Rozporządzenie Ministrów Finansów z dnia 13 lutego 2006 r. w sprawie środków i warunków technicznych służących do przekazywania niektórych informacji

Dziennik Ustaw Nr 25 — 1008 — Poz. 188 188 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 13 lutego 2006 r. w sprawie Êrodków i warunków technicznych s∏u˝àcych do przekazywania niektórych informacji przez podmioty nadzorowane przez Komisj´ Papierów WartoÊciowych i Gie∏d Na podstawie art. 55 ust. 1 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapita∏owym (Dz. U. Nr 183, poz. 1537) zarzàdza si´, co nast´puje: § 1. Rozporzàdzenie okreÊla Êrodki i warunki techniczne s∏u˝àce do przekazywania informacji lub sprawozdaƒ, zwanych dalej „informacjami”, przez podmioty nadzorowane przez Komisj´ Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, zwanà dalej „Komisjà”, w ramach wykonywania przez te podmioty obowiàzków informacyjnych i sprawozdawczych okreÊlonych w ustawach, o których mowa w art. 2 pkt 1—4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapita∏owym, lub w przepisach wykonawczych wydanych na ich podstawie. § 2. Przekazanie informacji nast´puje za poÊrednictwem teletransmisji Elektronicznego Systemu Przekazywania Informacji, zwanego dalej „ESPI”, zarzàdzanego przez Komisj´, przy zachowaniu zasad bezpiecznego przekazu. § 3. 1. Przekazanie informacji w sposób, o którym mowa w § 2, nast´puje poprzez ∏àcza z siecià Internet, z wykorzystaniem protoko∏u komunikacyjnego HTTP, opisywanego przez standard RFC 2616. Transmisja informacji powinna byç zabezpieczona protoko∏em TLS, opisywanym przez standard RFC 2246. Sposób zabezpieczenia powinien byç zgodny z opisem zawartym w standardzie RFC 2818. 2. CzynnoÊci zwiàzane z przekazaniem informacji wykonujà upowa˝nieni pracownicy podmiotu nadzorowanego, zwani dalej „operatorami”. O udzieleniu upowa˝nienia podmiot nadzorowany zawiadamia uprawnionych odbiorców tych informacji. § 4. W przypadku niemo˝liwoÊci uzyskania po∏àczenia z ESPI z przyczyn innych ni˝ awaria ESPI, w szczególnoÊci uszkodzenia ∏àcza z siecià Internet, przekazanie informacji nast´puje przy u˝yciu innego ∏àcza zestawionego z siecià Internet. § 5. 1. Przekazanie informacji nast´puje na formularzach elektronicznych ESPI, poprzez wpisanie jej treÊci w odpowiednie, przeznaczone do tego pola. 2. Dopuszcza si´ wstawianie, w polach do tego przeznaczonych, plików o nast´pujàcych standardach informatycznych: 1) plik w formacie Rich Text Format (RTF); 2) plik w formacie Adobe Portable Document Format (PDF), z wy∏àczeniem plików szyfrowanych; 3) plik w formacie Comma Separated Value (CSV), sporzàdzony wed∏ug nast´pujàcych zasad:

1. a)zgodny ze stronà kodowà CP-1250,
2. b)rekord stanowi jeden wiersz,
3. c)pola sà rozdzielone znakiem Êrednika,
4. d)data zapisana jest w formacie „RRRR-MM-DD”,
5. e)separatorem dziesi´tnym dla liczb zmiennoprzecinkowych jest przecinek. § 6. 1. Przekazana informacja powinna zostaç utrwalona w formie dokumentu podpisanego przez osoby upowa˝nione do reprezentowania podmiotu nadzorowanego, a w odniesieniu do opinii z badania sprawozdania finansowego i raportu z przeglàdu sprawozdania finansowego — przez podmiot uprawniony oraz przez bieg∏ego rewidenta. 3. Przed przekazaniem informacja podlega kompresji GZIP, wed∏ug opisu zawartego w standardzie RFC 1952. 2. Dokumenty, o których mowa w ust. 1, sà archiwizowane i przechowywane przez co najmniej 3 lata. 4. Operator potwierdza posiadanie uprawnieƒ do przekazywania informacji poprzez podanie swojego identyfikatora i has∏a. § 7. 1. W przypadku awarii ESPI lub zaistnienia zdarzeƒ uniemo˝liwiajàcych przekazanie informacji za poÊrednictwem ESPI, informacje przekazuje si´ na noÊniku CD-ROM w standardzie ISO 9660, zwanym dalej „CD-ROM”, z zachowaniem standardów okreÊlonych w § 5 ust. 2. 5. TreÊç przekazywanej informacji powinna byç potwierdzona przez odbiorc´. Potwierdzenie powinno zawieraç co najmniej dat´ i godzin´ odbioru, identyfikator operatora oraz piecz´ç elektronicznà SHA-1, wyliczanà zgodnie ze standardem FIPS-180-1. 6. Potwierdzenie jest archiwizowane i przechowywane przez co najmniej 3 lata. ——————— 1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 31 paêdziernika 2005 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 220, poz. 1887). 2. Niezw∏ocznie po usuni´ciu awarii ESPI lub ustaniu zdarzeƒ, o których mowa w ust. 1, informacje dostarczone na CD-ROM przekazuje si´ równie˝ za poÊrednictwem ESPI. § 8. 1. Przekazanie informacji na CD-ROM dopuszczalne jest wy∏àcznie w przypadku, gdy informacja w ca∏oÊci mieÊci si´ na tym noÊniku. 2. Jeden CD-ROM mo˝e zawieraç tylko jednà informacj´. Dziennik Ustaw Nr 25 — 1009 — 3. Do informacji przekazanej na CD-ROM za∏àcza si´ opis zawierajàcy: 1) pe∏nà nazw´ podmiotu nadzorowanego zgodnà z identyfikacjà w ESPI; 2) okreÊlenie rodzaju przekazywanej informacji oraz nazw plików wchodzàcych w jej sk∏ad; 3) nazw´ (symbol, typ) formularza; 4) nazw´ kancelarii systemu, do której powinna zostaç przekazana informacja; 5) imi´ i nazwisko oraz podpis operatora. 4. Przekazanie informacji na CD-ROM nast´puje: 1) bezpoÊrednio przez pracownika podmiotu nadzorowanego; 2) za poÊrednictwem:
6. a)przedsi´biorcy posiadajàcego koncesj´ na prowadzenie dzia∏alnoÊci w zakresie ochrony osób i mienia, wydanà na podstawie przepisów ustawy z dnia 22 sierpnia 1997 r. o ochronie osób i mienia (Dz. U. z 2005 r. Nr 145, poz. 1221),
7. b)paƒstwowego przedsi´biorstwa u˝ytecznoÊci publicznej „Poczta Polska”,
8. c)podmiotu posiadajàcego zezwolenie na wykonywanie dzia∏alnoÊci pocztowej w zakresie przyjmowania, przemieszczania i dor´czania przesy∏ek z korespondencjà w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 12 czerwca 2003 r. — Prawo pocztowe (Dz. U. Nr 130, poz. 1188, z póên. zm.2)). Poz. 188 i 189 5. W przypadkach, o których mowa w ust. 4 pkt 1 i pkt 2 lit. a, przekazanie nast´puje za pokwitowaniem odbioru. 6. Informacje przekazywane za poÊrednictwem podmiotów, o których mowa w ust. 4 pkt 2 lit. b i c, mogà byç nadawane wy∏àcznie przesy∏kà rejestrowanà w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 12 czerwca 2003 r. — Prawo pocztowe. Przesy∏ka powinna byç opatrzona klauzulà „Poufne w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi”. § 9. Informacj´ zawierajàcà b∏´dy, niezw∏ocznie po ich ujawnieniu, nale˝y przekazaç ponownie. W takim przypadku przekazanie informacji powinno byç dokonane przy u˝yciu takiego samego noÊnika, na którym przekazano informacj´ zawierajàcà b∏´dy, oraz z zachowaniem zasad okreÊlonych w rozporzàdzeniu. § 10. 1. Podmiot nadzorowany przekazuje informacje ponownie na ˝àdanie Komisji w przypadku stwierdzenia przez nià, ˝e przesy∏ka zawierajàca CD-ROM jest uszkodzona, informacja nie nadaje si´ do odczytu lub gdy zosta∏a przekazana z naruszeniem przepisów rozporzàdzenia. Ponowne przekazanie informacji powinno nastàpiç niezw∏ocznie po dor´czeniu ˝àdania, z zachowaniem zasad okreÊlonych w rozporzàdzeniu. 2. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, podmiot nadzorowany przekazuje informacje w oddzielnej przesy∏ce opatrzonej klauzulà „przesy∏ka powtórna”. § 11. Traci moc rozporzàdzenie Ministra Finansów z dnia 23 kwietnia 2004 r. w sprawie Êrodków i warunków technicznych s∏u˝àcych do przekazywania informacji na podstawie przepisów o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi (Dz. U. Nr 94, poz. 907). 2) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. § 12. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 7 dni od dnia og∏oszenia. z 2004 r. Nr 69, poz. 627, Nr 96, poz. 959, Nr 171, poz. 1800 i Nr 173, poz. 1808 oraz z 2005 r. Nr 267, poz. 2258. Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska ——————— 189 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 13 lutego 2006 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiej´tnoÊci Na podstawie art. 128 ust. 11 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) zarzàdza si´, co nast´puje: ——————— 1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 31 paêdziernika 2005 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 220, poz. 1887). § 1. Rozporzàdzenie okreÊla: 1) wysokoÊç op∏at za egzaminy na maklera papierów wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz za przeprowadzenie sprawdzianu umiej´tnoÊci, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, zwanej dalej „ustawà”;