Dziennik Ustaw Nr 205 — 13521 — Poz. 1699 1699 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 11 paêdziernika 2005 r. w sprawie dopuszczania instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do

pkt 1, oraz szczegó∏owe warunki, jakim powinny odpowiadaç warunki obrotu, oraz szczególny tryb i warunki zatwierdzenia warunków obrotu, w tym kryteria, jakie muszà spe∏niaç instrumenty finansowe, aby mog∏y byç przedmiotem obrotu. § 2. Ilekroç w rozporzàdzeniu jest mowa o: 1) ustawie — rozumie si´ przez to ustaw´ z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538); 2) instrumentach finansowych — rozumie si´ przez to instrumenty finansowe nieb´dàce papierami wartoÊciowymi,

art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c—f ustawy, a w przypadku gie∏dy towarowej —

art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c i d ustawy; 3) Komisji — rozumie si´ przez to Komisj´ Papierów WartoÊciowych i Gie∏d; 4) Krajowym Depozycie — rozumie si´ przez to Krajowy Depozyt Papierów WartoÊciowych S.A.; 5) Izbie Rozrachunkowej — rozumie si´ przez to izb´ rozrachunkowà, o której mowa w art. 14 ustawy z dnia 26 paêdziernika 2000 r. o gie∏dach towarowych (Dz. U. z 2005 r. Nr 121, poz. 1019 i Nr 183, poz. 1537 i 1538). § 3. Podmiotami uprawnionymi do ubiegania si´ o dopuszczenie do obrotu na rynku regulowanym instrumentów finansowych sà: § 4. 1. Podmioty,

§ 3, sk∏adajà do Komisji wniosek o zatwierdzenie warunków obrotu.

1. Wniosek o zatwierdzenie warunków obrotu mo˝e równie˝ dotyczyç programu instrumentów finansowych, obejmujàcego instrumenty finansowe o cyklicznych terminach wygasania lub wykonania oraz o takich samych cechach i zasadach obrotu, zwanych dalej „programem instrumentów finansowych”, pod warunkiem ˝e poczàtki cyklów wprowadzania instrumentów nast´pujà po sobie. §
2. Z∏o˝enie wniosku o zatwierdzenie warunków obrotu mo˝e nastàpiç, je˝eli obj´te wnioskiem instrumenty finansowe zosta∏y uprzednio warunkowo dopuszczone do obrotu na gie∏dzie, regulowanym rynku pozagie∏dowym lub towarowym rynku instrumentów finansowych. §
3. Podmioty,

§ 3

, sà obowiàzane zapewniç prawid∏owe funkcjonowanie systemu zabezpieczenia wykonania praw z instrumentów finansowych, w szczególnoÊci poprzez zawarcie umowy z Krajowym Depozytem lub Izbà Rozrachunkowà: 1) o rozliczanie transakcji, których przedmiotem sà instrumenty finansowe, oraz w zakresie ewidencjonowania i gwarantowania realizacji tych transakcji; 2) o rozliczanie transakcji, których przedmiotem sà instrumenty finansowe, oraz w zakresie ewidencjonowania tych transakcji, w przypadku transakcji, które nie sà obj´te systemem, o którym mowa w art. 59 ust. 2 ustawy. §

1. Wniosek o zatwierdzenie warunków obrotu powinien zawieraç nast´pujàce informacje: 1) firm´ (nazw´), siedzib´ i adres oraz numery telekomunikacyjne wnioskodawcy (telefon, telefaks, adres poczty elektronicznej, adres strony internetowej); 1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej 2) podstawowe dane o dopuszczanych do obrotu na rynku regulowanym instrumentach finansowych, a w szczególnoÊci okreÊlenie ich rodzaju i liczby, je˝eli jest ona ustalona, oraz wskazanie papierów wartoÊciowych, indeksu lub instrumentów bazowych, b´dàcych podstawà dla okreÊlania wartoÊci instrumentów finansowych, albo — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 11 czerwca 2004 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 134, poz. 1427). 3) podstawowe dane o dopuszczanych do obrotu na rynku regulowanym instrumentach finansowych, których cena zale˝y bezpoÊrednio lub poÊrednio 1) spó∏ka prowadzàca gie∏d´; 2) spó∏ka prowadzàca rynek pozagie∏dowy; 3) spó∏ka prowadzàca gie∏d´ towarowà. ——————— Dziennik Ustaw Nr 205 — 13522 — od wartoÊci oznaczonych co do gatunku rzeczy, okreÊlonych rodzajów energii, mierników i limitów wielkoÊci produkcji lub emisji zanieczyszczeƒ (pochodne instrumenty towarowe), a w szczególnoÊci okreÊlenie ich rodzaju i liczby, je˝eli jest ona ustalona, oraz wskazanie i podanie podstawowych danych o instrumentach bazowych, b´dàcych podstawà dla okreÊlania wartoÊci tych instrumentów finansowych; 4) wskazanie cyklicznych terminów wygasania lub wykonania instrumentów finansowych — w przypadku gdy wniosek dotyczy programu instrumentów finansowych. Poz. 1699 7) okreÊlenie miejsc, form i terminów udost´pniania do publicznej wiadomoÊci warunków obrotu; 8) spis treÊci. §
2. W rozdziale „Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w warunkach obrotu” zamieszcza si´: 1) w przypadku podmiotu, o którym mowa w § 3, wyst´pujàcego z wnioskiem o zatwierdzenie warunków obrotu: a) firm´ (nazw´), siedzib´ i adres tego podmiotu wraz z numerami telekomunikacyjnymi (telefon, telefaks, adres poczty elektronicznej, adres strony internetowej), §
3. Do wniosku o zatwierdzenie warunków obrotu nale˝y do∏àczyç nast´pujàce dokumenty: b) imiona i nazwiska oraz funkcje osób dzia∏ajàcych w imieniu tego podmiotu, 1) uchwa∏´ o warunkowym dopuszczeniu obj´tych wnioskiem instrumentów finansowych do obrotu na gie∏dzie, regulowanym rynku pozagie∏dowym lub towarowym rynku instrumentów finansowych; c) w∏asnor´cznie podpisane oÊwiadczenia o odpowiedzialnoÊci osób wymienionych w lit. b, stwierdzajàce, ˝e informacje zawarte w warunkach obrotu sà prawdziwe i rzetelne oraz nie pomijajà ˝adnych faktów ani okolicznoÊci, których ujawnienie jest wymagane przepisami prawa; 2) warunki obrotu; 3) umow´, o której mowa w §
4. §
5. Warunki obrotu,

§ 8

pkt 2, sk∏adajà si´ z: 1) tytu∏u „Warunki obrotu”, ze wskazaniem rodzaju instrumentów finansowych obj´tych warunkami obrotu; 2) wst´pu; 3) rozdzia∏ów:

1. a)„Osoby odpowiedzialne za informacje zawarte w warunkach obrotu”,
2. b)„Dane o warunkach obrotu”,
3. c)„Za∏àczniki”. § 10. We wst´pie zamieszcza si´: 2) w przypadku podmiotów sporzàdzajàcych warunki obrotu, dla ka˝dego sporzàdzajàcego oddzielnie:
4. a)firm´ (nazw´) lub imi´ i nazwisko oraz siedzib´ i adres sporzàdzajàcego warunki obrotu wraz z numerami telekomunikacyjnymi (telefon, telefaks, adres poczty elektronicznej),
5. b)imiona i nazwiska oraz funkcje osób dzia∏ajàcych w imieniu sporzàdzajàcego warunki obrotu, przy czym dla ka˝dej cz´Êci warunków obrotu nale˝y wskazaç osob´ lub osoby odpowiedzialne za jej sporzàdzenie,
6. c)w∏asnor´cznie podpisane oÊwiadczenia o odpowiedzialnoÊci osób wymienionych w lit. b, stwierdzajàce, ˝e informacje zawarte w warunkach obrotu, za które osoby te odpowiadajà, sà prawdziwe i rzetelne oraz nie pomijajà ˝adnych faktów ani okolicznoÊci, których ujawnienie jest wymagane przepisami prawa. 1) oznaczenie rodzaju instrumentów finansowych, a w przypadku programu instrumentów finansowych — opis tego programu z uwzgl´dnieniem podzia∏u na poszczególne cykle; § 12. W rozdziale „Dane o warunkach obrotu” zamieszcza si´: 2) firm´ (nazw´) i siedzib´ podmiotu wyst´pujàcego z wnioskiem o zatwierdzenie warunków obrotu; 1) opis czynników ryzyka dla nabywców lub wystawców instrumentów finansowych, które majà byç przedmiotem obrotu; 3) termin rozpocz´cia obrotu instrumentami finansowymi; 2) warunki, jakie powinni spe∏niç nabywcy lub wystawcy instrumentów finansowych; 4) terminy prowadzenia obrotu instrumentami finansowymi w poszczególnych cyklach, w przypadku programu instrumentów finansowych; 3) szczegó∏owe okreÊlenie praw i obowiàzków wynikajàcych z instrumentów finansowych; 5) informacje o koniecznoÊci zwrócenia przez inwestorów uwagi na czynniki ryzyka zamieszczone w rozdziale „Dane o warunkach obrotu”; 4) terminy rozpocz´cia i zakoƒczenia obrotu instrumentami finansowymi w poszczególnych cyklach lub sposób ich ustalania, w przypadku programu instrumentów finansowych; 6) dat´ sporzàdzenia warunków obrotu oraz dat´ ich wa˝noÊci; 5) terminy wykonania praw z instrumentów finansowych; Dziennik Ustaw Nr 205 — 13523 — 6) terminy wygasania instrumentów finansowych; 7) podstawowe zasady obrotu instrumentami finansowymi na rynku regulowanym, ze wskazaniem trybu dokonywania ewentualnych zmian tych zasad; 8) w przypadku instrumentów finansowych, dla których instrumentem bazowym sà akcje lub obligacje, rozliczanych przez dostaw´ akcji lub obligacji — zasady ustanawiania ograniczeƒ liczby instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi w odniesieniu do ca∏kowitej liczby akcji lub obligacji b´dàcych w obrocie na danym rynku regulowanym, na które te instrumenty finansowe sà wystawione; 9) zasady post´powania w przypadku dokonywania zmiany wartoÊci instrumentu bazowego lub jakichkolwiek innych zdarzeƒ, które mogà mieç wp∏yw na wartoÊç instrumentów finansowych; 10) szczegó∏owy opis instrumentów bazowych; 11) inne informacje, które w ocenie wnioskodawcy mogà mieç istotny wp∏yw na ocen´ instrumentów finansowych i ryzyka zwiàzanego z ich nabyciem. § 13. W rozdziale „Za∏àczniki” zamieszcza si´ opis sposobu zabezpieczenia roszczeƒ wynikajàcych z instrumentów finansowych i zasad dziennego rozliczenia instrumentów finansowych oraz zasady rozliczania praw z tych instrumentów w chwili ich wykonania, w tym zasady przekazywania na rachunek nabywcy papierów wartoÊciowych lub instrumentów bazowych, których nabycie lub zbycie jest przedmiotem transakcji instrumentami finansowymi, je˝eli warunki obrotu przewidujà takie rozliczenie. § 14. W przypadkach gdy nie jest mo˝liwe podanie danych,

§ 10i 12, w warunkach obrotu wskazuje si´ przyczyny braku mo˝liwo

Êci ich podania. § 15. W udost´pnianych do publicznej wiadomoÊci warunkach obrotu we wst´pie zamieszcza si´ oÊwiadczenie Komisji wydane w zwiàzku z decyzjà w sprawie zatwierdzenia warunków obrotu. § 16. 1. Dopuszczenie instrumentów finansowych do obrotu na rynku regulowanym wymaga zatwierdzenia przez Komisj´ warunków obrotu oraz udost´pnienia tych warunków do publicznej wiadomoÊci. Poz. 1699 cie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spó∏kach publicznych. § 18. Je˝eli podstawà dla okreÊlania wartoÊci instrumentów finansowych jest wartoÊç indeksu akcji: 1) warunki obrotu powinny wskazywaç:

1. a)podmiot wyliczajàcy wartoÊç indeksu akcji oraz miejsce, w którym dost´pna jest aktualna metodologia jego wyliczenia,
2. b)miejsce i sposób publikacji wartoÊci indeksu akcji; 2) zmiany metody obliczania wartoÊci indeksu nie powinny nast´powaç cz´Êciej ni˝ co dwa lata, a zmiana akcji b´dàcych jego podstawà nie powinna nast´powaç cz´Êciej ni˝ raz na trzy miesiàce; ograniczenie to nie dotyczy zmian b´dàcych nast´pstwem zdarzeƒ niezale˝nych od konstrukcji indeksu, w szczególnoÊci zaÊ przypadków wycofania akcji b´dàcych podstawà indeksu z obrotu na rynku regulowanym, a tak˝e zmian dotyczàcych indeksów publikowanych na rynkach regulowanych w paƒstwach nale˝àcych do Organizacji Wspó∏pracy Gospodarczej i Rozwoju. § 19. Je˝eli podstawà okreÊlenia ceny instrumentu finansowego jest cena akcji, warunki obrotu powinny wskazywaç miejsce i sposób publikacji ceny akcji. § 20. Je˝eli podstawà okreÊlenia ceny instrumentu finansowego jest cena lub wartoÊç instrumentu bazowego, innego ni˝ okreÊlonego w § 18, 19 i 21, warunki obrotu powinny wskazywaç miejsce i sposób publikacji ceny lub wartoÊci instrumentu bazowego. § 21. Je˝eli podstawà wystawienia instrumentu finansowego b´dàcego kontraktem terminowym jest cena obligacji, podstawà tà mo˝e byç wy∏àcznie cena obligacji, których emitentem jest Skarb Paƒstwa albo Narodowy Bank Polski. § 22. Je˝eli instrumenty finansowe sà rozliczane przez dostaw´ papierów wartoÊciowych b´dàcych podstawà ich wystawienia, liczba tych instrumentów powinna byç okreÊlona w sposób umo˝liwiajàcy ich rozliczenie. § 23. Do wniosków z∏o˝onych przed dniem wejÊcia w ˝ycie rozporzàdzenia stosuje si´ przepisy dotychczasowe. 2. W przypadku programu instrumentów finansowych, o którym mowa w § 4 ust. 2, decyzja Komisji mo˝e byç wydana równie˝ na czas okreÊlony. § 24. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem 24 paêdziernika 2005 r.2) § 17. 1. Ka˝dà zmian´ danych zawartych w warunkach obrotu przekazuje si´ Komisji oraz podaje do publicznej wiadomoÊci w sposób okreÊlony w decyzji Komisji w sprawie zatwierdzenia warunków obrotu. ——————— 2. Je˝eli zmiana ta mog∏aby mieç istotny wp∏yw na wartoÊç instrumentów finansowych, podanie jej do publicznej wiadomoÊci nast´puje w trybie, o którym mowa w art. 56 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofer- Minister Finansów: w z. P. Sawicki 2) Niniejsze rozporzàdzenie by∏o poprzedzone rozporzàdze- niem Rady Ministrów z dnia 21 kwietnia 2004 r. w sprawie wprowadzania do publicznego obrotu praw pochodnych oraz b´dàcych papierami wartoÊciowymi od dnia dopuszczenia do publicznego obrotu praw majàtkowych zarejestrowanych w depozycie papierów wartoÊciowych (Dz. U. Nr 95, poz. 945).