Obsah (5)

Dziennik Ustaw Nr 165 — 10517 — Poz. 1354 1354 ROZPORZÑDZENIE RADY MINISTRÓW z dnia 3 wrzeÊnia 2002 r. w sprawie trybu i warunków post´powania domów maklerskich i banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç makle

art. 52 ustawy, prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddzia∏u; 3) banku prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych — rozumie si´ przez to bank,

art. 57 ustawy; 4) zleceniu klienta — rozumie si´ przez to umow´, o której mowa w art. 34 ust. 3 ustawy; 5) zleceniu brokerskim — rozumie si´ przez to zlecenie lub ofert´, a tak˝e odpowiedê na ofert´, wystawiane przez dom maklerski na podstawie zlecenia klienta i przekazywane na rynek regulowany lub gie∏d´ towarowà w celu realizacji tego zlecenia zgodnie z zasadami obrotu na tym rynku lub gie∏dzie towarowej; 6) gie∏dzie — rozumie si´ przez to gie∏d´ papierów wartoÊciowych; 7) gie∏dzie towarowej — rozumie si´ przez to zespó∏ osób, urzàdzeƒ i Êrodków,

art. 2 pkt 1 ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U. z 2000 r. Nr 103, poz. 1099); 8) rynku pozagie∏dowym — rozumie si´ przez to rynek utworzony zgodnie z przepisami art. 111—117 ustawy; 9) dniu transakcyjnym — rozumie si´ przez to dzieƒ, w którym zgodnie z przepisami dotyczàcymi danego rynku pozagie∏dowego sà zawierane na nim transakcje; 10) sesji — rozumie si´ przez to sesj´ gie∏dowà, sesj´ na gie∏dzie towarowej, a tak˝e dzieƒ transakcyjny na rynku pozagie∏dowym; 11) prawie do otrzymania papieru wartoÊciowego — rozumie si´ przez to prawo umo˝liwiajàce zobowiàzanie si´ do zbycia papieru wartoÊciowego w przypadku,

art. 7 ust. 6 ustawy; 12) rejestrze operacyjnym — rozumie si´ przez to rejestr papierów wartoÊciowych i praw do otrzymania papierów wartoÊciowych, które mogà byç przedmiotem zlecenia sprzeda˝y, przed otwarciem rejestru sesji okreÊlonym w pkt 13, przy czym liczba papierów wartoÊciowych i praw do otrzymania papierów wartoÊciowych w rejestrze operacyjnym jest równa sumie liczby:

a)papierów wartoÊciowych zapisanych na rachunku papierów wartoÊciowych, z wy∏àczeniem papierów wartoÊciowych, które by∏y przedmiotem zawartych, lecz jeszcze nierozliczonych transakcji sprzeda˝y i pozostajà nadal zapisane na rachunku papierów wartoÊciowych, oraz
b)praw do otrzymania papierów wartoÊciowych, je˝eli rozliczenie transakcji kupna tych papierów jest obj´te systemem,

art. 137 ust. 2 ustawy; 13) rejestrze sesji — rozumie si´ przez to rejestr papierów wartoÊciowych i praw do otrzymania papierów wartoÊciowych obejmujàcy liczb´ praw i papierów wartoÊciowych zewidencjonowanych w rejestrze operacyjnym:

a)pomniejszanà o liczb´ papierów wartoÊciowych i praw do ich otrzymania, które by∏y przedmiotem zawartej na danej sesji transakcji sprzeda˝y,
b)powi´kszanà o liczb´ praw do otrzymania papierów wartoÊciowych, które by∏y przedmiotem zawartej na danej sesji transakcji kupna, oraz wy- Dziennik Ustaw Nr 165 — 10518 — kaz Êrodków pieni´˝nych, obejmujàcych sum´, o której mowa w § 30, powi´kszanà o Êrodki pieni´˝ne, które b´dà uzyskane w wyniku zawartych na danej sesji transakcji sprzeda˝y, i pomniejszane o Êrodki pieni´˝ne, które b´dà przeznaczone na op∏acenie transakcji kupna zawartych na tej sesji; 14) Krajowym Depozycie — rozumie si´ przez to Krajowy Depozyt Papierów WartoÊciowych SA; 15) uczestniku Krajowego Depozytu — rozumie si´ przez to podmiot, który zawar∏ z Krajowym Depozytem Papierów WartoÊciowych umow´, o której mowa w art. 129 ustawy; 16) prawach majàtkowych na rynku regulowanym — rozumie si´ przez to prawa majàtkowe, o których mowa w art. 97 ustawy; 17) prawach majàtkowych na gie∏dzie towarowej — rozumie si´ przez to prawa majàtkowe dopuszczone do obrotu na gie∏dzie towarowej w rozumieniu ustawy wymienionej w pkt 7; 18) rachunku praw majàtkowych — rozumie si´ przez to rachunek, na którym sà zapisywane prawa majàtkowe na rynku regulowanym; 19) rachunku transakcji gie∏dowych — rozumie si´ przez to rachunek, na którym sà zapisywane prawa majàtkowe na gie∏dzie towarowej; 20) gie∏dowej izbie rozrachunkowej — rozumie si´ przez to gie∏dowà izb´ rozrachunkowà w rozumieniu art. 2 pkt 4 ustawy wymienionej w pkt 7; 21) w∏aÊciwej izbie rozrachunkowej — rozumie si´ przez to odpowiednio gie∏dowà izb´ rozrachunkowà lub Krajowy Depozyt; 22) bezpiecznym podpisie elektronicznym — rozumie si´ przez to podpis elektroniczny,

art. 3 pkt 2 ustawy z dnia 18 wrzeÊnia 2001 r. o podpisie elektronicznym (Dz. U. z 2001 r. Nr 130, poz. 1450); 23) kwalifikowanym certyfikacie — rozumie si´ przez to certyfikat,

art. 3 pkt 12 ustawy, o której mowa w pkt 22; 24) weryfikacji bezpiecznego podpisu elektronicznego — rozumie si´ przez to czynnoÊci, o których mowa w art. 3 pkt 22 ustawy, o której mowa w pkt

Poz. 1354 Rozdzia∏ 2 Zawieranie transakcji i dokonywanie rozliczeƒ Oddzia∏ 1 Szczegó∏owe zasady zawierania umów o Êwiadczenie us∏ug brokerskich §
Âwiadczenie us∏ug brokerskich odbywa si´ na podstawie umowy zawartej mi´dzy domem maklerskim a klientem. Szczegó∏owe warunki zawarcia i realizacji tej umowy okreÊla regulamin Êwiadczenia us∏ug brokerskich.
W przypadku gdy podmiot,

art. 34a ust. 2 pkt 2 ustawy, poÊredniczy w przekazywaniu zleceƒ klienta, który podpisa∏ z bankiem prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych umow´ na warunkach, o których mowa w art. 34a ust. 1 ustawy, umowa o Êwiadczenie us∏ug brokerskich mo˝e byç zawarta mi´dzy domem maklerskim i: 1) klientem, który podpisa∏ z bankiem prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych umow´ na warunkach, o których mowa w art. 34a ust. 1 ustawy, albo 2) podmiotem,

art. 34a ust. 2 pkt 2 ustawy. 3. Regulamin,

ust. 1, okreÊla w szczególnoÊci: 1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa w ust. 1; 2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ kupna i sprzeda˝y papierów wartoÊciowych; 3) tryb i warunki realizacji zleceƒ na rynku regulowanym, na którym dom maklerski poÊredniczy w obrocie; 4) tryb i warunki uczestniczenia w dogrywce oraz notowaniach ciàg∏ych, w formie sk∏adania ustnych dyspozycji przez klientów zgromadzonych w wydzielonym pomieszczeniu; 5) tryb, warunki i form´ ustanawiania pe∏nomocnictw; 6) tryb i warunki prowadzenia rejestru sesji; 7) terminy, warunki i zasady dokonywania rozliczeƒ z tytu∏u zrealizowanych transakcji; 2. Przepisy rozporzàdzenia dotyczàce praw pochodnych, z wyjàtkiem § 11 ust. 3 pkt 3 oraz § 16 ust. 1 pkt 3, stosuje si´ tak˝e do praw majàtkowych na rynku regulowanym. 8) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, je˝eli sprawdzenie pokrycia jest okreÊlone przez umow´ lub odr´bne przepisy; 3. Do rachunku praw majàtkowych stosuje si´ odpowiednio przepisy rozporzàdzenia dotyczàce rachunku papierów wartoÊciowych. 9) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane papiery wartoÊciowe oraz wymogi, jakie powinni spe∏niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu dokonywania p∏atnoÊci; 4. Przepisów ust. 2 i 3 nie stosuje si´ do banków prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych. 10) sposób post´powania domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrodków pieni´˝- Dziennik Ustaw Nr 165 — 10519 — nych w terminach okreÊlonych w umowie lub w odr´bnych przepisach; 11) postanowienia zabezpieczajàce interesy domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e sposoby zaspokajania roszczeƒ domu maklerskiego z aktywów klienta znajdujàcych si´ na rachunkach i w rejestrze operacyjnym klienta prowadzonych przez dom maklerski; 12) sposoby i terminy wnoszenia przez klientów op∏at i prowizji zwiàzanych z us∏ugami wykonywanymi na rzecz klientów w zwiàzku z umowà o Êwiadczenie us∏ug brokerskich oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci; 13) sposoby dor´czania klientowi potwierdzenia zawarcia transakcji; 14) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych przez klientów; 15) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania umowy, o której mowa w ust. 1; 16) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e sposób informowania klientów o tych zmianach; 17) tryb sk∏adania dyspozycji kupna lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych za pomocà telefonu oraz innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej dyspozycj´; 18) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za pomocà elektronicznych noÊników informacji, w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem; 19) warunki udzielania nieodp∏atnych rekomendacji przez maklerów oraz zakres odpowiedzialnoÊci domu maklerskiego za szkody powsta∏e wskutek zastosowania si´ klienta do rekomendacji; 20) kryteria ustalania kolejnoÊci udzielania po˝yczek papierów wartoÊciowych klientom oraz zaciàgania po˝yczek od klientów w przypadku, gdy:

a)popyt na papiery wartoÊciowe jest wi´kszy od liczby papierów wartoÊciowych, które mogà byç przedmiotem po˝yczek,
b)liczba papierów wartoÊciowych, które mogà byç przedmiotem po˝yczek, jest wi´ksza od zapotrzebowania na te papiery; 21) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia brokerskiego bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem; 22) tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy o Êwiadczenie us∏ug brokerskich w zakresie praw pochodnych, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu; Poz. 1354 23) tryb i warunki zawierania oraz realizacji umowy o Êwiadczenie us∏ug polegajàcych na poÊrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartoÊciowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu; 24) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku papierów wartoÊciowych i rachunku pieni´˝nego, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu; 25) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku transakcji gie∏dowych oraz zawierania i realizacji umowy o Êwiadczenie us∏ug polegajàcych na poÊrednictwie w nabywaniu i zbywaniu praw majàtkowych na gie∏dzie towarowej, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu. 4. Przepisy ust. 3 pkt 4, 6 i 17—25 stosuje si´, je˝eli dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà w tych przepisach. 5. Do postanowieƒ regulaminu, o których mowa w ust. 3 pkt 22—25, o ile nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu, stosuje si´ odpowiednio przepisy § 4—7. 6. Postanowienia dotyczàce Êwiadczenia us∏ug na danym rynku regulowanym mogà byç przedmiotem odr´bnego regulaminu. § 4. 1. W przypadku gdy Êwiadczenie us∏ug brokerskich w zakresie praw pochodnych zwiàzane jest z obowiàzkiem wnoszenia przez klienta depozytu zabezpieczajàcego, Êwiadczenie takich us∏ug wymaga zawarcia mi´dzy domem maklerskim a klientem umowy w tym zakresie. Warunki zawarcia i realizacji tej umowy okreÊla, z zastrze˝eniem § 3 ust. 3 pkt 22, regulamin Êwiadczenia us∏ug brokerskich w zakresie praw pochodnych. 2. Regulamin,

ust. 1, okreÊla w szczególnoÊci: 1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa w ust. 1; 2) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ kupna i sprzeda˝y praw pochodnych; 3) tryb i warunki realizacji zleceƒ na rynku regulowanym, na którym dom maklerski poÊredniczy w obrocie; 4) tryb i warunki uczestniczenia w notowaniach ciàg∏ych, w formie sk∏adania ustnych dyspozycji przez klientów zgromadzonych w wydzielonym pomieszczeniu; 5) tryb, warunki i form´ ustanawiania pe∏nomocnictw; 6) tryb i warunki prowadzenia rejestru sesji; 7) tryb, warunki i zasady dokonywania rozliczeƒ z tytu∏u zrealizowanych transakcji; Dziennik Ustaw Nr 165 — 10520 — Poz. 1354 8) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, je˝eli sprawdzenie pokrycia jest okreÊlone przez umow´ lub odr´bne przepisy; urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej dyspozycj´; 9) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane prawa pochodne oraz wymogi, jakie powinni spe∏niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu dokonywania p∏atnoÊci, je˝eli obowiàzek dokonywania p∏atnoÊci jest okreÊlony przez umow´ lub odr´bne przepisy; 23) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za pomocà elektronicznych noÊników informacji, w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem; 10) sposoby ustalania wysokoÊci depozytu zabezpieczajàcego oraz tryb informowania klienta o zmianie jego wysokoÊci; 24) warunki udzielania nieodp∏atnych rekomendacji przez maklerów oraz zakres odpowiedzialnoÊci domu maklerskiego za szkody powsta∏e wskutek zastosowania si´ klienta do rekomendacji; 11) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego i jego uzupe∏niania; 12) tryb przekazywania przez dom maklerski ˝àdania uzupe∏nienia zabezpieczenia do poziomu okreÊlonego umowà i odr´bnymi przepisami lub tryb uzyskiwania przez klienta informacji o koniecznoÊci uzupe∏nienia zabezpieczenia; 13) tryb przekazywania przez dom maklerski informacji dotyczàcej koniecznoÊci spe∏nienia zobowiàzania wynikajàcego z pozycji zaj´tej w zakresie praw pochodnych lub tryb uzyskiwania przez klienta informacji o koniecznoÊci spe∏nienia tego zobowiàzania; 14) sposób post´powania domu maklerskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupe∏nienia przez klienta zabezpieczenia lub w przypadku przekroczenia limitów zaanga˝owania, okreÊlonych przez Krajowy Depozyt lub podmiot organizujàcy rynek; 15) sposób post´powania domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrodków pieni´˝nych w terminach okreÊlonych w umowie lub w odr´bnych przepisach; 16) postanowienia zabezpieczajàce interesy domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e sposoby zaspokajania roszczeƒ domu maklerskiego z aktywów klienta znajdujàcych si´ na rachunkach i w rejestrze operacyjnym klienta prowadzonych przez dom maklerski; 17) sposoby i terminy wnoszenia przez klientów op∏at i prowizji zwiàzanych z us∏ugami wykonywanymi na rzecz klientów w zwiàzku z umowà, o której mowa w ust. 1, oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci; 18) sposoby dor´czania klientowi potwierdzenia zawarcia transakcji; 19) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych przez klientów; 20) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania umowy, o której mowa w ust. 1; 21) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e sposób informowania klientów o tych zmianach; 22) tryb sk∏adania dyspozycji kupna lub sprzeda˝y praw pochodnych za pomocà telefonu oraz innych 25) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia brokerskiego bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem; 26) tryb i warunki otwierania, prowadzenia i zamykania rachunku transakcji gie∏dowych oraz zawierania i realizacji umowy o Êwiadczenie us∏ug polegajàcych na poÊrednictwie w nabywaniu i zbywaniu praw majàtkowych na gie∏dzie towarowej, je˝eli nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu. 3. Przed podpisaniem umowy, o której mowa w ust. 1, dom maklerski ma obowiàzek uzyskaç od klienta informacj´ o Numerze Identyfikacji Klienta w Krajowym Depozycie, je˝eli klient posiada ju˝ taki numer. 4. Dom maklerski okreÊli wymagania finansowe, jakie powinien spe∏niaç klient, aby móc za poÊrednictwem domu maklerskiego dokonywaç transakcji prawami pochodnymi, je˝eli jest zwiàzane to z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego przez klienta. Dom maklerski uzale˝ni podpisanie umowy, o której mowa w ust. 1, od uprzedniego uzyskania od klienta oÊwiadczenia o jego sytuacji finansowej, z∏o˝onego w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji. 5. Przepisy ust. 2 pkt 4, 6 i 22—26 stosuje si´, je˝eli dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà w tych przepisach. 6. Do postanowieƒ regulaminu, o których mowa w ust. 2 pkt 26, o ile nie sà one przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu, stosuje si´ odpowiednio przepisy § 7. 7. Regulamin,

ust. 1, mo˝e nie zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do regulaminu,

§ 3. § 5. 1. Âwiadczenie us∏ug polegajàcych na po

Êrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartoÊciowych, b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, wymaga zawarcia w tym zakresie umowy mi´dzy domem maklerskim a klientem. Warunki zawarcia i realizacji tej umowy okreÊla, z zastrze˝eniem § 3 ust. 3 pkt 23, regulamin Êwiadczenia us∏ug w zakresie poÊrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu Dziennik Ustaw Nr 165 — 10521 — papierów wartoÊciowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych. 2. Regulamin,

a)praw przys∏ugujàcych im do papierów wartoÊciowych, b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, oraz
b)przepisów i zwyczajów obowiàzujàcych na danym rynku zagranicznym; 9) sposoby informowania klientów o wyborze zagranicznego podmiotu przechowujàcego papiery wartoÊciowe oraz zagranicznego podmiotu Êwiadczàcego us∏ugi brokerskie; 10) tryb, warunki i form´ ustanawiania pe∏nomocnictw; 11) terminy, warunki i sposoby dokonywania rozliczeƒ z tytu∏u zrealizowanych transakcji; 12) sposoby i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, je˝eli sprawdzenie pokrycia jest okreÊlone przez umow´ lub odr´bne przepisy; 13) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane papiery wartoÊciowe oraz warunki, jakie powinni spe∏niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu p∏atnoÊci; 14) sposób post´powania domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrodków pieni´˝nych w terminach okreÊlonych w umowie lub odr´bnych przepisach; 15) postanowienia zabezpieczajàce interesy domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ; Poz. 1354 16) sposoby i terminy wnoszenia przez klientów op∏at i prowizji zwiàzanych z umowà, o której mowa w ust. 1, oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci; 17) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych przez klientów; 18) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania umowy, o której mowa w ust. 1; 19) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e sposób informowania klientów o tych zmianach; 20) sposób informowania klienta o zasadach przechowywania nabytych papierów wartoÊciowych przez zagraniczny podmiot; 21) tryb sk∏adania dyspozycji kupna lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych za pomocà telefonu oraz innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej dyspozycj´; 22) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za pomocà elektronicznych noÊników informacji, w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem; 23) warunki udzielania nieodp∏atnych rekomendacji przez maklerów oraz zakres odpowiedzialnoÊci domu maklerskiego za szkody powsta∏e wskutek zastosowania si´ klienta do rekomendacji; 24) tryb i warunki wystawiania przez dom maklerski na podstawie zlecenia klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem. 3. Przepisy ust. 2 pkt 21—24 stosuje si´, je˝eli dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà w tych przepisach. 4. Regulamin,

ust. 1, mo˝e nie zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do regulaminu,

§ 3. § 6. 1. Prowadzenie rachunku papierów warto

Êciowych oraz rachunku pieni´˝nego przez dom maklerski, a tak˝e prowadzenie rachunku papierów wartoÊciowych przez bank odbywa si´ na podstawie umowy oraz regulaminu prowadzenia rachunku papierów wartoÊciowych i rachunku pieni´˝nego, z zastrze˝eniem § 3 ust. 3 pkt 24. 2. Regulamin,

ust. 1, okreÊla w szczególnoÊci: 1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa w ust. 1; 2) sposoby wydawania przez klienta dyspozycji co do papierów wartoÊciowych, praw majàtkowych na rynku regulowanym i Êrodków pieni´˝nych zapisanych na rachunku; Dziennik Ustaw Nr 165 — 10522 — 3) sposób naliczania odsetek od Êrodków zgromadzonych na rachunku pieni´˝nym oraz tryb okreÊlania ich wysokoÊci, je˝eli umowa okreÊla oprocentowanie tych Êrodków; 4) sposoby udzielania przez klienta pe∏nomocnictw; 5) tryb, warunki i przyczyny ustanawiania lub znoszenia blokady papierów wartoÊciowych oraz praw do otrzymania papierów wartoÊciowych klienta; 6) sposoby post´powania z papierami wartoÊciowymi, na których ustanowiono ograniczone prawo rzeczowe, lub których zbywalnoÊç jest ograniczona; 7) sposoby post´powania z papierami wartoÊciowymi, stanowiàcymi przedmiot zabezpieczenia umowy kredytu lub po˝yczki, je˝eli zabezpieczenia nie dokonano w drodze ustanowienia ograniczonego prawa rzeczowego; 8) tryb i warunki przenoszenia papierów wartoÊciowych, praw majàtkowych na rynku regulowanym i Êrodków pieni´˝nych na rachunki klienta prowadzone przez inny podmiot; 9) terminy i sposoby wnoszenia przez klientów op∏at zwiàzanych z prowadzeniem rachunków oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci; 10) sposób sporzàdzania i przekazywania klientowi wyciàgów z rachunków; 11) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych przez klientów; 12) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania umowy, o której mowa w ust. 1, likwidacji rachunku papierów wartoÊciowych i rachunku pieni´˝nego, a tak˝e tryb post´powania z papierami wartoÊciowymi i prawami majàtkowymi na rynku regulowanym, co do których klient nie wyda∏ dyspozycji; 13) tryb, terminy i warunki dokonywania zmian regulaminu, a tak˝e sposób informowania klientów o tych zmianach. 3. Przepisy ust. 2 dotyczàce praw majàtkowych na rynku regulowanym stosuje si´, o ile dom maklerski prowadzi rachunki praw majàtkowych na rynku regulowanym. 4. W przypadku gdy w banku prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych na rachunku papierów wartoÊciowych majà byç równie˝ rejestrowane prawa pochodne, regulamin,

ust. 1, okreÊla dodatkowo: Poz. 1354 3) tryb przekazywania przez bank ˝àdania uzupe∏nienia zabezpieczenia do poziomu okreÊlonego umowà i odr´bnymi przepisami lub tryb uzyskiwania przez klienta informacji o koniecznoÊci uzupe∏nienia zabezpieczenia; 4) sposób post´powania banku w przypadku niewniesienia lub nieuzupe∏nienia przez klienta zabezpieczenia lub przekroczenia limitów zaanga˝owania, okreÊlonych przez Krajowy Depozyt lub podmiot organizujàcy rynek. 5. W przypadku,

ust. 4, bank ma obowiàzek uzyskaç od klienta informacj´ o Numerze Identyfikacji Klienta w Krajowym Depozycie, je˝eli klient posiada ju˝ taki numer.

Bank okreÊli wymagania finansowe, jakie powinien spe∏niaç klient, aby móc dokonywaç transakcji prawami pochodnymi, rejestrowanymi na rachunku papierów wartoÊciowych w tym banku.
Postanowienia, o których mowa w ust. 4, mogà byç przedmiotem odr´bnego regulaminu.
Przepisów ust. 2 dotyczàcych praw majàtkowych na rynku regulowanym i rachunku pieni´˝nego nie stosuje si´ do banków prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych. § 7.
Prowadzenie rachunku transakcji gie∏dowych oraz Êwiadczenie przez dom maklerski us∏ug polegajàcych na poÊredniczeniu w nabywaniu i zbywaniu praw majàtkowych na gie∏dzie towarowej odbywa si´ na podstawie umowy zawartej mi´dzy klientem a domem maklerskim oraz regulaminu prowadzenia rachunku transakcji gie∏dowych i poÊredniczenia w nabywaniu oraz zbywaniu praw majàtkowych na gie∏dzie towarowej, z zastrze˝eniem § 3 ust. 3 pkt 25 oraz § 4 ust. 2 pkt
Regulamin,

ust. 1, okreÊla w szczególnoÊci: 1) tryb i warunki zawierania umowy, o której mowa w ust. 1; 2) sposoby wydawania przez klienta dyspozycji co do praw majàtkowych na gie∏dzie towarowej zapisanych na rachunku transakcji gie∏dowych; 3) tryb, warunki i form´ ustanawiania pe∏nomocnictw; 4) sposoby post´powania z prawami majàtkowymi na gie∏dzie towarowej, na których ustanowiono ograniczone prawo rzeczowe, lub których zbywalnoÊç jest ograniczona; 1) sposoby ustalania wysokoÊci depozytu zabezpieczajàcego oraz tryb informowania klienta o zmianie jego wysokoÊci; 5) tryb i warunki przenoszenia praw majàtkowych na gie∏dzie towarowej na rachunki transakcji gie∏dowych klienta prowadzone przez inny podmiot; 2) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego oraz jego uzupe∏niania; 6) sposób sporzàdzania i przekazywania klientowi wyciàgów z rachunku transakcji gie∏dowych; Dziennik Ustaw Nr 165 — 10523 — 7) tryb sk∏adania, modyfikowania i anulowania zleceƒ kupna i sprzeda˝y praw majàtkowych na gie∏dzie towarowej; 8) tryb i warunki realizacji zleceƒ na gie∏dzie towarowej, na której dom maklerski poÊredniczy w obrocie; 9) tryb i warunki uczestniczenia w notowaniach ciàg∏ych, w formie sk∏adania ustnych dyspozycji przez klientów zgromadzonych w wydzielonym pomieszczeniu; 10) terminy, warunki i zasady dokonywania rozliczeƒ z tytu∏u zrealizowanych transakcji; 11) sposób i terminy sprawdzania pokrycia zleceƒ, je˝eli sprawdzenie pokrycia jest okreÊlone przez umow´ lub odr´bne przepisy; 12) tryb i warunki dokonywania p∏atnoÊci za nabywane prawa majàtkowe na gie∏dzie towarowej oraz warunki, jakie powinni spe∏niaç klienci, w zale˝noÊci od sposobu dokonywania p∏atnoÊci, je˝eli obowiàzek dokonania p∏atnoÊci jest okreÊlony przez umow´ lub odr´bne przepisy; 13) sposoby ustalania wysokoÊci depozytu zabezpieczajàcego oraz tryb informowania klienta o zmianie jego wysokoÊci, je˝eli obowiàzek wnoszenia depozytu wynika z umowy lub odr´bnych przepisów; 14) sposoby i tryb wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego i jego uzupe∏niania, je˝eli obowiàzek wnoszenia depozytu wynika z umowy lub odr´bnych przepisów; 15) tryb przekazywania przez dom maklerski ˝àdania uzupe∏nienia zabezpieczenia do poziomu okreÊlonego umowà i odr´bnymi przepisami lub tryb uzyskiwania przez klienta informacji o koniecznoÊci uzupe∏nienia zabezpieczenia; 16) sposób post´powania domu maklerskiego w przypadku niewniesienia lub nieuzupe∏nienia przez klienta zabezpieczenia lub w przypadku przekroczenia limitów zaanga˝owania, okreÊlonych przez w∏aÊciwà izb´ rozrachunkowà lub podmiot organizujàcy rynek; 17) sposób post´powania domu maklerskiego w przypadku, gdy klient nie dostarcza Êrodków pieni´˝nych w terminach okreÊlonych w umowie lub w odr´bnych przepisach; 18) postanowienia zabezpieczajàce interesy domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ, a tak˝e sposoby zaspokajania roszczeƒ domu maklerskiego z aktywów klienta znajdujàcych si´ na rachunkach i w rejestrze operacyjnym klienta prowadzonych przez dom maklerski; 19) sposoby i terminy wnoszenia przez klientów op∏at i prowizji zwiàzanych z us∏ugami wykonywanymi na rzecz klientów w zwiàzku z umowà, o której mowa w ust. 1, oraz sposób i tryb okreÊlania ich wysokoÊci; Poz. 1354 20) sposoby dor´czania klientowi potwierdzenia zawarcia transakcji; 21) sposoby i terminy za∏atwiania skarg sk∏adanych przez klientów; 22) tryb i warunki wypowiedzenia oraz rozwiàzania umowy, o której mowa w ust. 1; 23) tryb, terminy i warunki zmiany regulaminu, a tak˝e sposób informowania klientów o tych zmianach; 24) tryb sk∏adania dyspozycji kupna lub sprzeda˝y praw majàtkowych na gie∏dzie towarowej za pomocà telefonu oraz innych urzàdzeƒ technicznych, warunki sk∏adania takich dyspozycji oraz sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej dyspozycj´; 25) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ lub dyspozycji za pomocà elektronicznych noÊników informacji, w szczególnoÊci sposób identyfikacji osoby sk∏adajàcej zlecenie, bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem; 26) tryb i warunki wystawiania na podstawie zlecenia klienta wi´cej ni˝ jednego zlecenia brokerskiego bàdê wskazanie, ˝e ten tryb i warunki podlegajà uregulowaniu w umowie z klientem. 3. Przepisy ust. 2 pkt 9 i 24—26 stosuje si´, je˝eli dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç okreÊlonà w tych przepisach. 4. Regulamin,

ust. 1, mo˝e nie zawieraç wszystkich postanowieƒ, o których mowa w ust. 2, je˝eli w danym zakresie zawiera odes∏anie do regulaminu,

§ 3lub § 4.

Postanowienia dotyczàce Êwiadczenia us∏ug, o których mowa w ust. 1, na danej gie∏dzie towarowej, mogà byç przedmiotem regulacji odr´bnego regulaminu.
Dom maklerski okreÊli wymagania finansowe, jakie powinien spe∏niaç klient, aby móc za poÊrednictwem domu maklerskiego dokonywaç transakcji prawami majàtkowymi na gie∏dzie towarowej, je˝eli jest zwiàzane to z obowiàzkiem wnoszenia depozytu zabezpieczajàcego przez klienta. Dom maklerski uzale˝ni podpisanie umowy, o której mowa w ust. 1, od uprzedniego uzyskania od klienta oÊwiadczenia o jego sytuacji finansowej, z∏o˝onego w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji. §
Âwiadczenie us∏ug brokerskich w zakresie poÊrednictwa w sprzeda˝y po˝yczonych papierów wartoÊciowych odbywa si´ na podstawie odr´bnej umowy. §
W przypadku zmiany regulaminów, o których mowa w § 3—7, dom maklerski lub bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych informuje klienta o treÊci zmiany w takim terminie, aby klient móg∏ wypowiedzieç umow´ z zachowaniem okresu wypowiedzenia, a rozwiàzanie umowy nastàpi∏o przed dniem wejÊcia w ˝ycie zmian. Dziennik Ustaw Nr 165 — 10524 — Oddzia∏ 2 Prowadzenie rachunków i rejestrów §
Dom maklerski, który prowadzi rachunek papierów wartoÊciowych, otwiera dla klienta rejestr operacyjny. Dom maklerski mo˝e równie˝ otworzyç rejestr sesji. §
Dom maklerski nie otwiera rachunku papierów wartoÊciowych dla klienta, gdy nabywane papiery wartoÊciowe b´dà zapisywane na rachunku tego klienta w banku prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych lub w Krajowym Depozycie.
Dom maklerski jest obowiàzany do rejestrowania papierów wartoÊciowych zgodnie z procedurami okreÊlonymi przez Krajowy Depozyt.
Na rachunku papierów wartoÊciowych odr´bnie sà rejestrowane papiery wartoÊciowe s∏u˝àce jako zabezpieczenie wykonania: 1) zobowiàzaƒ wynikajàcych z po˝yczek papierów wartoÊciowych udzielonych na podstawie odr´bnych przepisów; 2) zobowiàzaƒ wynikajàcych z po˝yczek i kredytów zaciàgni´tych na nabycie papierów wartoÊciowych; 3) zobowiàzaƒ wynikajàcych z praw pochodnych; 4) zobowiàzaƒ wynikajàcych z praw majàtkowych na rynku regulowanym; 5) zobowiàzaƒ wynikajàcych z praw majàtkowych na gie∏dzie towarowej; 6) innych zobowiàzaƒ okreÊlonych w przepisach rozporzàdzenia.
Papiery wartoÊciowe okreÊlone w ust. 3 mogà byç rejestrowane ∏àcznie dla wszystkich lub dla niektórych rodzajów zobowiàzaƒ wymienionych w ust. 3, pod warunkiem prowadzenia przez dom maklerski dokumentacji pozwalajàcej na okreÊlenie liczby papierów wartoÊciowych stanowiàcych zabezpieczenie dla poszczególnych rodzajów zobowiàzaƒ.
Przepis ust. 4 stosuje si´ odpowiednio w przypadku, gdy procedury Krajowego Depozytu wymagajà ∏àcznego rejestrowania papierów wartoÊciowych okreÊlonych w ust.
§
Dom maklerski dokonuje zapisów w rejestrze sesji na podstawie potwierdzenia realizacji zlecenia kupna lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych, otrzymanego z gie∏dy lub rynku pozagie∏dowego w czasie sesji, je˝eli dowody ewidencyjne potwierdzajàce zawarcie transakcji nie sà udost´pniane bezpoÊrednio po zawarciu transakcji lub dom maklerski nie przetwarza tych dokumentów na bie˝àco.
Rejestr sesji jest otwierany przed rozpocz´ciem sesji lub w czasie jej trwania. Poz. 1354
Rejestr sesji jest prowadzony wy∏àcznie w celu sprawdzenia pokrycia zleceƒ, gdy obowiàzek sprawdzenia przez dom maklerski pokrycia wynika z odr´bnych przepisów lub warunków umowy, albo w celu sprawdzenia, czy klient nie przekroczy∏ limitu,

§ 28ust.

Rejestr sesji jest zamykany z chwilà zakoƒczenia sesji. §
Na wniosek klienta banku prowadzàcego rachunki papierów wartoÊciowych jest mo˝liwe prowadzenie rejestru sesji dla tego klienta.
Rejestr sesji,

ust. 1, jest otwierany w domach maklerskich, z którymi klient podpisa∏ umow´ o Êwiadczenie us∏ug brokerskich.

Poczàtkowy zapis w rejestrze sesji jest dokonywany w wysokoÊci uzgodnionej przez bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych z klientem i potwierdzonej domowi maklerskiemu przez ten bank. §
Dom maklerski zawierajàcy transakcje na zlecenie innego domu maklerskiego b´dàcego uczestnikiem Krajowego Depozytu, przekazuje do niego potwierdzenie realizacji zlecenia w celu dokonania przez ten dom maklerski zapisu w rejestrze sesji. §
Dom maklerski nie mo˝e wykorzystywaç Êrodków pieni´˝nych zgromadzonych na rachunkach pieni´˝nych w innym celu ni˝ realizacja zleceƒ klientów oraz pokrycie op∏at i prowizji z tytu∏u Êwiadczonych klientowi us∏ug lub pokrycie innych zobowiàzaƒ klienta wobec domu maklerskiego, wynikajàcych z umów o Êwiadczenie us∏ug przez dom maklerski, z zastrze˝eniem ust. 3 oraz §
Dom maklerski mo˝e wykonywaç dyspozycje klienta dotyczàce jego Êrodków pieni´˝nych wy∏àcznie w celu: 1) realizacji zobowiàzaƒ wynikajàcych z nabywania lub zbywania papierów wartoÊciowych, praw majàtkowych na rynku regulowanym, praw majàtkowych na gie∏dzie towarowej oraz jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych; 2) pokrywania op∏at, prowizji i innych zobowiàzaƒ klienta z tytu∏u umów zawartych mi´dzy domem maklerskim i klientem; 3) dokonywania przelewów dotyczàcych ustanawiania depozytów zabezpieczajàcych zwiàzanych z obrotem prawami pochodnymi i prawami majàtkowymi na gie∏dzie towarowej; 4) sp∏aty po˝yczek i kredytów zaciàgni´tych na nabycie papierów wartoÊciowych w publicznym obrocie; 5) wyp∏aty Êrodków pieni´˝nych przez klienta; 6) przelewu Êrodków pieni´˝nych na rachunek bankowy klienta lub na inny rachunek pieni´˝ny klienta. Dziennik Ustaw Nr 165 — 10525 —
Dom maklerski na podstawie i w granicach pe∏nomocnictwa udzielonego mu przez klienta mo˝e sk∏adaç dyspozycje dotyczàce Êrodków pieni´˝nych klienta zgromadzonych na rachunku pieni´˝nym klienta w innym domu maklerskim w celu realizacji zobowiàzaƒ klienta wobec domu maklerskiego z tytu∏u us∏ug Êwiadczonych przez dom maklerski na rzecz klienta. §
Na rachunku pieni´˝nym odr´bnie sà rejestrowane Êrodki s∏u˝àce jako zabezpieczenie wykonania: 1) zobowiàzaƒ wynikajàcych z po˝yczek papierów wartoÊciowych udzielonych na podstawie odr´bnych przepisów; 2) zobowiàzaƒ wynikajàcych z kredytów i po˝yczek Êrodków pieni´˝nych zaciàgni´tych na nabycie papierów wartoÊciowych; 3) zobowiàzaƒ wynikajàcych z praw pochodnych; 4) zobowiàzaƒ wynikajàcych z praw majàtkowych na rynku regulowanym; 5) zobowiàzaƒ wynikajàcych z praw majàtkowych na gie∏dzie towarowej; 6) innych zobowiàzaƒ okreÊlonych w przepisach rozporzàdzenia.
Ârodki s∏u˝àce jako zabezpieczenie wykonania zobowiàzaƒ okreÊlonych w ust. 1 mogà byç rejestrowane ∏àcznie dla wszystkich lub dla niektórych rodzajów zobowiàzaƒ, wymienionych w ust. 1, pod warunkiem prowadzenia przez dom maklerski dokumentacji pozwalajàcej na okreÊlenie wysokoÊci Êrodków pieni´˝nych stanowiàcych zabezpieczenie dla poszczególnych rodzajów zobowiàzaƒ.
Przepis ust. 2 stosuje si´ odpowiednio w przypadku, gdy procedury Krajowego Depozytu wymagajà ∏àcznego rejestrowania Êrodków s∏u˝àcych jako zabezpieczenie wykonania zobowiàzaƒ okreÊlonych w ust.
Na rachunku pieni´˝nym odr´bnie sà rejestrowane Êrodki pieni´˝ne zwiàzane z realizacjà zobowiàzaƒ domu maklerskiego wobec klienta oraz zobowiàzaƒ klienta wobec domu maklerskiego z tytu∏u wykonywania przez dom maklerski czynnoÊci, o których mowa w art. 31 ust. 1 pkt 11 ustawy. §
Ârodki pieni´˝ne klientów sà zapisywane na rachunkach bankowych prowadzonych dla domu maklerskiego odr´bnie od Êrodków pieni´˝nych domu maklerskiego. Dom maklerski mo˝e otwieraç lokaty terminowe, których przedmiotem sà Êrodki pieni´˝ne klientów. Poz. 1354 wà realizacj´ zobowiàzaƒ domu maklerskiego wobec klienta. §
Zapisów na rachunkach papierów wartoÊciowych oraz zapisów w rejestrach operacyjnych dokonuje si´ wy∏àcznie na podstawie dowodów ewidencyjnych, których minimalnà zawartoÊç okreÊla Krajowy Depozyt.
Zapisów na rachunkach pieni´˝nych dokonuje si´ na podstawie dowodów ewidencyjnych, których minimalnà zawartoÊç okreÊla w∏aÊciwa izba rozrachunkowa, a tak˝e na podstawie prawid∏owych i rzetelnych dowodów wystawionych zgodnie z odr´bnymi przepisami. §
Dowody, o których mowa w § 18, mogà byç zapisywane lub przekazywane na elektronicznych noÊnikach informacji, chyba ˝e odr´bne przepisy stanowià inaczej. §
Dom maklerski, który Êwiadczy us∏ugi polegajàce na poÊrednictwie w nabywaniu i zbywaniu praw majàtkowych na rynku regulowanym, prowadzi dla klienta rachunek praw majàtkowych na podstawie umowy, o której mowa w § 6 ust.
Zapisów na rachunku praw majàtkowych dokonuje si´ na podstawie dowodów ewidencyjnych, których minimalnà zawartoÊç okreÊla Krajowy Depozyt.
Dowody, o których mowa w ust. 2, mogà byç zapisywane lub przekazywane na elektronicznych noÊnikach informacji, chyba ˝e odr´bne przepisy stanowià inaczej.
Dom maklerski jest obowiàzany do ewidencjonowania praw majàtkowych na rynku regulowanym zgodnie z procedurami okreÊlonymi przez Krajowy Depozyt. §
Dom maklerski, który Êwiadczy us∏ugi polegajàce na poÊrednictwie w nabywaniu i zbywaniu praw majàtkowych na gie∏dzie towarowej, prowadzi dla klienta na podstawie umowy, o której mowa w § 7 ust. 1, rachunek transakcji gie∏dowych.
Zapisów na rachunku transakcji gie∏dowych dokonuje si´ na podstawie dowodów ewidencyjnych, których minimalnà zawartoÊç okreÊla w∏aÊciwa izba rozrachunkowa.
Dowody, o których mowa w ust. 2, mogà byç zapisywane lub przekazywane na elektronicznych noÊnikach informacji, chyba ˝e odr´bne przepisy stanowià inaczej.
Dom maklerski mo˝e inwestowaç Êrodki pieni´˝ne klientów w papiery wartoÊciowe emitowane przez Skarb Paƒstwa, przy czym papiery te sà zapisywane na odr´bnym rachunku papierów wartoÊciowych. §
W zakresie nieuregulowanym w przepisach niniejszego oddzia∏u, do banku prowadzàcego rachunki papierów wartoÊciowych stosuje si´ odpowiednio § 10 w zakresie odnoszàcym si´ do rejestru operacyjnego, § 11 ust. 2—4, § 12, § 18 ust. 1 i §
W przypadkach, o których mowa w ust. 1 i 2, dom maklerski jest obowiàzany zapewniç p∏ynnà i termino-
W odniesieniu do us∏ug Êwiadczonych na rzecz klientów, którzy podpisali z bankiem prowadzàcym ra- Dziennik Ustaw Nr 165 — 10526 — chunki papierów wartoÊciowych umow´, o której mowa w art. 34a ust. 1 ustawy, do banku prowadzàcego rachunki papierów wartoÊciowych nie stosuje si´ przepisów niniejszego oddzia∏u dotyczàcych prowadzenia rejestru operacyjnego. Poz. 1354 zawartych transakcji, chyba ˝e regulamin Êwiadczenia us∏ug zarzàdzania cudzym pakietem papierów wartoÊciowych na zlecenie okreÊla szczegó∏owo sposób post´powania domu maklerskiego przy rozdzielaniu zawartych transakcji na rzecz poszczególnych klientów obj´tych zleceniem. Oddzia∏ 3 Transakcje papierami wartoÊciowymi na rynku regulowanym §
Dom maklerski poÊredniczy w nabywaniu i zbywaniu papierów wartoÊciowych, realizujàc, z zastrze˝eniem § 27, pisemne zlecenie klienta, które zawiera w szczególnoÊci: 1) imi´ i nazwisko (firm´ lub nazw´) oraz numer rachunku klienta; 2) dat´ i czas wystawienia; 3) rodzaj, kod i liczb´ papierów wartoÊciowych b´dàcych przedmiotem zlecenia; 4) przedmiot zlecenia (kupno lub sprzeda˝ papierów wartoÊciowych); 5) okreÊlenie ceny; 6) oznaczenie terminu wa˝noÊci zlecenia; 7) oznaczenie rynku regulowanego, na który ma byç przekazane zlecenie brokerskie, wystawione na podstawie zlecenia; 8) oÊwiadczenie klienta, ˝e zlecenie jest zgodne z przepisami prawa dewizowego — w przypadku gdy zlecenie dotyczy zakupu lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych; 9) podpis klienta lub jego pe∏nomocnika, z zastrze˝eniem ust.
Je˝eli w jednym dokumencie zamieszczono wi´cej ni˝ jedno zlecenie klienta, powinien on zawieraç wyraêne okreÊlenie liczby zleceƒ. W takim przypadku jest wystarczajàce z∏o˝enie jednego podpisu klienta lub jego pe∏nomocnika.
Zarzàdzajàcy cudzym pakietem papierów wartoÊciowych na zlecenie mo˝e wystawiaç jedno zlecenie na rzecz swoich klientów, pod warunkiem ˝e w zleceniu tym okreÊli liczb´ kupowanych lub sprzedawanych papierów wartoÊciowych dla poszczególnych klientów oraz sposób post´powania domu maklerskiego w przypadku cz´Êciowej realizacji zlecenia.
W przypadku gdy zlecenie,

ust. 3, dotyczy klientów, dla których zarzàdzajàcy realizuje jednakowà strategi´ inwestycyjnà, zamiast liczby kupowanych lub sprzedawanych papierów wartoÊciowych dla poszczególnych klientów, w zleceniu mo˝e zostaç okreÊlony rodzaj danej strategii inwestycyjnej, przy czym zarzàdzajàcy jest obowiàzany okreÊliç liczb´ papierów wartoÊciowych kupowanych i sprzedawanych dla poszczególnych klientów przed rozliczeniem 5. W przypadku zlecenia sk∏adanego przez podmiot posiadajàcy zezwolenie,

art. 35 ustawy, zlecenie to nie zawiera imienia i nazwiska (nazwy lub firmy) klienta, na którego rachunek jest dokonywana transakcja b´dàca przedmiotem zlecenia. 6. W przypadku,

§ 3ust.

2 pkt 1, zlecenie powinno zawieraç dodatkowo nazw´ (firm´) podmiotu,

art. 34a ust. 2 pkt 2 ustawy. 7. W przypadku,

§ 3ust.

2 pkt 2, zlecenie powinno zawieraç dodatkowo oznaczenie klienta lub klientów, którzy zawarli z bankiem umow´, o której mowa w art. 34a ust. 1 ustawy, oraz na których rachunek zosta∏o z∏o˝one zlecenie, pozwalajàce na jednoznacznà jego lub ich identyfikacj´.

W przypadku zlecenia umo˝liwiajàcego wystawienie na jego podstawie wi´cej ni˝ jednego zlecenia brokerskiego, zamiast liczby papierów wartoÊciowych mo˝na podaç maksymalnà ∏àcznà wartoÊç transakcji, b´dàcych wynikiem realizacji zlecenia.
Zlecenie mo˝e zawieraç dodatkowe warunki jego realizacji, je˝eli nie sà one sprzeczne z odr´bnymi przepisami i regulaminami przeprowadzania transakcji na rynku, na który jest przekazywane. W szczególnoÊci dotyczy to zlecenia umo˝liwiajàcego wystawianie na jego podstawie wi´cej ni˝ jednego zlecenia brokerskiego.
Zlecenia klientów powinny zawieraç odpowiednie oznaczenia, pozwalajàce na odró˝nienie ich od innych zleceƒ, je˝eli: 1) dotyczà sprzeda˝y papierów wartoÊciowych po˝yczonych przez dom maklerski; 2) przedmiotem ich jest kupno papierów wartoÊciowych za Êrodki pieni´˝ne po˝yczone od domu maklerskiego; 3) zawierajà klauzul´ umo˝liwiajàcà wystawianie na ich podstawie wi´cej ni˝ jednego zlecenia brokerskiego.
Na wniosek klienta zlecenia z∏o˝one na podstawie rekomendacji domu maklerskiego udzielonej na warunkach okreÊlonych w regulaminie Êwiadczenia us∏ug brokerskich powinny zawieraç odpowiednie oznaczenia pozwalajàce na odró˝nienie ich od innych zleceƒ.
Upowa˝niony pracownik domu maklerskiego potwierdza, z zastrze˝eniem § 27 ust. 4, z∏o˝enie zlecenia przez klienta przez z∏o˝enie podpisu na dokumencie zawierajàcym zlecenie lub zlecenia klienta, o których mowa w ust.
Obowiàzek potwierdzenia z∏o˝enia Dziennik Ustaw Nr 165 — 10527 — zlecenia nie dotyczy zleceƒ wystawianych zgodnie z § 25 ust. 2 oraz § 26 ust.
§
Na podstawie zlecenia okreÊlonego w § 23 dom maklerski wystawia zlecenie lub zlecenia brokerskie, które sà przekazywane na odpowiedni rynek, z wy∏àczeniem zleceƒ realizowanych na zasadach okreÊlonych w art. 117 ust. 2 ustawy. §
Dom maklerski mo˝e przyjmowaç dyspozycje klienta, sk∏adane za pomocà telefonu, telefaksu, modemu lub innych urzàdzeƒ technicznych, z zastrze˝eniem § 26 ust. 1, je˝eli przewiduje to umowa, o której mowa w § 3, 4, 5 lub 7, a klient udzieli∏ pe∏nomocnictwa do sk∏adania na podstawie takich dyspozycji zleceƒ nabycia lub zbycia papierów wartoÊciowych. Pe∏nomocnictwo mo˝e byç udzielone imiennie wskazanemu pracownikowi domu maklerskiego lub pracownikom danego domu maklerskiego albo temu domowi, wed∏ug wyboru klienta.
Na podstawie dyspozycji, o której mowa w ust. 1, upowa˝niony pracownik domu maklerskiego wystawia zlecenie za pomocà elektronicznych noÊników informacji, w sposób zapewniajàcy identyfikacj´ upowa˝nionego pracownika domu maklerskiego. Przez wystawienie zlecenia rozumie si´ równie˝ podpisanie przez upowa˝nionego pracownika domu maklerskiego dyspozycji klienta zawierajàcej dane, o których mowa w § 23 ust. 1 pkt 1—
Najpóêniej do koƒca dnia, na który zosta∏o wystawione zlecenie, upowa˝niony pracownik domu maklerskiego potwierdza zgodnoÊç zlecenia z dyspozycjà klienta za pomocà elektronicznych noÊników informacji, w sposób zapewniajàcy identyfikacj´ osoby dokonujàcej potwierdzenia. Potwierdzenie mo˝e tak˝e nastàpiç przez z∏o˝enie podpisu na wydruku zlecenia lub zleceƒ albo na zleceniu wystawionym przez podpisanie dyspozycji klienta zgodnie z ust.
Osoba dokonujàca potwierdzenia zgodnoÊci zlecenia z dyspozycjà klienta nie mo˝e byç jednoczeÊnie osobà, która wystawi∏a zlecenie na podstawie dyspozycji, o której mowa w ust.
System informatyczny domu maklerskiego powinien umo˝liwiaç wydrukowanie zleceƒ wystawionych za pomocà elektronicznych noÊników informacji zgodnie z ust. 2, wraz z oznaczeniem osoby wskazanej w tym przepisie, a w przypadku gdy potwierdzenie zgodnoÊci zlecenia z dyspozycjà klienta nastàpi∏o równie˝ za pomocà tych noÊników zgodnie z ust. 3 — wraz z oznaczeniem osoby wskazanej w tym przepisie. §
Dom maklerski mo˝e przyjmowaç dyspozycje klienta z∏o˝one za pomocà elektronicznych noÊników informacji, o ile przewiduje to regulamin,

§ 3

, 4, 5, 6 lub 7, oraz odpowiednio umowa, o której mowa w § 3, 4, 5, 6 lub 7, a klient udzieli∏ domowi maklerskiemu pe∏nomocnictwa do sk∏adania na podstawie takich dyspozycji zleceƒ nabycia lub zbycia papierów wartoÊciowych.

Dom maklerski przy u˝yciu systemu informatycznego potwierdza przyj´cie dyspozycji z∏o˝onej w spo- Poz. 1354 sób okreÊlony w ust. 1 oraz wystawia na jej podstawie przy u˝yciu systemu informatycznego zlecenie nabycia lub zbycia papierów wartoÊciowych.
Najpóêniej do koƒca dnia, na który zosta∏o wystawione zlecenie, pracownik okreÊlony w § 23 ust. 12 potwierdza zgodnoÊç zlecenia z dyspozycjà klienta za pomocà elektronicznych noÊników informacji, w sposób zapewniajàcy identyfikacj´ osoby dokonujàcej potwierdzenia. Potwierdzenie mo˝e tak˝e nastàpiç przez z∏o˝enie podpisu na wydruku zlecenia lub zleceƒ.
System informatyczny domu maklerskiego powinien umo˝liwiaç wydrukowanie zleceƒ z∏o˝onych w sposób,

ust. 2, a w przypadku gdy potwierdzenie zgodnoÊci zlecenia z dyspozycjà klienta nastàpi∏o w sposób okreÊlony w ust. 3 — wraz z oznaczeniem osoby dokonujàcej tego potwierdzenia. §

Dom maklerski mo˝e przyjmowaç zlecenia klienta z∏o˝one za pomocà elektronicznych noÊników informacji, o ile przewiduje to regulamin,

§ 3, 4, 5, 6 lub 7, oraz odpowiednio umowa, o której mowa w § 3, 4, 5, 6 lub 7.

Dom maklerski jest obowiàzany sprawdziç, czy zlecenie z∏o˝one w sposób okreÊlony w ust. 1, zawiera dane, o których mowa w § 23 ust. 1 pkt 1—
Zlecenie z∏o˝one w sposób okreÊlony w ust. 1 powinno zostaç opatrzone przez osob´ sk∏adajàcà zlecenie bezpiecznym podpisem elektronicznym weryfikowanym za pomocà wa˝nego kwalifikowanego certyfikatu.
Dom maklerski przy u˝yciu systemu informatycznego domu maklerskiego potwierdza przyj´cie zlecenia z∏o˝onego w sposób okreÊlony w ust.
§
Na zasadach okreÊlonych w regulaminie Êwiadczenia us∏ug brokerskich, dom maklerski wystawia zlecenia brokerskie na podstawie zlecenia kupna papierów wartoÊciowych z∏o˝onego przez klienta, pod warunkiem ˝e klient: 1) posiada pe∏ne pokrycie wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowizji w chwili wystawienia przez dom maklerski zlecenia brokerskiego albo 2) w chwili wystawienia przez dom maklerski zlecenia brokerskiego posiada cz´Êciowe pokrycie wartoÊci zlecenia w wysokoÊci uzgodnionej w umowie o Êwiadczenie us∏ug brokerskich, pod warunkiem ˝e zosta∏y ustanowione zabezpieczenia okreÊlone w § 32 ust. 2 i 3, na pozosta∏à cz´Êç wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowizji, albo 3) w chwili wystawienia przez dom maklerski zlecenia brokerskiego posiada ustanowione zabezpieczenia okreÊlone w § 32 ust. 2 i 3, na ca∏kowità wartoÊç zlecenia i przewidywanej prowizji, albo 4) w chwili wystawienia przez dom maklerski zlecenia brokerskiego posiada cz´Êciowe pokrycie wartoÊci zlecenia, bez ustanowienia zabezpieczeƒ okreÊlonych w § 32 ust. 2 i
Dziennik Ustaw Nr 165 — 10528 —
Dom maklerski mo˝e odstàpiç od wymogu posiadania przez klienta ca∏kowitego lub cz´Êciowego pokrycia wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowizji, a tak˝e od wymogu ustanowienia przez klienta zabezpieczeƒ okreÊlonych w § 32 ust. 2 i 3, w przypadku gdy w opinii domu maklerskiego pozwala na to ocena stanu finansowego i wiarygodnoÊci klienta dokonana zgodnie z § 33 ust.
Dom maklerski okreÊli w umowie o Êwiadczenie us∏ug brokerskich limit maksymalnej wysokoÊci nale˝noÊci domu maklerskiego od klienta z tytu∏u zawartych transakcji, które: 1) powinny byç zabezpieczone przez klienta w sposób okreÊlony w § 32 ust. 2 i 3, w przypadku,

ust. 1 pkt 2 i 3, lub 2) nie wymagajà zabezpieczenia, w przypadku,

ust. 1 pkt 4 oraz ust.

WartoÊç zlecenia kupna ustala si´ jako maksymalnà kwot´ zobowiàzania, które mo˝e powstaç z tytu∏u pe∏nej zap∏aty za nabywane papiery wartoÊciowe, przy ca∏kowitej realizacji zlecenia.
Przepisy ust. 1 nie wy∏àczajà mo˝liwoÊci udzielenia klientowi po˝yczki na zakup papierów wartoÊciowych zgodnie z odr´bnymi przepisami. §
W przypadku przyjmowania wp∏at z tytu∏u zapisów sk∏adanych przy oferowaniu papierów wartoÊciowych, dom maklerski jest obowiàzany do przyj´cia wp∏aty na te papiery w wysokoÊci okreÊlonej w ofercie i zgodnie z jej warunkami. §
W przypadku gdy w chwili wystawienia zlecenia brokerskiego rejestr sesji nie zosta∏ otwarty, podstawà do sprawdzenia pokrycia,

§ 28ust.

1 pkt 1, 2 i 4, jest suma niezablokowanych Êrodków pieni´˝nych klienta zdeponowanych na jego rachunku pieni´˝nym. 2. Suma, o której mowa w ust. 1, jest zwi´kszana o sum´ Êrodków pieni´˝nych stanowiàcych nale˝noÊci klienta z tytu∏u zawartych transakcji, je˝eli rozliczenie tych transakcji w Krajowym Depozycie powinno nastàpiç najpóêniej w tym samym dniu, co rozliczenie transakcji kupna, pod warunkiem ˝e rozliczenie transakcji sprzeda˝y jest obj´te systemem,

art. 137 ust. 2 ustawy. 3. W przypadku gdy brokerskie zlecenie kupna jest wystawiane po otwarciu przez dom maklerski rejestru sesji, podstawà do sprawdzenia pokrycia,

§ 28ust.

1 pkt 1, 2 i 4, jest stan niezablokowanych Êrodków pieni´˝nych w rejestrze sesji. Poz. 1354 oraz pod warunkiem, ˝e rozliczenie transakcji sprzeda˝y jest obj´te systemem,

art. 137 ust. 2 ustawy. 5. W przypadku zlecenia,

§ 23ust.

4, dom maklerski mo˝e odstàpiç od wymogu sprawdzania pokrycia w rejestrach sesji lub na rachunkach pieni´˝nych poszczególnych klientów, na rzecz których zosta∏o z∏o˝one zlecenie. 6. W przypadku gdy zarzàdzajàcym,

§ 23ust.

4, jest inny dom maklerski, przepis ust. 5 stosuje si´ pod warunkiem zawarcia przez dom maklerski z zarzàdzajàcym umowy o gwarantowaniu rozliczenia.

Umowa, o której mowa w ust. 6, zawiera w szczególnoÊci tryb i warunki dostarczania przez zarzàdzajàcego papierów wartoÊciowych w przypadku zleceƒ sprzeda˝y oraz gwarantowania przez zarzàdzajàcego zap∏aty w przypadku zleceƒ kupna, w sytuacji gdy papiery wartoÊciowe lub Êrodki pieni´˝ne klientów zarzàdzajàcego nie wystarczajà do pe∏nego rozliczenia transakcji. §
W przypadku zawarcia umowy o Êwiadczenie us∏ug brokerskich na warunkach okreÊlonych w § 28 ust. 1 pkt 2—4 i ust. 2, umowa ta powinna okreÊlaç obowiàzek dokonania przez klienta zap∏aty najpóêniej w dniu rozliczenia transakcji w Krajowym Depozycie, w wysokoÊci zobowiàzaƒ klienta wobec domu maklerskiego z tytu∏u zawartych transakcji kupna papierów wartoÊciowych, pomniejszonych o nale˝noÊci klienta z tytu∏u zawartych transakcji sprzeda˝y papierów wartoÊciowych rozliczanych w Krajowym Depozycie w tym dniu.
Termin dokonania zap∏aty okreÊla umowa o Êwiadczenie us∏ug brokerskich. §
W przypadku zawarcia umowy o Êwiadczenie us∏ug brokerskich na warunkach okreÊlonych w § 28 ust. 1 pkt 2 i 3, dom maklerski ˝àda ustanowienia zabezpieczenia zap∏aty nale˝noÊci przez klienta.
Zabezpieczeniem,

ust. 1, mogà byç: 1) gwarancja bankowa; 2) akredytywa; 3) papiery wartoÊciowe zablokowane na rachunku papierów wartoÊciowych klienta; 4) Êrodki pieni´˝ne zablokowane na rachunku bankowym klienta; 5) czek potwierdzony przez bank.

Przy sprawdzaniu pokrycia wartoÊci zlecenia kupna wystawianego w przypadku okreÊlonym w ust. 3, Êrodki pieni´˝ne stanowiàce nale˝noÊci klienta z tytu∏u zawartych transakcji sprzeda˝y uwzgl´dnia si´ tylko wtedy, gdy rozliczenie tych transakcji w Krajowym Depozycie powinno nastàpiç najpóêniej w tym samym dniu, co rozliczenie danej transakcji kupna,
Zabezpieczenie,

ust. 1, mo˝e byç równie˝ ustanowione w innej formie, je˝eli zabezpieczenie to gwarantuje pewnà i p∏ynnà jego realizacj´.

W przypadku gdy klient ustanowi∏ na rzecz domu maklerskiego zabezpieczenia okreÊlone w ust. 2 pkt 3 Dziennik Ustaw Nr 165 — 10529 — i 4, dom maklerski powinien posiadaç wystawione przez klienta pe∏nomocnictwo, odpowiednio do sprzeda˝y zablokowanych papierów wartoÊciowych lub praw do papierów wartoÊciowych albo do dokonania przelewu Êrodków pieni´˝nych klienta znajdujàcych si´ w banku, do wysokoÊci roszczenia domu maklerskiego z tytu∏u nieop∏acenia przez klienta transakcji kupna papierów wartoÊciowych wraz z prowizjà.
W przypadku gdy zabezpieczeniem,

ust. 1, sà papiery wartoÊciowe zablokowane na rachunku papierów wartoÊciowych klienta, zabezpieczenie to powinno byç ustanowione w wysokoÊci zabezpieczajàcej interesy domu maklerskiego w przypadku niewywiàzania si´ klienta z przyj´tych zobowiàzaƒ.

W chwili wystawienia przez dom maklerski zlecenia brokerskiego Êrodki pieni´˝ne klienta stanowiàce pokrycie zlecenia kupna papierów wartoÊciowych sà blokowane na rachunku pieni´˝nym lub w rejestrze sesji.
W przypadku zlecenia,

§ 23ust.

4, dom maklerski mo˝e odstàpiç od wymogu dokonywania blokady Êrodków pieni´˝nych na rachunkach pieni´˝nych lub w rejestrach sesji prowadzonych dla poszczególnych klientów, na rzecz których zosta∏o z∏o˝one zlecenie. Przepis § 30 ust. 6 i 7 stosuje si´ odpowiednio.

Ârodki pieni´˝ne zablokowane na rachunku pieni´˝nym klienta, stanowiàce pokrycie zleceƒ kupna papierów wartoÊciowych zrealizowanych w trakcie sesji, mogà byç odblokowane w takiej wysokoÊci, aby zablokowane Êrodki pieni´˝ne by∏y wystarczajàce na rozliczenie przez dom maklerski transakcji zawartych w trakcie tej sesji. §
Dom maklerski uzale˝ni podpisanie umowy o Êwiadczenie us∏ug brokerskich na warunkach okreÊlonych w § 28 ust. 1 pkt 2—4 i ust. 2 od z∏o˝enia przez klienta w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji oÊwiadczenia o jego sytuacji finansowej, jak równie˝ opracuje system kryteriów, na podstawie których okreÊlane b´dà limity, o których mowa w § 28 ust. 3, oraz na podstawie których b´dzie podejmowana decyzja o zaproponowaniu klientowi okreÊlonego trybu dokonywania zap∏aty z tytu∏u realizacji zleceƒ kupna papierów wartoÊciowych.
W umowie o Êwiadczenie us∏ug brokerskich zawartej na warunkach okreÊlonych w § 28 ust. 1 pkt 2 i 4 dom maklerski powinien zastrzec mo˝liwoÊç ró˝nicowania wysokoÊci pokrycia, w zale˝noÊci od p∏ynnoÊci papierów wartoÊciowych b´dàcych przedmiotem zlecenia kupna z∏o˝onego przez klienta. §
W przypadku gdy klient nie dokona∏ zap∏aty w wysokoÊci, o której mowa w § 31 ust. 1, w terminie i na zasadach okreÊlonych w umowie o Êwiadczenie us∏ug brokerskich, a nie jest mo˝liwe zaspokojenie roszczeƒ domu maklerskiego na podstawie zabezpieczeƒ okreÊlonych w § 32 ust. 2 i 3, dom maklerski mo˝e zaspokoiç swoje roszczenia z aktywów klienta znaj- Poz. 1354 dujàcych si´ na rachunkach i w rejestrze operacyjnym klienta prowadzonych przez dom maklerski.
W przypadku gdy klient nie dokona zap∏aty w wysokoÊci, o której mowa w § 31 ust. 1, w terminie okreÊlonym w umowie o Êwiadczenie us∏ug brokerskich, dom maklerski przez okres co najmniej 6 miesi´cy realizuje zlecenia kupna klienta, wy∏àcznie pod warunkiem posiadania przez niego pe∏nego pokrycia.
W szczególnie uzasadnionych przypadkach, gdy niedokonanie zap∏aty nastàpi∏o bez winy klienta dom maklerski mo˝e odstàpiç od zachowania warunku posiadania przez niego pe∏nego pokrycia.
Papiery wartoÊciowe nieop∏acone przez klienta sà zapisywane na rachunku papierów wartoÊciowych klienta. §
Dom maklerski wystawia zlecenie brokerskie na podstawie zlecenia sprzeda˝y klienta, pod warunkiem ˝e klient posiada niezablokowane papiery wartoÊciowe lub prawa do otrzymania papierów wartoÊciowych b´dàce przedmiotem zlecenia sprzeda˝y zapisane w rejestrze operacyjnym lub rejestrze sesji, a je˝eli zlecenie sprzeda˝y sk∏ada podmiot,

art. 94 ust. 1 ustawy — pod warunkiem ˝e takie papiery wartoÊciowe lub prawa do otrzymania papierów wartoÊciowych sà zapisane w rejestrze operacyjnym lub rejestrze sesji prowadzonym dla zbywcy,

art. 94 ust. 2 pkt 2 ustawy.

Dom maklerski mo˝e blokowaç papiery wartoÊciowe w rejestrze operacyjnym lub w rejestrze sesji na podstawie informacji o z∏o˝eniu zlecenia sprzeda˝y papierów wartoÊciowych przez klienta, z zastrze˝eniem ust. 3 i
Dom maklerski mo˝e odstàpiç od dokonania blokady papierów wartoÊciowych, je˝eli w jego ocenie klient nie b´dzie podejmowa∏ dzia∏aƒ uniemo˝liwiajàcych lub utrudniajàcych terminowe rozliczenie transakcji oraz jego sytuacja finansowa uzasadnia za∏o˝enie, ˝e zaspokoi roszczenie domu maklerskiego, gdyby ten poniós∏ szkod´ w nast´pstwie dzia∏aƒ klienta niezgodnych z treÊcià zobowiàzania zaciàgni´tego na jego rachunek w obrocie regulowanym.
Dom maklerski dokona blokady w ka˝dym przypadku, gdy za˝àda tego uczestnik Krajowego Depozytu ponoszàcy odpowiedzialnoÊç za rozliczenie transakcji zgodnie z zasadami okreÊlajàcymi funkcjonowanie systemu,

art. 137 ust. 2 ustawy. 5. W przypadku gdy klient,

ust. 3, podjà∏ dzia∏ania uniemo˝liwiajàce lub utrudniajàce terminowe rozliczenie transakcji przez dom maklerski, dom maklerski przez okres co najmniej 6 miesi´cy b´dzie realizowa∏ zlecenia sprzeda˝y klienta jedynie pod warunkiem zablokowania papierów wartoÊciowych lub praw do otrzymania papierów wartoÊciowych b´dàcych przedmiotem tego zlecenia. 6. W przypadku zlecenia,

§ 23ust.

4, dom maklerski mo˝e odstàpiç od wymogu ba- Dziennik Ustaw Nr 165 — 10530 — dania pokrycia,

ust. 1, oraz od wymogu dokonywania blokady papierów wartoÊciowych w rejestrach operacyjnych lub w rejestrach sesji prowadzonych dla poszczególnych klientów, na rzecz których zosta∏o z∏o˝one zlecenie. Przepis § 30 ust. 6 i 7 stosuje si´ odpowiednio. §

Ârodki zablokowane na pokrycie zleceƒ kupna lub sprzeda˝y mogà zostaç odblokowane przed otrzymaniem z rynku regulowanego dokumentów ewidencyjnych, na podstawie informacji, które zgodnie z zasadami obowiàzujàcymi na danym rynku pozwalajà na stwierdzenie, ˝e transakcja na pewno nie zosta∏a zrealizowana. §
W razie stwierdzenia braku pokrycia dla zlecenia sprzeda˝y lub zlecenia kupna, dom maklerski realizuje zlecenie sprzeda˝y do wysokoÊci pokrycia,

§ 35ust. 1, a zlecenie kupna — do wysoko

Êci pokrycia i posiadanych zabezpieczeƒ, o których mowa w § 28 ust. 1 pkt 1—3, albo odst´puje od realizacji zlecenia. Przyj´ty sposób post´powania okreÊla regulamin Êwiadczenia us∏ug brokerskich.

W przypadku sk∏adania kilku zleceƒ kupna na danà sesj´ kolejnoÊç ich realizacji okreÊla klient. §
Dom maklerski dokonuje zapisów w rejestrze operacyjnym, przed rozliczeniem transakcji w Krajowym Depozycie, na podstawie dowodów ewidencyjnych otrzymanych i wystawionych zgodnie z § 18 i 19, je˝eli rozliczenie transakcji kupna jest obj´te systemem,

art. 137 ust. 2 ustawy.

Dom maklerski dokonuje zapisów na rachunku papierów wartoÊciowych i rachunku pieni´˝nym klienta po rozliczeniu transakcji w Krajowym Depozycie na podstawie dowodów ewidencyjnych, otrzymanych i wystawionych zgodnie z § 18 i
Przepisy ust. 1 i 2 stosuje si´ równie˝ do dokonywania zapisów w rejestrze operacyjnym oraz na rachunku papierów wartoÊciowych klienta prowadzonym przez bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych.
Na wniosek klienta dom maklerski po zakoƒczeniu sesji dor´cza klientowi, w sposób okreÊlony w regulaminie Êwiadczenia us∏ug brokerskich, potwierdzenie zawarcia transakcji. §
Dom maklerski, wykonujàc czynnoÊci polegajàce na nabywaniu lub zbywaniu papierów wartoÊciowych na w∏asny rachunek, w celu realizacji zadaƒ zwiàzanych z organizacjà rynku regulowanego, jest obowiàzany do wystawiania zleceƒ kupna lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych i ich realizacji na warunkach okreÊlonych na danym rynku regulowanym.
Dom maklerski wykonujàcy czynnoÊci poÊrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartoÊciowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych wystawia zlecenia kupna lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych na warunkach Poz. 1354 okreÊlonych na danym zagranicznym rynku regulowanym. Przepisy § 23—28, § 30 ust. 1 i 2 oraz § 32—38 stosuje si´ odpowiednio. Oddzia∏ 4 Transakcje prawami pochodnymi na rynku regulowanym §
Dom maklerski poÊredniczy w nabywaniu i zbywaniu praw pochodnych, realizujàc zlecenie klienta. Do zlecenia tego stosuje si´ przepisy § 23—27 oraz § 38 i
§
Wystawca opcji lub strona transakcji terminowej powinien posiadaç zabezpieczenie w wysokoÊci nie mniejszej ni˝ okreÊlona przez w∏aÊciwà izb´ rozrachunkowà.
Niezw∏ocznie po rozliczeniu sesji dom maklerski ˝àda od klienta uzupe∏nienia zabezpieczenia do wysokoÊci nie mniejszej ni˝ okreÊlona przez w∏aÊciwà izb´ rozrachunkowà lub umo˝liwia wyp∏acenie nadwy˝ki kwoty stanowiàcej zabezpieczenie pieni´˝ne, a w przypadku zabezpieczenia w postaci papierów wartoÊciowych — na podstawie umowy z klientem lub jego dyspozycji znosi ich blokad´ do wysokoÊci nadwy˝ki zabezpieczenia. §
Dom maklerski wystawia zlecenie brokerskie na podstawie zlecenia nabycia opcji, wystawionego przez klienta, pod warunkiem ˝e w chwili wystawienia zlecenia brokerskiego klient posiada pe∏ne pokrycie wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowizji, ustalone na zasadach okreÊlonych w §
Dom maklerski wystawia zlecenie brokerskie na podstawie zlecenia zbycia (wystawienia) opcji wystawionego przez klienta, pod warunkiem ˝e w chwili wystawienia zlecenia brokerskiego klient posiada zabezpieczenie,

§ 41ust.

§
Dom maklerski wystawia zlecenie brokerskie na podstawie zlecenia nabycia warrantu wystawionego przez klienta, pod warunkiem ˝e w chwili wystawiania zlecenia brokerskiego klient posiada pe∏ne pokrycie wartoÊci zlecenia i przewidywanej prowizji, ustalone na zasadach okreÊlonych w §
Dom maklerski przyjmuje zlecenie zbycia warrantów pod warunkiem, ˝e zbywca posiada warranty przed wystawieniem przez dom maklerski zlecenia brokerskiego. §
Do transakcji prawami pochodnymi stosuje si´ przepisy §
§
Dom maklerski wykonujàcy czynnoÊci poÊrednictwa w nabywaniu lub zbywaniu praw pochodnych innych ni˝ okreÊlone w § 41—43, wystawia zlecenia kupna lub sprzeda˝y praw pochodnych na warunkach okreÊlonych przez Krajowy Depozyt lub podmiot organizujàcy rynek. Przepisy niniejszego oddzia∏u stosuje si´ odpowiednio. Dziennik Ustaw Nr 165 — 10531 — Poz. 1354 §
Przepisy niniejszego oddzia∏u stosuje si´ odpowiednio tak˝e do transakcji prawami: zujà w momencie rozliczenia transakcji zawartych na podstawie tych zleceƒ. 1) majàtkowymi na gie∏dzie towarowej;
W przypadku zleceƒ okreÊlonych w ust. 1, sk∏adanych na rachunek klienta przez podmiot,

art. 34a ust. 2 pkt 2 ustawy, dom maklerski zawiera z tym podmiotem umow´ o dostarczanie papierów wartoÊciowych, która zawiera co najmniej okreÊlenie trybu i warunków dostarczania papierów wartoÊciowych w przypadku zleceƒ sprzeda˝y oraz umow´ o gwarantowaniu zap∏aty, która okreÊla co najmniej tryb i warunki gwarantowania zap∏aty, w przypadku zleceƒ kupna papierów wartoÊciowych. Umowy te powinny dodatkowo zawieraç: 2) pochodnymi zarejestrowanymi na rachunku w banku prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych. Oddzia∏ 5 Szczególne zasady post´powania w przypadku, gdy papiery wartoÊciowe klienta sà rejestrowane w banku prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych lub w Krajowym Depozycie §

Dom maklerski, który nie prowadzi rachunku papierów wartoÊciowych klienta, z którym zawar∏ umow´ o Êwiadczenie us∏ug brokerskich, zawiera z bankiem prowadzàcym rachunek papierów wartoÊciowych klienta umow´ o dostarczanie papierów wartoÊciowych.
Dom maklerski, który nie prowadzi rachunku pieni´˝nego klienta, z którym zawar∏ umow´ o Êwiadczenie us∏ug brokerskich, zawiera z bankiem prowadzàcym rachunek papierów wartoÊciowych lub rachunek bankowy tego klienta umow´ o gwarantowaniu zap∏aty.
Umowa, o której mowa w ust. 1, zawiera w szczególnoÊci tryb i warunki dostarczania papierów wartoÊciowych w przypadku zleceƒ sprzeda˝y, a tak˝e ich potwierdzania przez bank prowadzàcy rachunek papierów wartoÊciowych i rozliczania w przypadku realizacji zlecenia.
Umowa, o której mowa w ust. 2, zawiera w szczególnoÊci tryb i warunki gwarantowania zap∏aty w przypadku zleceƒ kupna papierów wartoÊciowych, a tak˝e ich potwierdzania przez bank prowadzàcy rachunek papierów wartoÊciowych lub rachunek bankowy klienta i rozliczania w przypadku realizacji zlecenia.
Umowa, o której mowa w ust. 2, mo˝e okreÊlaç mo˝liwoÊç ˝àdania przez dom maklerski z∏o˝enia przez bank prowadzàcy rachunek papierów wartoÊciowych lub rachunek bankowy klienta zabezpieczenia na warunkach okreÊlonych w § 28 ust. 1 pkt 2—
§
W przypadku gdy z∏o˝ono zlecenie sprzeda˝y papierów wartoÊciowych rejestrowanych na rachunku prowadzonym przez bank, do obowiàzków banku w zakresie dokonywania blokady papierów wartoÊciowych w rejestrze operacyjnym stosuje si´ przepisy § 35 ust. 2—4 i
§
Przepisów § 47 i 48 nie stosuje si´ do zleceƒ sk∏adanych przez lub na rachunek klienta, który podpisa∏ z bankiem prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych umow´ na warunkach, o których mowa w art. 34a ust. 1 ustawy, pod warunkiem ˝e umowy wskazane w ust. 2 lub 3 sà skutecznie zawarte i obowià- 1) okreÊlenie terminów dostarczania potwierdzeƒ zawarcia transakcji oraz trybu i warunków post´powania w przypadku,

art. 34a ust. 5 ustawy; 2) okreÊlenie sposobu ustalenia wysokoÊci szkody poniesionej przez dom maklerski w przypadku, gdy dostarczenie papierów wartoÊciowych lub Êrodków pieni´˝nych lub te˝ por´czenie potwierdzenia zawartej transakcji nastàpi póêniej ni˝ w dniu, w którym na rynku regulowanym powinno nastàpiç rozliczenie transakcji; 3) wskazanie, czy podmiot,

art. 34a ust. 2 pkt 2 ustawy, zawar∏ z bankiem,

art. 34a ust. 1 ustawy, umow´ o gwarantowaniu zap∏aty i dostarczaniu papierów wartoÊciowych na rzecz domu maklerskiego, okreÊlajàcej sytuacje, gdy potwierdzenie zawartej transakcji zosta∏o dor´czone póêniej ni˝ w dniu, w którym na rynku regulowanym powinno nastàpiç rozliczenie zawartych transakcji. 3. W przypadku zleceƒ sk∏adanych przez klienta,

ust. 1, bez poÊrednictwa podmiotu,

art. 34a ust. 2 pkt 2 ustawy, dom maklerski w umowie o Êwiadczenie us∏ug brokerskich zawartej z klientem okreÊla tryb i warunki dostarczania papierów wartoÊciowych w przypadku zleceƒ sprzeda˝y oraz tryb i warunki gwarantowania zap∏aty w przypadku zleceƒ kupna papierów wartoÊciowych. Do umowy tej stosuje si´ odpowiednio ust. 2. 4. Umowy, o których mowa w ust. 2 i 3, mogà okreÊlaç mo˝liwoÊç ˝àdania przez dom maklerski z∏o˝enia przez klienta lub podmiot,

art. 34a ust. 2 pkt 2 ustawy, zabezpieczeƒ okreÊlonych w § 32 ust. 2 i 3, zap∏aty nale˝noÊci lub dostarczenia papierów wartoÊciowych.

Do zleceƒ, o których mowa w ust. 1, nie stosuje si´ przepisów § 28, § 30—37 oraz § 43—
W przypadku,

ust. 3, stosuje si´ przepis § 33 ust.

§
Przepisy niniejszego oddzia∏u, z wyjàtkiem § 49, stosuje si´ tak˝e w przypadku, gdy rachunek papierów wartoÊciowych klienta jest prowadzony w Krajowym Depozycie. Dziennik Ustaw Nr 165 — 10532 — Oddzia∏ 6 Oferowanie papierów wartoÊciowych oraz przenoszenie papierów wartoÊciowych i Êrodków pieni´˝nych klientów §
Dom maklerski poÊredniczàcy w oferowaniu papierów wartoÊciowych jest obowiàzany do przyj´cia zapisu na papiery wartoÊciowe zgodnie z warunkami oferty. §
Oferujàcy dom maklerski jest obowiàzany zawrzeç z emitentem umow´ okreÊlajàcà tryb, terminy i warunki przekazania emitentowi Êrodków pieni´˝nych otrzymanych od klientów, którzy nabyli akcje w obrocie pierwotnym.
Do Êrodków pieni´˝nych otrzymanych od klientów, którzy dokonali wp∏at na akcje emitenta, do czasu ich przekazania przez oferujàcy dom maklerski zgodnie z umowà, o której mowa w ust. 1, przepis § 17 stosuje si´ odpowiednio. §
Zapisanie papierów wartoÊciowych nabytych w obrocie pierwotnym lub w pierwszej ofercie publicznej na rachunku papierów wartoÊciowych klienta prowadzonym w domu maklerskim lub banku prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych nast´puje w terminie 10 dni roboczych od dnia z∏o˝enia przez klienta odpowiedniego wniosku, chyba ˝e warunki oferty przewidujà krótszy termin.
W przypadku z∏o˝enia przez klienta wniosku o zarejestrowanie papierów wartoÊciowych przed dniem ich zarejestrowania w Krajowym Depozycie, termin okreÊlony w ust. 1 biegnie od dnia otrzymania przez dom maklerski dokumentów potwierdzajàcych zarejestrowanie papierów wartoÊciowych w Krajowym Depozycie.
Przepisy ust. 1 stosuje si´ równie˝ do zapisu na rachunku papierów wartoÊciowych klienta, który naby∏ papiery wartoÊciowe od klienta, któremu przydzielono te papiery. §
Zapisanie papierów wartoÊciowych na rachunku papierów wartoÊciowych w zwiàzku z ich przeniesieniem, w wyniku transakcji lub zdarzenia prawnego, w obrocie wtórnym poza rynkiem regulowanym, nast´puje w terminie 7 dni roboczych od dokonania transakcji lub wystàpienia zdarzenia, chyba ˝e umowa stanowi inaczej.
Dom maklerski lub bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych podejmuje czynnoÊci zwiàzane z zapisaniem papierów wartoÊciowych nabytych w wyniku transakcji lub zdarzenia prawnego, w obrocie wtórnym poza rynkiem regulowanym, po uprzednim przedstawieniu przez klienta odpowiednich dokumentów, na podstawie których nastàpiç ma przeniesienie papierów wartoÊciowych, sporzàdzonych zgodnie z odr´bnymi przepisami, przy czym termin okreÊlony w ust. 1, biegnie od dnia ich przedstawienia.
Dom maklerski lub bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych mo˝e odmówiç podj´cia czynnoÊci zwiàzanych z przeniesieniem papierów war- Poz. 1354 toÊciowych w przypadku powzi´cia na podstawie dokumentów, o których mowa w ust. 2, uzasadnionych wàtpliwoÊci wskazujàcych, ˝e przeniesienie papierów wartoÊciowych ma na celu obejÊcie przepisów prawa.
Dom maklerski lub bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych odmawia podj´cia czynnoÊci okreÊlonych w ust. 2, gdy z dokumentów, o których mowa w ust. 2, wynika w sposób oczywisty, ˝e przeniesienie papierów wartoÊciowych jest sprzeczne z przepisami prawa.
Odmowa, o której mowa w ust. 3 lub 4, powinna byç sporzàdzona w formie pisemnej albo za pomocà elektronicznych noÊników informacji i zawieraç uzasadnienie. Przed dostarczeniem klientowi odmowy dom maklerski lub bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych powinien mu umo˝liwiç z∏o˝enie wyjaÊnieƒ w formie ustnej, pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji. §
Przeniesienie papierów wartoÊciowych i Êrodków pieni´˝nych klienta do innego domu maklerskiego lub banku prowadzàcego rachunki papierów wartoÊciowych nie mo˝e trwaç d∏u˝ej ni˝ 7 dni roboczych od dnia z∏o˝enia wniosku, przy czym ka˝dy z tych podmiotów jest obowiàzany dokonaç czynnoÊci niezb´dnych do ich przeniesienia w terminie 3 dni roboczych. Oddzia∏ 7 Post´powanie domów maklerskich w przypadku og∏oszenia wezwaƒ na nabywanie lub zamian´ akcji §
W przypadku gdy zosta∏o og∏oszone wezwanie do zapisywania si´ na sprzeda˝ lub zamian´ akcji, dom maklerski przyjmuje zapisy po sprawdzeniu, czy klient posiada akcje b´dàce przedmiotem wezwania i czy zosta∏y one zablokowane na jego rachunku. §
Dom maklerski jest obowiàzany do przyjmowania zapisów na sprzeda˝ lub zamian´ akcji zgodnie z warunkami okreÊlonymi w treÊci wezwania. §
Dom maklerski, który przyjmuje zapisy na sprzeda˝ lub zamian´ akcji, nalicza prowizj´ od wartoÊci nabytych akcji z chwilà otrzymania od wzywajàcego oÊwiadczenia o nabyciu akcji przedstawionych do sprzeda˝y lub zamiany.
Prowizja jest naliczana od ceny uzyskanej za akcje zg∏oszone do sprzeda˝y bàdê od wartoÊci akcji nabytych w drodze zamiany przez zg∏aszajàcego si´ na wezwanie. Rozdzia∏ 3 Zasady ewidencjonowania i archiwizacji transakcji §
Dom maklerski przechowuje i archiwizuje przez okres co najmniej 5 lat formularze z∏o˝onych przez klientów zleceƒ i zapisów, zawarte z klientami umowy o Êwiadczenie us∏ug brokerskich i inne umowy w zakresie us∏ug Êwiadczonych przez dom maklerski, Dziennik Ustaw Nr 165 — 10533 — Poz. 1354 dokumenty udzielonych pe∏nomocnictw, potwierdzenia zawartych transakcji oraz rejestry sesji, a tak˝e kopie Êwiadectw depozytowych. 2) ofert z∏o˝onych na rynku na rachunek w∏asny, ale w zwiàzku z wykonywaniem czynnoÊci, o których mowa w § 39 ust.
W przypadku prowadzenia przez dom maklerski dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 30 ust. 2 pkt 4 ustawy, lub dzia∏alnoÊci, o której mowa w art. 30 ust. 2 pkt 5 ustawy, dom maklerski przechowuje i archiwizuje przez okres co najmniej 5 lat dokumenty zwiàzane z prowadzeniem tej dzia∏alnoÊci, a w szczególnoÊci umowy, pe∏nomocnictwa, zlecenia i analizy.
Dokumenty i rejestry, o których mowa w ust. 2 i 3, dom maklerski przechowuje i archiwizuje przez okres co najmniej 5 lat. Dokumenty te mogà byç przechowywane na magnetycznych, optycznych, magnetooptycznych lub innych elektronicznych noÊnikach informacji.
Dom maklerski utrwala i przechowuje przez okres co najmniej 5 lat dyspozycje, o których mowa w §
§
Dom maklerski przechowuje i archiwizuje przez okres co najmniej 5 lat nast´pujàce dane: 1) bie˝àcà wysokoÊç kapita∏u netto; 2) bie˝àcà wysokoÊç stopy zabezpieczenia;
Obowiàzek,

ust. 1—3, dotyczy równie˝ dokumentów sporzàdzonych lub przekazanych do domu maklerskiego na elektronicznych noÊnikach informacji. 3) bie˝àcà wielkoÊç wskaênika nale˝noÊci; 5. Dokumenty okreÊlone w ust. 1—4 powinny byç przechowywane na takim noÊniku informacji, na jakim zosta∏y sporzàdzone lub przekazane do domu maklerskiego, z zastrze˝eniem ust. 6. 5) bie˝àcà sum´ przyznanych poszczególnym klientom limitów maksymalnej wysokoÊci nale˝noÊci domu maklerskiego z tytu∏u zawartych transakcji 6. Dokumenty sporzàdzone lub przekazane do domu maklerskiego na elektronicznych noÊnikach informacji powinny byç przechowywane na noÊnikach elektronicznych o charakterze trwa∏ym. § 60. 1. Dom maklerski prowadzi ewidencj´ wszystkich transakcji zawieranych w obrocie papierami wartoÊciowymi, prawami majàtkowymi na rynku regulowanym oraz prawami majàtkowymi na gie∏dzie towarowej. 2. W celu ewidencji transakcji dom maklerski sporzàdza nast´pujàce dokumenty: 1) zestawienie zawartych w danym dniu transakcji, z wyszczególnieniem, czy transakcja by∏a zawarta na rachunek:

a)klienta,
b)klienta, ale poza sesjà,
c)w∏asny,
d)w∏asny, ale w zwiàzku z wykonywaniem czynnoÊci, o których mowa w § 39 ust. 1,
e)w∏asny w zwiàzku z wykonywaniem czynnoÊci, o których mowa w § 39 ust. 1, ale bezpoÊrednio z dajàcym zlecenie,
f)klienta, w trybie okreÊlonym w art. 34a ustawy; 2) zestawienie dzienne zleceƒ przyj´tych od klientów; 3) kopie dokumentów potwierdzajàcych zawarcie i rozliczenie transakcji. 3. Dom maklerski prowadzi odr´bne rejestry: 1) zleceƒ zawierajàcych klauzul´ umo˝liwiajàcà wystawianie na ich podstawie wi´cej ni˝ jednego zlecenia brokerskiego; 4) bie˝àcà wysokoÊç maksymalnego i bie˝àcego poziomu zaanga˝owania oraz — o których mowa w odr´bnych przepisach dotyczàcych wielkoÊci Êrodków w∏asnych domu maklerskiego w zale˝noÊci od rozmiarów wykonywanej dzia∏alnoÊci oraz maksymalnej wysokoÊci kredytów, po˝yczek i wyemitowanych d∏u˝nych papierów wartoÊciowych w stosunku do Êrodków w∏asnych, a tak˝e wysokoÊci Êrodków w∏asnych przeznaczonych na prowadzenie przez bank dzia∏alnoÊci maklerskiej w zale˝noÊci od rozmiarów wykonywanej dzia∏alnoÊci. 2. Dane, o których mowa w ust. 1, mogà byç przechowywane na magnetycznych, optycznych, magnetooptycznych lub innych elektronicznych noÊnikach informacji. 3. Dom maklerski przechowuje i archiwizuje przez okres co najmniej 5 lat wszystkie dokumenty, na podstawie których dokonuje obliczeƒ wskaêników zgodnie z przepisami okreÊlonymi w ust. 1. § 62. 1. Dokumenty oraz inne noÊniki informacji zawierajàce dane, które dom maklerski ma obowiàzek przechowywaç i archiwizowaç zgodnie z § 59—61, powinny byç przechowywane w sposób uniemo˝liwiajàcy dost´p do nich osób nieupowa˝nionych. W szczególnoÊci uniemo˝liwione powinno byç nieuprawnione pobranie materia∏ów archiwalnych oraz dokonywanie modyfikacji ich treÊci. 2. Dom maklerski jest obowiàzany zapewniç nale˝yte zabezpieczenie pomieszczeƒ, w których jest prowadzone archiwum, prowadzenie ewidencji korzystania z archiwum oraz wyznaczenie osoby odpowiedzialnej za prowadzenie archiwum. 3. Dom maklerski jest obowiàzany zapewniç osobom upowa˝nionym niezw∏oczny wglàd do dokumentów oraz danych, o których mowa w ust. 1. § 63. Bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych przechowuje i archiwizuje przez okres co naj- Dziennik Ustaw Nr 165 — 10534 — mniej 5 lat formularze umów zawartych z klientami, dokumenty pe∏nomocnictw oraz innych umów, a tak˝e wszystkie inne dokumenty zwiàzane z zawieraniem transakcji, prowadzeniem rachunków papierów wartoÊciowych oraz dokonywaniem rozliczeƒ. Przepisy § 59 ust. 4 i 5 oraz § 62 stosuje si´ odpowiednio. § 64. W przypadku umów oraz dokumentów pe∏nomocnictw okreÊlonych w niniejszym rozdziale, okres 5 lat biegnie od dnia rozwiàzania umowy lub wygaÊni´cia pe∏nomocnictwa. Poz. 1354 § 66. Dom maklerski przekazuje bankowi informacje w zakresie okreÊlonym w § 65 ust. 2 pkt 6, na podstawie udzielonego bankowi przez klienta upowa˝nienia do uzyskiwania informacji o stanach jego rachunku papierów wartoÊciowych i rachunku pieni´˝nego. § 67. Przepisy niniejszego rozdzia∏u stosuje si´ odpowiednio do po˝yczek na nabycie papierów wartoÊciowych, z wyjàtkiem po˝yczek udzielanych przez domy maklerskie i banki prowadzàce rachunki papierów wartoÊciowych ich klientom, na podstawie odr´bnych przepisów. Rozdzia∏ 4 Ustanawianie i realizacja zabezpieczeƒ sp∏aty kredytów i po˝yczek udzielonych na nabycie papierów wartoÊciowych § 65. 1. Dom maklerski wykonuje czynnoÊci zwiàzane z ustanawianiem i realizacjà zabezpieczeƒ sp∏aty kredytów na nabycie papierów wartoÊciowych na podstawie umowy mi´dzy bankiem a klientem, do której przyst´puje, lub na podstawie odr´bnej umowy mi´dzy bankiem a domem maklerskim, zgodnie z którà dom maklerski jest obowiàzany do dokonywania czynnoÊci zmierzajàcych do ustanowienia i realizacji zabezpieczenia udzielonego przez bank kredytu. 2. Umowa, o której mowa w ust. 1, powinna zawieraç w szczególnoÊci okreÊlenie: 1) papierów wartoÊciowych, które mogà byç kupowane za Êrodki pieni´˝ne pochodzàce z kredytu; 2) terminu sp∏aty kredytu; 3) rodzaju i wysokoÊci wymaganego od klienta zabezpieczenia sp∏aty kredytu; 4) sposobu dokonywania przez dom maklerski wyceny papierów wartoÊciowych stanowiàcych zabezpieczenie; 5) warunków i terminów dokonywania i znoszenia przez dom maklerski blokady papierów wartoÊciowych i Êrodków pieni´˝nych stanowiàcych zabezpieczenie sp∏aty kredytu, o ile blokada jest przewidziana; 6) trybu i terminów przekazywania bankowi przez dom maklerski informacji o aktualnej wysokoÊci zabezpieczenia; 7) sposobu post´powania domu maklerskiego w przypadku spadku wysokoÊci zabezpieczenia poni˝ej wymaganego poziomu; 8) sposobu post´powania domu maklerskiego z papierami wartoÊciowymi i Êrodkami pieni´˝nymi klienta w przypadku niezrealizowania przez klienta zobowiàzaƒ z umowy kredytu; 9) obowiàzku informowania banku przez dom maklerski o ka˝dym przypadku zaj´cia papierów wartoÊciowych lub Êrodków pieni´˝nych kredytobiorcy stanowiàcych zabezpieczenie kredytu przez organy egzekucyjne lub inne uprawnione podmioty. Rozdzia∏ 5 Tryb i warunki post´powania w przypadku zabezpieczenia wierzytelnoÊci na papierach wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu Oddzia∏ 1 Przepisy ogólne § 68. 1. Dom maklerski podejmuje czynnoÊci zwiàzane z ustanowieniem zabezpieczenia wierzytelnoÊci na papierach wartoÊciowych wy∏àcznie po uprzednim przyj´ciu od klienta oÊwiadczenia, ˝e: 1) istnieje nieprzedawniona wierzytelnoÊç pieni´˝na lub niepieni´˝na, wynikajàca z okreÊlonego stosunku prawnego; 2) forma zabezpieczenia wierzytelnoÊci oraz sposób zaspokojenia wierzyciela z przedmiotu zabezpieczenia odpowiadajà wymaganiom okreÊlonym w odr´bnych przepisach; 3) przedmiotem zabezpieczenia wierzytelnoÊci sà papiery wartoÊciowe dopuszczone do publicznego obrotu, zapisane na rachunku papierów wartoÊciowych klienta. 2. OÊwiadczenie,

ust. 1, mo˝e byç z∏o˝one w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji.

Stwierdzenie okolicznoÊci, o których mowa w ust. 1, nast´puje tak˝e na podstawie stanu rachunku klienta oraz przedstawionej umowy o ustanowieniu zabezpieczenia i dokumentu, z którego wynika zabezpieczona wierzytelnoÊç. W domu maklerskim pozostawia si´ kopi´ umowy o ustanowieniu zabezpieczenia, zaopatrzonà w podpis upowa˝nionego pracownika, dat´ i piecz´ç domu maklerskiego. §
Dom maklerski mo˝e odmówiç podj´cia okreÊlonej czynnoÊci zwiàzanej z ustanowieniem zabezpieczenia wierzytelnoÊci w przypadku powzi´cia na podstawie dokumentów okreÊlonych w § 68 ust. 3 uzasadnionych wàtpliwoÊci wskazujàcych, ˝e umowy, o których mowa w § 68 ust. 3, majà na celu obejÊcie przepisów prawa.
Dom maklerski odmawia podj´cia czynnoÊci, o których mowa w ust. 1, gdy z dokumentów okreÊlo- Dziennik Ustaw Nr 165 — 10535 — nych w § 68 ust. 3, wynika w sposób oczywisty, ˝e umowy, o których mowa w § 68 ust. 2, sà sprzeczne z przepisami prawa.
Odmowa, o której mowa w ust. 1 lub 2, powinna byç sporzàdzona w formie pisemnej albo za pomocà elektronicznych noÊników informacji i zawieraç uzasadnienie. Przed dostarczeniem klientowi odmowy dom maklerski powinien mu umo˝liwiç z∏o˝enie wyjaÊnieƒ w formie ustnej, pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji. §
Przepisy niniejszego rozdzia∏u stosuje si´ odpowiednio, w przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelnoÊci: 1) banku z tytu∏u udzielonego kredytu zosta∏o ustanowione na papierach wartoÊciowych zapisanych na rachunkach papierów wartoÊciowych prowadzonych przez wydzielonà jednostk´ organizacyjnà banku prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà; 2) zosta∏o ustanowione na papierach wartoÊciowych zapisanych zgodnie z art. 9 ust. 2 ustawy. §
Podejmowanie przez dom maklerski czynnoÊci zwiàzanych z ustanowieniem na papierach wartoÊciowych zabezpieczenia wierzytelnoÊci w innej formie i w inny sposób ni˝ wskazane w przepisach oddzia∏u 2 i 3 jest dopuszczalne, je˝eli nie narusza to przepisów prawa, a forma tego zabezpieczenia oraz sposób wykonywania przez dom maklerski tych czynnoÊci zosta∏y szczegó∏owo okreÊlone odpowiednio w regulaminie Êwiadczenia us∏ug brokerskich lub regulaminie prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych. Oddzia∏ 2 Blokada papierów wartoÊciowych na rachunku papierów wartoÊciowych §
W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelnoÊci polega na ustanowieniu na rachunku papierów wartoÊciowych klienta blokady okreÊlonej liczby papierów wartoÊciowych, po∏àczonej z ustanowieniem pe∏nomocnictwa dla osoby uprawnionej z tytu∏u blokady (wierzyciela) do sprzeda˝y zablokowanych papierów i zaspokojenia si´ z uzyskanych w ten sposób Êrodków pieni´˝nych, dom maklerski, po otrzymaniu umowy o ustanowieniu blokady i z∏o˝eniu przez klienta dyspozycji blokady w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji, dokonuje blokady na rachunku klienta. Regulamin Êwiadczenia us∏ug brokerskich lub regulamin prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych mogà okreÊlaç dodatkowe warunki ustanawiania takich pe∏nomocnictw. §
Dom maklerski jest obowiàzany do utrzymywania blokady papierów wartoÊciowych przez okres wynikajàcy z umowy o ustanowieniu blokady. §
W okresie utrzymywania blokady dom maklerski nie mo˝e wykonywaç poleceƒ klienta dotyczàcych: 1) zniesienia blokady; Poz. 1354 2) sprzeda˝y zablokowanych papierów wartoÊciowych; 3) przeniesienia zablokowanych papierów na inny rachunek papierów wartoÊciowych.
Przepisów ust. 1 pkt 3 nie stosuje si´ w przypadku przeniesienia papierów wartoÊciowych b´dàcych przedmiotem blokady na inny rachunek papierów wartoÊciowych z zachowaniem blokady, je˝eli przeniesienie jest wynikiem realizacji postanowieƒ umowy ustanawiajàcej blokad´, lub w przypadku,

art. 46 ust. 4 ustawy.

Wykonanie przez dom maklerski innych ni˝ wymienione w ust. 1 dyspozycji klienta dotyczàcych zablokowanych papierów wartoÊciowych mo˝e nastàpiç wy∏àcznie w zakresie okreÊlonym w umowie o ustanowieniu blokady. §
Dom maklerski prowadzàcy rachunek papierów wartoÊciowych klienta, na którym sà zapisane zablokowane papiery, w braku odmiennych postanowieƒ umowy o ustanowieniu blokady, przekazuje do dyspozycji klienta, w sposób przez niego wskazany, po˝ytki z tych papierów, w szczególnoÊci dywidendy, odsetki lub inne Êwiadczenia pieni´˝ne spe∏niane na rzecz klienta przez d∏u˝nika z papierów wartoÊciowych. §
Dom maklerski znosi blokad´ w przypadku: 1) blokady bezterminowej, ustanowionej do odwo∏ania lub do czasu wykonania zobowiàzania zabezpieczonego blokadà — niezw∏ocznie po z∏o˝eniu przez wierzyciela w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji dyspozycji zniesienia blokady lub po z∏o˝eniu w takiej samej formie dyspozycji zniesienia blokady przez klienta, za zgodà wierzyciela wyra˝onà w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji; 2) blokady nieodwo∏alnej — w dniu nast´pujàcym po up∏ywie okresu utrzymywania blokady ustalonego w umowie; 3) okreÊlonym w § 77 ust. 1 — niezw∏ocznie po z∏o˝eniu zlecenia sprzeda˝y.
Zniesienie blokady mo˝e dotyczyç cz´Êci zablokowanych papierów wartoÊciowych. §
W dacie wymagalnoÊci wierzytelnoÊci zabezpieczonej blokadà lub w najbli˝szej mo˝liwej dacie, w której realizacja zlecenia jest mo˝liwa, dom maklerski realizuje zlecenie sprzeda˝y papierów wartoÊciowych klienta, z∏o˝one przez wierzyciela w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji na podstawie pe∏nomocnictwa udzielonego mu przez klienta w zawartej umowie o ustanowieniu blokady. W przypadku zablokowania papierów wartoÊciowych nieb´dàcych przedmiotem obrotu na rynku regulowanym, dom maklerski realizuje zlecenie po uzyskaniu przez wierzyciela zezwolenia,

art. 93 ustawy. Dziennik Ustaw Nr 165 — 10536 — 2. Dom maklerski niezw∏ocznie przekazuje do dyspozycji wierzyciela, w sposób wskazany przez niego w zleceniu,

ust. 1, Êrodki pieni´˝ne pochodzàce z realizacji tego zlecenia w wysokoÊci pozwalajàcej na zaspokojenie roszczeƒ wierzyciela wynikajàcych z umowy. 3. Po up∏ywie ustalonego w umowie okresu utrzymywania blokady dom maklerski nie mo˝e przyjàç zlecenia,

ust.

Poz. 1354 g∏ówne, do którego jest obowiàzany z tych papierów, dom maklerski dokonuje blokady na rachunku pieni´˝nym zastawcy otrzymanych z tego tytu∏u Êrodków pieni´˝nych. Ârodki pieni´˝ne podlegajà blokadzie do czasu wykonania uprawnieƒ przys∏ugujàcych zastawcy lub zastawnikowi. Ârodki pieni´˝ne pochodzàce ze spe∏nienia Êwiadczenia przez d∏u˝nika z zastawionych papierów mogà byç wyp∏acone wy∏àcznie do ràk zastawcy i zastawnika ∏àcznie albo na ˝àdanie jednego z nich powinny zostaç z∏o˝one do depozytu sàdowego. Oddzia∏ 3 Zastaw na papierach wartoÊciowych §
W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelnoÊci polega na ustanowieniu zastawu na okreÊlonej liczbie papierów wartoÊciowych zapisanych na rachunku papierów wartoÊciowych klienta (zastawcy), dom maklerski, po otrzymaniu umowy zastawu i z∏o˝eniu przez klienta dyspozycji blokady zastawionych papierów w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji, dokonuje na rachunku zastawcy blokady tych papierów.
W przypadku gdy zabezpieczenie wierzytelnoÊci polega na ustanowieniu zastawu rejestrowego na podstawie ustawy z dnia 6 grudnia 1996 r. o zastawie rejestrowym i rejestrze zastawów (Dz. U. z 1996 r. Nr 149, poz. 703, z 1997 r. Nr 121, poz. 769, z 1998 r. Nr 106, poz. 668 oraz z 2000 r. Nr 48, poz. 554, Nr 60, poz. 702 i Nr 114, poz. 1193), zwanej dalej „ustawà o zastawie rejestrowym”, dom maklerski dokonuje blokady papierów wartoÊciowych po otrzymaniu dokumentów, o których mowa w ust. 1, oraz odpisu z rejestru zastawów, stanowiàcego dowód wpisu.
Po ustanowieniu blokady zastawionych papierów wartoÊciowych dom maklerski na ˝àdanie klienta (zastawcy) wystawia mu imienne Êwiadectwo depozytowe, opiewajàce na te papiery. W treÊci Êwiadectwa zamieszcza si´ wzmiank´ o ustanowieniu blokady papierów wartoÊciowych w zwiàzku z obcià˝eniem ich zastawem, czasie trwania blokady oraz o wysokoÊci wierzytelnoÊci zabezpieczonej zastawem. §
Dom maklerski jest obowiàzany do utrzymywania blokady zastawionych papierów wartoÊciowych przez okres wynikajàcy z umowy zastawu. §
Dom maklerski prowadzàcy rachunek papierów wartoÊciowych, na którym sà zapisane papiery obcià˝one zastawem, w braku odmiennych postanowieƒ umowy zastawu, przekazuje do dyspozycji zastawnika, w sposób przez niego wskazany, po˝ytki z tych papierów, w szczególnoÊci dywidendy lub odsetki. W zakresie obowiàzku zastawnika okreÊlonego w art. 319 Kodeksu cywilnego dom maklerski mo˝e, na podstawie pe∏nomocnictwa udzielonego przez zastawnika, dokonaç rozliczenia wobec zastawcy z pobranych po˝ytków.
W przypadku gdy d∏u˝nik z papierów wartoÊciowych obcià˝onych zastawem przekazuje domowi maklerskiemu,

ust. 1, Êwiadczenie §

Dom maklerski znosi blokad´ niezw∏ocznie po powzi´ciu informacji o wygaÊni´ciu zastawu. §
Je˝eli zgodnie z przepisami regulujàcymi sposób zaspokojenia zastawnika zaspokojenie polega na przeniesieniu zastawionych papierów wartoÊciowych poza rynkiem regulowanym, w szczególnoÊci przez przej´cie ich na w∏asnoÊç, dom maklerski, na z∏o˝one w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji ˝àdanie zastawnika zg∏oszone, z zastrze˝eniem ust. 2, w dacie wymagalnoÊci wierzytelnoÊci zabezpieczonej zastawem, wyst´puje do Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d z wnioskiem o udzielenie zgody, o której mowa w art. 89 ust. 1 pkt 2 ustawy, a po uzyskaniu tej zgody i na okreÊlonych w niej warunkach niezw∏ocznie przenosi zastawione papiery wartoÊciowe z rachunku papierów wartoÊciowych zastawcy na wskazany rachunek papierów wartoÊciowych zastawnika.
W przypadku pozaegzekucyjnego sposobu zaspokojenia zastawnika, polegajàcego na przej´ciu papierów wartoÊciowych na w∏asnoÊç w trybie i na warunkach okreÊlonych w ustawie o zastawie rejestrowym, wystàpienie przez dom maklerski, na ˝àdanie zastawnika z∏o˝one w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji, z wnioskiem,

ust. 1, mo˝e nastàpiç przed datà wymagalnoÊci wierzytelnoÊci zabezpieczonej zastawem rejestrowym, nie wczeÊniej jednak ni˝ po dokonaniu czynnoÊci, o których mowa w § 78 ust.

Na podstawie uzyskanej zgody Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d dom maklerski przenosi papiery na rachunek zastawnika niezw∏ocznie po otrzymaniu ˝àdania zastawnika, zg∏oszonego w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji w dacie wymagalnoÊci tej wierzytelnoÊci.
W przypadku gdy przeniesienie papierów wartoÊciowych poza rynkiem regulowanym w celu zaspokojenia zastawnika nast´puje zgodnie z przepisami o post´powaniu egzekucyjnym, dom maklerski podejmuje czynnoÊci okreÊlone w ust. 1, na ˝àdanie komornika prowadzàcego egzekucj´ z zastawionych papierów wartoÊciowych. §
W przypadku gdy zaspokojenie zastawnika nast´puje zgodnie z przepisami o post´powaniu egzekucyjnym i polega na sprzeda˝y papierów wartoÊciowych na rynku regulowanym, dom maklerski realizuje zlecenie sprzeda˝y papierów wartoÊciowych zastawcy, z∏o˝one przez komornika w formie pisemnej lub za pomocà elektronicznych noÊników informacji, po uprzed- Dziennik Ustaw Nr 165 — 10537 — Rozdzia∏ 6 nim dokonaniu przez niego zaj´cia zastawionych papierów wartoÊciowych na rachunku papierów wartoÊciowych zastawcy, do wysokoÊci egzekwowanej nale˝noÊci wraz z kosztami egzekucyjnymi.
Dom maklerski niezw∏ocznie przekazuje do dyspozycji komornika, w sposób wskazany przez niego w zleceniu,

ust. 1, Êrodki pieni´˝ne pochodzàce z realizacji tego zlecenia. §

Po wygaÊni´ciu zastawu dom maklerski nie mo˝e podejmowaç czynnoÊci, o których mowa w § 82 i
§
Przepisy § 82 ust. 3 oraz § 83 stosuje si´ odpowiednio do post´powania domu maklerskiego w przypadku zaspokojenia wierzyciela z papierów wartoÊciowych d∏u˝nika, w ramach prowadzonej egzekucji, która nie wynika z ustanowionego zastawu. §
W zakresie nieuregulowanym w przepisach niniejszego oddzia∏u, do ustanowienia, utrzymywania i zniesienia blokady papierów wartoÊciowych w zwiàzku z ustanowieniem zastawu stosuje si´ odpowiednio przepisy oddzia∏u
§
Przepisy niniejszego rozdzia∏u dotyczàce domu maklerskiego stosuje si´ równie˝ odpowiednio do banku prowadzàcego rachunki papierów wartoÊciowych. Poz. 1354 i 1355 Przepisy przejÊciowe i koƒcowe §
Przepisów rozporzàdzenia dotyczàcych rozliczania transakcji nie stosuje si´ do zawieranych przez Narodowy Bank Polski z innymi bankami transakcji w aukcyjnym obrocie papierami wartoÊciowymi lub w ramach bezwarunkowej sprzeda˝y oraz odkupu w trybie aukcyjnym papierów wartoÊciowych (operacje otwartego rynku). W tym przypadku rozliczenie transakcji nast´puje bezpoÊrednio, z wy∏àczeniem domu maklerskiego. §
Domy maklerskie dostosujà regulaminy okreÊlone w rozporzàdzeniu, w terminie 6 miesi´cy od dnia jego wejÊcia w ˝ycie. §
Traci moc rozporzàdzenie Rady Ministrów z dnia 22 grudnia 1998 r. w sprawie trybu i warunków post´powania domów maklerskich i banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà oraz banków prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych (Dz. U. z 1998 r. Nr 163, poz. 1159). §
Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 14 dni od dnia og∏oszenia, z wyjàtkiem § 49, który wchodzi w ˝ycie z dniem 1 stycznia 2003 r. Prezes Rady Ministrów: L. Miller 1355 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA ROLNICTWA I ROZWOJU WSI1) z dnia 26 wrzeÊnia 2002 r. w sprawie podzia∏u Êrodków Specjalnego Programu Akcesyjnego na rzecz Rozwoju Rolnictwa i Obszarów Wiejskich w ramach Rocznej Umowy Finansowej na 2000 rok. Na podstawie art. 3a ust. 6 ustawy z dnia 29 grudnia 1993 r. o utworzeniu Agencji Restrukturyzacji i Modernizacji Rolnictwa (Dz. U. z 1994 r. Nr 1, poz. 2, Nr 80, poz. 369 i Nr 98, poz. 473, z 1997 r. Nr 41, poz. 255, Nr 79, poz. 484 i Nr 141, poz. 943, z 1998 r. Nr 106, poz. 668, z 2000 r. Nr 48, poz. 547 i 550 i Nr 88, poz. 983, z 2001 r. Nr 3, poz. 19, Nr 29, poz. 320, Nr 38, poz. 452, Nr 125, poz. 1363 i Nr 129, poz. 1438 oraz z 2002 r. Nr 112, poz. 976 i Nr 143, poz. 1197) zarzàdza si´, co nast´puje: §
Rozporzàdzenie okreÊla podzia∏ Êrodków Specjalnego Programu Akcesyjnego na rzecz Rozwoju Rolnictwa i Obszarów Wiejskich, zwanego dalej „Programem SAPARD”, przewidzianych w Rocznej Umowie Fi- nansowej dotyczàcej Specjalnego Programu Akcesyjnego na rzecz Rozwoju Rolnictwa i Obszarów Wiejskich (SAPARD) pomi´dzy Komisjà Wspólnot Europejskich, wyst´pujàcà w imieniu Wspólnoty Europejskiej, a Rzàdem Rzeczypospolitej Polskiej, wyst´pujàcym w imieniu Rzeczypospolitej Polskiej, sporzàdzonej w Brukseli dnia 29 marca 2001 r. (M. P. z 2002 r. Nr 6, poz. 101) pomi´dzy: 1) poszczególne dzia∏ania Programu SAPARD; 2) poszczególne sektory w ramach dzia∏ania 1 Programu SAPARD; 3) poszczególne województwa w ramach dzia∏ania 2 i 3 Programu SAPARD.

🔗 Do źródła urzędowego

Wyjaśnienie AI na podstawie urzędowego tekstu ustawy. Orientacyjne, nie zastępuje porady prawnej.

Rozporządzenie Rady Ministrów z dnia 3 września 2002 r. w sprawie trybu i warunków postępowania domów maklerskich i banków prowadzących działalność ma

Dziennik Ustaw Nr 165 — 10517 — Poz. 1354 1354 ROZPORZÑDZENIE RADY MINISTRÓW z dnia 3 wrzeÊnia 2002 r. w sprawie trybu i warunków post´powania domów maklerskich i banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç makle

§ 3. § 5. 1. Âwiadczenie us∏ug polegajàcych na po

§ 3. § 6. 1. Prowadzenie rachunku papierów warto

§ 3lub § 4.

§ 28ust.

§ 3ust.

§ 3ust.

§ 3

§ 3, 4, 5, 6 lub 7, oraz odpowiednio umowa, o której mowa w § 3, 4, 5, 6 lub 7.

§ 28ust.

§ 28ust.

§ 23ust.

§ 23ust.

§ 23ust.

§ 23ust.

§ 35ust. 1, a zlecenie kupna — do wysoko

§ 41ust.