Obwieszczenie Marszałka Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej z dnia 21 czerwca 2005 r. w sprawie ogłoszenia jednolitego tekstu ustawy o giełdach towarowych

Dziennik Ustaw Nr 121 — 7790 — Poz. 1019 1019 OBWIESZCZENIE MARSZA¸KA SEJMU RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ z dnia 21 czerwca 2005 r. w sprawie og∏oszenia jednolitego tekstu ustawy o gie∏dach towarowych 1. Na podstawie art. 16 ust. 1 zdanie pierwsze ustawy z dnia 20 lipca 2000 r. o og∏aszaniu aktów normatywnych i niektórych innych aktów prawnych (Dz. U. Nr 62, poz. 718, z 2001 r. Nr 46, poz. 499, z 2002 r. Nr 74, poz. 676 i Nr 113, poz. 984, z 2003 r. Nr 65, poz. 595, z 2004 r. Nr 96, poz. 959 oraz z 2005 r. Nr 64, poz. 565) og∏asza si´ w za∏àczniku do niniejszego obwieszczenia jednolity tekst ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099), z uwzgl´dnieniem zmian wprowadzonych: 1) ustawà z dnia 30 paêdziernika 2002 r. o zmianie ustawy o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 200, poz. 1686), 2) ustawà z dnia 14 lutego 2003 r. o udost´pnianiu informacji gospodarczych (Dz. U. Nr 50, poz. 424), 3) ustawà z dnia 10 kwietnia 2003 r. o zmianie ustawy o grach losowych, zak∏adach wzajemnych i grach na automatach oraz o zmianie niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 84, poz. 774), 4) ustawà z dnia 26 listopada 2003 r. o zmianie ustawy o gie∏dach towarowych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 223, poz. 2216), 5) ustawà z dnia 12 marca 2004 r. o zmianie ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi oraz o zmianie innych ustaw (Dz. U. Nr 64, poz. 594), 6) ustawà z dnia 25 listopada 2004 r. o zmianie ustawy o finansach publicznych oraz o zmianie niektórych ustaw (Dz. U. Nr 273, poz. 2703), 7) ustawà z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupe∏niajàcym nad instytucjami kredytowymi, zak∏adami ubezpieczeƒ i firmami inwestycyjnymi wchodzàcymi w sk∏ad konglomeratu finansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719) oraz zmian wynikajàcych z przepisów og∏oszonych przed dniem 21 czerwca 2005 r. „9a) sprzeda˝ towarów gie∏dowych na gie∏dach towarowych,”. Art. 63. W ustawie z dnia 10 kwietnia 1997 r. — Prawo energetyczne (Dz. U. Nr 54, poz. 348 i Nr 158, poz. 1042, z 1998 r. Nr 94, poz. 594, Nr 106, poz. 668 i Nr 162, poz. 1126, z 1999 r. Nr 88, poz. 980, Nr 91, poz. 1042 i Nr 110, poz. 1255 oraz z 2000 r. Nr 43, poz. 489 i Nr 48, poz. 555) w art. 32 w ust. 1 w pkt 4 na koƒcu kropk´ zast´puje si´ przecinkiem i dodaje wyrazy „jak równie˝ obrotu paliwami gazowymi i energià elektrycznà dokonywanego na gie∏dach towarowych przez towarowe domy maklerskie prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi na podstawie ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099).” Art. 64. W ustawie z dnia 21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi (Dz. U. Nr 118, poz. 754 i Nr 141, poz. 945, z 1998 r. Nr 107, poz. 669 i Nr 113, poz. 715 oraz z 2000 r. Nr 22, poz. 270, Nr 60, poz. 702 i 703 i Nr 94, poz. 1037) w art. 25 w ust. 1 wprowadza si´ nast´pujàce zmiany: 1) pkt 5 otrzymuje brzmienie: „5) z Krajowym Depozytem,”; 2) dodaje si´ pkt 6 w brzmieniu: „6) z towarowym domem maklerskim, dzia∏ajàcym na podstawie ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099) — w zakresie dzia∏alnoÊci obj´tej zezwoleniem, o którym mowa w art. 38 ust. 4 tej ustawy, lub”. 1) art. 62—66 ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099), które stanowià: Art. 65. W ustawie z dnia 28 sierpnia 1997 r. o funduszach inwestycyjnych (Dz. U. Nr 139, poz. 933 i z 1999 r. Nr 72, poz. 801) w art. 98 w ust. 1 w pkt 6 na koƒcu dodaje si´ przecinek oraz dodaje si´ pkt 7 w brzmieniu: „Art. 62. W ustawie z dnia 9 wrzeÊnia 2000 r. o podatku od czynnoÊci cywilnoprawnych (Dz. U. Nr 86, poz. 959) w art. 9 dodaje si´ pkt 9a w brzmieniu: „7) towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099)”. 2. Podany w za∏àczniku do niniejszego obwieszczenia jednolity tekst ustawy nie obejmuje: Dziennik Ustaw Nr 121 — 7791 — Art. 66. W ustawie z dnia 18 grudnia 1998 r. — Prawo dewizowe (Dz. U. Nr 160, poz. 1063 oraz z 1999 r. Nr 83, poz. 931) w art. 9 pkt 3 otrzymuje brzmienie: „3) dokonywanie inwestycji portfelowych w zakresie krótkoterminowych papierów wartoÊciowych oraz pochodnych instrumentów finansowych, z wy∏àczeniem pochodnych instrumentów finansowych b´dàcych przedmiotem obrotu na Gie∏dzie Papierów WartoÊciowych S.A. w Warszawie, Polskiej Gie∏dzie Finansowej S.A. w Warszawie, Centralnej Tabeli Ofert S.A. w Warszawie oraz na gie∏dach towarowych dzia∏ajàcych na podstawie przepisów ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 103, poz. 1099),”.”; 2) art. 2 ustawy z dnia 30 paêdziernika 2002 r. o zmianie ustawy o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 200, poz. 1686), który stanowi: „Art. 2. Ustawa wchodzi w ˝ycie z dniem og∏oszenia, z mocà od dnia 28 listopada 2002 r.”; 3) art. 48 ustawy z dnia 14 lutego 2003 r. o udost´pnianiu informacji gospodarczych (Dz. U. Nr 50, poz. 424), który stanowi: „Art. 48. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie miesiàca od dnia og∏oszenia, z wyjàtkiem art. 7 ust. 1 pkt 13, który wchodzi w ˝ycie z dniem wejÊcia w ˝ycie ustawy z dnia 12 wrzeÊnia 2002 r. o elektronicznych instrumentach p∏atniczych (Dz. U. Nr 169, poz. 1385).”; 4) art. 17 ustawy z dnia 10 kwietnia 2003 r. o zmianie ustawy o grach losowych, zak∏adach wzajemnych i grach na automatach oraz o zmianie niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 84, poz. 774), który stanowi: „Art. 17. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 30 dni od dnia og∏oszenia.”; 5) art. 4—7 ustawy z dnia 26 listopada 2003 r. o zmianie ustawy o gie∏dach towarowych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 223, poz. 2216), które stanowià: „Art. 4. Terminy przewidziane w art. 67—69 ustawy, o której mowa w art. 1, ulegajà wyd∏u˝eniu do dnia wejÊcia niniejszej ustawy w ˝ycie. Art. 5. 1. W okresie 2 lat od dnia wejÊcia w ˝ycie ustawy art. 7 ust. 2 pkt 9 lit. b i c ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszà ustawà, stosuje si´ z zastrze˝eniem, ˝e do uzyskania ze- Poz. 1019 zwolenia na prowadzenie gie∏dy wystarczajàce jest zobowiàzanie 4 przedsi´biorstw energetycznych posiadajàcych koncesj´ na wytwarzanie, przesy∏anie, dystrybucj´ oraz obrót energià elektrycznà. 2. Bieg trzyletniego okresu, o którym mowa w art. 31 ust. 1 pkt 5 ustawy zmienianej w art. 1, rozpoczyna si´ w dniu wejÊcia niniejszej ustawy w ˝ycie. Art. 6. Przepisy art. 27 ust. 3 i 4 ustawy zmienianej w art. 1, w brzmieniu nadanym niniejszà ustawà, stosuje si´ od dnia uzyskania przez Rzeczpospolità Polskà cz∏onkostwa w Unii Europejskiej. Art. 7. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 3 miesi´cy od dnia og∏oszenia, z wyjàtkiem art. 4, który wchodzi w ˝ycie z dniem og∏oszenia.”; 6) art. 11 ustawy z dnia 12 marca 2004 r. o zmianie ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi oraz o zmianie innych ustaw (Dz. U. Nr 64, poz. 594), który stanowi: „Art. 11. Ustawa wchodzi w ˝ycie z dniem 1 maja 2004 r., z wyjàtkiem art. 1 pkt 17, 85 i 86 oraz 87, w zakresie dotyczàcym ustanawiania zarzàdu w∏asnego, pkt 105, oraz art. 8, które wchodzà w ˝ycie po up∏ywie 14 dni od dnia og∏oszenia.”; 7) art. 80 ustawy z dnia 25 listopada 2004 r. o zmianie ustawy o finansach publicznych oraz o zmianie niektórych ustaw (Dz. U. Nr 273, poz. 2703), który stanowi: „Art. 80. Ustawa wchodzi w ˝ycie z dniem 1 stycznia 2005 r., z wyjàtkiem art. 26 pkt 2, który wchodzi w ˝ycie z dniem 1 stycznia 2006 r.”; 8) art. 73 i 75 ustawy z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupe∏niajàcym nad instytucjami kredytowymi, zak∏adami ubezpieczeƒ i firmami inwestycyjnymi wchodzàcymi w sk∏ad konglomeratu finansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719), które stanowià: „Art. 73. Do post´powaƒ w sprawach obj´tych przepisami ustaw zmienianych niniejszà ustawà, wszcz´tych, a niezakoƒczonych przed dniem jej wejÊcia w ˝ycie, stosuje si´ przepisy tych ustaw, w brzmieniu nadanym niniejszà ustawà.” „Art. 75. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 30 dni od dnia og∏oszenia, z wyjàtkiem art. 68, który wchodzi w ˝ycie z dniem og∏oszenia.”. Marsza∏ek Sejmu: W. Cimoszewicz Dziennik Ustaw Nr 121 — 7792 — Poz. 1019 Za∏àcznik do obwieszczenia Marsza∏ka Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej z dnia 21 czerwca 2005 r. (poz. 1019) USTAWA z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych Rozdzia∏ 1 Przepisy ogólne Art. 1. Ustawa reguluje funkcjonowanie gie∏d towarowych i obrót towarami gie∏dowymi, w tym równie˝ zasady tworzenia, ustrój organizacyjny i dzia∏alnoÊç gie∏d towarowych, gie∏dowych izb rozrachunkowych, dzia∏alnoÊç maklerów gie∏d towarowych, dzia∏alnoÊç towarowych domów maklerskich oraz nadzór nad tymi instytucjami. Art. 2. Ilekroç w ustawie jest mowa o: 1) gie∏dzie towarowej — rozumie si´ przez to zespó∏ osób, urzàdzeƒ i Êrodków technicznych zapewniajàcy wszystkim uczestnikom obrotu jednakowe warunki zawierania transakcji gie∏dowych oraz jednakowy dost´p w tym samym czasie do informacji rynkowych, a w szczególnoÊci do informacji o kursach i cenach towarów gie∏dowych oraz o obrotach towarami gie∏dowymi; 2) towarach gie∏dowych — rozumie si´ przez to dopuszczone do obrotu na danej gie∏dzie towarowej:

1. a)oznaczone co do gatunku rzeczy,
2. b)ró˝ne rodzaje energii, c)1) limity wielkoÊci produkcji lub emisji zanieczyszczeƒ, d)1) prawa majàtkowe, których cena zale˝y bezpoÊrednio lub poÊrednio od wartoÊci oznaczonych co do gatunku rzeczy, okreÊlonych rodzajów energii, mierników i limitów wielkoÊci produkcji lub emisji zanieczyszczeƒ,
3. e)prawa majàtkowe, których cena zale˝y bezpoÊrednio lub poÊrednio od kursów walut i stóp procentowych; 3)2) transakcji gie∏dowej — rozumie si´ przez to umow´ dotyczàcà towarów gie∏dowych, zawartà na gie∏dzie w czasie i w sposób przewidziany dla zawierania takich umów przez:
4. a)cz∏onków gie∏dy,
5. b)zleceniodawców, którzy zawarli umow´ ze spó∏kami handlowymi prowadzàcymi dzia∏alnoÊç maklerskà, o której mowa w art. 38 ust. 2 ——————— 1) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. a ustawy z dnia 26 listopada 2003 r. o zmianie ustawy o gie∏dach towarowych oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 223, poz. 2216), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 30 marca 2004 r. 2) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. pkt 2, w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi, o których mowa w pkt 2 lit. a; 4) gie∏dowej izbie rozrachunkowej — rozumie si´ przez to zespó∏ osób, urzàdzeƒ i Êrodków technicznych utworzony w celu organizacji i prowadzenia rozliczeƒ transakcji gie∏dowych; 5)3) cz∏onku gie∏dy — rozumie si´ przez to podmiot, który zawar∏ ze spó∏kà prowadzàcà gie∏d´ umow´ o cz∏onkostwo i na podstawie regulaminu gie∏dy jest dopuszczony do zawierania transakcji gie∏dowych; 6) dzia∏alnoÊci maklerskiej — rozumie si´ przez to dzia∏alnoÊç w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi, realizowanà na gie∏dzie towarowej; 7)4) maklerze niezale˝nym — rozumie si´ przez to osob´ fizycznà, wpisanà na list´ maklerów gie∏d towarowych lub maklerów papierów wartoÊciowych, która jest cz∏onkiem gie∏dy towarowej i zawiera transakcje gie∏dowe w imieniu w∏asnym i na w∏asny rachunek, na warunkach okreÊlonych w ustawie; 8)4) towarowym domu maklerskim — rozumie si´ przez to spó∏k´ akcyjnà albo spó∏k´ z ograniczonà odpowiedzialnoÊcià z siedzibà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej, prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi; 9)5) domu maklerskim — rozumie si´ przez to:
6. a)domy maklerskie,
7. b)banki prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà,
8. c)zagraniczne firmy inwestycyjne lub zagraniczne osoby prawne, o których mowa w przepisach ustawy z dnia 21 sierpnia 1997 r. — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi (Dz. U. z 2005 r. Nr 111, poz. 937), prowadzàce dzia∏alnoÊç maklerskà na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej — je˝eli dokonujà czynnoÊci w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi; 10)4) tajemnicy zawodowej — rozumie si´ przez to informacj´ uzyskanà przez osob´ wymienionà ——————— 3) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. c ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 4) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. d ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 5) W brzmieniu ustalonym przez art. 4 ustawy z dnia 12 marca 2004 r. o zmianie ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi oraz o zmianie innych ustaw (Dz. U. Nr 64, poz. 594), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 1 maja 2004 r. Dziennik Ustaw Nr 121 — 7793 — w art. 53 ust. 1 w zwiàzku z czynnoÊciami s∏u˝bowymi, zatrudnieniem, stosunkiem zlecenia lub innym stosunkiem prawnym o podobnym charakterze, dotyczàcà gie∏dowego obrotu towarami gie∏dowymi lub czynnoÊci wynikajàcych z uczestnictwa w tym obrocie, albo dzia∏alnoÊci podmiotów podlegajàcych nadzorowi Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, zwanej dalej „Komisjà”, je˝eli nieuprawnione ujawnienie takiej informacji mog∏oby naraziç na szkod´ interes paƒstwa, interes publiczny lub prawnie chroniony interes osoby fizycznej lub prawnej, bàdê jednostki organizacyjnej, której ta informacja dotyczy, a w szczególnoÊci informacj´ zawierajàcà:
9. a)dane osobowe klienta, inwestora, strony umowy, czynnoÊci lub transakcji,
10. b)treÊç umowy i przedmiot czynnoÊci lub transakcji,
11. c)dane o sytuacji majàtkowej osób, o których mowa w lit. a, w tym oznaczenie rachunku lub rejestru towarów gie∏dowych lub rachunku pieni´˝nego oraz stany tych rachunków; 11) podmiocie dominujàcym — rozumie si´ przez to podmiot dominujàcy w rozumieniu ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi; 12) (uchylony);6) 13) instytucjach rynku towarów gie∏dowych — rozumie si´ przez to gie∏dy towarowe, gie∏dowe izby rozrachunkowe, towarowe domy maklerskie oraz maklerów gie∏d towarowych; 14) radzie nadzorczej gie∏dy — rozumie si´ przez to rad´ nadzorczà spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ towarowà; 15)7) umowie rozliczeniowo-gwarancyjnej — rozumie si´ przez to umow´ zawartà pomi´dzy cz∏onkiem gie∏dowej izby rozrachunkowej, b´dàcym towarowym domem maklerskim lub domem maklerskim, a maklerem niezale˝nym, na podstawie której cz∏onek tej izby zobowiàzuje si´ dokonywaç rozliczeƒ i gwarantowaç wykonanie przez maklera niezale˝nego zobowiàzaƒ wynikajàcych z transakcji towarami gie∏dowymi, o których mowa w pkt 2 lit. d i e, zawartych przez niego na danej gie∏dzie; 16)8) gwarantowaniu — rozumie si´ przez to nieodwo∏alne zobowiàzanie do wykonania ka˝dego zobowiàzania wynikajàcego z transakcji towarami gie∏dowymi. Art. 3.9) 1. O ile przepisy innych ustaw nie stanowià inaczej, proponowanie nabycia lub nabywanie praw majàtkowych, których cena zale˝y bezpoÊrednio ——————— 6) Przez art. 1 pkt 1 lit. e ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 7) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 1 lit. f ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 8) Dodany przez art. 1 pkt 1 lit. g ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 9) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 2 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Poz. 1019 lub poÊrednio od wartoÊci oznaczonych co do gatunku rzeczy, okreÊlonych rodzajów energii, limitów wielkoÊci produkcji lub emisji zanieczyszczeƒ oraz kursów walut i stóp procentowych, przy wykorzystaniu Êrodków masowego przekazu, albo w inny sposób, je˝eli propozycja jest skierowana do wi´cej ni˝ 300 osób albo do nieoznaczonego adresata, z wyjàtkiem proponowania nabycia praw w post´powaniu likwidacyjnym, upad∏oÊciowym lub egzekucyjnym, mo˝e byç dokonywane pod warunkiem uprzedniego wprowadzenia tych praw do obrotu gie∏dowego i wy∏àcznie za poÊrednictwem gie∏dy. 2. O ile przepisy innych ustaw nie stanowià inaczej, dopuszczone do obrotu gie∏dowego prawa majàtkowe, o których mowa w ust. 1, mogà byç przedmiotem obrotu wy∏àcznie na gie∏dzie, do obrotu na której zosta∏y dopuszczone. 3. Prawa majàtkowe, o których mowa w ust. 1, mogà byç przedmiotem obrotu dokonywanego poza gie∏dà, do obrotu na której zosta∏y dopuszczone — w post´powaniu likwidacyjnym, upad∏oÊciowym lub egzekucyjnym. Art. 3a.10) 1. OÊwiadczenia woli sk∏adane w zwiàzku z dokonywaniem czynnoÊci w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi mogà byç wyra˝one za pomocà elektronicznych noÊników informacji. 2. Dokumenty zwiàzane z czynnoÊciami, o których mowa w ust. 1, mogà byç sporzàdzane na elektronicznych noÊnikach informacji, je˝eli dokumenty te b´dà w sposób nale˝yty utworzone, utrwalone, przechowywane i zabezpieczone. 3. Je˝eli ustawa zastrzega dla czynnoÊci prawnej form´ pisemnà, uznaje si´, ˝e czynnoÊç dokonana w formie, o której mowa w ust. 1, spe∏nia wymagania formy pisemnej tak˝e wtedy, gdy forma pisemna zosta∏a zastrze˝ona pod rygorem niewa˝noÊci. 4. Rada Ministrów mo˝e okreÊliç, w drodze rozporzàdzenia, zasady tworzenia, utrwalania, przechowywania i zabezpieczania, w tym przy zastosowaniu podpisu elektronicznego, dokumentów, o których mowa w ust. 2, tak aby zapewniç bezpieczeƒstwo obrotu towarami gie∏dowymi. Rozdzia∏ 2 Tworzenie i ustrój organizacyjny gie∏dy towarowej Art. 4.11) Celem dzia∏ania spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ jest: 1) koncentracja poda˝y i popytu na towary gie∏dowe; 2) zapewnienie bezpiecznego i sprawnego przebiegu transakcji gie∏dowych i rozliczeƒ; ——————— 10) Dodany przez art. 1 pkt 3 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 11) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 4 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Dziennik Ustaw Nr 121 — 7794 — Poz. 1019 3) upowszechnianie jednolitych informacji umo˝liwiajàcych ocen´ aktualnej wartoÊci towarów gie∏dowych. 4. Spó∏ka prowadzàca gie∏d´ ma obowiàzek i wy∏àczne prawo zamieszczania w firmie spó∏ki wyrazów „gie∏da towarowa”. Art. 5. 1. Gie∏da towarowa, zwana dalej „gie∏dà”, mo˝e byç prowadzona wy∏àcznie przez spó∏k´ akcyjnà. 5. W zakresie nieuregulowanym w ustawie do utworzenia i dzia∏ania spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ stosuje si´ przepisy Kodeksu spó∏ek handlowych dotyczàce spó∏ki akcyjnej. 2.12) Z zastrze˝eniem ust. 3, przedmiotem przedsi´biorstwa spó∏ki, o której mowa w ust. 1, mo˝e byç wy∏àcznie prowadzenie gie∏dy. 3.12) Spó∏ka, o której mowa w ust. 1, mo˝e równie˝ dokonywaç rozliczeƒ transakcji: 1) zawartych na prowadzonej przez nià gie∏dzie, 2) zawartych poza gie∏dà przez b´dàce jej cz∏onkami przedsi´biorstwa energetyczne, o których mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4 — pod warunkiem ˝e regulamin gie∏dy okreÊli zasady dokonywania rozliczeƒ takich transakcji. 3a.13) W przypadku prowadzenia dzia∏alnoÊci okreÊlonej w ust. 3 spó∏ka prowadzàca gie∏d´ mo˝e byç stronà transakcji wy∏àcznie w celu dokonania rozliczeƒ transakcji zawartych przez cz∏onków gie∏dy. 4. Uprawnienie, o którym mowa w ust. 3, nie dotyczy spó∏ki prowadzàcej gie∏d´, na której przedmiotem obrotu sà prawa majàtkowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e; spó∏ka ta jest obowiàzana spe∏niç warunek, o którym mowa w art. 14 ust. 1. 5.14) Z zastrze˝eniem ust. 6, minimalna wysokoÊç kapita∏u zak∏adowego spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ wynosi 3 000 000 z∏. 6.14) Minimalna wysokoÊç kapita∏u zak∏adowego spó∏ki prowadzàcej gie∏d´, na której jest dokonywany obrót wy∏àcznie towarami, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a, wynosi 1 000 000 z∏. 7.14) Na jednà akcj´ przypada tylko jeden g∏os na walnym zgromadzeniu. 8. (uchylony).15) Art. 6. 1. Akcje spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ mogà byç wy∏àcznie imienne. 2. Pokrycie obejmowanych akcji lub zap∏ata za nabywane akcje spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ nie mo˝e pochodziç z po˝yczek, kredytów ani z nieudokumentowanych êróde∏. 3. Kapita∏ zak∏adowy powinien byç pokryty w ca∏oÊci przed z∏o˝eniem wniosku o zarejestrowanie spó∏ki. ——————— 12) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 5 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 13) Dodany przez art. 1 pkt 5 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 14) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 5 lit. c ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 15) Przez art. 1 pkt 5 lit. d ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 6.16) Przepisu ust. 1 nie stosuje si´ w przypadku, gdy spó∏ka prowadzàca gie∏d´ jest spó∏kà publicznà w rozumieniu przepisów ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi. Art. 7. 1.17) Prowadzenie gie∏dy wymaga zezwolenia, które wydaje minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych na wniosek spó∏ki zaopiniowany przez Komisj´. 2. Wniosek o udzielenie zezwolenia powinien zawieraç: 1) firm´, siedzib´ i adres spó∏ki; 2) dane osobowe cz∏onków zarzàdu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest przewidziana, jak równie˝ innych osób, które odpowiadajà za rozpocz´cie dzia∏alnoÊci gie∏dy lub b´dà nià kierowaç, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej; 3) przewidywanà wysokoÊç Êrodków w∏asnych, po˝yczek i kredytów przeznaczonych na uruchomienie gie∏dy oraz okreÊlenie sposobu finansowania dzia∏alnoÊci; 4) dane o wysokoÊci i strukturze kapita∏ów spó∏ki oraz êróde∏ ich pochodzenia; 5)18) list´ akcjonariuszy, obejmujàcà w stosunku do osób:
12. a)prawnych — dane, o których mowa w pkt 1 i 2,
13. b)fizycznych — imi´, nazwisko, adres, kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej — wraz z procentowym okreÊleniem posiadanych przez nich g∏osów na walnym zgromadzeniu; 6) informacj´ o podmiotach dominujàcych i zale˝nych wobec akcjonariuszy, obejmujàcà dane, o których mowa w pkt 1 i 2; 7) dane o przewidywanej lokalizacji gie∏dy oraz Êrodkach technicznych umo˝liwiajàcych funkcjonowanie gie∏dy, a w szczególnoÊci o posiadanych urzàdzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych; 8) informacj´ o rodzajach towarów gie∏dowych, majàcych byç przedmiotem obrotu na gie∏dzie; ——————— 16) Dodany przez art. 1 pkt 6 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 17) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 7 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 18) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 7 lit. b tiret pierwsze ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Dziennik Ustaw Nr 121 — 7795 — 9)19) zobowiàzania do prowadzenia dzia∏alnoÊci na danej gie∏dzie co najmniej:
14. a)5 towarowych domów maklerskich lub spó∏ek handlowych, prowadzàcych dzia∏alnoÊç maklerskà zgodnie z przepisami ustawy — w przypadku gdy przedmiotem obrotu na gie∏dzie majà byç towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a, b)20) 3 towarowych domów maklerskich albo 2 towarowych domów maklerskich oraz 4 przedsi´biorstw energetycznych posiadajàcych koncesj´ na wytwarzanie, przesy∏anie, dystrybucj´ lub obrót energià elektrycznà — w rozumieniu ustawy z dnia 10 kwietnia 1997 r. — Prawo energetyczne (Dz. U. z 2003 r. Nr 153, poz. 1504, z póên. zm.21)) i spe∏niajàcych warunki, o których mowa w art. 50b ust. 1 — w przypadku gdy przedmiotem obrotu na gie∏dzie majà byç towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b i c, c)20) 6 towarowych domów maklerskich lub domów maklerskich albo 2 towarowych domów maklerskich lub domów maklerskich oraz 6 przedsi´biorstw energetycznych posiadajàcych koncesj´ na wytwarzanie, przesy∏anie, dystrybucj´ lub obrót energià elektrycznà, i spe∏niajàcych warunki, o których mowa w art. 50b ust. 1 — w przypadku gdy przedmiotem obrotu na gie∏dzie majà byç towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d,
15. d)6 domów maklerskich lub towarowych domów maklerskich posiadajàcych zezwolenie, o którym mowa w art. 38 ust. 3 — w przypadku gdy przedmiotem obrotu na gie∏dzie majà byç towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. e. 3. Do wniosku nale˝y do∏àczyç statut spó∏ki, regulamin gie∏dy oraz analiz´ ekonomiczno-finansowà mo˝liwoÊci prowadzenia gie∏dy w okresie co najmniej 3 lat, a w przypadku utworzenia gie∏dowej izby rozrachunkowej, o której mowa w art. 14 ust. 2, tak˝e dokumenty wymienione w art. 17 ust. 2. 4.22) Wydajàc zezwolenie, minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych zatwierdza statut spó∏ki i regulamin gie∏dy oraz regulamin gie∏dowej izby rozrachunkowej. ——————— 19) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 7 lit. b tiret drugie ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 20) Zgodnie z art. 5 ust. 1 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1, w okresie 2 lat od dnia jej wejÊcia w ˝ycie przepis ten stosuje si´ z zastrze˝eniem, ˝e do uzyskania zezwolenia na prowadzenie gie∏dy wystarczajàce jest zobowiàzanie 4 przedsi´biorstw energetycznych posiadajàcych koncesj´ na wytwarzanie, przesy∏anie, dystrybucj´ oraz obrót energià elektrycznà. 21) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2003 r. Nr 203, poz. 1966, z 2004 r. Nr 29, poz. 257, Nr 34, poz. 293, Nr 91, poz. 875, Nr 96, poz. 959 i Nr 173, poz. 1808 oraz z 2005 r. Nr 62, poz. 552. 22) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 7 lit. c ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Poz. 1019 Art. 8.23) Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych wydaje decyzj´ odmawiajàcà zezwolenia na prowadzenie gie∏dy, je˝eli z analizy wniosku i do∏àczonych do niego dokumentów wynika, ˝e spó∏ka wyst´pujàca z wnioskiem mo˝e prowadziç dzia∏alnoÊç w sposób nienale˝ycie zabezpieczajàcy interesy uczestników obrotu towarami gie∏dowymi lub zagra˝ajàcy bezpieczeƒstwu obrotu towarami gie∏dowymi. Art. 9. 1. Statut spó∏ki, poza danymi, o których mowa w art. 304 Kodeksu spó∏ek handlowych, okreÊla: 1) podmioty mogàce byç akcjonariuszami spó∏ki; 2) rodzaje towarów gie∏dowych, które mogà byç dopuszczone do obrotu na danej gie∏dzie. 2.24) Z zastrze˝eniem art. 5 ust. 3a, stronami transakcji gie∏dowych mogà byç wy∏àcznie podmioty, o których mowa w art. 2 pkt 3. 3.24) Cz∏onkami gie∏dy mogà byç wy∏àcznie: 1) towarowe domy maklerskie; 2) domy maklerskie; 3) maklerzy niezale˝ni; 4) przedsi´biorstwa energetyczne posiadajàce koncesj´ na wytwarzanie, przesy∏anie, dystrybucj´ lub obrót energià elektrycznà oraz b´dàcy osobami prawnymi odbiorcy uprawnieni do korzystania z us∏ug przesy∏owych, zgodnie z przepisami ustawy z dnia 10 kwietnia 1997 r. — Prawo energetyczne, spe∏niajàcy warunki, o których mowa w art. 50b ust. 1; 5) grupy producentów rolnych, o których mowa w ustawie z dnia 15 wrzeÊnia 2000 r. o grupach producentów rolnych i ich zwiàzkach oraz o zmianie innych ustaw (Dz. U. Nr 88, poz. 983, z 2003 r. Nr 229, poz. 2273 oraz z 2004 r. Nr 162, poz. 1694); 6) domy sk∏adowe, o których mowa w ustawie z dnia 16 listopada 2000 r. o domach sk∏adowych oraz o zmianie Kodeksu cywilnego, Kodeksu post´powania cywilnego i innych ustaw (Dz. U. Nr 114, poz. 1191 oraz z 2004 r. Nr 173, poz. 1808), zwanej dalej „ustawà o domach sk∏adowych”; 7) zagraniczne osoby prawne, o których mowa w art. 50 ust. 1; 8) nieb´dàce towarowymi domami maklerskimi spó∏ki handlowe, prowadzàce dzia∏alnoÊç, o której mowa w art. 38 ust. 2 pkt 2 i 4 w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a. 4. (uchylony).25) ——————— 23) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 8 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 24) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 9 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 25) Przez art. 1 pkt 9 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Dziennik Ustaw Nr 121 — 7796 — 5.26) Maklerzy niezale˝ni mogà byç wy∏àcznie stronami transakcji gie∏dowych zawieranych na rachunek w∏asny, których przedmiotem sà towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e. 6.26) Podmioty, o których mowa w ust. 3 pkt 4, mogà byç wy∏àcznie stronami zawieranych na w∏asny rachunek transakcji gie∏dowych, których przedmiotem sà towary gie∏dowe b´dàce energià elektrycznà, limitami wielkoÊci produkcji lub emisji zanieczyszczeƒ lub prawami majàtkowymi, których cena zale˝y bezpoÊrednio lub poÊrednio od energii elektrycznej, po spe∏nieniu warunków, o których mowa w art. 50b ust. 1. 7.26) Podmioty, o których mowa w ust. 3 pkt 5 i 6, mogà byç wy∏àcznie stronami transakcji gie∏dowych zawieranych na rachunek w∏asny, których przedmiotem sà towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a, pod warunkiem zatrudnienia maklera gie∏d towarowych w celu reprezentowania ich w transakcjach gie∏dowych. 8.26) Podmioty, o których mowa w ust. 3 pkt 8, mogà byç wy∏àcznie stronami transakcji gie∏dowych, których przedmiotem sà towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a, pod warunkiem zatrudnienia maklera gie∏d towarowych w celu reprezentowania ich w transakcjach gie∏dowych. 9.27) W transakcji gie∏dowej towarowy dom maklerski lub dom maklerski mo˝e byç reprezentowany przez: 1) maklera gie∏d towarowych; 2) maklera papierów wartoÊciowych — je˝eli przedmiotem transakcji sà towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e. 10.27) Transakcja gie∏dowa dokonana przez podmioty inne ni˝ okreÊlone w ust. 3 lub z naruszeniem ust. 5—9 jest niewa˝na. Art. 10.28) Transakcja gie∏dowa nie stanowi gry ani zak∏adu w rozumieniu art. 413 Kodeksu cywilnego, ani te˝ gry losowej lub zak∏adu wzajemnego w rozumieniu przepisów o grach i zak∏adach wzajemnych, nawet je˝eli wed∏ug wyraênej lub dorozumianej woli stron rzeczywiste spe∏nienie wzajemnych Êwiadczeƒ jest wy∏àczone, a tylko jedna lub druga ze stron jest obowiàzana zap∏aciç ró˝nic´ mi´dzy umówionà cenà sprzeda˝y a cenà rynkowà w czasie wykonania umowy. Art. 11. 1. Regulamin gie∏dy uchwala rada nadzorcza gie∏dy. ——————— 26) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 9 lit. c ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 27) Dodany przez art. 1 pkt 9 lit. d ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 28) W brzmieniu ustalonym przez art. 10 ustawy z dnia 10 kwietnia 2003 r. o zmianie ustawy o grach losowych, zak∏adach wzajemnych i grach na automatach oraz o zmianie niektórych innych ustaw (Dz. U. Nr 84, poz. 774), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 15 czerwca 2003 r. Poz. 1019 2. Regulamin gie∏dy okreÊla w szczególnoÊci: 1) rodzaje transakcji gie∏dowych zawieranych na danej gie∏dzie; 2)29) sposoby okreÊlenia wymagaƒ jakoÊciowych towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a—c, i standardów przewidzianych dla transakcji dotyczàcych praw majàtkowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, a tak˝e sposoby kontroli jakoÊci towarów gie∏dowych; 3) zasady i tryb dopuszczania towarów gie∏dowych do obrotu gie∏dowego; 4) zasady wprowadzania towarów gie∏dowych do obrotu gie∏dowego, zawieszania notowaƒ i wykluczania towarów z obrotu; 5)30) zasady i warunki dopuszczania podmiotów do zawierania transakcji na gie∏dzie oraz ich prawa i obowiàzki (cz∏onkostwo gie∏dy); 6) zasady sk∏adania zleceƒ nabycia i zbycia towarów gie∏dowych; 7) systemy notowaƒ gie∏dowych oraz zasady ustalania kursów i cen towarów gie∏dowych; 8) dni otwarcia danej gie∏dy i godziny sesji gie∏dowych; 9) formy zabezpieczenia transakcji gie∏dowych; 10) dane o systemie informacyjnym gie∏dy; 11) zasady ustalania, rodzaje i wysokoÊç op∏at gie∏dowych; 12) wymagania w zakresie oznaczeƒ kodowych towarów, wed∏ug obowiàzujàcych klasyfikacji statystycznych dla obrotu wewn´trznego i zagranicznego; 13) sposób i tryb rozstrzygania sporów wynikajàcych z transakcji gie∏dowych; 14)31) Êrodki dyscyplinarne i porzàdkowe, które mogà byç stosowane wobec cz∏onków naruszajàcych obowiàzki wynikajàce z cz∏onkostwa bàdê nieprzestrzegajàcych zasad regulaminu, oraz zasady i tryb ich stosowania; 15) wymagania techniczne i finansowe, którym ma odpowiadaç dom sk∏adowy w rozumieniu przepisów o domach sk∏adowych, i jego prowadzenie oraz warunki, jakie musi spe∏niç regulamin domu sk∏adowego, ubiegajàcego si´ o podpisanie umowy o obs∏ug´ transakcji z tà gie∏dà, oraz zasady i tryb zawierania takich umów; 16) wskazanie sposobu rozliczania transakcji gie∏dowych, w tym wskazanie gie∏dowej izby rozrachunkowej w∏aÊciwej do rozliczania transakcji dokony——————— 29) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 10 lit. a tiret pierwsze ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 30) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 10 lit. a tiret drugie ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 31) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 10 lit. a tiret trzecie ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Dziennik Ustaw Nr 121 — 7797 — wanych na danej gie∏dzie, dotyczàcych towarów, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e. 3. (uchylony).32) Art. 12. 1. Zmiany statutu spó∏ki i regulaminu gie∏dowego wymagajà dla swej wa˝noÊci zgody Komisji. 2. Komisja odmawia udzielenia zgody na dokonanie zmian w statucie i regulaminie, je˝eli proponowane zmiany sà sprzeczne z przepisami prawa lub mog∏yby naruszyç bezpieczeƒstwo obrotu. Art. 13. 1. Rada Ministrów okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, szczególny tryb i warunki wprowadzania do obrotu gie∏dowego praw, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, w tym równie˝ kryteria, jakie muszà spe∏niaç te prawa, aby mog∏y byç przedmiotem obrotu, oraz szczególne warunki, jakie w takim przypadku obowiàzane sà spe∏niaç osoby zobowiàzane do realizacji tych praw. 2. Rozporzàdzenie, o którym mowa w ust. 1, powinno okreÊlaç tryb i warunki wprowadzania do obrotu gie∏dowego praw, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, w sposób zapewniajàcy odpowiedni poziom bezpieczeƒstwa w zakresie realizacji zobowiàzaƒ wynikajàcych z tych praw. Rozporzàdzenie powinno ponadto okreÊlaç zakres obowiàzków informacyjnych, tak aby zapewniç nabywcom tych praw podstawowe dane niezb´dne do oceny ryzyka zwiàzanego z inwestowaniem w te prawa. Poz. 1019 2b.34) Gie∏dowa izba rozrachunkowa mo˝e zawieraç umowy okreÊlajàce tryb, terminy i warunki przekazywania zbywcom towarów gie∏dowych Êrodków pieni´˝nych otrzymanych przez izb´ od nabywców tych towarów. 3.35) Gie∏dowa izba rozrachunkowa nie mo˝e prowadziç dzia∏alnoÊci innej ni˝ okreÊlona w ust. 2, 2a i 2b. 4.35) Poza wnioskodawcà akcjonariuszami gie∏dowej izby rozrachunkowej mogà byç wy∏àcznie spó∏ki prowadzàce gie∏d´, akcjonariusze spó∏ki prowadzàcej gie∏d´, banki, Skarb Paƒstwa oraz Krajowy Depozyt Papierów WartoÊciowych S.A., zwany dalej „Krajowym Depozytem”. 5.35) Do spó∏ki b´dàcej gie∏dowà izbà rozrachunkowà stosuje si´ przepisy art. 5 ust. 7 oraz art. 6 ust. 3. 6. Warunek, o którym mowa w ust. 1, uwa˝a si´ równie˝ za spe∏niony, je˝eli wnioskodawca uzyska cz∏onkostwo ju˝ istniejàcej gie∏dowej izby rozrachunkowej. 7. Minimalna wysokoÊç kapita∏u zak∏adowego spó∏ki prowadzàcej gie∏dowà izb´ rozrachunkowà wynosi 1 500 000 z∏. Art. 15. 1.36) Gie∏dowa izba rozrachunkowa Êwiadczy us∏ugi na rzecz swoich cz∏onków. Tworzenie i ustrój organizacyjny gie∏dowej izby rozrachunkowej 2.36) Cz∏onkami gie∏dowej izby rozrachunkowej, z zastrze˝eniem ust. 3, mogà byç wy∏àcznie jej akcjonariusze, spó∏ki prowadzàce gie∏d´, towarowe domy maklerskie, domy maklerskie oraz podmioty, o których mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4 i w art. 50 ust. 1, o ile sà cz∏onkami gie∏dy. Art. 14. 1. Zezwolenie na prowadzenie gie∏dy, na której przedmiotem obrotu sà prawa majàtkowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, bàdê zezwolenie na dopuszczenie do obrotu na istniejàcej gie∏dzie praw majàtkowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, wydaje si´ z zastrze˝eniem warunku utworzenia z udzia∏em wnioskodawcy, jako za∏o˝yciela i akcjonariusza, gie∏dowej izby rozrachunkowej i podj´cia przez t´ izb´ dzia∏alnoÊci w okreÊlonym terminie. 3.36) Cz∏onkami gie∏dowej izby rozrachunkowej mogà byç równie˝ inne krajowe instytucje finansowe, w tym banki, je˝eli zamierzajà wspó∏dzia∏aç z gie∏dowà izbà rozrachunkowà w zakresie wykonywania jej zadaƒ oraz, za zgodà i na warunkach okreÊlonych przez Komisj´, osoby prawne lub inne jednostki organizacyjne z siedzibà za granicà, wykonujàce zadania w zakresie rozliczania transakcji zawieranych w obrocie towarami gie∏dowymi. 2.33) Z zastrze˝eniem ust. 2a, gie∏dowà izb´ rozrachunkowà tworzy si´ wy∏àcznie w formie spó∏ki akcyjnej, w celu obs∏ugi finansowej transakcji gie∏dowych, których przedmiotem sà prawa, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, zawieranych na danej gie∏dzie oraz w celu realizacji zadaƒ okreÊlonych w art. 15 ust. 5 i 6. 4.36) Mo˝na byç cz∏onkiem wi´cej ni˝ jednej gie∏dowej izby rozrachunkowej, jak równie˝ cz∏onkiem osób prawnych lub innych jednostek organizacyjnych z siedzibà za granicà, które dokonujà rozliczania transakcji zawieranych w obrocie towarami gie∏dowymi. Rozdzia∏ 3 2a.34) Gie∏dowa izba rozrachunkowa mo˝e tak˝e dokonywaç obs∏ugi finansowej transakcji gie∏dowych, których przedmiotem sà towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b i c. ——————— 32) Przez art. 1 pkt 10 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 33) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 11 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 34) Dodany przez art. 1 pkt 11 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 5. Do zadaƒ gie∏dowej izby rozrachunkowej nale˝y organizacja i prowadzenie rozliczeƒ transakcji gie∏dowych, w szczególnoÊci: 1) badanie stanu finansowego cz∏onków w zakresie mo˝liwoÊci terminowego wywiàzywania si´ z zobowiàzaƒ wynikajàcych z transakcji gie∏dowych; ——————— 35) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 11 lit. c ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 36) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 12 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Dziennik Ustaw Nr 121 — 7798 — 2) gromadzenie i utrzymywanie wadiów na rachunkach cz∏onków, w zwiàzku z przeprowadzaniem rozliczeƒ pomi´dzy cz∏onkami; 3) wyra˝anie zgody na zawarcie przez cz∏onka gie∏dowej izby rozrachunkowej z maklerem niezale˝nym umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej; 4)37) wyra˝anie zgody na zawarcie przez cz∏onka gie∏dowej izby rozrachunkowej umowy o rozliczanie transakcji, o której mowa w art. 50b ust. 1 pkt 1. 6. Gie∏dowa izba rozrachunkowa zapewnia przeprowadzanie rozliczeƒ cz∏onków z tytu∏u transakcji gie∏dowych, w szczególnoÊci przez zagwarantowanie ich zobowiàzaƒ i wierzytelnoÊci wynikajàcych bezpoÊrednio z tych transakcji. 7. Gie∏dowa izba rozrachunkowa mo˝e prowadziç rachunki pieni´˝ne, dokonywaç rozliczeƒ pieni´˝nych, udzielaç po˝yczek oraz uczestniczyç — za poÊrednictwem swojego banku — w rozrachunkach dokonywanych przez Narodowy Bank Polski na zasadach stosowanych w przypadku rozrachunków mi´dzybankowych, w zakresie niezb´dnym do realizacji zadaƒ okreÊlonych w ust. 1 oraz w ust. 5 i 6. 8.38) Do spó∏ki prowadzàcej gie∏dowà izb´ rozrachunkowà stosuje si´ odpowiednio art. 9. Art. 16. 1. Prawa i obowiàzki cz∏onków gie∏dowej izby rozrachunkowej okreÊla regulamin izby uchwalony przez rad´ nadzorczà i zatwierdzony przez walne zgromadzenie. Przepisy art. 12 stosuje si´ odpowiednio. 2. Regulamin gie∏dowej izby rozrachunkowej reguluje w szczególnoÊci: 1) tryb zg∏aszania izbie i rejestracji przez izb´ wierzytelnoÊci cz∏onków izby, wynikajàcych z transakcji gie∏dowych; 2)39) terminy i sposoby zaspokajania wierzytelnoÊci cz∏onków izby, wynikajàcych z transakcji gie∏dowych, w tym w szczególnoÊci szczegó∏owe zasady rozliczania transakcji; 3) tryb post´powania przy wykonywaniu innych zleceƒ przekazanych izbie przez jej cz∏onków w zwiàzku z transakcjami gie∏dowymi; 4) zakres odpowiedzialnoÊci spó∏ki b´dàcej gie∏dowà izbà rozrachunkowà za terminowe i nale˝yte przeprowadzenie czynnoÊci zleconych przez cz∏onków izby; 5)40) szczegó∏owe zasady post´powania przy gromadzeniu, utrzymywaniu i dokonywaniu zwrotu wadiów. ——————— 37) Dodany przez art. 1 pkt 12 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 38) Dodany przez art. 1 pkt 12 lit. c ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 39) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 13 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 40) Dodany przez art. 1 pkt 13 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Poz. 1019 Art. 17. 1. Wniosek o wydanie zezwolenia na prowadzenie gie∏dy, na której przedmiotem obrotu sà prawa, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, oprócz danych wymaganych dla wydania zezwolenia na prowadzenie gie∏dy, powinien zawieraç dane, o których mowa w art. 7 ust. 2 pkt 1—6, odnoszàce si´ odpowiednio do spó∏ki b´dàcej gie∏dowà izbà rozrachunkowà. 2. Do wniosku nale˝y do∏àczyç statut spó∏ki prowadzàcej gie∏dowà izb´ rozrachunkowà, regulamin tej izby oraz analiz´ ekonomiczno-finansowà mo˝liwoÊci prowadzenia przez izb´ rozliczeƒ finansowych transakcji gie∏dowych w okresie co najmniej 3 lat. 3. (uchylony).41) Art. 18. 1. Funkcj´ gie∏dowej izby rozrachunkowej mo˝e pe∏niç Krajowy Depozyt. 2. W przypadku gdy przedmiotem obrotu na danej gie∏dzie b´dà prawa, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, a funkcj´ gie∏dowej izby rozrachunkowej pe∏ni Krajowy Depozyt, zezwolenie na prowadzenie gie∏dy, o którym mowa w art. 14 ust. 1, mo˝e byç wydane, je˝eli wnioskodawca do∏àczy do wniosku umow´ z Krajowym Depozytem w przedmiocie rozliczania transakcji gie∏dowych wraz z regulaminem, o którym mowa w ust. 4. 3.42) Do rozliczania przez Krajowy Depozyt transakcji gie∏dowych w ramach wykonywania funkcji gie∏dowej izby rozrachunkowej stosuje si´ odpowiednio art. 15 i 17, a w pozosta∏ym zakresie — przepisy ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi. 4.42) W przypadku gdy funkcj´ gie∏dowej izby rozrachunkowej pe∏ni Krajowy Depozyt, prawa i obowiàzki cz∏onków gie∏dowej izby rozrachunkowej oraz zasady rozliczania transakcji gie∏dowych okreÊla odr´bny regulamin, uchwalony przez Rad´ Nadzorczà na wniosek Zarzàdu Krajowego Depozytu. Regulamin ten zawiera w szczególnoÊci elementy, o których mowa w art. 16 ust. 2 ustawy. 5. Regulamin, o którym mowa w ust. 4, jak równie˝ jego zmiany wymagajà zatwierdzenia przez Komisj´. Komisja odmawia zatwierdzenia zmiany regulaminu, je˝eli proponowane zmiany by∏yby sprzeczne z prawem lub mog∏yby naruszyç bezpieczeƒstwo obrotu. Rozdzia∏ 4 Zadania Komisji w zakresie instytucji rynku towarów gie∏dowych Art. 19. 1. Komisja wykonuje nadzór nad instytucjami rynku towarów gie∏dowych. 2. W zakresie tworzenia i dzia∏alnoÊci gie∏d towarowych, gie∏dowych izb rozrachunkowych, towarowych ——————— 41) Przez art. 1 pkt 14 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 42) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 15 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Dziennik Ustaw Nr 121 — 7799 — Poz. 1019 domów maklerskich oraz dzia∏alnoÊci maklerów gie∏d towarowych do zadaƒ Komisji nale˝y:43) 2) umieszczenia spraw wskazanych przez Komisj´ w porzàdku obrad walnego zgromadzenia. 1) sprawowanie nadzoru nad przestrzeganiem regu∏ uczciwego obrotu i konkurencji w obrocie towarami gie∏dowymi oraz nad zapewnieniem powszechnego dost´pu do rzetelnych informacji na rynku towarów gie∏dowych; 4. W przypadku niewykonania obowiàzków, o których mowa w ust. 3, do ˝àdania Komisji stosuje si´ odpowiednio przepisy art. 401 § 1 i 3 Kodeksu spó∏ek handlowych. 2) inspirowanie, organizowanie i podejmowanie dzia∏aƒ zapewniajàcych sprawne funkcjonowanie rynku towarów gie∏dowych oraz ochron´ uczestników obrotu; 5. Komisja mo˝e nakazaç radzie nadzorczej gie∏dy niezw∏oczne podj´cie, jednak nie póêniej ni˝ w terminie 10 dni roboczych od dnia otrzymania pisemnego stanowiska Komisji, uchwa∏y w okreÊlonej sprawie. 3) wspó∏dzia∏anie z organami administracji rzàdowej, uczestnikami obrotu towarami gie∏dowymi oraz innymi instytucjami — w zakresie kszta∏towania polityki gospodarczej paƒstwa, zapewniajàcej rozwój rynku towarów gie∏dowych; 6. Spó∏ka prowadzàca gie∏d´ jest obowiàzana do zawiadamiania Komisji o wszystkich planowanych posiedzeniach rady nadzorczej gie∏dy oraz walnych zgromadzeniach. 4) upowszechnianie wiedzy o zasadach funkcjonowania rynku towarów gie∏dowych; Art. 23. 1. Komisja mo˝e wytoczyç przeciwko spó∏ce prowadzàcej gie∏d´ powództwo o: 5) przygotowywanie projektów aktów prawnych zwiàzanych z funkcjonowaniem rynku towarów gie∏dowych; 1) stwierdzenie niewa˝noÊci uchwa∏y walnego zgromadzenia lub rady nadzorczej gie∏dy — sprzecznej z ustawà lub podj´tej z naruszeniem przepisów ustawy; 6) podejmowanie innych dzia∏aƒ przewidzianych przepisami ustawy. Art. 20. 1. W zakresie nieuregulowanym w ustawie do sposobu dzia∏ania oraz zadaƒ Komisji stosuje si´ przepisy ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi. 2. (uchylony).44) Art. 21. W sprawach cywilnych z zakresu obrotu gie∏dowego Przewodniczàcemu Komisji przys∏ugujà odpowiednio uprawnienia przewidziane dla prokuratora w przepisach Kodeksu post´powania cywilnego. Art. 22. 1. Upowa˝niony przedstawiciel Komisji ma prawo: 1) wst´pu do siedziby i do lokalu spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ w celu wglàdu do ksiàg, dokumentów i innych noÊników informacji; 2) uczestniczenia w posiedzeniach rady nadzorczej gie∏dy oraz na walnych zgromadzeniach. 2. Na ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nionych przedstawicieli spó∏ka prowadzàca gie∏d´ jest obowiàzana do niezw∏ocznego sporzàdzenia i przekazania kopii dokumentów oraz innych noÊników informacji, o których mowa w ust. 1 pkt 1, oraz do udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaÊnieƒ. 3. Na pisemne ˝àdanie Komisji zarzàd spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ jest obowiàzany do: 1) zwo∏ania nadzwyczajnego walnego zgromadzenia lub ——————— 43) Zdanie wst´pne w brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 16 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 44) Przez art. 1 pkt 17 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 2) uchylenie uchwa∏y walnego zgromadzenia lub rady nadzorczej gie∏dy — sprzecznej ze statutem spó∏ki, regulaminem gie∏dy, naruszajàcej zasady bezpieczeƒstwa obrotu lub podj´tej z naruszeniem postanowieƒ statutu lub regulaminu. 2. Powództwo nale˝y wnieÊç w terminie 30 dni od dnia otrzymania wiadomoÊci o uchwale, nie póêniej jednak ni˝ w terminie 6 miesi´cy od dnia podj´cia uchwa∏y. 3. Wniesienie powództwa powoduje wstrzymanie wykonalnoÊci zaskar˝onej uchwa∏y. 4. Prawomocny wyrok stwierdzajàcy niewa˝noÊç albo uchylajàcy uchwa∏´ walnego zgromadzenia ma moc obowiàzujàcà w stosunkach mi´dzy spó∏kà a wszystkimi akcjonariuszami oraz mi´dzy spó∏kà a cz∏onkami organów spó∏ki. W przypadkach, w których wa˝noÊç czynnoÊci dokonanej przez spó∏k´ jest zale˝na od uchwa∏y walnego zgromadzenia, stwierdzenie niewa˝noÊci takiej uchwa∏y albo jej uchylenie nie ma skutku wobec osób trzecich dzia∏ajàcych w dobrej wierze. Art. 24.45) W przypadku gdy spó∏ka prowadzi gie∏d´ z naruszeniem prawa, nie przestrzega zasad uczciwego obrotu lub narusza interesy uczestników obrotu, minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych mo˝e cofnàç zezwolenie na prowadzenie gie∏dy. Art. 25. W zakresie nadzoru nad dzia∏alnoÊcià gie∏dowych izb rozrachunkowych stosuje si´ przepisy art. 22 i 23. ——————— 45) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 18 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Dziennik Ustaw Nr 121 — 7800 — Rozdzia∏ 5 Op∏aty Art. 26. 1. Udzielenie zezwolenia przewidzianego w ustawie podlega sta∏ej op∏acie w wysokoÊci nie wi´kszej ni˝ równowartoÊç w z∏otych 4 500 euro, ustalanej przy zastosowaniu Êredniego kursu walut obcych og∏aszanego przez Narodowy Bank Polski. 2. Od spó∏ek prowadzàcych gie∏dy pobiera si´ op∏at´ od ka˝dej transakcji zawieranej na gie∏dzie, w ∏àcznej wysokoÊci nie wi´kszej ni˝ 0,015 % wartoÊci transakcji. 3.46) Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, wysokoÊç, szczegó∏owy sposób naliczania oraz warunki i terminy uiszczania op∏at, o których mowa w ust. 1 i 2, w tym sposób ustalania wartoÊci transakcji, o których mowa w ust. 2. WysokoÊç op∏at powinna byç ustalona w taki sposób, aby nie zwi´ksza∏a istotnie kosztów obrotu na gie∏dzie oraz powinna uwzgl´dniaç rodzaje transakcji podlegajàcych op∏atom. 4. Przeznaczenie i rozdysponowanie wp∏ywów z op∏at, o których mowa w ust. 1 i 2, nast´puje w trybie i na zasadach okreÊlonych w art. 21 ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi. Rozdzia∏ 6 Maklerzy gie∏d towarowych Art. 27. 1. Na list´ maklerów gie∏d towarowych mo˝e byç wpisana osoba fizyczna, która: 1) posiada pe∏nà zdolnoÊç do czynnoÊci prawnych; 2) korzysta z pe∏ni praw publicznych; 3)47) nie by∏a uznana prawomocnym orzeczeniem za winnego przest´pstwa skarbowego, przest´pstwa przeciwko mieniu lub dokumentom, przest´pstwa gospodarczego, fa∏szowania pieni´dzy, papierów wartoÊciowych, znaków urz´dowych, znaków towarowych, przest´pstwa okreÊlonego w ustawie — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi, przest´pstwa okreÊlonego w niniejszej ustawie lub przest´pstwa okreÊlonego w ustawie o domach sk∏adowych; 4) (uchylony);48) 5)49) z∏o˝y∏a, z zastrze˝eniem ust. 3, egzamin z wynikiem pozytywnym przed komisjà egzaminacyjnà dla maklerów gie∏d towarowych. ——————— 46) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 19 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 47) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 20 lit. a tiret pierwsze ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 48) Przez art. 1 pkt 20 lit. a tiret drugie ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 49) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 20 lit. a tiret trzecie ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Poz. 1019 1a.50) Pe∏nia praw publicznych osoby nieposiadajàcej obywatelstwa polskiego jest oceniana wed∏ug prawa paƒstwa, którego obywatelstwo dana osoba posiada. 2. Uzyskanie uprawnieƒ do wykonywania zawodu maklera gie∏d towarowych nast´puje z dniem wpisu na list´ maklerów gie∏d towarowych. 3.51) Wpis na list´ maklerów gie∏d towarowych, bez koniecznoÊci sk∏adania egzaminu, mogà uzyskaç osoby posiadajàce uprawnienia i wykonujàce zawód maklera gie∏d towarowych w paƒstwie b´dàcym cz∏onkiem Unii Europejskiej, je˝eli ich kwalifikacje, stwierdzone przez Komisj´ w wyniku przeprowadzonego testu umiej´tnoÊci, zapewniajà nale˝yte wykonywanie zawodu na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej. 4.51) Przez posiadanie uprawnieƒ, o których mowa w ust. 3, rozumie si´ posiadanie zaÊwiadczenia potwierdzajàcego kompetencje w rozumieniu art. 2 pkt 10 ustawy z dnia 26 kwietnia 2001 r. o zasadach uznawania nabytych w paƒstwach cz∏onkowskich Unii Europejskiej kwalifikacji do wykonywania zawodów regulowanych (Dz. U. Nr 87, poz. 954, z 2002 r. Nr 71, poz. 655, z 2003 r. Nr 190, poz. 1864 oraz z 2004 r. Nr 96, poz. 959). Art. 28. 1. Wpisu na list´ maklerów gie∏d towarowych dokonuje Komisja, na wniosek zainteresowanego, z∏o˝ony w terminie 3 miesi´cy od dnia z∏o˝enia egzaminu, o którym mowa w art. 27 ust. 1 pkt 5. Wpis na list´ maklerów gie∏d towarowych obejmuje: imi´ (imiona) i nazwisko oraz dat´ i miejsce urodzenia maklera. 2. Osoba wpisana na list´ maklerów gie∏d towarowych jest obowiàzana do niezw∏ocznego pisemnego informowania Komisji o: 1) podj´ciu wykonywania zawodu wraz ze wskazaniem sposobu i miejsca wykonywania zawodu, a w przypadku maklera niezale˝nego — wraz ze wskazaniem cz∏onka gie∏dowej izby rozrachunkowej, z którym dany makler zawar∏ umow´ rozliczeniowo-gwarancyjnà, oraz adresu tego podmiotu; 2) ka˝dorazowej zmianie danych obj´tych wnioskiem, o którym mowa w ust. 1, oraz danych, o których mowa w pkt 1. 3. Lista maklerów gie∏d towarowych, skreÊlenie z listy oraz zawieszenie uprawnieƒ do wykonywania zawodu maklera gie∏d towarowych podlegajà og∏oszeniu w Dzienniku Urz´dowym Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d. 4.52) Minister w∏aÊciwy do spraw instytucji finansowych okreÊla, w drodze rozporzàdzenia, wzór wnio——————— 50) Dodany przez art. 1 pkt 20 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 51) Dodany przez art. 1 pkt 20 lit. c ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1; stosuje si´ od dnia 1 maja 2004 r., zgodnie z art. 6 tej ustawy. 52) Ze zmianà wprowadzonà przez art. 1 pkt 21 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Dziennik Ustaw Nr 121 — 7801 — sku, o którym mowa w ust. 1. Wzór wniosku powinien zawieraç odniesienia do danych, o których mowa w art. 27 ust. 1, a w przypadku danych dotyczàcych karalnoÊci, wykszta∏cenia oraz wyniku egzaminu z∏o˝onego przed komisjà egzaminacyjnà dla maklerów gie∏d towarowych powinien zawieraç wymóg do∏àczenia odpowiednich dokumentów lub ich kopii. Art. 29. 1. Przewodniczàcy Komisji: 1) powo∏uje komisj´ egzaminacyjnà dla maklerów gie∏d towarowych oraz nadzoruje jej dzia∏alnoÊç; 2) ustala zakres tematyczny obowiàzujàcy na egzaminach oraz tryb przeprowadzania egzaminów; 3) ustala wysokoÊç op∏at egzaminacyjnych oraz wynagrodzeƒ dla osób wchodzàcych w sk∏ad komisji egzaminacyjnej. 2. (uchylony).53) Art. 30. 1.54) Przez wykonywanie zawodu maklera gie∏d towarowych rozumie si´ pozostawanie osoby wpisanej na list´ maklerów gie∏d towarowych w stosunku pracy, zlecenia lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze: 1) z cz∏onkiem gie∏dy, 2) ze spó∏kà prowadzàcà gie∏d´, 3) ze spó∏kà b´dàcà gie∏dowà izbà rozrachunkowà — lub pe∏nienie przez t´ osob´ funkcji w organach towarowego domu maklerskiego, domu maklerskiego, spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ lub spó∏ki b´dàcej gie∏dowà izbà rozrachunkowà. 2. Przez wykonywanie zawodu maklera gie∏d towarowych rozumie si´ równie˝ pe∏nienie przez osob´ wpisanà na list´ maklerów gie∏d towarowych funkcji z wyboru w organach stowarzyszeƒ maklerów gie∏d towarowych, zrzeszajàcych co najmniej 20 % ogó∏u maklerów gie∏d towarowych wykonujàcych zawód. 3.55) Przez wykonywanie zawodu maklera gie∏d towarowych rozumie si´ równie˝ zawieranie transakcji gie∏dowych przez maklera niezale˝nego. 4. Tytu∏u „makler gie∏d towarowych” mogà u˝ywaç wy∏àcznie osoby, które spe∏niajà jeden z warunków okreÊlonych w ust. 1—3. Art. 31. 1. SkreÊlenie z listy maklerów gie∏d towarowych nast´puje: 1) na wniosek danej osoby wpisanej na list´; 2) w razie ca∏kowitego lub cz´Êciowego ubezw∏asnowolnienia; ——————— 53) Przez art. 42 ustawy z dnia 25 listopada 2004 r. o zmianie ustawy o finansach publicznych oraz o zmianie niektórych ustaw (Dz. U. Nr 273, poz. 2703), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 1 stycznia 2005 r. 54) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 22 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 55) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 22 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Poz. 1019 3)56) na skutek uznania prawomocnym orzeczeniem za winnego przest´pstw, o których mowa w art. 27 ust. 1 pkt 3, lub pozbawienia praw publicznych; 4) na skutek Êmierci osoby wpisanej na list´; 5) w razie niewykonywania zawodu maklera gie∏d towarowych przez 3 kolejne lata. 2. Podj´cie wykonywania zawodu powoduje zawieszenie biegu terminu, o którym mowa w ust. 1 pkt 5, a nieprzerwane wykonywanie zawodu przez 6 kolejnych miesi´cy powoduje przerwanie biegu tego terminu. Art. 32. 1. Komisja mo˝e wydaç decyzj´ o skreÊleniu maklera gie∏d towarowych z listy lub zawiesiç jego uprawnienia do wykonywania zawodu na okres od 3 do 24 miesi´cy na skutek nienale˝ytego wykonywania zawodu lub naruszenia prawa w zwiàzku z wykonywaniem zawodu. 2. Komisja wydaje decyzj´ o skreÊleniu z listy maklerów gie∏d towarowych albo o zawieszeniu uprawnieƒ do wykonywania zawodu, po uprzednim przeprowadzeniu rozprawy. Komisja mo˝e nadaç tej decyzji rygor natychmiastowej wykonalnoÊci. 3. W razie koniecznoÊci zabezpieczenia interesu publicznego Komisja mo˝e, z chwilà wszcz´cia post´powania w sprawach, o których mowa w ust. 1, zawiesiç uprawnienia maklera gie∏d towarowych do czasu wydania decyzji w sprawie, jednak nie d∏u˝ej ni˝ na okres 12 miesi´cy. 4. W przypadku wydania decyzji o zawieszeniu uprawnieƒ maklera gie∏d towarowych do wykonywania zawodu, okres zawieszenia uprawnieƒ, o którym mowa w ust. 3, wlicza si´ do okresu zawieszenia uprawnieƒ, o którym mowa w ust. 1. 5. Osoba skreÊlona z listy maklerów gie∏d towarowych z przyczyn, o których mowa w ust. 1, nie mo˝e byç ponownie wpisana na list´ maklerów gie∏d towarowych przed up∏ywem 10 lat od dnia wydania decyzji, lecz nie wczeÊniej ni˝ nastàpi zatarcie skazania za przest´pstwo, którego pope∏nienie stanowi∏o przes∏ank´ faktycznà wydania decyzji o skreÊleniu z listy maklerów. Art. 33. Makler gie∏d towarowych przy wykonywaniu zawodu jest obowiàzany dzia∏aç zgodnie z przepisami prawa, zasadami uczciwego obrotu oraz mieç na wzgl´dzie s∏uszne interesy zleceniodawców. Art. 34.57) 1. Makler niezale˝ny zawiera transakcje dotyczàce towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, wy∏àcznie w imieniu w∏asnym i na w∏asny rachunek, w ramach wykonywanej przez siebie samodzielnie dzia∏alnoÊci gospodarczej. ——————— 56) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 23 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 57) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 24 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Dziennik Ustaw Nr 121 — 7802 — 2. Makler niezale˝ny nie mo˝e wykonywaç innej dzia∏alnoÊci gospodarczej ani pozostawaç w stosunku pracy, zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym charakterze z innym maklerem niezale˝nym lub cz∏onkiem gie∏dy. Art. 34a.58) 1. Maklerem niezale˝nym mo˝e byç wy∏àcznie makler gie∏d towarowych lub makler papierów wartoÊciowych, który uzyska∏ cz∏onkostwo gie∏dy towarowej i zawar∏ z cz∏onkiem gie∏dowej izby rozrachunkowej, b´dàcym towarowym domem maklerskim lub domem maklerskim, umow´ rozliczeniowo-gwarancyjnà. 2. Makler niezale˝ny mo˝e zatrudniaç do dokonywania czynnoÊci na gie∏dzie wy∏àcznie maklerów gie∏d towarowych i maklerów papierów wartoÊciowych. 3. Makler niezale˝ny jest obowiàzany prowadziç ksi´gi rachunkowe. 4. Makler niezale˝ny jest obowiàzany powiadomiç Komisj´ o miejscu przechowywania ksiàg rachunkowych dla prowadzonej przez siebie dzia∏alnoÊci. Poz. 1019 5) ustanowienie hipoteki kaucyjnej; 6) ustanowienie zastawu na papierach wartoÊciowych. Art. 36. 1. W przypadku naruszania przez maklera niezale˝nego postanowieƒ umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej poprzez zawieranie transakcji gie∏dowych, z których zobowiàzanie przekracza wartoÊç gwarantowanà przez cz∏onka gie∏dowej izby rozrachunkowej, lub poprzez niewykonywanie w terminie zobowiàzaƒ wynikajàcych z transakcji gie∏dowych, Komisja mo˝e nakazaç cz∏onkowi gie∏dowej izby rozrachunkowej jednostronne odstàpienie od umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej zawartej z tym maklerem niezale˝nym. 2. W przypadku odstàpienia przez cz∏onka gie∏dowej izby rozrachunkowej od umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej na ˝àdanie Komisji, nie ponosi on jakiejkolwiek odpowiedzialnoÊci odszkodowawczej wobec maklera niezale˝nego, niezale˝nie od odmiennych postanowieƒ zawartych w tej umowie. Rozdzia∏ 7 5. Makler niezale˝ny mo˝e byç cz∏onkiem tylko jednej gie∏dy. 6. Transakcje zawierane przez maklera niezale˝nego sà rozliczane przez b´dàcy cz∏onkiem danej gie∏dy towarowy dom maklerski lub dom maklerski, który gwarantuje wywiàzywanie si´ przez maklera z wszelkich zobowiàzaƒ z tytu∏u zawartych transakcji gie∏dowych, na podstawie umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej. Art. 35. 1. Umowa rozliczeniowo-gwarancyjna, jak równie˝ ka˝da zmiana do tej umowy, wchodzi w ˝ycie z chwilà jej potwierdzenia przez gie∏dowà izb´ rozrachunkowà. 2.59) Umowa rozliczeniowo-gwarancyjna powinna byç przes∏ana do Komisji w terminie 7 dni od dnia jej zawarcia przez cz∏onka gie∏dowej izby rozrachunkowej. Obowiàzek ten dotyczy tak˝e wszelkich zmian wprowadzanych przez strony do umowy. 3. Umowa rozliczeniowo-gwarancyjna powinna zawieraç postanowienia majàce za przedmiot ustanowienie przez maklera niezale˝nego na rzecz cz∏onka gie∏dowej izby rozrachunkowej zabezpieczeƒ majàtkowych, w szczególnoÊci poprzez: 1) wystawienie weksla w∏asnego; 2) por´czenie cywilne lub wekslowe osoby trzeciej; 3) przedstawienie gwarancji bankowej, której beneficjentem jest cz∏onek gie∏dowej izby rozrachunkowej; 4) przedstawienie polisy ubezpieczeniowej, w której ubezpieczonym jest cz∏onek gie∏dowej izby rozrachunkowej; ——————— 58) Dodany przez art. 1 pkt 25 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 59) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 26 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Towarowe domy maklerskie Art. 37. 1. O ile ustawa nie stanowi inaczej, dzia∏alnoÊç maklerska mo˝e byç prowadzona wy∏àcznie przez towarowy dom maklerski. 2. Akcje towarowego domu maklerskiego mogà byç wy∏àcznie imienne, chyba ˝e sà dopuszczone do publicznego obrotu papierami wartoÊciowymi. 3.60) Zap∏ata za obejmowane lub nabywane udzia∏y albo akcje towarowego domu maklerskiego, które nie zosta∏y dopuszczone do publicznego obrotu papierami wartoÊciowymi, nie mo˝e pochodziç z po˝yczek, kredytów ani z nieudokumentowanych êróde∏. 4. (uchylony).61) 5. Towarowy dom maklerski mo˝e wykonywaç wy∏àcznie czynnoÊci okreÊlone w zezwoleniu. 6. Towarowy dom maklerski mo˝e byç cz∏onkiem wi´cej ni˝ jednej gie∏dy towarowej. 7. Towarowy dom maklerski ma wy∏àczne prawo i obowiàzek u˝ywaç w swej firmie okreÊlenia „towarowy dom maklerski”. Art. 38.62) 1. Z zastrze˝eniem art. 50a, prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej wymaga zezwolenia Komisji, wydanego na wniosek zainteresowanego podmiotu. ——————— 60) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 27 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 61) Przez art. 1 pkt 27 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 62) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 28 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Dziennik Ustaw Nr 121 — 7803 — 2. Dzia∏alnoÊç, o której mowa w ust. 1, obejmuje wykonywanie czynnoÊci zwiàzanych z obrotem towarami gie∏dowymi, polegajàcych na: 1) oferowaniu w obrocie gie∏dowym towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e; 2) nabywaniu lub zbywaniu towarów gie∏dowych na cudzy rachunek na zasadach okreÊlonych w art. 38b, w tym dokonywaniu rozliczeƒ transakcji zleceniodawców; 3) prowadzeniu rachunków lub rejestrów towarów gie∏dowych w obrocie gie∏dowym, z wy∏àczeniem towarów, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a; 4) doradztwie w zakresie obrotu gie∏dowego; 5) zarzàdzaniu cudzym pakietem praw majàtkowych na zlecenie; 6) poÊrednictwie w nabywaniu lub zbywaniu towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, w obrocie na zagranicznych gie∏dach towarowych. 3. Towarowy dom maklerski mo˝e prowadziç dzia∏alnoÊç w zakresie towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. e, pod warunkiem uzyskania zezwolenia i spe∏nienia warunków finansowych oraz na zasadach okreÊlonych w przepisach ustawy — Prawo o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi. Do post´powaƒ w sprawie o udzielenie zezwolenia, cofni´cie zezwolenia oraz do jego wygaÊni´cia stosuje si´ przepisy art. 40, 43, 45 i 46 tej ustawy. Art. 38a.63) Przez oferowanie w obrocie gie∏dowym towarów gie∏dowych rozumie si´ poÊrednictwo w zbywaniu towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, wprowadzanych do obrotu na gie∏dzie towarowej. Art. 38b.63) 1. W umowie o Êwiadczenie us∏ug brokerskich w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi towarowy dom maklerski zobowiàzuje si´ wobec dajàcego zlecenie do zawierania umów nabycia lub zbycia towarów gie∏dowych w imieniu w∏asnym, lecz na rachunek dajàcego zlecenie. 2. W umowie o Êwiadczenie us∏ug brokerskich w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. b—e, towarowy dom maklerski zobowiàzuje si´ do prowadzenia rachunku lub rejestru towarów gie∏dowych oraz rachunku pieni´˝nego, s∏u˝àcego do obs∏ugi realizacji jego zobowiàzaƒ wobec dajàcego zlecenie. 3. Towarowy dom maklerski odpowiada wobec dajàcego zlecenie za wykonanie zobowiàzania wynikajàcego z transakcji gie∏dowej, której przedmiotem sà towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e. 4. Umowy, o których mowa w ust. 1, powinny zostaç zawarte w formie pisemnej pod rygorem niewa˝noÊci. ——————— 63) Dodany przez art. 1 pkt 29 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Poz. 1019 5. W zakresie nieuregulowanym w ust. 1—4 do umowy: 1) o Êwiadczenie us∏ug brokerskich w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi — stosuje si´ odpowiednio przepisy Kodeksu cywilnego dotyczàce umowy zlecenia, z wy∏àczeniem art. 737; 2) zlecenia nabycia lub zbycia towarów gie∏dowych — stosuje si´ odpowiednio przepisy Kodeksu cywilnego dotyczàce umowy komisu, z wy∏àczeniem art. 768 § 3. 6. Do umowy o prowadzenie rachunku pieni´˝nego, o którym mowa w ust. 2, stosuje si´ odpowiednio przepisy art. 725—733 Kodeksu cywilnego, z wy∏àczeniem uprawnienia do czasowego obracania wolnymi Êrodkami pieni´˝nymi na potrzeby gospodarki narodowej. Art. 38c.63) Przez doradztwo w zakresie obrotu gie∏dowego rozumie si´ odp∏atne udzielanie pisemnej lub ustnej rekomendacji nabycia lub zbycia oznaczonych towarów gie∏dowych albo powstrzymania si´ od zawarcia transakcji dotyczàcej tych towarów. Art. 38d.63) Przez zarzàdzanie cudzym pakietem praw majàtkowych na zlecenie rozumie si´ odp∏atne podejmowanie i realizacj´ decyzji inwestycyjnych na rachunek zleceniodawcy, w ramach pozostawionych przez zleceniodawc´ do dyspozycji zarzàdzajàcego Êrodków pieni´˝nych i praw majàtkowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e. Art. 38e.63) 1. Towarowy dom maklerski mo˝e nabywaç towary gie∏dowe we w∏asnym imieniu i na w∏asny rachunek. 2. Rada Ministrów mo˝e okreÊliç, w drodze rozporzàdzenia, inne ni˝ okreÊlone w ust. 1 czynnoÊci: 1) których wykonywanie przez towarowy dom maklerski nie wymaga uzyskania zezwolenia, o ile czynnoÊci te sà zwiàzane z obrotem towarowym, 2) które mogà byç wykonywane przez towarowy dom maklerski po uzyskaniu zezwolenia Komisji — ustalajàc zakres i warunki wykonywania tych czynnoÊci. Rozporzàdzenie powinno uwzgl´dniaç zapewnienie bezpieczeƒstwa obrotu towarami gie∏dowymi oraz nale˝yte zabezpieczenie interesów klientów. Art. 38f.63) Towarowy dom maklerski mo˝e wykonywaç wy∏àcznie czynnoÊci okreÊlone w zezwoleniu oraz czynnoÊci, o których mowa w art. 38e. Art. 39. 1. Wniosek o udzielenie zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej powinien zawieraç: 1) dane osobowe (imiona, nazwiska, daty urodzenia, miejsca urodzenia oraz adresy zamieszkania) cz∏onków zarzàdu, rady nadzorczej, komisji rewizyjnej, o ile jest przewidziana, jak równie˝ innych osób, które odpowiadajà za rozpocz´cie przez spó∏k´ dzia∏alnoÊci maklerskiej lub b´dà nià kiero- Dziennik Ustaw Nr 121 — 7804 — Poz. 1019 waç, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej; z badania, je˝eli badanie jest wymagane przepisami prawa; 2)64) list´ wspólników albo akcjonariuszy wraz z procentowym okreÊleniem posiadanych przez nich g∏osów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu; 4) zakres czynnoÊci, które wnioskodawca zamierza wykonywaç; 15)66) informacj´ o podmiotach dominujàcych i zale˝nych wobec wspólników albo akcjonariuszy posiadajàcych co najmniej 5 % g∏osów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu lub 5 % kapita∏u zak∏adowego spó∏ki b´dàcej wnioskodawcà obejmujàcà wskazanie ich firmy (nazwy) lub imienia i nazwiska, siedziby i adresu lub miejsca zamieszkania oraz opisu prowadzonej dzia∏alnoÊci gospodarczej. 5) okreÊlenie rodzajów towarów gie∏dowych, które b´dà przedmiotem czynnoÊci, o których mowa w pkt 4; 1)67) 3) informacj´ o podmiotach dominujàcych i zale˝nych wobec wnioskodawcy; 6) okreÊlenie gie∏dy lub gie∏d, na których wnioskodawca zamierza prowadziç dzia∏alnoÊç maklerskà; 7) informacj´ o wysokoÊci kapita∏u w∏asnego, ze wskazaniem êróde∏ jego pochodzenia; 8) analiz´ ekonomiczno-finansowà mo˝liwoÊci prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej przez pierwsze trzy lata; 9) oÊwiadczenia osób, które b´dà kierowaç dzia∏alnoÊcià maklerskà, o niekaralnoÊci za przest´pstwa okreÊlone w art. 27 ust. 1 pkt 3; 10) informacje o planowanej organizacji spó∏ki; 11) informacje o posiadanych urzàdzeniach telekomunikacyjnych i warunkach lokalowych; 12) informacje o poprzednio prowadzonej przez wnioskodawc´ dzia∏alnoÊci gospodarczej i przyczynach zaprzestania tej dzia∏alnoÊci; 13)65) w przypadku wspólników albo akcjonariuszy b´dàcych osobami fizycznymi, posiadajàcych co najmniej 5 % g∏osów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu lub co najmniej 5 % kapita∏u zak∏adowego wnioskodawcy — dane osobowe tych osób, informacje o dotychczasowym przebiegu pracy zawodowej lub wykonywanej dzia∏alnoÊci gospodarczej oraz informacje o êród∏ach pochodzenia Êrodków przeznaczonych na nabycie udzia∏ów albo akcji towarowego domu maklerskiego; 14)66) w przypadku wspólników albo akcjonariuszy b´dàcych osobami prawnymi, posiadajàcych co najmniej 5 % g∏osów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu lub co najmniej 5 % kapita∏u zak∏adowego spó∏ki b´dàcej wnioskodawcà — informacj´ na temat wykonywanej dzia∏alnoÊci gospodarczej, aktualny odpis z w∏aÊciwego rejestru oraz ostatnie sprawozdanie finansowe wraz z opinià podmiotu uprawnionego do badania sprawozdaƒ finansowych i raportem ——————— 64) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 30 lit. a tiret pierwsze ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 65) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 30 lit. a tiret drugie ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 66) Dodany przez art. 1 pkt 30 lit. a tiret trzecie ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 2. Do wniosku do∏àcza si´: umow´ spó∏ki albo statut spó∏ki oraz wyciàg z rejestru przedsi´biorców; 2) regulaminy okreÊlajàce sposób wykonywania czynnoÊci, o których mowa w ust. 1 pkt 4; 3) regulamin organizacyjny oraz regulamin kontroli wewn´trznej; 4) list´ maklerów gie∏d towarowych, którzy b´dà zatrudnieni przy wykonywaniu czynnoÊci, o których mowa w ust. 1 pkt 4; 5) ostatnie sprawozdanie finansowe wraz z opinià podmiotu uprawnionego do badania sprawozdaƒ finansowych oraz raportem z badania, w przypadku gdy wnioskodawca w chwili sk∏adania wniosku prowadzi dzia∏alnoÊç w innej dziedzinie lub prowadzi∏ jà przed z∏o˝eniem wniosku; 6) list´ maklerów papierów wartoÊciowych, którzy b´dà zatrudnieni przy wykonywaniu czynnoÊci, o których mowa w art. 38 ust. 2, w przypadku gdy wnioskodawca ubiega si´ o wykonywanie tych czynnoÊci. 3.68) W przypadku powstania uzasadnionych wàtpliwoÊci, czy wnioskodawca b´dzie przestrzegaç zasad uczciwego obrotu i prowadziç dzia∏alnoÊç w sposób nale˝ycie zabezpieczajàcy interesy klientów, Komisja mo˝e, w zakresie niezb´dnym do sprawdzenia faktów podanych we wniosku, ˝àdaç przedstawienia innych informacji dotyczàcych sytuacji finansowej i prawnej wnioskodawcy lub jego wspólników albo akcjonariuszy posiadajàcych co najmniej 5 % g∏osów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu. Art. 40. 1. Komisja, z zastrze˝eniem ust. 2, rozpoznaje wniosek o zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej w terminie 2 miesi´cy od dnia jego z∏o˝enia. 2. W przypadku gdy Komisja za˝àda przedstawienia dodatkowych danych, o których mowa w art. 39 ust. 3, do terminu 2 miesi´cy nie wlicza si´ okresów oczekiwania na przedstawienie dodatkowych danych. ——————— 67) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 30 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 68) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 30 lit. c ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Dziennik Ustaw Nr 121 — 7805 — 3. Zezwolenie zawiera: 1) firm´, siedzib´ oraz adres towarowego domu maklerskiego; 2) dozwolone czynnoÊci oraz wymaganà do ich wykonywania liczb´ maklerów gie∏d towarowych; 3) minimalnà wysokoÊç Êrodków w∏asnych, ustalonà zgodnie z odr´bnymi przepisami; 4) termin rozpocz´cia dzia∏alnoÊci maklerskiej; 5) okreÊlenie warunków technicznych i organizacyjnych, wymaganych do prowadzenia dzia∏alnoÊci przez towarowy dom maklerski. 4. (uchylony).69) Art. 41.70) Komisja wydaje decyzj´ odmawiajàcà zezwolenia w przypadku, gdy: 1) wniosek o wydanie zezwolenia nie spe∏nia wymagaƒ okreÊlonych w art. 39 ust. 1 i 2; 2) wnioskodawca nie przedstawi, na ˝àdanie Komisji, informacji, o których mowa w art. 39 ust. 3; 3) z analizy wniosku i za∏àczonych do niego dokumentów wynika, ˝e spó∏ka nie zapewnia przestrzegania zasad uczciwego obrotu lub prowadzenia dzia∏alnoÊci w sposób nale˝ycie zabezpieczajàcy interesy klientów. Art. 41a.71) Towarowy dom maklerski posiadajàcy zezwolenie na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej jest obowiàzany zatrudniaç co najmniej 2 maklerów gie∏d towarowych. Art. 41b.71) 1. Z zastrze˝eniem ust. 2 i 3, Êrodki w∏asne na prowadzenie przez towarowy dom maklerski dzia∏alnoÊci maklerskiej wynoszà nie mniej ni˝ 500 000 z∏. 2. Wymogu, o którym mowa w ust. 1, nie stosuje si´, je˝eli towarowy dom maklerski prowadzi dzia∏alnoÊç maklerskà wy∏àcznie w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a. 3. Ârodki w∏asne na prowadzenie dzia∏alnoÊci maklerskiej przez towarowy dom maklerski, który nie prowadzi rachunków pieni´˝nych oraz rachunków lub rejestrów towarów gie∏dowych ani nie przyjmuje Êrodków pieni´˝nych od klientów, wynoszà nie mniej ni˝ 250 000 z∏. Art. 42. 1. Upowa˝niony przedstawiciel Komisji ma prawo wst´pu do siedziby towarowego domu maklerskiego i do jego lokalu oraz wglàdu do ksiàg, dokumentów i innych noÊników informacji. 2. Na ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nionego przedstawiciela towarowy dom maklerski jest obowià——————— 69) Przez art. 1 pkt 31 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 70) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 32 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 71) Dodany przez art. 1 pkt 33 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Poz. 1019 zany do niezw∏ocznego sporzàdzenia i przekazania kopii dokumentów i innych noÊników informacji oraz do udzielenia pisemnych lub ustnych wyjaÊnieƒ. 3. W razie powzi´cia wàtpliwoÊci co do prawid∏owoÊci lub rzetelnoÊci sprawozdaƒ finansowych albo innych informacji finansowych, których obowiàzek sporzàdzenia wynika z odr´bnych przepisów, lub prawid∏owoÊci prowadzenia ksiàg rachunkowych, Komisja mo˝e zleciç kontrol´ tych sprawozdaƒ, informacji i ksiàg rachunkowych podmiotowi uprawnionemu do badania sprawozdaƒ finansowych. W przypadku gdy kontrola wyka˝e, ˝e wàtpliwoÊci by∏y uzasadnione, towarowy dom maklerski zwraca Komisji koszty przeprowadzenia kontroli. Art. 43. 1. W przypadku gdy towarowy dom maklerski narusza przepisy prawa, nie wype∏nia warunków okreÊlonych w zezwoleniu, przekracza zakres zezwolenia, nie przestrzega zasad uczciwego obrotu lub narusza interesy klientów, Komisja mo˝e podjàç decyzj´ o:72) 1) cofni´ciu zezwolenia albo ograniczeniu zakresu dozwolonych czynnoÊci, albo 2) na∏o˝eniu kary pieni´˝nej do wysokoÊci 500 000 z∏, albo 3) zastosowaniu jednej z sankcji, o których mowa w pkt 1, i jednoczeÊnie na∏o˝eniu kary pieni´˝nej, o której mowa w pkt 2. 2. Wydanie decyzji nast´puje po przeprowadzeniu rozprawy. Komisja mo˝e nadaç decyzji rygor natychmiastowej wykonalnoÊci. 3. Decyzja podlega og∏oszeniu w Dzienniku Urz´dowym Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d. Komisja mo˝e nakazaç jej og∏oszenie w 2 dziennikach ogólnopolskich na koszt towarowego domu maklerskiego. Art. 44. 1.73) Zezwolenie wygasa z dniem otwarcia likwidacji lub z dniem og∏oszenia upad∏oÊci towarowego domu maklerskiego, a tak˝e w przypadku nierozpocz´cia przez towarowy dom maklerski prowadzenia dzia∏alnoÊci w terminie, o którym mowa w art. 40 ust. 3 pkt 4. 2. W post´powaniu likwidacyjnym lub upad∏oÊciowym, jak równie˝ w przypadku cofni´cia zezwolenia, przepis art. 42 stosuje si´ odpowiednio. 3. Do czasu zakoƒczenia likwidacji albo — w przypadku cofni´cia zezwolenia — do czasu zaprzestania prowadzenia dzia∏alnoÊci towarowy dom maklerski wykonuje wy∏àcznie czynnoÊci wynikajàce z ju˝ zawartych umów w obrocie towarami gie∏dowymi — bez mo˝liwoÊci zawierania nowych umów, chyba ˝e jest to niezb´dne do realizacji umów ju˝ zawartych. ——————— 72) Zdanie wst´pne w brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 34 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 73) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 35 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Dziennik Ustaw Nr 121 — 7806 — 4.74) W przypadku wygaÊni´cia lub cofni´cia zezwolenia, Komisja mo˝e nakazaç przeniesienie Êrodków pieni´˝nych, rachunków lub rejestrów towarów gie∏dowych, a tak˝e innych dokumentów zwiàzanych ze Êwiadczeniem us∏ug przez towarowy dom maklerski, do innego towarowego domu maklerskiego, który uprzednio wyrazi∏ na to zgod´. W innym przypadku do post´powania z dokumentami zwiàzanymi z prowadzeniem dzia∏alnoÊci maklerskiej stosuje si´ art. 288 § 3 albo art. 476 § 3 Kodeksu spó∏ek handlowych. W∏aÊciwy sàd niezw∏ocznie zawiadamia Komisj´ o wyznaczonym przechowawcy. Art. 45. 1. Spó∏ka, która zaprzesta∏a prowadzenia dzia∏alnoÊci maklerskiej, ma obowiàzek archiwizowania i przechowywania, przez okres 5 lat, dokumentów oraz innych noÊników informacji zwiàzanych z prowadzeniem tej dzia∏alnoÊci. 2. Upowa˝niony przedstawiciel Komisji ma prawo wst´pu do siedziby lub lokalu podmiotu przechowujàcego dokumenty i inne noÊniki informacji celem wglàdu do tych dokumentów i noÊników. 3. Na pisemne ˝àdanie Komisji lub jej upowa˝nionego przedstawiciela podmiot przechowujàcy dokumenty jest obowiàzany do niezw∏ocznego sporzàdzenia i przekazania kopii tych dokumentów. Art. 46. Towarowy dom maklerski jest obowiàzany niezw∏ocznie informowaç Komisj´ o: 1) wszelkich zmianach danych zawartych we wniosku o udzielenie zezwolenia i w za∏àcznikach do niego, z zastrze˝eniem pkt 2; 2)75) zmianach w sk∏adzie wspólników albo akcjonariuszy posiadajàcych co najmniej 5 % g∏osów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu; 3) nabyciu lub obj´ciu akcji lub udzia∏ów w innych spó∏kach w liczbie, która zapewnia prawo do co najmniej 5 % g∏osów na walnym zgromadzeniu; 4) zawarciu, zmianie i rozwiàzaniu umowy rozliczeniowo-gwarancyjnej, a tak˝e o ka˝dym wykonaniu zobowiàzania gwarancyjnego za maklera niezale˝nego na podstawie tej umowy oraz o zawarciu przez maklera niezale˝nego transakcji gie∏dowej, z której zobowiàzanie przekracza wartoÊç gwarantowanà przez towarowy dom maklerski. Art. 47. 1.76) Zakazane jest: 1) posiadanie udzia∏ów albo akcji wi´cej ni˝ jednego towarowego domu maklerskiego; 2) posiadanie przez towarowy dom maklerski udzia∏ów lub akcji innego towarowego domu maklerskiego. ——————— 74) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 35 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 75) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 36 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 76) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 37 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Poz. 1019 1a.77) Posiadanie udzia∏ów lub akcji przez podmiot zale˝ny uwa˝a si´ za posiadanie tych udzia∏ów lub akcji przez podmiot dominujàcy. 2.78) Naruszenie zakazu okreÊlonego w ust. 1 powoduje obowiàzek zbycia w ciàgu 6 miesi´cy, liczàc od dnia dokonania takiego naruszenia, udzia∏ów lub akcji jednego z towarowych domów maklerskich. Do czasu zbycia udzia∏ów lub akcji nie mo˝na wykonywaç prawa g∏osu z posiadanych udzia∏ów lub akcji. 3. Nie stanowi naruszenia zakazu okreÊlonego w ust. 1: 1)79) nabycie lub obj´cie udzia∏ów lub akcji dokonywane w przypadku ∏àczenia si´ towarowych domów maklerskich; 2) nabycie lub obj´cie dopuszczonych do publicznego obrotu akcji towarowego domu maklerskiego, o ile podmiotem nabywajàcym nie jest towarowy dom maklerski. Art. 48.80) 1. Nabycie lub obj´cie udzia∏ów lub akcji towarowego domu maklerskiego w liczbie, która spowoduje osiàgni´cie lub przekroczenie 10 %, 20 %, 33 % lub 50 % g∏osów na zgromadzeniu wspólników albo na walnym zgromadzeniu, wymaga zgody Komisji, przy czym nabycie lub posiadanie udzia∏ów lub akcji przez podmiot zale˝ny uwa˝a si´ za nabycie lub posiadanie przez podmiot dominujàcy, a nabycie lub posiadanie udzia∏ów lub akcji przez podmiot dominujàcy uwa˝a si´ za nabycie lub posiadanie przez podmiot zale˝ny. 2. Komisja nie udziela zgody, je˝eli w jej ocenie podmiot zamierzajàcy nabyç udzia∏y albo akcje nie zapewnia wykonywania prawa g∏osu w sposób nale˝ycie zabezpieczajàcy interesy uczestników obrotu towarami gie∏dowymi lub przestrzegania przez towarowy dom maklerski zasad uczciwego obrotu. 3. Obowiàzek uzyskania zgody Komisji, o którym mowa w ust. 1, nie dotyczy nabycia udzia∏ów albo akcji towarowego domu maklerskiego w drodze dziedziczenia. Art. 49. 1. Towarowe domy maklerskie, w liczbie co najmniej 15, mogà utworzyç, na zasadach okreÊlonych w odr´bnej ustawie, izb´ gospodarczà, zwanà dalej „izbà”. 2. Do obowiàzków izby nale˝y, w szczególnoÊci, okreÊlanie i kodyfikacja zasad uczciwego obrotu oraz przyj´tych w obrocie zwyczajów. ——————— 77) Dodany przez art. 1 pkt 37 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 78) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 37 lit. c ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 79) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 37 lit. d ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 80) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 38 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Dziennik Ustaw Nr 121 — 7807 — 3. Organizacj´ w∏adz izby, tryb ich powo∏ywania, zakres kompetencji oraz zadania izby okreÊla statut izby. Art. 50. 1.81) O ile umowy mi´dzynarodowe ratyfikowane przez Rzeczpospolità Polskà nie stanowià inaczej, zagraniczna osoba prawna prowadzàca dzia∏alnoÊç maklerskà w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi w paƒstwie b´dàcym cz∏onkiem Unii Europejskiej mo˝e prowadziç takà dzia∏alnoÊç na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej w formie oddzia∏u. 2. O ile umowy mi´dzynarodowe ratyfikowane przez Rzeczpospolità Polskà nie stanowià inaczej, doradztwo w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi mo˝e byç wykonywane na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przez zagraniczne osoby prawne Êwiadczàce us∏ugi o tym samym charakterze w obcym paƒstwie, bez zachowania warunku okreÊlonego w ust. 1. Poz. 1019 imieniu, transakcje, których przedmiotem sà towary gie∏dowe b´dàce energià elektrycznà, limitami wielkoÊci produkcji i emisji zanieczyszczeƒ lub prawami majàtkowymi, których cena zale˝y bezpoÊrednio lub poÊrednio od energii elektrycznej, pod warunkiem zatrudnienia maklera gie∏d towarowych, w celu reprezentowania tych podmiotów w transakcjach gie∏dowych, oraz: 1) zawarcia z towarowym domem maklerskim, b´dàcym cz∏onkiem gie∏dowej izby rozrachunkowej umowy o rozliczanie transakcji albo 2) uzyskania zezwolenia Komisji na prowadzenie rachunków lub rejestrów tych towarów gie∏dowych. 3. Z wnioskiem o wydanie zezwolenia na prowadzenie dzia∏alnoÊci na terytorium Rzeczypospolitej Polskiej przez oddzia∏ zagranicznej osoby prawnej wyst´puje organ zarzàdzajàcy zagranicznej osoby prawnej. 2. W przypadku zawarcia umowy o rozliczanie transakcji, o której mowa w ust. 1 pkt 1, transakcje zawierane przez podmioty, o których mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4, b´dà rozliczane przez b´dàcy cz∏onkiem danej gie∏dy towarowy dom maklerski, który na podstawie tej umowy b´dzie gwarantowaç wywiàzywanie si´ przez te podmioty z wszelkich zobowiàzaƒ z tytu∏u zawieranych transakcji gie∏dowych. 4.82) Do oddzia∏u zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w ust. 1, stosuje si´ odpowiednio przepisy art. 37 ust. 6, art. 38—46, art. 49 i art. 52. 3. Do umowy o rozliczanie transakcji, o której mowa w ust. 1 pkt 1, stosuje si´ odpowiednio przepisy art. 35 i 36 oraz art. 46 pkt 4. Art. 50a.83) 1. Dzia∏alnoÊç maklerska, o której mowa w art. 38 ust. 2 pkt 2 i 4, w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a, mo˝e byç prowadzona tak˝e przez nieb´dàce towarowymi domami maklerskimi spó∏ki handlowe. 4. Zezwolenie na prowadzenie rachunków lub rejestrów towarów gie∏dowych, o których mowa w ust. 1 pkt 2, jest wydawane na wniosek zainteresowanego podmiotu. 2. Spó∏ki handlowe, o których mowa w ust. 1, mogà w obrocie gie∏dowym nabywaç na rachunek w∏asny towary gie∏dowe, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a. 3. Spó∏ki handlowe, o których mowa w ust. 1, mogà tak˝e zawieraç z klientami, w imieniu zleceniodawców, umowy dotyczàce towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a, na zasadach okreÊlonych w art. 758—7649 Kodeksu cywilnego, z zastrze˝eniem ust. 5. 4. Je˝eli regulamin gie∏dy tak stanowi, spó∏ki handlowe, o których mowa w ust. 1, mogà poÊredniczyç na rzecz zleceniodawców przy zawieraniu z klientami umów dotyczàcych towarów gie∏dowych, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. a, na zasadach okreÊlonych w art. 758—7649 Kodeksu cywilnego, z zastrze˝eniem ust. 5. 5. Zleceniodawcà mo˝e byç równie˝ podmiot nieb´dàcy przedsi´biorcà. Art. 50b.83) 1. Podmioty, o których mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4, mogà zawieraç na gie∏dzie, we w∏asnym ——————— 81) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 39 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 82) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 39 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 83) Dodany przez art. 1 pkt 40 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 5. Wniosek, o którym mowa w ust. 4, powinien zawieraç: 1) nazw´ (firm´) oraz siedzib´ i adres wnioskodawcy, a tak˝e dane osobowe (imiona, nazwiska, daty urodzenia, miejsca urodzenia oraz adresy zamieszkania) cz∏onków organów zarzàdzajàcych i nadzorujàcych wnioskodawcy, osób upowa˝nionych do reprezentowania wnioskodawcy, jak równie˝ innych osób, które b´dà kierowaç dzia∏alnoÊcià maklerskà, ich kwalifikacje zawodowe oraz dotychczasowy przebieg pracy zawodowej; 2) oÊwiadczenia osób, które b´dà kierowaç dzia∏alnoÊcià maklerskà w zakresie prowadzenia rachunków lub rejestrów towarów gie∏dowych, o nieuznaniu prawomocnym orzeczeniem za winnego przest´pstw okreÊlonych w art. 27 ust. 1 pkt 3; 3) informacje o towarach gie∏dowych, które b´dzie nabywaç wnioskodawca; 4) informacje o posiadanych urzàdzeniach telekomunikacyjnych; 5) akt za∏o˝ycielski wnioskodawcy oraz statut i wyciàg z rejestru przedsi´biorców; 6) list´ maklerów gie∏d towarowych, którzy b´dà zatrudnieni przez wnioskodawc´; 7) umow´, w której gie∏dowa izba rozrachunkowa albo Krajowy Depozyt zobowià˝e si´ do rozliczania transakcji zawartych przez wnioskodawc´, pod Dziennik Ustaw Nr 121 — 7808 — warunkiem uzyskania przez wnioskodawc´ zezwolenia na prowadzenie rachunków lub rejestrów towarów gie∏dowych. 6. Komisja rozpoznaje wniosek w terminie 2 miesi´cy od dnia jego z∏o˝enia. 7. Komisja wydaje decyzj´ odmawiajàcà zezwolenia na prowadzenie rachunków lub rejestrów towarów gie∏dowych, o których mowa w ust. 1, je˝eli: 1) z analizy wniosku i do∏àczonych do niego dokumentów wynika, ˝e podmiot wyst´pujàcy z wnioskiem nie zapewni prowadzenia dzia∏alnoÊci w sposób niezagra˝ajàcy bezpieczeƒstwu obrotu towarami gie∏dowymi; 2) podmiot nie posiada Êrodków w∏asnych w wysokoÊci okreÊlonej w art. 41b ust. 1. 8. Komisja mo˝e cofnàç zezwolenie, o którym mowa w ust. 4, je˝eli: 1) podmiot prowadzi dzia∏alnoÊç w sposób zagra˝ajàcy bezpieczeƒstwu obrotu towarami gie∏dowymi; 2) wysokoÊç Êrodków w∏asnych posiadanych przez podmiot spad∏a poni˝ej wysokoÊci okreÊlonej w art. 41b ust. 1; 3) nastàpi∏a zmiana stanu faktycznego w zakresie danych wskazanych we wniosku, która uzasadnia przypuszczenie, ˝e podmiot nie zapewni prowadzenia dzia∏alnoÊci w sposób niezagra˝ajàcy bezpieczeƒstwu obrotu towarami gie∏dowymi. 9. W stosunku do podmiotów, o których mowa w art. 9 ust. 3 pkt 4, posiadajàcych zezwolenie, o którym mowa w ust. 1 pkt 2, stosuje si´ odpowiednio przepisy art. 42, art. 44 i art. 46 pkt 1. Art. 50c.83) Og∏oszenie upad∏oÊci, otwarcie post´powania uk∏adowego, wszcz´cie post´powania egzekucyjnego lub wydanie innego orzeczenia lub decyzji o likwidacji, zawieszeniu lub ograniczeniu prowadzenia dzia∏alnoÊci: 1) uczestnika Krajowego Depozytu, wykonujàcego zadania w zakresie rozliczania transakcji zawieranych w obrocie towarami gie∏dowymi, 2) cz∏onka gie∏dowej izby rozrachunkowej — skutkujàcych zawieszeniem lub ograniczeniem dokonywania przez te podmioty sp∏aty zad∏u˝enia albo ograniczajàcych zdolnoÊç swobodnego rozporzàdzania mieniem, nie wywo∏uje skutków prawnych wobec Êrodków znajdujàcych si´ na rachunku lub w rejestrze towarów gie∏dowych, koncie depozytowym, rachunku pieni´˝nym lub rachunku bankowym tych podmiotów, s∏u˝àcym do realizacji rozliczeƒ transakcji w zakresie, w jakim Êrodki te sà potrzebne do rozliczenia transakcji w Krajowym Depozycie albo w gie∏dowej izbie rozrachunkowej, chocia˝by post´powanie zosta∏o wszcz´te albo inne orzeczenie lub decyzja zosta∏a wydana przed jej rozliczeniem. Poz. 1019 Art. 51. (uchylony).84) Art. 52. 1. Rada Ministrów okreÊli, w drodze rozporzàdzenia: 1) tryb i warunki post´powania towarowych domów maklerskich przy zawieraniu transakcji i dokonywaniu rozliczeƒ, przy prowadzeniu ewidencji i archiwizacji tych transakcji, przy ustanawianiu i realizacji zabezpieczeƒ sp∏aty kredytów i po˝yczek udzielonych na nabycie towarów gie∏dowych oraz w przypadku zabezpieczenia wierzytelnoÊci na towarach gie∏dowych; rozporzàdzenie okreÊli szczegó∏owy tryb i warunki post´powania, tak aby zapewniç bezpieczeƒstwo obrotu, wiarygodnoÊç i zupe∏noÊç ewidencji, poufnoÊç transakcji oraz zapewniç mo˝liwoÊci prawid∏owego wykonywania przez Komisj´ nadzoru nad prawid∏owoÊcià transakcji i rozliczeƒ; 2) minimalnà wielkoÊç Êrodków w∏asnych towarowego domu maklerskiego oraz warunki zaliczania zobowiàzaƒ do kapita∏ów w∏asnych towarowego domu maklerskiego, w zale˝noÊci od zakresu zezwolenia i rozmiarów tej dzia∏alnoÊci, oraz maksymalnà wysokoÊç kredytów, po˝yczek i wyemitowanych d∏u˝nych papierów wartoÊciowych w stosunku do Êrodków w∏asnych; rozporzàdzenie powinno okreÊliç wielkoÊç Êrodków w∏asnych towarowego domu maklerskiego, tak aby zapewniç pewnoÊç obrotu i wywiàzanie si´ towarowego domu maklerskiego z podj´tych zobowiàzaƒ wobec dajàcych zlecenia; 3) zakres, tryb oraz terminy dostarczania innych ni˝ wymienione w art. 39 ust. 1 i 2 informacji dotyczàcych dzia∏alnoÊci i sytuacji finansowej towarowych domów maklerskich; rozporzàdzenie powinno okreÊlaç zakres informacji oraz cz´stotliwoÊç ich przekazywania, tak aby umo˝liwiç Komisji ocen´ sytuacji finansowej i gospodarczej towarowego domu maklerskiego. 2. Rada Ministrów mo˝e okreÊliç, w drodze rozporzàdzenia: 1) liczb´ maklerów wymaganà do wykonywania poszczególnych czynnoÊci przez towarowe domy maklerskie, przy uwzgl´dnieniu skali prowadzonej przez nie dzia∏alnoÊci; rozporzàdzenie powinno w szczególnoÊci uzale˝niaç minimalnà liczb´ maklerów od rodzaju wykonywanych czynnoÊci oraz wielkoÊci planowanych rocznych obrotów towarowego domu maklerskiego; 2) tryb post´powania w celu ochrony informacji stanowiàcych tajemnic´ zawodowà w towarowych domach maklerskich, a tak˝e nadzoru nad przep∏ywem i wykorzystaniem tych informacji; rozporzàdzenie powinno szczegó∏owo okreÊlaç procedur´ post´powania, tak aby zapewniç ochron´ informacji w towarowych domach maklerskich przed osobami trzecimi oraz umo˝liwiç wykonywanie przez Komisj´ nadzoru w tym zakresie; ——————— 84) Przez art. 1 pkt 41 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Dziennik Ustaw Nr 121 — 7809 — 3) tryb post´powania towarowych domów maklerskich w celu przeciwdzia∏ania zawieraniu transakcji oraz wykonywaniu innych operacji na rynku towarów gie∏dowych, z wykorzystaniem Êrodków pieni´˝nych, co do których ujawniono okolicznoÊci wskazujàce, ˝e Êrodki te mogà pochodziç z przest´pstwa lub z uczestnictwa w jego pope∏nieniu albo ˝e ich pochodzenie ma zostaç ukryte z przyczyn zwiàzanych z przest´pstwem; rozporzàdzenie powinno okreÊliç przypadki, w których podmioty te sà obowiàzane rejestrowaç operacje finansowe uczestników obrotu, zakres oraz zasady pozyskiwania danych o tych uczestnikach, w celu ustalenia, czy Êrodki pieni´˝ne mogà pochodziç z przest´pstwa lub uczestnictwa w jego pope∏nieniu albo ˝e ich pochodzenie ma zostaç ukryte z przyczyn zwiàzanych z przest´pstwem. Rozdzia∏ 8 Tajemnica zawodowa Art. 53. 1. Do zachowania tajemnicy zawodowej sà obowiàzani: 1) Przewodniczàcy Komisji, jego zast´pcy, cz∏onkowie Komisji, pracownicy urz´du Komisji i osoby uczestniczàce w posiedzeniach Komisji z g∏osem doradczym; 2)85) maklerzy gie∏d towarowych i maklerzy papierów wartoÊciowych; 2a)86) maklerzy niezale˝ni; 3) osoby wchodzàce w sk∏ad statutowych organów:
16. a)towarowego domu maklerskiego,
17. b)spó∏ki prowadzàcej gie∏d´ oraz spó∏ki prowadzàcej gie∏dowà izb´ rozrachunkowà,
18. c)izby,
19. d)stowarzyszeƒ maklerów gie∏d towarowych, e)87) domu maklerskiego, f)87) zagranicznej osoby prawnej, o której mowa w art. 50 ust. 1, g)87) spó∏ek handlowych, o których mowa w art. 50a, h)87) Krajowego Depozytu; 4)88) osoby zatrudnione przez podmioty wymienione w pkt 1, 2a i 3 oraz pozostajàce z tymi podmiotami w stosunku zlecenia lub w innym stosunku prawnym o podobnym charakterze. ——————— 85) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 42 lit. a ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 86) Dodany przez art. 1 pkt 42 lit. b ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 87) Dodana przez art. 1 pkt 42 lit. c ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 88) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 42 lit. d ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Poz. 1019 2. Obowiàzek zachowania tajemnicy zawodowej istnieje równie˝ po ustaniu stosunków prawnych, o których mowa w ust. 1 pkt 1, 3 i 4. Art. 54.89) 1. Z zastrze˝eniem art. 55—55b, informacje stanowiàce tajemnic´ zawodowà mogà byç ujawniane wy∏àcznie na ˝àdanie: 1) sàdu lub prokuratora:
20. a)w zwiàzku z toczàcym si´ przeciwko osobie fizycznej, b´dàcej stronà umowy, czynnoÊci lub transakcji zawartej z podmiotem obowiàzanym do zachowania tajemnicy zawodowej, post´powaniem karnym lub karnym skarbowym albo w zwiàzku z wykonaniem wniosku o udzielenie pomocy prawnej, pochodzàcego od paƒstwa obcego, które na mocy ratyfikowanej umowy mi´dzynarodowej wià˝àcej Rzeczpospolità Polskà ma prawo wyst´powaç o udzielenie informacji obj´tych tajemnicà zawodowà,
21. b)w zwiàzku z toczàcym si´ post´powaniem karnym lub karnym skarbowym o przest´pstwo pope∏nione w zwiàzku z dzia∏aniem osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadajàcej osobowoÊci prawnej, b´dàcej stronà umowy, czynnoÊci lub transakcji zawartej z podmiotem obowiàzanym do zachowania tajemnicy zawodowej; 2) sàdu — w zwiàzku z prowadzonym post´powaniem spadkowym lub o podzia∏ majàtku mi´dzy ma∏˝onkami albo prowadzonà przeciwko osobie fizycznej, b´dàcej stronà umowy, czynnoÊci lub transakcji zawartej z podmiotem obowiàzanym do zachowania tajemnicy zawodowej, sprawà o alimenty lub o rent´ o charakterze alimentacyjnym; 3) Generalnego Inspektora Kontroli Skarbowej w zwiàzku z toczàcym si´ przed organem kontroli skarbowej post´powaniem w sprawie o przest´pstwo skarbowe lub wykroczenie skarbowe:
22. a)przeciwko osobie fizycznej, b´dàcej stronà umowy, czynnoÊci lub transakcji zawartej z podmiotem obowiàzanym do zachowania tajemnicy zawodowej,
23. b)pope∏nione w zakresie dzia∏alnoÊci osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadajàcej osobowoÊci prawnej, b´dàcej stronà umowy, czynnoÊci lub transakcji zawartej z podmiotem obowiàzanym do zachowania tajemnicy zawodowej; 4) Prezesa Najwy˝szej Izby Kontroli lub upowa˝nionego przez niego kontrolera — w zakresie danych dotyczàcych jednostki kontrolowanej, niezb´dnych do ustalenia stanu faktycznego w prowadzonym post´powaniu kontrolnym dotyczàcym tej jednostki, okreÊlonym w ustawie z dnia 23 grud——————— 89) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 43 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Dziennik Ustaw Nr 121 — 7810 — Poz. 1019 nia 1994 r. o Najwy˝szej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2001 r. Nr 85, poz. 937, z póên. zm.90));
24. c)koordynatorowi zagranicznemu w rozumieniu art. 3 pkt 20 ustawy o nadzorze uzupe∏niajàcym 5) bieg∏ego rewidenta upowa˝nionego do badania sprawozdaƒ finansowych podmiotu obowiàzanego do zachowania tajemnicy zawodowej, na podstawie zawartej z nim umowy — je˝eli jest to niezb´dne do celów tego badania; — w wykonaniu obowiàzków okreÊlonych ustawà o nadzorze uzupe∏niajàcym. 6) s∏u˝b ochrony paƒstwa i ich upowa˝nionych pisemnie funkcjonariuszy lub ˝o∏nierzy — w zakresie niezb´dnym do przeprowadzenia post´powania sprawdzajàcego na podstawie przepisów o ochronie informacji niejawnych; 7) Policji — je˝eli jest to konieczne do skutecznego zapobie˝enia pope∏nieniu przest´pstwa, jego wykrycia albo ustalenia sprawców i uzyskania dowodów, na zasadach i w trybie okreÊlonych w art. 20 ustawy z dnia 6 kwietnia 1990 r. o Policji (Dz. U. z 2002 r. Nr 7, poz. 58, z póên. zm.91)); 8) komornika sàdowego — w zwiàzku z toczàcym si´ post´powaniem egzekucyjnym. 2.92) Nie narusza obowiàzku zachowania tajemnicy zawodowej: 1) przekazywanie, przechowywanie oraz ujawnianie danych w trybie i na warunkach okreÊlonych w ustawie z dnia 14 lutego 2003 r. o udost´pnianiu informacji gospodarczych (Dz. U. Nr 50, poz. 424 oraz z 2004 r. Nr 68, poz. 623 i Nr 116, poz. 1203); 2) przekazywanie informacji przez towarowy dom maklerski lub zagranicznà osob´ prawnà prowadzàcà dzia∏alnoÊç maklerskà w formie oddzia∏u:
25. a)podmiotowi wiodàcemu w rozumieniu art. 4 ust. 5 i 6 ustawy z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupe∏niajàcym nad instytucjami kredytowymi, zak∏adami ubezpieczeƒ i firmami inwestycyjnymi wchodzàcymi w sk∏ad konglomeratu finansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719), zwanej dalej „ustawà o nadzorze uzupe∏niajàcym”,
26. b)koordynatorowi w rozumieniu art. 3 pkt 19 ustawy o nadzorze uzupe∏niajàcym, ——————— 90) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2001 r. Nr 154, poz. 1800, z 2002 r. Nr 153, poz. 1271, z 2004 r. Nr 123, poz. 1291 oraz z 2005 r. Nr 10, poz. 71 i Nr 14, poz. 114. 91) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 19, poz. 185, Nr 74, poz. 676, Nr 81, poz. 731, Nr 113, poz. 984, Nr 115, poz. 996, Nr 176, poz. 1457 i Nr 200, poz. 1688, z 2003 r. Nr 90, poz. 844, Nr 113, poz. 1070, Nr 130, poz. 1188 i 1190, Nr 137, poz. 1302, Nr 166, poz. 1609, Nr 192, poz. 1873 i Nr 210, poz. 2036, z 2004 r. Nr 171, poz. 1800, Nr 179, poz. 1842, Nr 210, poz. 2135, Nr 273, poz. 2703 i Nr 277, poz. 2742 oraz z 2005 r. Nr 10, poz. 70. 92) W brzmieniu ustalonym przez art. 67 ustawy z dnia 15 kwietnia 2005 r. o nadzorze uzupe∏niajàcym nad instytucjami kredytowymi, zak∏adami ubezpieczeƒ i firmami inwestycyjnymi wchodzàcymi w sk∏ad konglomeratu finansowego (Dz. U. Nr 83, poz. 719), która wesz∏a w ˝ycie z dniem 13 czerwca 2005 r. Art. 55.89) W zwiàzku z wykonywaniem ustawowo okreÊlonych zadaƒ w zakresie nadzoru, Komisja oraz jej upowa˝nieni przedstawiciele majà prawo dost´pu do informacji stanowiàcych tajemnic´ zawodowà, b´dàcych w posiadaniu podmiotów zobowiàzanych do jej zachowania. Art. 55a.93) Nie narusza obowiàzku zachowania tajemnicy zawodowej przekazywanie informacji stanowiàcych takà tajemnic´: 1) w zawiadomieniu o przest´pstwie lub w za∏àczonych do niego dokumentach; 2) Generalnemu Inspektorowi Informacji Finansowej, Szefowi Krajowego Centrum Informacji Kryminalnych, organom podatkowym lub organom kontroli skarbowej — w zakresie, trybie i na warunkach okreÊlonych w odr´bnych ustawach; 3) przez Komisj´ lub jej upowa˝nionego przedstawiciela do publicznej wiadomoÊci w zakresie dotyczàcym treÊci podj´tych uchwa∏ i decyzji, tak˝e w sprawach indywidualnych, na podstawie których sà wydawane decyzje administracyjne — je˝eli ze wzgl´du na interes rynku towarowego Komisja uzna∏a przekazanie takiej informacji za uzasadnione; 4) w wykonaniu obowiàzków informacyjnych, publikacyjnych lub sprawozdawczych okreÊlonych w ustawie lub przepisach wydanych na jej podstawie; 5) za zgodà osoby, której ta informacja dotyczy. Art. 55b.93) Komisja mo˝e przekazaç b´dàce w jej posiadaniu informacje stanowiàce tajemnic´ zawodowà: 1) rzecznikowi dyscyplinarnemu lub sàdowi dyscyplinarnemu stowarzyszenia, o którym mowa w art. 14 ust. 7 pkt 3 ustawy powo∏anej w art. 2 pkt 9 lit. c, wy∏àcznie w zakresie niezb´dnym do ustalenia, na potrzeby post´powania dyscyplinarnego, naruszenia zasad etyki zawodowej przez maklera gie∏d towarowych, b´dàcego cz∏onkiem tego stowarzyszenia; 2) rzecznikowi sàdu lub sàdowi izby, wy∏àcznie w zakresie niezb´dnym do ustalenia, na potrzeby prowadzonego post´powania, naruszenia przez cz∏onka izby zasad etyki lub zasad rzetelnego wykonywania dzia∏alnoÊci gospodarczej. Art. 55c.93) Obowiàzek zachowania tajemnicy zawodowej rozciàga si´ równie˝ na osoby, którym informacje stanowiàce takà tajemnic´ zosta∏y ujawnione na podstawie art. 54—55b. ——————— 93) Dodany przez art. 1 pkt 44 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Dziennik Ustaw Nr 121 — 7811 — Rozdzia∏ 9 OdpowiedzialnoÊç cywilna i karna Art. 56. 1.94) Wprowadzajàcy towar gie∏dowy, o którym mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, do obrotu gie∏dowego odpowiada za szkod´ wyrzàdzonà wskutek wady towaru gie∏dowego, chyba ˝e ani on, ani osoby, za które odpowiada, nie ponoszà winy. 2. OdpowiedzialnoÊç za szkod´ wyrzàdzonà wskutek podania nieprawdziwej informacji lub przemilczenia informacji, która powinna byç zawarta w dokumentach zwiàzanych z wprowadzaniem towarów gie∏dowych do obrotu gie∏dowego, ponosi wprowadzajàcy towar gie∏dowy do obrotu gie∏dowego, jak równie˝ osoby, które informacj´ sporzàdzi∏y lub w jej sporzàdzeniu bra∏y udzia∏, chyba ˝e wprowadzajàcy towar gie∏dowy do obrotu gie∏dowego ani osoby, które informacj´ sporzàdzi∏y lub w jej sporzàdzeniu bra∏y udzia∏ i za które wprowadzajàcy towar do obrotu gie∏dowego odpowiada, nie ponoszà winy. 3. OdpowiedzialnoÊç, o której mowa w ust. 2, ponoszà równie˝ osoby, które wykorzystujà w swojej dzia∏alnoÊci w zakresie obrotu gie∏dowego informacje wskazane w tym przepisie, chyba ˝e nieprawdziwoÊç lub przemilczenie informacji nie by∏a i nie mog∏a byç im znana. 4. OdpowiedzialnoÊç osób okreÊlonych w ust. 1—3 jest solidarna i nie mo˝na jej ograniczyç lub z góry wy∏àczyç. Art. 56a.95) 1. Kto z naruszeniem art. 3 ust. 1 proponuje nabycie lub nabywa prawa majàtkowe, których cena zale˝y bezpoÊrednio lub poÊrednio od oznaczonych co do gatunku rzeczy, okreÊlonych rodzajów energii, limitów wielkoÊci produkcji lub zanieczyszczeƒ oraz kursów walut i stóp procentowych, podlega grzywnie do 1 000 000 z∏ albo karze pozbawienia wolnoÊci do lat 2 albo obu tym karom ∏àcznie. 2. Tej samej karze podlega, kto dopuszcza si´ czynu okreÊlonego w ust. 1, dzia∏ajàc w imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki organizacyjnej nieposiadajàcej osobowoÊci prawnej. Art. 56b.95) 1. Osoby, o których mowa w art. 53 oraz w art. 55c, ponoszà, z zastrze˝eniem ust. 2, odpowiedzialnoÊç za szkody wynikajàce z ujawnienia informacji stanowiàcej tajemnic´ zawodowà i wykorzystania jej niezgodnie z przeznaczeniem. 2. Osoby, o których mowa w art. 53, nie ponoszà odpowiedzialnoÊci za szkod´ wynikajàcà z ujawnienia i wykorzystania niezgodnie z przeznaczeniem informacji stanowiàcej tajemnic´ zawodowà przez osoby, którym informacje takie zosta∏y przekazane na podstawie art. 54—55b. ——————— 94) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 45 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 95) Dodany przez art. 1 pkt 46 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Poz. 1019 Art. 57.96) Kto bez wymaganego zezwolenia lub wbrew jego warunkom prowadzi gie∏d´, gie∏dowà izb´ rozrachunkowà lub towarowy dom maklerski, podlega grzywnie, karze ograniczenia wolnoÊci albo pozbawienia wolnoÊci do lat 2. Art. 58. Kto, b´dàc obowiàzany do zachowania tajemnicy zawodowej, ujawnia lub wykorzystuje w obrocie towarami gie∏dowymi informacje stanowiàce tajemnic´ zawodowà, podlega karze pozbawienia wolnoÊci do lat 3. Art. 59. 1. Kto powoduje sztuczne podwy˝szenie lub obni˝enie ceny towarów gie∏dowych, podlega grzywnie, karze ograniczenia wolnoÊci albo pozbawienia wolnoÊci do lat 2. 2. Kto wchodzi w porozumienie majàce na celu sztuczne podwy˝szenie lub obni˝enie ceny towarów gie∏dowych, podlega grzywnie, karze ograniczenia wolnoÊci albo pozbawienia wolnoÊci do lat 2. Art. 60. 1. Kto, b´dàc odpowiedzialnym za informacje zawarte w dokumencie zwiàzanym z wprowadzaniem do obrotu gie∏dowego praw, o których mowa w art. 2 pkt 2 lit. d i e, podaje nieprawdziwe lub zataja prawdziwe dane, w sposób istotny wp∏ywajàce na treÊç informacji, podlega grzywnie, karze ograniczenia wolnoÊci albo pozbawienia wolnoÊci do lat 2. 2. Tej samej karze podlega, kto dopuszcza si´ czynu okreÊlonego w ust. 1, dzia∏ajàc w imieniu lub w interesie osoby prawnej lub jednostki nieposiadajàcej osobowoÊci prawnej. Art. 61. 1. Kto uniemo˝liwia bàdê utrudnia przeprowadzenie czynnoÊci, o których mowa w art. 22 ust. 1 i 3, art. 25 w zwiàzku z art. 22 ust. 1 i 3 oraz art. 42 ust. 1, podlega karze aresztu, ograniczenia wolnoÊci albo grzywnie. 2. Tej samej karze podlega, kto dzia∏ajàc w imieniu lub w interesie osoby prawnej wbrew obowiàzkowi, o którym mowa w art. 22 ust. 2, art. 25 w zwiàzku z art. 22 ust. 2 oraz art. 39 ust. 2, nie przekazuje niezw∏ocznie kopii dokumentów lub innych noÊników informacji albo nie udziela wyjaÊnieƒ. 3.97) Tej samej karze podlega, kto, wbrew nakazowi okreÊlonemu w art. 44 ust. 4, nie dokonuje przeniesienia Êrodków pieni´˝nych, rachunków lub rejestrów towarów gie∏dowych oraz dokumentów zwiàzanych ze Êwiadczeniem us∏ug maklerskich w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi. 4. Tej samej karze podlega, kto wbrew obowiàzkowi, o którym mowa w art. 45 ust. 1, nie archiwizuje lub nie przechowuje dokumentów lub innych noÊników informacji zwiàzanych z prowadzeniem dzia∏alnoÊci maklerskiej. ——————— 96) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 47 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 97) W brzmieniu ustalonym przez art. 1 pkt 48 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. Dziennik Ustaw Nr 121 — 7812 — Poz. 1019 5. Rozpoznawanie spraw o czyny przewidziane w niniejszym artykule nast´puje w post´powaniu przewidzianym dla spraw o wykroczenia. ustrój organizacyjny i dzia∏alnoÊç do przepisów ustawy oraz uzyskaç zezwolenie, o którym mowa w art. 7 ust. 1. Art. 61a.98) W sprawach o przest´pstwa okreÊlone w ustawie w∏aÊciwoÊç prokuratury okr´gowej okreÊla si´ zgodnie z art. 17 ust. 5 ustawy z dnia 20 czerwca 1985 r. o prokuraturze (Dz. U. z 2002 r. Nr 21, poz. 206 i Nr 213, poz. 1802 oraz z 2003 r. Nr 228, poz. 2256). Art. 68.102) Przedsi´biorcy prowadzàcy w dniu wejÊcia w ˝ycie ustawy gie∏d´ towarowà i u˝ywajàcy dotychczas w swojej nazwie okreÊlenia „gie∏da” lub „gie∏da towarowa” mogà prowadziç swojà dzia∏alnoÊç pod dotychczasowà nazwà do dnia 1 stycznia 2004 r.101), chyba ˝e uzyskajà zezwolenie, o którym mowa w art. 7 ust. 1. Rozdzia∏ 10 Zmiany w przepisach obowiàzujàcych Art. 69.103) Przedsi´biorcy prowadzàcy w dniu wejÊcia w ˝ycie ustawy gie∏dowà izb´ rozrachunkowà lub dzia∏alnoÊç maklerskà w zakresie obrotu towarami gie∏dowymi mogà prowadziç takà dzia∏alnoÊç bez spe∏nienia warunków, o których mowa w rozdziale 3 oraz w rozdziale 6 i 7, do dnia 1 stycznia 2004 r.101) Art. 62—66. (pomini´te).99) Rozdzia∏ 11 Przepisy przejÊciowe i koƒcowe Art. 67.100) Przedsi´biorcy prowadzàcy w dniu wejÊcia w ˝ycie ustawy gie∏d´ towarowà sà obowiàzani do dnia 1 stycznia 2004 r.101) dostosowaç swój ——————— 98) Dodany przez art. 1 pkt 49 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1. 99) Zamieszczone w obwieszczeniu. 100) Ze zmianà wprowadzonà przez art. 1 pkt 1 ustawy z dnia 30 paêdziernika 2002 r. o zmianie ustawy o gie∏dach towarowych (Dz. U. Nr 200, poz. 1686), która wesz∏a w ˝ycie z mocà od dnia 28 listopada 2002 r. 101) Termin zosta∏ wyd∏u˝ony do dnia wejÊcia w ˝ycie ustawy, o której mowa w odnoÊniku 1, zgodnie z art. 4 tej ustawy. Art. 70. Ustawa wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 6 miesi´cy od dnia og∏oszenia104), z wyjàtkiem: 1) art. 26 ust. 2, który wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 18 miesi´cy od dnia og∏oszenia; 2) art. 29, który wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 3 miesi´cy od dnia og∏oszenia. ——————— 102) Ze zmianà wprowadzonà przez art. 1 pkt 2 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 100. 103) Ze zmianà wprowadzonà przez art. 1 pkt 3 ustawy, o której mowa w odnoÊniku 100. 104) Ustawa zosta∏a og∏oszona w dniu 27 listopada 2000 r. Egzemplarze bie˝àce oraz archiwalne mo˝na nabywaç: – w Zak∏adzie Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów, ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa, tel. 694-67-00, 694-60-96 — na podstawie nades∏anego zamówienia (wy∏àcznie sprzeda˝ wysy∏kowa); – w punktach sprzeda˝y Dziennika Ustaw i Monitora Polskiego w Warszawie (sprzeda˝ wy∏àcznie za gotówk´): – ul. Powsiƒska 69/71, tel. 694-62-96 – al. Szucha 2/4, tel. 629-61-73 (od 2000 r.) Reklamacje z powodu niedor´czenia poszczególnych numerów zg∏aszaç nale˝y na piÊmie do Zak∏adu Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów, ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa, do 15 dni po otrzymaniu nast´pnego kolejnego numeru O wszelkich zmianach nazwy lub adresu prenumeratora prosimy niezw∏ocznie informowaç na piÊmie Zak∏ad Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów Dziennik Ustaw i Monitor Polski (spis treÊci) dost´pne sà w Internecie pod adresem www.cokprm.gov.pl Wydawca: Kancelaria Prezesa Rady Ministrów Redakcja: Rzàdowe Centrum Legislacji — Redakcja Dziennika Ustaw Rzeczypospolitej Polskiej oraz Dziennika Urz´dowego Rzeczypospolitej Polskiej „Monitor Polski”, Al. Ujazdowskie 1/3, 00-583 Warszawa, tel. 622-66-56 Sk∏ad, druk i kolporta˝: Zak∏ad Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa, tel.: 694-67-50, 694-67-52; faks 694-62-06 Bezp∏atna infolinia: 0-800-287-581 (czynna w godz. 730–1530) www.cokprm.gov.pl e-mail: dziust@cokprm.gov.pl T∏oczono z polecenia Prezesa Rady Ministrów w Zak∏adzie Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów, ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa Zam. 1605/W/C/2005 ISSN 0867-3411 Cena 3,80 z∏ (w tym 7% VAT)