Dziennik Ustaw Nr 77 — 5746 — b) oznaczenie sàdu rejestrowego i numer, pod którym towarzystwo jest zarejestrowane, a tak˝e dat´ wpisu do rejestru, 2) firm´ (nazw´), siedzib´ i adres depozytariusza, wr

§ 12

pkt 5, zamieszcza si´: 3) firm´ (nazw´), siedzib´, adres, numery telekomunikacyjne oraz form´ prawnà podmiotu prowadzàcego rejestr uczestników funduszu (agenta transferowego), 1) dat´ i miejsce sporzàdzenia skrótu prospektu, 4) dane o podmiotach, które poÊredniczà w zbywaniu i odkupywaniu przez fundusz jednostek uczestnictwa, w tym:

1. a)firm´ (nazw´), siedzib´, adres i form´ prawnà podmiotu,
2. b)wskazanie miejsca, gdzie mo˝na uzyskaç informacje o punktach zbywajàcych i odkupujàcych jednostki uczestnictwa, 3) w∏asnor´cznie podpisane oÊwiadczenia osób wymienionych w pkt 2, stwierdzajàce, ˝e informacje zawarte w skrócie prospektu sà prawdziwe i rzetelne oraz nie pomijajà ˝adnych faktów ani okolicznoÊci, których ujawnienie w skrócie prospektu jest wymagane przepisami rozporzàdzenia, a tak˝e ˝e wedle najlepszej wiedzy tych osób nie istniejà, poza ujawnionymi w skrócie prospektu, okolicznoÊci, które mog∏yby wywrzeç znaczàcy wp∏yw na sytuacj´ prawnà, majàtkowà i finansowà funduszu. 5) dane o podmiocie, któremu towarzystwo zleci∏o zarzàdzanie portfelem inwestycyjnym funduszu lub jego cz´Êcià:
3. a)firm´ (nazw´), siedzib´ i adres podmiotu,
4. b)imiona i nazwiska oraz numery licencji doradców inwestycyjnych, 6) firm´ (nazw´), siedzib´ i adres podmiotów Êwiadczàcych us∏ugi polegajàce na doradztwie w zakresie obrotu papierami wartoÊciowymi, 7) firm´ (nazw´), siedzib´ i adres podmiotu uprawnionego do badania sprawozdaƒ finansowych funduszu. § 15. W rozdziale „Informacje dodatkowe”,

§ 12pkt 4, zamieszcza si´: 1) inne informacje, których zamieszczenie, w ocenie towarzystwa, jest niezb´dne inwestorom do w∏a

Êciwej oceny ryzyka inwestowania w fundusz, 2) wskazanie miejsc, w których zostanie udost´pniony prospekt, oraz miejsc, w których mo˝na uzyskaç dodatkowe informacje o funduszu, 3) informacj´, ˝e pe∏ny prospekt oraz roczne i pó∏roczne sprawozdanie finansowe funduszu sà nieodp∏atnie udost´pniane uczestnikowi przy zbywaniu 2) wskazanie imion i nazwisk osób odpowiedzialnych za informacje zawarte w skrócie prospektu, §

2. Fundusz jest obowiàzany, z zastrze˝eniem ust. 2, aktualizowaç dane zawarte w prospekcie albo w skrócie prospektu co najmniej raz w roku w terminie 4 miesi´cy od zakoƒczenia roku obrotowego.
3. Zmiana danych obj´tych prospektem albo skrótem prospektu, która mo˝e mieç znaczàcy wp∏yw na zmian´ oceny ryzyka inwestycyjnego funduszu, powinna byç dokonywana niezw∏ocznie. §
4. Prospekty sporzàdzone i og∏oszone przed dniem wejÊcia w ˝ycie rozporzàdzenia zachowujà wa˝noÊç do koƒca roku obrotowego funduszu; nie wy∏àcza to obowiàzku aktualizowania zawartych w tych prospektach danych, zgodnie z § 17 ust.
5. §
6. Traci moc rozporzàdzenie Rady Ministrów z dnia 24 marca 1998 r. w sprawie okreÊlenia szczegó∏owych warunków, jakim powinien odpowiadaç prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego otwartego (Dz. U. Nr 44, poz. 263). §
7. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 14 dni od dnia og∏oszenia. Prezes Rady Ministrów: J. Buzek 818 ROZPORZÑDZENIE RADY MINISTRÓW z dnia 3 lipca 2001 r. w sprawie trybu likwidacji funduszy inwestycyjnych. Na podstawie art. 144 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 139, poz. 933, z 1999 r. Nr 72, poz. 801 oraz z 2000 r. Nr 103, poz. 1099 i Nr 114, poz. 1192) zarzàdza si´, co nast´puje: Dziennik Ustaw Nr 77 — 5747 — Poz. 818 §
9. Rozpocz´cie likwidacji funduszu inwestycyjnego, zwanego dalej „funduszem”, nast´puje z dniem wystàpienia jednej z przes∏anek, o których mowa w art. 138 ust. 1 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych, zwanej dalej „ustawà”, z zastrze˝eniem ust.
11. W og∏oszeniu,

ust. 2, zamieszcza si´:

1. Rozpocz´cie likwidacji funduszu, w przypadku gdy towarzystwo funduszy inwestycyjnych zarzàdzajàce tym funduszem z∏o˝y∏o wniosek do Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, zwanej dalej „Komisjà”, o udzielenie zgody na po∏àczenie funduszu otwartego albo specjalistycznego otwartego z innym funduszem otwartym albo specjalistycznym otwartym, nast´puje z dniem, w którym decyzja Komisji o odmowie zgody na po∏àczenie funduszy sta∏a si´ ostateczna. 4) nazw´ (firm´) lub imi´ i nazwisko oraz adres siedziby lub miejsca zamieszkania likwidatora funduszu, §
3. Informacj´ o rozpocz´ciu likwidacji towarzystwo funduszy inwestycyjnych, zwane dalej „towarzystwem”, dor´cza niezw∏ocznie likwidatorowi funduszu, z zastrze˝eniem ust.
5. W przypadku gdy likwidacja nast´puje z przyczyn, o których mowa w art. 138 ust. 1 pkt 2 ustawy, informacj´ o rozpocz´ciu likwidacji depozytariusz dor´cza niezw∏ocznie: 1) likwidatorowi funduszu — w przypadku gdy jest nim podmiot inny ni˝ depozytariusz, 2) towarzystwu b´dàcemu organem funduszu, które w dniu rozpocz´cia likwidacji nie reprezentowa∏o funduszu w stosunkach z osobami trzecimi. §
6. Likwidacj´ prowadzi si´ pod nazwà funduszu z dodatkiem „w likwidacji”. §
8. Od dnia wystàpienia jednej z przes∏anek rozwiàzania funduszu, o których mowa w art. 138 ust. 1 ustawy, fundusz: 1) nie zbywa jednostek uczestnictwa ani nie emituje certyfikatów inwestycyjnych, 2) nie odkupuje jednostek uczestnictwa ani nie wykupuje certyfikatów inwestycyjnych, z wyjàtkiem wyp∏at dokonywanych w trybie,

art. 141 ust. 1 ustawy, 3) nie dokonuje okreÊlonych w statucie funduszu wyp∏at, o których mowa w art. 14 ust. 2 pkt 11 i pkt 11a ustawy.

1. Z dniem rozpocz´cia likwidacji funduszu likwidatorowi przys∏ugujà wy∏àczne prawa do reprezentowania funduszu i zarzàdzania funduszem. §
3. O rozpocz´ciu likwidacji funduszu towarzystwo niezw∏ocznie informuje podmioty, którym powierzy∏o wykonywanie swoich obowiàzków, oraz podmioty, za których poÊrednictwem fundusz: 1) zbywa jednostki uczestnictwa albo wydaje certyfikaty inwestycyjne, 2) odkupuje jednostki uczestnictwa albo wykupuje certyfikaty inwestycyjne.
4. Likwidator funduszu powinien og∏osiç trzykrotnie o rozpocz´ciu likwidacji funduszu. 1) nazw´ i rodzaj funduszu, 2) wskazanie przes∏anki rozwiàzania funduszu, 3) dat´ rozpocz´cia i zakoƒczenia likwidacji, 5) wezwanie wierzycieli, których roszczenia nie wynikajà z tytu∏u uczestnictwa w funduszu, do zg∏aszania likwidatorowi roszczeƒ w terminie jednego miesiàca od dnia ostatniego og∏oszenia, 6) tryb i termin, w którym zostanie okreÊlona wysokoÊç wyp∏at dla uczestników funduszu, oraz tryb i termin dokonywania wyp∏at dla uczestników funduszu, 7) wskazanie, ˝e je˝eli wierzyciele nie zg∏oszà roszczeƒ w terminie miesiàca od dnia ostatniego og∏oszenia, wyp∏aty uczestnikom funduszu zostanà dokonane na podstawie danych znanych likwidatorowi, 8) wskazanie numeru og∏oszenia, 9) inne informacje dotyczàce procedury likwidacyjnej funduszu istotne, w ocenie likwidatora, dla uczestników lub wierzycieli funduszu.
5. Og∏oszeƒ o rozpocz´ciu likwidacji funduszu dokonuje si´, w odst´pach czternastodniowych, w piÊmie przeznaczonym do og∏oszeƒ funduszu wskazanym w statucie funduszu. Og∏oszenia powinny byç równie˝ udost´pnione w miejscach zbywania jednostek uczestnictwa oraz w punktach obs∏ugi klientów domów maklerskich i banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà, w których by∏y przyjmowane zapisy na nabycie certyfikatów inwestycyjnych.
6. Pierwszego og∏oszenia dokonuje si´ w terminie 14 dni od dnia rozpocz´cia likwidacji funduszu, a w przypadku gdy towarzystwo z∏o˝y∏o wniosek o udzielenie zgody na po∏àczenie funduszu otwartego albo specjalistycznego otwartego z innym funduszem otwartym albo specjalistycznym otwartym — w terminie 14 dni od dnia, w którym decyzja Komisji o odmowie zgody na po∏àczenie funduszy sta∏a si´ ostateczna. §
8. Towarzystwo, a w przypadku,

art. 48 ust. 1 ustawy — depozytariusz, jest obowiàzane do przekazania likwidatorowi wszystkich dokumentów i noÊników informacji dotyczàcych dzia∏alnoÊci funduszu, w tym w szczególnoÊci: 1) ksiàg rachunkowych funduszu, w tym rejestru albo ewidencji uczestników funduszu, 2) statutu i prospektu funduszu, 3) dokumentów rejestracyjnych funduszu, 4) umów zawartych przez fundusz, 5) dokumentacji dotyczàcej post´powaƒ sàdowych i administracyjnych, których wynik mo˝e mieç wp∏yw na sytuacj´ finansowà funduszu.

1. Przekazanie dokumentów i noÊników informacji, o których mowa w ust. 1, nast´puje w terminie 14 dni od dnia rozpocz´cia likwidacji funduszu, a w przypad- Dziennik Ustaw Nr 77 — 5748 — ku gdy towarzystwo z∏o˝y∏o wniosek o udzielenie zgody na po∏àczenie funduszu otwartego albo specjalistycznego otwartego z innym funduszem otwartym albo specjalistycznym otwartym — w terminie 14 dni od dnia, w którym decyzja Komisji o odmowie zgody na po∏àczenie funduszy sta∏a si´ ostateczna. §
3. Niezw∏ocznie po otrzymaniu dokumentów i noÊników informacji, o których mowa w § 6 ust. 1, likwidator sporzàdza sprawozdanie finansowe na dzieƒ rozpocz´cia likwidacji funduszu, zawierajàce co najmniej: 1) wst´p, 2) bilans, 3) zestawienie lokat, 4) noty objaÊniajàce — sporzàdzone zgodnie z przepisami o szczególnych zasadach rachunkowoÊci funduszy inwestycyjnych.
4. Niezw∏ocznie po sporzàdzeniu sprawozdania finansowego,

ust. 1, likwidator przedstawia je do badania podmiotowi uprawnionemu do badania sprawozdaƒ finansowych, a tak˝e przekazuje kopi´ tego sprawozdania równoczeÊnie: 1) depozytariuszowi, 2) Komisji, 3) radzie inwestorów — w przypadku gdy zosta∏a ona utworzona, 4) zgromadzeniu inwestorów. 3. Niezw∏ocznie po zbadaniu sprawozdania finansowego,

ust. 1, likwidator przesy∏a Komisji zbadane sprawozdanie wraz z opinià i raportem z badania. §

2. W przypadku wystàpienia sporu co do istnienia wierzytelnoÊci lub wysokoÊci wierzytelnoÊci w stosunku do funduszu, likwidator sk∏ada kwot´ pieni´˝nà odpowiadajàcà wielkoÊci przedmiotu sporu do depozytu sàdowego.
3. Je˝eli w czasie trwania likwidacji funduszu spór zostanie rozstrzygni´ty na korzyÊç funduszu, kwota z∏o˝ona do depozytu zostaje podzielona mi´dzy wierzycieli funduszu i uczestników funduszu w ten sposób, ˝e w pierwszej kolejnoÊci zostanà zaspokojeni wierzyciele funduszu proporcjonalnie do wysokoÊci wierzytelnoÊci.
4. Je˝eli spór zostanie rozstrzygni´ty po zakoƒczeniu likwidacji funduszu na niekorzyÊç funduszu, kwota z∏o˝ona do depozytu ulega zwrotowi wierzycielowi, z zastrze˝eniem, ˝e wierzyciel ten nie mo˝e byç procentowo zaspokojony w stopniu wi´kszym ani˝eli zostali zaspokojeni pozostali wierzyciele funduszu, których roszczenia nie wynikajà z tytu∏u uczestnictwa w funduszu.
5. W przypadku,

ust. 2 lub 3, jak równie˝ w przypadku gdy spór zostanie rozstrzygni´ty cz´Êciowo na niekorzyÊç funduszu, kwoty, które nie zosta∏y zwrócone wierzycielowi, który pozostawa∏ w sporze z funduszem, zostajà rozdzielone mi´dzy pozosta∏ych wierzycieli funduszu i uczestników funduszu w ten Poz. 818 sposób, ˝e w pierwszej kolejnoÊci zostanà zaspokojeni wierzyciele funduszu proporcjonalnie do wysokoÊci wierzytelnoÊci.

1. Je˝eli koszty dokonania podzia∏u kwot, o których mowa w ust. 1—4, sà wi´ksze od kwot, które powinny podlegaç podzia∏owi, stosuje si´ przepis art. 142 ustawy. §
3. Likwidator sporzàdza i przedstawia Komisji, w terminie 14 dni od dnia dor´czenia mu dokumentów i noÊników informacji, o których mowa w § 6 ust. 1, harmonogram oraz sposób dokonywania czynnoÊci zwiàzanych z likwidacjà funduszu, w tym sposób podejmowania decyzji dotyczàcych zbycia aktywów funduszu oraz sposób i kolejnoÊç dokonywania wyp∏at Êrodków pieni´˝nych wierzycielom oraz uczestnikom funduszu.
4. Do informacji, o których mowa w ust. 1, likwidator do∏àcza: 1) informacj´ o sumie zobowiàzaƒ funduszu na dzieƒ rozpocz´cia likwidacji wraz z listà wierzycieli znanych funduszowi, 2) informacj´ o sumie zobowiàzaƒ funduszu na dzieƒ nast´pujàcy po ostatnim dniu, do którego, zgodnie z § 5 ust. 3 pkt 7, wierzyciele powinni zg∏aszaç roszczenia wobec funduszu.
5. Informacje, o których mowa w ust. 2, likwidator przekazuje równie˝ towarzystwu, a w przypadku,

art. 48 ust. 1 ustawy — depozytariuszowi.

1. Na podstawie harmonogramu likwidator zbywa aktywa funduszu, dokonuje Êciàgni´cia nale˝noÊci funduszu, zaspokaja wierzycieli funduszu oraz umarza jednostki uczestnictwa albo certyfikaty inwestycyjne przez wyp∏at´ uzyskanych Êrodków pieni´˝nych uczestnikom funduszu. §
3. Likwidator jest obowiàzany do sporzàdzania i dostarczania Komisji informacji miesi´cznych do 10 dnia miesiàca nast´pujàcego po miesiàcu, którego ta informacja dotyczy, poczàwszy od miesiàca, w którym zosta∏a rozpocz´ta likwidacja. Informacje sà sporzàdzane wed∏ug danych na ostatni dzieƒ miesiàca.
4. Informacja, o której mowa w ust. 1, zawiera nast´pujàce dane: 1) iloÊç i rodzaj zbytych aktywów w danym miesiàcu, 2) sum´ zobowiàzaƒ ogó∏em, 3) sum´ roszczeƒ zaspokojonych w danym miesiàcu, 4) sum´ roszczeƒ pozostajàcych do zaspokojenia, z podzia∏em na roszczenia uczestników funduszu oraz innych podmiotów, 5) poniesione koszty likwidacji, w tym wynagrodzenie wyp∏acone likwidatorowi w danym miesiàcu w podziale na poniesione przez fundusz, towarzystwo, a w przypadku,

art. 48 ust. 1 ustawy — przez depozytariusza.

1. Informacje, o których mowa w ust. 2 pkt 1, 3 i 5, podaje si´ równie˝ narastajàco od dnia rozpocz´cia likwidacji funduszu. Dziennik Ustaw Nr 77 — 5749 — §
2. Je˝eli likwidacja nie mo˝e byç zakoƒczona w dniu okreÊlonym w og∏oszeniu,

§ 5ust. 3, likwidator jest obowiàzany, na 14 dni przed up∏ywem tego terminu, og∏osiç dwukrotnie w pi

Êmie przeznaczonym do og∏oszeƒ funduszu, wskazanym w statucie funduszu, nowà dat´ zakoƒczenia likwidacji wraz ze szczegó∏owym podaniem przyczyn niezakoƒczenia likwidacji w terminie okreÊlonym w og∏oszeniu,

§ 5ust. 3. § 12. 1. Po dokonaniu czynno

Êci okreÊlonych w art. 141 ustawy likwidator sporzàdza sprawozdanie zawierajàce co najmniej: 1) bilans zamkni´cia sporzàdzony na dzieƒ nast´pujàcy po dokonaniu czynnoÊci okreÊlonych w art. 141 ustawy, 2) list´ wierzycieli, którzy zg∏osili roszczenia wobec funduszu, 3) wyliczenie kosztów likwidacji, na dzieƒ zakoƒczenia likwidacji, wynikajàcych z roszczeƒ zg∏oszonych wobec funduszu. 2. Niezw∏ocznie po sporzàdzeniu sprawozdania finansowego,

ust. 1, likwidator przedstawia je do badania podmiotowi uprawnionemu do badania sprawozdaƒ finansowych, a tak˝e przekazuje kopi´ tego sprawozdania Komisji.

1. Niezw∏ocznie po zbadaniu sprawozdania finansowego likwidator przesy∏a Komisji zbadane sprawozdanie wraz z opinià i raportem z badania. Poz. 818 i 819 certyfikatów inwestycyjnych likwidator przekazuje do sàdu rejestrowego wniosek o wykreÊlenie funduszu z rejestru funduszy inwestycyjnych.
2. Kopi´ wniosku,

ust. 4, likwidator przekazuje Komisji w terminie 14 dni od dnia sporzàdzenia wniosku. §

1. W przypadku gdy likwidatorem funduszu jest podmiot inny ni˝ depozytariusz, depozytariusz jest obowiàzany do wykonywania wszelkich poleceƒ likwidatora zwiàzanych z likwidacjà funduszu, chyba ˝e sà sprzeczne z prawem lub ze statutem funduszu. §
2. Przepisów § 5, 6 i 8—11 nie stosuje si´ do funduszu rozwiàzywanego ze wzgl´du na up∏yw czasu, na jaki dany fundusz zosta∏ utworzony, je˝eli sposób przeprowadzenia likwidacji zosta∏ okreÊlony w statucie tego funduszu. §
3. W przypadku rozpocz´cia likwidacji funduszu przed dniem wejÊcia w ˝ycie rozporzàdzenia, post´powanie likwidacyjne prowadzi si´ na podstawie przepisów dotychczasowych. §
4. Traci moc rozporzàdzenie Rady Ministrów z dnia 22 lipca 1999 r. w sprawie trybu likwidacji funduszy inwestycyjnych (Dz.U. Nr 65, poz. 738). §
5. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 14 dni od dnia og∏oszenia.
6. W terminie 14 dni od dnia zaspokojenia wierzycieli funduszu i umorzenia jednostek uczestnictwa lub Prezes Rady Ministrów: J. Buzek 819 ROZPORZÑDZENIE RADY MINISTRÓW z dnia 3 lipca 2001 r. w sprawie szczegó∏owego trybu post´powania w sprawach podzia∏u rezerwy celowej bud˝etu paƒstwa, udzielania dotacji gminie, przekazywania staroÊcie Êrodków finansowych na pokrycie wydatków zwiàzanych z udzielaniem repatriantom pomocy, zwrotu gminie kosztów poniesionych na pokrycie remontów lub adaptacji lokali mieszkalnych dla repatriantów oraz wzorów wniosków o udzielenie gminie dotacji. Na podstawie art. 38 ustawy z dnia 9 listopada 2000 r. o repatriacji (Dz. U. Nr 106, poz. 1118 i z 2001 r. Nr 42, poz. 475) zarzàdza si´, co nast´puje: Rozdzia∏ 1 Przepisy ogólne §
7. Rozporzàdzenie okreÊla: 1) szczegó∏owy tryb post´powania w sprawach: a) podzia∏u rezerwy celowej bud˝etu paƒstwa, b) udzielania dotacji gminie na realizacj´ aktywizacji zawodowej repatriantów, c) udzielania dotacji gminie, która zapewni∏a repatriantom lokal mieszkalny z zasobów komunalnych, d) przekazywania staroÊcie z bud˝etu wojewody Êrodków finansowych na pokrycie wydatków zwiàzanych z udzielaniem repatriantom pomocy, e) zwrotu gminie, przez wojewod´, kosztów poniesionych na pokrycie remontów lub adaptacji lokali mieszkalnych,