Dziennik Ustaw Nr 171 — 10478 — Poz. 1430 1430 ROZPORZÑDZENIE PREZESA RADY MINISTRÓW z dnia 25 sierpnia 2005 r. w sprawie szczegó∏owego trybu przygotowania i prowadzenia przez s∏u˝by ochrony paƒstwa kontroli w zakresie ochrony informacji niejawnych Na podstawie art. 17 ust. 2 ustawy z dnia 22 stycznia 1999 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U. Nr 11, poz. 95, z póên. zm.1)) zarzàdza si´, co nast´puje: §
- Upowa˝niony do przeprowadzania kontroli funkcjonariusz albo ˝o∏nierz s∏u˝by ochrony paƒstwa, zwany dalej „kontrolerem”, wykonujàc czynnoÊci kontrolne: §
- Rozporzàdzenie okreÊla szczegó∏owy tryb przygotowania i prowadzenia kontroli w zakresie ochrony informacji niejawnych, w tym uzgadniania kontroli w stosunku do Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej i Senatu Rzeczypospolitej Polskiej. 1) przeprowadza kontrol´ w jednostce kontrolowanej, zgodnie z przepisami ustawy, trybem okreÊlonym w rozporzàdzeniu oraz programem kontroli;
- Kontrola obejmuje badanie: 1) stanu zabezpieczenia informacji niejawnych; 2) przestrzegania przepisów w zakresie ochrony informacji niejawnych; 3) prawid∏owoÊci prowadzenia post´powaƒ sprawdzajàcych, z wy∏àczeniem post´powaƒ, o których mowa w art. 30 ustawy z dnia 22 stycznia 1999 r. o ochronie informacji niejawnych, zwanej dalej „ustawà”; 4) stanu zabezpieczenia sieci lub systemów teleinformatycznych, s∏u˝àcych do wytwarzania, przetwarzania, przechowywania lub przekazywania informacji niejawnych. §
- Szef w∏aÊciwej s∏u˝by ochrony paƒstwa w post´powaniu kontrolnym w szczególnoÊci: 1) opracowuje ogólne za∏o˝enia prowadzenia kontroli i sprawuje ogólny nadzór nad jej realizacjà; 2) reprezentuje s∏u˝b´ ochrony paƒstwa wobec innych organów, instytucji i podmiotów w sprawach obj´tych dzia∏aniami kontrolnymi; 3) wykonuje czynnoÊci zwiàzane z rozpatrywaniem zastrze˝eƒ; 4) kieruje opracowaniem informacji o wynikach kontroli; 5) podejmuje dzia∏ania zmierzajàce do wykorzystania uwag i wniosków przez adresatów wystàpieƒ pokontrolnych. ——————— 1) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2000 r. Nr 12, poz. 136 i Nr 39, poz. 462, z 2001 r. Nr 22, poz. 247, Nr 27, poz. 298, Nr 56, poz. 580, Nr 110, poz. 1189, Nr 123, poz. 1353 i Nr 154, poz. 1800, z 2002 r. Nr 74, poz. 676, Nr 89, poz. 804 i Nr 153, poz. 1271, z 2003 r. Nr 17, poz. 155, z 2004 r. Nr 29, poz. 257 oraz z 2005 r. Nr 85, poz.
- 2) dokonuje w sposób wnikliwy i obiektywny ustaleƒ kontroli oraz rzetelnie je dokumentuje; 3) sporzàdza dokumenty okreÊlone w przepisach rozporzàdzenia; 4) bierze udzia∏ w post´powaniu w sprawie rozpatrywania zastrze˝eƒ; 5) wykonuje inne zadania w zakresie post´powania kontrolnego, zlecone przez szefa w∏aÊciwej s∏u˝by ochrony paƒstwa. §
- S∏u˝ba ochrony paƒstwa prowadzi kontrole na podstawie rocznego planu kontroli, zatwierdzonego przez szefa w∏aÊciwej s∏u˝by ochrony paƒstwa, po uzyskaniu opinii Kolegium do Spraw S∏u˝b Specjalnych.
- Szef w∏aÊciwej s∏u˝by ochrony paƒstwa mo˝e zarzàdziç doraênà kontrol´, nieuj´tà w planie, je˝eli uzyska informacje wskazujàce na wyst´powanie istotnych zagro˝eƒ dla systemu zabezpieczenia informacji niejawnych lub nieprawid∏owoÊci dotyczàcych post´powaƒ sprawdzajàcych. §
- Kontrol´ przeprowadza si´ na podstawie opracowanego programu kontroli. Program kontroli wykonuje si´ w jednym egzemplarzu. §
- Przy opracowywaniu programu kontroli uwzgl´dnia si´ w szczególnoÊci: 1) wyniki wczeÊniejszych kontroli; 2) wyniki analiz okreÊlonych problemów z zakresu ochrony informacji niejawnych; 3) informacje pochodzàce od organów paƒstwowych i samorzàdowych, jednostek organizacyjnych i podmiotów, o których mowa w art. 1 ust. 2 ustawy; 4) opinie, wnioski oraz inne ustalenia w zakresie ochrony informacji niejawnych, dokonane przez Kolegium do Spraw S∏u˝b Specjalnych. §
- W programie kontroli zamieszcza si´ w szczególnoÊci: Dziennik Ustaw Nr 171 — 10479 — 1) nazw´ kontrolowanej jednostki organizacyjnej oraz jej dok∏adny adres; 2) oznaczenie i temat kontroli; 3) okreÊlenie kierunku badaƒ kontrolnych i problemów wymagajàcych oceny; 4) szczegó∏owe okreÊlenie zakresu przedmiotowego i podmiotowego kontroli; 5) wskazówki metodyczne, w odniesieniu do okreÊlenia sposobu i technik przeprowadzania kontroli, zw∏aszcza problemów, na które nale˝y zwróciç szczególnà uwag´ w badaniach kontrolnych, dowodów niezb´dnych do dokonania ustaleƒ i sposobu ich badania, powiàzania tematyki z aktami normatywnymi, wskazówek o charakterze techniczno-organizacyjnym, wzorów wykazów i zestawieƒ; 6) ewentualne wskazanie potrzeby zasi´gni´cia opinii bieg∏ego lub powo∏ania specjalisty; 7) szczegó∏owe za∏o˝enia organizacyjne kontroli, w tym wskazanie kontrolera majàcego jà przeprowadziç. §
- Program kontroli zatwierdza, z zastrze˝eniem kontroli, o której mowa w ust. 2, szef w∏aÊciwej s∏u˝by ochrony paƒstwa.
- Program kontroli w stosunku do Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej lub Senatu Rzeczypospolitej Polskiej zatwierdza Prezes Rady Ministrów, po uprzednim uzgodnieniu, okreÊlonych w tym programie czynnoÊci, odpowiednio z Marsza∏kiem Sejmu Rzeczypospolitej Polskiej lub Marsza∏kiem Senatu Rzeczypospolitej Polskiej. §
- Kontrol´ przeprowadza kontroler na podstawie imiennego upowa˝nienia okreÊlajàcego jednostk´ kontrolowanà i podstaw´ prawnà do podj´cia kontroli. Poz. 1430 trolne, informacj´ o wykorzystaniu uwag i wykonaniu wniosków zawartych w wystàpieniu. Strony akt powinny byç ponumerowane, ponadto akta muszà byç zszyte i umieszczone w teczce. Ca∏oÊç klasyfikuje si´ wed∏ug dokumentu o najwy˝szej klauzuli tajnoÊci. Akta kontroli rejestruje si´ w ewidencji kontroli.
- Na poczàtku ka˝dego tomu akt zamieszcza si´ wykaz dokumentacji zawartej w danym tomie, wymieniajàc nazwy dokumentów i wskazujàc odpowiednie strony akt.
- Akta kontroli przechowuje s∏u˝ba ochrony paƒstwa w swoim archiwum. §
- Zabezpieczenie materia∏u dowodowego zebranego w toku post´powania kontrolnego w postaci dokumentu lub rzeczy potwierdza si´ protoko∏em zabezpieczenia dokumentu lub rzeczy stanowiàcych materia∏ dowodowy, a ich zwrot potwierdza si´ pokwitowaniem.
- Wzór protoko∏u zabezpieczenia dokumentu lub rzeczy stanowiàcych materia∏ dowodowy stanowi za∏àcznik nr 2 do rozporzàdzenia. §
- Za∏àczniki do protoko∏u ogl´dzin utrwalone za pomocà aparatury i Êrodków technicznych s∏u˝àcych do utrwalania obrazu lub dêwi´ku zabezpiecza si´ w sposób uniemo˝liwiajàcy ich zamian´ na inne.
- Wzór protoko∏u ogl´dzin stanowi za∏àcznik nr 3 do rozporzàdzenia. §
- Warunkiem przyj´cia przez kontrolera wyjaÊnienia lub oÊwiadczenia jest wskazanie osoby sk∏adajàcej to wyjaÊnienie lub oÊwiadczenie oraz jej podpis. Warunkiem przyj´cia wyjaÊnienia jest ponadto wskazanie stanowiska s∏u˝bowego osoby go sk∏adajàcej.
- Wzór protoko∏u przyj´cia ustnych wyjaÊnieƒ stanowi za∏àcznik nr 4 do rozporzàdzenia.
- Upowa˝nienie sporzàdza si´ w jednym egzemplarzu, który za∏àcza si´ do akt kontroli.
- Wzór protoko∏u przyj´cia ustnego oÊwiadczenia stanowi za∏àcznik nr 5 do rozporzàdzania.
- Upowa˝nienie podlega Êcis∏emu ewidencjonowaniu.
- Wzór upowa˝nienia stanowi za∏àcznik nr 1 do rozporzàdzenia. §
- W razie zasi´gania przez kontrolera informacji lub uzyskiwania wyjaÊnieƒ na podstawie art. 16 pkt 6 ustawy, informacje lub wyjaÊnienia powinny byç utrwalone na piÊmie i podpisane przez osob´, która je z∏o˝y∏a. §
- Kontroler dokumentuje przebieg i wyniki czynnoÊci kontrolnych, zak∏adajàc i prowadzàc w tym celu akta kontroli. §
- Postanowienie o powo∏aniu bieg∏ego wydaje upowa˝niony przez szefa w∏aÊciwej s∏u˝by ochrony paƒstwa funkcjonariusz albo ˝o∏nierz.
- Akta kontroli obejmujà w szczególnoÊci materia∏y dowodowe oraz inne dokumenty wymienione w rozporzàdzeniu, które oznacza si´ klauzulà tajnoÊci, zgodnie z wymogami okreÊlonymi w ustawie.
- Wzór postanowienia o powo∏aniu bieg∏ego stanowi za∏àcznik nr 6 do rozporzàdzenia.
- Akta kontroli prowadzi si´ zgodnie z tokiem dokonywanych czynnoÊci, w∏àczajàc do nich materia∏y dowodowe oraz protokó∏ kontroli, wystàpienie pokon- §
- W przypadku powo∏ania bieg∏ego podstawà wydania przez niego opinii oraz sporzàdzenia szczegó∏owego sprawozdania z badaƒ majàcych wp∏yw na ustalenia kontroli jest umowa zawarta mi´dzy bieg∏ym a upowa˝nionym przez szefa w∏aÊciwej s∏u˝by Dziennik Ustaw Nr 171 — 10480 — ochrony paƒstwa funkcjonariuszem albo ˝o∏nierzem, okreÊlajàca wzajemne prawa i obowiàzki stron, a w szczególnoÊci przedmiot badaƒ, ich zakres, termin sporzàdzenia opinii i sprawozdania oraz wysokoÊç wynagrodzenia. §
- Dokumenty sporzàdzone przez kontrolera, utrwalajàce przebieg czynnoÊci dokonanych przy udziale specjalisty, podpisujà kontroler oraz specjalista.
- Postanowienie o powo∏aniu specjalisty wydaje kontroler.
- Przepis § 16 stosuje si´ odpowiednio do specjalisty.
- Wzór postanowienia o powo∏aniu specjalisty stanowi za∏àcznik nr 7 do rozporzàdzenia. §
- Dokonane w toku kontroli ustalenia kontroler opisuje w protokole kontroli.
- Protokó∏ kontroli oprócz danych zawartych w art. 53 ust. 2 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwy˝szej Izbie Kontroli (Dz. U. z 2001 r. Nr 85, poz. 937, z póên. zm.2)) powinien zawieraç: 1) oznaczenie jednostki kontrolowanej, jej adres, imi´ i nazwisko kierownika oraz oznaczenie i adres jednostki nadrz´dnej nad jednostkà kontrolowanà, z uwzgl´dnieniem zmian w okresie obj´tym kontrolà; 2) stopieƒ, imi´ i nazwisko kontrolera, nazw´ s∏u˝by ochrony paƒstwa prowadzàcej kontrol´ oraz numer i dat´ upowa˝nienia do kontroli; 3) dat´ rozpocz´cia i zakoƒczenia czynnoÊci kontrolnych, z wymienieniem dni przerw w kontroli; 4) okreÊlenie zakresu i przedmiotu kontroli oraz okresu obj´tego kontrolà; 5) wzmiank´ o prawie, sposobie i terminie zg∏oszenia zastrze˝eƒ co do ustaleƒ zawartych w protokole oraz o prawie odmowy podpisania protoko∏u, a tak˝e o prawie z∏o˝enia wyjaÊnieƒ, o których mowa w art. 59 ust. 1 ustawy z dnia 23 grudnia 1994 r. o Najwy˝szej Izbie Kontroli; 6) wzmiank´ o zg∏oszeniu zastrze˝eƒ oraz o stanowisku zaj´tym wobec nich przez kontrolera; 7) omówienie dokonanych w protokole poprawek, skreÊleƒ i uzupe∏nieƒ; Poz. 1430 10) oznaczenie miejsca i daty podpisania protoko∏u; 11) parafy kontrolera i kierownika jednostki kontrolowanej na ka˝dej stronie protoko∏u; 12) w razie odmowy podpisania protoko∏u wzmiank´ o tym fakcie i przyczynach odmowy podpisania protoko∏u.
- Protokó∏ kontroli sporzàdza si´ w dwóch egzemplarzach. Jeden egzemplarz protoko∏u otrzymuje kierownik jednostki kontrolowanej, a drugi za∏àcza si´ do akt kontroli. §
- Po podpisaniu protoko∏u kontroli kontroler opracowuje projekt wystàpienia pokontrolnego do kierownika jednostki kontrolowanej zawierajàcego ocen´ kontrolowanej dzia∏alnoÊci, w tym osób odpowiedzialnych za t´ dzia∏alnoÊç, a w razie stwierdzenia nieprawid∏owoÊci, tak˝e uwagi i wnioski w sprawie ich usuni´cia. W projekcie wystàpienia zawarta jest ponadto informacja o prawie kierownika jednostki kontrolowanej do z∏o˝enia zastrze˝eƒ, a tak˝e o terminie nades∏ania informacji o sposobie wykorzystania ocen, uwag i wniosków zawartych w wystàpieniu oraz o terminie ponownej kontroli.
- Je˝eli wyniki kontroli wskazujà na koniecznoÊç podj´cia okreÊlonych czynnoÊci przez kierownika jednostki nadrz´dnej nad jednostkà kontrolowanà, kontroler opracowuje projekt wystàpienia pokontrolnego zawierajàcego ocen´ kontrolowanej dzia∏alnoÊci oraz uwagi i wnioski dla jednostki nadrz´dnej.
- Je˝eli stwierdzone w wyniku kontroli nieprawid∏owoÊci wskazujà na koniecznoÊç podj´cia dzia∏aƒ przez w∏aÊciwe organy paƒstwowe lub samorzàdowe, w szczególnoÊci w celu zmiany obowiàzujàcego prawa, kontroler opracowuje projekt wystàpienia pokontrolnego do tych organów.
- Ocen´ wskazujàcà na niezasadnoÊç zajmowania stanowiska lub pe∏nienia funkcji przez osob´ odpowiedzialnà za stwierdzone nieprawid∏owoÊci w jednostce kontrolowanej, wraz ze szczegó∏owym uzasadnieniem, kontroler przedstawia w projekcie wystàpienia pokontrolnego w∏aÊciwej jednostce organizacyjnej lub w∏aÊciwemu organowi. §
- Wystàpienie pokontrolne skierowane do jednostki organizacyjnej podpisuje szef w∏aÊciwej s∏u˝by ochrony paƒstwa lub upowa˝niony przez niego funkcjonariusz albo ˝o∏nierz. 8) wzmiank´ o dor´czeniu egzemplarza protoko∏u kierownikowi jednostki kontrolowanej;
- Wystàpienie pokontrolne za∏àcza si´ do akt kontroli. 9) adnotacj´ o dokonaniu wpisu do ksi´gi ewidencji kontroli, je˝eli taka ksi´ga jest prowadzona przez jednostk´ kontrolowanà; §
- Informacje o wynikach przeprowadzonych kontroli opracowuje si´ w przypadku kontroli uwzgl´dnionych w planach kontroli. Szef w∏aÊciwej s∏u˝by ochrony paƒstwa mo˝e zarzàdziç opracowanie informacji o wynikach kontroli doraênej. ——————— 2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2001 r. Nr 154, poz. 1800, z 2002 r. Nr 153, poz. 1271, z 2004 r. Nr 123, poz. 1291 oraz z 2005 r. Nr 10, poz. 71, Nr 14, poz. 114 i Nr 169, poz.
- Informacje o wynikach przeprowadzonych kontroli szef w∏aÊciwej s∏u˝by ochrony paƒstwa przekazu- Dziennik Ustaw Nr 171 — 10481 — je Przewodniczàcemu Kolegium do Spraw S∏u˝b Specjalnych, a w razie potrzeby innym w∏aÊciwym organom. §
- Informacja o wynikach przeprowadzonych kontroli zawiera w szczególnoÊci: 1) okreÊlenie jednostki kontrolowanej, celu kontroli, jej zakresu, czasu przeprowadzenia i okresu obj´tego kontrolà; 2) istotne ustalenia kontroli ukazujàce skal´ stwierdzonych zjawisk, przyczyny ich powstania, skutki, jakie wywo∏ujà lub mogà wywo∏aç, w odniesieniu do stanu zabezpieczenia informacji niejawnych; 3) ogólnà ocen´ oraz wynikajàce z niej uwagi i wnioski, zw∏aszcza co do stosowania lub dokonania zmian obowiàzujàcego prawa bàdê podj´cia okreÊlonych dzia∏aƒ organizacyjnych. §
- Zastrze˝enia do ustaleƒ zawartych w protokole kontroli rozpatruje szef w∏aÊciwej s∏u˝by ochro- Poz. 1430 ny paƒstwa lub upowa˝niony przez niego funkcjonariusz albo ˝o∏nierz.
- Zastrze˝enia do ustaleƒ zawartych w protokole kontroli dotyczàcym kontroli przeprowadzanej w Sejmie Rzeczypospolitej Polskiej lub Senacie Rzeczypospolitej Polskiej rozpatruje szef w∏aÊciwej s∏u˝by ochrony paƒstwa. §
- Zastrze˝enia do wystàpienia pokontrolnego rozpatruje szef w∏aÊciwej s∏u˝by ochrony paƒstwa. §
- Traci moc rozporzàdzenie Prezesa Rady Ministrów z dnia 25 lutego 1999 r. w sprawie szczegó∏owego trybu prowadzenia przez s∏u˝by ochrony paƒstwa kontroli w zakresie ochrony informacji niejawnych stanowiàcych tajemnic´ paƒstwowà (Dz. U. Nr 18, poz. 160). §
- Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 14 dni od dnia og∏oszenia. Prezes Rady Ministrów: M. Belka Dziennik Ustaw Nr 171 — 10482 — Poz. 1430 Za∏àczniki do rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 25 sierpnia 2005 r. (poz. 1430) W Z Ó R Za∏àcznik nr 1 Dziennik Ustaw Nr 171 — 10483 — Poz. 1430 W Z Ó R Za∏àcznik nr 2 Dziennik Ustaw Nr 171 — 10484 — Poz. 1430 W Z Ó R Za∏àcznik nr 3 — 10485 — Poz. 1430 W Z Ó R Dziennik Ustaw Nr 171 Dziennik Ustaw Nr 171 — 10486 — Poz. 1430 W Z Ó R Za∏àcznik nr 4 — 10487 — Poz. 1430 W Z Ó R Dziennik Ustaw Nr 171 Dziennik Ustaw Nr 171 — 10488 — Poz. 1430 W Z Ó R Za∏àcznik nr 5 — 10489 — Poz. 1430 W Z Ó R Dziennik Ustaw Nr 171 Dziennik Ustaw Nr 171 — 10490 — Poz. 1430 W Z Ó R Za∏àcznik nr 6 Dziennik Ustaw Nr 171 — 10491 — Poz. 1430 W Z Ó R Za∏àcznik nr 7