Obsah (7)

§ 3§ 40§ 70§ 100§ 117§ 116§ 124

DZIENNIK USTAW RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Warszawa, dnia 13 kwietnia 2002 r. Nr 38 TREÂå: Poz.: ROZPORZÑDZENIE RADY MINISTRÓW 354 — z dnia 22 stycznia 2002 r. w sprawie zakresu, trybu, formy i terminów

art. 2 ust. 2 ustawy z dnia 28 lipca 1990 r. o dzia∏alnoÊci ubezpieczeniowej (Dz. U. z 1996 r. Nr 11, poz. 62, z 1997 r. Nr 43, poz. 272, Nr 88, poz. 554, Nr 107, poz. 685, Nr 121, poz. 769 i 770, Nr 139, poz. 934, z 1998 r. Nr 155, Dziennik Ustaw Nr 38 — 2698 — poz. 1015, z 1999 r. Nr 49, poz. 483, Nr 101, poz. 1178 i Nr 110, poz. 1255, z 2000 r. Nr 43, poz. 483, Nr 48, poz. 552, Nr 70, poz. 819, Nr 114, poz. 1193 i Nr 116, poz. 1216, z 2001 r. Nr 37, poz. 424, Nr 88, poz. 961, Nr 100, poz. 1084 i Nr 110, poz. 1189 oraz z 2002 r. Nr 25, poz. 253), który podpisa∏ umow´ ubezpieczenia z domem maklerskim, bankiem prowadzàcym dzia∏alnoÊç maklerskà, bankiem prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych lub zagranicznà osobà prawnà prowadzàcà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, 6) gie∏dzie towarowej — rozumie si´ przez to zespó∏ osób, urzàdzeƒ i Êrodków,

art. 2 pkt 1 ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099), Poz. 354 6) podj´ciu przez zarzàd decyzji o wszcz´ciu post´powania uk∏adowego, 7) wniesieniu do porzàdku obrad walnego zgromadzenia punktu dotyczàcego podj´cia uchwa∏y o zg∏oszeniu wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci domu maklerskiego oraz o podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w tej sprawie, 8) wniesieniu do porzàdku obrad walnego zgromadzenia punktu dotyczàcego podj´cia uchwa∏y o wszcz´ciu post´powania uk∏adowego oraz o podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w tej sprawie, 7) Komisji — rozumie si´ przez to Komisj´ Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, 9) podj´ciu decyzji o zwo∏aniu walnego zgromadzenia, w zwiàzku z wykazaniem w bilansie straty przewy˝szajàcej sum´ kapita∏ów zapasowego i rezerwowych oraz jednà trzecià cz´Êç kapita∏u zak∏adowego, 8) paƒstwie cz∏onkowskim — rozumie si´ przez to paƒstwo inne ni˝ Rzeczpospolita Polska, które jest cz∏onkiem Unii Europejskiej, 10) z∏o˝eniu do sàdu wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci domu maklerskiego, dokonanego przez wierzycieli lub przez zarzàd domu maklerskiego, 9) Kodeksie spó∏ek handlowych — rozumie si´ przez to ustaw´ z dnia 15 wrzeÊnia 2000 r. — Kodeks spó∏ek handlowych (Dz. U. Nr 94, poz. 1037 i z 2001 r. Nr 102, poz. 1117), 11) z∏o˝eniu do sàdu wniosku o otwarcie post´powania uk∏adowego, 10) wst´pnym rocznym sprawozdaniu finansowym — rozumie si´ przez to sprawozdanie,

art. 52 ust. 1 ustawy z dnia 29 wrzeÊnia 1994 r. o rachunkowoÊci (Dz. U. Nr 121, poz. 591, z 1997 r. Nr 32, poz. 183, Nr 43, poz. 272, Nr 88, poz. 554, Nr 118, poz. 754, Nr 139, poz. 933 i 934, Nr 140, poz. 939 i Nr 141, poz. 945, z 1998 r. Nr 60, poz. 382, Nr 106, poz. 668, Nr 107, poz. 669 i Nr 155, poz. 1014, z 1999 r. Nr 9, poz. 75 i Nr 83, poz. 931, z 2000 r. Nr 60, poz. 703, Nr 94, poz. 1037 i Nr 113, poz. 1186, z 2001 r. Nr 102, poz. 1117 i Nr 111, poz. 1195 oraz z 2002 r. Nr 25, poz. 253). 13) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze po∏àczenia z innym podmiotem, Rozdzia∏ 2 Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej domów maklerskich §

2. Dom maklerski jest obowiàzany dostarczaç Komisji, w formie raportu bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych zdarzeniach dotyczàcych jego dzia∏alnoÊci lub sytuacji finansowej: 1) rozpocz´ciu dzia∏alnoÊci, 2) nabyciu lub zbyciu, w okresie nie d∏u˝szym ni˝ 30 dni, aktywów o znacznej wartoÊci, 3) utracie, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów o znacznej wartoÊci, 4) otrzymaniu przez dom maklerski od ubezpieczyciela Êrodków pieni´˝nych z tytu∏u naprawienia szkody spowodowanej utratà, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów o znacznej wartoÊci, 5) podj´ciu przez zarzàd decyzji o zg∏oszeniu wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci domu maklerskiego, 12) otwarciu likwidacji, 14) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o po∏àczeniu z innym podmiotem, 15) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze podzia∏u domu maklerskiego, 16) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o podziale domu maklerskiego, 17) podj´ciu uchwa∏y o zmianie w kapita∏ach w∏asnych, 18) sytuacji, w której wi´cej ni˝ po∏owa cz∏onków zarzàdu domu maklerskiego lub osób pe∏niàcych funkcje kierownicze w domu maklerskim jest jednoczeÊnie cz∏onkami zarzàdu lub osobami pe∏niàcymi funkcje kierownicze w innym podmiocie, 19) podj´ciu uchwa∏y o emisji d∏u˝nych papierów wartoÊciowych, 20) zawarciu umowy po˝yczki lub kredytu, w wyniku której powstanà zobowiàzania podporzàdkowane, o których mowa w rozporzàdzeniu o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich, 21) zawarciu umowy z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego, 22) wypowiedzeniu przez dom maklerski umowy o badanie sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego, lub wypowiedzeniu umowy przez ten podmiot, Dziennik Ustaw Nr 38 — 2699 — 23) zawarciu lub rozwiàzaniu umowy rachunku bankowego, Poz. 354 24) zaciàgni´ciu kredytu lub po˝yczki o wartoÊci przekraczajàcej 10% kapita∏ów w∏asnych domu maklerskiego, 35) ka˝dorazowym uzyskaniu uprawnienia do reprezentowania akcjonariuszy spó∏ki publicznej na walnym zgromadzeniu, je˝eli liczba g∏osów, do których wykonywania jest uprawniony dom maklerski, przekracza 5% ogólnej liczby g∏osów na walnym zgromadzeniu, 25) zaciàgni´ciu kilku kredytów lub po˝yczek o ∏àcznej wartoÊci przekraczajàcej 10% kapita∏ów w∏asnych domu maklerskiego, 36) zamiarze rezygnacji z prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej. 26) podj´ciu lub zaprzestaniu wykonywania czynnoÊci zwiàzanych z organizacjà rynku regulowanego, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 3 ustawy, 27) podj´ciu lub zaprzestaniu wykonywania dzia∏alnoÊci polegajàcej na poÊrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartoÊciowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, 28) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu domu maklerskiego dotyczàcego zawierania transakcji na gie∏dzie lub rynku pozagie∏dowym, 29) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu domu maklerskiego dotyczàcego zawierania transakcji na gie∏dzie towarowej, 30) niedotrzymaniu wymaganej wysokoÊci kapita∏u netto, stopy zabezpieczenia, przekroczeniu maksymalnego poziomu zaanga˝owania, przekroczeniu wskaênika nale˝noÊci, niedotrzymaniu wymaganej relacji Êrodków w∏asnych do zaciàgni´tych przez dom maklerski kredytów, po˝yczek oraz wyemitowanych przez niego d∏u˝nych papierów wartoÊciowych, niedotrzymaniu wymaganej relacji kapita∏u w∏asnego, o której mowa w § 3 pkt 2 rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich, oraz o niedotrzymaniu wymaganej relacji bie˝àcej wysokoÊci kapita∏u netto do sumy minimalnej wysokoÊci kapita∏u netto i wysokoÊci Êrodków pieni´˝nych stanowiàcych zabezpieczenie wierzytelnoÊci z tytu∏u udzielonych po˝yczek papierów wartoÊciowych, inwestowanych przez dom maklerski, o których mowa w rozporzàdzeniu o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich, 31) z∏o˝eniu zawiadomienia o pope∏nieniu przest´pstwa w zwiàzku z prowadzonà dzia∏alnoÊcià, 32) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem administracji publicznej lub sàdem jednego lub kilku post´powaƒ dotyczàcych zobowiàzaƒ domu maklerskiego, których ∏àczna wartoÊç stanowi co najmniej 10% kapita∏ów w∏asnych domu maklerskiego, 33) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem administracji publicznej lub sàdem jednego lub kilku post´powaƒ dotyczàcych wierzytelnoÊci domu maklerskiego, których ∏àczna wartoÊç stanowi co najmniej 10% kapita∏ów w∏asnych domu maklerskiego, 34) rozpocz´ciu i zakoƒczeniu prowadzenia obs∏ugi kasowej klientów przez dom maklerski,
3. Do aktywów, o których mowa w ust. 1 pkt 2—4, nale˝à aktywa stanowiàce ponad 10% ∏àcznej wartoÊci kapita∏ów w∏asnych, a w przypadku aktywów finansowych — aktywa stanowiàce ponad 10% ∏àcznej wartoÊci kapita∏ów w∏asnych lub aktywa, które w wyniku ich nabycia spowodujà przekroczenie odpowiednio 5%, 10%, 25%, 33% i 50% kapita∏u zak∏adowego podmiotu, którego akcje (udzia∏y) stanowià przedmiot aktywów finansowych domu maklerskiego. §
4. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 1, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia dzia∏alno

Êci, 2) wskazanie, jakie czynnoÊci, w ramach posiadanego zezwolenia lub czynnoÊci, o których mowa w art. 31 ustawy, zosta∏y podj´te w dniu,

pkt

1. §
3. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 2, raport bie˝àcy, z zastrze˝eniem ust. 2, zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ i sposób nabycia lub zbycia aktywów, 2) podstawowà charakterystyk´ nabytych lub zbytych aktywów, 3) cen´ nabycia lub zbycia aktywów albo ich cen´ przyj´tà do ewidencji w ksi´gach rachunkowych, 4) w przypadku nabycia aktywów — êród∏o finansowania zawartej transakcji.

1. W przypadku nabycia lub zbycia aktywów finansowych o znacznej wartoÊci, nale˝y dodatkowo podaç nazw´ (firm´) podmiotu, którego papiery wartoÊciowe lub udzia∏y sà przedmiotem transakcji, oraz wartoÊç nominalnà aktywów b´dàcych przedmiotem transakcji, procent posiadanego kapita∏u zak∏adowego danego podmiotu po zawarciu transakcji, kwalifikacj´ ksi´gowà nabywanych lub zbywanych aktywów dotyczàcà d∏ugoterminowego lub krótkoterminowego charakteru inwestycji, a ponadto okreÊliç, czy aktywa te zosta∏y nabyte w wyniku realizacji umowy o subemisj´ us∏ugowà lub subemisj´ inwestycyjnà, lub te˝ zbyte w wyniku realizacji umowy o subemisj´ us∏ugowà. §
2. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 3, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) rodzaj i dat´ wystàpienia zdarzenia losowego oraz rodzaj utraconych aktywów, 2) wartoÊç ksi´gowà oraz szacunkowà wartoÊç rynkowà utraconych aktywów, Dziennik Ustaw Nr 38 — 2700 — 3) wielkoÊç udzia∏u wartoÊci utraconych aktywów w wartoÊci wszystkich aktywów, 4) przewidywane skutki utraty aktywów dla dalszej dzia∏alnoÊci domu maklerskiego. § 7. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 4, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: Poz. 354

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie wszcz´cia post´powania uk∏adowego.
2. Po podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie wszcz´cia post´powania uk∏adowego, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç odpis tej uchwa∏y. 1) nazw´ (firm´), siedzib´ oraz adres ubezpieczyciela, 2) dat´ otrzymania Êrodków pieni´˝nych z tytu∏u naprawienia szkody, 3) wysokoÊç Êrodków pieni´˝nych otrzymanych od ubezpieczyciela z tytu∏u naprawienia szkody. §
4. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 5, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wielko

Êç zad∏u˝enia, 2) przyczyny zaprzestania p∏acenia d∏ugów, 3) wskazanie sàdu w∏aÊciwego do rozpatrzenia wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci.

1. W przypadku gdy decyzja zarzàdu zapad∏a w formie uchwa∏y, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y zarzàdu. §
3. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 6, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny uzasadniajàce z∏o˝enie wniosku o otwarcie post´powania uk∏adowego, 2) wskazanie sàdu w∏aÊciwego do rozpatrzenia wniosku o otwarcie post´powania uk∏adowego. 2. W przypadku gdy decyzja zarzàdu zapad∏a w formie uchwa∏y, do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y zarzàdu. § 10. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 7, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ walnego zgromadzenia, 2) porzàdek obrad walnego zgromadzenia, 3) wielkoÊç zad∏u˝enia.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie zg∏oszenia wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci spó∏ki.
2. Po podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie zg∏oszenia wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci domu maklerskiego, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç odpis tej uchwa∏y. §
4. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 9, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wielko

Êç straty, kapita∏u zak∏adowego, zapasowego oraz kapita∏ów rezerwowych, 2) dat´ walnego zgromadzenia, 3) porzàdek obrad walnego zgromadzenia.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y w sprawie dalszego istnienia domu maklerskiego. §
2. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 10, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç kopi´ wniosku o og∏oszenie upad∏o

Êci oraz, w przypadku wniosku o og∏oszenie upad∏oÊci zg∏oszonego przez wierzycieli, opini´ zarzàdu w sprawie. § 14. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 11, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç kopi´ wniosku. § 15. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 12, raport bie˝àcy zawiera imiona, nazwiska i adresy likwidatorów ze wskazaniem, czy sà to cz∏onkowie zarzàdu, czy te˝ osoby powo∏ane uchwa∏à walnego zgromadzenia lub wybrane zgodnie ze statutem. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o otwarciu likwidacji. § 16. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 13, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu domu maklerskiego, który podjà∏ uchwa∏´, 2) dat´ podj´cia uchwa∏y, 3) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie, 4) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zamiarze po∏àczenia, 5) przewidywanà dat´ po∏àczenia. § 11. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 8, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: § 17. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 14, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ walnego zgromadzenia, 1) dat´ podj´cia uchwa∏y, 2) porzàdek obrad walnego zgromadzenia, 3) przyczyny uzasadniajàce z∏o˝enie wniosku o otwarcie post´powania uk∏adowego. 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie, Dziennik Ustaw Nr 38 — 2701 — 3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o po∏àczeniu, 4) rodzaj i sposób po∏àczenia, 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych po∏àczenia, 6) daty bilansów, na podstawie których po∏àczenie ma byç dokonane, 7) termin zg∏oszenia po∏àczenia do w∏aÊciwych rejestrów. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o po∏àczeniu oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego po∏àczenia. 3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan po∏àczenia,

art. 499 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. § 18. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 15, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu domu maklerskiego, który podjà∏ uchwa∏´, 2) dat´ podj´cia uchwa∏y, 3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale, 4) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zamiarze podzia∏u, 5) przewidywanà dat´ podzia∏u. § 19. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 16, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia uchwa∏y, 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale, 3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o podziale, Poz. 354 § 20. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 17, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu domu maklerskiego, który podjà∏ uchwa∏´, 2) dat´ podj´cia uchwa∏y, 3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zmianie w kapita∏ach w∏asnych zaliczanych do Êrodków w∏asnych domu maklerskiego, a tak˝e w pozosta∏ych kapita∏ach w∏asnych, 4) rodzaj, sposób i przewidywany termin zmiany oraz wielkoÊci, o jakie kapita∏y w∏asne ulegnà zmianie. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y w∏aÊciwego organu domu maklerskiego o zmianie w kapita∏ach w∏asnych podmiotu. § 21. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 18, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje o tym podmiocie: 1) nazw´ (firm´), adres i siedzib´, 2) nazw´ i numer w∏aÊciwego rejestru, 3) przedmiot dzia∏alnoÊci, 4) wielkoÊç kapita∏ów w∏asnych, 5) opis jego powiàzaƒ gospodarczych i kapita∏owych z domem maklerskim. § 22. 1. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 19, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) rodzaj papieru warto

Êciowego, 2) wskazanie organu, który podjà∏ uchwa∏´, 3) dat´ podj´cia uchwa∏y o emisji oraz przewidywany termin jej wykonania, 4) wielkoÊç emisji, liczb´ serii lub transzy i przewidywany termin sprzeda˝y, 4) rodzaj i sposób podzia∏u, 5) wartoÊç nominalnà oraz cen´ emisyjnà papierów wartoÊciowych, 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych podzia∏u, 6) przewidywanà ∏àcznà wartoÊç wp∏ywów z emisji, 6) dat´ bilansu, na podstawie którego podzia∏ ma byç dokonany, 7) warunki wykupu i oprocentowania papierów wartoÊciowych, 7) termin zg∏oszenia podzia∏u do w∏aÊciwego rejestru. 8) przewidziane w warunkach emisji Êwiadczenia niepieni´˝ne, 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o podziale oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego podzia∏u. 3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan podzia∏u,

art. 534 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. 9) wielkoÊç przewidywanych gwarancji lub innych zabezpieczeƒ, nazw´ (firm´) jednostki gwarantujàcej lub zabezpieczajàcej oraz sum´ jej kapita∏ów (funduszy) w∏asnych wykazanà w bilansie za ostatni rok obrotowy, 10) cel emisji, 11) podmioty, do których jest kierowana emisja. Dziennik Ustaw Nr 38 — 2702 —

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y w∏aÊciwego organu domu maklerskiego o emisji d∏u˝nych papierów wartoÊciowych.
2. Po up∏ywie terminu sprzeda˝y emisji papierów wartoÊciowych lub kolejnych serii, lub transz nale˝y w formie raportu bie˝àcego przekazaç informacje o faktycznie zrealizowanych wp∏ywach pieni´˝nych i faktycznej wielkoÊci zobowiàzaƒ podmiotu z tytu∏u emisji oraz o uzyskanych gwarancjach lub innych zabezpieczeniach. §
4. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 20, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ (firm´), siedzib´ i adres lub imi´, nazwisko i adres udzielajàcego po˝yczki lub kredytu, 2) wysokoÊç po˝yczki lub kredytu oraz warunki i terminy sp∏aty wraz z oprocentowaniem, 3) opis powiàzaƒ gospodarczych, kapita∏owych oraz osobowych domu maklerskiego z podmiotem udzielajàcym po˝yczki lub kredytu, 4) przedmiot dzia∏alnoÊci podmiotu udzielajàcego po˝yczki lub kredytu, 5) nazw´ i numer w∏aÊciwego rejestru dla podmiotu udzielajàcego po˝yczki lub kredytu. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ umowy po˝yczki lub umowy kredytowej. § 24. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 21, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dane o podmiocie uprawnionym:

1. a)imi´, nazwisko albo nazw´ (firm´),
2. b)adres,
3. c)numer wpisu na list´ bieg∏ych rewidentów, 2) dat´ zawarcia umowy, 3) wskazanie, czy dom maklerski korzysta∏ w przesz∏oÊci z us∏ug tego podmiotu, a je˝eli tak, to w jakim zakresie, 4) wskazanie organu, który dokona∏ wyboru podmiotu uprawnionego, z którym zosta∏a zawarta umowa, 5) czas, na jaki zosta∏a zawarta umowa. § 25. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 22, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: Poz. 354 podmiot uprawniony, którego wypowiedzenie dotyczy, 4) wskazanie organów zalecajàcych lub akceptujàcych wypowiedzenie umowy z podmiotem uprawnionym, 5) opis wszelkich rozbie˝noÊci, jakie mia∏y miejsce pomi´dzy zarzàdem domu maklerskiego a podmiotem uprawnionym, którego wypowiedzenie dotyczy, co do interpretacji i stosowania przepisów prawa lub postanowieƒ statutu dotyczàcych przedmiotu badania, z zaznaczeniem sposobu ich rozstrzygni´cia. 2. Do raportu bie˝àcego powinno byç za∏àczone pismo podmiotu uprawnionego, którego wypowiedzenie dotyczy, sporzàdzone na proÊb´ domu maklerskiego i adresowane do Komisji, w którym podmiot ten potwierdza lub nie potwierdza informacji podanych w raporcie bie˝àcym. § 26. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 23, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ (firm´) i siedzib´ banku lub jego oddzia∏u, z którym zosta∏a zawarta umowa rachunku bankowego, 2) dat´ zawarcia lub dat´ rozwiàzania umowy rachunku bankowego, 3) rodzaj rachunku bankowego otwartego i prowadzonego przez bank,

pkt 1, 4) zawarte w umowie z bankiem postanowienia ograniczajàce swobod´ dysponowania Êrodkami pieni´˝nymi na rachunku bankowym. § 27. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 24, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ (firm´), siedzib´ i adres podmiotu udzielajàcego kredytu lub po˝yczki, 2) wysokoÊç kredytu lub po˝yczki, 3) przeznaczenie Êrodków pochodzàcych z kredytu lub po˝yczki, 4) okres kredytowania, 5) uprawnienia kredytodawcy lub po˝yczkodawcy zwiàzane z wykorzystaniem udzielonego kredytu lub po˝yczki i zabezpieczeniem ich zwrotu, wraz z okreÊleniem sposobu zabezpieczenia kredytu lub po˝yczki. 1) wskazanie strony, która wypowiedzia∏a umow´, § 28. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 25, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 2) wskazanie konsekwencji finansowych wypowiedzenia, 1) nazwy (firmy), siedziby i adresy podmiotów udzielajàcych kredytów lub po˝yczek, 3) wskazanie wczeÊniejszych rezygnacji z wyra˝ania opinii, opinii negatywnych lub opinii z zastrze˝eniami o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci sprawozdaƒ finansowych domu maklerskiego, wydanych przez 2) wysokoÊç poszczególnych kredytów lub po˝yczek, 3) przeznaczenie Êrodków pochodzàcych z kredytów lub po˝yczek, Dziennik Ustaw Nr 38 — 2703 — 4) okresy kredytowania, 5) uprawnienia kredytodawców lub po˝yczkodawców zwiàzane z wykorzystaniem udzielonych kredytów lub po˝yczek i zabezpieczeniem ich zwrotu, wraz z okreÊleniem sposobów udzielania zabezpieczeƒ kredytów lub po˝yczek. § 29. W przypadku,

§ 3ust. 1 pkt 26, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) rodzaj wykonywanej czynno

Êci, 2) okreÊlenie rynku, na którym czynnoÊç jest wykonywana, 3) okreÊlenie instrumentu, dla którego wykonywana jest dana czynnoÊç, 4) dat´ podj´cia wykonywania czynnoÊci, 5) dat´ oraz przyczyn´ zaprzestania wykonywania czynnoÊci. § 30. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 27, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie zagranicznych rynków, na których dom maklerski poÊredniczy w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartoÊciowych, 2) okreÊlenie statusu domu maklerskiego dotyczàcego zawierania transakcji na zagranicznym rynku regulowanym, 3) wskazanie umów podpisanych z zagranicznymi podmiotami prowadzàcymi dzia∏alnoÊç maklerskà oraz zagranicznymi podmiotami prowadzàcymi rachunki papierów wartoÊciowych lub rejestr papierów wartoÊciowych, wraz z oznaczeniem stron tych umów, 4) wskazanie zmian umów, o których mowa w pkt 3, 5) daty oraz przyczyny rozwiàzania umów, o których mowa w pkt 3, 6) daty oraz przyczyny zaprzestania wykonywania dzia∏alnoÊci. § 31. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 28, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie rynku regulowanego, 2) dat´ uzyskania lub zmiany statusu, 3) rodzaj (nazw´) statusu, 4) dat´ zawieszenia lub utraty statusu. § 32. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 29, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) firm´, siedzib´ oraz adres gie∏dy towarowej, 2) dat´ uzyskania lub zmiany statusu, 3) rodzaj (nazw´) statusu, 4) dat´ zawieszenia lub utraty statusu. Poz. 354 §

2. W przypadku niedotrzymania wymaganej wysokoÊci kapita∏u netto, stopy zabezpieczenia, przekroczenia maksymalnego poziomu zaanga˝owania, przekroczenia wskaênika nale˝noÊci, niedotrzymania wymaganej relacji bie˝àcej wysokoÊci kapita∏u netto do sumy minimalnej wysokoÊci kapita∏u netto i wysokoÊci Êrodków pieni´˝nych stanowiàcych zabezpieczenie wierzytelnoÊci z tytu∏u udzielonych po˝yczek papierów wartoÊciowych, inwestowanych przez dom maklerski, o których mowa w rozporzàdzeniu o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w cz´Êci A za∏àcznika nr 3 do rozporzàdzenia, wed∏ug stanu na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia.
3. W przypadku niedotrzymania wymaganej relacji Êrodków w∏asnych do zaciàgni´tych przez dom maklerski kredytów, po˝yczek oraz wyemitowanych przez niego d∏u˝nych papierów wartoÊciowych, o której mowa w przepisach wymienionych w ust. 1, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w dziale XI cz´Êci B za∏àcznika nr 3 do rozporzàdzenia, sporzàdzone na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia.
4. W przypadku niedotrzymania wymaganej relacji kapita∏u w∏asnego, o której mowa w § 3 pkt 2 rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w dziale VI cz´Êci B za∏àcznika nr 3 do rozporzàdzenia, sporzàdzone na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia.
5. Do raportu bie˝àcego,

ust. 1—3, nale˝y do∏àczyç nast´pujàce informacje: 1) opis przyczyn niedotrzymania lub przekroczenia wymaganego poziomu wskaêników, 2) opis dzia∏aƒ, jakie dom maklerski zamierza podjàç w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymaganiami okreÊlonymi w przepisach, o których mowa w ust.

2. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa w ust. 1—3, utrzymuje si´ przez okres d∏u˝szy ni˝ 1 dzieƒ, raport bie˝àcy przesy∏any jest codziennie, z tym ˝e opis dzia∏aƒ jest przesy∏any z pierwszym raportem, chyba ˝e w tym zakresie nastàpi zmiana zamierzeƒ domu maklerskiego. §
3. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 31, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç kopi´ zawiadomienia. § 35. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 32, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie, 2) wysokoÊç zobowiàzaƒ, z zastrze˝eniem ust. 2, 3) oznaczenie wierzycieli (imi´, nazwisko, nazw´ lub firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci), wraz z okreÊleniem wielkoÊci zobowiàzaƒ przypadajàcej na ka˝dego z nich, Dziennik Ustaw Nr 38 — 2704 — Poz. 354 4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà zobowiàzania, § 39. 1. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 36, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 5) opis powiàzaƒ gospodarczych, kapita∏owych oraz osobowych wierzycieli z domem maklerskim. 1) dat´ i tryb podj´cia decyzji o zamiarze rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej,

1. Do zobowiàzaƒ, o których mowa w ust. 1, sà wliczane zobowiàzania domu maklerskiego dochodzone w post´powaniach przed sàdem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych decyzjà ostatecznà. 2) dat´ walnego zgromadzenia, którego porzàdek obrad uwzgl´dnia podj´cie uchwa∏y w sprawie zmiany przedmiotu przedsi´biorstwa obejmujàcej rezygnacj´ z dzia∏alnoÊci maklerskiej,
2. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o treÊci tych orzeczeƒ. 4) przyczyny rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej. §
4. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 33, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie, 2) wysokoÊç wierzytelnoÊci, z zastrze˝eniem ust. 2, 3) oznaczenie d∏u˝ników (imi´, nazwisko, nazw´ lub firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci), wraz z okreÊleniem wielkoÊci wierzytelnoÊci przypadajàcych od ka˝dego z nich, 4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà wierzytelnoÊci, 5) opis powiàzaƒ gospodarczych, kapita∏owych oraz osobowych d∏u˝ników z domem maklerskim.

1. Do wierzytelnoÊci, o których mowa w ust. 1, sà wliczane wierzytelnoÊci domu maklerskiego dochodzone w post´powaniach przed sàdem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych decyzjà ostatecznà.
2. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o treÊci tych orzeczeƒ. §
3. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 34, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia lub zakoƒczenia obs∏ugi kasowej, 2) adres punktu obs∏ugi klientów lub oddzia∏u, w którym rozpocz´to lub zakoƒczono prowadzenie obs∏ugi kasowej. § 38. W przypadku,

§ 3ust.

1 pkt 35, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) firm´ spó∏ki publicznej, b´dàcej emitentem akcji, 2) dat´ walnego zgromadzenia, 3) liczb´ g∏osów, do wykonywania których jest uprawniony dom maklerski. 3) porzàdek obrad walnego zgromadzenia,

pkt 2,

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y w sprawie zmiany przedmiotu przedsi´biorstwa obejmujàcej rezygnacj´ z dzia∏alnoÊci maklerskiej.
2. Po podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç odpis tej uchwa∏y. Rozdzia∏ 3 Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà §
4. Bank prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà jest obowiàzany dostarczaç Komisji, w formie raportu bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych zdarzeniach dotyczàcych jego dzia∏alnoÊci lub sytuacji finansowej: 1) rozpocz´ciu dzia∏alnoÊci przez biuro maklerskie, 2) nabyciu lub zbyciu, w okresie nie d∏u˝szym ni˝ 30 dni, aktywów o znacznej wartoÊci, je˝eli aktywa te wchodzà lub wchodzi∏y do sk∏adników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia dzia∏alnoÊci przez biuro maklerskie, 3) utracie, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów o znacznej wartoÊci, je˝eli aktywa te wchodzi∏y do sk∏adników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia dzia∏alnoÊci przez biuro maklerskie, 4) otrzymaniu przez bank od ubezpieczyciela Êrodków pieni´˝nych z tytu∏u naprawienia szkody spowodowanej utratà, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów o znacznej wartoÊci, je˝eli aktywa te wchodzi∏y do sk∏adników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia dzia∏alnoÊci przez biuro maklerskie, 5) przedstawieniu Komisji Nadzoru Bankowego programu post´powania naprawczego, 6) wystàpieniu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego z ˝àdaniem zwo∏ania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia, w przypadku gdy program post´powania naprawczego nie jest wystarczajàcy lub jego realizacja nie jest nale˝yta, Dziennik Ustaw Nr 38 — 2705 — 7) zaleceniu bankowi przez Komisj´ Nadzoru Bankowego podj´cia Êrodków koniecznych do przywrócenia p∏ynnoÊci p∏atniczej lub osiàgni´cia i przestrzegania ustalonych przez Komisj´ Nadzoru Bankowego norm p∏ynnoÊci oraz innych norm dopuszczalnego ryzyka w dzia∏alnoÊci banków, lub zwi´kszenia funduszy w∏asnych, 8) uchyleniu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego zezwolenia na utworzenie banku, 9) podj´ciu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego decyzji o ustanowieniu zarzàdu komisarycznego banku, 10) podj´ciu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego decyzji o przej´ciu, likwidacji lub wystàpieniu do Rady Ministrów o likwidacj´ banku, 11) powiadomieniu Komisji Nadzoru Bankowego o sytuacji, w której, wed∏ug bilansu, aktywa banku nie wystarczajà na pokrycie jego zobowiàzaƒ, 12) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie utworzenia bankowej grupy kapita∏owej, 13) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze po∏àczenia z innym podmiotem, 14) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o po∏àczeniu z innym podmiotem, 15) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze podzia∏u banku, 16) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o podziale banku, 17) podj´ciu uchwa∏y o zmianie wysokoÊci funduszu na dzia∏alnoÊç maklerskà, 18) zawarciu umowy z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych biura maklerskiego, Poz. 354 24) niedotrzymaniu przez biuro maklerskie wymaganej wysokoÊci kapita∏u netto, stopy zabezpieczenia, przekroczeniu maksymalnego poziomu zaanga˝owania, przekroczeniu wskaênika nale˝noÊci, niedotrzymaniu wymaganej relacji funduszu w∏asnego, o której mowa w § 3 rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà, oraz o niedotrzymaniu wymaganej relacji bie˝àcej wysokoÊci kapita∏u netto do sumy minimalnej wysokoÊci kapita∏u netto i wysokoÊci Êrodków pieni´˝nych stanowiàcych zabezpieczenie wierzytelnoÊci z tytu∏u udzielonych po˝yczek papierów wartoÊciowych, inwestowanych przez biuro maklerskie, o których mowa w rozporzàdzeniu o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà, 25) z∏o˝eniu zawiadomienia o pope∏nieniu przest´pstwa w zwiàzku z dzia∏alnoÊcià prowadzonà przez biuro maklerskie, 26) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem administracji publicznej lub sàdem jednego lub kilku post´powaƒ dotyczàcych zobowiàzaƒ biura maklerskiego, których ∏àczna wartoÊç stanowi co najmniej 10% funduszu w∏asnego biura maklerskiego,

przepisach okreÊlajàcych szczególne zasady rachunkowoÊci domów maklerskich i jednostek organizacyjnych banków, w ramach których jest prowadzona dzia∏alnoÊç maklerska, 27) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem administracji publicznej lub sàdem jednego lub kilku post´powaƒ dotyczàcych wierzytelnoÊci biura maklerskiego, których ∏àczna wartoÊç stanowi co najmniej 10% funduszu w∏asnego biura maklerskiego,

przepisach okreÊlajàcych szczególne zasady rachunkowoÊci domów maklerskich i jednostek organizacyjnych banków, w ramach których jest prowadzona dzia∏alnoÊç maklerska, 19) wypowiedzeniu przez bank umowy o badanie sprawozdaƒ finansowych biura maklerskiego z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych biura maklerskiego, lub wypowiedzeniu umowy przez ten podmiot, 28) ka˝dorazowym uzyskaniu uprawnienia do reprezentowania przez biuro maklerskie akcjonariuszy spó∏ki publicznej na walnym zgromadzeniu, je˝eli liczba g∏osów, do których wykonywania jest uprawnione biuro maklerskie, przekracza 5% ogólnej liczby g∏osów na walnym zgromadzeniu, 20) podj´ciu lub zaprzestaniu wykonywania czynnoÊci zwiàzanych z organizacjà rynku regulowanego, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 3 ustawy, 29) zamiarze rezygnacji z prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej. 21) podj´ciu lub zaprzestaniu wykonywania dzia∏alnoÊci polegajàcej na poÊrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartoÊciowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, 2. Do aktywów, o których mowa w ust. 1 pkt 2—4, nale˝à aktywa stanowiàce ponad 10% wartoÊci funduszu w∏asnego,

przepisach okreÊlajàcych szczególne zasady rachunkowoÊci domów maklerskich i jednostek organizacyjnych banków, w ramach których jest prowadzona dzia∏alnoÊç maklerska. 22) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu biura maklerskiego dotyczàcego zawierania transakcji na gie∏dzie lub rynku pozagie∏dowym, § 41. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 1, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 23) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu biura maklerskiego dotyczàcego zawierania transakcji na gie∏dzie towarowej, 1) dat´ rozpocz´cia dzia∏alnoÊci, 2) wskazanie, jakie czynnoÊci w ramach posiadanego zezwolenia lub czynnoÊci, o których mowa Dziennik Ustaw Nr 38 — 2706 — Poz. 354 w art. 31 ustawy, zosta∏y podj´te w dniu,

pkt

1. §
2. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 6, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: § 42. 1. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 2, raport bie˝àcy, z zastrze˝eniem ust. 2, zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny wystàpienia Komisji Nadzoru Bankowego o zwo∏anie nadzwyczajnego walnego zgromadzenia, 1) dat´ i sposób nabycia lub zbycia aktywów, 2) dat´, do której ma si´ odbyç nadzwyczajne walne zgromadzenie, 2) podstawowà charakterystyk´ nabytych lub zbytych aktywów, 3) cen´ nabycia lub zbycia aktywów albo ich cen´ przyj´tà do ewidencji w ksi´gach rachunkowych, 4) w przypadku nabycia aktywów — êród∏o finansowania zawartej transakcji.

1. W przypadku nabycia lub zbycia aktywów finansowych o znacznej wartoÊci, nale˝y dodatkowo podaç nazw´ (firm´) podmiotu, którego papiery wartoÊciowe lub udzia∏y sà przedmiotem transakcji, oraz wartoÊç nominalnà aktywów b´dàcych przedmiotem transakcji, procent posiadanego kapita∏u zak∏adowego danego podmiotu po zawarciu transakcji, kwalifikacj´ ksi´gowà nabywanych lub zbywanych aktywów dotyczàcà d∏ugoterminowego lub krótkoterminowego charakteru inwestycji, a ponadto okreÊliç, czy aktywa te zosta∏y nabyte w wyniku realizacji umowy o subemisj´ us∏ugowà lub subemisj´ inwestycyjnà, lub te˝ zbyte w wyniku realizacji umowy o subemisj´ us∏ugowà. §
2. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 3, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) rodzaj i dat´ wystàpienia zdarzenia losowego oraz rodzaj utraconych aktywów, 2) wartoÊç ksi´gowà oraz szacunkowà wartoÊç rynkowà utraconych aktywów, 3) wielkoÊç udzia∏u wartoÊci utraconych aktywów w wartoÊci wszystkich aktywów, 4) przewidywane skutki utraty aktywów dla dalszej dzia∏alnoÊci biura maklerskiego. § 44. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 4, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) nazw´ (firm´), siedzib´ oraz adres ubezpieczyciela, 2) dat´ otrzymania Êrodków pieni´˝nych z tytu∏u naprawienia szkody, 3) wysokoÊç Êrodków pieni´˝nych otrzymanych od ubezpieczyciela z tytu∏u naprawienia szkody. § 45. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 5, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny przedstawienia programu naprawczego, 2) termin i warunki realizacji programu naprawczego, 3) wp∏yw programu naprawczego na dzia∏alnoÊç maklerskà prowadzonà przez bank. 3) przewidywane skutki uchwa∏ nadzwyczajnego walnego zgromadzenia dla dzia∏alnoÊci maklerskiej prowadzonej przez bank. § 47. W przypadku,

§ 40ust. 1 pkt 7, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ i tre

Êç zalecenia Komisji Nadzoru Bankowego, 2) przyczyny przedstawienia zalecenia, 3) przewidywane skutki realizacji zalecenia dla dzia∏alnoÊci maklerskiej prowadzonej przez bank. § 48. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 8, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie uchylenia zezwolenia na utworzenie banku. § 49. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 9, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie ustanowienia zarzàdu komisarycznego oraz sk∏ad zarzàdu, ze wskazaniem cz∏onka zarzàdu odpowiedzialnego za dzia∏alnoÊç maklerskà banku. § 50. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 10, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ decyzji o przej´ciu, 2) nazw´ (firm´) i siedzib´ banku przejmujàcego, 3) dat´ decyzji o likwidacji oraz imi´ i nazwisko likwidatora, 4) dat´ wystàpienia przez Komisj´ Nadzoru Bankowego do Rady Ministrów o likwidacj´ banku. § 51. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 11, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie powiadomienia. § 52. 1. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 12, raport bie˝àcy zawiera wskazanie banków wchodzàcych w sk∏ad grupy.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie utworzenia grupy, o której mowa w ust.
2. §
3. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 13, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´, 2) dat´ podj´cia uchwa∏y, 3) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie, Dziennik Ustaw Nr 38 — 2707 — 4) przyczyny podj´cia decyzji o zamiarze po∏àczenia, 5) przewidywanà dat´ po∏àczenia. § 54. 1. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 14, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia uchwa∏y, 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie, 3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o po∏àczeniu, 4) rodzaj i sposób po∏àczenia, 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych po∏àczenia, 6) daty bilansów, na podstawie których po∏àczenie ma byç dokonane, 7) termin zg∏oszenia po∏àczenia do w∏aÊciwych rejestrów. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o po∏àczeniu oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego po∏àczenia. 3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan po∏àczenia,

art. 499 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. § 55. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 15, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´, 2) dat´ podj´cia uchwa∏y, 3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale, 4) przyczyny podj´cia uchwa∏y o zamiarze podzia∏u, 5) przewidywanà dat´ podzia∏u. § 56. 1. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 16, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia uchwa∏y, 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale, 3) przyczyny podj´cia uchwa∏y o podziale, 4) rodzaj i sposób podzia∏u, 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych podzia∏u, 6) dat´ bilansu, na podstawie którego podzia∏ ma byç dokonany, 7) termin zg∏oszenia podzia∏u do w∏aÊciwego rejestru. Poz. 354 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o podziale oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego podzia∏u. 3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan podzia∏u,

art. 534 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. § 57. 1. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 17, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´, 2) przyczyny i dat´ podj´cia uchwa∏y, 3) przewidywany termin zmiany oraz wielkoÊç, o jakà fundusz ulegnie zmianie.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y w∏aÊciwego organu banku o zmianie wysokoÊci funduszu przeznaczonego na dzia∏alnoÊç maklerskà. §
2. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 18, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dane o podmiocie uprawnionym:

1. a)imi´, nazwisko, nazw´ (firm´),
2. b)adres,
3. c)numer wpisu na list´ bieg∏ych rewidentów, 2) dat´ zawarcia umowy, 3) wskazanie, czy bank korzysta∏ w przesz∏oÊci z us∏ug tego podmiotu, a jeÊli tak, to w jakim zakresie, 4) wskazanie organu, który dokona∏ wyboru podmiotu uprawnionego, z którym zosta∏a zawarta umowa, 5) czas, na jaki zosta∏a zawarta umowa. § 59. 1. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 19, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie strony, która wypowiedzia∏a umow´, 2) wskazanie konsekwencji finansowych wypowiedzenia, 3) wskazanie wczeÊniejszych rezygnacji z wyra˝ania opinii, opinii negatywnych lub opinii z zastrze˝eniami o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci sprawozdaƒ finansowych biura maklerskiego, wydanych przez podmiot uprawniony, którego wypowiedzenie dotyczy, 4) wskazanie organów zalecajàcych lub akceptujàcych wypowiedzenie umowy z podmiotem uprawnionym, 5) opis wszelkich rozbie˝noÊci, jakie mia∏y miejsce pomi´dzy zarzàdem banku lub osobami kierujàcymi biurem maklerskim a podmiotem uprawnionym, Dziennik Ustaw Nr 38 — 2708 — którego wypowiedzenie dotyczy, co do interpretacji i stosowania przepisów prawa lub postanowieƒ statutu dotyczàcych przedmiotu badania, z zaznaczeniem sposobu ich rozstrzygni´cia. 2. Do raportu bie˝àcego powinno byç za∏àczone pismo podmiotu uprawnionego, którego wypowiedzenie dotyczy, sporzàdzone na proÊb´ biura maklerskiego i adresowane do Komisji, w którym podmiot ten potwierdza lub nie potwierdza informacji podanych w raporcie bie˝àcym. § 60. W przypadku,

§ 40ust. 1 pkt 20, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) rodzaj wykonywanej czynno

Êci, 2) okreÊlenie rynku, na którym czynnoÊç jest wykonywana, 3) okreÊlenie instrumentu, dla którego jest wykonywana dana czynnoÊç, 4) dat´ podj´cia wykonywania czynnoÊci, 5) dat´ oraz przyczyny zaprzestania wykonywania czynnoÊci. § 61. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 21, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie zagranicznych rynków, na których biuro maklerskie poÊredniczy w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartoÊciowych, 2) okreÊlenie statusu dotyczàcego zawierania transakcji na regulowanym rynku zagranicznym, 3) wskazanie umów podpisanych z zagranicznymi podmiotami prowadzàcymi dzia∏alnoÊç maklerskà lub zagranicznymi podmiotami prowadzàcymi rachunki papierów wartoÊciowych lub rejestr papierów wartoÊciowych, wraz ze wskazaniem stron tych umów, 4) wskazanie zmian umów, o których mowa w pkt 3, 5) daty oraz przyczyny rozwiàzania umów, o których mowa w pkt 3, Poz. 354 2) dat´ uzyskania lub zmiany statusu, 3) rodzaj (nazw´) statusu, 4) dat´ zawieszenia lub utraty statusu. §

2. W przypadku niedotrzymania wymaganej wysokoÊci kapita∏u netto, stopy zabezpieczenia, przekroczenia maksymalnego poziomu zaanga˝owania lub przekroczenia wskaênika nale˝noÊci, niedotrzymania wymaganej relacji bie˝àcej wysokoÊci kapita∏u netto do sumy minimalnej wysokoÊci kapita∏u netto i wysokoÊci Êrodków pieni´˝nych stanowiàcych zabezpieczenie wierzytelnoÊci z tytu∏u udzielonych po˝yczek papierów wartoÊciowych, inwestowanych przez biuro maklerskie, o których mowa w rozporzàdzeniu o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w cz´Êci A za∏àcznika nr 3 do rozporzàdzenia, wed∏ug stanu na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia.
3. W przypadku niedotrzymania wymaganej relacji funduszu w∏asnego, o której mowa w § 3 rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w dziale VI cz´Êci B za∏àcznika nr 3 do rozporzàdzenia, sporzàdzone na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia.
4. Do raportu bie˝àcego,

ust. 1 i 2, nale˝y do∏àczyç nast´pujàce informacje: 1) opis przyczyn niedotrzymania lub przekroczenia wymaganego poziomu wskaêników, 2) opis dzia∏aƒ, jakie bank zamierza podjàç w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymaganiami okreÊlonymi w przepisach, o których mowa w ust.

2. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa w ust. 1 i 2, utrzymuje si´ przez okres d∏u˝szy ni˝ 1 dzieƒ, raport bie˝àcy jest przesy∏any codziennie, z tym ˝e opis dzia∏aƒ jest przesy∏any z pierwszym raportem, chyba ˝e w tym zakresie nastàpi zmiana zamierzeƒ banku. 6) daty oraz przyczyny zaprzestania wykonywania dzia∏alnoÊci. §
3. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 25, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç kopi´ zawiadomienia. § 62. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 22, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: § 66. 1. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 26, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie rynku regulowanego, 1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie, 2) dat´ uzyskania lub zmiany statusu, 3) rodzaj (nazw´) statusu, 4) dat´ zawieszenia lub utraty statusu. § 63. W przypadku,

§ 40ust. 1 pkt 23, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) firm´, siedzib´ oraz adres gie∏dy towarowej, 2) wysoko

Êç zobowiàzaƒ, z zastrze˝eniem ust. 2, 3) oznaczenie wierzycieli (imi´, nazwisko, nazw´ lub firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci), wraz z okreÊleniem wielkoÊci zobowiàzaƒ przypadajàcej na ka˝dego z nich, 4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà zobowiàzania. Dziennik Ustaw Nr 38 — 2709 —

1. Do zobowiàzaƒ, o których mowa w ust. 1, sà wliczane zobowiàzania biura maklerskiego dochodzone w post´powaniach przed sàdem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych decyzjà ostatecznà.
2. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o treÊci tych orzeczeƒ. §
4. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 27, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie, 2) wysokoÊç wierzytelnoÊci, z zastrze˝eniem ust. 2, 3) oznaczenie d∏u˝ników (imi´, nazwisko, nazw´ lub firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci), wraz z okreÊleniem wielkoÊci wierzytelnoÊci przypadajàcych od ka˝dego z nich, 4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà wierzytelnoÊci.

1. Do wierzytelnoÊci, o których mowa w ust. 1, sà wliczane wierzytelnoÊci biura maklerskiego dochodzone w post´powaniach przed sàdem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych decyzjà ostatecznà.
2. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o treÊci tych orzeczeƒ. §
3. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 28, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) firm´ spó∏ki publicznej, b´dàcej emitentem akcji, 2) dat´ walnego zgromadzenia, 3) liczb´ g∏osów, do wykonywania których jest uprawnione biuro maklerskie. § 69. 1. W przypadku,

§ 40ust.

1 pkt 29, je˝eli decyzj´ podejmuje walne zgromadzenie, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ walnego zgromadzenia, 2) porzàdek obrad walnego zgromadzenia, 3) przyczyny rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej.
2. Po podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç odpis tej uchwa∏y. Poz. 354
3. W przypadku gdy decyzj´ podejmuje zarzàd, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç kopi´ uchwa∏y zarzàdu. Rozdzia∏ 4 Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej zagranicznych osób prawnych prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej §
5. Zagraniczna osoba prawna prowadzàca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, w formie oddzia∏u, jest obowiàzana dostarczaç Komisji, w formie raportu bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych zdarzeniach dotyczàcych dzia∏alnoÊci lub sytuacji finansowej oddzia∏u: 1) rozpocz´ciu dzia∏alnoÊci, 2) nabyciu lub zbyciu, w okresie nie d∏u˝szym ni˝ 30 dni, aktywów o znacznej wartoÊci, je˝eli aktywa te wchodzà lub wchodzi∏y do sk∏adników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia dzia∏alnoÊci przez oddzia∏, 3) utracie, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów o znacznej wartoÊci, je˝eli aktywa te wchodzi∏y do sk∏adników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia dzia∏alnoÊci przez oddzia∏, 4) otrzymaniu przez zagranicznà osob´ prawnà od ubezpieczyciela Êrodków pieni´˝nych z tytu∏u naprawienia szkody spowodowanej utratà, w wyniku zdarzeƒ losowych, aktywów o znacznej wartoÊci, je˝eli aktywa te wchodzi∏y do sk∏adników materialnych i niematerialnych przeznaczonych do prowadzenia dzia∏alnoÊci przez oddzia∏, 5) powzi´ciu wiadomoÊci o wszcz´ciu lub ˝àdaniu wszcz´cia w stosunku do zagranicznej osoby prawnej wszelkich post´powaƒ przed w∏aÊciwymi organami administracyjnymi lub sàdowymi dotyczàcych likwidacji, upad∏oÊci z powodu niewyp∏acalnoÊci lub innych mogàcych doprowadziç do likwidacji zagranicznej osoby prawnej albo do powstania obowiàzku pokrywania nale˝noÊci tej osoby prawnej wobec jej klientów przez system rekompensat utworzony zgodnie z przepisami paƒstwa siedziby tej osoby prawnej, 6) podj´ciu decyzji o zmianie wysokoÊci funduszu przeznaczonego na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddzia∏u, 7) zawarciu umowy z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych oddzia∏u, 8) wypowiedzeniu przez zagranicznà osob´ prawnà umowy o badanie sprawozdaƒ finansowych oddzia∏u z podmiotem uprawnionym, dokonujàcym badania sprawozdaƒ finansowych oddzia∏u, lub wypowiedzeniu umowy przez ten podmiot, Dziennik Ustaw Nr 38 — 2710 — 9) zawarciu lub rozwiàzaniu przez oddzia∏ umowy rachunku bankowego, 10) podj´ciu lub zaprzestaniu wykonywania czynnoÊci zwiàzanych z organizacjà rynku regulowanego, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 3 ustawy, 11) podj´ciu lub zaprzestaniu wykonywania dzia∏alnoÊci polegajàcej na poÊrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartoÊciowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, 12) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu dotyczàcego zawierania przez oddzia∏ transakcji na gie∏dzie lub rynku pozagie∏dowym, 13) niedotrzymaniu przez oddzia∏ wymaganej wysokoÊci kapita∏u netto, stopy zabezpieczenia, przekroczeniu maksymalnego poziomu zaanga˝owania, przekroczeniu wskaênika nale˝noÊci, niedotrzymaniu wymaganej relacji kapita∏u w∏asnego, o której mowa w § 3 pkt 2 rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich, oraz o niedotrzymaniu wymaganej relacji bie˝àcej wysokoÊci kapita∏u netto do sumy minimalnej wysokoÊci kapita∏u netto i wysokoÊci Êrodków pieni´˝nych stanowiàcych zabezpieczenie wierzytelnoÊci z tytu∏u udzielonych po˝yczek papierów wartoÊciowych, inwestowanych przez oddzia∏, o których mowa w rozporzàdzeniu o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich, 14) z∏o˝eniu zawiadomienia o pope∏nieniu przest´pstwa w zwiàzku z dzia∏alnoÊcià prowadzonà przez oddzia∏, 15) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem administracji publicznej lub sàdem jednego lub kilku post´powaƒ dotyczàcych zobowiàzaƒ oddzia∏u, których ∏àczna wartoÊç stanowi co najmniej 10% funduszu,

pkt 6, 16) uzyskaniu informacji o wszcz´ciu przed organem administracji publicznej lub sàdem jednego lub kilku post´powaƒ dotyczàcych wierzytelnoÊci oddzia∏u, których ∏àczna wartoÊç stanowi co najmniej 10% funduszu,

pkt 6, 17) rozpocz´ciu i zakoƒczeniu prowadzenia obs∏ugi kasowej klientów przez oddzia∏, 18) ka˝dorazowym uzyskaniu uprawnienia do reprezentowania przez oddzia∏ akcjonariuszy spó∏ki publicznej na walnym zgromadzeniu, je˝eli liczba g∏osów, do których wykonywania jest uprawniony oddzia∏, przekracza 5% ogólnej liczby g∏osów na walnym zgromadzeniu, 19) zamiarze rezygnacji z prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w paƒstwie siedziby zagranicznej osoby prawnej. 2. Do aktywów, o których mowa w ust. 1 pkt 2—4, nale˝à aktywa stanowiàce ponad 10% funduszu,

ust. 1 pkt

1. Poz. 354
2. Przepisów ust. 1 pkt 2—4, 6—8 i 13 nie stosuje si´ do zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w art. 52a ustawy, prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u. §
3. Zagraniczna osoba prawna prowadzàca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà bez otwierania oddzia∏u, przy wykorzystaniu Êrodka porozumiewania si´ na odleg∏oÊç, ze swej siedziby lub oddzia∏u, jest obowiàzana dostarczaç Komisji, w formie raportu bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych zdarzeniach dotyczàcych prowadzenia dzia∏alnoÊci na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej: 1) rozpocz´ciu dzia∏alnoÊci, 2) powzi´ciu wiadomoÊci o wszcz´ciu lub ˝àdaniu wszcz´cia w stosunku do zagranicznej osoby prawnej wszelkich post´powaƒ przed w∏aÊciwymi organami administracyjnymi lub sàdowymi dotyczàcych likwidacji, upad∏oÊci z powodu niewyp∏acalnoÊci lub innych mogàcych doprowadziç do likwidacji zagranicznej osoby prawnej albo do powstania obowiàzku pokrywania nale˝noÊci tej osoby prawnej wobec jej klientów przez system rekompensat utworzony zgodnie z przepisami paƒstwa siedziby tej osoby prawnej, 3) podj´ciu lub zaprzestaniu wykonywania czynnoÊci zwiàzanych z organizacjà rynku regulowanego, o których mowa w art. 30 ust. 2 pkt 3 ustawy, 4) podj´ciu lub zaprzestaniu wykonywania dzia∏alnoÊci polegajàcej na poÊrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartoÊciowych b´dàcych w obrocie na zagranicznych rynkach regulowanych, 5) uzyskaniu statusu lub zmianie statusu dotyczàcego zawierania przez zagranicznà osob´ prawnà transakcji na gie∏dzie lub rynku pozagie∏dowym, 6) z∏o˝eniu zawiadomienia o pope∏nieniu przest´pstwa w zwiàzku z dzia∏alnoÊcià prowadzonà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, 7) ka˝dorazowym uzyskaniu uprawnienia do reprezentowania akcjonariuszy spó∏ki publicznej na walnym zgromadzeniu, je˝eli liczba g∏osów, do wykonywania których jest uprawniona zagraniczna osoba prawna, przekracza 5% ogólnej liczby g∏osów na walnym zgromadzeniu, 8) zamiarze rezygnacji z prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej lub w paƒstwie siedziby zagranicznej osoby prawnej. § 72.
4. Z zastrze˝eniem ust. 2, w przypadku,

§ 70ust. 1 pkt 1 oraz § 71 pkt 1, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia dzia∏alno

Êci, 2) wskazanie, jakie czynnoÊci w ramach posiadanego zezwolenia lub czynnoÊci, o których mowa w art. 31 ustawy, zosta∏y podj´te w dniu,

pkt

1. Dziennik Ustaw Nr 38 — 2711 —
2. W przypadku rozpocz´cia dzia∏alnoÊci przez zagranicznà osob´ prawnà, o której mowa w art. 52a ustawy, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia dzia∏alnoÊci, 2) wskazanie, jakie czynnoÊci spoÊród wymienionych w art. 52a ust. 1 lub art. 31 ustawy zosta∏y podj´te w dniu,

pkt

1. §
3. W przypadku,

§ 70ust.

1 pkt 2, raport bie˝àcy, z zastrze˝eniem ust. 2, zawiera nast´pujàce informacje: Poz. 354 o rodzaju wszcz´tego post´powania, oznaczenie organu, przed którym zosta∏o ono wszcz´te, oraz przewidywanà dat´ jego zakoƒczenia. § 77. 1. W przypadku,

§ 70ust.

1 pkt 6, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny, dat´ oraz tryb podj´cia decyzji, 2) przewidywany termin zmiany oraz wielkoÊç, o jakà fundusz ulegnie zmianie. 1) dat´ i sposób nabycia lub zbycia aktywów,

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y w∏aÊciwego organu zagranicznej osoby prawnej o zmianie wysokoÊci funduszu przeznaczonego na dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u. 2) podstawowà charakterystyk´ nabytych lub zbytych aktywów, §
2. W przypadku,

§ 70ust.

1 pkt 7, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 3) cen´ nabycia lub zbycia aktywów albo ich cen´ przyj´tà do ewidencji w ksi´gach rachunkowych, 1) dane o podmiocie uprawnionym: 4) w przypadku nabycia aktywów — êród∏o finansowania zawartej transakcji.

1. W przypadku nabycia lub zbycia aktywów finansowych o znacznej wartoÊci, nale˝y dodatkowo podaç nazw´ (firm´) podmiotu, którego papiery wartoÊciowe lub udzia∏y sà przedmiotem transakcji, oraz wartoÊç nominalnà aktywów b´dàcych przedmiotem transakcji, procent posiadanego kapita∏u zak∏adowego danego podmiotu po zawarciu transakcji, kwalifikacj´ ksi´gowà nabywanych lub zbywanych aktywów dotyczàcà d∏ugoterminowego lub krótkoterminowego charakteru inwestycji, a ponadto okreÊliç, czy aktywa te zosta∏y nabyte w wyniku realizacji umowy o subemisj´ us∏ugowà lub subemisj´ inwestycyjnà, lub te˝ zbyte w wyniku realizacji umowy o subemisj´ us∏ugowà. §
2. W przypadku,

§ 70ust.

1 pkt 3, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje:

1. a)imi´, nazwisko, nazw´ (firm´),
2. b)adres,
3. c)numer wpisu na list´ bieg∏ych rewidentów, 2) dat´ zawarcia umowy, 3) wskazanie, czy zagraniczna osoba prawna korzysta∏a w przesz∏oÊci z us∏ug tego podmiotu, a jeÊli tak, to w jakim zakresie, 4) wskazanie organu, który dokona∏ wyboru podmiotu uprawnionego, z którym zosta∏a zawarta umowa, 5) czas, na jaki zosta∏a zawarta umowa. § 79. 1. W przypadku,

§ 70ust.

1 pkt 8, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie strony, która wypowiedzia∏a umow´, 1) rodzaj i dat´ wystàpienia zdarzenia losowego oraz rodzaj utraconych aktywów, 2) wskazanie konsekwencji finansowych wypowiedzenia, 2) wartoÊç ksi´gowà oraz szacunkowà wartoÊç rynkowà utraconych aktywów, 3) wskazanie wczeÊniejszych rezygnacji z wyra˝ania opinii, opinii negatywnych lub opinii z zastrze˝eniami o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci sprawozdaƒ finansowych oddzia∏u, wydanych przez podmiot uprawniony, którego wypowiedzenie dotyczy, 3) wielkoÊç udzia∏u wartoÊci utraconych aktywów w wartoÊci wszystkich aktywów, 4) przewidywane skutki utraty aktywów dla dalszej dzia∏alnoÊci oddzia∏u. § 75. W przypadku,

§ 70ust.

1 pkt 4, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 4) wskazanie organów zalecajàcych lub akceptujàcych wypowiedzenie umowy z podmiotem uprawnionym, 3) wysokoÊç Êrodków pieni´˝nych otrzymanych od ubezpieczyciela z tytu∏u naprawienia szkody. 5) opis wszelkich rozbie˝noÊci, jakie mia∏y miejsce pomi´dzy osobami kierujàcymi oddzia∏em lub zagranicznà osobà prawnà bàdê te˝ nadzorujàcymi dzia∏alnoÊç oddzia∏u a podmiotem uprawnionym, którego wypowiedzenie dotyczy, co do interpretacji i stosowania przepisów prawa lub postanowieƒ statutu dotyczàcych przedmiotu badania, z zaznaczeniem sposobu ich rozstrzygni´cia. § 76. W przypadku,

§ 70ust.

1 pkt 5 oraz § 71 pkt 2, raport bie˝àcy zawiera informacj´

1. Do raportu bie˝àcego powinno byç za∏àczone pismo podmiotu uprawnionego, którego wypowiedze- 1) nazw´ (firm´), siedzib´ oraz adres ubezpieczyciela, 2) dat´ otrzymania Êrodków pieni´˝nych z tytu∏u naprawienia szkody, Dziennik Ustaw Nr 38 — 2712 — Poz. 354 nie dotyczy, sporzàdzone na proÊb´ oddzia∏u i adresowane do Komisji, w którym podmiot ten potwierdza lub nie potwierdza informacji podanych w raporcie bie˝àcym. 1) wskazanie rynku regulowanego, §
2. W przypadku,

§ 70ust.

1 pkt 9, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 4) dat´ zawieszenia lub utraty statusu. 1) nazw´ (firm´) i siedzib´ banku lub jego oddzia∏u, z którym zosta∏a zawarta umowa rachunku bankowego, §

2. W przypadku niedotrzymania wymaganej wysokoÊci kapita∏u netto, stopy zabezpieczenia, przekroczenia maksymalnego poziomu zaanga˝owania, przekroczenia wskaênika nale˝noÊci, niedotrzymania wymaganej relacji bie˝àcej wysokoÊci kapita∏u netto do sumy minimalnej wysokoÊci kapita∏u netto i wysokoÊci Êrodków pieni´˝nych stanowiàcych zabezpieczenie wierzytelnoÊci z tytu∏u udzielonych po˝yczek papierów wartoÊciowych, inwestowanych przez oddzia∏, o których mowa w rozporzàdzeniu o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w cz´Êci A za∏àcznika nr 3 do rozporzàdzenia, wed∏ug stanu na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia. 2) dat´ zawarcia lub rozwiàzania umowy rachunku bankowego, 3) rodzaj rachunku bankowego otwartego i prowadzonego przez bank,

pkt 1, 4) zawarte w umowie z bankiem postanowienia ograniczajàce swobod´ dysponowania Êrodkami pieni´˝nymi na rachunku bankowym. § 81. W przypadku,

§ 70ust. 1 pkt 10 oraz § 71 pkt 3, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) rodzaj wykonywanej czynno

Êci, 2) okreÊlenie rynku, na którym czynnoÊç jest wykonywana, 3) okreÊlenie instrumentu, dla którego jest wykonywana dana czynnoÊç, 2) dat´ uzyskania lub zmiany statusu, 3) rodzaj (nazw´) statusu,

1. W przypadku niedotrzymania wymaganej relacji kapita∏u w∏asnego, o której mowa w § 3 pkt 2 rozporzàdzenia o Êrodkach w∏asnych w odniesieniu do domów maklerskich, raport bie˝àcy zawiera dane, o których mowa w dziale VI cz´Êci B za∏àcznika nr 3 do rozporzàdzenia, sporzàdzone na dzieƒ wystàpienia tego zdarzenia.
2. Do raportu bie˝àcego,

ust. 1 i 2, nale˝y do∏àczyç nast´pujàce informacje: 4) dat´ podj´cia wykonywania czynnoÊci, 5) dat´ oraz przyczyny zaprzestania wykonywania czynnoÊci. § 82. W przypadku,

§ 70ust.

1 pkt 11 oraz § 71 pkt 4, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie zagranicznych rynków, na których zagraniczna osoba prawna poÊredniczy w nabywaniu lub zbywaniu papierów wartoÊciowych, 2) okreÊlenie statusu zagranicznej osoby prawnej dotyczàcego zawierania transakcji na regulowanym rynku zagranicznym, 1) opis przyczyn niedotrzymania lub przekroczenia wymaganego poziomu wskaêników, 2) opis dzia∏aƒ, jakie zagraniczna osoba prawna zamierza podjàç w celu przywrócenia stanów zgodnych z wymaganiami okreÊlonymi w przepisach, o których mowa w ust.

2. W przypadku gdy sytuacja, o której mowa w ust. 1 i 2, utrzymuje si´ przez okres d∏u˝szy ni˝ 1 dzieƒ, raport bie˝àcy jest przesy∏any codziennie, z tym ˝e opis dzia∏aƒ jest przesy∏any z pierwszym raportem, chyba ˝e w tym zakresie nastàpi zmiana zamierzeƒ zagranicznej osoby prawnej. 3) wskazanie umów podpisanych z zagranicznymi podmiotami prowadzàcymi dzia∏alnoÊç maklerskà lub zagranicznymi podmiotami prowadzàcymi rachunki papierów wartoÊciowych lub rejestr papierów wartoÊciowych, wraz ze wskazaniem stron tych umów, §
3. W przypadku,

§ 70ust.

1 pkt 14 oraz § 71 pkt 6, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç kopi´ zawiadomienia. 4) wskazanie zmian umów, o których mowa w pkt 3, 1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie, 5) daty oraz przyczyny rozwiàzania umów, o których mowa w pkt 3, 2) wysokoÊç zobowiàzaƒ, z zastrze˝eniem ust. 2, 6) daty oraz przyczyny zaprzestania wykonywania dzia∏alnoÊci. 3) oznaczenie wierzycieli (imi´, nazwisko, nazw´ lub firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci), wraz z okreÊleniem wielkoÊci zobowiàzaƒ przypadajàcej na ka˝dego z nich, § 83. W przypadku,

§ 70ust.

1 pkt 12 oraz § 71 pkt 5, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: § 86. 1. W przypadku,

§ 70ust.

1 pkt 15, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà zobowiàzania. Dziennik Ustaw Nr 38 — 2713 — Poz. 354

1. Do zobowiàzaƒ, o których mowa w ust. 1, sà wliczane zobowiàzania oddzia∏u dochodzone w post´powaniach przed sàdem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych decyzjà ostatecznà.
2. Po podj´ciu przez w∏aÊciwy organ zagranicznej osoby prawnej uchwa∏y w sprawie rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç odpis tej uchwa∏y.
3. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o treÊci tych orzeczeƒ. Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci polegajàcej na podejmowaniu przez domy maklerskie, banki prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà oraz zagraniczne osoby prawne prowadzàce na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà czynnoÊci faktycznych i prawnych, których celem jest doprowadzenie do obj´cia lub nabycia przez zleceniodawc´ papierów wartoÊciowych niedopuszczonych do publicznego obrotu §
5. W przypadku,

§ 70ust.

1 pkt 16, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) wskazanie organu lub sàdu, przed którym wszcz´to post´powanie, 2) wysokoÊç wierzytelnoÊci, z zastrze˝eniem ust. 2, 3) oznaczenie d∏u˝ników (imi´, nazwisko, nazw´ lub firm´, siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci), wraz z okreÊleniem wielkoÊci wierzytelnoÊci przypadajàcych od ka˝dego z nich, 4) opis stosunków prawnych, z których wynikajà wierzytelnoÊci.

1. Do wierzytelnoÊci, o których mowa w ust. 1, sà wliczane wierzytelnoÊci oddzia∏u dochodzone w post´powaniach przed sàdem, w których wydano nieprawomocny wyrok albo postanowienie, lub w post´powaniach administracyjnych niezakoƒczonych decyzjà ostatecznà.
2. Po uprawomocnieniu si´ wyroku albo postanowienia sàdu lub gdy decyzja administracyjna stanie si´ ostateczna, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o treÊci tych orzeczeƒ. §
3. W przypadku,

§ 70ust.

1 pkt 17, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia lub zakoƒczenia obs∏ugi kasowej, 2) adres punktu obs∏ugi klientów, w którym rozpocz´to lub zakoƒczono prowadzenie obs∏ugi kasowej. § 89. W przypadku,

§ 70ust.

1 pkt 18 oraz § 71 pkt 7, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) firm´ spó∏ki publicznej, b´dàcej emitentem akcji, 2) dat´ walnego zgromadzenia, 3) liczb´ g∏osów, do wykonywania których jest uprawniony oddzia∏ lub zagraniczna osoba prawna. § 90. 1. W przypadku,

§ 70ust.

1 pkt 19 oraz § 71 pkt 8, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ i tryb podj´cia decyzji o zamiarze rezygnacji z prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej, 2) przewidywanà dat´ rezygnacji z prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej, 3) przyczyny rezygnacji z dzia∏alnoÊci maklerskiej. Rozdzia∏ 5 § 91. Dom maklerski, wykonujàcy dzia∏alnoÊç, o której mowa w art. 31 ust. 1 pkt 11 ustawy, jest obowiàzany dostarczaç Komisji, w formie raportu bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych rodzajach tej dzia∏alnoÊci: 1) oferowaniu papierów wartoÊciowych niedopuszczonych do publicznego obrotu, odr´bnie w odniesieniu do ka˝dej przeprowadzanej oferty, 2) organizowaniu wtórnego obrotu papierami wartoÊciowymi niedopuszczonymi do publicznego obrotu, odr´bnie w odniesieniu do obrotu poszczególnymi rodzajami papierów wartoÊciowych, 3) przechowywaniu papierów wartoÊciowych niedopuszczonych do publicznego obrotu na zlecenie oraz rejestrowaniu stanu posiadania papierów wartoÊciowych niedopuszczonych do publicznego obrotu i zmian tego posiadania, odr´bnie w odniesieniu do przechowywania poszczególnych rodzajów papierów wartoÊciowych, 4) wykonywaniu czynnoÊci, których celem jest doprowadzenie do nabycia przez spó∏k´, której papiery wartoÊciowe nie zosta∏y dopuszczone do publicznego obrotu, w∏asnych akcji celem umorzenia, odr´bnie w odniesieniu do ka˝dej spó∏ki, 5) poÊredniczeniu w proponowaniu nabycia akcji spó∏ki pracownikom i cz∏onkom zarzàdu tej spó∏ki, odr´bnie w odniesieniu do ka˝dej spó∏ki, 6) zarzàdzaniu cudzym pakietem papierów wartoÊciowych niedopuszczonych do publicznego obrotu na zlecenie, 7) doradztwie w zakresie obrotu papierami wartoÊciowymi niedopuszczonymi do publicznego obrotu. § 92. 1. W przypadku rozpocz´cia dzia∏alnoÊci, o której mowa w § 91 pkt 1, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ zawarcia umów mi´dzy wystawcà lub emitentem papierów wartoÊciowych a domem maklerskim, dotyczàcych emisji i oferowania, 2) nazw´ (firm´) i adres emitenta lub wystawcy, 3) rodzaj papieru wartoÊciowego, termin wykupu papierów wartoÊciowych, liczb´ papierów wartoÊcio- Dziennik Ustaw Nr 38 — 2714 — Poz. 354 wych i ich wartoÊç nominalnà, jednostkowà cen´ sprzeda˝y, a w przypadku papierów wartoÊciowych emitowanych w serii: oznaczenie serii, liczb´ papierów wartoÊciowych w serii, cen´ emisyjnà i wielkoÊç emisji. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ uchwa∏y walnego zgromadzenia spó∏ki w przedmiocie umorzenia akcji oraz kopi´ skierowanego do akcjonariuszy wezwania do sk∏adania ofert sprzeda˝y akcji spó∏ce. 2. W przypadku zakoƒczenia dzia∏alnoÊci, o której mowa w § 91 pkt 1, raport bie˝àcy zawiera zestawienie zawartych transakcji, obejmujàce liczb´ zawartych transakcji, oznaczenie nabywców, wartoÊç obj´tych przez nich papierów wartoÊciowych oraz udzia∏ procentowy obj´tych papierów w przeprowadzonej ofercie. 3. Dom maklerski jest obowiàzany ka˝dorazowo poinformowaç Komisj´ o zakoƒczeniu wykonywania dzia∏alnoÊci, o której mowa w ust. 1. § 93. 1. W przypadku rozpocz´cia dzia∏alnoÊci, o której mowa w § 91 pkt 2, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ rozpocz´cia obrotu papierami wartoÊciowymi, § 96. 1. W przypadku rozpocz´cia dzia∏alnoÊci, o której mowa w § 91 pkt 5, raport bie˝àcy zawiera harmonogram przeprowadzenia przydzia∏u akcji dla pracowników i cz∏onków zarzàdu. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ regulaminu, na podstawie którego ma nastàpiç przydzia∏ akcji na rzecz uprawnionych pracowników i cz∏onków zarzàdu. 2) dat´ zawarcia umów mi´dzy emitentem lub wystawcà papierów wartoÊciowych a domem maklerskim dotyczàcych organizowania obrotu wtórnego, 3. Dom maklerski jest obowiàzany ka˝dorazowo poinformowaç Komisj´ o zakoƒczeniu wykonywania dzia∏alnoÊci, o której mowa w ust. 1. 3) informacje o papierach wartoÊciowych b´dàcych przedmiotem obrotu, obejmujàce w szczególnoÊci: § 97. 1. W przypadku rozpocz´cia dzia∏alnoÊci, o której mowa w § 91 pkt 6, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie rozpocz´cia dzia∏alnoÊci.

1. a)nazw´ (firm´) i adres emitenta lub wystawcy,
2. b)rodzaj papieru wartoÊciowego, termin wykupu papierów wartoÊciowych i ich wartoÊç nominalnà. 2. Dom maklerski jest obowiàzany ka˝dorazowo poinformowaç Komisj´ o zakoƒczeniu wykonywania dzia∏alnoÊci, o której mowa w ust. 1. § 94. 1. W przypadku rozpocz´cia dzia∏alnoÊci, o której mowa w § 91 pkt 3, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ zawarcia umowy mi´dzy emitentem lub wystawcà papierów wartoÊciowych a domem maklerskim, 2) nazw´ (firm´) i adres emitenta lub wystawcy, 3) rodzaj papieru wartoÊciowego, termin wykupu papierów wartoÊciowych, liczb´ papierów wartoÊciowych i ich wartoÊç nominalnà, a w przypadku papierów wartoÊciowych emitowanych w serii: oznaczenie serii, liczb´ papierów wartoÊciowych w serii, cen´ emisyjnà i wielkoÊç emisji. 2. Dom maklerski jest obowiàzany ka˝dorazowo poinformowaç Komisj´ o zakoƒczeniu wykonywania dzia∏alnoÊci, o której mowa w ust. 1. § 95. 1. W przypadku rozpocz´cia dzia∏alnoÊci, o której mowa w § 91 pkt 4, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ zawarcia umowy mi´dzy spó∏kà a domem maklerskim, 2) harmonogram przeprowadzania czynnoÊci. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ regulaminu zarzàdzania cudzym pakietem papierów wartoÊciowych niedopuszczonych do publicznego obrotu na zlecenie oraz wzory umów mi´dzy klientem a domem maklerskim, dotyczàcych zarzàdzania cudzym pakietem papierów wartoÊciowych niedopuszczonych do publicznego obrotu na zlecenie. 3. Dom maklerski jest obowiàzany ka˝dorazowo poinformowaç Komisj´ o zakoƒczeniu wykonywania dzia∏alnoÊci, o której mowa w ust. 1. § 98. 1. W przypadku rozpocz´cia dzia∏alnoÊci, o której mowa w § 91 pkt 7, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie rozpocz´cia dzia∏alnoÊci. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç kopi´ regulaminu doradztwa w zakresie obrotu papierami wartoÊciowymi niedopuszczonymi do publicznego obrotu oraz wzory umów mi´dzy klientem a domem maklerskim, dotyczàcych doradztwa w zakresie obrotu papierami wartoÊciowymi niedopuszczonymi do publicznego obrotu. 3. Dom maklerski jest obowiàzany ka˝dorazowo poinformowaç Komisj´ o zakoƒczeniu wykonywania dzia∏alnoÊci, o której mowa w ust. 1. § 99. 1. Przepisy § 91—98 stosuje si´ do banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà oraz do zagranicznej osoby prawnej, prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà. 2. W przypadku zagranicznej osoby prawnej, prowadzàcej na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, przepisów § 91—98 nie stosuje si´ w odniesieniu do dzia∏alnoÊci, której przedmiotem sà zagraniczne papiery wartoÊciowe. Dziennik Ustaw Nr 38 — 2715 — Rozdzia∏ 6 Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej banków prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych § 100. Bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych jest obowiàzany dostarczaç Komisji, w formie raportu bie˝àcego, informacje o nast´pujàcych zdarzeniach dotyczàcych jego dzia∏alnoÊci lub sytuacji finansowej: 1) rozpocz´ciu prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych, 2) przedstawieniu Komisji Nadzoru Bankowego programu post´powania naprawczego, 3) wystàpieniu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego z ˝àdaniem zwo∏ania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia, w przypadku gdy program post´powania naprawczego nie jest wystarczajàcy lub jego realizacja nie jest nale˝yta, 4) zaleceniu bankowi przez Komisj´ Nadzoru Bankowego podj´cia Êrodków koniecznych do przywrócenia p∏ynnoÊci p∏atniczej lub osiàgni´cia i przestrzegania ustalonych przez Komisj´ Nadzoru Bankowego norm p∏ynnoÊci oraz innych norm dopuszczalnego ryzyka w dzia∏alnoÊci banków lub zwi´kszenia funduszy w∏asnych, 5) uchyleniu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego zezwolenia na utworzenie banku, 6) podj´ciu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego decyzji o ustanowieniu zarzàdu komisarycznego banku, 7) podj´ciu przez Komisj´ Nadzoru Bankowego decyzji o przej´ciu banku, likwidacji banku lub wystàpieniu do Rady Ministrów o likwidacj´ banku, 8) powiadomieniu Komisji Nadzoru Bankowego o sytuacji, w której, wed∏ug bilansu, aktywa banku nie wystarczajà na zaspokojenie jego zobowiàzaƒ, 9) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie utworzenia bankowej grupy kapita∏owej, 10) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze po∏àczenia z innym podmiotem, Poz. 354 § 101. W przypadku,

§ 100pkt 1, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie rozpocz´cia dzia∏alno

Êci. § 102. W przypadku,

§ 100

pkt 2, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny przedstawienia programu naprawczego, 2) termin i warunki realizacji programu naprawczego, 3) wp∏yw programu naprawczego na prowadzenie przez bank rachunków papierów wartoÊciowych. § 103. W przypadku,

§ 100

pkt 3, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) przyczyny wystàpienia Komisji Nadzoru Bankowego o zwo∏anie nadzwyczajnego walnego zgromadzenia, 2) dat´, do której ma si´ odbyç nadzwyczajne walne zgromadzenie, 3) przewidywane skutki uchwa∏ nadzwyczajnego walnego zgromadzenia dla prowadzenia przez bank rachunków papierów wartoÊciowych. § 104. W przypadku,

§ 100pkt 4, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ i tre

Êç zalecenia Komisji Nadzoru Bankowego, 2) przyczyny przedstawienia zalecenia, 3) przewidywane skutki realizacji zalecenia dla prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych przez bank. § 105. W przypadku,

§ 100

pkt 5, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie uchylenia zezwolenia na utworzenie banku. § 106. W przypadku,

§ 100

pkt 6, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie ustanowienia zarzàdu komisarycznego oraz o sk∏adzie zarzàdu, ze wskazaniem cz∏onka zarzàdu odpowiedzialnego za prowadzenie rachunków papierów wartoÊciowych przez bank. § 107. W przypadku,

§ 100

pkt 7, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ decyzji o przej´ciu, 2) nazw´ (firm´) i siedzib´ banku przejmujàcego, 11) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o po∏àczeniu z innym podmiotem, 12) podj´ciu uchwa∏y o zamiarze podzia∏u banku, 13) podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y o podziale banku, 14) z∏o˝eniu zawiadomienia o pope∏nieniu przest´pstwa w zwiàzku z prowadzeniem rachunków papierów wartoÊciowych, 15) zamiarze rezygnacji z prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych. 3) dat´ decyzji o likwidacji oraz imi´ i nazwisko likwidatora, 4) dat´ wystàpienia przez Komisj´ Nadzoru Bankowego do Rady Ministrów o likwidacj´ banku. § 108. W przypadku,

§ 100pkt 8, raport bie˝àcy zawiera informacj´ o dacie powiadomienia.

§

2. W przypadku,

§ 100pkt 9, raport bie˝àcy zawiera wskazanie banków wchodzàcych w sk∏ad grupy.

Dziennik Ustaw Nr 38 — 2716 —

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie utworzenia grupy, o której mowa w ust.
2. Poz. 354 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale, 3) przes∏anki podj´cia decyzji o podziale, §
3. W przypadku,

§ 100

pkt 10, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 4) rodzaj i sposób podzia∏u, 1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´, 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych podzia∏u, 2) dat´ podj´cia uchwa∏y, 3) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie, 4) przes∏anki podj´cia decyzji o zamiarze po∏àczenia, 5) przewidywanà dat´ po∏àczenia. § 111. 1. W przypadku,

§ 100

pkt 11, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia uchwa∏y, 2) nazw´ (firm´), siedzib´, adres, przedmiot dzia∏alnoÊci i numer w∏aÊciwego rejestru podmiotu, z którym nast´puje po∏àczenie, 3) przes∏anki podj´cia decyzji o po∏àczeniu, 4) rodzaj i sposób po∏àczenia, 5) ocen´ przewidywanych skutków ekonomicznych po∏àczenia, 6) dat´ bilansu, na podstawie którego podzia∏ ma byç dokonany, 7) termin zg∏oszenia podzia∏u do w∏aÊciwego rejestru. 2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o podziale oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego podzia∏u. 3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan podzia∏u,

art. 534 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji. § 114. W przypadku,

§ 100pkt 14, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç kopi´ zawiadomienia.

§

2. W przypadku,

§ 100

pkt 15, je˝eli decyzj´ podejmuje walne zgromadzenie, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ walnego zgromadzenia, 6) daty bilansów, na podstawie których po∏àczenie ma byç dokonane, 2) porzàdek obrad walnego zgromadzenia, 7) termin zg∏oszenia po∏àczenia do w∏aÊciwych rejestrów. 3) przyczyny rezygnacji z prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych.

1. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç odpis uchwa∏y walnego zgromadzenia o po∏àczeniu oraz pisemnà opini´ bieg∏ego na temat planowanego po∏àczenia.
2. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç projekt uchwa∏y walnego zgromadzenia w sprawie rezygnacji z prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych.
3. Do raportu bie˝àcego nale˝y do∏àczyç plan po∏àczenia,

art. 499 Kodeksu spó∏ek handlowych, o ile nie zosta∏ on wczeÊniej przedstawiony Komisji.

1. Po podj´ciu przez walne zgromadzenie uchwa∏y w sprawie rezygnacji z prowadzenia rachunków papierów wartoÊciowych, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç odpis tej uchwa∏y. §
2. W przypadku,

§ 100pkt 12, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 4.

W przypadku gdy decyzj´ podejmuje zarzàd, w formie raportu bie˝àcego nale˝y przekazaç kopi´ uchwa∏y zarzàdu. 1) wskazanie organu banku, który podjà∏ uchwa∏´, Rozdzia∏ 7 2) dat´ podj´cia uchwa∏y, 3) nazwy (firmy), siedziby, adresy i przedmiot dzia∏alnoÊci spó∏ek uczestniczàcych w podziale, 4) przes∏anki podj´cia decyzji o zamiarze podzia∏u, 5) przewidywanà dat´ podzia∏u. § 113. 1. W przypadku,

§ 100

pkt 13, raport bie˝àcy zawiera nast´pujàce informacje: 1) dat´ podj´cia uchwa∏y, Pozosta∏e informacje oraz tryb, forma i terminy dostarczania informacji §

2. Dom maklerski jest obowiàzany dostarczaç Komisji pó∏roczne sprawozdanie z dzia∏alnoÊci domu maklerskiego oraz z funkcjonowania nadzoru wewn´trznego.
3. Biuro maklerskie jest obowiàzane dostarczaç Komisji pó∏roczne sprawozdanie z dzia∏alnoÊci biura maklerskiego oraz z funkcjonowania nadzoru wewn´trznego. Dziennik Ustaw Nr 38 — 2717 —
4. Zagraniczna osoba prawna, prowadzàca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u, jest obowiàzana dostarczaç Komisji pó∏roczne sprawozdanie z dzia∏alnoÊci oddzia∏u oraz z funkcjonowania w nim nadzoru wewn´trznego.
5. Bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych jest obowiàzany dostarczaç Komisji pó∏roczne sprawozdanie z dzia∏alnoÊci oraz z nadzoru wewn´trznego dotyczàce jednostki organizacyjnej banku zajmujàcej si´ prowadzeniem rachunków papierów wartoÊciowych.
6. Sprawozdanie z dzia∏alnoÊci oraz z funkcjonowania nadzoru wewn´trznego jest sporzàdzane za ka˝de pó∏rocze roku kalendarzowego. Poz. 354 dania finansowe sà sporzàdzane na podstawie ksiàg rachunkowych, ewidencji papierów wartoÊciowych oraz innych zbiorów danych przechowywanych na trwa∏ych noÊnikach informacji.
7. W przypadku gdy dom maklerski, biuro maklerskie lub oddzia∏ zagranicznej osoby prawnej rozpoczà∏ dzia∏alnoÊç maklerskà w piàtym lub szóstym miesiàcu roku obrotowego, sporzàdzanie i przesy∏anie sprawozdania pó∏rocznego za pierwsze pó∏rocze tego roku obrotowego nie jest obowiàzkowe.
8. Przepisów ust. 1—6 nie stosuje si´ do zagranicznych osób prawnych, prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, o których mowa w art. 52a ustawy.
9. Je˝eli dom maklerski, biuro maklerskie lub oddzia∏ zagranicznej osoby prawnej rozpocz´∏y dzia∏alnoÊç maklerskà albo bank rozpoczà∏ prowadzenie rachunków papierów wartoÊciowych w maju lub czerwcu albo w listopadzie lub grudniu, dane za ten miesiàc lub za te dwa miesiàce mo˝na po∏àczyç z danymi wykazywanymi w sprawozdaniu z dzia∏alnoÊci oraz z funkcjonowania nadzoru wewn´trznego za okres nast´pny. §
11. Dane zawarte w sprawozdaniu miesi´cznym przedstawia si´ zgodnie z za∏àcznikiem nr 3 do rozporzàdzenia.
12. Pó∏roczne sprawozdanie z dzia∏alnoÊci oraz z funkcjonowania nadzoru wewn´trznego domu maklerskiego, biura maklerskiego oraz oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej, prowadzàcej dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, sporzàdza si´ zgodnie z za∏àcznikiem nr 1 do rozporzàdzenia.
13. Sprawozdanie miesi´czne sporzàdza si´ narastajàco od poczàtku roku obrotowego.
14. Pó∏roczne sprawozdanie z dzia∏alnoÊci oraz z funkcjonowania nadzoru wewn´trznego banku prowadzàcego rachunki papierów wartoÊciowych sporzàdza si´ zgodnie z za∏àcznikiem nr 2 do rozporzàdzenia. §
16. Dom maklerski jest obowiàzany dostarczaç Komisji sprawozdania miesi´czne, pó∏roczne, wst´pne roczne sprawozdania finansowe oraz roczne sprawozdania finansowe domu maklerskiego, z zastrze˝eniem ust.
18. Dom maklerski jest obowiàzany dostarczaç Komisji roczne skonsolidowane sprawozdania finansowe, je˝eli obowiàzek ich sporzàdzania wynika z odr´bnych przepisów.
19. Biuro maklerskie jest obowiàzane dostarczaç Komisji sprawozdania miesi´czne, pó∏roczne, wst´pne roczne sprawozdania finansowe oraz roczne sprawozdania finansowe biura maklerskiego, z zastrze˝eniem ust.
21. Zagraniczna osoba prawna, prowadzàca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u, jest obowiàzana dostarczaç Komisji sprawozdania miesi´czne, pó∏roczne, wst´pne roczne sprawozdania finansowe oraz roczne sprawozdania finansowe oddzia∏u, z zastrze˝eniem ust. 6 i
23. Sprawozdania miesi´czne, pó∏roczne, wst´pne roczne sprawozdania finansowe oraz roczne sprawoz-
24. Sprawozdanie miesi´czne sporzàdza si´ zgodnie z obowiàzujàcymi zasadami rachunkowoÊci, z zastosowaniem zasad wyceny aktywów i pasywów oraz ustalania wyniku finansowego netto, okreÊlonych na dzieƒ bilansowy.
25. W przypadku zmiany zastosowanych metod wykazywania danych zawartych w sprawozdaniu miesi´cznym, sporzàdza si´ not´ objaÊniajàcà, w której nale˝y przedstawiç informacje zapewniajàce porównywalnoÊç danych, o których mowa w ust.
27. W przypadku gdy wykazana w sprawozdaniu miesi´cznym domu maklerskiego wysokoÊç kapita∏u w∏asnego jest mniejsza od sumy niepodzielonego zysku z lat ubieg∏ych, zysku z bie˝àcej dzia∏alnoÊci, dwukrotnoÊci niepokrytej straty z lat ubieg∏ych i dwukrotnoÊci straty z bie˝àcej dzia∏alnoÊci pomniejszonej o dwukrotnoÊç kapita∏ów rezerwowych i dwukrotnoÊç kapita∏u zapasowego, do sprawozdania miesi´cznego nale˝y do∏àczyç: 1) opis przyczyn niedotrzymania relacji okreÊlonej powy˝ej, 2) opis dzia∏aƒ, jakie dom maklerski podjà∏ lub zamierza podjàç w celu przywrócenia relacji okreÊlonej powy˝ej do stanu zgodnego z wymaganym. §
29. Bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych jest obowiàzany dostarczaç Komisji miesi´czne informacje obejmujàce: 1) sum´ wartoÊci, nale˝àcych do klientów, instrumentów finansowych, przechowywanych na rachunkach papierów wartoÊciowych, wycenionych wed∏ug zasad, o których mowa w przepisach okreÊlajàcych szczególne zasady rachunkowoÊci domów maklerskich i jednostek organizacyjnych banków, w ramach których jest prowadzona dzia∏alnoÊç maklerska, z zastrze˝eniem, ˝e d∏u˝ne papiery warto- Dziennik Ustaw Nr 38 — 2718 — Êciowe mogà byç wyceniane wed∏ug wartoÊci nominalnej skorygowanej o naliczone odsetki, dyskonto, premi´, 2) liczb´ prowadzonych rachunków papierów wartoÊciowych.
30. Informacje sporzàdza si´ wed∏ug stanu na ostatni dzieƒ miesiàca. §
32. Sprawozdanie pó∏roczne,

§ 117ust.

1, 3 lub 4, sporzàdza si´ za pierwsze pó∏rocze roku obrotowego. 2. Sprawozdanie,

ust. 1, sporzàdza si´ wed∏ug wzoru dla sprawozdania finansowego okreÊlonego w przepisach wydanych na podstawie art. 81 ust. 2 pkt 2 ustawy z dnia 29 wrzeÊnia 1994 r. o rachunkowoÊci, zgodnie z obowiàzujàcymi zasadami rachunkowoÊci, z zastosowaniem zasad wyceny aktywów i pasywów oraz ustalania wyniku finansowego netto, okreÊlonych na dzieƒ bilansowy. 3. Sprawozdanie,

ust. 1, sporzàdza si´ w sposób zapewniajàcy porównywalnoÊç danych bie˝àcego pó∏rocza roku obrotowego z danymi przedstawionymi za analogiczny okres poprzedniego roku obrotowego. §

1. Wst´pne roczne sprawozdanie finansowe sporzàdza si´ w sposób zapewniajàcy porównywalnoÊç danych bie˝àcego roku obrotowego z danymi przedstawionymi za poprzedni rok obrotowy. §
3. Do rocznego sprawozdania finansowego do∏àcza si´ opini´ bieg∏ego rewidenta o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci sprawozdania finansowego, raport z badania sprawozdania finansowego oraz sprawozdanie z dzia∏alnoÊci domu maklerskiego lub biura maklerskiego.
4. Biuro maklerskie spe∏nia obowiàzek dostarczenia sprawozdania z dzia∏alnoÊci,

ust. 1, je˝eli do rocznego sprawozdania finansowego biura maklerskiego oraz opinii i raportu, o których mowa w ust. 1, jest do∏àczona cz´Êç sprawozdania z dzia∏alnoÊci banku w roku obrotowym, która dotyczy dzia∏alnoÊci maklerskiej.

1. Roczne sprawozdanie finansowe sporzàdza si´ w sposób zapewniajàcy porównywalnoÊç danych bie˝àcego roku obrotowego z danymi przedstawionymi za poprzedni rok obrotowy. §
3. Do rocznego skonsolidowanego sprawozdania finansowego do∏àcza si´ sprawozdanie z dzia∏alnoÊci grupy kapita∏owej, opini´ bieg∏ego rewidenta o prawid∏owoÊci i rzetelnoÊci skonsolidowanego sprawozdania finansowego oraz raport z badania skonsolidowanego sprawozdania finansowego.
4. Roczne skonsolidowane sprawozdanie finansowe sporzàdza si´ w sposób zapewniajàcy porównywalnoÊç danych bie˝àcego roku obrotowego z danymi przedstawionymi za poprzedni rok obrotowy. Poz. 354 §
6. Dom maklerski, bank prowadzàcy dzia∏alnoÊç maklerskà oraz zagraniczna osoba prawna, prowadzàca na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, sà obowiàzane dostarczaç Komisji zestawienia kwartalne, dotyczàce dzia∏alnoÊci, o której mowa w § 91 pkt
8. Zestawienie,

ust. 1, obejmuje odr´bnie dla ka˝dego rodzaju papierów wartoÊciowych: 1) najwy˝szà i najni˝szà cen´ zawartych transakcji wraz z ich wartoÊcià oraz daty ich zawarcia, 2) ceny i daty zawarcia oraz wartoÊci 5 transakcji o najwy˝szych wartoÊciach, 3) liczb´ zawartych transakcji, 4) sum´ wartoÊci wszystkich zawartych transakcji, 5) wolumen obrotu (w sztukach). §

2. Raport bie˝àcy dostarcza si´, z zastrze˝eniem ust. 2, w terminie 3 dni roboczych od wystàpienia zdarzenia lub powzi´cia o nim informacji przez dom maklerski, biuro maklerskie, zagranicznà osob´ prawnà, prowadzàcà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, lub bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych.
3. W przypadkach, o których mowa w § 3 ust. 1 pkt 3, 5, 10, 12 i 30, § 40 ust. 1 pkt 3, 5, 8—11 i 24, § 70 ust. 1 pkt 3, 5 i 13, § 71 pkt 2, § 100 pkt 2 i 5—8, raport bie˝àcy dostarcza si´ w terminie 24 godzin od wystàpienia zdarzenia lub powzi´cia o nim informacji przez dom maklerski, biuro maklerskie, zagranicznà osob´ prawnà, prowadzàcà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà, lub bank prowadzàcy rachunki papierów wartoÊciowych.
4. Sprawozdanie,

§ 116

, dostarcza si´ w terminie 6 tygodni od zakoƒczenia ka˝dego pó∏rocza roku kalendarzowego.

1. Sprawozdanie miesi´czne oraz informacje, o których mowa w § 119, dostarcza si´ nie póêniej ni˝ do 20 dnia nast´pnego okresu sprawozdawczego.
2. Sprawozdanie pó∏roczne dostarcza si´ w terminie szeÊciu tygodni od zakoƒczenia pierwszego pó∏rocza roku obrotowego.
3. Wst´pne roczne sprawozdanie finansowe, z zastrze˝eniem ust. 9, dostarcza si´ nie póêniej ni˝ w terminie 3 miesi´cy od dnia zakoƒczenia roku obrotowego. W przypadku gdy w powy˝szym terminie sporzàdzono kilka wersji wst´pnego rocznego sprawozdania finansowego, Komisji dostarcza si´ jego ostatnià wersj´.
4. Roczne sprawozdanie finansowe wraz z dokumentami, o których mowa w § 122 ust. 1 i 2, dostarcza si´ niezw∏ocznie po zakoƒczeniu badania sprawozdania finansowego przez bieg∏ego rewidenta, nie póêniej jednak ni˝ 15 dni przed terminem zwyczajnego walne- Dziennik Ustaw Nr 38 — 2719 — Poz. 354 go zgromadzenia dokonujàcego zatwierdzenia sprawozdania finansowego domu maklerskiego lub banku prowadzàcego dzia∏alnoÊç maklerskà. W przypadku gdy opinia o badanym sprawozdaniu jest opinià z zastrze˝eniem, opinià negatywnà lub bieg∏y rewident odstàpi∏ od wydania opinii, sprawozdanie dostarcza si´ niezw∏ocznie po zakoƒczeniu badania sprawozdania finansowego. staniu Êrodka porozumiewania si´ na odleg∏oÊç, ze swej siedziby lub oddzia∏u, sà przesy∏ane do Komisji telefaksem bàdê w formie dokumentu za pomocà poczty, poczty kurierskiej lub pos∏aƒca. Informacje te mogà byç tak˝e przesy∏ane do Komisji za pomocà systemu informatycznego wskazanego przez Komisj´.
5. Dostarczenie rocznego sprawozdania finansowego wraz z dokumentami, o których mowa w § 122 ust. 1 i 2, w terminie 3 miesi´cy od dnia zakoƒczenia roku obrotowego, zwalnia z obowiàzku dostarczenia wst´pnego rocznego sprawozdania finansowego. Przepisy przejÊciowe i koƒcowe
6. Do rocznego skonsolidowanego sprawozdania finansowego stosuje si´ odpowiednio przepisy ust.
8. Informacje okreÊlone w § 92 ust. 1, § 93 ust. 1, § 94 ust. 1, § 95 ust. 1, § 96 ust. 1, § 97 ust. 1 i § 98 ust. 1 dostarcza si´ na 7 dni przed planowanym rozpocz´ciem dzia∏alnoÊci, o której mowa w tych przepisach, zaÊ informacje okreÊlone w § 92 ust. 2, § 93 ust. 2, § 94 ust. 2, § 95 ust. 3, § 96 ust. 3, § 97 ust. 3 i § 98 ust. 3 — w terminie 7 dni od zakoƒczenia tej dzia∏alnoÊci.
9. Zestawienie,

§ 124ust.

1, dostarcza si´ w terminie do 20 dnia miesiàca nast´pujàcego po kwartale obj´tym zestawieniem. §

2. Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej domów maklerskich, zagranicznych osób prawnych, prowadzàcych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u, oraz banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà i banków prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych sà przesy∏ane do Komisji za pomocà systemu informatycznego wskazanego przez Komisj´.
3. Informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej zagranicznych osób prawnych, prowadzàcych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà bez otwierania oddzia∏u, przy wykorzy- Rozdzia∏ 8 §
4. Do dnia wejÊcia w ˝ycie § 126 ust. 1, informacje dotyczàce dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej domów maklerskich, zagranicznych osób prawnych, prowadzàcych na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u, oraz banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà i banków prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych sà przesy∏ane do Komisji telefaksem bàdê w formie dokumentu za pomocà poczty, poczty kurierskiej lub pos∏aƒca. Informacje te mogà byç tak˝e przesy∏ane do Komisji za pomocà systemu informatycznego wskazanego przez Komisj´. §
5. Rozporzàdzenie ma zastosowanie po raz pierwszy do sprawozdaƒ sporzàdzanych za okresy rozpoczynajàce si´ w 2002 r. §
6. Traci moc rozporzàdzenie Rady Ministrów z dnia 22 grudnia 1998 r. w sprawie okreÊlenia zakresu, trybu, formy oraz terminów dostarczania informacji dotyczàcych dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej domów maklerskich oraz banków prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà i banków prowadzàcych rachunki papierów wartoÊciowych (Dz. U. Nr 163, poz. 1158 i z 1999 r. Nr 110, poz. 1270). §
7. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 14 dni od dnia og∏oszenia, z wyjàtkiem § 126 ust. 1, który wchodzi w ˝ycie z dniem 1 stycznia 2003 r. Prezes Rady Ministrów: L. Miller Za∏àczniki do rozporzàdzenia Rady Ministrów z dnia 22 stycznia 2002 r. (poz. 354) Za∏àcznik nr 1 PÓ¸ROCZNE SPRAWOZDANIE Z DZIA¸ALNOÂCI ORAZ Z FUNKCJONOWANIA NADZORU WEWN¢TRZNEGO DOMU MAKLERSKIEGO, BIURA MAKLERSKIEGO ORAZ ODDZIA¸U ZAGRANICZNEJ OSOBY PRAWNEJ, PROWADZÑCEJ DZIA¸ALNOÂå MAKLERSKÑ NA TERYTORIUM RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ (PRN-01) Okres sprawozdawczy: od .............................................. do .................................
8. Podstawowe informacje o domu, biurze maklerskim, oddziale zagranicznej osoby prawnej.
10. Podaç liczb´ pracowników, z wyszczególnieniem liczby maklerów papierów wartoÊciowych i doradców inwestycyjnych, zatrudnionych w domu, biurze maklerskim, oddziale zagranicznej osoby prawnej na poczàtku i na koƒcu okresu sprawozdawczego.
12. Podaç list´ pracowników domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej, z którymi w okresie sprawozdawczym rozwiàzano umow´ o prac´ bez wypowiedzenia z winy pracownika, wraz z uzasadnieniem przyczyn rozwiàzania umowy. Dziennik Ustaw Nr 38 imi´ i nazwisko — 2720 — pe∏niona funkcja data zwolnienia Poz. 354 przyczyny zwolnienia
14. Podaç list´ punktów obs∏ugi klientów wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego wraz ze zmianami w liczbie punktów obs∏ugi klienta w okresie sprawozdawczym.
16. Podaç list´ punktów obs∏ugi klientów, w których zatrudniony by∏ co najmniej jeden makler papierów wartoÊciowych, wraz z imionami i nazwiskami zatrudnionych maklerów, wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego wraz ze zmianami w stanie tego zatrudnienia w okresie sprawozdawczym.
17. Komórka nadzoru wewn´trznego.
19. Podaç sk∏ad osobowy komórki nadzoru wewn´trznego z wyodr´bnieniem osoby pe∏niàcej funkcj´ inspektora nadzoru wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany sk∏adu osobowego i osoby pe∏niàcej funkcj´ inspektora nadzoru. imi´ i nazwisko pe∏niona funkcja zatrudniony od ... do ...
21. Podaç liczb´, przedmiot, miejsce i daty kontroli przeprowadzonych w okresie sprawozdawczym przez komórk´ nadzoru wewn´trznego.
22. Organizacja, sposób przeprowadzania i kontrola operacji dokonywanych bezpoÊrednio z klientami.
24. Podaç list´ osób upowa˝nionych do zawierania z klientami umów o Êwiadczenie us∏ug brokerskich oraz umów prowadzenia rachunku praw majàtkowych i poÊredniczenia w ich nabywaniu i zbywaniu wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany dotyczàce tej listy. imi´ i nazwisko pe∏niona funkcja
26. Czy w okresie sprawozdawczym by∏ prowadzony rejestr obejmujàcy pe∏nomocnictwa udzielone przez klientów pracownikom domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej? tak nie
28. Czy w okresie sprawozdawczym by∏ prowadzony rejestr obejmujàcy pe∏nomocnictwa udzielone pracownikom domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej przez dom, biuro maklerskie, oddzia∏ zagranicznej osoby prawnej? tak nie
30. Podaç list´ osób upowa˝nionych do decydowania o przyznaniu klientowi okreÊlonego sposobu dokonywania zap∏aty,

przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1 ustawy, w podziale na sposoby dokonywania zap∏aty, wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany dotyczàce tej listy. imi´ i nazwisko pe∏niona funkcja

2. Podaç list´ osób upowa˝nionych do decydowania o ustaleniu dla klientów limitów maksymalnej wysokoÊci nale˝noÊci domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej od klienta z tytu∏u zawartych transakcji, o których mowa w przepisach wydanych na podstawie art. 60 ust. 1 pkt 1 ustawy, wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany dotyczàce tej listy. imi´ i nazwisko pe∏niona funkcja
4. Podaç rodzaje zabezpieczeƒ transakcji kupna papierów wartoÊciowych i praw majàtkowych stosowanych przez klientów domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej w okresie sprawozdawczym. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany rodzajów zabezpieczeƒ.
6. Podaç liczb´ klientów, którzy w okresie sprawozdawczym posiadali zawarte umowy o Êwiadczenie us∏ug brokerskich lub umowy prowadzenia rachunku praw majàtkowych i poÊredniczenia w ich nabywaniu i zbywaniu, na podstawie których mogli sk∏adaç zlecenia kupna papierów wartoÊciowych lub praw majàtkowych bez posiadania ca∏kowitego ani cz´Êciowego pokrycia na rachunku pieni´˝nym i bez stosowania zabezpieczeƒ. Dziennik Ustaw Nr 38 — 2721 — Poz. 354
8. Podaç liczb´ klientów, których prawo do sk∏adania zleceƒ kupna papierów wartoÊciowych lub praw majàtkowych bez ca∏kowitego pokrycia by∏o w okresie sprawozdawczym zawieszone na okres 6 miesi´cy na skutek niedokonania przez tych klientów zap∏aty z tytu∏u zawartych transakcji.
10. Podaç liczb´ przypadków odnoÊnie do sytuacji okreÊlonej w pkt 3.8 dotyczàcych pracowników i cz∏onków organów domu maklerskiego oraz pracowników biura maklerskiego i oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej.
11. Organizacja, sposób przeprowadzania i kontrola operacji dokonywanych we w∏asnym imieniu i na w∏asny rachunek.
13. Wskazaç osoby upowa˝nione w okresie sprawozdawczym do nabywania lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych i praw majàtkowych w imieniu i na rachunek domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej wraz z podaniem, od kiedy i do kiedy dana osoba posiada∏a upowa˝nienie. rodzaj d z i a ∏ a l n o Ê c i: imi´ i nazwisko pe∏niona funkcja czy posiada licencj´ maklerskà? • realizacja zadaƒ zwiàzanych z organizacjà rynku regulowanego: — animator rynku, — animator emitenta, — organizator rynku na CTO, — inne, • nabywanie lub zbywanie papierów wartoÊciowych na w∏asny rachunek w celu realizacji umów o subemisje us∏ugowe, • nabywanie lub zbywanie papierów wartoÊciowych na w∏asny rachunek w celu realizacji umów o subemisje inwestycyjne, • nabywanie lub zbywanie papierów wartoÊciowych na w∏asny rachunek oraz zarzàdzanie w∏asnym pakietem papierów wartoÊciowych.
15. W przypadku osób, które w okresie sprawozdawczym przesta∏y pe∏niç funkcje okreÊlone w pkt 4.1, podaç przyczyny zaprzestania wykonywania tej funkcji, o ile zwiàzane one by∏y z dzia∏alnoÊcià, o której mowa w pkt 4.
17. Prowadzenie ksiàg rachunkowych i ewidencja papierów wartoÊciowych.
19. Podaç w formie za∏àcznika obowiàzujàcy w okresie sprawozdawczym w domu, biurze maklerskim, oddziale zagranicznej osoby prawnej zak∏adowy plan kont. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany w zak∏adowym planie kont.
21. Wskazaç osob´ bezpoÊrednio nadzorujàcà w okresie sprawozdawczym prowadzenie ewidencji papierów wartoÊciowych w domu, biurze maklerskim, oddziale zagranicznej osoby prawnej. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany na tym stanowisku. imi´ i nazwisko
22. pe∏niona funkcja Zasady post´powania z informacjami poufnymi lub stanowiàcymi tajemnic´ zawodowà. Dziennik Ustaw Nr 38 — 2722 — Poz. 354
24. Podaç list´ papierów wartoÊciowych, w stosunku do których dom, biuro maklerskie, oddzia∏ zagranicznej osoby prawnej wykonywa∏ w okresie sprawozdawczym nast´pujàce funkcje: — podmiotu sporzàdzajàcego prospekt emisyjny, — podmiotu oferujàcego (organizator konsorcjum), — uczestnika konsorcjum, — subemitenta us∏ugowego, — subemitenta inwestycyjnego.
26. Podaç stosowane w okresie sprawozdawczym sposoby zabezpieczenia pomieszczeƒ, w których dost´pne sà informacje poufne lub stanowiàce tajemnic´ zawodowà. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany w sposobach zabezpieczenia.
28. Podaç stosowane w okresie sprawozdawczym sposoby zabezpieczenia i przechowywania dokumentów, projektów takich dokumentów i ich kopii oraz noÊników informacji, zawierajàcych informacje poufne lub stanowiàce tajemnic´ zawodowà. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany w sposobach zabezpieczenia i przechowywania.
30. Podaç stosowane w okresie sprawozdawczym sposoby zabezpieczenia systemów informatycznych lub systemów przetwarzania danych domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej przed dost´pem do nich osób nieupowa˝nionych. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany w sposobach zabezpieczenia.
32. Podaç, ile razy w okresie sprawozdawczym pracownicy zg∏aszali inspektorowi nadzoru fakt utraty dokumentu, projektu dokumentu, jego kopii lub innego noÊnika informacji, zawierajàcego informacj´ poufnà lub stanowiàcà tajemnic´ zawodowà. Wskazaç wyniki post´powania wyjaÊniajàcego.
34. Podaç list´ pracowników domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej, którzy w okresie sprawozdawczym posiadali rachunek papierów wartoÊciowych, rachunek praw majàtkowych, rachunek transakcji gie∏dowych lub rachunek pieni´˝ny w domu, biurze maklerskim, oddziale zagranicznej osoby prawnej. imi´ i nazwisko pe∏niona funkcja
36. Podaç list´ pracowników domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej, którzy w okresie sprawozdawczym posiadali rachunek papierów wartoÊciowych, rachunek praw majàtkowych, rachunek transakcji gie∏dowych lub rachunek pieni´˝ny prowadzony przez inny podmiot. imi´ i nazwisko pe∏niona funkcja
38. Podaç list´ pracowników domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej majàcych dost´p do informacji poufnych lub stanowiàcych tajemnic´ zawodowà, którzy ustanowili pe∏nomocnictwa do dysponowania swoim rachunkiem papierów wartoÊciowych, rachunkiem praw majàtkowych, rachunkiem transakcji gie∏dowych lub rachunkiem pieni´˝nym w domu, biurze maklerskim, oddziale zagranicznej osoby prawnej, wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany dotyczàce tej listy. imi´ i nazwisko pe∏niona funkcja
40. Podaç list´ pracowników domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej majàcych dost´p do informacji poufnych lub stanowiàcych tajemnic´ zawodowà, którzy przyj´li pe∏nomocnictwo (z wyjàtkiem pe∏nomocnictw s∏u˝bowych, tj. pe∏nomocnictw do wystawiania zleceƒ na podstawie dyspozycji sk∏adanych za pomocà urzàdzeƒ technicznych oraz pe∏nomocnictw wynikajàcych z umów o zarzàdzanie cudzym pakietem papierów wartoÊciowych na zlecenie) od klienta domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej, dotyczàce z∏o˝enia zlecenia kupna lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych i praw majàtkowych, wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany dotyczàce tej listy. imi´ i nazwisko pe∏niona funkcja
42. Czy w okresie sprawozdawczym pracownicy domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej zostali przeszkoleni w zakresie zasad ochrony informacji poufnych i stanowiàcych tajemnic´ zawodowà, obowiàzujàcych w domu maklerskim, biurze maklerskim, oddziale? tak
43. nie liczba przeszkolonych osób Zabezpieczenie i archiwizacja dokumentów zwiàzanych z prowadzonà dzia∏alnoÊcià domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej. Dziennik Ustaw Nr 38 — 2723 — Poz. 354
45. Wskazaç miejsca, adresy i rodzaje archiwów, a tak˝e osoby odpowiedzialne za prowadzenie archiwów. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany w stosunku do poprzedniego okresu sprawozdawczego.
47. OkreÊliç, na jakich noÊnikach informacji przechowywane by∏y w okresie sprawozdawczym kopie systemów komputerowych i baz danych. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany noÊników.
49. OkreÊliç stosowane w okresie sprawozdawczym sposoby zabezpieczenia archiwizowanych dokumentów przed dost´pem do nich osób niepowo∏anych lub przed zniszczeniem. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany sposobów zabezpieczenia.
51. Czy w okresie sprawozdawczym pobranie dokumentów z archiwum podlega∏o rejestracji? tak
52. nie Systemy operacyjne, oprogramowanie standardowe oraz systemy u˝ytkowe eksploatowane w domu, biurze maklerskim, oddziale zagranicznej osoby prawnej.
54. Wymieniç eksploatowane w okresie sprawozdawczym w domu, biurze maklerskim, oddziale zagranicznej osoby prawnej systemy operacyjne, u˝ytkowe i oprogramowanie s∏u˝àce do zawierania, rozliczania i ewidencjonowania transakcji, w podziale na poszczególne komórki organizacyjne domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany systemów i oprogramowania.
56. Wskazaç osob´ bezpoÊrednio nadzorujàcà w okresie sprawozdawczym prac´ zespo∏u informatyków w domu, biurze maklerskim, oddziale zagranicznej osoby prawnej. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany na tym stanowisku. imi´ i nazwisko pe∏niona funkcja
58. Wskazaç administratora sieci informatycznej w domu, biurze maklerskim, oddziale zagranicznej osoby prawnej w okresie sprawozdawczym. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany na tym stanowisku. imi´ i nazwisko forma prawna zatrudnienia
60. Podaç stosowanà w okresie sprawozdawczym struktur´ i typy instalacji (lokalna, zdalna) dost´pu do systemu informatycznego Gie∏dy Papierów WartoÊciowych w Warszawie S.A. i innych podmiotów prowadzàcych rynek regulowany, z wyszczególnieniem punktów obs∏ugi klientów oraz liczby osób posiadajàcych prawo dost´pu. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany struktury i typów instalacji oraz listy punktów obs∏ugi klientów i liczby osób.
62. Podaç standardy i produkty stosowane w okresie sprawozdawczym dla po∏àczeƒ wewn´trznych systemów informatycznych domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej z serwerami SLE (obs∏uga zleceƒ) oraz SLC (odbiór informacji rynkowych) znajdujàcymi si´ w siedzibie domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany standardów i produktów.
64. Czy w okresie sprawozdawczym stosowano zasady zabezpieczeƒ i dokonywania zmian kodów dost´pu do systemu informatycznego domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej i Gie∏dy Papierów WartoÊciowych w Warszawie S.A.? tak nie
66. Czy dom, biuro maklerskie, oddzia∏ zagranicznej osoby prawnej posiada∏ w okresie sprawozdawczym dodatkowy serwer (komputer) z wersjà zapasowà bazy danych? tak nie
68. Czy w okresie sprawozdawczym dosz∏o do awarii w systemach informatycznych domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej? JeÊli tak — podaç dat´, opisaç przyczyny i skutki tej awarii oraz dzia∏ania podj´te w celu zapobie˝enia takim awariom w przysz∏oÊci.
70. Podaç liczb´, lokalizacj´ oraz sposób po∏àczenia serwerów SLE oraz SLC znajdujàcych si´ w siedzibie domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej z systemem informatycznym Gie∏dy Papierów WartoÊciowych w Warszawie S.A., wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany liczby, lokalizacji i sposobu po∏àczenia. 8.
71. Podaç liczb´ stacji roboczych po∏àczonych z serwerami SLE oraz SLC znajdujàcymi si´ w siedzibie domu, biura maklerskiego, oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej, wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany tej liczby. Dziennik Ustaw Nr 38 — 2724 — Poz. 354 8.
72. Podaç liczb´ stacji roboczych po∏àczonych z serwerami SLE oraz SLC administrowanymi przez Gie∏d´ Papierów WartoÊciowych w Warszawie S.A., wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany tej liczby. Podpisy osób sporzàdzajàcych i zatwierdzajàcych sprawozdanie. Za∏àcznik nr 2 PÓ¸ROCZNE SPRAWOZDANIE Z DZIA¸ALNOÂCI ORAZ Z FUNKCJONOWANIA NADZORU WEWN¢TRZNEGO BANKU PROWADZÑCEGO RACHUNKI PAPIERÓW WARTOÂCIOWYCH (PRN-02) Okres sprawozdawczy: od ...................................... do .........................................
73. Podstawowe informacje o banku prowadzàcym rachunki papierów wartoÊciowych.
75. Podaç liczb´ pracowników zatrudnionych w jednostce organizacyjnej banku prowadzàcej rachunki papierów wartoÊciowych (zwanej dalej „jednostkà banku”) na poczàtku i koƒcu okresu sprawozdawczego.
77. Podaç list´ pracowników jednostki banku, z którymi w okresie sprawozdawczym rozwiàzano umow´ o prac´ bez wypowiedzenia z winy pracownika, wraz z uzasadnieniem przyczyn rozwiàzania umowy. imi´ i nazwisko
78. pe∏niona funkcja data zwolnienia przyczyny zwolnienia Komórka nadzoru wewn´trznego.
80. Podaç sk∏ad osobowy komórki nadzoru wewn´trznego z wyodr´bnieniem osoby pe∏niàcej funkcj´ inspektora nadzoru wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany sk∏adu osobowego i osoby pe∏niàcej funkcj´ inspektora nadzoru. imi´ i nazwisko pe∏niona funkcja zatrudniony od ... do ...
82. Podaç liczb´, przedmiot, miejsce i daty kontroli przeprowadzonych w okresie sprawozdawczym przez komórk´ nadzoru wewn´trznego.
83. Organizacja, sposób przeprowadzania i kontrola operacji dokonywanych bezpoÊrednio z klientami.
85. Podaç list´ osób upowa˝nionych do zawierania z klientami umów prowadzenia rachunku papierów wartoÊciowych wed∏ug stanu na koniec okresu sprawozdawczego. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany dotyczàce tej listy. imi´ i nazwisko pe∏niona funkcja
87. Czy w okresie sprawozdawczym by∏ prowadzony rejestr obejmujàcy pe∏nomocnictwa udzielone przez klientów pracownikom jednostki banku? tak
88. nie Ewidencja papierów wartoÊciowych.
90. Wskazaç osob´ bezpoÊrednio nadzorujàcà w okresie sprawozdawczym prowadzenie ewidencji papierów wartoÊciowych w jednostce banku. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany na tym stanowisku. imi´ i nazwisko
91. pe∏niona funkcja Zasady post´powania z informacjami poufnymi lub stanowiàcymi tajemnic´ zawodowà.
93. Podaç stosowane w okresie sprawozdawczym sposoby zabezpieczenia pomieszczeƒ, w których dost´pne sà informacje poufne lub stanowiàce tajemnic´ zawodowà. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany w sposobach zabezpieczenia.
95. Podaç stosowane w okresie sprawozdawczym sposoby zabezpieczenia i przechowywania dokumentów, projektów takich dokumentów i ich kopii oraz noÊników informacji, zawierajàcych informacje poufne lub Dziennik Ustaw Nr 38 — 2725 — Poz. 354 stanowiàce tajemnic´ zawodowà. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany w sposobach zabezpieczenia i przechowywania.
97. Podaç stosowane w okresie sprawozdawczym sposoby zabezpieczenia systemów informatycznych lub systemów przetwarzania danych jednostki banku przed dost´pem do nich osób nieupowa˝nionych. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany w sposobach zabezpieczenia.
99. Podaç, ile razy w okresie sprawozdawczym pracownicy zg∏aszali inspektorowi nadzoru fakt utraty dokumentu, projektu dokumentu, jego kopii lub innego noÊnika informacji, zawierajàcego informacj´ poufnà lub tajemnic´ zawodowà. Wskazaç wyniki post´powania wyjaÊniajàcego.
101. Podaç list´ pracowników jednostki banku, którzy w okresie sprawozdawczym posiadali rachunek papierów wartoÊciowych w jednostce banku. imi´ i nazwisko pe∏niona funkcja
103. Czy w okresie sprawozdawczym pracownicy jednostki banku zostali przeszkoleni w zakresie zasad ochrony informacji poufnych i stanowiàcych tajemnic´ zawodowà obowiàzujàcych w jednostce banku? tak
104. nie liczba przeszkolonych osób Zabezpieczenie i archiwizacja dokumentów zwiàzanych z prowadzonà dzia∏alnoÊcià jednostki banku.
106. Wskazaç miejsca, adresy i rodzaje archiwów, a tak˝e osoby odpowiedzialne za prowadzenie archiwów. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany w stosunku do poprzedniego okresu sprawozdawczego.
108. OkreÊliç, na jakich noÊnikach informacji przechowywane by∏y w okresie sprawozdawczym kopie systemów komputerowych i baz danych. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany noÊników.
110. OkreÊliç stosowane w okresie sprawozdawczym sposoby zabezpieczenia archiwizowanych dokumentów przed dost´pem do nich osób niepowo∏anych lub przed zniszczeniem. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany sposobów zabezpieczenia.
112. Czy w okresie sprawozdawczym pobranie dokumentów z archiwum podlega∏o rejestracji? tak
113. nie Systemy operacyjne, oprogramowanie standardowe oraz systemy u˝ytkowe eksploatowane w jednostce banku.
115. Wymieniç eksploatowane w okresie sprawozdawczym w jednostce banku systemy operacyjne, u˝ytkowe i oprogramowanie s∏u˝àce do ewidencjonowania papierów wartoÊciowych. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany systemów i oprogramowania.
117. Wskazaç osob´ bezpoÊrednio nadzorujàcà w okresie sprawozdawczym prac´ zespo∏u informatyków w jednostce banku. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany na tym stanowisku. imi´ i nazwisko pe∏niona funkcja
119. Wskazaç administratora sieci informatycznej w jednostce banku w okresie sprawozdawczym. W nast´pnych sprawozdaniach podaç ewentualne zmiany na tym stanowisku. imi´ i nazwisko
121. Czy jednostka banku posiada∏a w okresie sprawozdawczym dodatkowy serwer (komputer) z wersjà zapasowà bazy danych? tak nie
123. Czy w okresie sprawozdawczym dosz∏o do awarii w systemach informatycznych jednostki banku? JeÊli tak – podaç dat´, opisaç przyczyny i skutki tej awarii oraz dzia∏ania podj´te w celu zapobie˝enia takim awariom w przysz∏oÊci. Podpisy osób sporzàdzajàcych i zatwierdzajàcych sprawozdanie. Dziennik Ustaw Nr 38 — 2726 — Poz. 354 Za∏àcznik nr 3 SPRAWOZDANIE MIESI¢CZNE MRF-01 O STANIE KAPITA¸U NETTO, STOPIE ZABEZPIECZENIA, POZIOMIE ZAANGA˚OWANIA, LIMICIE NALE˚NOÂCI OD KLIENTÓW I WSKAèNIKU NALE˚NOÂCI za okres sprawozdawczy od ........................................ do ......................................... Dziennik Ustaw Nr 38 — 2727 — Poz. 354 Dziennik Ustaw Nr 38 — 2728 — Poz. 354 Dziennik Ustaw Nr 38 — 2729 — Poz. 354 Dziennik Ustaw Nr 38 — 2730 — Poz. 354 Dziennik Ustaw Nr 38 — 2731 — Poz. 354 Miejsce i data sporzàdzenia sprawozdania .................................................................................................................... Sprawozdanie sporzàdzi∏: (imi´ i nazwisko) .................................................................................................................. (stanowisko) ............................................................................................................................................... (podpis) ..............................................................................................................