Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 18 sierpnia 2004 r. w sprawie zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkn

Dziennik Ustaw Nr 187 — 13305 — Poz. 1935 1935 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 18 sierpnia 2004 r. w sprawie zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkni´tego niepodlegajàcych wprowadzeniu do publicznego obrotu Na podstawie art. 125 ust. 3 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 146, poz. 1546) zarzàdza si´, co nast´puje: §

1. Rozporzàdzenie okreÊla treÊç i wzór zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkni´tego niepodlegajàcych wprowadzeniu do publicznego obrotu, w której cena emisyjna jednego certyfikatu inwestycyjnego jest nie mniejsza ni˝ równowartoÊç w z∏otych 40 000 euro, dokonywanego w trybie i na warunkach okreÊlonych w art. 125 ust. 1 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych. §
2. Zawiadomienie, o którym mowa w § 1, sporzàdzone dla ka˝dej emisji oddzielnie, zawiera nast´pujàce informacje: 1) oznaczenie daty i miejsca sporzàdzenia zawiadomienia; 2) oznaczenie nazwy, skrótu nazwy, konstrukcji, typu, siedziby, adresu, numeru wpisu do rejestru funduszy inwestycyjnych, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej funduszu inwestycyjnego emitujàcego certyfikaty inwestycyjne; 3) oznaczenie firmy, skrótu firmy, siedziby oraz adresu, numeru wpisu do Krajowego Rejestru Sàdowego, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarzàdzajàcego funduszem inwestycyjnym wymienionym w pkt 2; 7) w przypadku funduszy sekurytyzacyjnych wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne sà podporzàdkowane oraz okreÊlenie treÊci i stron umów zawartych w zwiàzku z procesem sekurytyzacji; 8) wskazanie podmiotu prowadzàcego ewidencj´ uczestników funduszu inwestycyjnego; 9) okreÊlenie ∏àcznej wysokoÊci wp∏at do funduszu inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne obj´te zawiadomieniem, ze wskazaniem sposobu dokonywania wp∏at i przedmiotu tych wp∏at; 10) wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne imienne mogà byç wydawane uczestnikom, którzy nie op∏acili w ca∏oÊci ceny emisyjnej; 11) wskazanie, czy na dzieƒ z∏o˝enia zawiadomienia fundusz inwestycyjny przeprowadza inne emisje certyfikatów inwestycyjnych; 12) okreÊlenie sposobu proponowania nabycia certyfikatów inwestycyjnych oraz udost´pniania warunków emisji certyfikatów inwestycyjnych; 13) oznaczenie terminu przeprowadzenia emisji ze wskazaniem daty rozpocz´cia i zakoƒczenia przyjmowania zapisów na certyfikaty inwestycyjne; 14) okreÊlenie wysokoÊci i sposobu pobierania op∏at manipulacyjnych z tytu∏u zbycia lub wykupienia certyfikatów inwestycyjnych; 4) wskazanie organów funduszu inwestycyjnego b´dàcego emitentem certyfikatów inwestycyjnych; 15) oznaczenie firmy, siedziby oraz adresu, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej podmiotów bioràcych udzia∏ w oferowaniu certyfikatów inwestycyjnych; 5) oznaczenie emisji, w szczególnoÊci okreÊlenie serii, numerów, liczby, rodzaju i formy emitowanych certyfikatów inwestycyjnych oraz ceny emisyjnej certyfikatu inwestycyjnego; 16) okreÊlenie zasad dokonywania wtórnego obrotu emitowanymi certyfikatami inwestycyjnymi oraz wskazanie podmiotów poÊredniczàcych w tym obrocie; 6) okreÊlenie praw z certyfikatów inwestycyjnych i terminu ich realizacji, wskazanie czy certyfikaty inwestycyjne poszczególnych serii reprezentujà ró˝ne prawa majàtkowe, wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne imienne sà uprzywilejowane z okreÊleniem sposobu uprzywilejowania, wskazanie ograniczeƒ zbywalnoÊci certyfikatów inwestycyjnych imiennych; ——————— 17) imiona i nazwiska oraz podpisy osób wchodzàcych w sk∏ad w∏aÊciwego organu towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarzàdzajàcego funduszem inwestycyjnym emitujàcym certyfikaty inwestycyjne obj´te zawiadomieniem, upowa˝nionych do sk∏adania oÊwiadczeƒ i zaciàgania zobowiàzaƒ w imieniu tego towarzystwa; 1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 11 czerwca 2004 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 134, poz. 1427). 18) zobowiàzanie osób, o których mowa w pkt 17, do pisemnego poinformowania Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, w terminie 7 dni po zakoƒczeniu przyjmowania zapisów, o dojÊciu tej emisji do skutku, z podaniem liczby obj´tych certyfikatów inwestycyjnych i ∏àcznej wartoÊci wp∏at do Dziennik Ustaw Nr 187 — 13306 — funduszu inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne tej emisji oraz liczby ich nabywców, albo o niedojÊciu emisji do skutku. §
3. Wzór zawiadomienia, o którym mowa w § 1, stanowi za∏àcznik do rozporzàdzenia. §
4. W przypadku gdy ze wzgl´du na specyfik´ funduszu inwestycyjnego, emitowanych certyfikatów inwestycyjnych lub inne okolicznoÊci faktyczne lub prawne wymóg zamieszczenia w zawiadomieniu niektórych informacji spoÊród wymienionych w § 2 nie ma zastosowania, nale˝y to wyraênie wskazaç w odpowiednim miejscu w treÊci zawiadomienia wraz z wyjaÊnieniem. Poz. 1935 §
5. Traci moc rozporzàdzenie Ministra Finansów z dnia 21 sierpnia 2001 r. w sprawie treÊci i wzoru zawiadomienia o emisji certyfikatów inwestycyjnych specjalistycznego funduszu inwestycyjnego zamkni´tego niepodlegajàcych obowiàzkowi wprowadzenia do publicznego obrotu, w której wartoÊç nominalna jednego certyfikatu inwestycyjnego jest nie mniejsza ni˝ równowartoÊç w z∏otych 40 000 euro (Dz. U. Nr 92, poz. 1023). §
6. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 14 dni od dnia og∏oszenia. Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska Za∏àcznik do rozporzàdzenia Ministra Finansów z dnia 18 sierpnia 2004 r. (poz. 1935) WZÓR ............................................................. (miejsce i data sporzàdzenia zawiadomienia) ZAWIADOMIENIE o emisji certyfikatów inwestycyjnych funduszu inwestycyjnego zamkni´tego, dokonywane w trybie i na warunkach okreÊlonych w art. 125 ust. 1 ustawy z dnia 27 maja 2004 r. o funduszach inwestycyjnych
7. Oznaczenie nazwy, skrótu nazwy, konstrukcji, typu, siedziby oraz adresu, numeru wpisu do rejestru funduszy inwestycyjnych, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej funduszu inwestycyjnego b´dàcego emitentem certyfikatów inwestycyjnych obj´tych zawiadomieniem: ....................................................................................................................................................................................
8. Oznaczenie firmy, skrótu firmy, siedziby oraz adresu, numeru wpisu do Krajowego Rejestru Sàdowego, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarzàdzajàcego funduszem inwestycyjnym wymienionym w pkt 1: ....................................................................................................................................................................................
9. Wskazanie organów funduszu inwestycyjnego b´dàcego emitentem certyfikatów inwestycyjnych obj´tych zawiadomieniem: ....................................................................................................................................................................................
10. Oznaczenie emisji oraz okreÊlenie serii, numerów, liczby, rodzaju i formy emitowanych certyfikatów inwestycyjnych: ....................................................................................................................................................................................
11. OkreÊlenie ceny emisyjnej certyfikatu inwestycyjnego: ....................................................................................................................................................................................
12. OkreÊlenie praw z certyfikatów inwestycyjnych i terminu ich realizacji: ....................................................................................................................................................................................
13. Wskazanie czy certyfikaty inwestycyjne poszczególnych serii reprezentujà ró˝ne prawa majàtkowe: ....................................................................................................................................................................................
14. Wskazanie, czy cerytyfikaty imienne sà uprzywilejowane z okreÊleniem sposobu uprzywilejowania: ....................................................................................................................................................................................
15. Wskazanie ewentualnych ograniczeƒ zbywalnoÊci certyfikatów inwestycyjnych imiennych: .................................................................................................................................................................................... Dziennik Ustaw Nr 187 — 13307 — Poz. 1935
16. Wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne sà podporzàdkowane (w przypadku funduszu sekurytyzacyjnego): ....................................................................................................................................................................................
17. OkreÊlenie treÊci i stron umów zawartych w zwiàzku z procesem sekurytyzacji (w przypadku funduszu sekurytyzacyjnego): ....................................................................................................................................................................................
18. Wskazanie podmiotu prowadzàcego ewidencj´ uczestników funduszu inwestycyjnego: ....................................................................................................................................................................................
19. OkreÊlenie ∏àcznej wysokoÊci wp∏at do funduszu inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne obj´te zawiadomieniem: ....................................................................................................................................................................................
20. Wskazanie sposobu dokonywania wp∏at na certyfikaty inwestycyjne oraz przedmiotu tych wp∏at z podzia∏em na: wp∏aty pieni´˝ne tak/nie wp∏aty pieni´˝ne w walutach obcych tak/nie papiery wartoÊciowe dopuszczone do publicznego obrotu tak/nie papiery wartoÊciowe niedopuszczone do publicznego obrotu tak/nie udzia∏y w spó∏kach z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià tak/nie ....................................................................................................................................................................................
21. Wskazanie, czy certyfikaty inwestycyjne imienne mogà byç wydawane uczestnikom, którzy nie op∏acili w ca∏oÊci ceny emisyjnej: ....................................................................................................................................................................................
22. Wskazanie, czy na dzieƒ z∏o˝enia zawiadomienia fundusz inwestycyjny przeprowadza inne emisje certyfikatów inwestycyjnych: ....................................................................................................................................................................................
23. OkreÊlenie sposobu proponowania nabycia certyfikatów inwestycyjnych oraz udost´pniania warunków emisji certyfikatów inwestycyjnych: ....................................................................................................................................................................................
24. Oznaczenie terminu przeprowadzenia emisji ze wskazaniem daty rozpocz´cia i daty zakoƒczenia przyjmowania zapisów na certyfikaty inwestycyjne: ....................................................................................................................................................................................
25. OkreÊlenie wysokoÊci i sposobu pobierania op∏at manipulacyjnych z tytu∏u zbycia lub wykupienia certyfikatów inwestycyjnych: ....................................................................................................................................................................................
26. Oznaczenie firmy, siedziby oraz adresu, numeru telefonu i faksu, g∏ównej strony internetowej i adresu poczty elektronicznej podmiotów bioràcych udzia∏ w oferowaniu certyfikatów inwestycyjnych: ....................................................................................................................................................................................
27. OkreÊlenie zasad dokonywania wtórnego obrotu certyfikatami inwestycyjnymi oraz wskazanie podmiotów poÊredniczàcych w tym obrocie: ....................................................................................................................................................................................
28. Imiona i nazwiska (z podaniem zajmowanego stanowiska) oraz podpisy osób wchodzàcych w sk∏ad w∏aÊciwego organu towarzystwa funduszy inwestycyjnych zarzàdzajàcego funduszem inwestycyjnym emitujàcym certyfikaty inwestycyjne obj´te zawiadomieniem, upowa˝nionych do sk∏adania oÊwiadczeƒ i zaciàgania zobowiàzaƒ w imieniu tego towarzystwa: ....................................................................................................................................................................................
29. Zobowiàzanie osób, o których mowa w pkt 22: My, ni˝ej podpisani, dzia∏ajàc w imieniu towarzystwa zarzàdzajàcego funduszem inwestycyjnym, zobowiàzujemy si´ do pisemnego poinformowania Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, w terminie 7 dni po zakoƒczeniu przyjmowania zapisów, o dojÊciu tej emisji do skutku, z podaniem liczby obj´tych certyfikatów inwestycyjnych i ∏àcznej wartoÊci wp∏at do funduszu inwestycyjnego na certyfikaty inwestycyjne tej emisji oraz liczby ich nabywców, albo o niedojÊciu emisji do skutku: ....................................................................................................................................................................................