Obsah (8)

§ 3§ 5§ 9§ 10§ 11§ 17§ 18§ 26

Dziennik Ustaw Nr 86 — 5552 — Poz. 803 i 804 1 2 3 4 III.4 TerminowoÊç realizacji przedsi´wzi´ç w okresie 24 miesi´cy poprzedzajàcych ostateczny termin z∏o˝enia wniosku wst´pnego Wszystkie wnioski o u

art. 66 ust. 1 ustawy z dnia 13 paêdziernika 1998 r. o systemie ubezpieczeƒ spo∏ecznych (Dz. U. Nr 137, poz. 887, z póên. zm.2)); ——————— 2) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 1998 r. Nr 162, poz. 1118 i 1126, z 1999 r. Nr 26, poz. 228, Nr 60, poz. 636, Nr 72, poz. 802, Nr 78, poz. 875 i Nr 110, poz. 1256, z 2000 r. Nr 9, poz. 118, Nr 95, poz. 1041, Nr 104, poz. 1104 i Nr 119, poz. 1249, z 2001 r. Nr 8, poz. 64, Nr 27, poz. 298, Nr 39, poz. 459, Nr 72, poz. 748, Nr 100, poz. 1080, Nr 110, poz. 1189, Nr 111, poz. 1194, Nr 130, poz. 1452 i Nr 154, poz. 1792, z 2002 r. Nr 25, poz. 253, Nr 41, poz. 365, Nr 74, poz. 676, Nr 155, poz. 1287, Nr 169, poz. 1387, Nr 199, poz. 1673, Nr 200, poz. 1679 i Nr 241, poz. 2074, z 2003 r. Nr 56, poz. 498, Nr 65, poz. 595, Nr 135, poz. 1268, Nr 149, poz. 1450, Nr 166, poz. 1609, Nr 170, poz. 1651, Nr 190, poz. 1864, Nr 210, poz. 2037, Nr 223, poz. 2217 i Nr 228, poz. 2255 oraz z 2004 r. Nr 19, poz. 177 i Nr 64, poz. 593. Dziennik Ustaw Nr 86 — 5553 — 3) Komisji Nadzoru — oznacza to Komisj´ Nadzoru Ubezpieczeƒ i Funduszy Emerytalnych, o której mowa w ustawie; 4) Krajowym Depozycie — oznacza to Krajowy Depozyt Papierów WartoÊciowych S.A.; 5) Centralnym Rejestrze Cz∏onków — oznacza to prowadzony przez Zak∏ad Centralny Rejestr Cz∏onków Otwartych Funduszy Emerytalnych,

art. 33 ust. 1 pkt 5 ustawy z dnia 13 paêdziernika 1998 r. o systemie ubezpieczeƒ spo∏ecznych; 6) dotychczasowym funduszu — oznacza to otwarty fundusz, którego cz∏onek przystàpi∏ do innego otwartego funduszu; 7) nowym funduszu — oznacza to otwarty fundusz, do którego przystàpi∏ cz∏onek innego otwartego funduszu; 8) nowym cz∏onku — oznacza to osob´ fizycznà, która zawar∏a umow´ o cz∏onkostwo albo na której nazwisko zosta∏ otwarty rachunek w trybie art. 128 ustawy, a przynale˝noÊç tego cz∏onka do otwartego funduszu nie zosta∏a jeszcze potwierdzona zarejestrowaniem w Centralnym Rejestrze Cz∏onków; Poz. 804 1) osób, które z∏o˝y∏y oÊwiadczenia o dotychczasowym nieuczestniczeniu w otwartym funduszu; 2) osób, które z∏o˝y∏y oÊwiadczenie o uczestnictwie w innym otwartym funduszu; 3) osób, które uzyska∏y cz∏onkostwo w funduszu z chwilà otwarcia rachunku w trybie art. 128 ustawy. 4. Zestawienie jest sporzàdzane w formie elektronicznej. § 4. 1. Zestawienie,

§ 3ust.

1, jest przekazywane do Zak∏adu, nie póêniej ni˝ do godziny 1400 szóstego dnia roboczego nast´pujàcego po dniu zawarcia umowy o cz∏onkostwo lub uzyskaniu cz∏onkostwa w trybie art. 128 ustawy.

1. Zestawienie niespe∏niajàce wymogów okreÊlonych w § 3 ust. 3 i 4 Zak∏ad odrzuca w ca∏oÊci bàdê poszczególne jego pozycje. Zak∏ad niezw∏ocznie informuje otwarty fundusz o odrzuceniu zestawienia w ca∏oÊci lub w cz´Êci, z podaniem przyczyny.
2. Dane zawarte w zestawieniu sà przekazywane w formie elektronicznej. 9) umowie o cz∏onkostwo — oznacza to umow´ zawartà mi´dzy otwartym funduszem a osobà wyst´pujàcà z wnioskiem o przyj´cie do otwartego funduszu, na podstawie której nast´puje uzyskanie cz∏onkostwa w otwartym funduszu;
3. Zak∏ad informuje Komisj´ Nadzoru o otrzymaniu zestawienia od otwartego funduszu w terminie dwóch dni roboczych od dnia jego otrzymania. 10) rejestrze cz∏onków — oznacza to rejestr cz∏onków otwartego funduszu, prowadzony przez otwarty fundusz,

ustawie; 1) dat´ otrzymania zestawienia od otwartego funduszu; 11) koncie ubezpieczonego — oznacza to konto,

przepisach rozdzia∏u 4 ustawy z dnia 13 paêdziernika 1998 r. o systemie ubezpieczeƒ spo∏ecznych, prowadzone przez Zak∏ad. § 3. 1. Otwarty fundusz przekazuje do Zak∏adu zg∏oszenie o przystàpieniu cz∏onka do funduszu, w formie zestawienia. 2. Zestawienie zawiera nast´pujàce dane: 1) dane osobowe:

1. a)imiona i nazwisko,
2. b)dat´ urodzenia, 5. Informacja, o której mowa w ust. 4, zawiera: 2) liczb´ osób obj´tych otrzymanym zestawieniem; 3) informacj´ o braku w zestawieniu danych, o których mowa w § 3 ust. 2, lub o innych brakach oraz liczb´ odrzuconych z tego powodu zestawieƒ lub poszczególnych pozycji zestawienia. 6. Informacja, o której mowa w ust. 4, zostaje przekazana w formie elektronicznej. § 5. Zak∏ad przyjmuje lub odmawia przyj´cia zg∏oszenia o przystàpieniu cz∏onka do funduszu w drugim dniu roboczym po otrzymaniu zestawienia,

§ 3ust. 1, ale nie wcze

Êniej ni˝ w ósmym dniu roboczym nast´pujàcym po dniu zawarcia umowy o cz∏onkostwo. c) numer powszechnego elektronicznego systemu ewidencji ludnoÊci PESEL i numer identyfikacji podatkowej NIP, a w przypadku gdy cz∏onek funduszu nie ma numeru PESEL i numeru NIP lub jednego z nich — w miejsce brakujàcego numeru odpowiednio seri´ i numer dowodu osobistego lub paszportu; §

2. Zak∏ad odmawia przyj´cia zg∏oszenia o przystàpieniu cz∏onka do funduszu, je˝eli: 2) dat´ zawarcia umowy o cz∏onkostwo, a tak˝e godzin´, je˝eli uzyskanie cz∏onkostwa nie nastàpi∏o w trybie art. 128 ustawy. 2) zg∏oszona osoba dokona∏a zawarcia umowy o cz∏onkostwo z wi´cej ni˝ jednym otwartym funduszem, w tym samym dniu i o tej samej godzinie;
3. Otwarty fundusz sporzàdza osobne zg∏oszenie o przystàpieniu cz∏onka do funduszu dla: 3) zg∏oszenie nie zawiera danych, o których mowa w § 3 ust.
4. 1) z przedstawionych danych wynika, ˝e zg∏oszona osoba podpisa∏a umow´ wczeÊniej z innym otwartym funduszem, a umowa ta zosta∏a zg∏oszona w terminie; Dziennik Ustaw Nr 86 — 5554 — Poz. 804
5. Zak∏ad informuje o odmowie przyj´cia zg∏oszenia o przystàpieniu cz∏onka do funduszu, w terminie czterech dni roboczych: przez Zak∏ad zg∏oszenia o zawarciu umowy o cz∏onkostwo, z podaniem przyczyny odmowy przyj´cia zg∏oszenia. 1) otwarty fundusz — podajàc dane wymienione w § 3 ust. 2, odr´bnie dla ka˝dego zestawienia,

§ 3ust.

3; 2. Zawiadomienie jest przesy∏ane przesy∏kà poleconà w terminie siedmiu dni roboczych od dnia otrzymania przez otwarty fundusz informacji, o której mowa w § 6 ust. 2, lub informacji o niespe∏nieniu warunków, o których mowa w art. 81 ust. 1 ustawy. 2) Komisj´ Nadzoru — podajàc liczb´ osób, których zg∏oszenie o przystàpieniu cz∏onka do funduszu nie zosta∏o przyj´te, odr´bnie dla ka˝dego zestawienia,

§ 3ust.

2. W informacji o odmowie przyj´cia zg∏oszenia o przystàpieniu cz∏onka do funduszu Zak∏ad podaje przyczyn´ odmowy. §
4. W przypadku przyj´cia zg∏oszenia o przystàpieniu cz∏onka do funduszu Zak∏ad wpisuje na koncie ubezpieczonego oraz w Centralnym Rejestrze Cz∏onków informacj´ o cz∏onkostwie w otwartym funduszu w terminie,

§ 5. 2.

Je˝eli przyj´te zg∏oszenie o przystàpieniu cz∏onka do funduszu dotyczy osoby wymienionej w zestawieniu,

§ 3ust.

3 pkt 1, Zak∏ad wpisuje na koncie ubezpieczonego oraz w Centralnym Rejestrze Cz∏onków informacj´ o cz∏onkostwie w otwartym funduszu po stwierdzeniu, ˝e zosta∏ spe∏niony warunek,

art. 81 ust. 1 pkt 1 ustawy, w terminie 30 dni roboczych od dnia otrzymania zestawienia. 3. W terminie 30 dni roboczych od dnia otrzymania zestawienia,

§ 3ust.

3 pkt 1, Zak∏ad informuje otwarty fundusz, czy osoba, która zawar∏a umow´ z funduszem, spe∏nia warunki, o których mowa w art. 81 ust. 1 ustawy. 4. Zak∏ad informuje Komisj´ Nadzoru o liczbie osób wpisanych i niewpisanych do Centralnego Rejestru Cz∏onków, odr´bnie dla ka˝dego otwartego funduszu i ka˝dego zestawienia,

§ 3ust.

2. Je˝eli po poinformowaniu otwartego funduszu o niespe∏nieniu przez osob´, która zawar∏a umow´ z funduszem, warunków, o których mowa w art. 81 ust. 1 ustawy, Zak∏ad stwierdzi, ˝e w dniu zawarcia umowy istnia∏y faktyczne i prawne podstawy do spe∏nienia tych warunków, niezw∏ocznie wpisuje na koncie ubezpieczonego oraz w Centralnym Rejestrze Cz∏onków informacj´ o cz∏onkostwie w funduszu, informujàc o tym fundusz i Komisj´ Nadzoru.
3. Je˝eli w przypadku,

ust. 5, zosta∏o dokonane wi´cej ni˝ jedno zg∏oszenie o przystàpieniu cz∏onka do funduszu, Zak∏ad przyjmuje zg∏oszenie dotyczàce tej umowy o cz∏onkostwo, która zosta∏a zawarta jako pierwsza po zaistnieniu faktycznych i prawnych podstaw do spe∏nienia warunków, o których mowa w art. 81 ust. 1 ustawy, i zg∏oszona w terminie. §

2. Otwarty fundusz zawiadamia osob´ przyst´pujàcà do otwartego funduszu o odmowie przyj´cia §
4. Otwarty fundusz powiadamia Zak∏ad o wycofaniu zg∏oszenia o przystàpieniu cz∏onka do funduszu, nie póêniej ni˝ szóstego dnia roboczego po dniu, w którym zosta∏a stwierdzona niewa˝noÊç umowy o cz∏onkostwo.
5. Powiadomienie jest przekazywane w formie elektronicznej i zawiera dane osobowe cz∏onka, o których mowa w § 3 ust. 2 pkt
7. Nie póêniej ni˝ drugiego dnia roboczego po dniu otrzymania powiadomienia Zak∏ad zawiadamia otwarty fundusz o wstrzymaniu przekazywania sk∏adek od dnia przes∏ania tego zawiadomienia.
8. Nie póêniej ni˝ szóstego dnia roboczego po dniu otrzymania powiadomienia Zak∏ad przekazuje otwartemu funduszowi dane, o których mowa w § 11 ust.
10. O wycofaniu zg∏oszenia o przystàpieniu cz∏onka do funduszu otwarty fundusz powiadamia osob´, której zg∏oszenie dotyczy∏o, przesy∏kà poleconà, nie póêniej ni˝ siódmego dnia roboczego po dniu, w którym zosta∏a stwierdzona niewa˝noÊç umowy.
11. Nie póêniej ni˝ szóstego dnia roboczego po otrzymaniu powiadomienia Zak∏ad dokonuje zmian odpowiednich zapisów na koncie ubezpieczonego i w Centralnym Rejestrze Cz∏onków.
12. O dokonaniu zmian zapisów Zak∏ad informuje otwarty fundusz nie póêniej ni˝ szóstego dnia roboczego od ich dokonania. §
14. W przypadku stwierdzenia przez Zak∏ad z urz´du, ˝e wpis do Centralnego Rejestru Cz∏onków jest nieprawid∏owy, Zak∏ad dokonuje wykreÊlenia tego wpisu.
15. Nie póêniej ni˝ szóstego dnia roboczego po dniu stwierdzenia nieprawid∏owoÊci Zak∏ad zawiadamia otwarty fundusz o wykreÊleniu wpisu oraz przekazuje dane, o których mowa w § 11 ust.
17. Zawiadomienie o wykreÊleniu wpisu jest przekazywane w formie elektronicznej.
18. Nie póêniej ni˝ siódmego dnia roboczego po dniu stwierdzenia nieprawid∏owoÊci Zak∏ad zawiadamia o wykreÊleniu wpisu osob´, której ten wpis dotyczy∏. §
20. Je˝eli nast´puje zwrot nienale˝nie otrzymanej sk∏adki, Zak∏ad zawiadamia otwarty fundusz Dziennik Ustaw Nr 86 — 5555 — o nominalnej wartoÊci poszczególnych sk∏adek przekazanych przez Zak∏ad podlegajàcych zwrotowi, dacie obcià˝enia rachunku bankowego Zak∏adu oraz okresie, za który by∏y przekazane.
21. Je˝eli zwrot nienale˝nej sk∏adki nast´puje w wyniku uniewa˝nienia umowy z otwartym funduszem lub zmiany przez Zak∏ad z urz´du nieprawid∏owego wpisu w Centralnym Rejestrze Cz∏onków, nie póêniej ni˝ szóstego dnia roboczego po dniu otrzymania zawiadomienia,

ust. 1, otwarty fundusz przesy∏a do Zak∏adu informacj´ zawierajàcà: 1) wysokoÊç kwot otrzymanych w wyniku umorzenia jednostek rozrachunkowych uzyskanych za nienale˝nie otrzymane poszczególne sk∏adki, podane przez Zak∏ad w zawiadomieniu; 2) nominalnà wartoÊç op∏at pobranych od nienale˝nie otrzymanych poszczególnych sk∏adek przekazanych przez Zak∏ad, przez zarzàdzajàce otwartym funduszem towarzystwo. 3. W przypadku gdy przekazanie do otwartego funduszu nienale˝nej sk∏adki nastàpi∏o z przyczyn le˝àcych po stronie Zak∏adu, a otwarty fundusz dokona∏ wyp∏aty transferowej, Zak∏ad przesy∏a do tego funduszu zawiadomienie,

ust.

2. Otwarty fundusz,

ust. 3, przesy∏a do Zak∏adu informacje, o których mowa w ust. 2 pkt

2. Umorzenie jednostek rozrachunkowych uzyskanych za nienale˝nie otrzymane sk∏adki przekazane przez Zak∏ad nast´puje wed∏ug wartoÊci jednostki rozrachunkowej z dnia poprzedzajàcego przes∏anie informacji, o której mowa w ust.
4. Informacje, o których mowa w ust. 2 i 4, oraz zawiadomienie,

ust. 1 i 3, sà przekazywane w formie elektronicznej.

1. Je˝eli Zak∏ad przekaza∏ sk∏adk´ wraz z odsetkami ustawowymi, do odsetek tych stosuje si´ odpowiednio przepisy ust. 1—
2. §
4. Je˝eli osoba, której zg∏oszenie o przystàpieniu cz∏onka do funduszu zosta∏o wycofane, by∏a zg∏oszona przez inne otwarte fundusze i zg∏oszenia te zosta∏y przez Zak∏ad odrzucone, z przyczyn okreÊlonych w § 6 ust. 1 pkt 1, nie póêniej ni˝ drugiego dnia roboczego po dniu otrzymania zawiadomienia,

§ 9ust. 1, o ustaniu okoliczno

Êci uzasadniajàcej odmow´ przyj´cia zg∏oszenia Zak∏ad zawiadamia otwarty fundusz, z którym osoba podpisa∏a umow´ najwczeÊniej i umowa ta zosta∏a zg∏oszona w terminie.

1. Je˝eli osoba wymieniona w zawiadomieniu nie jest stronà umowy o cz∏onkostwo otwartego funduszu, do którego zawiadomienie to zosta∏o przekazane, otwarty fundusz zawiadamia o tym Zak∏ad nie póêniej ni˝ siódmego dnia roboczego po dniu otrzymania zawiadomienia. Poz. 804
2. Je˝eli osoba, o której mowa w ust. 2, by∏a zg∏oszona jeszcze przez inny otwarty fundusz, przepisy ust. 1 i 2 stosuje si´ odpowiednio.
3. Zawiadomienie o ustaniu okolicznoÊci uzasadniajàcej odmow´ przyj´cia zg∏oszenia jest przekazywane w formie elektronicznej.
4. O otrzymaniu zawiadomienia o ustaniu okolicznoÊci uzasadniajàcej odmow´ przyj´cia zg∏oszenia otwarty fundusz zawiadamia cz∏onka funduszu, przesy∏kà poleconà, nie póêniej ni˝ siódmego dnia roboczego po jego otrzymaniu.
5. Zak∏ad dokonuje odpowiednich zmian na koncie ubezpieczonego i w Centralnym Rejestrze Cz∏onków nie póêniej ni˝ ósmego dnia roboczego po dniu wys∏ania zawiadomienia o ustaniu okolicznoÊci uzasadniajàcej odmow´ przyj´cia zg∏oszenia.
6. Przepisy ust. 1—6 stosuje si´ odpowiednio do przypadku,

§ 10. § 13.

1. Zak∏ad pomniejsza kwot´ sk∏adek odprowadzanych do otwartego funduszu, o kwot´ ustalonà zgodnie z art. 100a ust. 1a, 3, 4, 6 lub 7 ustawy, w najbli˝szym terminie odprowadzania sk∏adek po wys∏aniu zawiadomienia,

§ 11ust.

1, a w przypadku,

§ 11ust. 2 lub 3, po otrzymaniu od otwartego funduszu informacji, nie wcze

Êniej jednak ni˝ w dniu dokonania zmiany w Centralnym Rejestrze Cz∏onków.

1. W przypadku gdy osoba jest cz∏onkiem innego otwartego funduszu, Zak∏ad odprowadza do tego otwartego funduszu kwot´, o której mowa w art. 100a ust. 1a, 3, 4 lub 9 ustawy, za okres cz∏onkostwa w tym otwartym funduszu, w dniu dokonania pomniejszenia, nie wczeÊniej jednak ni˝ w dniu wpisania do Centralnego Rejestru Cz∏onków funduszu ustalonego zgodnie z §
3. W przypadku wycofania przez otwarty fundusz zg∏oszenia o przystàpieniu cz∏onka do funduszu osoby, dla której Zak∏ad ustala cz∏onkostwo zgodnie z § 12, pomniejszenia dokonuje si´ nie wczeÊniej ni˝ w dniu wpisania do Centralnego Rejestru Cz∏onków funduszu ustalonego zgodnie z §
4. §
6. Cz∏onek otwartego funduszu, zawierajàc umow´ o cz∏onkostwo z innym otwartym funduszem, jest obowiàzany niezw∏ocznie zawiadomiç, w formie pisemnej, o zawarciu tej umowy dotychczasowy fundusz. Wzór zawiadomienia stanowi za∏àcznik nr 1 do rozporzàdzenia.
7. Zawiadomienie dor´cza si´ dotychczasowemu funduszowi osobiÊcie lub przesy∏kà listowà. §
8. Wyp∏ata transferowa Êrodków znajdujàcych si´ na rachunku cz∏onka otwartego funduszu odbywa si´ w terminach okreÊlonych w art. 122 ust. 1 ustawy. §
10. Ârodki zgromadzone na rachunku cz∏onka dotychczasowego funduszu sà przekazywane, w ra- Dziennik Ustaw Nr 86 — 5556 — mach wyp∏aty transferowej, do nowego funduszu, z którym cz∏onek zawar∏ umow´ o cz∏onkostwo, w najbli˝szym terminie dokonania wyp∏aty transferowej, je˝eli cz∏onek zawrze umow´ o cz∏onkostwo w nowym funduszu do dwudziestego piàtego dnia miesiàca poprzedzajàcego miesiàc, w którym jest dokonywana wyp∏ata transferowa, oraz dokona czynnoÊci, o których mowa w § 14 ust. 1, i uiÊci op∏at´, o której mowa w art. 119 ust. 2 ustawy.
11. Je˝eli umowa o cz∏onkostwo zosta∏a zawarta póêniej ni˝ dwudziestego piàtego dnia miesiàca poprzedzajàcego miesiàc, w którym jest dokonywana wyp∏ata transferowa, wyp∏ata transferowa zostanie dokonana w nast´pnym najbli˝szym terminie, pod warunkiem dokonania czynnoÊci, o których mowa w § 14 ust. 1, i uiszczenia op∏aty, o której mowa w art. 119 ust. 2 ustawy. §
13. W przypadku,

art. 128 ust. 1 lub art. 131 ust. 1 ustawy, Êrodki przypadajàce uprawnionemu wspó∏ma∏˝onkowi sà przekazywane na jego rachunek w otwartym funduszu, w ramach wyp∏aty transferowej, w najbli˝szym terminie jej dokonania, je˝eli do dwudziestego piàtego dnia miesiàca poprzedzajàcego miesiàc dokonania wyp∏aty transferowej zostanà przedstawione dokumenty stanowiàce podstaw´ do dokonania przeniesienia Êrodków zgromadzonych na rachunku cz∏onka w ramach wyp∏aty transferowej i zostanie wskazany rachunek, na który majà byç przeniesione te Êrodki. 2. W przypadku gdy zawarcie umowy o cz∏onkostwo przez by∏ego wspó∏ma∏˝onka z nowym funduszem nastàpi póêniej ni˝ w dwudziestym piàtym dniu miesiàca poprzedzajàcego miesiàc, w którym jest dokonywana wyp∏ata transferowa, wyp∏ata transferowa nastàpi w nast´pnym najbli˝szym terminie. 3. W przypadku,

ust. 1, wspó∏ma∏˝onek uprawniony do otrzymania Êrodków wskazuje na piÊmie otwarty fundusz, do którego zostanie przekazana wyp∏ata transferowa przys∏ugujàcych mu Êrodków po by∏ym wspó∏ma∏˝onku. §

2. Dotychczasowy fundusz przesy∏a do Zak∏adu, w dwunastym dniu miesiàca, w którym jest dokonywana wyp∏ata transferowa, imienne wykazy cz∏onków zmieniajàcych ten fundusz, w najbli˝szym terminie dokonania wyp∏aty transferowej, sporzàdzone na podstawie z∏o˝onych przez cz∏onków dotychczasowego funduszu zawiadomieƒ, o których mowa w § 14 ust.
4. W przypadku,

§ 17ust.

1, otwarty fundusz, z którego zostanie dokonana wyp∏ata transferowa na rzecz wspó∏ma∏˝onka uprawnionego do otrzymania Êrodków, przesy∏a do Zak∏adu w dwunastym dniu miesiàca, w którym jest dokonywana wyp∏ata transferowa, imienne wykazy cz∏onków, z rachunków których majà byç przekazane Êrodki. 3. Imienne wykazy cz∏onków, o których mowa w ust. 1, zawierajà dane osobowe cz∏onka, o których mowa w § 3 ust. 2 pkt 1. Poz. 804 4. Imienny wykaz cz∏onków,

ust. 2, zawiera dane osobowe cz∏onka, o których mowa w § 3 ust. 2 pkt 1, z rachunku którego nastàpi wyp∏ata transferowa na rzecz uprawnionego wspó∏ma∏˝onka, oraz cz∏onka, na rachunek którego przeniesione zostanà Êrodki wyp∏aty transferowej. §

2. Imienne wykazy cz∏onków, o których mowa w § 18 ust. 1 i 2, sà sporzàdzane w formie elektronicznej w jedenastym dniu miesiàca, w którym jest dokonywana wyp∏ata transferowa, na podstawie zawiadomieƒ, o których mowa w § 14 ust. 1, dor´czonych do otwartego funduszu przed dniem sporzàdzenia wykazów.
3. Zak∏ad wzywa dotychczasowe fundusze, w ciàgu dwóch dni roboczych od otrzymania imiennych wykazów cz∏onków, o których mowa w § 18 ust. 1 i 2, do wyjaÊnienia stwierdzonych nieprawid∏owoÊci, w szczególnoÊci w przypadku stwierdzenia umieszczenia w wykazie cz∏onków niezarejestrowanych w Centralnym Rejestrze Cz∏onków, o czym informuje Komisj´ Nadzoru. §
5. Zak∏ad w dziesiàtym dniu roboczym przed najbli˝szym terminem dokonania wyp∏aty transferowej: 1) dokonuje ustalenia zgodnoÊci danych osób przyst´pujàcych do otwartych funduszy w trybie zmiany otwartego funduszu, które zosta∏y zg∏oszone do Zak∏adu przez nowy fundusz oraz przez dotychczasowy fundusz w trybie § 18 ust. 1; w przypadku stwierdzenia rozbie˝noÊci Zak∏ad wzywa otwarte fundusze do z∏o˝enia wyjaÊnieƒ, o czym niezw∏ocznie informuje Komisj´ Nadzoru; 2) sporzàdza list´ cz∏onków otwartych funduszy, z rachunków których dokona si´ wyp∏ata transferowa w zwiàzku ze zmianà otwartego funduszu przez cz∏onka; 3) sporzàdza list´ cz∏onków otwartych funduszy, z rachunków których dokona si´ wyp∏ata transferowa, wraz ze wskazaniem danych osobowych cz∏onków, na rachunek których wp∏ynà Êrodki z tytu∏u wyp∏aty transferowej; 4) dokonuje odpowiednich zmian w Centralnym Rejestrze Cz∏onków; 5) przekazuje do Komisji Nadzoru informacje, z zastrze˝eniem, ˝e dotyczà one wyp∏at transferowych, o których mowa w art. 70 ust. 2 i art. 119 ustawy oraz w przepisach rozdzia∏ów 12 i 13 ustawy, sporzàdzone wed∏ug wzoru okreÊlonego w za∏àczniku nr 2 do rozporzàdzenia.
6. Od chwili dokonania przez Zak∏ad zmian w Centralnym Rejestrze Cz∏onków Zak∏ad przekazuje sk∏adki na rachunek cz∏onka w nowym funduszu. §
8. Zak∏ad odmawia przyj´cia zg∏oszenia umowy o cz∏onkostwo zawartej z nowym funduszem, je˝eli: 1) cz∏onek zmieniajàcy otwarty fundusz nie zosta∏ obj´ty przez dotychczasowy fundusz imiennym wykazem cz∏onków,

§ 18ust.

1; Dziennik Ustaw Nr 86 — 5557 — Poz. 804 2) osoba, z rachunku której majà byç przekazane Êrodki, nie zosta∏a obj´ta imiennym wykazem cz∏onków,

§ 18ust. 2; funduszy, ustala kwoty nale˝no

Êci lub zobowiàzaƒ dla poszczególnych funduszy oraz przekazuje t´ informacj´ do Komisji Nadzoru. 3) zg∏oszenie dokonane przez nowy otwarty fundusz nie zawiera danych, o których mowa w § 3 ust. 2;

1. Krajowy Depozyt, w czwartym dniu roboczym przed najbli˝szym terminem dokonania wyp∏aty transferowej, wzywa otwarte fundusze — w których na mocy rozliczenia wzajemnych zobowiàzaƒ mi´dzy funduszami wartoÊç zobowiàzaƒ przekracza wartoÊç nale˝noÊci — do dokonania wp∏aty na rachunek i w wysokoÊci wskazanej przez Krajowy Depozyt. 4) osoba przyst´pujàca do nowego funduszu dokona∏a zawarcia wi´cej ni˝ jednej umowy o cz∏onkostwo z ró˝nymi otwartymi funduszami w tym samym dniu i o tej samej godzinie; 5) osoba przyst´pujàca do nowego funduszu dokona∏a zawarcia umowy o cz∏onkostwo z innym otwartym funduszem w tym samym dniu, ale przed zawarciem umowy z funduszem, który dokonuje zg∏oszenia.
2. Otwarty fundusz nie uwzgl´dnia w zestawieniu,

§ 3ust.

1, osoby, która jest ju˝ cz∏onkiem otwartego funduszu i zawar∏a z nim umow´ o cz∏onkostwo, a nast´pnie zawiadomi∏a ten fundusz przed dniem dokonania wyp∏aty transferowej o zawarciu umowy o cz∏onkostwo z innym funduszem. §

2. Zak∏ad, w ósmym dniu roboczym przed najbli˝szym terminem dokonania wyp∏aty transferowej, przekazuje do Krajowego Depozytu listy, o których mowa w § 20 ust. 1 pkt 2 i
4. Krajowy Depozyt przekazuje otwartym funduszom prowadzàcym rachunki, z których nastàpi wyp∏ata transferowa, listy, o których mowa w § 20 ust. 1 pkt 2 i 3, w szóstym dniu roboczym przed najbli˝szym terminem dokonania wyp∏aty transferowej. §
6. Dotychczasowy fundusz sporzàdza imienne wykazy cz∏onków zmieniajàcych ten fundusz wraz z indywidualnymi kwotami transferowymi oraz ogólnà kwotà transferowà b´dàcà sumà indywidualnych kwot transferowych, w terminie,

art. 122 ust. 2 ustawy, i przekazuje je Krajowemu Depozytowi do godziny 1100 w czwartym dniu roboczym przed najbli˝szym terminem dokonania wyp∏aty transferowej.

1. Indywidualnà kwot´ transferowà stanowi kwota iloczynu liczby jednostek rozrachunkowych zgromadzonych na rachunku cz∏onka otwartego funduszu i wartoÊci jednostki rozrachunkowej, obliczona w piàtym dniu roboczym przed najbli˝szym terminem dokonania wyp∏aty transferowej.
2. Otwarty fundusz, w którym wspó∏ma∏˝onek posiada albo posiada∏ rachunek, z którego ma zostaç dokonana wyp∏ata transferowa, sporzàdza imienne wykazy osób, z rachunków których majà byç przekazane Êrodki, wraz z indywidualnymi kwotami transferowymi oraz ogólnà kwotà transferowà b´dàcà sumà indywidualnych kwot transferowych, i przekazuje je Krajowemu Depozytowi do godziny 1100 w czwartym dniu roboczym przed najbli˝szym terminem dokonania wyp∏aty transferowej. §
4. Krajowy Depozyt, na podstawie indywidualnych kwot transferowych otrzymanych od otwartych §
6. Otwarte fundusze dokonujà wp∏aty, o której mowa w § 24 ust. 2, w trzecim dniu roboczym przed najbli˝szym terminem dokonania wyp∏aty transferowej.
7. Towarzystwo zarzàdzajàce funduszem, który nie dokona∏ wp∏aty w terminie, jest zobowiàzane zap∏aciç Krajowemu Depozytowi odsetki za opóênienie, w wysokoÊci odsetek ustawowych, za czas od dnia,

ust. 1, do dnia dokonania tej wp∏aty. Zap∏aty odsetek dokonuje si´ ∏àcznie z dokonaniem wp∏aty. §

2. Je˝eli otwarty fundusz obowiàzany do dokonania wp∏aty, o której mowa w § 24 ust. 2, nie dokona wp∏aty najpóêniej w drugim dniu roboczym przed terminem najbli˝szej wyp∏aty transferowej pomimo wezwania Krajowego Depozytu, Krajowy Depozyt ponownie dokonuje rozliczenia wyp∏at transferowych mi´dzy funduszami, z wy∏àczeniem z rozliczeƒ otwartego funduszu, który nie dokona∏ wp∏aty, o której mowa w § 24 ust. 2, i ponownie ustala kwoty zobowiàzaƒ bàdê nale˝noÊci poszczególnych funduszy.
3. O fakcie niedokonania przez otwarty fundusz wp∏aty, o której mowa w § 24 ust. 2, po wezwaniu do tego przez Krajowy Depozyt, Krajowy Depozyt niezw∏ocznie powiadamia Komisj´ Nadzoru. §
4. Rozliczenie wyp∏at transferowych otwartego funduszu, który nie dokona wp∏aty, o której mowa w § 24 ust. 2, w terminie,

§ 26ust.

1, zostanie dokonane w nast´pnym najbli˝szym terminie. §

1. W przypadku nierozliczenia wyp∏aty transferowej dotychczasowy fundusz jest zobowiàzany sporzàdziç i przekazaç imienne wykazy cz∏onków, o których mowa w § 18 ust. 1 i 2 oraz § 23 ust. 1 i 3, przed nast´pnym najbli˝szym terminem wyp∏aty transferowej. §
3. Dokumenty zwiàzane z czynnoÊciami dotyczàcymi wyp∏at transferowych sà przekazywane w formie elektronicznej.
4. Dokumenty, o których mowa w ust. 1, powinny byç w sposób nale˝yty utrwalone i zabezpieczone. §
6. W ostatnim dniu miesiàca, w którym odbywa si´ wyp∏ata transferowa, Krajowy Depozyt dokonuje transferu Êrodków do otwartych funduszy, w których wierzytelnoÊci z tytu∏u wyp∏at transferowych od innych otwartych funduszy by∏y wi´ksze ni˝ zobowiàzania z tego tytu∏u. Dziennik Ustaw Nr 86 — 5558 —
7. Otwarty fundusz prowadzàcy rachunek, z którego ma nastàpiç wyp∏ata transferowa, i jednoczeÊnie prowadzàcy rachunek, na który ma nastàpiç ta wyp∏ata, w przypadkach okreÊlonych w rozdzia∏ach 12 i 13 ustawy, dokonuje zapisów na rachunku uprawnionego i rachunku, z którego sà przenoszone Êrodki.
8. Kwota wyp∏aty transferowej jest ustalana w piàtym dniu roboczym przed dniem tej wyp∏aty, z zastrze˝eniem § 23 ust.
9. §
10. Odsetki z tytu∏u przechowywania na rachunku Êrodków przekazanych przez otwarte fundusze w ramach rozliczeƒ wyp∏at transferowych przys∏ugujà Krajowemu Depozytowi w wysokoÊci 50 % wartoÊci tych Êrodków. Pozosta∏a kwota odsetek zostaje podzielona mi´dzy fundusze proporcjonalnie do wysokoÊci Êrodków przekazanych przez ka˝dy z nich. §
11. W terminie dziesi´ciu dni od dnia, w którym odby∏a si´ wyp∏ata transferowa, powszechne towarzystwo emerytalne przekazuje na rachunek bankowy: Poz. 804 1) numer rachunku cz∏onka; 2) podstawowe dane osobowe cz∏onka zawarte w rejestrze cz∏onków otwartego funduszu; 3) wartoÊç jednostki rozrachunkowej, liczb´ i ∏àcznà wartoÊç jednostek rozrachunkowych na rachunku cz∏onka otwartego funduszu w piàtym dniu roboczym poprzedzajàcym dokonanie wyp∏aty transferowej; 4) daty i kwoty wp∏at sk∏adek i wyp∏at transferowych do otwartego funduszu, kwoty op∏at potràcanych ze sk∏adek oraz liczb´ jednostek rozrachunkowych zaliczonych na rachunek cz∏onka w okresie ostatnich 12 miesi´cy; 5) pouczenie o trybie post´powania w przypadku uznania przez cz∏onka otwartego funduszu, ˝e otrzymana informacja zawiera b∏´dne dane.
12. Informacja jest przesy∏ana cz∏onkom otwartego funduszu przesy∏kà poleconà w terminie siedmiu dni od dnia dokonania wyp∏aty transferowej. 1) Zak∏adu — kwot´ op∏aty z tytu∏u refundacji kosztów za wykonywanie czynnoÊci zwiàzanych z przystàpieniem cz∏onka do nowego funduszu; §
13. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem og∏oszenia.3) 2) Krajowego Depozytu — kwot´ op∏aty z tytu∏u refundacji kosztów za wykonywanie czynnoÊci zwiàzanych z rozliczaniem wyp∏aty transferowej. ——————— §
15. Dotychczasowy fundusz przekazuje by∏ym cz∏onkom funduszu, na rzecz których zrealizowa∏ wyp∏at´ transferowà, pisemnà informacj´, która zawiera: Prezes Rady Ministrów: L. Miller 3) Z dniem wejÊcia w ˝ycie niniejszego rozporzàdzenia traci moc rozporzàdzenie Rady Ministrów z dnia 8 lutego 2000 r. w sprawie trybu i terminu powiadamiania Zak∏adu Ubezpieczeƒ Spo∏ecznych przez otwarty fundusz emerytalny o zawarciu umowy z cz∏onkiem oraz dokonywania wyp∏aty transferowej (Dz. U. Nr 13, poz. 157). Dziennik Ustaw Nr 86 — 5559 — Poz. 804 Za∏àczniki do rozporzàdzenia Rady Ministrów z dnia 14 kwietnia 2004 r. (poz. 804) Za∏àcznik nr 1 WZÓR ZAWIADOMIENIE O ZAWARCIU UMOWY O CZ¸ONKOSTWO Z INNYM OTWARTYM FUNDUSZEM EMERYTALNYM ........................................................ (imiona i nazwisko) ..................................................................................................... (nazwa otwartego funduszu emerytalnego, do którego kierowane jest zawiadomienie) ........................................................ ..................................................................................................... (data urodzenia) (numer rachunku cz∏onka w otwartym funduszu emerytalnym, do którego kierowane jest zawiadomienie) ........................................................ (numer PESEL) ........................................................ (numer NIP) ........................................................................................................................................................................................... (adres zamieszkania) ........................................................................................................................................................................................... (numer rachunku pieni´˝nego albo adres, na który dokonuje si´ zwrotu ró˝nicy op∏aty zgodnie z § 6 rozporzàdzenia Rady Ministrów z dnia 17 lutego 2004 r. w sprawie op∏aty pobieranej przez powszechne towarzystwo emerytalne z tytu∏u wyp∏at transferowych (Dz. U. Nr 31, poz. 262)) Zgodnie z art. 84 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o organizacji i funkcjonowaniu funduszy emerytalnych (Dz. U. Nr 139, poz. 934, z 1998 r. Nr 98, poz. 610, Nr 106, poz. 668 i Nr 162, poz. 1118, z 1999 r. Nr 110, poz. 1256, z 2000 r. Nr 60, poz. 702, z 2001 r. Nr 8, poz. 64 i Nr 110, poz. 1189, z 2002 r. Nr 25, poz. 253, Nr 153, poz. 1271 i Nr 241, poz. 2074 oraz z 2003 r. Nr 124, poz. 1153, Nr 166, poz. 1609 i Nr 170, poz. 1651) zawiadamiam o zawarciu umowy o cz∏onkostwo z innym otwartym funduszem emerytalnym w dniu ................................ ..................................... ............................... (miejscowoÊç) (data) ...................................... (podpis) Dziennik Ustaw Nr 86 — 5560 — Poz. 804 Za∏àcznik nr 2 WZÓR INFORMACJA DLA KOMISJI NADZORU UBEZPIECZE¡ I FUNDUSZY EMERYTALNYCH O WYP¸ATACH TRANSFEROWYCH, O KTÓRYCH MOWA W ART. 70 UST. 2 I ART. 119 USTAWY Nazwa otwartego funduszu emerytalnego Dotychczasowy otwarty fundusz emerytalny Nowy otwarty fundusz emerytalny 1 2 3 Pouczenie: 1) W kolumnie 2 wpisywana jest liczba cz∏onków, którzy wystàpili z otwartego funduszu emerytalnego okreÊlonego w kolumnie
16. 2) W kolumnie 3 wpisywana jest liczba cz∏onków, którzy przystàpili do otwartego funduszu emerytalnego okreÊlonego w kolumnie 1.