Dziennik Ustaw Nr 206 — 13614 — klerski bez obowiàzku posiadania kapita∏u za∏o˝ycielskiego w wysokoÊci okreÊlonej w art. 98 ust. 5 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi. n

art. 2 ust. 3 ustawy okreÊlonej w lit. a; § 2. Ilekroç w rozporzàdzeniu jest mowa o: 1) ustawie — rozumie si´ przez to ustaw´ z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi; 2) operacjach — rozumie si´ przez to podejmowane przez dom maklerski czynnoÊci faktyczne lub prawne, w wyniku których powstajà pozycje bilansowe lub pozabilansowe, dotyczàce: a) danego instrumentu bazowego, z których wynika powstanie sk∏adnika aktywów lub pasywów bilansu domu maklerskiego, b) instrumentów finansowych,

art. 2 ust. 1 pkt 2 lit. c lub d ustawy, których wynikiem jest powstanie pozycji pozabilansowych. §

2. Dom maklerski mo˝e, bez koniecznoÊci posiadania kapita∏u za∏o˝ycielskiego w wysokoÊci okreÊlonej w art. 98 ust. 5 ustawy, dokonywaç operacji b´dàcych d∏ugoterminowymi transakcjami maklerskimi instrumentami finansowymi, które posiadajà nast´pujàce cechy: 1) zosta∏y zawarte we w∏asnym imieniu i na w∏asny rachunek domu maklerskiego; 2) zosta∏y zaliczone do portfela niehandlowego domu maklerskiego, okreÊlonego w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 2 ustawy; 3) nie przekraczajà limitów koncentracji zaanga˝owania lub du˝ych zaanga˝owaƒ okreÊlonych w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 2 ustawy; 4) zosta∏y okreÊlone w strategii d∏ugoterminowej polityki inwestycyjnej domu maklerskiego, okreÊlonej w przepisach wydanych na podstawie art. 94 ust. 1 pkt 2 ustawy; 5) zosta∏y zaklasyfikowane do kategorii aktywów finansowych utrzymywanych do terminu zapadal- Poz. 1713 i 1714 6) ich dokonanie nie zagra˝a krótkoterminowej p∏ynnoÊci domu maklerskiego; 7) ryzyko zwiàzane z utrzymaniem pozycji powsta∏ej w wyniku danej operacji jest niskie.
3. Dom maklerski mo˝e, bez koniecznoÊci posiadania kapita∏u za∏o˝ycielskiego w wysokoÊci okreÊlonej w art. 98 ust. 5 ustawy, dokonywaç operacji b´dàcych d∏ugoterminowymi transakcjami maklerskimi instrumentami finansowymi, w przypadku gdy: 1) nabycie maklerskich instrumentów finansowych nastàpi∏o w zwiàzku z obowiàzkowym uczestnictwem w instytucjach poÊrednictwa finansowego, w tym w Krajowym Depozycie Papierów WartoÊciowych, spó∏ce prowadzàcej gie∏d´ lub spó∏ce prowadzàcej rynek pozagie∏dowy; 2) operacje dotyczàce maklerskich instrumentów finansowych zosta∏y zaliczone do aktywów finansowych lub zobowiàzaƒ finansowych s∏u˝àcych do zrównowa˝enia zmiany wartoÊci godziwej lub przep∏ywów Êrodków pieni´˝nych dla zabezpieczanej pozycji domu maklerskiego. §
4. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem 24 paêdziernika 2005 r. Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska ——————— 2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2003 r. Nr 60, poz. 535, Nr 124, poz. 1152, Nr 139, poz. 1324 i Nr 229, poz. 2276, z 2004 r. Nr 96, poz. 959, Nr 145, poz. 1535, Nr 146, poz. 1546 i Nr 213, poz. 2155 oraz z 2005 r. Nr 10, poz. 66 i Nr 184, poz.
5. 1714 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 17 paêdziernika 2005 r. w sprawie sposobu prowadzenia przez Komisj´ Papierów WartoÊciowych i Gie∏d ewidencji instrumentów finansowych Na podstawie art. 10 ust. 7 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego ——————— 1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 11 czerwca 2004 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 134, poz. 1427). systemu obrotu oraz o spó∏kach publicznych (Dz. U. Nr 184, poz. 1539) zarzàdza si´, co nast´puje: §
6. Rozporzàdzenie okreÊla: 1) sposób prowadzenia ewidencji: a) papierów wartoÊciowych b´dàcych przedmiotem oferty publicznej, Dziennik Ustaw Nr 206 — 13615 — b) papierów wartoÊciowych oraz instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi, dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu — zwanej dalej „ewidencjà”; 2) zakres informacji, o której mowa w art. 10 ust. 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spó∏kach publicznych, zwanej dalej „ustawà”, na podstawie której Komisja Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, zwana dalej „Komisjà”, dokonuje wpisu do ewidencji; 3) tryb udost´pniania ewidencji, w tym udost´pniania jej na stronie internetowej Komisji. Poz. 1714 5) data podj´cia przez w∏aÊciwy organ emitenta decyzji o emisji papierów wartoÊciowych; 6) odpowiednio: a) data zatwierdzenia przez Komisj´ prospektu emisyjnego, na podstawie którego przeprowadzono subskrypcj´ lub sprzeda˝ papierów wartoÊciowych, b) data z∏o˝enia zawiadomienia, o którym mowa w art. 38 ust. 1 ustawy albo w art. 42 ust. 1 ustawy, c) podstawa prawna braku obowiàzku sporzàdzenia, zatwierdzenia i publikacji prospektu emisyjnego; 7) liczba papierów wartoÊciowych: §
8. Ewidencja jest prowadzona w formie elektronicznej. a) b´dàcych przedmiotem oferty publicznej,
9. Ewidencja zawiera dane,

§ 3i 4, oddzielnie dla ka˝dego z emitentów, a w przypadku instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami warto

Êciowymi — podmiotów ubiegajàcych si´ o dopuszczenie tych instrumentów do obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu. 8) cena emisyjna lub cena sprzeda˝y papierów wartoÊciowych;

1. Wpis do ewidencji polega na wprowadzeniu do systemu informatycznego danych wskazanych w § 3 i
2. 10) informacja o dojÊciu oferty do skutku.
3. Wpisu do ewidencji dokonuje si´ w terminie 5 dni roboczych od dnia otrzymania informacji, o której mowa w art. 10 ust. 4 ustawy.
4. W terminie 1 dnia roboczego od dnia dokonania wpisu do ewidencji Komisja uaktualnia ewidencj´ na swojej stronie internetowej. §
5. W przypadku papierów wartoÊciowych,

§ 1pkt 1 lit.

a, wpisu do ewidencji dokonuje si´ na podstawie informacji obejmujàcej nast´pujàce dane majàce odpowiednie zastosowanie do emitenta: 1) firma (nazwa), skrót firmy, siedziba i adres emitenta, numer w∏aÊciwego rejestru, bran˝a, w której dzia∏a emitent; 2) rodzaj papierów wartoÊciowych (w przypadku akcji wskazanie liczby g∏osów wykonywanych z jednej akcji); 3) oznaczenie emisji papierów wartoÊciowych; 4) jednostkowa wartoÊç nominalna papierów wartoÊciowych; b) skutecznie subskrybowanych lub sprzedanych; 9) data rozpocz´cia i zakoƒczenia subskrypcji lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych; § 4. W przypadku papierów wartoÊciowych i instrumentów finansowych,

§ 1pkt 1 lit.

b, wpisu do ewidencji dokonuje si´ na podstawie informacji obejmujàcej nast´pujàce dane majàce odpowiednie zastosowanie do emitenta lub do podmiotu ubiegajàcego si´ o dopuszczenie instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu: 1) firma (nazwa), skrót firmy, siedziba i adres emitenta albo podmiotu ubiegajàcego si´ o dopuszczenie instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu oraz numer w∏aÊciwego rejestru i bran˝a, w której dzia∏a emitent albo podmiot ubiegajàcy si´ o dopuszczenie instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu; 2) rodzaj papierów wartoÊciowych albo instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi (w przypadku akcji wskazanie liczby g∏osów wykonywanych z jednej akcji); Dziennik Ustaw Nr 206 — 13616 — 3) oznaczenie emisji papierów wartoÊciowych albo instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi; 4) jednostkowa wartoÊç nominalna papierów wartoÊciowych, a w przypadku certyfikatów inwestycyjnych — cena emisyjna; 5) data podj´cia przez w∏aÊciwy organ emitenta decyzji o emisji papierów wartoÊciowych albo data podj´cia, przez w∏aÊciwy organ podmiotu ubiegajàcego si´ o dopuszczenie instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym lub o wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu, decyzji o ubieganiu si´ o dopuszczenie instrumentów finansowych do obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu; 6) odpowiednio:

1. a)data zatwierdzenia przez Komisj´ prospektu emisyjnego albo warunków obrotu, na podstawie którego: — dopuszczono papiery wartoÊciowe do obrotu na rynku regulowanym, — dopuszczono instrumenty finansowe nieb´dàce papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym,
2. b)data z∏o˝enia zawiadomienia, o którym mowa w art. 38 ust. 1 ustawy albo w art. 42 ust. 1 ustawy,
3. c)podstawa prawna braku obowiàzku sporzàdzenia, zatwierdzenia i publikacji prospektu emisyjnego; 7) nazwa rynku regulowanego, do obrotu na którym papiery wartoÊciowe lub instrumenty finansowe nieb´dàce papierami wartoÊciowymi zosta∏y dopuszczone, lub alternatywnego systemu obrotu, do którego papiery wartoÊciowe lub instrumenty finansowe nieb´dàce papierami wartoÊciowymi zosta∏y wprowadzone; 8) liczba papierów wartoÊciowych lub instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu; 9) data dopuszczenia papierów wartoÊciowych do obrotu na rynku regulowanym lub ich wprowadzenia do alternatywnego systemu obrotu albo data dopuszczenia instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym lub ich wprowadzenia do alternatywnego systemu obrotu. Poz. 1714 § 5. 1. W przypadku papierów wartoÊciowych b´dàcych przedmiotem oferty publicznej: 1) dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym z zastrze˝eniem warunku lub 2) wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu z zastrze˝eniem warunku — w informacji, o której mowa w § 3 lub 4, wskazuje si´ liczb´ papierów wartoÊciowych faktycznie dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu. 2. W zakresie okreÊlonym w ust. 1, papiery wartoÊciowe uznaje si´ za dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzone do alternatywnego systemu w dacie ziszczenia si´ warunku. § 6. 1. Ewidencja jest udost´pniana do publicznej wiadomoÊci w siedzibie Komisji i na jej stronie internetowej. 2. W siedzibie Komisji dane z ewidencji udost´pnia si´ na wniosek zainteresowanej osoby. 3. Udost´pnienie danych mo˝e nastàpiç w formie: 1) udost´pnienia ewidencji w siedzibie Komisji, przy wykorzystaniu sieci informatycznej; 2) sporzàdzenia wydruku z ewidencji, obejmujàcego wszystkie dane zawarte w ewidencji dotyczàce podmiotu wskazanego we wniosku, o którym mowa w ust. 2. 4. Wnioski o udost´pnienie danych zawartych w ewidencji mogà byç sk∏adane przez zainteresowane osoby w formie pisemnej lub ustnej. Wniosek powinien wskazywaç podmiot, którego dane majà podlegaç udost´pnieniu, oraz form´ ich udost´pnienia. 5. Komisja udost´pnia dane w formie i zakresie wskazanym we wniosku. § 7. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem 24 paêdziernika 2005 r.2) Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska ——————— 2) Niniejsze rozporzàdzenie by∏o poprzedzone zarzàdzeniem nr 16 Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d z dnia 18 listopada 1998 r. w sprawie sposobu prowadzenia przez Komisj´ Papierów WartoÊciowych i Gie∏d ewidencji papierów wartoÊciowych dopuszczonych do publicznego obrotu (Dz. Urz. KPWiG Nr 13, poz. 326).