Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 4 lipca 2005 r. w sprawie sposobu składania wniosków o wpis albo o zmianę wpisu do rejestru agentów ubezpiecze

Dziennik Ustaw Nr 125 — 8064 — 1) ogólne i szczególne warunki ubezpieczeƒ zak∏adu ubezpieczeƒ, a zw∏aszcza zmiany tych warunków od czasu odbycia przez podmiot do tego obowiàzany poprzedniego szkolenia; 2) etyka zawodowa agenta ubezpieczeniowego; 3) informacje o taryfach oraz zasady obliczania sk∏adek ubezpieczeniowych, zw∏aszcza w odniesieniu do nowych lub zmienionych — od czasu odbycia przez podmiot do tego obowiàzany poprzedniego szkolenia — produktów ubezpieczeniowych; 4) zapoznanie z aktami dotyczàcymi wewn´trznej struktury zak∏adu ubezpieczeƒ; 5) rozliczenia iloÊciowo-wartoÊciowe z tytu∏u sprzeda˝y polis i inkasa sk∏adek ubezpieczeniowych, a zw∏aszcza zmiany tych rozliczeƒ od czasu odbycia przez podmiot do tego obowiàzany poprzedniego szkolenia. 3. Szkolenia osób wykonujàcych czynnoÊci brokerskie powinny dodatkowo obejmowaç w szczególnoÊci nast´pujàcy zakres tematów: Poz. 1051 i 1052 czy w zawieraniu tych umów, odbywajà szkolenia w zakresie okreÊlonym w ust. 2. § 4. 1. Szkolenie trwa 50 godzin, z zastrze˝eniem ust. 2. 2. Szkolenie osób, o których mowa w § 3 ust. 4, trwa 16 godzin. 3. Czas szkolenia nie mo˝e przekroczyç 8 godzin dziennie. § 5. Po odbyciu szkolenia jest wystawiany dokument poÊwiadczajàcy odbycie szkolenia, zawierajàcy: 1) dat´ i miejsce wydania; 2) imi´ i nazwisko uczestnika szkolenia; 3) numer na liÊcie uczestników szkolenia; 4) dat´ odbycia szkolenia; 5) zakres tematyczny odbytego szkolenia; 6) dane podmiotu organizujàcego szkolenie:

1. a)imi´ i nazwisko lub firma, 1) etyka zawodowa brokera;
2. b)adres; 2) przes∏anki i kryteria wyboru odpowiedniego zak∏adu ubezpieczeƒ i jego produktów ubezpieczeniowych; 7) dane osób odpowiedzialnych za przeprowadzenie lub przygotowanie szkolenia w zakresie poszczególnych tematów: 3) znajomoÊç nowych produktów ubezpieczeniowych oraz konkurencyjnoÊç tych produktów.
3. a)imi´ i nazwisko,
4. b)wykszta∏cenie, 4. Osoby wykonujàce czynnoÊci agencyjne jedynie w odniesieniu do umów ubezpieczenia zawieranych przez bank lub spó∏dzielczà kas´ oszcz´dnoÊciowo-kredytowà w zakresie wykonywanych przez nie czynnoÊci bankowych, lub w przypadku gdy bank lub spó∏dzielcza kasa oszcz´dnoÊciowo-kredytowa poÊredni-
5. c)doÊwiadczenie zawodowe. § 6. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 7 dni od dnia og∏oszenia. Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska 1052 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 4 lipca 2005 r. w sprawie sposobu sk∏adania wniosków o wpis albo o zmian´ wpisu do rejestru agentów ubezpieczeniowych oraz wykazu dokumentów do∏àczanych do takich wniosków Na podstawie art. 39 ust. 4 ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o poÊrednictwie ubezpieczeniowym (Dz. U. Nr 124, poz. 1154, z 2004 r. Nr 96, poz. 959 oraz z 2005 r. Nr 48, poz. 447) zarzàdza si´, co nast´puje: ——————— 1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 11 czerwca 2004 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 134, poz. 1427). § 1. Rozporzàdzenie okreÊla: 1) sposób sk∏adania wniosków o wpis do rejestru agentów ubezpieczeniowych, zwanych dalej „wnioskami o wpis”; 2) sposób sk∏adania wniosków o zmian´ wpisu do rejestru agentów ubezpieczeniowych, zwanych dalej „wnioskami o zmian´ wpisu”; 3) wykaz dokumentów do∏àczanych do takich wniosków. Dziennik Ustaw Nr 125 — 8065 — § 2. Ilekroç w rozporzàdzeniu jest mowa o: 1) ustawie — nale˝y przez to rozumieç ustaw´ z dnia 22 maja 2003 r. o poÊrednictwie ubezpieczeniowym; 2) organie nadzoru — nale˝y przez to rozumieç Komisj´ Nadzoru Ubezpieczeƒ i Funduszy Emerytalnych. Poz. 1052 wydanego przez organ innego paƒstwa w∏aÊciwy do wydawania zaÊwiadczeƒ o niekaralnoÊci nie póêniej ni˝ 3 miesiàce przed dniem z∏o˝enia wniosku o wpis, Êwiadczàcych o niekaralnoÊci za przest´pstwa okreÊlone w art. 9 ust. 1 pkt 2 ustawy,
6. b)oÊwiadczenia o pe∏nej zdolnoÊci do czynnoÊci prawnych, § 3. 1. Wnioski o wpis oraz wnioski o zmian´ wpisu sk∏adane sà na piÊmie oddzielnie dla ka˝dego agenta ubezpieczeniowego oraz podpisane sà przez osoby uprawnione do reprezentowania zak∏adu ubezpieczeƒ.
7. c)kopii Êwiadectwa dojrza∏oÊci lub Êwiadectwa ukoƒczenia szko∏y dajàcej wykszta∏cenie Êrednie lub dyplomu ukoƒczenia szko∏y wy˝szej, 2. Zak∏ad ubezpieczeƒ przekazuje organowi nadzoru dane obj´te wnioskiem o wpis oraz wnioskiem o zmian´ wpisu równie˝ drogà elektronicznà lub za pomocà noÊnika elektronicznego na formularzu udost´pnionym nieodp∏atnie przez organ nadzoru.
8. e)zaÊwiadczenia o ukoƒczeniu szkolenia przeprowadzonego przez zak∏ad ubezpieczeƒ. § 4. Wniosek o wpis sporzàdza si´ na podstawie nast´pujàcych dokumentów, b´dàcych w posiadaniu zak∏adu ubezpieczeƒ: 1) w odniesieniu do agenta ubezpieczeniowego:
9. a)kopii zaÊwiadczenia o wpisie do ewidencji dzia∏alnoÊci gospodarczej albo odpisu z rejestru przedsi´biorców, wydanego nie póêniej ni˝ 3 miesiàce przed dniem z∏o˝enia wniosku o wpis,
10. d)zaÊwiadczenia o zdaniu egzaminu, § 5. Do wniosku o wpis do∏àcza si´ nast´pujàce dokumenty: 1) oÊwiadczenie zak∏adu ubezpieczeƒ stwierdzajàce, ˝e wniosek o wpis dotyczàcy agenta ubezpieczeniowego zosta∏ sporzàdzony na podstawie dokumentów wymienionych w § 4 pkt 1; 2) oÊwiadczenie zak∏adu ubezpieczeƒ stwierdzajàce, ˝e osoba fizyczna wykonujàca czynnoÊci agencyjne spe∏nia warunki okreÊlone w art. 9 ust. 1 ustawy i ˝e wniosek o wpis zosta∏ sporzàdzony na podstawie dokumentów wymienionych w § 4 pkt 2;
11. b)kopii zaÊwiadczenia o nadaniu numeru identyfikacyjnego w krajowym rejestrze podmiotów gospodarki narodowej REGON oraz kopii decyzji o nadaniu Numeru Identyfikacji Podatkowej, 3) oÊwiadczenie zak∏adu ubezpieczeƒ stwierdzajàce, ˝e w przypadku agenta ubezpieczeniowego zastosowano szczególne zasady w zakresie spe∏niania przez osoby fizyczne warunku, o którym mowa w art. 9 ust. 1 pkt 5 ustawy;
12. c)orygina∏u lub kopii polisy poÊwiadczonej przez zak∏ad ubezpieczeƒ, stwierdzajàcej zawarcie umowy obowiàzkowego ubezpieczenia odpowiedzialnoÊci cywilnej z tytu∏u wykonywania dzia∏alnoÊci agencyjnej, w przypadku, o którym mowa w art. 11 ust. 2 ustawy, 4) oÊwiadczenie zak∏adu ubezpieczeƒ stwierdzajàce, ˝e osoby wymienione w art. 9 ust. 1a ustawy spe∏niajà warunki okreÊlone w art. 9 ust. 1 ustawy i ˝e wniosek o wpis zosta∏ sporzàdzony na podstawie dokumentów wymienionych w § 4 pkt 2.
13. d)oÊwiadczenia agenta ubezpieczeniowego o wykonywaniu czynnoÊci agencyjnych osobiÊcie lub oÊwiadczenia o wykonywaniu czynnoÊci agencyjnych przy pomocy osób zatrudnionych na podstawie umowy o prac´, w przypadku gdy do agenta ubezpieczeniowego stosuje si´ szczególne zasady w zakresie spe∏niania przez osoby wykonujàce czynnoÊci agencyjne warunku, o którym mowa w art. 9 ust. 1 pkt 5 ustawy, o ile zasady te przewidujà wymóg wykonywania czynnoÊci agencyjnych osobiÊcie lub przy pomocy osób zatrudnionych na podstawie umowy o prac´, § 6. Wniosek o zmian´ wpisu sporzàdza si´ na podstawie dokumentów wymienionych w § 4, dotyczàcych wnioskowanych zmian, b´dàcych w posiadaniu zak∏adu ubezpieczeƒ.
14. e)dokumentu pe∏nomocnictwa do dokonywania czynnoÊci agencyjnych w imieniu zak∏adu ubezpieczeƒ; 2) oÊwiadczenie zak∏adu ubezpieczeƒ stwierdzajàce, ˝e osoba fizyczna wykonujàca czynnoÊci agencyjne spe∏nia warunki okreÊlone w art. 9 ust. 1 ustawy i ˝e wniosek o zmian´ wpisu zosta∏ sporzàdzony na podstawie dokumentów wymienionych w § 4 pkt 2; 2) w odniesieniu do osób fizycznych wykonujàcych czynnoÊci agencyjne oraz osób wymienionych w art. 9 ust. 1a ustawy:
15. a)informacji o osobie, wydanej z Krajowego Rejestru Karnego, lub zaÊwiadczenia o niekaralnoÊci § 7. Do wniosku o zmian´ wpisu do∏àcza si´ nast´pujàce dokumenty: 1) oÊwiadczenie zak∏adu ubezpieczeƒ stwierdzajàce, ˝e wniosek o zmian´ wpisu dotyczàcy agenta ubezpieczeniowego zosta∏ sporzàdzony na podstawie dokumentów wymienionych w § 4 pkt 1; 3) w przypadku gdy agent ubezpieczeniowy utraci∏ status banku, spó∏dzielczej kasy oszcz´dnoÊciowo-kredytowej albo przesta∏ spe∏niaç przes∏anki Dziennik Ustaw Nr 125 — 8066 — uznania za podmiot, do którego stosuje si´ szczególne zasady w zakresie spe∏niania przez osoby fizyczne wykonujàce czynnoÊci agencyjne warunku, o którym mowa w art. 9 ust. 1 pkt 5 ustawy, oÊwiadczenie zak∏adu ubezpieczeƒ w tym zakresie; 4) oÊwiadczenie zak∏adu ubezpieczeƒ stwierdzajàce, ˝e osoby wymienione w art. 9 ust. 1a ustawy spe∏niajà warunki okreÊlone w art. 9 ust. 1 ustawy i ˝e wniosek o zmian´ wpisu zosta∏ sporzàdzony na podstawie dokumentów wymienionych w § 4 pkt 2. § 8. 1. Do wniosku o zmian´ wpisu w przedmiocie dopisania do danych agenta ubezpieczeniowego osób wykonujàcych czynnoÊci agencyjne, zmiany danych osób wykonujàcych czynnoÊci agencyjne lub usuni´cia danych osób wykonujàcych czynnoÊci agencyjne nie do∏àcza si´ oÊwiadczeƒ, o których mowa w § 7 pkt 1 i 4. 2. Do wniosku o zmian´ wpisu wy∏àcznie w przedmiocie zmiany danych, o których mowa w art. 40 ust. 1 pkt 2 lit. d—f, pkt 3 i 5 ustawy oraz art. 40 ust. 2 pkt 2, 3 i 5 ustawy, nie do∏àcza si´ oÊwiadczeƒ, o których mowa w § 7 pkt 2 i 4. 3. Do wniosku o zmian´ wpisu wy∏àcznie w przedmiocie zmiany danych, o których mowa w art. 40 ust. 2 pkt 6 ustawy, nie do∏àcza si´ oÊwiadczeƒ, o których mowa w § 7 pkt 1 i 2. Poz. 1052 i 1053 4. Do wniosku o zmian´ wpisu w przedmiocie dopisania do danych agenta ubezpieczeniowego dodatkowych osób wykonujàcych czynnoÊci agencyjne, zmiany danych osób wykonujàcych czynnoÊci agencyjne lub usuni´cia danych osób wykonujàcych czynnoÊci agencyjne oraz zmian danych, o których mowa w art. 40 ust. 1 pkt 2 lit. a—c ustawy oraz art. 40 ust. 2 pkt 6 ustawy, nie do∏àcza si´ oÊwiadczenia, o którym mowa w § 7 pkt 1. 5. Do wniosku o zmian´ wpisu w przedmiocie zmiany danych, o których mowa w art. 40 ust. 1 pkt 2, 3 i 5 ustawy oraz art. 40 ust. 2 pkt 2, 3, 5 i 6 ustawy, nie do∏àcza si´ oÊwiadczenia, o którym mowa w § 7 pkt 2. § 9. Do wniosków o wpis oraz wniosków o zmian´ wpisu z∏o˝onych przed dniem wejÊcia w ˝ycie niniejszego rozporzàdzenia stosuje si´ przepisy dotychczasowe. § 10. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem 10 lipca 2005 r.2) Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska ——————— 2) Niniejsze rozporzàdzenie by∏o poprzedzone rozporzàdze- niem Ministra Finansów z dnia 12 listopada 2003 r. w sprawie sposobu sk∏adania wniosków o wpis do rejestru agentów ubezpieczeniowych oraz zg∏aszania zmian danych obj´tych tym wpisem (Dz. U. Nr 211, poz. 2053). 1053 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 7 lipca 2005 r. w sprawie minimalnego zakresu szkolenia osób ubiegajàcych si´ o wykonywanie czynnoÊci agencyjnych oraz zakresu obowiàzujàcych tematów egzaminu i trybu jego przeprowadzania Na podstawie art. 9 ust. 2 ustawy z dnia 22 maja 2003 r. o poÊrednictwie ubezpieczeniowym (Dz. U. Nr 124, poz. 1154, z 2004 r. Nr 96, poz. 959 oraz z 2005 r. Nr 48, poz. 447) zarzàdza si´, co nast´puje: ——————— 1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 11 czerwca 2004 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 134, poz. 1427). § 1. Szkolenie osób ubiegajàcych si´ o wykonywanie czynnoÊci agencyjnych, zwane dalej „szkoleniem”, z zastrze˝eniem § 2—4, powinno obejmowaç: 1) zagadnienia ogólne niezb´dne do prawid∏owego wykonywania czynnoÊci agencyjnych:
16. a)zagadnienia z bloków tematycznych okreÊlonych w § 7 ust. 1,