Dziennik Ustaw Nr 157 — 12974 — Poz. 1839 1839 ROZPORZÑDZENIE RADY MINISTRÓW z dnia 18 grudnia 2001 r. zmieniajàce rozporzàdzenie w sprawie szczegó∏owych warunków, jakim powinien odpowiadaç prospekt i

art. 48 lub art. 160 ust. 2 ustawy, z wy∏àczeniem dop∏at z tytu∏u niedoboru, 2) krótka sprzeda˝ — umow´ sprzeda˝y po˝yczonych papierów wartoÊciowych, w celu póêniejszego ich odkupienia, 3) martwy rachunek — rachunek cz∏onka w otwartym funduszu emerytalnym, na który nie wp∏yn´∏a ˝adna sk∏adka, 4) Êrodki przedp∏acone — Êrodki w wysokoÊci stanowiàcej ró˝nic´ mi´dzy Êrodkami przekazywanymi do otwartego funduszu emerytalnego przez Zak∏ad Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych z tytu∏u sk∏adek i odsetek a wysokoÊcià Êrodków wynikajàcà z informacji przekazywanej przez Zak∏ad Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych o kwotach Êrodków z tytu∏u sk∏adek i odsetek przypadajàcych na poszczególnych cz∏onków otwartego funduszu emerytalnego; przy ustalaniu wysokoÊci Êrodków przedp∏aconych nie uwzgl´dnia si´ prowizji od powszechnych towarzystw emerytalnych, potràconych przez Zak∏ad Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych, 5) umowa zawarta w trybie korespondencyjnym — umow´ zawartà w ten sposób, ˝e podpisanie formularza umowy przez osob´ przyst´pujàcà do otwartego funduszu emerytalnego i przez osob´ reprezentujàcà otwarty fundusz emerytalny nast´puje w ró˝nym czasie, na zasadach okreÊlonych w przepisach w sprawie sposobu i trybu zawarcia umowy, na podstawie której nast´puje uzyskanie cz∏onkostwa w otwartym funduszu emerytalnym, sposobu i terminu sk∏adania oÊwiadczenia Dziennik Ustaw Nr 157 — 12975 — o ma∏˝eƒskich stosunkach majàtkowych cz∏onka otwartego funduszu emerytalnego oraz zawiadamiania otwartego funduszu emerytalnego o ka˝dorazowej zmianie w stosunku do treÊci takiego oÊwiadczenia, obejmujàcej Êrodki zgromadzone na rachunku cz∏onka.”; 3) w § 9:

1. a)w zdaniu wst´pnym skreÊla si´ wyrazy „i 2”,
2. b)pkt 8—11 otrzymujà brzmienie: „8) liczbie zawartych przez otwarty fundusz umów o cz∏onkostwo z osobami, które z∏o˝y∏y oÊwiadczenie o dotychczasowym nieuczestniczeniu w otwartym funduszu, z wyszczególnieniem liczby umów zawartych w trybie korespondencyjnym oraz liczby umów nieobj´tych zestawieniem, o którym mowa w przepisach w sprawie trybu i terminu powiadamiania Zak∏adu Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych przez otwarty fundusz o zawarciu umowy z cz∏onkiem oraz dokonywania wyp∏aty transferowej, 9) liczbie zawartych przez otwarty fundusz umów o cz∏onkostwo z osobami, które z∏o˝y∏y oÊwiadczenie o uczestnictwie w innym otwartym funduszu, z wyszczególnieniem liczby umów zawartych w trybie korespondencyjnym oraz liczby umów nieobj´tych zestawieniem, o którym mowa w przepisach powo∏anych w pkt 8, 10) liczbie osób, dla których otwarty fundusz otworzy∏ rachunek w trybie art. 128 ustawy, oraz o liczbie osób wyznaczonych do otwartego funduszu w drodze losowania, dla których otwarty fundusz otworzy∏ rachunek, oraz liczbie osób wyznaczonych do otwartego funduszu w drodze losowania, dla których otwarty fundusz nie otworzy∏ rachunku, 11) liczbie i ∏àcznej wysokoÊci sk∏adek otrzymanych przez otwarty fundusz z Zak∏adu Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych oraz o nast´pujàcych kwotach w zwiàzku z otrzymanà sk∏adkà:
3. a)kwocie netto przypadajàcej na poszczególnych cz∏onków otwartego funduszu,
4. b)kwocie Êrodków, o którà Zak∏ad Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych pomniejsza kwot´ sk∏adek przekazanà w danym dniu do otwartego funduszu, ustalonà zgodnie z art. 100a ust. 3, 4, 6 lub ust. 7 ustawy,
5. c)kwocie op∏at pobranych przez powszechne towarzystwo,
6. d)kwocie Êrodków przedp∏aconych,
7. e)kwocie odsetek za zw∏ok´, przekazanej z Zak∏adu Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych,
8. f)kwocie op∏aty nale˝nej na rzecz Zak∏adu Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych z tytu∏u kosztów poboru przez Zak∏ad Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych sk∏adki na otwarty fundusz,” Poz. 1839
9. c)po pkt 11 dodaje si´ pkt 11a—11c w brzmieniu: „11a) wartoÊci jednostki rozrachunkowej, na którà otwarty fundusz dokona∏ przeliczenia sk∏adki otrzymanej z Zak∏adu Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych, oraz liczbie nowych jednostek rozrachunkowych powsta∏ych w zwiàzku z przeliczonà sk∏adkà, 11b) liczbie osób, za które przekazano nienale˝nà sk∏adk´, 11c) nast´pujàcych kwotach:
10. a)kwocie op∏at pobranych przez powszechne towarzystwo, podlegajàcej zwrotowi do Zak∏adu Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych,
11. b)kwocie Êrodków przedp∏aconych w zwiàzku ze sk∏adkami otrzymanymi uprzednio z Zak∏adu Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych, rozliczanej w zwiàzku ze sk∏adkà, której dotyczy przekazywana informacja,
12. c)kwocie pomniejszenia kapita∏u otwartego funduszu w zwiàzku z anulowaniem umów cz∏onkowskich,
13. d)kwocie korekty kapita∏u otwartego funduszu w zwiàzku z b∏´dnym przeliczeniem sk∏adek otrzymanych z Zak∏adu Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych,
14. e)kwocie dop∏aty do kapita∏u otwartego funduszu, dokonanej przez powszechne towarzystwo lub inne podmioty w zwiàzku z pokryciem szkody w majàtku cz∏onków funduszu,
15. f)kwocie wyp∏at,

art. 129a i art. 132 ust. 4 ustawy,

1. g)kwocie Êrodków, które wp∏yn´∏y do otwartego funduszu w zwiàzku z anulowaniem umów o cz∏onkostwo zawartych przez otwarty fundusz z osobami, które z∏o˝y∏y oÊwiadczenie o uczestnictwie w innym otwartym funduszu, dla których otwarty fundusz dokona∏ wyp∏aty transferowej,
2. h)kwocie zwróconych op∏at,

art. 134 ust. 1 pkt 2 ustawy, w zwiàzku z anulowaniem umów o cz∏onkostwo zawartych przez otwarty fundusz z osobami, które z∏o˝y∏y oÊwiadczenie o uczestnictwie w innym otwartym funduszu,”

1. d)pkt 15 i 16 otrzymujà brzmienie: „15) kwotach zwiàzanych z dokonanà ostatnià wyp∏atà transferowà:
2. a)kwocie zobowiàzania otwartego funduszu wobec Krajowego Depozytu Papierów WartoÊciowych S.A.,
3. b)kwocie nale˝noÊci otwartego funduszu od Krajowego Depozytu Papierów WartoÊciowych S.A., wynikajàcej z rozliczenia przez Krajowy Depozyt Papierów WartoÊciowych S.A. wzajemnych zobowiàzaƒ mi´dzy otwartymi funduszami, Dziennik Ustaw Nr 157 — 12976 —
4. c)zbilansowanej kwocie nale˝noÊci i zobowiàzaƒ,
5. d)kwocie brutto kapita∏u otwartego funduszu umorzonego w zwiàzku z wyp∏atà transferowà,
6. e)kwocie odsetek ustawowych, którà powszechne towarzystwo zarzàdzajàce otwartym funduszem jest zobowiàzane wp∏aciç na rzecz Krajowego Depozytu Papierów WartoÊciowych S.A., w przypadku niedokonania w terminie wp∏aty wynikajàcej z rozliczenia zobowiàzaƒ mi´dzy otwartymi funduszami, 16) liczbie dokonanych zapisów na rachunku uprawnionego do otrzymania Êrodków oraz na rachunku, z którego sà przenoszone Êrodki, w przypadkach,

art. 126, art. 128 ust. 1, art. 129 oraz art. 131 ust. 1 ustawy, je˝eli te rachunki sà prowadzone przez ten sam otwarty fundusz, oraz o kwocie zapisywanych Êrodków.”; 4) § 10 otrzymuje brzmienie: „§

2. Otwarty fundusz jest zobowiàzany dostarczyç Urz´dowi Nadzoru nad Funduszami Emerytalnymi raport dzienny za poprzedni dzieƒ wyceny do godziny 930 nast´pnego dnia roboczego, zawierajàcy nast´pujàce informacje: 1) bilans otwartego funduszu, wraz z danymi uzupe∏niajàcymi o pozycjach bilansu, sporzàdzony zgodnie z przepisami w sprawie szczególnych zasad rachunkowoÊci funduszy emerytalnych, 2) rachunek zysków i strat, wraz z danymi uzupe∏niajàcymi o pozycjach rachunku zysków i strat, sporzàdzony zgodnie z przepisami powo∏anymi w pkt 1, 3) zestawienia portfela inwestycyjnego, z wyszczególnieniem rodzaju, nazwy, kodu ISIN lub innego kodu instrumentu finansowego, liczby jednostek instrumentu finansowego, ceny jednostkowej w dniu wyceny, wartoÊci w cenie nabycia, wartoÊci na dzieƒ wyceny, w przypadku instrumentów d∏u˝nych — równie˝ wartoÊci nominalnej, wysokoÊci i cz´stotliwoÊci p∏acenia kuponu, wartoÊci naros∏ych odsetek oraz terminu wykupu, 4) zestawienie zaciàgni´tych kredytów i po˝yczek, z wyszczególnieniem nazwy kredytodawcy lub po˝yczkodawcy, siedziby kredytodawcy lub po˝yczkodawcy, kwoty kredytu lub po˝yczki w chwili zaciàgni´cia, procentowego udzia∏u w pasywach funduszu, kwoty kredytu lub po˝yczki pozosta∏ej do sp∏aty, oprocentowania, terminu sp∏aty, zabezpieczenia oraz innych istotnych informacji zwiàzanych z tym zdarzeniem, Poz. 1839 5) zestawienie udzielonych kredytów i po˝yczek, z wyszczególnieniem nazwy kredytobiorcy lub po˝yczkobiorcy, siedziby kredytobiorcy lub po˝yczkobiorcy, kwoty kredytu lub po˝yczki w chwili udzielenia, procentowego udzia∏u w aktywach otwartego funduszu, kwoty kredytu lub po˝yczki pozosta∏ej do sp∏aty, oprocentowania, terminu sp∏aty, zabezpieczenia oraz innych istotnych informacji zwiàzanych z tym zdarzeniem, 6) informacje o rachunku rezerwowym, z wyszczególnieniem wartoÊci na poczàtku okresu, zwi´kszeƒ, zmniejszeƒ, wartoÊci na koniec okresu, zobowiàzaƒ i nale˝noÊci wobec powszechnego towarzystwa oraz terminu ich wymagalnoÊci i zapadalnoÊci, 7) zestawienie po˝yczonych przez otwarty fundusz instrumentów finansowych w celu krótkiej sprzeda˝y, z wyszczególnieniem instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem po˝yczki, nazwy podmiotu, który dostarczy∏ instrument finansowy, iloÊci sprzedanych instrumentów finansowych, daty sprzeda˝y, okresu, na jaki dostarczono instrument finansowy, iloÊci dostarczonych instrumentów finansowych, wartoÊci zobowiàzania w dniu wyceny oraz innych istotnych informacji zwiàzanych z tym zdarzeniem, 8) zestawienie udzielonych po˝yczek w instrumentach finansowych, z wyszczególnieniem nazwy po˝yczkobiorcy, wartoÊci po˝yczonych instrumentów finansowych, procentowego udzia∏u w aktywach otwartego funduszu, wartoÊci po˝yczki, wynagrodzenia, terminu zwrotu, zabezpieczenia oraz innych istotnych informacji zwiàzanych z tym zdarzeniem, 9) zestawienie zleceƒ z∏o˝onych na rynkach regulowanych i rynku mi´dzybankowym, z wyszczególnieniem rynku, na który zosta∏o z∏o˝one zlecenie, rodzaju, nazwy, kodu ISIN lub innego kodu instrumentu finansowego, strony zlecenia, fazy notowaƒ, systemu notowaƒ, podmiotu poÊredniczàcego w zawieraniu transakcji, daty i godziny wystawienia zlecenia, terminu wa˝noÊci zlecenia, daty i godziny wystawienia anulacji, liczby instrumentów finansowych obj´tych zleceniem lub anulacjà, rodzaju zlecenia wraz z dodatkowymi parametrami, ceny, z którà zlecenie zosta∏o z∏o˝one, a w przypadku instrumentów d∏u˝nych — równie˝ wartoÊci nominalnej instrumentów obj´tych zleceniem, terminu wykupu, Dziennik Ustaw Nr 157 — 12977 — 10) zestawienie transakcji zawartych na krajowych rynkach regulowanych i krajowym rynku mi´dzybankowym, z wyszczególnieniem rynku, na którym dokonano transakcji, nazwy, rodzaju, kodu ISIN lub innego kodu instrumentu finansowego, strony transakcji, oznaczenia zlecenia, na podstawie którego zawarto transakcj´, fazy notowaƒ, systemu notowaƒ, podmiotu poÊredniczàcego w zawieraniu transakcji, daty i godziny wystawienia zlecenia, daty zawarcia transakcji, nabytej lub sprzedanej liczby instrumentów, ceny realizacji, zap∏aconej prowizji, daty p∏atnoÊci, wartoÊci zrealizowanej transakcji w cenie nabycia bàdê w cenie sprzeda˝y, a w przypadku instrumentów d∏u˝nych — równie˝ wartoÊci nominalnej nabytych lub sprzedanych instrumentów, wartoÊci naros∏ych odsetek, wysokoÊci i cz´stotliwoÊci p∏acenia kuponu, terminu wykupu oraz informacji o drugiej stronie transakcji, je˝eli jest mo˝liwe jej ustalenie, 11) zestawienie ofert z∏o˝onych na przetarg zorganizowany przez Narodowy Bank Polski, z wyszczególnieniem nazwy, rodzaju, kodu ISIN lub innego kodu instrumentu finansowego, rodzaju transakcji, podmiotu poÊredniczàcego w zawieraniu transakcji, daty przetargu, liczby instrumentów obj´tych ofertà, ceny zg∏oszonej w ofercie, wartoÊci nominalnej instrumentów w ofercie, terminu wykupu, 12) zestawienie transakcji zawartych na przetargu zorganizowanym przez Narodowy Bank Polski, z wyszczególnieniem nazwy, rodzaju, kodu ISIN lub innego kodu instrumentu finansowego, rodzaju transakcji, oznaczenia z∏o˝onej oferty, na podstawie której zawarto transakcj´, podmiotu poÊredniczàcego w zawieraniu transakcji, daty przetargu, nabytej liczby instrumentów, ceny realizacji, wartoÊci nominalnej nabytych instrumentów, wartoÊci naros∏ych odsetek, zap∏aconej prowizji, daty p∏atnoÊci, wartoÊci zrealizowanej transakcji w cenie nabycia, wysokoÊci i cz´stotliwoÊci p∏acenia kuponu, terminu wykupu, 13) zestawienie innych zleceƒ i transakcji, z wyszczególnieniem nazwy, rodzaju, kodu ISIN lub innego kodu instrumentu finansowego, strony zlecenia i transakcji, daty zawarcia transakcji, sposobu nabycia, podmiotu poÊredniczàcego w zawieraniu transakcji, daty wystawienia zlecenia, zap∏aconej prowizji, liczby instrumentów obj´tych zleceniem i transakcjà, ceny okreÊlonej Poz. 1839 w zleceniu, ceny realizacji, daty p∏atnoÊci, wartoÊci zrealizowanego zlecenia w cenie nabycia bàdê cenie sprzeda˝y, a w przypadku instrumentów d∏u˝nych — wartoÊci nominalnej instrumentów obj´tych transakcjà, wartoÊci naros∏ych odsetek, wysokoÊci i cz´stotliwoÊci p∏acenia kuponu, terminu wykupu, 14) zestawienie stanu jednostek rozrachunkowych, z wyszczególnieniem wartoÊci jednostki rozrachunkowej, liczby jednostek rozrachunkowych, liczby jednostek rozrachunkowych na rachunku rezerwowym oraz wartoÊci aktywów netto.
3. Otwarty fundusz w pierwszym dniu wyceny kolejnego miesiàca do∏àcza do raportu dziennego informacje o rachunkach za poprzedni miesiàc, obejmujàce: 1) liczb´ martwych rachunków, 2) liczb´ rachunków, na które wp∏aty by∏y dokonywane systematycznie od momentu za∏o˝enia rachunku lub w okresie 12 kolejnych miesi´cy, 3) liczb´ rachunków, na które wp∏aty nie by∏y dokonywane systematycznie od momentu za∏o˝enia rachunku lub w okresie 12 kolejnych miesi´cy, 4) ∏àcznà liczb´ prowadzonych rachunków.”; 5) w § 11: a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: „
4. Otwarty fundusz podaje Urz´dowi Nadzoru nad Funduszami Emerytalnymi liczb´ zg∏oszeƒ o zawarciu umów o cz∏onkostwo,

§ 9

pkt 8 i 9, oraz o liczbie osób, dla których fundusz otworzy∏ rachunek w trybie art. 128 ustawy, przes∏anych do Zak∏adu Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych, z wyszczególnieniem: 1) liczby zg∏oszeƒ przyj´tych przez Zak∏ad Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych, 2) liczby zg∏oszeƒ, których przyj´cia Zak∏ad Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych odmówi∏, 3) przyczyn odmowy przyj´cia zg∏oszeƒ przez Zak∏ad Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych,

przepisach powo∏anych w § 9 pkt 8 i 9.”, b) w ust. 2 skreÊla si´ wyrazy „ , wraz z podaniem przyczyny jej nieprzyj´cia”; 6) po § 11 dodaje si´ § 11a w brzmieniu: „11a. 1. Informacje,

§ 9

pkt 1, 8—11c, 13—16 oraz w § 10, § 11 i § 17 Dziennik Ustaw Nr 157 — 12978 — ust. 1, sà dostarczane do Urz´du Nadzoru nad Funduszami Emerytalnymi drogà elektronicznà. ne do Urz´du Nadzoru nad Funduszami Emerytalnymi w ciàgu 24 godzin od zaistnienia zdarzenia uzasadniajàcego ich sporzàdzenie lub powzi´cia o nich informacji przez otwarty fundusz lub powszechne towarzystwo.”, 2. Informacje,

ust. 1, powinny byç przekazywane w postaci plików danych zgodnych z formatem plików danych systemu informatycznego Urz´du Nadzoru nad Funduszami Emerytalnymi. b) po ust. 1 dodaje si´ ust. 1a w brzmieniu: „1a. Bie˝àce informacje,

§ 9pkt 1—7 i § 12, sà przekazywane do agencji informacyjnej, wybranej spo

Êród agencji wskazanych przez Urzàd Nadzoru nad Funduszami Emerytalnymi, w ciàgu 24 godzin od zaistnienia zdarzenia uzasadniajàcego ich sporzàdzenie lub powzi´cia o nich informacji przez otwarty fundusz lub powszechne towarzystwo.”;

1. Urzàd Nadzoru nad Funduszami Emerytalnymi jest obowiàzany do informowania towarzystw emerytalnych i funduszy emerytalnych o formacie plików danych zgodnych z formatem plików danych systemu informatycznego Urz´du Nadzoru nad Funduszami Emerytalnymi.
2. Dostosowanie formatu plików przez podmiot przekazujàcy informacje powinno nastàpiç w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 30 dni od uzyskania informacji o formacie plików, chyba ˝e Urzàd Nadzoru nad Funduszami Emerytalnymi wska˝e inny póêniejszy termin.”; Poz. 1839 i 1840 8) w § 17 w ust. 2 skreÊla si´ wyrazy „ , drogà elektronicznà”; 9) skreÊla si´ za∏àczniki nr 1—3 do rozporzàdzenia. §
3. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem 1 stycznia 2002 r. 7) w § 15: a) ust. 1 otrzymuje brzmienie: „
4. Bie˝àce informacje,

§ 9pkt 1—7 i 11—15 oraz w § 12, sà przekazywa- Prezes Rady Ministrów: L.

Miller 1840 ROZPORZÑDZENIE RADY MINISTRÓW z dnia 28 grudnia 2001 r. zmieniajàce rozporzàdzenie w sprawie szczegó∏owych zasad prowadzenia, stosowania i udost´pniania krajowego rejestru urz´dowego podzia∏u terytorialnego kraju oraz zwiàzanych z tym obowiàzków organów administracji rzàdowej i jednostek samorzàdu terytorialnego. Na podstawie art. 49 ustawy z dnia 29 czerwca 1995 r. o statystyce publicznej (Dz. U. Nr 88, poz. 439, z 1996 r. Nr 156, poz. 775, z 1997 r. Nr 88, poz. 554 i Nr 121, poz. 769, z 1998 r. Nr 99, poz. 632 i Nr 106, poz. 668 oraz z 2001 r. Nr 100, poz. 1080) zarzàdza si´, co nast´puje: S∏awa — miasto 080409 4 S∏awa — obszar wiejski 080409 5 Szlichtyngowa 080410 3 Szlichtyngowa — miasto 080410 4 Szlichtyngowa — obszar wiejski 080410 5 § 1. W rozporzàdzeniu Rady Ministrów z dnia 15 grudnia 1998 r. w sprawie szczegó∏owych zasad prowadzenia, stosowania i udost´pniania krajowego rejestru urz´dowego podzia∏u terytorialnego kraju oraz zwiàzanych z tym obowiàzków organów administracji rzàdowej i jednostek samorzàdu terytorialnego (Dz. U. Nr 157, poz. 1031, z 2000 r. Nr 13, poz. 161 i z 2001 r. Nr 12, poz. 100) w za∏àczniku nr 1 do rozporzàdzenia „Identyfikatory i nazwy jednostek podzia∏u terytorialnego kraju” wprowadza si´ nast´pujàce zmiany: Wschowa 080411 3 Wschowa — miasto 080411 4 Wschowa — obszar wiejski 080411 5”, 1) w cz´Êci dotyczàcej województwa lubuskiego: a) powiatu nowosolskiego skreÊla si´ wyrazy: „S∏awa 080409 3 b) powiatu Êwiebodziƒskiego po wyrazach „Zbàszynek — obszar wiejski 080806 5” dodaje si´ wyrazy: „Powiat wschowski 0812 Gminy: S∏awa 081201 3 S∏awa — miasto 081201 4 S∏awa — obszar wiejski 081201 5