Rozporządzenie Ministra Sprawiedliwości z dnia 14 sierpnia 2003 r. w s

Dziennik Ustaw Nr 151 — 10262 — Poz. 1470 1470 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA SPRAWIEDLIWOÂCI z dnia 14 sierpnia 2003 r. w sprawie trybu przeprowadzania kontroli jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej Na podstawie art. 249 § 3 pkt 8 ustawy z dnia 6 czerwca 1997 r. — Kodeks karny wykonawczy (Dz. U. Nr 90, poz. 557, z póên. zm.1)) zarzàdza si´, co nast´puje: Rozdzia∏ 1 Przepisy ogólne §

Dzia∏alnoÊç ka˝dej jednostki organizacyjnej S∏u˝by Wi´ziennej podlega kontroli zewn´trznej i wewn´trznej. §
Kontrol´ prowadzi si´ w sposób umo˝liwiajàcy: 1) obiektywne stwierdzenie stanu faktycznego badanej sprawy; 2) dostarczenie informacji niezb´dnych do podejmowania decyzji; 3) zapobieganie niekorzystnym zjawiskom w dzia∏alnoÊci jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej; 4) inicjowanie kierunków prawid∏owego dzia∏ania.
Kontrol´ przeprowadza si´ pod wzgl´dem legalnoÊci, celowoÊci, rzetelnoÊci i skutecznoÊci dzia∏ania, gospodarnoÊci oraz sprawnoÊci organizacyjnej. §
Celem kontroli jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej jest sprawdzenie prawid∏owoÊci wykonywania przez nie ustawowo okreÊlonych zadaƒ.
Kontrola ma na celu w szczególnoÊci: 1) badanie zgodnoÊci dzia∏ania z obowiàzujàcymi przepisami prawa; 2) badanie i ocen´ prawid∏owoÊci wykonywania pozbawienia wolnoÊci oraz tymczasowego aresztowania; 3) badanie i ocen´ dzia∏alnoÊci gospodarczej i finansowej; 4) ujawnianie niewykorzystanych rezerw, wykrywanie nieprawid∏owoÊci w wykonywaniu zadaƒ, niegospodarnoÊci, marnotrawstwa mienia i nadu˝yç; 5) zbieranie informacji s∏u˝àcych jednostkom organizacyjnym S∏u˝by Wi´ziennej do doskonalenia ich dzia∏alnoÊci; 6) ustalanie przyczyn oraz skutków stwierdzonych nieprawid∏owoÊci, jak równie˝ osób za nie odpowiedzialnych; 7) wskazywanie sposobów i Êrodków umo˝liwiajàcych usuni´cie stwierdzonych nieprawid∏owoÊci oraz uchybieƒ. ——————— 1) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 1997 r. Nr 160, poz. 1083, z 1999 r. Nr 83, poz. 931, z 2000 r. Nr 60, poz. 701 i Nr 120, poz. 1268, z 2001 r. Nr 98, poz. 1071 i Nr 111, poz. 1194, z 2002 r. Nr 74, poz. 676 i Nr 200, poz. 1679 oraz z 2003 r. Nr 111, poz. 1061 i Nr 142, poz.
§
Kontrole prowadzi si´ w sposób planowy i skoordynowany.
W Centralnym Zarzàdzie S∏u˝by Wi´ziennej, zwanym dalej „Centralnym Zarzàdem”, i w okr´gowych inspektoratach S∏u˝by Wi´ziennej, zwanych dalej „okr´gowymi inspektoratami”, opracowuje si´ roczne plany kontroli kompleksowych i kontroli finansowych oraz okresowe plany kontroli problemowych, które zatwierdzane sà przez osoby uprawnione do ich zarzàdzenia.
Dyrektor okr´gowy S∏u˝by Wi´ziennej, zwany dalej „dyrektorem okr´gowym” — w terminie do dnia 15 listopada — przesy∏a do Centralnego Zarzàdu plany kontroli kompleksowych i finansowych podleg∏ych jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej na rok nast´pny oraz na bie˝àco, w formie pisemnej, informacje do Centralnego Zarzàdu o wszelkich zmianach dokonanych w tych planach w okresie obj´tym planowaniem.
Dyrektor Generalny S∏u˝by Wi´ziennej, zwany dalej „Dyrektorem Generalnym”, lub upowa˝niony przez niego kierownik komórki organizacyjnej Centralnego Zarzàdu mo˝e poleciç dyrektorom okr´gowym wprowadzenie do planów kontroli, przed ich sporzàdzeniem, okreÊlonego rodzaju kontroli lub, w uzasadnionych przypadkach, wprowadzenie zmian do planów ju˝ zatwierdzonych, a tak˝e zleciç przeprowadzenie, poza planem, kontroli w jednostkach organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej we wskazanym zakresie. §
Dyrektor okr´gowy po zakoƒczeniu ka˝dego roku kalendarzowego przedstawia Dyrektorowi Generalnemu, w terminie do dnia 31 stycznia nast´pnego roku kalendarzowego, informacj´ dotyczàcà dzia∏alnoÊci kontrolnej okr´gowego inspektoratu.
Dyrektor Generalny mo˝e okreÊliç zakres tematyczny i rodzaj danych, jakie powinna zawieraç informacja, o której mowa w ust.
Dziennik Ustaw Nr 151 — 10263 — Rozdzia∏ 2 Kontrola zewn´trzna §
Kontrol´ zewn´trznà wykonujà: Centralny Zarzàd i okr´gowe inspektoraty w stosunku do podleg∏ych i nadzorowanych jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej oraz organy kontroli specjalistycznej w stosunku do wszystkich jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej w zakresie okreÊlonym w przepisach o powo∏aniu tych organów.
Dyrektor Generalny mo˝e zarzàdziç przeprowadzenie kontroli w ka˝dej jednostce organizacyjnej S∏u˝by Wi´ziennej. §
Kontrola zewn´trzna mo˝e byç przeprowadzana jako: 1) kompleksowa — obejmujàca ca∏okszta∏t podstawowej dzia∏alnoÊci jednostki kontrolowanej, z wyjàtkiem kontroli, o której mowa w pkt 2; 2) finansowa — obejmujàca badanie procesów zwiàzanych z gromadzeniem i rozdysponowaniem Êrodków publicznych oraz gospodarowaniem mieniem, okreÊlonych w przepisach o finansach publicznych; 3) problemowa — obejmujàca jedno lub wi´cej wybranych zagadnieƒ z dzia∏alnoÊci jednostki kontrolowanej; 4) sprawdzajàca — podejmowana dla zbadania okreÊlonych zagadnieƒ obj´tych uprzednio kontrolà; 5) doraêna — podejmowana w razie istotnej potrzeby, poza planem kontroli, zw∏aszcza w przypadkach sygnalizowanych nieprawid∏owoÊci.
Kontrol´ kompleksowà okr´gowych inspektoratów oraz oÊrodków szkolenia S∏u˝by Wi´ziennej przeprowadza si´ nie rzadziej ni˝ raz na 5 lat, a pozosta∏ych jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej nie rzadziej ni˝ raz na 4 lata.
Od cz´stotliwoÊci kontroli okreÊlonych w ust. 2 mo˝na odstàpiç, za zgodà Dyrektora Generalnego, je˝eli przeprowadzone w tym czasie kontrole zewn´trzne obj´∏y ∏àcznie ca∏okszta∏t podstawowej dzia∏alnoÊci jednostek kontrolowanych.
Kontrol´ finansowà przeprowadza si´ w ka˝dym roku kalendarzowym w zakresie okreÊlonym przez zarzàdzajàcego kontrol´. §
W Centralnym Zarzàdzie kontrole zewn´trzne wykonujà funkcjonariusze i pracownicy Biura Kontroli i Inspekcji oraz funkcjonariusze i pracownicy pozosta∏ych komórek organizacyjnych w zakresie wynikajàcym z ich merytorycznych kwalifikacji.
W okr´gowych inspektoratach kontrole zewn´trzne wykonujà poszczególni funkcjonariusze i pracownicy okr´gowych inspektoratów w zakresie wynikajàcym z ich merytorycznych kwalifikacji oraz kontrolerzy sprawujàcy kontrol´ finansowà. Poz. 1470
Dyrektor Generalny i dyrektorzy okr´gowi mogà powo∏ywaç zespo∏y do przeprowadzania kontroli zewn´trznych w podleg∏ych i nadzorowanych jednostkach organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej, wyznaczajàc do ich sk∏adu funkcjonariuszy i pracowników majàcych kwalifikacje w zakresie tematyki obj´tej kontrolà.
Dyrektor Generalny mo˝e zlecaç funkcjonariuszom i pracownikom okr´gowych inspektoratów wykonywanie kontroli równie˝ w innych wskazanych jednostkach organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej. §
Zadania wykonywane przez poszczególnych funkcjonariuszy i pracowników w zakresie kontroli okreÊla si´ w ich zakresach czynnoÊci. §
Do przeprowadzenia kontroli zewn´trznej uprawnia zarzàdzenie o przeprowadzeniu kontroli wydane przez zarzàdzajàcego kontrol´ oraz legitymacja s∏u˝bowa.
Zarzàdzenie o przeprowadzeniu kontroli wydajà Dyrektor Generalny oraz dyrektor okr´gowy. Wzór zarzàdzenia przeprowadzenia kontroli okreÊla za∏àcznik nr 1 do rozporzàdzenia.
Dyrektor Generalny i jego zast´pcy, kierownicy komórek organizacyjnych Centralnego Zarzàdu i ich zast´pcy oraz funkcjonariusze i pracownicy Centralnego Zarzàdu uprawnieni do przeprowadzania kontroli, a tak˝e dyrektorzy okr´gowi i ich zast´pcy oraz funkcjonariusze i pracownicy okr´gowych inspektoratów uprawnieni do przeprowadzania kontroli, mogà, w razie potrzeby, przeprowadziç kontrol´ na podstawie legitymacji s∏u˝bowej.
Zasi´ganie, w zwiàzku z przeprowadzanà kontrolà, informacji w jednostkach organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej nieobj´tych kontrolà oraz uzyskiwanie wyjaÊnieƒ od funkcjonariuszy i pracowników w nich zatrudnionych w sprawach zwiàzanych z przedmiotem kontroli nie wymaga dodatkowego upowa˝nienia. Uzyskane informacje lub wyjaÊnienia powinny byç utrwalone na piÊmie i podpisane przez osob´, która je z∏o˝y∏a, lub przez kontrolujàcego.
Przed rozpocz´ciem kontroli dotyczàcej informacji niejawnych kontrolujàcy obowiàzany jest okazaç odpowiednie poÊwiadczenie bezpieczeƒstwa, wydane na podstawie przepisów o ochronie informacji niejawnych.
Je˝eli zakres kontroli obejmuje informacje niejawne, stanowiàce tajemnic´ paƒstwowà, osoby, o których mowa w ust. 2, wydajà kontrolujàcemu imienne upowa˝nienie. Wzór upowa˝nienia okreÊla za∏àcznik nr 2 do rozporzàdzenia.
Zarzàdzenie, o którym mowa w ust. 1 i 2, oraz upowa˝nienie, o którym mowa w ust. 6, za∏àcza si´ do materia∏ów pokontrolnych. §
Je˝eli kontrola jest przeprowadzana przez zespó∏ wieloosobowy, zarzàdzajàcy kontrol´ wyznacza Dziennik Ustaw Nr 151 — 10264 — przewodniczàcego zespo∏u, który dokonuje podzia∏u czynnoÊci mi´dzy kontrolujàcych.
W przypadkach wymagajàcych wiadomoÊci specjalnych zarzàdzajàcy kontrol´ mo˝e zasi´gnàç opinii bieg∏ego lub rzeczoznawcy. §
Kontrolujàcy podlega wy∏àczeniu z kontroli, na wniosek lub z urz´du, je˝eli wyniki kontroli mog∏yby oddzia∏ywaç na jego prawa lub obowiàzki, na prawa lub obowiàzki jego ma∏˝onka albo osoby pozostajàcej z nim faktycznie we wspólnym po˝yciu, krewnych i powinowatych do drugiego stopnia bàdê osób zwiàzanych z nim z tytu∏u przysposobienia, opieki lub kurateli. Powody wy∏àczenia kontrolujàcego trwajà tak˝e po ustaniu ma∏˝eƒstwa, przysposobienia, opieki lub kurateli.
Kontrolujàcy mo˝e byç wy∏àczony z kontroli, na wniosek lub z urz´du, w ka˝dym czasie, w razie stwierdzenia przyczyn, które mogà mieç wp∏yw na jego bezstronnoÊç.
O podstawach do wy∏àczenia przewodniczàcy zespo∏u kontrolnego lub osoba zainteresowana zawiadamia zarzàdzajàcego kontrol´, który rozstrzyga o wy∏àczeniu. Poz. 1470 ne dokumenty i materia∏y, u∏atwia terminowe udzielanie wyjaÊnieƒ przez funkcjonariuszy i pracowników; w miar´ potrzeby udost´pnia oddzielne pomieszczenie oraz wyposa˝enie s∏u˝àce do przechowywania materia∏ów kontrolnych, a tak˝e umo˝liwia korzystanie ze Êrodków ∏àcznoÊci i transportu jednostki kontrolowanej. §
Obowiàzkiem kontrolujàcego jest obiektywne ustalenie stanu faktycznego, a — w razie stwierdzenia istotnych nieprawid∏owoÊci — tak˝e ustalenie ich przyczyn i skutków, jak równie˝ okreÊlenie osób za nie odpowiedzialnych, oraz wskazanie osiàgni´ç i przyk∏adów szczególnie sumiennej pracy, je˝eli stwierdzono je w toku kontroli.
Ka˝dy funkcjonariusz i pracownik jest obowiàzany podczas przeprowadzanych kontroli sprawdzaç wykonanie poleceƒ, zaleceƒ i wniosków w zakresie kontrolowanych zagadnieƒ, wynikajàcych z poprzednio przeprowadzonych kontroli zewn´trznych. §
Kontrolujàcy, w zale˝noÊci od przedmiotu i zakresu kontroli, dokonuje ustaleƒ na podstawie: §
Kontrol´ przeprowadza si´ w dniach i w godzinach pracy obowiàzujàcych w jednostce kontrolowanej. 1) wizytacji pomieszczeƒ mieszkalnych skazanych, tymczasowo aresztowanych, ukaranych lub osób, wobec których stosowany jest Êrodek przymusu skutkujàcy pozbawienie wolnoÊci, zwanych dalej „osadzonymi”, oraz zaplecza jednostki kontrolowanej;
W razie koniecznoÊci przeprowadzenia kontroli poza godzinami pracy lub w dni wolne od pracy, kierownik jednostki kontrolowanej, na wniosek kontrolujàcego, wydaje niezb´dne polecenia. W przypadkach uzasadnionych zakresem kontroli, kontrole mogà byç wykonywane tak˝e w porze nocnej. 2) rozmów z funkcjonariuszami, pracownikami oraz z osadzonymi, prowadzonych w szczególnoÊci w celu wys∏uchania i zbadania zg∏aszanych przez nich spraw, bàdê nadania im dalszego biegu oraz oceny prawid∏owoÊci relacji mi´dzy osadzonymi a funkcjonariuszami i pracownikami;
Post´powanie kontrolne lub poszczególne jego czynnoÊci mogà byç przeprowadzane, w miar´ potrzeby, równie˝ w siedzibie zarzàdzajàcego kontrol´. 3) analizy obowiàzujàcej dokumentacji oraz dowodów, do których zalicza si´ w szczególnoÊci: dokumenty i zabezpieczone rzeczy, dane ewidencji i sprawozdawczoÊci, protoko∏y ogl´dzin, protoko∏y zeznaƒ Êwiadków z∏o˝onych w innych post´powaniach prowadzonych na podstawie ustawy, opinie rzeczoznawców i bieg∏ych, szkice, zdj´cia fotograficzne oraz protoko∏y przyj´cia ustnych wyjaÊnieƒ i oÊwiadczeƒ. §
Kontrolujàcy jest uprawniony do poruszania si´ po terenie jednostki kontrolowanej bez asysty funkcjonariuszy i pracowników tej jednostki, z wyjàtkiem sytuacji okreÊlonych w przepisach dotyczàcych sposobów ochrony jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej. §
Przed rozpocz´ciem czynnoÊci kontrolnych kontrolujàcy zawiadamia o przedmiocie kontroli kierownika jednostki kontrolowanej, a w razie jego nieobecnoÊci — osob´, która go zast´puje.
Kierownik jednostki kontrolowanej, na wniosek kontrolujàcego, informuje funkcjonariuszy i pracowników tej jednostki o rozpocz´ciu kontroli oraz o terminach i miejscu przyj´ç osób wyra˝ajàcych ch´ç zg∏oszenia si´ do kontrolujàcego w sprawach dotyczàcych przedmiotu kontroli.
Kierownik jednostki kontrolowanej zapewnia kontrolujàcym warunki niezb´dne do sprawnego przeprowadzenia kontroli, przedstawia niezw∏ocznie ˝àda-
Je˝eli zabezpieczony dowód stanowi dokument, kontrolujàcy umo˝liwia sporzàdzenie jego uwierzytelnionego odpisu, który w∏àcza si´ do dokumentacji w miejsce pobranego dokumentu.
Pobranie dowodu rzeczowego powinno odbywaç si´ w obecnoÊci osoby odpowiedzialnej za kontrolowanà komórk´ organizacyjnà lub odcinek pracy, bàdê osob´ wyznaczonà przez kierownika jednostki kontrolowanej. Dowód rzeczowy powinien byç zaopatrzony przez przedstawiciela jednostki kontrolowanej i kontrolujàcego w trwa∏e cechy lub znaki, uniemo˝liwiajàce zastàpienie go innym. Z pobrania dowodu rzeczowego sporzàdza si´ protokó∏. Wzór protoko∏u pobrania dowodu rzeczowego okreÊla za∏àcznik nr 3 do rozporzàdzenia. Dziennik Ustaw Nr 151 — 10265 —
Ogl´dziny przeprowadza si´ w obecnoÊci kierownika komórki organizacyjnej lub osoby odpowiedzialnej za przedmiot ogl´dzin, a w razie ich nieobecnoÊci — innego przedstawiciela jednostki kontrolowanej. Z przebiegu i wyniku ogl´dzin sporzàdza si´, w razie potrzeby, protokó∏. Wzór protoko∏u ogl´dzin okreÊla za∏àcznik nr 4 do rozporzàdzenia.
Przebieg i wyniki ogl´dzin mogà byç ponadto utrwalone za pomocà aparatury i Êrodków technicznych s∏u˝àcych do utrwalania obrazu lub dêwi´ku; utrwalony obraz lub dêwi´k stanowi za∏àcznik do protoko∏u ogl´dzin.
Sprawdzenia rzeczywistego stanu sk∏adników majàtku kontrolujàcy dokonuje w obecnoÊci kierownika jednostki kontrolowanej lub osoby przez niego wyznaczonej oraz osoby materialnie odpowiedzialnej za badane sk∏adniki majàtku, a w razie jej nieobecnoÊci — komisji powo∏anej przez kierownika jednostki kontrolowanej. Z przebiegu tych czynnoÊci sporzàdza si´ odr´bny protokó∏, który podpisujà wszystkie osoby bioràce w nich udzia∏.
Kontrolujàcy mo˝e utrwaliç w postaci notatki s∏u˝bowej inne czynnoÊci podj´te w toku kontroli, a tak˝e zdarzenia, które majà istotne znaczenie dla ustaleƒ kontroli. §
Kontrolujàcy zabezpiecza dowody niezb´dne do dalszego post´powania przez ich: 1) przechowywanie w jednostce kontrolowanej w oddzielnym, zamkni´tym i opiecz´towanym pomieszczeniu; 2) opiecz´towanie i oddanie na przechowanie kierownikowi lub innemu pracownikowi jednostki kontrolowanej za pokwitowaniem; 3) zabranie z jednostki kontrolowanej za pokwitowaniem odbioru.
O zwolnieniu dowodów spod zabezpieczenia decyduje kontrolujàcy lub zarzàdzajàcy kontrol´, je˝eli dowody te nie zosta∏y przekazane innym organom. Zwrot zabezpieczonych dowodów nast´puje za pokwitowaniem.
Odpisy, kserokopie i wyciàgi z dokumentów zabezpieczonych mogà byç sporzàdzane za zgodà i w obecnoÊci kontrolujàcego, który na ˝àdanie kierownika jednostki kontrolowanej potwierdza zgodnoÊç odpisu, kserokopii lub wyciàgu z orygina∏em.
Kontrolujàcy mo˝e sporzàdzaç lub zlecaç sporzàdzenie niezb´dnych do kontroli odpisów, kserokopii oraz wyciàgów z dokumentów, jak równie˝ zestawieƒ i obliczeƒ opartych na dokumentach. Kierownik jednostki kontrolowanej lub kierownik komórki organizacyjnej, w której dokument si´ znajduje, potwierdza zgodnoÊç odpisów, kserokopii, wyciàgów oraz zestawieƒ i obliczeƒ z dokumentami. Poz. 1470
Zabezpieczone przez kontrolujàcego materia∏y niejawne chroni si´ zgodnie z przepisami o ochronie informacji niejawnych. §
Funkcjonariusze i pracownicy jednostki kontrolowanej sà obowiàzani udzieliç w wyznaczonym terminie wyjaÊnieƒ ustnych lub pisemnych w sprawach dotyczàcych przedmiotu kontroli. Z ustnych wyjaÊnieƒ kontrolujàcy sporzàdza, w razie potrzeby, protokó∏. Wzór protoko∏u przyj´cia ustnych wyjaÊnieƒ okreÊla za∏àcznik nr 5 do rozporzàdzenia.
Odmowa udzielenia wyjaÊnieƒ mo˝e nastàpiç jedynie w przypadku, gdy wyjaÊnienia majà dotyczyç faktów i okolicznoÊci, których ujawnienie mog∏oby naraziç na odpowiedzialnoÊç karnà, dyscyplinarnà lub majàtkowà wezwanego do z∏o˝enia wyjaÊnieƒ, a tak˝e jego ma∏˝onka albo osob´ pozostajàcà z nim faktycznie we wspólnym po˝yciu, krewnych lub powinowatych do drugiego stopnia bàdê osoby zwiàzane z nim z tytu∏u przysposobienia, opieki lub kurateli.
Ka˝dy funkcjonariusz i pracownik jednostki kontrolowanej mo˝e w zwiàzku z kontrolà z∏o˝yç z w∏asnej inicjatywy pisemne lub ustne oÊwiadczenie w sprawach zwiàzanych z przedmiotem kontroli. Z ustnych oÊwiadczeƒ kontrolujàcy sporzàdza, w razie potrzeby, protokó∏. Wzór protoko∏u przyj´cia ustnego oÊwiadczenia okreÊla za∏àcznik nr 6 do rozporzàdzenia. §
Kontrolujàcy, w zwiàzku z ustaleniami kontroli, ma prawo — w sprawach wymagajàcych podj´cia natychmiastowych dzia∏aƒ — wydawania kierownikowi jednostki kontrolowanej doraênych zaleceƒ, które w razie potrzeby uzgadnia z zarzàdzajàcym kontrol´. §
W razie ujawnienia w toku kontroli zewn´trznej okolicznoÊci uzasadniajàcych podejrzenie pope∏nienia przest´pstwa, kontrolujàcy niezw∏ocznie zawiadamia o tym kierownika jednostki kontrolowanej i zarzàdzajàcego kontrol´ oraz zabezpiecza dokumenty i przedmioty mogàce stanowiç dowód przest´pstwa.
W ka˝dym przypadku ujawnienia okolicznoÊci, o których mowa w ust. 1, kierownik jednostki kontrolowanej, po niezw∏ocznym zawiadomieniu organów powo∏anych do Êcigania przest´pstw, jest obowiàzany: 1) ustaliç, jakie warunki i okolicznoÊci umo˝liwi∏y przest´pstwo lub sprzyja∏y jego pope∏nieniu; 2) zbadaç, czy przest´pstwo wià˝e si´ z zaniedbaniem obowiàzków kontroli wewn´trznej.
Niezale˝nie od zawiadomienia organów powo∏anych do Êcigania przest´pstw, kierownik jednostki kontrolowanej jest obowiàzany przedsi´wziàç, w razie potrzeby, Êrodki organizacyjne w celu zapobie˝enia powstawaniu podobnych uchybieƒ w przysz∏oÊci. §
Ustalenia kontroli zewn´trznej opisuje si´ w protokole, który powinien przedstawiaç fakty stanowiàce podstaw´ do oceny dzia∏alnoÊci jednostki kontrolowanej w badanym okresie, a w szczególnoÊci konkretne nieprawid∏owoÊci i uchybienia, ich przyczyny Dziennik Ustaw Nr 151 — 10266 — i skutki oraz osoby odpowiedzialne, jak równie˝ osiàgni´cia i przyk∏ady szczególnie sumiennej pracy, je˝eli stwierdzono je w trakcie kontroli, a tak˝e ewentualne wnioski i zalecenia.
Protokó∏ powinien zawieraç ponadto: 1) nazw´ jednostki kontrolowanej w pe∏nym brzmieniu, jej adres oraz nazw´ jednostki organizacyjnej S∏u˝by Wi´ziennej sprawujàcej nadzór; 2) dat´ rozpocz´cia i zakoƒczenia kontroli, z wymienieniem ewentualnych przerw w kontroli; 3) stopieƒ, imi´ i nazwisko oraz stanowisko s∏u˝bowe osoby kontrolujàcej, a tak˝e numer i dat´ zarzàdzenia o przeprowadzeniu kontroli, je˝eli stanowi∏o ono podstaw´ kontroli; 4) okreÊlenie przedmiotu i zakresu kontroli oraz okresu obj´tego kontrolà; 5) imi´ i nazwisko kierownika jednostki kontrolowanej oraz okres jego s∏u˝by (zatrudnienia) na tym stanowisku; 6) informacj´ o sporzàdzonych protoko∏ach dodatkowych, kserokopiach, odpisach i wyciàgach z dokumentów, przyj´tych wyjaÊnieniach i oÊwiadczeniach, zabezpieczonych dowodach oraz doraênie wydanych zaleceniach; 7) informacj´ o pouczeniu kierownika jednostki kontrolowanej o przys∏ugujàcych mu uprawnieniach przewidzianych w § 26 i 27 oraz o ewentualnych zastrze˝eniach do treÊci protoko∏u; 8) rozdzielnik adresatów uwzgl´dniajàcy, w razie kontroli kompleksowej, a tak˝e kontroli finansowej, dor´czenie protoko∏u — po jednym egzemplarzu — Centralnemu Zarzàdowi i w∏aÊciwemu okr´gowemu inspektoratowi; 9) spis za∏àczników stanowiàcych cz´Êci sk∏adowe protoko∏u.
Protoko∏om zawierajàcym informacje niejawne przyznaje si´ odpowiednie klauzule tajnoÊci oraz chroni zgodnie z przepisami o ochronie informacji niejawnych. §
Protokó∏ kontroli podpisujà osoby kontrolujàce i kierownik jednostki kontrolowanej. §
Je˝eli przed podpisaniem protoko∏u kontroli kierownik jednostki kontrolowanej zg∏asza zastrze˝enia do jego treÊci, kontrolujàcy dodatkowo bada zasadnoÊç tych zastrze˝eƒ i w uzasadnionych przypadkach uzupe∏nia lub koryguje protokó∏.
Je˝eli kierownik jednostki kontrolowanej odmawia podpisania protoko∏u kontroli, jest obowiàzany z∏o˝yç pisemne wyjaÊnienie przyczyn odmowy.
Protokó∏ kontroli, którego podpisania odmówi∏ kierownik jednostki kontrolowanej, podpisuje kontrolujàcy, odnotowujàc w protokole fakt odmowy podpi- Poz. 1470 sania protoko∏u oraz do∏àczajàc z∏o˝one przez kierownika jednostki kontrolowanej pisemne wyjaÊnienie przyczyn odmowy.
Odmowa podpisania protoko∏u nie wstrzymuje wszcz´cia post´powania pokontrolnego. §
Kierownik jednostki kontrolowanej mo˝e zg∏osiç zarzàdzajàcemu kontrol´, w ciàgu 7 dni od daty podpisania protoko∏u, pisemne wyjaÊnienie dotyczàce ustaleƒ zawartych w protokole. §
Kierownik jednostki kontrolowanej, na wniosek kontrolujàcego, organizuje odpraw´ pokontrolnà w celu omówienia ustaleƒ i okreÊlenia Êrodków zmierzajàcych do usprawnienia badanej dzia∏alnoÊci.
W odprawie pokontrolnej uczestniczà funkcjonariusze i pracownicy zajmujàcy stanowiska kierownicze odpowiedzialni za kontrolowany odcinek pracy; w odprawie mogà uczestniczyç, w razie potrzeby, tak˝e inne osoby. §
Po zakoƒczeniu kontroli kontrolujàcy dokonuje ka˝dorazowo wpisu w ksià˝ce kontroli prowadzonej przez ka˝dà jednostk´ organizacyjnà S∏u˝by Wi´ziennej, podajàc: dat´ kontroli i jej przedmiot, stopieƒ s∏u˝bowy, imi´ i nazwisko oraz stanowisko s∏u˝bowe osoby przeprowadzajàcej kontrol´, a ponadto wydane doraênie zalecenia i ustalenia stanowiàce podstaw´ do ich wydania. Kopi´ wpisu z doraênie wydanymi zaleceniami przekazuje si´ zarzàdzajàcemu kontrol´. §
Kierownik jednostki kontrolowanej zawiadamia zarzàdzajàcego kontrol´ o wykonaniu wniosków i zaleceƒ pokontrolnych lub o przyczynach ich niewykonania w ciàgu 30 dni od daty otrzymania protoko∏u kontroli albo wpisu zaleceƒ do ksià˝ki kontroli, chyba ˝e kontrolujàcy bàdê zarzàdzajàcy kontrol´ okreÊli inny termin. Je˝eli kontrol´ zarzàdzi∏ organ inny ni˝ Dyrektor Generalny lub dyrektor okr´gowy, zawiadamia si´ zarzàdzajàcego kontrol´ na jego ˝àdanie.
W razie kontroli kompleksowej i finansowej, zarzàdzonej przez dyrektora okr´gowego, jeden egzemplarz zawiadomienia, o którym mowa w ust. 1, przesy∏a si´ do wiadomoÊci Centralnego Zarzàdu. §
W razie stwierdzenia w toku kontroli istotnych nieprawid∏owoÊci i uchybieƒ, co do których nie wydano doraênych zaleceƒ w czasie kontroli, zarzàdzajàcy kontrol´, w terminie 30 dni od otrzymania protoko∏u, kieruje do jednostki kontrolowanej wystàpienie pokontrolne.
Je˝eli wyniki kontroli wskazujà na koniecznoÊç podj´cia okreÊlonych czynnoÊci przez dyrektora okr´gowego, sprawujàcego nadzór nad jednostkà kontrolowanà, zarzàdzajàcy kontrol´ kieruje tak˝e odr´bne wystàpienie pokontrolne do dyrektora okr´gowego.
Wystàpienie pokontrolne powinno zawieraç w szczególnoÊci wnioski i polecenia zmierzajàce do usuni´cia stwierdzonych nieprawid∏owoÊci i uchybieƒ oraz do usprawnienia badanej dzia∏alnoÊci. Dziennik Ustaw Nr 151 — 10267 — Poz. 1470
W przypadkach uzasadnionych ustaleniami kontroli, wystàpienie pokontrolne powinno równie˝ zawieraç wnioski o pociàgni´cie osób winnych stwierdzonych nieprawid∏owoÊci do okreÊlonej prawem odpowiedzialnoÊci s∏u˝bowej, dyscyplinarnej, materialnej lub karnej.
Do uproszczonego post´powania kontrolnego majà zastosowanie przepisy rozdzia∏u 2, z wyjàtkiem § 22 ust. 1 i 2 oraz § 23—
W razie kontroli kompleksowej i finansowej, zarzàdzonej przez dyrektora okr´gowego, jeden egzemplarz wystàpienia pokontrolnego przesy∏a si´ do wiadomoÊci Centralnego Zarzàdu.
Z uproszczonego post´powania kontrolnego sporzàdza si´ sprawozdanie, do którego za∏àcza si´, w razie potrzeby, dowody zwiàzane z jego treÊcià. Sprawozdanie podpisuje kontrolujàcy. Jeden egzemplarz sprawozdania przekazuje si´ kierownikowi jednostki kontrolowanej. §
Kierownik jednostki kontrolowanej zawiadamia zarzàdzajàcego kontrol´ o wykonaniu wniosków i poleceƒ lub o przyczynach ich niewykonania w terminie okreÊlonym w wystàpieniu pokontrolnym. Przepis § 28 ust. 2 stosuje si´ odpowiednio. §
Centralny Zarzàd i okr´gowe inspektoraty przekazujà, w razie potrzeby, sàdom, prokuraturze, organom podleg∏ym lub nadzorowanym przez ministra w∏aÊciwego do spraw wewn´trznych oraz jednostkom podleg∏ym lub nadzorowanym przez Ministra Obrony Narodowej wnioski, wynikajàce z kontroli jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej, dotyczàce wspó∏pracy tych jednostek z sàdami, prokuraturà, Policjà, Agencjà Bezpieczeƒstwa Wewn´trznego, Stra˝à Granicznà oraz ˚andarmerià Wojskowà. §
Centralny Zarzàd oraz okr´gowe inspektoraty prowadzà w rejestrze bie˝àcà ewidencj´ przeprowadzonych kontroli zewn´trznych. Wzór rejestru przeprowadzonych kontroli zewn´trznych okreÊla za∏àcznik nr 7 do rozporzàdzenia. §
Przepisy rozporzàdzenia nie majà zastosowania do kontroli wykonywanych przez organy kontroli specjalistycznej, których zasady i tryb post´powania regulujà przepisy o powo∏aniu tych organów. Rozdzia∏ 3 Uproszczone post´powanie kontrolne §
Uproszczone post´powanie kontrolne mo˝e byç stosowane w toku kontroli zewn´trznej w razie potrzeby: 1) przeprowadzenia doraênej kontroli w celu sporzàdzenia odpowiedniej informacji dla jednostki organizacyjnej S∏u˝by Wi´ziennej; 2) zbadania okreÊlonych spraw wynikajàcych ze skarg, próÊb i wniosków funkcjonariuszy i pracowników oraz osadzonych i cz∏onków ich rodzin lub innych osób; 3) przeprowadzenia badaƒ dokumentów i innych materia∏ów otrzymanych z jednostek podlegajàcych kontroli; 4) przeprowadzenia kontroli sprawdzajàcej, zw∏aszcza w zakresie sprawdzenia rzetelnoÊci odpowiedzi na zalecenia lub wystàpienia pokontrolne.
O dokonanych ustaleniach kontrolujàcy informuje kierownika jednostki kontrolowanej. §
Je˝eli wyniki uproszczonego post´powania kontrolnego wskazujà na potrzeb´ pociàgni´cia okreÊlonych osób do odpowiedzialnoÊci s∏u˝bowej, dyscyplinarnej, materialnej lub karnej, stosuje si´ tryb przeprowadzania i dokumentowania kontroli okreÊlony w rozdziale 2, ∏àcznie ze sporzàdzeniem protoko∏u kontroli. Rozdzia∏ 4 Kontrola wewn´trzna §
Kierownicy jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej sà odpowiedzialni za zapewnienie sprawnego funkcjonowania kontroli wewn´trznej, a tak˝e za nale˝yte wykorzystanie ustaleƒ tej kontroli. §
Kontrol´ wewn´trznà sprawujà z urz´du, w ramach obowiàzku nadzoru: 1) kierownik jednostki organizacyjnej S∏u˝by Wi´ziennej i jego zast´pcy — nad podleg∏ymi komórkami organizacyjnymi oraz samodzielnymi i zespo∏owymi stanowiskami pracy; 2) kierownicy komórek organizacyjnych — nad podleg∏ymi im funkcjonariuszami i pracownikami; 3) inni funkcjonariusze i pracownicy zobowiàzani do wykonywania kontroli — w zakresie powierzonych im obowiàzków. §
Kontrola wewn´trzna mo˝e byç przeprowadzana jako: 1) wst´pna — majàca na celu zapobieganie dzia∏aniom nielegalnym lub nieprawid∏owym; obejmuje ona w szczególnoÊci badanie projektów decyzji, umów, porozumieƒ i innych dokumentów, powodujàcych powstawanie zobowiàzaƒ lub wp∏ywajàcych na warunki i mo˝liwoÊci prawid∏owego wykonywania kary pozbawienia wolnoÊci i tymczasowego aresztowania albo na warunki i mo˝liwoÊci wykonywania innych zadaƒ statutowych jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej; 2) bie˝àca — majàca na celu: a) badanie rzetelnoÊci i terminowoÊci wykonywania zadaƒ przez komórki organizacyjne oraz po- Dziennik Ustaw Nr 151 — 10268 — Poz. 1470 szczególnych funkcjonariuszy i pracowników, sprawnoÊci ich wspó∏dzia∏ania, a tak˝e badanie prawid∏owoÊci relacji mi´dzy osadzonymi a funkcjonariuszami i pracownikami,
Z ustaleniami kontroli wewn´trznej zapoznaje si´ osoby odpowiedzialne za kontrolowanà problematyk´ oraz kierownika danej jednostki organizacyjnej S∏u˝by Wi´ziennej. b) badanie stanu rzeczowych i pieni´˝nych sk∏adników majàtkowych oraz prawid∏owoÊci ich zabezpieczenia przed kradzie˝à, zniszczeniem lub uszkodzeniem; §
W razie ujawnienia nieprawid∏owoÊci w toku kontroli wst´pnej kontrolujàcy: 3) nast´pna — majàca na celu badanie efektów, zadaƒ i czynnoÊci zrealizowanych oraz stanu faktycznego i dokumentów, które je odzwierciedlajà.
Na dowód dokonania kontroli dokumentu kontrolujàcy opatruje go podpisem i datà. §
Kierownik jednostki organizacyjnej S∏u˝by Wi´ziennej mo˝e, w zale˝noÊci od potrzeb, powo∏ywaç spoÊród podleg∏ych mu funkcjonariuszy i pracowników doraêne zespo∏y kontroli do zbadania okreÊlonych zagadnieƒ bàdê zlecaç poszczególnym funkcjonariuszom i pracownikom przeprowadzenie kontroli we wskazanym zakresie. §
Ustalenia kontroli wewn´trznej, o której mowa w § 38 ust. 1 pkt 2 i 3, opisuje si´, w razie potrzeby uzasadnionej wynikami kontroli, w ksià˝ce kontroli wewn´trznej, prowadzonej w ka˝dej komórce organizacyjnej, z okreÊleniem przedmiotu i zakresu kontroli, daty jej przeprowadzenia, imienia, nazwiska i stanowiska s∏u˝bowego kontrolujàcego oraz osoby odpowiedzialnej za kontrolowanà problematyk´, a tak˝e konkretnych poleceƒ, terminów ich realizacji i osób odpowiedzialnych za ich wykonanie. Po up∏ywie terminu kontrolujàcy sprawdza sposób wykonania wydanych poleceƒ.
W jednostkach organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej, w których nie ma wyodr´bnionych komórek organizacyjnych, prowadzi si´ jednà ksià˝k´ kontroli wewn´trznej.
Przepisy ust. 1 i 2 nie naruszajà obowiàzku opisywania ustaleƒ kontroli wewn´trznej w innych dokumentach, je˝eli obowiàzek ten wynika z przepisów dotyczàcych sposobów ochrony i obrony jednostek organizacyjnych S∏u˝by Wi´ziennej. 1) zwraca niezw∏ocznie nieprawid∏owe dokumenty w∏aÊciwym komórkom organizacyjnym lub osobom z wnioskiem o dokonanie zmian lub uzupe∏nieƒ; 2) odmawia podpisania dokumentów nierzetelnych, nieprawid∏owych lub dotyczàcych operacji sprzecznych z obowiàzujàcymi przepisami, zawiadamiajàc jednoczeÊnie o tym fakcie na piÊmie kierownika danej jednostki organizacyjnej S∏u˝by Wi´ziennej, który podejmuje decyzj´ w sprawie dalszego post´powania. §
W razie ujawnienia w toku kontroli wewn´trznej okolicznoÊci uzasadniajàcych podejrzenie pope∏nienia przest´pstwa, kontrolujàcy niezw∏ocznie zawiadamia o tym kierownika danej jednostki organizacyjnej S∏u˝by Wi´ziennej, jak równie˝ zabezpiecza dokumenty i przedmioty mogàce stanowiç dowód przest´pstwa.
W ka˝dym przypadku ujawnienia okolicznoÊci, o których mowa w ust. 1, kierownik jednostki organizacyjnej S∏u˝by Wi´ziennej podejmuje dzia∏ania okreÊlone w § 21 ust. 2 i
§
W razie ujawnienia w toku kontroli wewn´trznej nieprawid∏owoÊci innych ni˝ okolicznoÊci uzasadniajàce podejrzenie pope∏nienia przest´pstwa, ale wymagajàcych natychmiastowego przeciwdzia∏ania, kontrolujàcy jest obowiàzany niezw∏ocznie podjàç niezb´dne czynnoÊci zmierzajàce do usuni´cia tych nieprawid∏owoÊci. §
Do kontroli wewn´trznej stosuje si´ odpowiednio przepisy § 9, § 10 ust. 5, § 11 i 12, § 13 ust.1, § 14, § 16 i 17, § 18 ust. 1 pkt 1 i 2 oraz ust. 2—5, § 19, § 22 ust. 2 pkt 2—4, 6, 9 i ust.
Rozdzia∏ 5
W przypadkach okreÊlonych w § 39, zamiast wpisu w ksià˝ce kontroli wewn´trznej, sporzàdza si´ protokó∏ kontroli.
Ustalenia kontroli wewn´trznej, przeprowadzonej w celu zbadania zasadnoÊci skarg w sprawach osadzonych, opisuje si´ w sprawozdaniu, które powinno przedstawiaç fakty, stanowiàce podstaw´ do oceny rozpatrywanych zarzutów, a w szczególnoÊci konkretne nieprawid∏owoÊci i uchybienia, ich przyczyny i skutki oraz osoby odpowiedzialne, a tak˝e wnioski wynikajàce z dokonanych ustaleƒ. Do sprawozdania za∏àcza si´ dowody zwiàzane z jego treÊcià, o których mowa w § 17 ust. 1 pkt
Przepisu ust. 1 nie stosuje si´. Przepis koƒcowy §
Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem 1 wrzeÊnia 2003 r.2) Minister SprawiedliwoÊci: w z. J. ¸ankiewicz ——————— 2) Z dniem wejÊcia w ˝ycie niniejszego rozporzàdzenia utraci moc zarzàdzenie Ministra SprawiedliwoÊci z dnia 6 marca 2001 r. w sprawie trybu przeprowadzania kontroli jednostek organizacyjnych wi´ziennictwa (Dz. Urz. Min. Spraw. Nr 1, poz. 4). Dziennik Ustaw Nr 151 — 10269 — Poz. 1470 Za∏àczniki do rozporzàdzenia Ministra SprawiedliwoÊci z dnia 14 sierpnia 2003 r. (poz. 1470) Za∏àcznik nr 1 WZÓR Dziennik Ustaw Nr 151 — 10270 — Poz. 1470 Za∏àcznik nr 2 WZÓR Dziennik Ustaw Nr 151 — 10271 — Poz. 1470 Za∏àcznik nr 3 WZÓR Dziennik Ustaw Nr 151 — 10272 — Poz. 1470 Za∏àcznik nr 4 WZÓR Dziennik Ustaw Nr 151 — 10273 — Poz. 1470 Za∏àcznik nr 5 WZÓR Dziennik Ustaw Nr 151 — 10274 — Poz. 1470 Za∏àcznik nr 6 WZÓR WZÓR Za∏àcznik nr 7 Dziennik Ustaw Nr 151 — 10275 — Poz. 1470

🔗 Do źródła urzędowego

Wyjaśnienie AI na podstawie urzędowego tekstu ustawy. Orientacyjne, nie zastępuje porady prawnej.

Rozporządzenie Ministra Sprawiedliwości z dnia 14 sierpnia 2003 r. w sprawie trybu przeprowadzania kontroli jednostek organizacyjnych Służby Więzienne