktualizowaniu jego treÊci o te informacje. W prospekcie takim nale˝y wskazaç, ˝e jest to prospekt uzupe∏niony, oraz okreÊliç dat´, do której zaktualizowano informacje w nim zawarte.

  1. W przypadku emisji akcji w trybie okreÊlonym w art. 448 § 2 pkt 2 Kodeksu spó∏ek handlowych termin wa˝noÊci prospektu w cz´Êci dotyczàcej subskrypcji up∏ywa w dniu wydania wszystkich emitowanych akcji albo w ostatnim z terminów okreÊlonych zgodnie z art. 449 § 1 pkt 3 Kodeksu spó∏ek handlowych, je˝eli termin ten przypada wczeÊniej. §
  2. W przypadku gdy prospekt jest udost´pniany w zwiàzku z wprowadzeniem do publicznego obrotu wy∏àcznie listów zastawnych oraz prospekt ten nie zawiera sprawozdaƒ finansowych emitenta, termin wa˝noÊci prospektu, z zastrze˝eniem § 7 ust. 8, nie mo˝e byç d∏u˝szy ni˝ 6 miesi´cy od dnia, w którym Komisja wyda∏a zgod´ na wprowadzenie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu, albo od dnia z∏o˝enia do Komisji zawiadomienia o emisji, o którym mowa w art. 63 ust. 1 ustawy.
  3. W przypadku wprowadzania do publicznego obrotu papierów wartoÊciowych obj´tych programem motywacyjnym, w rozumieniu § 2 ust. 1 pkt 58 rozporzàdzenia o prospekcie, gdy papiery wartoÊciowe sà oferowane osobom uprawnionym w celu realizacji uprawnienia (opcji) ich zakupu w wykonaniu umowy subemisji us∏ugowej, termin wa˝noÊci prospektu, w cz´Êci dotyczàcej zasad nabywania papierów wartoÊciowych przez osoby uprawnione, up∏ywa w dniu wyznaczonym w prospekcie jako ostatni dzieƒ realizacji uprawnienia (opcji) nabycia papierów wartoÊciowych albo w dniu, w którym wszystkie uprawnienia (opcje) zostanà zrealizowane, je˝eli dzieƒ ten przypada wczeÊniej. §
  4. W przypadku gdy wprowadzanie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu jest po∏àczone z przeprowadzeniem subskrypcji lub sprzeda˝y, termin wa˝noÊci prospektu, z uwzgl´dnieniem § 7, up∏ywa z dniem: 1) dokonania przydzia∏u papierów wartoÊciowych na zasadach okreÊlonych w prospekcie lub 2) og∏oszenia o niedojÊciu subskrypcji lub sprzeda˝y do skutku, lub 3) og∏oszenia o odstàpieniu emitenta od przeprowadzenia subskrypcji lub sprzeda˝y albo o odwo∏aniu subskrypcji lub sprzeda˝y. §
  6. W przypadku gdy wprowadzanie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu nie jest po∏àczone z przeprowadzeniem subskrypcji lub sprzeda˝y, termin wa˝noÊci prospektu up∏ywa z dniem ich pierwszego notowania na rynku regulowanym, a w przypadku papierów wartoÊciowych niewprowadzanych do obrotu na rynku regulowanym w terminie 12 miesi´cy od dnia opublikowania prospektu, termin wa˝noÊci prospektu up∏ywa w dniu publikacji prospektu oraz jego skrótu.
  7. W przypadku ∏àczenia lub podzia∏u spó∏ek termin wa˝noÊci prospektu up∏ywa z dniem pierwszego notowania na rynku regulowanym akcji wprowadzanych do publicznego obrotu na podstawie tego prospektu, a w przypadku emitowania wy∏àcznie akcji niewprowadzanych do obrotu na rynku regulowanym w terminie 12 miesi´cy od dnia opublikowania prospektu — w dniu wpisu do rejestru spó∏ki nowo zawiàzanej lub rejestracji podwy˝szenia kapita∏u zak∏adowego spó∏ki przejmujàcej.
  8. W przypadku emisji obligacji zamiennych na akcje, lub akcji wydawanych w zamian za obligacje, termin wa˝noÊci prospektu up∏ywa w dniu dokonania przydzia∏u obligacji zamiennych, nie póêniej ni˝ w terminach okreÊlonych w § 2, z wyjàtkiem cz´Êci dotyczàcej zasad przeprowadzenia zamiany obligacji na akcje, której wa˝noÊç up∏ywa w ostatnim dniu terminu do dokonania zamiany albo w dniu, w którym ostatnia obligacja zostanie zamieniona na akcje albo wykupiona, jeÊli dzieƒ ten przypada wczeÊniej.
  9. W przypadku gdy wprowadzanie do publicznego obrotu obligacji odbywa si´ w ramach powtarzajàcych si´ emisji obligacji, których podstawowe zasady i warunki zosta∏y uprzednio okreÊlone przez emitenta i przedstawione w prospekcie, zwanych dalej „programem obligacji”, termin wa˝noÊci prospektu pierwszej emisji w ramach programu obligacji up∏ywa w terminach okreÊlonych w § 6, z wyjàtkiem cz´Êci dotyczàcej opisu programu obligacji, której wa˝noÊç up∏ywa w tych terminach w odniesieniu do prospektu ostatniej emisji obligacji w programie obligacji. Prospekty kolejnych emisji obligacji w ramach danego programu obligacji udost´pnia si´, z zastrze˝eniem § 17 ust. 2, nie póêniej ni˝ przed rozpocz´ciem subskrypcji ka˝dej nowej emisji obligacji w programie, w formie i trybie raportu bie˝àcego, zgodnie z art. 81 ust. 1 pkt 3 ustawy.
  10. Przepis ust. 6 ma zastosowanie do prospektów udost´pnianych do publicznej wiadomoÊci nie póêniej ni˝ w terminie 5 lat od dnia dopuszczenia przez Komisj´ obligacji emitowanych w ramach programu obligacji albo od dnia z∏o˝enia zawiadomienia o emisji, o którym mowa w art. 63 ust. 1 ustawy.
  11. W przypadku gdy wprowadzanie do publicznego obrotu listów zastawnych odbywa si´ w ramach powtarzajàcych si´ emisji listów zastawnych, których podstawowe zasady i warunki zosta∏y uprzednio okreÊlone przez emitenta i przedstawione w prospekcie, zwanych dalej „programem listów zastawnych”, termin wa˝noÊci prospektu pierwszej emisji w ramach programu listów zastawnych up∏ywa w terminach okreÊlonych w § 6, z wyjàtkiem cz´Êci dotyczàcej opisu programu listów zastawnych, której wa˝noÊç up∏ywa w tych terminach w odniesieniu do prospektu ostatniej emisji listów zastawnych w programie listów zastawnych. Prospekty kolejnych emisji listów zastawnych w ramach danego programu listów zastawnych udost´pnia si´, z zastrze˝eniem § 17 ust. 2, nie póêniej ni˝ przed rozpocz´ciem subskrypcji ka˝dej nowej emisji listów zastawnych w programie, w formie i trybie raportu bie˝àcego, zgodnie z art. 81 ust. 1 pkt 3 ustawy. Dziennik Ustaw Nr 139 — 11178 —
  12. Przepis ust. 8 ma zastosowanie do prospektów udost´pnianych do publicznej wiadomoÊci nie póêniej ni˝ w terminie 5 lat od dnia dopuszczenia przez Komisj´ listów zastawnych emitowanych w ramach programu listów zastawnych albo od dnia z∏o˝enia zawiadomienia o emisji, o którym mowa w art. 63 ust. 1 ustawy.
  13. W przypadku gdy emitentem papierów wartoÊciowych jest gmina, powiat, województwo, zwiàzek tych jednostek lub miasto sto∏eczne Warszawa, zwane dalej „jednostkami samorzàdu terytorialnego” , termin wa˝noÊci prospektu nie mo˝e byç d∏u˝szy ni˝ 16 miesi´cy, a w przypadku wprowadzania papierów wartoÊciowych wy∏àcznie do publicznego obrotu na regulowanym rynku nieurz´dowym — nie d∏u˝szy ni˝ 18 miesi´cy od dnia bilansowego, na który zosta∏o sporzàdzone sprawozdanie finansowe zamieszczone w prospekcie emisyjnym do∏àczonym do wniosku, na podstawie którego Komisja wyda∏a zgod´ na wprowadzenie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu, albo zawiadomienia o emisji, o którym mowa w art. 63 ust. 1 ustawy.
  14. W przypadku wprowadzania do publicznego obrotu kwitów depozytowych termin wa˝noÊci prospektu up∏ywa w terminach okreÊlonych w § 6, a w cz´Êci dotyczàcej oferowania kwitów depozytowych — w dniu zakoƒczenia pierwszej oferty publicznej lub obrotu pierwotnego.
  15. W przypadku gdy prospekt emisyjny nie zosta∏ udost´pniony do publicznej wiadomoÊci, a emitent nie przekaza∏ w trybie art. 79 ust. 2 ustawy raportu okresowego zgodnie z rozporzàdzeniem o raportach bie˝àcych i okresowych albo zgodnie z obowiàzkami informacyjnymi na rynku nieurz´dowym, termin wa˝noÊci tego prospektu up∏ywa w dniu nast´pujàcym po dniu wskazanym w tym rozporzàdzeniu lub regulaminie okreÊlajàcym obowiàzki informacyjne na rynku nieurz´dowym, jako ostateczny termin przekazania raportu, wynikajàcym z wymogów tego rozporzàdzenia albo regulaminu. §
  17. W przypadku wprowadzania do publicznego obrotu na podstawie prospektu papierów wartoÊciowych emitowanych przez fundusz wspólnego inwestowania z siedzibà poza terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, zwanych dalej „certyfikatami zagranicznymi”, termin wa˝noÊci prospektu koƒczy si´ z up∏ywem trzech lat od dnia dopuszczenia tych certyfikatów zagranicznych do publicznego obrotu lub wczeÊniej, w dniu dokonania sprzeda˝y ostatniego oferowanego certyfikatu zagranicznego, je˝eli iloÊç certyfikatów zagranicznych zosta∏a podana w prospekcie, pod warunkiem publikacji co najmniej raz w roku, nie póêniej ni˝ w terminie trzech miesi´cy od zakoƒczenia roku obrotowego, w sposób, o którym mowa w § 10 ust. 1, skrótu prospektu uzupe∏nionego o informacje przekazane w trybie art. 81 ust. 1 ustawy, ze wskazaniem, ˝e jest to skrót prospektu uzupe∏niony, oraz okreÊleniem dnia, do którego uzupe∏niono informacje w nim zawarte.
  18. W przypadku wprowadzania do publicznego obrotu certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego mieszanego wa˝noÊç prospektu emisyjnego nie jest ograniczona terminem, pod warunkiem ˝e: Poz. 1570 1) informacje,

§ 133

rozporzàdzenia o prospekcie, sà podane w formie za∏àcznika, 2) w miejscach, w których jest udost´pniany prospekt, sà dost´pne:

  1. a)sprawozdania finansowe, sporzàdzone zgodnie z odr´bnymi przepisami, przy czym ka˝de kolejne aktualne sprawozdanie finansowe zast´puje wczeÊniej udost´pnione sprawozdania finansowe za poprzednie okresy,
  2. b)informacje przekazane w trybie art. 81 ust. 1 ustawy. 3. W przypadku, o którym mowa w ust. 2: 1) emitent jest obowiàzany do dokonania aktualizacji prospektu przez w∏àczenie informacji podanych w trybie art. 81 ust. 1 ustawy, je˝eli w jego opinii wymaga tego czytelnoÊç prospektu i zawartych w nim informacji, 2) sprawozdania,

ust. 2 pkt 2 lit. a), powinny byç udost´pniane w miejscach, w których jest udost´pniany prospekt w terminie 2 tygodni od dnia, w którym na podstawie odr´bnych przepisów powinny byç opublikowane, 3) aktualizacja informacji,

art. 81 ust. 1 ustawy, przedstawianych w miejscach, w których jest udost´pniany prospekt, powinna byç dokonywana nie rzadziej ni˝ raz na kwarta∏.

  1. W przypadku wprowadzania do publicznego obrotu pierwszej emisji certyfikatów inwestycyjnych poczàtkiem biegu terminu wa˝noÊci prospektu jest dzieƒ udost´pnienia prospektu do publicznej wiadomoÊci. §
  3. Prospekt oraz jego skrót udost´pnia si´ do publicznej wiadomoÊci równoczeÊnie.
  4. Prospekt i jego skrót sà udost´pniane do publicznej wiadomoÊci co najmniej na: 1) 2 tygodnie przed dniem rozpocz´cia subskrypcji — w przypadku emisji akcji w trybie wykonania prawa poboru, 2) 7 dni roboczych przed dniem rozpocz´cia subskrypcji lub sprzeda˝y, 3) 7 dni roboczych przed dniem przydzia∏u akcji — w przypadku emisji, o której mowa w art. 442 Kodeksu spó∏ek handlowych, 4) 3 dni robocze przed dniem pierwszego notowania na rynku regulowanym papierów wartoÊciowych obj´tych prospektem — w przypadku gdy wprowadzenie papierów wartoÊciowych nie jest po∏àczone z publicznà subskrypcjà lub sprzeda˝à, 5) 1 dzieƒ przed pierwszym terminem zamiany po wprowadzeniu akcji do publicznego obrotu — w przypadku emisji akcji wydawanych w zamian za obligacje, je˝eli prospekt i jego skrót nie zosta∏y udost´pnione w terminie, o którym mowa w pkt 2, 6) 1 dzieƒ przed dniem rozpocz´cia subskrypcji lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych obejmowanych wy∏àcznie za wk∏ady niepieni´˝ne, 7) 1 dzieƒ przed dniem z∏o˝enia wniosku o zarejestrowanie podwy˝szenia kapita∏u zak∏adowego spó∏ki przejmujàcej lub wpisania nowo zawiàzanej spó∏ki Dziennik Ustaw Nr 139 — 11179 — do rejestru przedsi´biorców w Krajowym Rejestrze Sàdowym, stosownie do przepisów o Krajowym Rejestrze Sàdowym — w przypadku podzia∏u lub ∏àczenia si´ spó∏ek, 8) 1 dzieƒ przed dniem rozpocz´cia subskrypcji lub sprzeda˝y skierowanej wy∏àcznie do inwestorów kwalifikowanych.
  5. W przypadku gdy wprowadzenie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu jest po∏àczone z ró˝nego rodzaju ofertami, udost´pnienie prospektu do publicznej wiadomoÊci nast´puje w pierwszym wymagalnym terminie dla tych ofert. §
  7. Skrót prospektu, z zastrze˝eniem ust. 2, publikuje si´ co najmniej w jednym dzienniku o zasi´gu ogólnopolskim.
  8. W przypadku gdy do publicznego obrotu sà wprowadzane obligacje emitowane przez jednostki samorzàdu terytorialnego, a emisja jest przeprowadzana wy∏àcznie na terenie tej jednostki lub jednostek z nià bezpoÊrednio sàsiadujàcych albo jest kierowana do osób zamieszkujàcych lub majàcych siedzib´ na terenie tej jednostki, skrót prospektu mo˝e zostaç opublikowany w dzienniku o zasi´gu lokalnym, pod warunkiem udost´pnienia go w trybie art. 81 ust. 1 ustawy.
  9. W przypadku nowej emisji papierów wartoÊciowych dokonywanej przez podmiot, którego papiery wartoÊciowe znajdujà si´ w obrocie na rynku regulowanym, kierowanej wy∏àcznie do inwestorów kwalifikowanych lub obejmowanej w zamian za wk∏ady niepieni´˝ne, skrót prospektu mo˝e zostaç udost´pniony w formie i trybie art. 81 ust. 1 ustawy. §
  11. Prospekt udost´pnia si´ do publicznej wiadomoÊci w formie drukowanej, z zastrze˝eniem ust.
  12. Poz. 1570 nego obrotu papierów wartoÊciowych obj´tych prospektem, siedziby tych organów, z informacjà, ˝e wy∏àcznie w paƒstwach dzia∏ania tych organów mo˝na uczestniczyç w subskrypcji lub sprzeda˝y albo w innej formie wprowadzenia papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu oraz ˝e na terytoriach innych paƒstw prospekt mo˝e byç traktowany jedynie jako materia∏ informacyjny, 2) aktualizowaç dane w prospekcie udost´pnionym w sieci Internet jednoczeÊnie z aktualizacjà danych zawartych w prospekcie w formie i trybie art. 81 ust. 1 ustawy. §
  14. Wymagana liczba udost´pnianych do publicznej wiadomoÊci egzemplarzy prospektu, zwana dalej „nak∏adem prospektu”, z zastrze˝eniem ust. 2—5, nie mo˝e byç mniejsza ni˝ iloczyn liczby punktów obs∏ugi klienta bioràcych udzia∏ we wprowadzaniu papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu oraz liczby 50, przy czym liczba egzemplarzy prospektu udost´pnianych w poszczególnych punktach obs∏ugi klienta powinna zapewniaç zaspokojenie przewidywanego popytu w tych punktach oraz sprawne wprowadzenie papierów wartoÊciowych obj´tych prospektem do publicznego obrotu.
  15. W przypadku gdy liczba punktów obs∏ugi klienta,

ust. 1, wynosi wi´cej ni˝ 100, nak∏ad prospektu powinien wynosiç co najmniej 3 000 egzemplarzy. 3. W przypadku gdy emisja akcji spó∏ki publicznej, której akcje znajdujà si´ w obrocie na rynku regulowanym, jest kierowana do dotychczasowych akcjonariuszy w trybie wykonania prawa poboru, nak∏ad prospektu powinien wynosiç co najmniej 3 000 egzemplarzy. 2. Prospekt mo˝na dodatkowo udost´pniç do publicznej wiadomoÊci w formie elektronicznej na elektronicznych noÊnikach informacji lub w sieci Internet. 4. W przypadku gdy papiery wartoÊciowe obj´te prospektem emisyjnym sà: § 12. 1. W przypadku udost´pnienia prospektu w sposób, o którym mowa w § 11 ust. 2, informacje w nim zawarte nale˝y zabezpieczyç w celu uniemo˝liwienia dokonania w nich zmian przez osoby nieuprawnione. 2) wprowadzane w trybie subskrypcji lub sprzeda˝y skierowanej wy∏àcznie do inwestorów kwalifikowanych, lub 2. W przypadku stwierdzenia wprowadzenia przez osoby nieuprawnione zmian do udost´pnionego w sieci Internet tekstu prospektu, nale˝y dokonaç jego korekty z jednoczesnym wskazaniem, kiedy taka zmiana zosta∏a wykryta, a tak˝e które informacje zosta∏y zmienione oraz kiedy mia∏a miejsce korekta. § 13. W przypadku udost´pnienia prospektu w sieci Internet nale˝y: 1) wskazaç na poczàtku publikowanego prospektu:

  1. a)˝e elektroniczna wersja prospektu jest publikowana jedynie w celach informacyjnych,
  2. b)miejsca udost´pnienia prospektu w formie drukowanej,
  3. c)organy nadzoru nad rynkiem kapita∏owym, które udzieli∏y zgody na wprowadzenie do publicz- 1) wprowadzane wy∏àcznie do publicznego obrotu na regulowanym rynku nieurz´dowym lub 3) emitowane zgodnie z art. 442 Kodeksu spó∏ek handlowych, lub 4) obejmowane wy∏àcznie za wk∏ady niepieni´˝ne — nak∏ad prospektu powinien zapewniç zaspokojenie popytu i sprawne wprowadzenie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu. 5. W przypadku emisji kwitów depozytowych, wystawianych w zwiàzku z akcjami, które zosta∏y dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym w paƒstwie cz∏onkowskim lub nale˝àcym do OECD, oraz dodatkowego udost´pnienia przet∏umaczonego na j´zyk polski prospektu emitenta bazy obejmujàcego papiery wartoÊciowe, na podstawie których b´dà wystawiane kwity depozytowe, zawierajàcego dane co najmniej w zakresie okreÊlonym w § 122 ust. 10 pkt 1 rozporzàdzenia o prospekcie, nak∏ad tego prospektu powinien byç nie mniejszy ni˝ nak∏ad prospektu, na podstawie którego Dziennik Ustaw Nr 139 — 11180 — b´dà wprowadzane kwity depozytowe. Prospekt ten powinien byç udost´pniony w tych samych terminach i miejscach, w których b´dzie udost´pniany prospekt, na podstawie którego b´dà wprowadzane kwity depozytowe. § 15. W przypadku gdy udost´pnienie prospektu w formie drukowanej nast´puje równoczeÊnie z udost´pnieniem go w formie elektronicznej na elektronicznych noÊnikach informacji lub w sieci Internet, nak∏ad prospektu okreÊlony w § 14 ust. 1—3 mo˝e byç zmniejszony o 50%. § 16. 1. Udost´pnienie prospektu do publicznej wiadomoÊci, w okresie jego wa˝noÊci, nast´puje w terminach,

§ 9ust. 2, w siedzibie emitenta oraz w: 1) siedzibie domu maklerskiego lub banku prowadzàcego dzia∏alno

Êç maklerskà oferujàcego papiery wartoÊciowe obj´te prospektem, 2) punktach obs∏ugi klienta domów maklerskich lub banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà bioràcych udzia∏ w subskrypcji lub sprzeda˝y, 3) urz´dzie Komisji, 4) siedzibie spó∏ki prowadzàcej rynek regulowany, na którym majà byç notowane papiery wartoÊciowe obj´te prospektem.

  1. Emitent przekazuje Komisji oraz spó∏ce, o której mowa w ust. 1 pkt 4, najpóêniej w dniu udost´pnienia prospektu, treÊç prospektu utrwalonà na elektronicznym noÊniku informacji.
  2. Udost´pnienie prospektu jest bezp∏atne.
  3. W przypadkach okreÊlonych w § 14 ust. 4, jak równie˝ w przypadku gdy wprowadzenie papierów wartoÊciowych nie jest po∏àczone z przeprowadzeniem subskrypcji lub sprzeda˝y oraz w przypadku ∏àczenia lub podzia∏u z udzia∏em spó∏ki publicznej, emitent, za poÊrednictwem podmiotu, o którym mowa w ust. 1 pkt 1, jest obowiàzany w punktach obs∏ugi klienta domów maklerskich lub banków prowadzàcych dzia∏al- Poz. 1570 noÊç maklerskà, na ˝àdanie osoby zainteresowanej, zg∏oszone w terminie wa˝noÊci prospektu, do dostarczenia tego prospektu, nie póêniej ni˝ w terminie 2 dni roboczych od dnia tego zg∏oszenia, w formie drukowanej lub na elektronicznym noÊniku informacji w miejscu przyj´cia zg∏oszenia. §
  5. W przypadku gdy wprowadzanie papierów wartoÊciowych do publicznego obrotu jest po∏àczone z przeprowadzeniem subskrypcji lub sprzeda˝y, subskrypcja lub sprzeda˝ papierów wartoÊciowych obj´tych prospektem powinna rozpoczàç si´ w terminie 3 miesi´cy od dnia jego udost´pnienia zgodnie z § 9—
  7. W przypadku gdy subskrypcja lub sprzeda˝ papierów wartoÊciowych nie rozpocz´∏a si´ w terminie okreÊlonym w ust. 1, najpóêniej na 1 dzieƒ przed rozpocz´ciem subskrypcji lub sprzeda˝y w nowym terminie nale˝y udost´pniç do publicznej wiadomoÊci, zgodnie z § 9—16, skrót prospektu, prospekt oraz, w formie za∏àcznika, informacje przekazane w formie i trybie art. 81 ust. 1 ustawy, ze wskazaniem, ˝e informacje te stanowià uzupe∏nienie prospektu, oraz okreÊleniem daty, do której zaktualizowano informacje zawarte w prospekcie. §
  8. Do prospektów oraz skrótów prospektów udost´pnionych do publicznej wiadomoÊci przed dniem wejÊcia w ˝ycie rozporzàdzenia stosuje si´ przepisy dotychczasowe. §
  9. Traci moc rozporzàdzenie Rady Ministrów z dnia 15 grudnia 1998 r. w sprawie okreÊlenia terminu wa˝noÊci prospektu emisyjnego, terminu, w którym po opublikowaniu prospektu i jego skrótu mo˝e rozpoczàç si´ sprzeda˝ lub subskrypcja papierów wartoÊciowych, wymaganej liczby prospektów oraz miejsca, terminów i sposobów udost´pniania do publicznej wiadomoÊci prospektu i jego skrótu (Dz. U. Nr 160, poz. 1072). §
  10. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 14 dni od dnia og∏oszenia. Prezes Rady Ministrów: J. Buzek Dziennik Ustaw i Monitor Polski dost´pne sà w Internecie pod adresem www.gpkprm.gov.pl Wydawca: Kancelaria Prezesa Rady Ministrów Redakcja: Rzàdowe Centrum Legislacji — Redakcja Dziennika Ustaw Rzeczypospolitej Polskiej i Dziennika Urz´dowego Rzeczypospolitej Polskiej „Monitor Polski”, ul. Bagatela 14, 00-585 Warszawa, tel. 622-66-56 Sk∏ad i kolporta˝: Wydzia∏ Wydawnictw i Poligrafii Gospodarstwa Pomocniczego Kancelarii Prezesa Rady Ministrów ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa, tel.: 694-67-50, 694-67-52, 694-64-77; fax 694-62-06, 694-64-77 Bezp∏atna infolinia: 0-800-287-581 www.gpkprm.gov.pl e-mail: dziust@gpkprm.gov.pl Druk w kooperacji: ELANDERS sp. z o.o. Zak∏ady Graficzne w P∏oƒsku, ul. Mazowiecka 2, 09-100 P∏oƒsk '8      ! T∏oczono z polecenia Prezesa Rady Ministrów w Wydziale Wydawnictw i Poligrafii Gospodarstwa Pomocniczego Kancelarii Prezesa Rady Ministrów, ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa Zam. 685/W/S/2001 ISSN 0867-3411 Cena brutto 37,20 z∏

🔗 Do źródła urzędowego

Wyjaśnienie AI na podstawie urzędowego tekstu ustawy. Orientacyjne, nie zastępuje porady prawnej.