art. 2 pkt 8 oraz art. 50 ust. 1 ustawy; 14) rachunku papierów wartoÊciowych — rozumie si´ przez to rachunek, na którym sà zapisywane prawa pochodne; 3) zleceniu klienta — rozumie si´ przez to umow´ powodujàcà powstanie zobowiàzania,
art. 51 ust. 1 ustawy; 15) rachunku praw majàtkowych — rozumie si´ przez to rachunek, na którym sà zapisywane prawa majàtkowe na rynku regulowanym; 4) zleceniu maklerskim — rozumie si´ przez to ofert´, a tak˝e oÊwiadczenie o jej przyj´ciu, sk∏adane przez towarowy dom maklerski na podstawie zlecenia klienta i przekazywane na gie∏d´ towarowà, w celu realizacji tego zlecenia, zgodnie z zasadami obrotu na gie∏dzie albo rynku, na którym ma byç zawarta transakcja; 16) rachunku pieni´˝nym — rozumie si´ przez to rachunek s∏u˝àcy do obs∏ugi rachunku transakcji gie∏dowych, rejestru ewidencyjnego, rachunku papierów wartoÊciowych i rachunku praw majàtkowych oraz rachunek s∏u˝àcy do zabezpieczania oraz rozliczania transakcji towarami gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a ustawy; 5) Prawie o publicznym obrocie — rozumie si´ przez to ustaw´ z dnia 21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi (Dz. U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447); 17) rejestrze operacyjnym — rozumie si´ przez to rejestr obejmujàcy prawa pochodne i prawa do otrzymania praw pochodnych, które mogà byç przedmiotem zlecenia sprzeda˝y, oraz prawa majàtkowe na rynku regulowanym i prawa do otrzymania praw majàtkowych na rynku regulowanym, które mogà byç przedmiotem zlecenia sprzeda˝y; § 2. 1. Ilekroç w rozporzàdzeniu jest mowa o: 6) rynku regulowanym — rozumie si´ przez to: a) rynki gie∏dowe, o których mowa w art. 90 ust. 1 pkt 1 i pkt 2 lit. a Prawa o publicznym obrocie, oraz b) rynek pozagie∏dowy,
art. 90 ust. 1 pkt 2 lit. b Prawa o publicznym obrocie; 7) prawach majàtkowych — rozumie si´ przez to b´dàce towarami gie∏dowymi prawa majàtkowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e ustawy; 8) prawach pochodnych — rozumie si´ przez to papiery wartoÊciowe, o których mowa w art. 3 ust. 3 Prawa o publicznym obrocie; 9) prawie do otrzymania prawa pochodnego — rozumie si´ przez to prawo umo˝liwiajàce zobowiàzanie si´ do zbycia prawa pochodnego nabytego w wyniku transakcji zawartej na rynku regulowanym oraz w przypadkach, o których mowa w art. 92 i 93 Prawa o publicznym obrocie, przed dokonaniem zapisu na rachunku papierów wartoÊciowych nabywcy; 10) prawach majàtkowych na rynku regulowanym — rozumie si´ przez to prawa majàtkowe, o których mowa w art. 97 Prawa o publicznym obrocie; 11) prawie do otrzymania prawa majàtkowego na rynku regulowanym — rozumie si´ przez to prawo umo˝liwiajàce zobowiàzanie si´ do zbycia prawa majàtkowego na rynku regulowanym nabytego w wyniku transakcji zawartej na tym rynku, przed dokonaniem zapisu na rachunku praw majàtkowych nabywcy; 12) rachunku transakcji gie∏dowych — rozumie si´ przez to rachunek, na którym sà zapisywane prawa majàtkowe; 18) gie∏dzie — rozumie si´ przez to gie∏d´ towarowà; 19) dniu transakcyjnym — rozumie si´ przez to dzieƒ, w którym zgodnie z przepisami dotyczàcymi danego rynku regulowanego,
pkt 6 lit. b, sà zawierane transakcje; 20) sesji — rozumie si´ przez to sesj´ gie∏dowà na gie∏dzie towarowej, na rynku regulowanym,
pkt 6 lit. a, a tak˝e dzieƒ transakcyjny; 21) maklerze — rozumie si´ przez to maklera gie∏d towarowych; 22) domu sk∏adowym — rozumie si´ przez to przedsi´biorc´,
art. 2 pkt 2 ustawy z dnia 16 listopada 2000 r. o domach sk∏adowych oraz o zmianie Kodeksu cywilnego, Kodeksu post´powania cywilnego i innych ustaw (Dz. U. Nr 114, poz. 1191); 23) Krajowym Depozycie — rozumie si´ przez to Krajowy Depozyt Papierów WartoÊciowych S.A.; 24) bezpiecznym podpisie elektronicznym — rozumie si´ przez to podpis elektroniczny,
art. 3 pkt 2 ustawy z dnia 18 wrzeÊnia 2001 r. o podpisie elektronicznym (Dz. U. Nr 130, poz. 1450 i z 2002 r. Nr 153, poz. 1271); 25) kwalifikowanym certyfikacie — rozumie si´ przez to certyfikat,
art. 3 pkt 12 ustawy z dnia 18 wrzeÊnia 2001 r. o podpisie elektronicznym; 26) weryfikacji bezpiecznego podpisu elektronicznego — rozumie si´ przez to czynnoÊci, o których mowa w art. 3 pkt 22 ustawy o podpisie elektronicznym. Dziennik Ustaw Nr 165 — 10475 —
ust. 1, okreÊla w szczególnoÊci: 14) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych przez klientów; 1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa w ust. 1; 15) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e sposób informowania klientów o tych zmianach; 2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ kupna i sprzeda˝y towarów gie∏dowych; 16) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania umowy, o której mowa w ust. 1; 3) tryb i warunki realizacji zleceƒ na gie∏dzie, na której towarowy dom maklerski poÊredniczy w obrocie; 17) tryb sk∏adania dyspozycji kupna lub sprzeda˝y towarów gie∏dowych za pomocà telefonu oraz innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej dyspozycj´; 4) tryb, warunki i form´ ustanawiania przez klienta pe∏nomocnictw do dysponowania w jego imieniu towarami gie∏dowymi zapisanymi na jego rachunkach lub w jego rejestrach oraz Êrodkami pieni´˝nymi zapisanymi na jego rachunku pieni´˝nym, jak równie˝ do zmiany lub wypowiedzenia umowy, o której mowa w ust. 1, w imieniu klienta; 5) terminy, warunki i zasady dokonywania rozliczeƒ z tytu∏u zrealizowanych transakcji; 6) sposób i terminy ustanawiania zabezpieczenia zleceƒ klientów, je˝eli ustanawianie zabezpieczeƒ jest wymagane zgodnie z umowà lub odr´bnymi przepisami; 7) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ klientów, je˝eli sprawdzanie pokrycia jest wymagane zgodnie z umowà lub odr´bnymi przepisami; 8) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane towary gie∏dowe oraz wymogi, jakie muszà spe∏niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu dokonywania p∏atnoÊci, je˝eli dokonywanie p∏atnoÊci jest wymagane zgodnie z umowà lub odr´bnymi przepisami; 13) sposoby dor´czania klientowi potwierdzenia zawarcia transakcji; 18) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za pomocà elektronicznych noÊników informacji, w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem; 19) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia maklerskiego bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem; 20) tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy o Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu,
; 21) tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy o Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b i c ustawy, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu,
; Dziennik Ustaw Nr 165 — 10476 — 22) tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy o Êwiadczenie us∏ug polegajàcych na poÊrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu praw majàtkowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu,
; 23) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku transakcji gie∏dowych i rachunku pieni´˝nego, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu,
albo 8; 24) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rejestru ewidencyjnego, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu,
Êciowych oraz zawierania i realizacji umowy o Êwiadczenie us∏ug polegajàcych na poÊrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu,
Êç, o której mowa w tych przepisach.
ust. 1, okreÊla w szczególnoÊci: 1) tryb i warunki zawierania z klientem umowy, o której mowa w ust. 1; 2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ kupna lub sprzeda˝y praw majàtkowych; 3) tryb i warunki realizacji zleceƒ na gie∏dzie, na której towarowy dom maklerski poÊredniczy w obrocie; 4) tryb, warunki i form´ udzielania przez klienta pe∏nomocnictw do dysponowania w imieniu klienta prawami majàtkowymi zapisanymi na jego rachunku transakcji gie∏dowych, jak równie˝ do zmiany lub wypowiedzenia umowy, o której mowa w ust. 1; 5) tryb, warunki i zasady dokonywania rozliczeƒ z tytu∏u zrealizowanych transakcji; 6) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, je˝eli sprawdzanie pokrycia wynika z umowy lub z odr´bnych przepisów; Poz. 1352 7) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane prawa majàtkowe, je˝eli dokonywanie p∏atnoÊci wynika z umowy lub z odr´bnych przepisów; 8) sposoby ustalania wysokoÊci depozytu zabezpieczajàcego oraz tryb informowania klienta o zmianie jego wysokoÊci, w przypadku gdy Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego; 9) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego i jego uzupe∏niania, w przypadku gdy Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego; 10) tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski ˝àdania uzupe∏nienia zabezpieczenia do poziomu okreÊlonego umowà i odpowiednimi przepisami albo tryb uzyskiwania przez klienta informacji o koniecznoÊci uzupe∏nienia zabezpieczenia, w przypadku gdy Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego; 11) tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski informacji dotyczàcej koniecznoÊci spe∏nienia zobowiàzania wynikajàcego z pozycji zaj´tej w zakresie praw majàtkowych lub tryb uzyskiwania przez klienta takiej informacji, w przypadku gdy Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego; 12) sposób post´powania towarowego domu maklerskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupe∏nienia przez klienta zabezpieczenia lub w przypadku przekroczenia limitów zaanga˝owania, okreÊlonych przez gie∏d´ organizujàcà rynek praw majàtkowych, gie∏dowà izb´ rozrachunkowà lub Krajowy Depozyt, w przypadku gdy Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego; 13) postanowienia zabezpieczajàce interesy towarowego domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e sposoby zaspokajania roszczeƒ towarowego domu maklerskiego ze Êrodków pieni´˝nych i aktywów klienta zapisanych na rachunkach albo w rejestrach prowadzonych przez towarowy dom maklerski dla klienta; 14) sposoby dor´czania klientowi potwierdzenia zawartych transakcji; 15) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych przez klientów; 16) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania umowy, o której mowa w ust. 1; 17) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku transakcji gie∏dowych i rachunku pieni´˝nego, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu; Dziennik Ustaw Nr 165 — 10477 — 18) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów op∏at i prowizji za wykonywanie us∏ug w zwiàzku z umowà, o której mowa w ust. 1, oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci; 19) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e sposób informowania klientów o tych zmianach; 20) tryb sk∏adania dyspozycji kupna albo sprzeda˝y praw majàtkowych za poÊrednictwem telefonu oraz innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej dyspozycj´; 21) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za pomocà elektronicznych noÊników informacji, w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem; 22) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia maklerskiego bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem. 3. Towarowy dom maklerski okreÊli wymagania finansowe, jakie powinien spe∏niaç klient, aby móg∏ za poÊrednictwem towarowego domu maklerskiego dokonywaç transakcji prawami majàtkowymi. Towarowy dom maklerski uzale˝ni podpisanie umowy o Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych od uprzedniego uzyskania od klienta oÊwiadczenia o jego sytuacji finansowej, sporzàdzonego w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji. 4. Przepisy ust. 2 pkt 20—22 stosuje si´, je˝eli towarowy dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà w tych przepisach. 5. Do postanowieƒ regulaminu, o których mowa w ust. 2 pkt 17, o ile nie sà one przedmiotem odr´bnego regulaminu, stosuje si´ odpowiednio § 7 ust. 2. 6. Regulamin,
ust. 1, mo˝e nie zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do regulaminu,
ust. 1, okreÊla w szczególnoÊci: 1) tryb i warunki zawierania z klientem umowy, o której mowa w ust. 1; 2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ kupna i sprzeda˝y towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy; Poz. 1352 3) tryb i warunki realizacji zleceƒ na gie∏dzie, na której towarowy dom maklerski poÊredniczy w obrocie; 4) tryb, warunki i form´ udzielania przez klienta pe∏nomocnictw do dysponowania w jego imieniu towarami gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, zapisanymi w jego rejestrze ewidencyjnym, jak równie˝ do zmiany lub wypowiedzenia umowy w imieniu klienta; 5) sposób i terminy ustanawiania zabezpieczenia zleceƒ kupna towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, je˝eli ustanawianie zabezpieczeƒ wynika z umowy lub z odr´bnych przepisów; 6) terminy, warunki i zasady dokonywania rozliczeƒ z tytu∏u zrealizowanych transakcji; 7) sposoby dor´czania klientowi potwierdzenia zawartych transakcji; 8) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, je˝eli sprawdzanie pokrycia wynika z umowy lub z odr´bnych przepisów; 9) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, oraz wymogi, jakie powinni spe∏niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu dokonywania p∏atnoÊci; 10) sposób post´powania towarowego domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrodków pieni´˝nych lub towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, w terminach przewidzianych w umowie lub w przepisach prawa; 11) postanowienia zabezpieczajàce interesy towarowego domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e sposoby zaspokajania roszczeƒ towarowego domu maklerskiego ze Êrodków pieni´˝nych oraz aktywów klienta zapisanych na rachunkach lub w rejestrach prowadzonych przez towarowy dom maklerski; 12) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych przez klientów; 13) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rejestru ewidencyjnego, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu; 14) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów op∏at i prowizji za wykonywanie us∏ug w zwiàzku z umowà, o której mowa w ust. 1, oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci; 15) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania umowy, o której mowa w ust. 1; 16) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e sposób informowania klientów o tych zmianach; 17) tryb sk∏adania dyspozycji kupna albo sprzeda˝y towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 Dziennik Ustaw Nr 165 — 10478 — lit. b lub c ustawy, za poÊrednictwem telefonu oraz innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej dyspozycj´; 18) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za pomocà elektronicznych noÊników informacji, w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem; 19) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia maklerskiego bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem. 3. Przepisy ust. 2 pkt 17—19 stosuje si´, je˝eli towarowy dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà w tych przepisach. 4. Do postanowieƒ regulaminu, o których mowa w ust. 2 pkt 13, o ile nie sà one przedmiotem odr´bnego regulaminu, stosuje si´ odpowiednio § 8 ust. 2. 5. Regulamin,
ust. 1, mo˝e nie zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do regulaminu,
Êrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu praw majàtkowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych odbywa si´ na podstawie umowy oraz regulaminu Êwiadczenia us∏ug w zakresie poÊrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu praw majàtkowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych. 2. Regulamin,
ust. 1, okreÊla w szczególnoÊci: 1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa w ust. 1; 2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ kupna i sprzeda˝y praw majàtkowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych; 3) tryb, warunki i form´ ustanawiania przez klienta pe∏nomocnictw do dysponowania w jego imieniu prawami majàtkowymi b´dàcymi w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, jak równie˝ do zmiany lub wypowiedzenia umowy w imieniu klienta; 4) sposoby ustalania wysokoÊci depozytu zabezpieczajàcego oraz tryb informowania klienta o zmianie jego wysokoÊci, je˝eli wnoszenie depozytu zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odpowiednich przepisów obowiàzujàcych na danym rynku zagranicznym; 5) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego i jego uzupe∏niania, je˝eli wnoszenie depozytu zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odpo- Poz. 1352 wiednich przepisów obowiàzujàcych na danym rynku zagranicznym; 6) tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski ˝àdania uzupe∏nienia depozytu zabezpieczajàcego do poziomu okreÊlonego umowà lub odpowiednimi przepisami obowiàzujàcymi na danym rynku zagranicznym lub tryb uzyskiwania przez klienta informacji o koniecznoÊci uzupe∏nienia depozytu zabezpieczajàcego, je˝eli wnoszenie depozytu zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odpowiednich przepisów obowiàzujàcych na danym rynku zagranicznym; 7) sposób post´powania towarowego domu maklerskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupe∏nienia przez klienta zabezpieczenia lub w przypadku przekroczenia limitów zaanga˝owania, okreÊlonych przez zagraniczny podmiot organizujàcy rynek praw majàtkowych, je˝eli wnoszenie depozytu zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odpowiednich przepisów obowiàzujàcych na danym rynku zagranicznym; 8) terminy i sposoby informowania klienta o zawarciu transakcji; 9) sposoby rejestrowania przez towarowy dom maklerski nabytych praw majàtkowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych; 10) terminy i sposoby informowania klienta o stanie posiadania praw majàtkowych, b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, oraz Êrodków pieni´˝nych; 11) okreÊlenie sposobu sk∏adania przez klienta dyspozycji dotyczàcych realizacji praw majàtkowych zwiàzanych z nabytymi przez niego prawami majàtkowymi b´dàcymi w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych; 12) sposoby i tryb przekazywania klientom informacji na temat praw przys∏ugujàcych im do praw majàtkowych, b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, oraz informacji na temat przepisów i zwyczajów obowiàzujàcych na danym rynku zagranicznym; 13) sposoby informowania klientów o wyborze zagranicznego podmiotu rejestrujàcego prawa majàtkowe oraz zagranicznego podmiotu Êwiadczàcego us∏ugi maklerskie; 14) terminy, warunki i sposoby dokonywania rozliczeƒ z tytu∏u zrealizowanych transakcji; 15) sposoby i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, je˝eli sprawdzenie pokrycia jest przewidziane przez umow´ lub odr´bne przepisy; 16) sposoby dokonywania p∏atnoÊci za nabywane prawa majàtkowe oraz warunki, jakie powinni spe∏niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu p∏atnoÊci, je˝eli dokonywanie p∏atnoÊci jest przewidziane w umowie lub w odpowiednich przepisach obowiàzujàcych na danym rynku zagranicznym; Dziennik Ustaw Nr 165 — 10479 — 17) sposób post´powania towarowego domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrodków pieni´˝nych w terminach przewidzianych w umowie lub odr´bnych przepisach, je˝eli dokonywanie p∏atnoÊci jest przewidziane w umowie lub w odpowiednich przepisach obowiàzujàcych na danym rynku zagranicznym; 18) postanowienia zabezpieczajàce interesy towarowego domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e sposoby zaspokajania roszczeƒ towarowego domu maklerskiego ze Êrodków pieni´˝nych oraz aktywów klienta zapisanych na rachunkach lub w rejestrach prowadzonych przez towarowy dom maklerski; 19) sposoby i terminy wnoszenia przez klientów op∏at i prowizji zwiàzanych z umowà, o której mowa w ust. 1, oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci; 20) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych przez klientów; 21) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania umowy; 22) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e sposób informowania klientów o tych zmianach; 23) sposób informowania klienta o zasadach rejestrowania nabytych praw majàtkowych przez zagraniczny podmiot oraz o zmianach tych zasad; 24) tryb sk∏adania dyspozycji kupna albo sprzeda˝y towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, za poÊrednictwem telefonu oraz innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej dyspozycj´; 25) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za pomocà elektronicznych noÊników informacji, w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem; 26) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia maklerskiego bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem. 3. Przepisy ust. 2 pkt 24—26 stosuje si´, je˝eli towarowy dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà w tych przepisach. 4. Regulamin,
ust. 1, mo˝e nie zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do regulaminu,
ust. 1, okreÊla w szczególnoÊci: 1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa w ust. 1; 2) sposoby wydawania przez klienta dyspozycji co do praw majàtkowych zapisanych na rachunku transakcji gie∏dowych; 3) sposób naliczania odsetek od Êrodków zgromadzonych na rachunku pieni´˝nym oraz tryb okreÊlania ich wysokoÊci, je˝eli umowa przewiduje oprocentowanie tych Êrodków; 4) tryb, warunki i form´ udzielania przez klienta pe∏nomocnictw do dysponowania w jego imieniu prawami majàtkowymi zapisanymi na jego rachunku transakcji gie∏dowych oraz Êrodkami pieni´˝nymi, jak równie˝ do zmiany lub wypowiedzenia umowy w imieniu klienta; 5) sposoby post´powania z prawami majàtkowymi, na których ustanowiono ograniczone prawo rzeczowe lub których zbywalnoÊç jest ograniczona; 6) tryb i warunki przenoszenia praw majàtkowych i Êrodków pieni´˝nych na rachunki klienta prowadzone przez inny podmiot; 7) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów op∏at zwiàzanych z prowadzeniem rachunków oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci; 8) sposób i terminy sporzàdzania i przekazywania klientowi wyciàgów z rachunków transakcji gie∏dowych oraz rachunków pieni´˝nych; 9) sposoby ustalania wysokoÊci depozytu zabezpieczajàcego oraz tryb informowania klienta o zmianie jego wysokoÊci, je˝eli Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego; 10) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego i jego uzupe∏niania, je˝eli Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego; 11) tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski ˝àdania uzupe∏nienia zabezpieczenia do poziomu okreÊlonego umowà i odpowiednimi przepisami albo tryb uzyskiwania przez klienta informacji o koniecznoÊci uzupe∏nienia zabezpieczenia, je˝eli Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego; 12) tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski informacji dotyczàcej koniecznoÊci spe∏nienia zobowiàzania wynikajàcego z pozycji zaj´tej w zakresie praw majàtkowych lub tryb uzyskiwania przez klienta takiej informacji, je˝eli Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego; Dziennik Ustaw Nr 165 — 10480 — 13) sposób post´powania towarowego domu maklerskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupe∏nienia przez klienta zabezpieczenia lub w przypadku przekroczenia limitów zaanga˝owania, okreÊlonych przez gie∏d´ organizujàcà rynek praw majàtkowych, gie∏dowà izb´ rozrachunkowà lub Krajowy Depozyt, je˝eli Êwiadczenie us∏ug maklerskich w zakresie praw majàtkowych jest zwiàzane z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego; 14) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych przez klientów; 15) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania umowy, o której mowa w ust. 1, likwidacji tych rachunków, a tak˝e tryb post´powania z prawami majàtkowymi, co do których klient nie wyda∏ dyspozycji; 16) tryb, terminy i warunki dokonywania zmian regulaminu, a tak˝e sposób informowania klientów o tych zmianach; 17) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rejestru ewidencyjnego, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu; 18) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku papierów wartoÊciowych, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu. 3. Przepisy ust. 2 pkt 17 i 18 stosuje si´, je˝eli towarowy dom maklerski prowadzi rejestry lub rachunki, o których mowa w tych przepisach. 4. Do postanowieƒ regulaminu, o których mowa w ust. 2 pkt 17 i 18, o ile nie sà przedmiotem odr´bnego regulaminu, stosuje si´ odpowiednio § 8 i 9. 5. Regulamin,
ust. 1, mo˝e nie zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do regulaminu,
ust. 1, okreÊla w szczególnoÊci: 1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa w ust. 1; 2) sposoby wydawania przez klienta dyspozycji co do towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, zapisanych w rejestrze ewidencyjnym; 3) sposób naliczania odsetek od Êrodków zgromadzonych na rachunku pieni´˝nym oraz tryb okreÊlania ich wysokoÊci, je˝eli umowa przewiduje oprocentowanie tych Êrodków; 4) tryb, warunki i form´ udzielania przez klienta pe∏nomocnictw do dysponowania w jego imieniu towa- Poz. 1352 rami gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, zapisanymi w jego rejestrze ewidencyjnym oraz Êrodkami pieni´˝nymi zapisanymi na jego rachunku pieni´˝nym, a tak˝e do zmiany lub wypowiedzenia umowy, o której mowa w ust. 1, w imieniu klienta; 5) sposoby post´powania z towarami gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, na których ustanowiono ograniczone prawo rzeczowe, lub których zbywalnoÊç jest ograniczona; 6) tryb i warunki przenoszenia towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, do rejestru ewidencyjnego klienta prowadzonego przez inny podmiot oraz Êrodków pieni´˝nych na rachunek pieni´˝ny klienta prowadzony przez inny podmiot; 7) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów op∏at zwiàzanych z prowadzeniem rejestru ewidencyjnego i rachunku pieni´˝nego oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci; 8) sposób i terminy sporzàdzania i przekazywania klientowi wyciàgów z rejestru ewidencyjnego oraz rachunku pieni´˝nego; 9) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych przez klientów; 10) tryb i warunki wypowiedzenia umowy, o której mowa w ust. 1, likwidacji rejestru ewidencyjnego i rachunku pieni´˝nego, a tak˝e tryb post´powania z towarami gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, co do których klient nie wyda∏ dyspozycji; 11) tryb, terminy i warunki dokonywania zmian regulaminu, a tak˝e sposób informowania klientów o tych zmianach; 12) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku transakcji gie∏dowych, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu; 13) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku papierów wartoÊciowych, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu. 3. Przepisy ust. 2 pkt 12 i 13 stosuje si´, je˝eli towarowy dom maklerski prowadzi rachunki, o których mowa w tych przepisach. 4. Do postanowieƒ regulaminu, o których mowa w ust. 2 pkt 12 i 13, o ile nie sà przedmiotem odr´bnego regulaminu, stosuje si´ odpowiednio § 7 i 9. 5. Regulamin,
ust. 1, mo˝e nie zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do regulaminu,
Êciowych oraz Êwiadczenie przez towarowy dom maklerski us∏ug polegajàcych na poÊredniczeniu w nabywaniu Dziennik Ustaw Nr 165 — 10481 — Poz. 1352 lub zbywaniu praw pochodnych odbywa si´, z zastrze˝eniem ust. 2, na podstawie umowy oraz regulaminu prowadzenia rachunku papierów wartoÊciowych i poÊredniczenia w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych. ku przekroczenia limitów zaanga˝owania, okreÊlonych przez Krajowy Depozyt lub podmiot organizujàcy rynek, je˝eli wnoszenie depozytu zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odr´bnych przepisów; 2. Âwiadczenie przez towarowy dom maklerski us∏ug, o których mowa w ust. 1, mo˝e si´ odbywaç na podstawie odr´bnych umów. 12) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, je˝eli sprawdzanie pokrycia wynika z umowy lub z odr´bnych przepisów; 3. Regulamin,
ust. 1, okreÊla w szczególnoÊci: 1) tryb i warunki zawierania z klientem umowy, o której mowa w ust. 1, albo umów, o których mowa w ust. 2; 2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ kupna i sprzeda˝y praw pochodnych; 3) tryb i warunki realizacji zleceƒ na rynku regulowanym; 4) sposoby wydawania przez klienta dyspozycji co do praw pochodnych zapisanych na jego rachunku papierów wartoÊciowych; 5) tryb, warunki i form´ udzielania przez klienta pe∏nomocnictw do dysponowania w jego imieniu prawami pochodnymi zapisanymi na jego rachunku papierów wartoÊciowych, jak równie˝ do zmiany lub wypowiedzenia umowy, o której mowa w ust. 1, albo umów, o których mowa w ust. 2, w imieniu klienta; 6) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów op∏at i prowizji zwiàzanych z prowadzeniem rachunku papierów wartoÊciowych i Êwiadczeniem us∏ug poÊrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci; 7) sposób sporzàdzania i przekazywania klientowi wyciàgów z rachunku papierów wartoÊciowych; 8) sposoby ustalania wysokoÊci depozytu zabezpieczajàcego oraz tryb informowania klienta o zmianie jego wysokoÊci, je˝eli wnoszenie depozytu zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odr´bnych przepisów; 9) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego i jego uzupe∏niania, je˝eli wnoszenie depozytu zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odr´bnych przepisów; 10) tryb przekazywania przez towarowy dom maklerski ˝àdania uzupe∏nienia depozytu zabezpieczajàcego do poziomu okreÊlonego umowà, o której mowa w ust. 1, albo umowami, o których mowa w ust. 2, i odpowiednimi przepisami lub tryb uzyskiwania przez klienta informacji o koniecznoÊci uzupe∏nienia zabezpieczenia, je˝eli wnoszenie depozytu zabezpieczajàcego wynika z umowy lub z odr´bnych przepisów; 11) sposób post´powania towarowego domu maklerskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupe∏nienia przez klienta zabezpieczenia lub w przypad- 13) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane prawa pochodne oraz wymogi, jakie powinni spe∏niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu dokonywania p∏atnoÊci, je˝eli dokonywanie p∏atnoÊci wynika z umowy lub z odr´bnych przepisów; 14) sposób post´powania towarowego domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrodków pieni´˝nych lub praw pochodnych w terminach przewidzianych w umowie lub w odr´bnych przepisach; 15) postanowienia zabezpieczajàce interesy towarowego domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e sposoby zaspokajania roszczeƒ towarowego domu maklerskiego ze Êrodków pieni´˝nych oraz aktywów klienta zapisanych na rachunkach lub w rejestrach prowadzonych przez towarowy dom maklerski; 16) sposoby dor´czania klientowi potwierdzenia zawartych transakcji; 17) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych przez klientów; 18) tryb, terminy i warunki dokonywania zmian regulaminu, a tak˝e sposób informowania klientów o tych zmianach; 19) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania umowy, o której mowa w ust. 1, albo umów, o których mowa w ust. 2, oraz likwidacji rachunku papierów wartoÊciowych, a tak˝e tryb post´powania z prawami pochodnymi, co do których klient nie wyda∏ dyspozycji; 20) tryb sk∏adania dyspozycji kupna albo sprzeda˝y praw pochodnych za poÊrednictwem telefonu oraz innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej dyspozycj´; 21) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za pomocà elektronicznych noÊników informacji, w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem; 22) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia maklerskiego bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem. 4. Przepisy ust. 3 pkt 20—22 stosuje si´, je˝eli towarowy dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà w tych przepisach. Dziennik Ustaw Nr 165 — 10482 — 5. Przed podpisaniem umowy, o której mowa w ust. 1, albo umów, o których mowa w ust. 2, towarowy dom maklerski ma obowiàzek uzyskaç od klienta informacj´ o Numerze Identyfikacji Klienta w Krajowym Depozycie, je˝eli klient posiada ju˝ taki numer. 6. Towarowy dom maklerski okreÊli wymagania finansowe, jakie powinien spe∏niaç klient, aby móg∏ za poÊrednictwem towarowego domu maklerskiego dokonywaç transakcji prawami pochodnymi. Towarowy dom maklerski uzale˝ni podpisanie umowy o Êwiadczenie us∏ug w zakresie praw pochodnych od uprzedniego uzyskania od klienta oÊwiadczenia o jego sytuacji finansowej, sporzàdzonego w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji. 7. Je˝eli towarowy dom maklerski nie otwiera dla klienta rachunku papierów wartoÊciowych, Êwiadczenie us∏ug polegajàcych na poÊredniczeniu w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych odbywa si´ na podstawie umowy oraz regulaminu poÊredniczenia w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych, do którego nie stosuje si´ ust. 2, w zakresie, w jakim odnoszà si´ one do prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych. 8. Regulamin,
ust. 1, mo˝e nie zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa w ust. 3, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do regulaminu,
Êci zmiany w takim terminie, aby klient móg∏ wypowiedzieç umow´ z zachowaniem okresu wypowiedzenia, a rozwiàzanie umowy nastàpi∏o przed dniem wejÊcia w ˝ycie zmian. Rozdzia∏ 2 Prowadzenie rachunków transakcji gie∏dowych, rachunków pieni´˝nych oraz rejestrów ewidencyjnych §
art. 137 ust. 2 Prawa o publicznym obrocie. §
art. 2 pkt 2 lit. a ustawy; 2) praw do otrzymania praw pochodnych, je˝eli rozliczenie transakcji kupna tych praw obj´te jest syste- 6) termin i warunki dostawy towaru gie∏dowego, w przypadku zlecenia sprzeda˝y towaru gie∏dowego,
art. 2 pkt 2 lit. a—c ustawy; Dziennik Ustaw Nr 165 — 10484 — 7) przedmiot zlecenia (kupno lub sprzeda˝ towarów gie∏dowych); 8) okreÊlenie ceny; 9) oznaczenie terminu wa˝noÊci zlecenia; 10) form´ zabezpieczenia wykonania transakcji; 11) podpis klienta lub jego pe∏nomocnika, z zastrze˝eniem ust. 2; 12) w przypadku gdy zlecenie dotyczy zakupu lub sprzeda˝y praw majàtkowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych — oÊwiadczenie klienta, ˝e zlecenie i jego z∏o˝enie jest zgodne z przepisami prawa dewizowego.
ust. 3, dotyczy klientów, dla których zarzàdzajàcy realizuje jednakowà strategi´ inwestycyjnà, zamiast liczby albo iloÊci kupowanych lub sprzedawanych aktywów dla poszczególnych klientów, w zleceniu mo˝e zostaç okreÊlony rodzaj danej strategii inwestycyjnej, przy czym zarzàdzajàcy jest obowiàzany okreÊliç liczb´ albo iloÊç kupowanych lub sprzedawanych aktywów dla poszczególnych klientów przed rozliczeniem zawartych transakcji, chyba ˝e regulamin Êwiadczenia us∏ug zarzàdzania cudzym pakietem aktywów na zlecenie okreÊla szczegó∏owo sposób post´powania towarowego domu maklerskiego przy rozdzielaniu zawartych transakcji na rzecz poszczególnych klientów obj´tych zleceniem.
ust.
, towarowy dom maklerski wystawia zlecenie lub zlecenia maklerskie przekazywane na odpowiednià gie∏d´. §
—6, oraz odpowiednio umowa, o której mowa w § 3—6, a klient udzieli∏ pe∏nomocnictwa do sk∏adania na podstawie takich dyspozycji zleceƒ nabycia lub zbycia towarów gie∏dowych. Pe∏nomocnictwo mo˝e byç udzielone imiennie wskazanemu pracownikowi towarowego domu maklerskiego lub pracownikom danego towarowego domu maklerskiego albo temu domowi, wed∏ug wyboru klienta.
ust.
ust. 3, wraz z oznaczeniem osoby wskazanej w tym przepisie, a w przypadku gdy potwierdzenie zgodnoÊci zlecenia z dyspozycjà klienta nastàpi∏o w sposób,
ust. 5 — wraz z oznaczeniem osoby wskazanej w tym przepisie. §
—6, lub odpowiednio umowa, o której mowa w § 3—6, a klient udzieli∏ towarowemu domowi maklerskiemu pe∏nomocnictwa do sk∏adania na podstawie takich dyspozycji zleceƒ nabycia lub zbycia towarów gie∏dowych.
ust. 2, a w przypadku gdy potwierdzenie zgodnoÊci zlecenia z dyspozycjà klienta nastàpi∏o w sposób,
ust. 3 — wraz z oznaczeniem osoby dokonujàcej tego potwierdzenia. §
4, towarowy dom maklerski mo˝e odstàpiç od wymogu sprawdzania pokrycia na rachunkach pieni´˝nych poszczególnych klientów, na rzecz których zosta∏o z∏o˝one zlecenie. W przypadku gdy zarzàdzajàcy nie prowadzi dla klientów rachunków pieni´˝nych, odstàpienie od wymogu sprawdzania pokrycia przez towarowy dom maklerski wystawiajàcy zlecenie maklerskie mo˝e mieç miejsce pod warunkiem podpisania z zarzàdzajàcym umowy o gwarantowanie rozliczenia transakcji, która powinna w szczególnoÊci okreÊlaç tryb i warunki dostarczania przez zarzàdzajàcego towarów gie∏dowych w przypadku zleceƒ sprzeda˝y oraz gwarantowania przez zarzàdzajàcego zap∏aty w przypadku zleceƒ kupna, w sytuacji gdy aktywa klientów zarzàdzajàcego nie wystarczajà do pe∏nego rozliczenia transakcji. 5) Êrodki pieni´˝ne zablokowane na rachunku bankowym klienta, w wysokoÊci gwarantujàcej wykonanie zobowiàzaƒ wynikajàcych z realizacji zlecenia; 4. Towarowy dom maklerski okreÊli w umowie o Êwiadczenie us∏ug maklerskich limit maksymalnej wysokoÊci nale˝noÊci towarowego domu maklerskiego od klienta z tytu∏u zawartych transakcji, które: 1) powinny byç zabezpieczone przez klienta w sposób okreÊlony w § 28 ust. 2 i 3, w przypadku,
ust. 1 pkt 2 i 3, lub 2) nie wymagajà zabezpieczenia, w przypadku,
ust.
ust. 1, mogà byç: 1) gwarancja bankowa; 2) akredytywa; 3) towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, zablokowane w rejestrze ewidencyjnym klienta; 6) papiery wartoÊciowe zablokowane na rachunku papierów wartoÊciowych klienta; 7) czek potwierdzony przez bank. 3. Zabezpieczenie,
ust. 1, mo˝e byç równie˝ ustanowione w innej formie, je˝eli gwarantuje ona pewnà i p∏ynnà jego realizacj´.
ust. 2 pkt 4, towarowy dom maklerski powinien posiadaç przed∏o˝ony przez klienta indosowany na towarowy dom maklerski warrant wystawionego przez dom sk∏adowy dowodu sk∏adowego stwierdzajàcego posiadanie towarów b´dàcych przedmiotem zabezpieczenia z∏o˝onych na sk∏ad w tym domu sk∏adowym. §
4, towarowy dom maklerski mo˝e odstàpiç od wymogu badania pokrycia,
ust. 1 lub 3, oraz od wymogu ustanawiania zabezpieczeƒ, o których mowa w ust. 1. W przypadku gdy zarzàdzajàcy nie prowadzi dla klientów rachunków i rejestrów, o których mowa w ust. 1 i 3, odstàpienie od wymogu,
ust. 1 lub 3, przez towarowy dom maklerski wystawiajàcy zlecenia maklerskie mo˝e mieç miejsce pod warunkiem podpisania z zarzàdzajàcym umowy, o której mowa w § 26 ust. 3. Poz. 1352 mogu dokonywania blokady Êrodków pieni´˝nych na rachunkach pieni´˝nych poszczególnych klientów, na rzecz których zosta∏o z∏o˝one zlecenie. W przypadku gdy zarzàdzajàcy nie prowadzi dla klientów rachunków pieni´˝nych, odstàpienie od wymogu,
ust. 1, przez towarowy dom maklerski wystawiajàcy zlecenia maklerskie mo˝e mieç miejsce pod warunkiem podpisania z zarzàdzajàcym umowy, o której mowa w § 26 ust.
3, je˝eli przewidujà to regulacje gie∏dy, na której transakcja ma byç zawarta, lub odstàpiç od realizacji zlecenia. Przyj´ty sposób post´powania okreÊla regulamin Êwiadczenia us∏ug maklerskich.
4, towarowy dom maklerski mo˝e odstàpiç od wy-
ust. 1, stosuje si´ § 21—25, § 34 ust. 4, § 35 ust. 3 i §
ust. 1, stosuje si´ odpowiednio przepisy rozdzia∏u 4, z wy∏àczeniem § 21 ust. 1, § 26—33, § 34 ust. 1—3, § 35 ust. 1 i 2 oraz § 37—
art. 137 ust. 2 Prawa o publicznym obrocie.
Êci poÊrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych innych ni˝ te, o których mowa w § 42 ust. 1 i § 44, wystawia zlecenia kupna lub sprzeda˝y praw pochodnych na warunkach okreÊlonych przez Krajowy Depozyt lub podmiot organizujàcy rynek. Do przyjmowania i realizowania zleceƒ, których przedmiotem jest kupno albo sprzeda˝ praw pochodnych innych ni˝ te, o których mowa w § 42 ust. 1 i § 44, przepisy rozdzia∏u stosuje si´ odpowiednio. Poz. 1352 inne dokumenty, zwiàzane z zawieraniem transakcji, prowadzeniem rachunków i rejestrów, dokonywaniem rozliczeƒ oraz Êwiadczeniem us∏ug odp∏atnego doradztwa w zakresie obrotu gie∏dowego. 2. Towarowy dom maklerski utrwala i przechowuje przez okres co najmniej 5 lat dyspozycje, o których mowa w § 23. 3. Obowiàzek,
ust. 1 i 2, dotyczy tak˝e dokumentów sporzàdzonych lub przekazanych do towarowego domu maklerskiego na elektronicznych noÊnikach informacji.
, towarowy dom maklerski przechowuje dokumenty w sposób chroniàcy je przed zatarciem lub zniekszta∏ceniem albo naruszeniem ustalonych zasad ich przetwarzania. Dokumenty przechowywane sà na noÊnikach przez okres co najmniej 5 lat. §
ust. 1, mo˝e byç z∏o˝one w formie pisemnej albo za pomocà elektronicznych noÊników informacji. §
Êci polega na ustanowieniu zastawu na okreÊlonej liczbie lub iloÊci towarów gie∏dowych zapisanych na rachunku transakcji gie∏dowych lub w rejestrze ewidencyjnym klienta (zastawcy), towarowy dom maklerski, po otrzymaniu umowy zastawu i z∏o˝eniu przez klienta w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji dyspozycji blokady zastawionych towarów gie∏dowych, dokonuje blokady praw majàtkowych na rachunku transakcji gie∏dowych zastawcy lub blokady towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b lub c ustawy, w rejestrze ewidencyjnym zastawcy.
ust. 1, Êwiadczenie g∏ówne, do którego jest zobowiàzany z tych towarów gie∏dowych, towarowy dom maklerski dokonuje blokady na rachunku pieni´˝nym zastawcy otrzymanych z tego tytu∏u Êrodków pieni´˝nych. Ârodki pieni´˝ne podlegajà blokadzie do czasu wykonania uprawnieƒ przys∏ugujàcych zastawcy lub zastawnikowi. Ârodki pieni´˝ne pochodzàce ze spe∏nienia Êwiadczenia przez d∏u˝nika z zastawionych towarów gie∏dowych mogà byç wyp∏acone wy∏àcznie do ràk zastawcy i zastawnika ∏àcznie albo na ˝àdanie jednego z nich powinny zostaç z∏o˝one do depozytu sàdowego. §
ust. 1, Êrodki pieni´˝ne pochodzàce z realizacji tego zlecenia. Dziennik Ustaw Nr 165 — 10492 — Poz. 1352 i 1353 §
art. 90 ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi (Dz. U. z 2002 r. Nr 49, poz. 447); 7) ubezpieczycielu — rozumie si´ przez to zak∏ad ubezpieczeƒ,
art. 2 ust. 2 ustawy z dnia 28 lipca 1990 r. o dzia∏alnoÊci ubezpieczeniowej (Dz. U. z 1996 r. Nr 11, poz. 62, z 1997 r. Nr 43, poz. 272, Nr 88, poz. 554, Nr 107, poz. 685, Nr 121, poz. 769 i 770 i Nr 139, poz. 934, z 1998 r. Nr 155, poz. 1015, z 1999 r. Nr 49, poz. 483, Nr 101, poz. 1178 i Nr 110, poz. 1255, z 2000 r. Nr 43, poz. 483, Nr 48, poz. 552, Nr 70, poz. 819, Nr 114, poz. 1193 i Nr 116, poz. 1216, z 2001 r. Nr 37, poz. 424, Nr 88, poz. 961, Nr 100, poz. 1084 i Nr 110, poz. 1189 oraz z 2002 r. Nr 25, poz. 253, Nr 41, poz. 365 i Nr 153, poz. 1271), który podpisa∏ umow´ ubezpieczenia z towarowym domem maklerskim lub oddzia∏em zagranicznej osoby prawnej prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej; 8) Komisji — rozumie si´ przez to Komisj´ Papierów WartoÊciowych i Gie∏d; 9) paƒstwie cz∏onkowskim — rozumie si´ przez to paƒstwo inne ni˝ Rzeczpospolita Polska, które jest cz∏onkiem Unii Europejskiej;
Wyjaśnienie AI na podstawie urzędowego tekstu ustawy. Orientacyjne, nie zastępuje porady prawnej.