Obsah (5)

§ 6§ 12§ 11§ 5§ 23

Dziennik Ustaw Nr 25 — 1610 — Poz. 208 208 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA INFRASTRUKTURY1) z dnia 10 stycznia 2005 r. w sprawie Krajowego Programu Kontroli JakoÊci w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego2) Na

ust. 1 pkt 4—6, sà obowiàzane do wprowadzenia procedur wewn´trznej kontroli jakoÊci w zakresie swojej odpowiedzialnoÊci w dziedzinie ochrony lotnictwa cywilnego, wynikajàcej z programu ochrony danego podmiotu oraz z Krajowego Programu Ochrony Lotnictwa Cywilnego. § 5. Krajowy Program Kontroli JakoÊci jest realizowany poprzez nast´pujàce metody audytu: 1) audyt ochrony; Dziennik Ustaw Nr 25 — 1612 — 2) inspekcj´ ochrony, przeprowadzanà w szczególnoÊci w ramach certyfikacji podmiotów prowadzàcych lotniczà dzia∏alnoÊç gospodarczà; 3) przeglàd ochrony; 4) test ochrony; 5) çwiczenie w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego; 6) badanie systemu ochrony; 7) analiz´ dokumentacji przedaudytowej, a w szczególnoÊci programów ochrony podmiotów prowadzàcych lotniczà dzia∏alnoÊç gospodarczà i instrukcji operacyjnych. Poz. 208 4) Prezes Urz´du — w zakresie niezastrze˝onym dla ministra w∏aÊciwego do spraw transportu, ministra w∏aÊciwego do spraw wewn´trznych oraz Ministra Obrony Narodowej, a w szczególnoÊci w zakresie:

1. a)nadzorowania wykonywania audytu zgodnie z postanowieniami Krajowego Programu Kontroli JakoÊci we wszystkich podmiotach prowadzàcych lotniczà dzia∏alnoÊç gospodarczà,
2. b)wyznaczania audytorów kontroli jakoÊci w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego, Rozdzia∏ 2
3. c)zatwierdzania ramowego planu audytów ochrony, inspekcji ochrony, przeglàdów ochrony i testów ochrony w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego, Organizacja systemu kontroli jakoÊci w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego
4. d)okreÊlania terminu usuni´cia niedociàgni´ç w systemie ochrony stwierdzonych w czasie przeprowadzanych audytów, § 6. Za dzia∏ania podejmowane w ramach Krajowego Programu Kontroli JakoÊci odpowiadajà: 1) minister w∏aÊciwy do spraw transportu — w zakresie wspó∏pracy z Prezesem Urz´du, przy wykonywaniu zadaƒ zwiàzanych z przygotowaniem i realizacjà programu; 2) minister w∏aÊciwy do spraw wewn´trznych — w zakresie wykonywania, przez podleg∏e mu i nadzorowane przez niego s∏u˝by, obowiàzków polegajàcych na:
5. a)wyznaczeniu w porozumieniu z Prezesem Urz´du audytorów kontroli jakoÊci w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego,
6. b)realizowaniu na lotnisku, w tym na lotnisku lotnictwa s∏u˝b porzàdku publicznego wykorzystywanego przez lotnictwo cywilne, czynnoÊci audytorskich w zakresie kontroli jakoÊci ochrony lotnictwa cywilnego przez Stra˝ Granicznà i Policj´ — w porozumieniu z Prezesem Urz´du lub z zarzàdzajàcym,
7. c)przekazywaniu Prezesowi Urz´du informacji o ujawnionych uchybieniach w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego; 3) Minister Obrony Narodowej — w zakresie wykonywania, przez podleg∏e mu i nadzorowane przez niego s∏u˝by, obowiàzków polegajàcych na:
8. a)wyznaczeniu w porozumieniu z Prezesem Urz´du audytorów kontroli jakoÊci w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego,
9. b)realizowaniu, na lotnisku wojskowym wykorzystywanym przez lotnictwo cywilne, czynnoÊci audytorskich w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego — w porozumieniu z Prezesem Urz´du lub z zarzàdzajàcym,
10. c)przekazywaniu Prezesowi Urz´du informacji o ujawnionych uchybieniach w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego;
11. e)sporzàdzania, w porozumieniu z ministrem w∏aÊciwym do spraw wewn´trznych oraz Ministrem Obrony Narodowej, listy kontrolnej zawierajàcej wskazanie rodzaju audytowanego podmiotu, zakresy tematyczne podlegajàce kontroli, kategorie ocen audytowanych elementów systemu ochrony,
12. f)opracowywania, w porozumieniu z Komendantem G∏ównym Stra˝y Granicznej, Komendantem G∏ównym Policji oraz Ministrem Obrony Narodowej, ramowego rocznego planu audytów ochrony, inspekcji ochrony, przeglàdów ochrony, testów ochrony w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego w terminie do koƒca listopada ka˝dego roku kalendarzowego, okreÊlajàcego nazw´ kontrolowanego podmiotu oraz rodzaj planowanej metody audytu; plan ten sporzàdza si´ zgodnie z ustawà z dnia 22 stycznia 1999 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U. Nr 11, poz. 95, z póên. zm.4)) oraz oznacza si´ klauzulà „Zastrze˝one”,
13. g)opracowywania, w porozumieniu z Komendantem G∏ównym Stra˝y Granicznej, Komendantem G∏ównym Policji, Ministrem Obrony Narodowej oraz podmiotem prowadzàcym lotniczà dzia∏alnoÊç gospodarczà, ramowego rocznego planu çwiczeƒ w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego, w terminie do koƒca listopada ka˝dego roku kalendarzowego, okreÊlajàcego nazw´ podmiotu uczestniczàcego w çwiczeniach, termin realizacji planu oraz jego zakres tematyczny; plan ten sporzàdza si´ zgodnie z ustawà z dnia 22 stycznia 1999 r. o ochronie informacji niejawnych oraz oznacza si´ klauzulà „Zastrze˝one”, ——————— 4) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2000 r. Nr 12, poz. 136 i Nr 39, poz. 462, z 2001 r. Nr 22, poz. 247, Nr 27, poz. 298, Nr 56, poz. 580, Nr 110, poz. 1189, Nr 123, poz. 1353 i Nr 154, poz. 1800, z 2002 r. Nr 74, poz. 676, Nr 89, poz. 804 i Nr 153, poz. 1271, z 2003 r. Nr 17, poz. 155 oraz z 2004 r. Nr 29, poz. 257. Dziennik Ustaw Nr 25 — 1613 — Poz. 208
14. h)prowadzenia aktualnej listy audytorów kontroli jakoÊci w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego og∏aszanej w Dzienniku Urz´dowym Urz´du Lotnictwa Cywilnego,
15. f)zapewnienia dost´pu do materia∏ów, dokumentów, planów i danych w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego dotyczàcych jednostki audytowanej oraz dostarczania ich kopii lub wyciàgów,
16. i)ustalania liczby osób wchodzàcych w sk∏ad zespo∏u audytowego — w zale˝noÊci od rodzaju przeprowadzonej kontroli jakoÊci oraz podmiotu audytowanego,
17. g)udzielania wszelkich informacji w zakresie audytowanych zagadnieƒ,
18. j)wyznaczania przewodniczàcego oraz cz∏onków zespo∏u audytowego, o którym mowa w § 14,
19. k)gromadzenia informacji dotyczàcych zespo∏u audytowego, uwzgl´dniajàcych w szczególnoÊci stopieƒ przygotowania do realizowania czynnoÊci audytorskich osób wchodzàcych w jego sk∏ad,
20. l)nadzoru nad przygotowaniem raportu koƒcowego z przeprowadzonego audytu,
21. m)koordynowania dzia∏aƒ naprawczych na∏o˝onych na audytowany podmiot zarówno na poziomie krajowym jak i mi´dzynarodowym,
22. n)przygotowania rocznego sprawozdania z przeprowadzonych audytów w terminie do dnia 30 stycznia ka˝dego roku kalendarzowego,
23. o)zapewnienia poufnoÊci planowanych dzia∏aƒ oraz wyników przeprowadzonego audytu,
24. p)realizacji postanowieƒ art. 6 rozporzàdzenia Komisji Europejskiej nr 1217/2003/WE z dnia 4 lipca 2003 r. ustanawiajàcego wspólne specyfikacje dla krajowych programów kontroli jakoÊci w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego; 5) zarzàdzajàcy podmiotem prowadzàcym lotniczà dzia∏alnoÊç gospodarczà — w zakresie:
25. a)wyznaczania, w porozumieniu z Prezesem Urz´du, wewn´trznych audytorów kontroli jakoÊci w zakresie ochrony tego podmiotu,
26. b)wyznaczania swojego przedstawiciela do koordynacji czynnoÊci zwiàzanych z prowadzonym audytem,
27. c)opracowania w trybie ochrony informacji niejawnych, oznaczenia klauzulà „Zastrze˝one” i przes∏ania do Urz´du Lotnictwa Cywilnego rocznego harmonogramu wewn´trznych audytów kontroli jakoÊci w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego w terminie do koƒca paêdziernika ka˝dego roku kalendarzowego,
28. d)przygotowania rocznego sprawozdania z przeprowadzonych wewn´trznych audytów w terminie do dnia 15 stycznia ka˝dego roku kalendarzowego,
29. e)zapewnienia warunków lokalowych i Êrodków administracyjno-biurowych, w szczególnoÊci z uwzgl´dnieniem dost´pu do telefonu, poczty elektronicznej, faksu, komputera, drukarki i materia∏ów biurowych, na czas prowadzenia czynnoÊci audytorskich,
30. h)zapewnienia udzia∏u osób odpowiedzialnych za funkcjonowanie audytowanych komórek organizacyjnych,
31. i)zapewnienia pojazdów samochodowych w zakresie niezb´dnym dla wykonania audytu,
32. j)podj´cia dzia∏aƒ zmierzajàcych do usuni´cia uchybieƒ stwierdzonych w czasie audytu, a jeÊli ich usuni´cie jest niezb´dne dla zapewnienia ochrony audytowanego podmiotu — poprzez zastosowanie dzia∏aƒ zast´pczych adekwatnych do zidentyfikowanego stanu zagro˝enia, a nast´pnie zmierzajàcych do jego bezzw∏ocznej likwidacji,
33. k)na wniosek przewodniczàcego zespo∏u audytowego — zwo∏ania zespo∏u ochrony lotniska, o którym mowa w § 4 Krajowego Programu Ochrony Lotnictwa Cywilnego, w celu przedstawienia wyników przeprowadzonej kontroli oraz omówienia czynnoÊci,

lit. i, l) udzielania wszelkiej innej niezb´dnej pomocy w realizacji przedsi´wzi´ç audytowych. §

1. W przypadku koniecznoÊci dostosowania lotniska wojskowego wykorzystywanego przez lotnictwo cywilne do wymagaƒ dotyczàcych ochrony lotnictwa cywilnego, koszty tego dostosowania ponoszone sà zgodnie z postanowieniami rozporzàdzenia Ministra Infrastruktury z dnia 15 listopada 2004 r. w sprawie warunków i zasad wykorzystywania lotnisk wojskowych przez lotnictwo cywilne oraz obowiàzków zarzàdzajàcych tymi lotniskami (Dz. U. Nr 254, poz. 2552). §
2. Koordynacj´ dzia∏aƒ podmiotów,

§ 6, w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego zapewnia Prezes Urz´du.

§ 9. Zadania Prezesa Urz´du,

§ 6pkt 4 lit. h—p, § 8, § 15 pkt 5 i 7, § 24 ust. 2 i § 26, wykonuje Krajowy koordynator do spraw audytu kontroli jako

Êci w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego, powo∏ywany i odwo∏ywany przez Prezesa Urz´du. Rozdzia∏ 3 Audytorzy kontroli jakoÊci w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego §

2. CzynnoÊci kontroli jakoÊci w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego (czynnoÊci audytorskie) wykonujà audytorzy kontroli jakoÊci w zakresie lotnictwa cywilnego, zwani dalej „audytorami”, z tym ˝e badanie systemu ochrony wykonuje zespó∏ do spraw badania przypadków naruszeƒ zasad ochrony lotnictwa i zaistnia∏ych aktów bezprawnej ingerencji na lotniskach oraz na pok∏adach polskich statków powietrz- Dziennik Ustaw Nr 25 — 1614 — nych, o którym mowa w § 3 rozporzàdzenia Ministra Infrastruktury z dnia 26 sierpnia 2003 r. w sprawie programów ochrony, obowiàzków oraz szkolenia w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego.
3. Do zespo∏u do spraw badania przypadków naruszeƒ stosuje si´ odpowiednio przepisy rozporzàdzenia, z wy∏àczeniem przepisów ust. 3, § 11—16 oraz § 18 ust. 1 i
5. Audytorów wyznaczajà: 1) Prezes Urz´du; 2) minister w∏aÊciwy do spraw wewn´trznych — w porozumieniu z Prezesem Urz´du; 3) Minister Obrony Narodowej — w porozumieniu z Prezesem Urz´du. §
7. Audytorem mo˝e zostaç osoba, która spe∏nia nast´pujàce wymagania: 1) posiada nienagannà opini´ s∏u˝bowà; 2) nie by∏a karana prawomocnym wyrokiem sàdu za przest´pstwo pope∏nione umyÊlnie; 3) posiada poÊwiadczenie bezpieczeƒstwa upowa˝niajàce do dost´pu do informacji niejawnych o klauzuli co najmniej „Zastrze˝one”; 4) posiada znajomoÊç i umiej´tnoÊç stosowania w praktyce krajowych i mi´dzynarodowych uregulowaƒ prawnych z zakresu ochrony lotnictwa cywilnego, ze szczególnym uwzgl´dnieniem Krajowego Programu Ochrony Lotnictwa Cywilnego; 5) posiada udokumentowane praktyczne umiej´tnoÊci przeprowadzania audytu, procedur oraz technik z tym zwiàzanych; 6) posiada doÊwiadczenie i znajomoÊç funkcjonowania ochrony podmiotów prowadzàcych lotniczà dzia∏alnoÊç gospodarczà, uzyskane w wyniku co najmniej dwuletniego zatrudnienia na stanowisku zwiàzanym z ochronà lotnictwa cywilnego; 7) posiada kwalifikacje w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego, potwierdzone ukoƒczeniem kursu zagranicznego lub krajowego w co najmniej jednym z poni˝szych zakresów: a) instruktora ochrony lotnictwa cywilnego, b) zarzàdzania ochronà lotnictwa cywilnego, c) ochrony portu lotniczego, Poz. 208 Konferencji Lotnictwa Cywilnego (ECAC), Organizacji Mi´dzynarodowego Lotnictwa Cywilnego (ICAO) lub Unii Europejskiej albo analogicznego kursu krajowego zatwierdzonego przez Prezesa Urz´du, zgodnego z postanowieniami Krajowego Programu Szkolenia w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego.
8. W szczególnie uzasadnionych przypadkach, Prezes Urz´du mo˝e wyznaczyç na audytora osob´ niespe∏niajàcà wymagaƒ,

ust. 1, je˝eli wymaga tego uzasadniony interes lotnictwa cywilnego, a doÊwiadczenie oraz wiedza fachowa tej osoby dajà r´kojmi´ nale˝ytego wype∏niania zadaƒ.

1. Wyznaczenie, o którym mowa w ust. 2, nast´puje na okres 2 lat. §
3. Je˝eli audytor przez okres 12 miesi´cy od daty wyznaczenia albo przeprowadzenia poprzedniego audytu nie bra∏ udzia∏u w audycie krajowym lub w audycie Unii Europejskiej, ICAO lub ECAC, nie mo˝e wykonywaç czynnoÊci audytorskich do czasu zdania egzaminu przed Prezesem Urz´du.
4. Egzamin, o którym mowa w ust. 1, przeprowadza Komisja audytorska powo∏ana przez Prezesa Urz´du.
5. W sk∏ad Komisji, o której mowa w ust. 2, wchodzi pi´ciu cz∏onków, w tym dwóch przedstawicieli ministra w∏aÊciwego do spraw wewn´trznych oraz jeden przedstawiciel Ministra Obrony Narodowej.
6. Tryb dzia∏ania Komisji, o której mowa w ust. 2, okreÊla regulamin ustalony przez Prezesa Urz´du, w porozumieniu z ministrem w∏aÊciwym do spraw wewn´trznych oraz Ministrem Obrony Narodowej. §
7. Do zespo∏u audytorskiego nie mo˝e byç wyznaczony audytor, który: 1) z∏o˝y∏, w formie pisemnej, rezygnacj´ Prezesowi Urz´du; 2) nie spe∏ni∏ wymagaƒ,

§ 12

; 3) przesta∏ spe∏niaç wymagania,

§ 11ust. 1 pkt 1—4; 4) nie dope∏ni∏ obowiàzków wynikajàcych z rozporzàdzenia, w szczególno

Êci okreÊlonych w § 15 i 16. § 14. 1. CzynnoÊci audytorskie wykonywane sà przez audytorów dzia∏ajàcych w zespo∏ach co najmniej dwuosobowych, stosownie do zakresu audytu i przewidywanego czasu jego trwania.

1. d)ochrony przewoênika lotniczego,
2. e)ochrony ∏adunków towarowych lub zaopatrzenia pok∏adowego w lotnictwie; 8) posiada kwalifikacje w dziedzinie prowadzenia kontroli jakoÊci w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego potwierdzone ukoƒczeniem kursu audytorów ochrony lotnictwa cywilnego Europejskiej 2. Zespo∏em, o którym mowa w ust. 1, kieruje przewodniczàcy zespo∏u audytowego. § 15. Do w∏aÊciwoÊci przewodniczàcego zespo∏u audytowego nale˝y kierowanie czynnoÊciami audytorskimi, a w szczególnoÊci: 1) przygotowanie audytu; Dziennik Ustaw Nr 25 — 1615 — Poz. 208 2) przydzielenie zadaƒ dla poszczególnych cz∏onków zespo∏u audytowego z uwzgl´dnieniem posiadanych przez nich kwalifikacji; 5) zasi´gania informacji u wszystkich osób, które zdaniem audytora mogà przyczyniç si´ do wyjaÊnienia stosowanych metod i procedur ochrony. 3) nadzorowanie przebiegu czynnoÊci audytorskich i przeprowadzenie koƒcowego spotkania z zarzàdzajàcym audytowanym podmiotem; 2. Do wykonywania czynnoÊci audytorskich stosuje si´ przepisy art. 27 ust. 3 oraz art. 71 ust. 1 ustawy. 4) rozstrzyganie o przekszta∏ceniu prowadzonego przeglàdu ochrony w inspekcj´ ochrony — w przypadku stwierdzenia wi´cej ni˝ jednego uchybienia majàcego negatywny wp∏yw na zapewnienie ochrony lotnictwa cywilnego przed aktami bezprawnej ingerencji; 5) rozstrzyganie w przypadku wystàpienia ró˝nic zdaƒ wÊród cz∏onków zespo∏u audytowego zarówno w trakcie trwania procesu audytowego, jak równie˝ podczas sporzàdzania raportu koƒcowego, oraz niezw∏oczne informowanie o takich sytuacjach Prezesa Urz´du; 6) przygotowywanie raportu koƒcowego w uzgodnieniu z cz∏onkami zespo∏u audytowego; 7) niezw∏oczne zg∏aszanie do zarzàdzajàcego audytowanym podmiotem oraz do Prezesa Urz´du nieprawid∏owoÊci majàcych istotny wp∏yw na zapewnienie ochrony w danym podmiocie; 8) zapewnienie poufnoÊci prowadzonych czynnoÊci audytorskich oraz wyników przeprowadzonego audytu. § 16. Do zakresu dzia∏ania cz∏onka zespo∏u audytowego nale˝y wykonywanie czynnoÊci audytorskich, a w szczególnoÊci: 1) zapoznanie si´ z dokumentacjà przedaudytowà; 2) wykonywanie zadaƒ przydzielonych przez przewodniczàcego zespo∏u audytowego; 3) przygotowanie pisemnego materia∏u z przeprowadzonych czynnoÊci audytorskich oraz udzia∏ w przygotowaniu raportu koƒcowego; 4) zapewnienie poufnoÊci prowadzonych czynnoÊci audytorskich oraz wyników przeprowadzonego audytu. § 17. 1. W ramach wykonywanych czynnoÊci audytorskich audytorowi przys∏uguje prawo: 1) dokonywania audytu zarzàdzajàcego lotniskiem, przewoênika lotniczego oraz innych podmiotów prowadzàcych lotniczà dzia∏alnoÊç gospodarczà; Rozdzia∏ 4 Metodologia prowadzenia audytu § 18. 1. Audyt przeprowadzany jest zgodnie z metodami audytu,

§ 5

, po uzyskaniu upowa˝nienia do przeprowadzenia audytu, wydanego przez Prezesa Urz´du, a w przypadku lotnisk wspó∏u˝ytkowanych — po uzyskaniu upowa˝nienia wydanego przez Prezesa Urz´du w porozumieniu odpowiednio z ministrem w∏aÊciwym do spraw wewn´trznych lub Ministrem Obrony Narodowej.

1. W przypadku lotnisk wspó∏u˝ytkowanych czynnoÊci audytorskie przeprowadza si´ odpowiednio w porozumieniu ze s∏u˝bami podleg∏ymi Ministrowi Obrony Narodowej lub ministrowi w∏aÊciwemu do spraw wewn´trznych.
2. Podczas przeprowadzania audytu uwzgl´dnia si´: 1) wyniki krajowych audytów w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego; 2) wyniki audytów w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego, przeprowadzonych przez audytorów Unii Europejskiej, ICAO oraz ECAC; 3) wytyczne Rady do spraw Ochrony i U∏atwieƒ Lotnictwa Cywilnego; 4) uwagi zarzàdzajàcego lotniskiem, przewoênika lotniczego lub innego podmiotu prowadzàcego lotniczà dzia∏alnoÊç gospodarczà odnoÊnie do prawid∏owoÊci funkcjonowania podmiotu audytowanego; 5) konsekwencje zaistnia∏ych uchybieƒ w systemie ochrony podmiotu audytowanego; 6) uwagi instytucji i s∏u˝b paƒstwowych odnoÊnie do procedur ochrony w zakresie lotnictwa cywilnego. §
3. Metod´ prowadzenia audytu oraz kolejnoÊç wykonywania czynnoÊci kontrolnych ustala si´ przy uwzgl´dnieniu: 1) analizy poziomu zagro˝enia podmiotu audytowanego; 2) ˝àdania informacji niezb´dnych dla przeprowadzenia audytu; 2) terminu ostatnio przeprowadzonego audytu wewn´trznego w podmiocie audytowanym; 3) dokonywania rejestracji prowadzonych czynnoÊci audytorskich w formie pisemnej, filmowej, fotograficznej lub innej formie zapisu, z zachowaniem zasady poufnoÊci; 3) wniosków pokontrolnych sformu∏owanych podczas ostatnio przeprowadzonego audytu; 4) wykorzystywania listy kontrolnej; 4) poziomu wdro˝enia przez podmiot audytowany przepisów z zakresu ochrony lotnictwa cywilnego, a w szczególnoÊci Krajowego Programu Ochrony Dziennik Ustaw Nr 25 — 1616 — Lotnictwa Cywilnego, ustalonego podczas poprzednich audytów; Poz. 208 1) w przypadku audytu ochrony, inspekcji ochrony oraz przeglàdu ochrony: 5) nat´˝enia ruchu pasa˝erskiego w porcie lotniczym, cz´stotliwoÊci operacji lotniczych oraz iloÊci zatrudnionego personelu w podmiocie audytowanym. a) analiz´ dokumentacji przedaudytowej, §
5. Ustala si´ nast´pujàce terminy przeprowadzania poszczególnych metod audytu,

§ 5

:

1. c)obserwacj´ infrastruktury, statków powietrznych oraz innego wyposa˝enia i sprz´tu wykorzystywanego do prowadzenia lotniczej dzia∏alnoÊci gospodarczej oraz ochrony lotnictwa cywilnego przed aktami bezprawnej ingerencji, 1) dla audytu ochrony — nie rzadziej ni˝ cztery razy w danym roku kalendarzowym; 2) dla inspekcji ochrony — nie rzadziej ni˝ cztery razy w danym roku, z uwzgl´dnieniem oceny stanu zagro˝enia lotnictwa cywilnego aktami bezprawnej ingerencji; 3) dla przeglàdu ochrony — w zale˝noÊci od potrzeb w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego, w tym w ramach prowadzonych certyfikacji; 4) dla testu ochrony — nie rzadziej ni˝ cztery razy w danym roku kalendarzowym; 5) dla çwiczenia w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego — nie rzadziej ni˝ raz w roku kalendarzowym;
2. b)przeprowadzanie wywiadów z osobami dysponujàcymi informacjami niezb´dnymi dla realizacji audytu,
3. d)obserwacj´ stosowanych procedur ochrony lotnictwa cywilnego,
4. e)utrwalanie obrazu i dêwi´ku na wszelkich mo˝liwych noÊnikach danych; 2) w przypadku testu ochrony:
5. a)czynnoÊci audytorskie,

pkt 1,

1. b)wprowadzanie do stref lotniska próbek symulujàcych materia∏y wybuchowe i inne zabronione substancje, bez wiedzy testowanych osób, 6) dla badania systemu ochrony — w zale˝noÊci od potrzeb w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego.
2. c)wprowadzanie przedmiotów zabronionych do przewozu w transporcie lotniczym lub ich imitacji, a w przypadku broni palnej bojowej, materia∏ów i urzàdzeƒ wybuchowych — ich egzemplarzy trwale zabezpieczonych przed u˝yciem, bez wiedzy testowanych osób, 2. Ustala si´ nast´pujàce terminy informowania podmiotu audytowanego o planowanym podj´ciu czynnoÊci audytorskich:
3. d)symulowanie zachowaƒ naruszajàcych zasady ochrony lotnictwa cywilnego, bez wiedzy testowanych osób; 1) dla audytu ochrony — nie póêniej ni˝ miesiàc przed planowanà datà jego rozpocz´cia; 3) w przypadku çwiczenia w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego: 2) dla inspekcji ochrony — nie póêniej ni˝ 48 godzin przed planowanà datà rozpocz´cia;
4. a)czynnoÊci audytorskie,

pkt 1, 3) dla przeglàdu ochrony — nie póêniej ni˝ 24 godziny przed planowanà datà rozpocz´cia; 4) dla testu ochrony — nie póêniej ni˝ 7 dni przed planowanà datà jego rozpocz´cia; 5) çwiczenia w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego — nie póêniej ni˝ trzy miesiàce przed planowanà datà jego rozpocz´cia. 3. W przypadkach,

ust. 2 pkt 2—4, a tak˝e w przypadku badania systemu ochrony, dopuszcza si´ wykonywanie czynnoÊci audytorskich bez uprzedniego powiadomienia podmiotu audytowanego. 4. Przepisów,

ust. 1 i 2, nie stosuje si´ do analizy dokumentacji przedaudytowej, o której mowa w § 5 pkt 7. § 21. 1. Zakres czynnoÊci audytorskich obejmuje w szczególnoÊci:

1. b)opracowanie scenariusza çwiczenia w porozumieniu ze wszystkimi podmiotami uczestniczàcymi w danym przedsi´wzi´ciu i przes∏anie do wiadomoÊci Prezesa Urz´du w terminie 14 dni przed rozpocz´ciem çwiczenia,
2. c)wprowadzanie do stref lotniska próbek symulujàcych materia∏y wybuchowe i inne zabronione substancje,
3. d)wprowadzanie przedmiotów zabronionych do przewozu w transporcie lotniczym lub ich imitacji, a w przypadku broni palnej bojowej, materia∏ów i urzàdzeƒ wybuchowych — ich egzemplarzy trwale zabezpieczonych przed u˝yciem,
4. e)symulowanie zachowaƒ naruszajàcych zasady ochrony lotnictwa cywilnego. 2. Testy ochrony,

ust. 1 pkt 2, prowadzi si´ w sposób zapewniajàcy: 1) ich zgodnoÊç z obowiàzujàcym prawem; 2) bezpieczeƒstwo osób postronnych i personelu; Dziennik Ustaw Nr 25 — 1617 — Poz. 208 3) bezpieczeƒstwo statku powietrznego, obiektów oraz urzàdzeƒ nale˝àcych do testowanego podmiotu; 3. Dzia∏ania korygujàce,

ust. 1 pkt 3, w zale˝noÊci od stopnia stwierdzonych uchybieƒ, klasyfikuje si´ jako: 4) unikni´cie zak∏óceƒ operacyjnych oraz minimalizacj´ niedogodnoÊci dla osób, które nie sà poddawane testowaniu; 1) pilne, których realizacj´ podmiot audytowany rozpoczyna z chwilà stwierdzenia uchybienia przez zespó∏ audytowy; 5) zachowanie poufnoÊci. 2) planowe, których realizacj´ podmiot audytowany rozpoczyna z chwilà zatwierdzenia przez Prezesa Urz´du programu naprawczego.

1. Test ochrony przeprowadza si´ zgodnie z planem testu ochrony, okreÊlanym przez Prezesa Urz´du w porozumieniu z ministrem w∏aÊciwym do spraw wewn´trznych, a w przypadku lotnisk wojskowych wykorzystywanych przez lotnictwo cywilne — równie˝ z Ministrem Obrony Narodowej.
2. åwiczenie, o którym mowa w ust. 1 pkt 3, przeprowadza si´ w sposób okreÊlony w ust. 2 pkt 1—4, a je˝eli ujawnienie wyników çwiczenia stanowi∏oby zagro˝enie dla lotnictwa cywilnego równie˝ z uwzgl´dnieniem ust. 2 pkt
4. åwiczenie, którego przebieg ujawni∏ znaczne uchybienia w systemie bàdê procedurach ochrony podmiotu audytowanego, nale˝y powtórzyç w ciàgu 6 miesi´cy od dnia jego przeprowadzenia. Rozdzia∏ 5 Raport koƒcowy i dzia∏ania korygujàce §
6. Na podstawie przeprowadzonego audytu kontroli jakoÊci w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego, przewodniczàcy zespo∏u audytowego opracowuje, w porozumieniu z pozosta∏ymi cz∏onkami zespo∏u audytowego, raport koƒcowy zawierajàcy: 1) dane dotyczàce: a) terminu przeprowadzenia audytu, b) sk∏adu zespo∏u audytowego, c) podmiotu audytowanego, uwzgl´dniajàce wszystkich jego przedstawicieli uczestniczàcych w audycie; 2) zestawienie sprawdzonych elementów systemu ochrony w podmiocie audytowanym, ze szczegó∏owym opisem stwierdzonych uchybieƒ odnoÊnie do stanu faktycznego w Êwietle obowiàzujàcych przepisów z zakresu ochrony lotnictwa cywilnego oraz przyznane kategorie ocen,

§ 23; § 23. 1. W raporcie koƒcowym z przeprowadzonych czynno

Êci audytorskich przyznaje si´ nast´pujàce kategorie oceny stanu ochrony: 1) kategoria 1 — oznacza, ˝e stosowane metody i Êrodki ochrony sà w pe∏ni zgodne z wymaganiami przepisów z zakresu ochrony lotnictwa cywilnego; 2) kategoria 2 — oznacza, ˝e stosowane metody i Êrodki ochrony sà zgodne z wymaganiami przepisów z zakresu ochrony lotnictwa cywilnego, jednak˝e pe∏na skutecznoÊç ich stosowania wymaga wprowadzenia zmian w sposobie ich realizacji; 3) kategoria 3 — oznacza, ˝e stosowane metody i Êrodki ochrony sà niezgodne z wymaganiami przepisów z zakresu ochrony lotnictwa cywilnego, jednak˝e stwierdzone drobne uchybienia nie majà bezpoÊredniego wp∏ywu na ochron´ audytowanego podmiotu; 4) kategoria 4 — oznacza, ˝e stosowane metody i Êrodki ochrony sà niezgodne z wymaganiami przepisów z zakresu ochrony lotnictwa cywilnego, a stwierdzone powa˝ne uchybienia majà bezpoÊredni wp∏yw na ochron´ audytowanego podmiotu; 5) kategoria 5 — oznacza, ˝e wymagane zgodnie z przepisami prawa metody i Êrodki ochrony nie znajdujà zastosowania w podmiocie audytowanym; 6) kategoria 6 — oznacza, ˝e wymagane zgodnie z przepisami prawa metody i Êrodki ochrony nie zosta∏y potwierdzone z przyczyn obiektywnych.

1. W odniesieniu do poszczególnych metod audytu przyznaje si´ nast´pujàce kategorie oceny stanu ochrony podmiotu audytowanego: 1) w przypadku audytu ochrony — kategorie 1—6; 2) w przypadku inspekcji ochrony — kategorie 1—6; 3) zalecenia i wnioski poaudytowe, odnoszàce si´ do ka˝dego sprawdzonego elementu systemu ochrony, wraz z opisem dzia∏aƒ korygujàcych, które obowiàzany jest podjàç podmiot audytowany.
2. Raport, o którym mowa w ust. 1, sporzàdza si´ zgodnie z ustawà z dnia 22 stycznia 1999 r. o ochronie informacji niejawnych oraz oznacza si´ klauzulà „Zastrze˝one”. 3) w przypadku przeglàdu ochrony — kategorie 1—4; 4) w przypadku testu ochrony — kategorie 1—4; 5) w przypadku çwiczenia w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego — kategorie 1—4 i 6; 6) w przypadku badania systemu ochrony — kategorie 1—
3. Dziennik Ustaw Nr 25 — 1618 — Poz. 208
4. Kategori´ oceny stanu ochrony podmiotu audytowanego przyznaje zespó∏ audytowy. 1) w przypadku audytu ochrony — nie rzadziej ni˝ raz w danym roku kalendarzowym; §
6. Rozstrzygni´cia zespo∏u podejmowane sà wi´kszoÊcià g∏osów jego cz∏onków. 2) w przypadku inspekcji ochrony — nie rzadziej ni˝ cztery razy w danym roku kalendarzowym, z uwzgl´dnieniem oceny stanu zagro˝enia lotnictwa cywilnego aktami bezprawnej ingerencji;
7. W przypadku równej liczby g∏osów cz∏onków, decydujàcy jest g∏os przewodniczàcego zespo∏u audytowego po uzyskaniu akceptacji Prezesa Urz´du. 3) w przypadku przeglàdu ochrony — w zale˝noÊci od potrzeb audytowanego podmiotu; §
9. W przypadku otrzymania kategorii oceny 2—4 podmiot audytowany jest obowiàzany do przygotowania programu naprawczego oraz przes∏ania go do zatwierdzenia Prezesowi Urz´du, nie póêniej ni˝ w terminie 10 dni roboczych od dnia otrzymania raportu koƒcowego. 4) w przypadku testu ochrony — nie rzadziej ni˝ cztery razy w danym roku kalendarzowym;
10. W programie naprawczym, o którym mowa w ust. 1, podmiot audytowany jest obowiàzany w szczególnoÊci do okreÊlenia terminu usuni´cia poszczególnych nieprawid∏owoÊci. W programie naprawczym uwzgl´dnia si´ mo˝liwoÊci wykonania przewidywanych dzia∏aƒ naprawczych oraz sposób ich realizacji.
11. Podmiot prowadzàcy lotniczà dzia∏alnoÊç gospodarczà sporzàdza wewn´trzny raport koƒcowy, w którym przedstawia si´ wyniki z przeprowadzonego wewn´trznego audytu ochrony.
12. Termin, o którym mowa w ust. 2, mo˝e ulec skróceniu przez Prezesa Urz´du w przypadku, gdy b´dzie tego wymaga∏ uzasadniony interes ochrony lotnictwa cywilnego.
13. Wzór programu naprawczego, o którym mowa w ust. 2, stanowi za∏àcznik do rozporzàdzenia. §
14. Po zatwierdzeniu programu naprawczego Prezes Urz´du wyznacza termin audytu sprawdzajàcego dzia∏ania korygujàce podj´te przez podmiot prowadzàcy lotniczà dzia∏alnoÊç gospodarczà. Rozdzia∏ 6 Wewn´trzny audyt ochrony §
16. Wewn´trzny audyt ochrony wykonujà wewn´trzni audytorzy kontroli jakoÊci w zakresie lotnictwa cywilnego, zwani dalej „wewn´trznymi audytorami”, wyznaczeni zgodnie z postanowieniami § 6 pkt 5 lit. a.
17. Zarzàdzajàcy podmiotem prowadzàcym lotniczà dzia∏alnoÊç gospodarczà okreÊla kwalifikacje wewn´trznych audytorów, przy czym osoby te nie mogà posiadaç kwalifikacji ni˝szych ni˝ okreÊlone w § 11 ust. 1 pkt 1—
18. §
20. Wewn´trzny test ochrony przeprowadza si´ zgodnie z planem wewn´trznego testu ochrony, okreÊlanym przez podmiot prowadzàcy lotniczà dzia∏alnoÊç gospodarczà i zatwierdzanym przez Prezesa Urz´du.
21. Wewn´trzny test ochrony przeprowadza si´ w porozumieniu ze Stra˝à Granicznà i Policjà. §
23. Ustala si´ nast´pujàce terminy przeprowadzania wewn´trznego audytu ochrony przez podmioty prowadzàce lotniczà dzia∏alnoÊç gospodarczà: 5) w przypadku çwiczenia w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego — nie rzadziej ni˝ raz w roku kalendarzowym.
24. Raport, o którym mowa w ust. 2, podmiot prowadzàcy lotniczà dzia∏alnoÊç gospodarczà przekazuje Prezesowi Urz´du w terminie: 1) 10 dni roboczych od dnia zakoƒczenia audytu ochrony; 2) 5 dni roboczych od dnia zakoƒczenia inspekcji ochrony; 3) 3 dni roboczych od dnia zakoƒczenia przeglàdu ochrony; 4) 2 dni roboczych od dnia zakoƒczenia testu ochrony; 5) 7 dni roboczych od dnia zakoƒczenia çwiczenia w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego.
25. W przypadku stwierdzenia nieprawid∏owoÊci majàcych istotny wp∏yw na zapewnienie ochrony w danym podmiocie prowadzàcym lotniczà dzia∏alnoÊç gospodarczà, przewodniczàcy wewn´trznego zespo∏u audytorskiego niezw∏ocznie informuje zarzàdzajàcego tym podmiotem oraz Prezesa Urz´du. Rozdzia∏ 7 OdpowiedzialnoÊç poaudytowa §
26. Do odpowiedzialnoÊci osób za uchybienia i braki w systemie ochrony stosuje si´ przepisy odr´bne. Rozdzia∏ 8 Przepis koƒcowy §
27. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem og∏oszenia, z tym ˝e przepisy § 6 pkt 5 oraz § 10—30 stosuje si´ od dnia 1 kwietnia 2005 r. Minister Infrastruktury: K. Opawski (DD/MM/RR) 2 Port Lotniczy akceptuje zalecenia pokontrolne ULC w przedmiotowym zakresie. ZALECENIA POKONTROLNE 1 (Przyk∏ad) W wyniku zalecenia pokontrolnego nr 14 „Fragmenty najstarszego ogrodzenia w rejonie Terminala 2 zast´powaç nowym zgodnie z postanowieniami rozdzia∏u 6 rozporzàdzenia Ministra Infrastruktury z dnia 30 kwietnia 2004 r. w sprawie klasyfikacji lotnisk i rejestru lotnisk cywilnych (Dz. U. Nr 122, poz. 1273). Do czasu postawienia nowego ogrodzenia, odcinki starego ogrodzenia, które nie spe∏niajà wymogów ICAO, a które przewidziane sà do wymiany na nowe ogrodzenie, w jak najszybszym czasie „doraênie” zabezpieczaç w celu tymczasowego zapewnienia poziomu bezpieczeƒstwa.” Czas rozpocz´cia prac nastàpi w dniu 01.09.2005 r. Termin zakoƒczenia prac nastàpi do dnia 01.12.2005 r. 4 CZAS ROZPOCZ¢CIA I ZAKO¡CZENIA REALIZACJI ZALECENIA (imi´, nazwisko oraz podpis kierownika komórki organizacyjnej sporzàdzajàcej Program Naprawczy) ............................................................................................................ Zostanie podj´ta natychmiastowa modernizacja i budowa ogrodzenia w otoczeniu terminala oraz OÊrodka Szkolenia Lotniczego. Przedmiotowe prace zostanà zlecone na podstawie podpisanej umowy pomi´dzy Zarzàdzajàcym Portem Lotniczym a przedstawicielem podmiotu wykonujàcego budow´ ogrodzenia. Do czasu pe∏nej modernizacji ogrodzenia zostanà wzmo˝one dodatkowe patrole SOL w rejonie stref najbardziej zagro˝onych. 3 PROPOZYCJE DZIA¸A¡ NAPRAWCZYCH — 1619 — Uwaga 1: Tekst zawarty w wierszu 3, w kolumnach 1, 2, 3 i 4 jest przyk∏adowy. Uwaga 2: W kolumnie 1 wszystkie zalecenia pokontrolne zawarte w Raporcie Koƒcowym z przeprowadzonego audytu kontroli jakoÊci w zakresie ochrony lotnictwa cywilnego powinny byç zawarte w przedmiotowym Programie Naprawczym. Uwaga 3: Propozycje dzia∏aƒ naprawczych prezentowane przez podmiot kontrolowany powinny byç opisane w sposób szczegó∏owy z uwzgl´dnieniem wszelkich podejmowanych dzia∏aƒ. Uwaga 4: Wszystkie propozycje dzia∏aƒ naprawczych powinny zawieraç informacje o czasie ich rozpocz´cia oraz przewidywanym terminie zakoƒczenia. Powy˝sze terminy mogà byç równie˝ prezentowane etapowo, jednak˝e z uwzgl´dnieniem ich czasu rozpocz´cia oraz zakoƒczenia. DODATKOWE KOMENTARZE I UWAGI (DD/MM/RR) przeprowadzonego w terminie ............................................... (metoda audytu) opracowany w wyniku przeprowadzonego audytu kontroli jakoÊci (.........................................................) (pe∏na nazwa podmiotu) ................................................................................................................ z dnia .......................................... PROGRAM NAPRAWCZY WZÓR Za∏àcznik do rozporzàdzenia Ministra Infrastruktury z dnia 10 stycznia 2005 r. (poz. 208) Dziennik Ustaw Nr 25 Poz. 208