Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 13 lutego 2006 r. w sprawie eg

Dziennik Ustaw Nr 25 — 1009 — 3. Do informacji przekazanej na CD-ROM za∏àcza si´ opis zawierajàcy: 1) pe∏nà nazw´ podmiotu nadzorowanego zgodnà z identyfikacjà w ESPI; 2) okreÊlenie rodzaju przekazywanej informacji oraz nazw plików wchodzàcych w jej sk∏ad; 3) nazw´ (symbol, typ) formularza; 4) nazw´ kancelarii systemu, do której powinna zostaç przekazana informacja; 5) imi´ i nazwisko oraz podpis operatora. 4. Przekazanie informacji na CD-ROM nast´puje: 1) bezpoÊrednio przez pracownika podmiotu nadzorowanego; 2) za poÊrednictwem:

a)przedsi´biorcy posiadajàcego koncesj´ na prowadzenie dzia∏alnoÊci w zakresie ochrony osób i mienia, wydanà na podstawie przepisów ustawy z dnia 22 sierpnia 1997 r. o ochronie osób i mienia (Dz. U. z 2005 r. Nr 145, poz. 1221),
b)paƒstwowego przedsi´biorstwa u˝ytecznoÊci publicznej „Poczta Polska”,
c)podmiotu posiadajàcego zezwolenie na wykonywanie dzia∏alnoÊci pocztowej w zakresie przyjmowania, przemieszczania i dor´czania przesy∏ek z korespondencjà w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 12 czerwca 2003 r. — Prawo pocztowe (Dz. U. Nr 130, poz. 1188, z póên. zm.2)). Poz. 188 i 189 5. W przypadkach, o których mowa w ust. 4 pkt 1 i pkt 2 lit. a, przekazanie nast´puje za pokwitowaniem odbioru. 6. Informacje przekazywane za poÊrednictwem podmiotów, o których mowa w ust. 4 pkt 2 lit. b i c, mogà byç nadawane wy∏àcznie przesy∏kà rejestrowanà w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 12 czerwca 2003 r. — Prawo pocztowe. Przesy∏ka powinna byç opatrzona klauzulà „Poufne w rozumieniu ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi”. § 9. Informacj´ zawierajàcà b∏´dy, niezw∏ocznie po ich ujawnieniu, nale˝y przekazaç ponownie. W takim przypadku przekazanie informacji powinno byç dokonane przy u˝yciu takiego samego noÊnika, na którym przekazano informacj´ zawierajàcà b∏´dy, oraz z zachowaniem zasad okreÊlonych w rozporzàdzeniu. § 10. 1. Podmiot nadzorowany przekazuje informacje ponownie na ˝àdanie Komisji w przypadku stwierdzenia przez nià, ˝e przesy∏ka zawierajàca CD-ROM jest uszkodzona, informacja nie nadaje si´ do odczytu lub gdy zosta∏a przekazana z naruszeniem przepisów rozporzàdzenia. Ponowne przekazanie informacji powinno nastàpiç niezw∏ocznie po dor´czeniu ˝àdania, z zachowaniem zasad okreÊlonych w rozporzàdzeniu. 2. W przypadku, o którym mowa w ust. 1, podmiot nadzorowany przekazuje informacje w oddzielnej przesy∏ce opatrzonej klauzulà „przesy∏ka powtórna”. § 11. Traci moc rozporzàdzenie Ministra Finansów z dnia 23 kwietnia 2004 r. w sprawie Êrodków i warunków technicznych s∏u˝àcych do przekazywania informacji na podstawie przepisów o publicznym obrocie papierami wartoÊciowymi (Dz. U. Nr 94, poz. 907). 2) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. § 12. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 7 dni od dnia og∏oszenia. z 2004 r. Nr 69, poz. 627, Nr 96, poz. 959, Nr 171, poz. 1800 i Nr 173, poz. 1808 oraz z 2005 r. Nr 267, poz. 2258. Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska ——————— 189 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 13 lutego 2006 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiej´tnoÊci Na podstawie art. 128 ust. 11 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538) zarzàdza si´, co nast´puje: ——————— 1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 31 paêdziernika 2005 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 220, poz. 1887). § 1. Rozporzàdzenie okreÊla: 1) wysokoÊç op∏at za egzaminy na maklera papierów wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz za przeprowadzenie sprawdzianu umiej´tnoÊci, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, zwanej dalej „ustawà”; Dziennik Ustaw Nr 25 — 1010 — 2) regulamin przeprowadzania tych egzaminów oraz regulamin przeprowadzenia sprawdzianu umiej´tnoÊci; 3) sposób ustalania i wysokoÊç wynagrodzeƒ cz∏onków komisji egzaminacyjnych za udzia∏ w posiedzeniach, przeprowadzanie egzaminów lub sprawdzianu umiej´tnoÊci oraz przygotowanie projektów pytaƒ i zadaƒ na egzaminy lub sprawdzian umiej´tnoÊci. § 2. Op∏aty pobiera si´ w wysokoÊci: Poz. 189 § 4. Regulamin przeprowadzania: 1) egzaminu na maklera, doradc´ oraz agenta firmy inwestycyjnej — stanowi za∏àcznik nr 1 do rozporzàdzenia; 2) sprawdzianu umiej´tnoÊci — stanowi za∏àcznik nr 2 do rozporzàdzenia. § 5. WysokoÊç wynagrodzenia cz∏onka komisji egzaminacyjnej jest ustalana, z zastrze˝eniem § 6, przy uwzgl´dnieniu liczby posiedzeƒ, w których uczestniczy∏ cz∏onek komisji. 1) za egzamin na maklera — 500 z∏; 2) za ka˝dy z trzech etapów egzaminu na doradc´ inwestycyjnego — 500 z∏; 3) za egzamin na agenta firmy inwestycyjnej — 400 z∏; 4) za przeprowadzenie sprawdzianu umiej´tnoÊci — 200 z∏. § 3. 1. Kandydaci na maklera papierów wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego oraz agenta firmy inwestycyjnej, którzy z wa˝nych, nag∏ych przyczyn losowych nie mogà przystàpiç w oznaczonym terminie do egzaminu lub, w przypadku kandydatów na doradc´, do sprawdzianu umiej´tnoÊci, mogà wystàpiç z wnioskiem do Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d o zaliczenie wniesionej op∏aty na poczet egzaminu lub sprawdzianu umiej´tnoÊci wyznaczonego w innym terminie lub zwrot wniesionej op∏aty. Realizacja wniosków wniesionych: 1) w terminie co najmniej na 7 dni przed datà egzaminu lub sprawdzianu umiej´tnoÊci — odbywa si´ bez potràceƒ kosztów manipulacyjnych; 2) w terminie krótszym ni˝ 7 dni przed datà egzaminu lub sprawdzianu umiej´tnoÊci — odbywa si´ z potràceniem równowartoÊci 50 % wniesionej op∏aty tytu∏em kosztów manipulacyjnych. 2. Wniosek o zwrot wniesionej op∏aty zg∏oszony z datà egzaminu lub sprawdzianu umiej´tnoÊci lub póêniej nie upowa˝nia do zwrotu wniesionej op∏aty. O dochowaniu terminów, o których mowa w ust. 1, decyduje data stempla pocztowego lub data z∏o˝enia wniosku w urz´dzie Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d. 3. W przypadku egzaminu na doradc´ inwestycyjnego zasady dotyczàce zaliczenia lub zwrotu wniesionej op∏aty, o których mowa w ust. 1 i 2, odnoszà si´ do ka˝dego etapu egzaminu, z zastrze˝eniem ust. 4. 4. Kandydatowi, którego wniosek o przesuni´cie terminu danego etapu egzaminu na doradc´ zosta∏ ju˝ raz uwzgl´dniony, nie przys∏uguje prawo do ponownego zaliczenia wniesionej op∏aty na poczet danego etapu egzaminu na doradc´ w innym terminie ani jej zwrot. § 6. ¸àczne wynagrodzenie cz∏onka komisji egzaminacyjnej z tytu∏u udzia∏u w posiedzeniach komisji nie mo˝e byç wy˝sze ni˝ czterokrotnoÊç wynagrodzenia za udzia∏ w jednym posiedzeniu. § 7. 1. Wynagrodzenie przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej dla maklerów wynosi: 1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji zwiàzanym z danym egzaminem — 275 z∏; 2) za przeprowadzenie egzaminu — 1 100 z∏. 2. Wynagrodzenie zast´pcy przewodniczàcego oraz cz∏onka komisji, o której mowa w ust. 1, pe∏niàcego funkcj´ sekretarza wynosi: 1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji zwiàzanym z danym egzaminem — 250 z∏; 2) za przeprowadzenie egzaminu — 1 000 z∏. 3. Wynagrodzenie ka˝dego z pozosta∏ych cz∏onków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi: 1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji zwiàzanym z danym egzaminem — 225 z∏; 2) za przeprowadzenie egzaminu — 900 z∏. § 8. 1. Wynagrodzenie przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej dla doradców inwestycyjnych wynosi: 1) w odniesieniu do ka˝dego z pierwszych dwóch etapów egzaminu na doradc´:
a)za udzia∏ w posiedzeniu komisji — 275 z∏,
b)za przeprowadzenie 1 100 z∏; etapu egzaminu — 2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradc´:
a)za udzia∏ w posiedzeniu komisji — 125 z∏,
b)za przeprowadzenie tego etapu egzaminu — 500 z∏; 3) w odniesieniu do sprawdzianu umiej´tnoÊci:
a)za udzia∏ w posiedzeniu komisji — 112,50 z∏,
b)za przeprowadzenie sprawdzianu — 450 z∏. Dziennik Ustaw Nr 25 — 1011 — Poz. 189 2. Wynagrodzenie zast´pcy przewodniczàcego oraz cz∏onka komisji, o której mowa w ust. 1, pe∏niàcego funkcj´ sekretarza wynosi: § 9. 1. Wynagrodzenie przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej dla agentów firm inwestycyjnych wynosi: 1) w odniesieniu do ka˝dego z pierwszych dwóch etapów egzaminu: 1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji zwiàzanym z danym egzaminem — 187,50 z∏;
a)za udzia∏ w posiedzeniu komisji — 250 z∏,
b)za przeprowadzenie 1 000 z∏; etapu egzaminu 2) za przeprowadzenie egzaminu 750 z∏. — 2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu:
a)za udzia∏ w posiedzeniu komisji — 112,50 z∏,
b)za przeprowadzenie tego etapu egzaminu — 450 z∏; 3) w odniesieniu do sprawdzianu umiej´tnoÊci:
a)za udzia∏ w posiedzeniu komisji — 87,50 z∏,
b)za przeprowadzenie sprawdzianu — 350 z∏. 3. Wynagrodzenie pozosta∏ych cz∏onków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi: 1) w odniesieniu do ka˝dego z pierwszych dwóch etapów egzaminu:
a)za udzia∏ w posiedzeniu komisji — 225 z∏,
b)za przeprowadzenie danego etapu egzaminu — 900 z∏; 2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu:
a)za udzia∏ w posiedzeniu komisji — 100 z∏,
b)za przeprowadzenie tego etapu egzaminu — 400 z∏; 3) w odniesieniu do sprawdzianu umiej´tnoÊci: 2. Wynagrodzenie zast´pcy przewodniczàcego oraz cz∏onka komisji, o której mowa w ust. 1, pe∏niàcego funkcj´ sekretarza wynosi: 1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji zwiàzanym z danym egzaminem — 162,50 z∏; 2) za przeprowadzenie egzaminu — 650 z∏. 3. Wynagrodzenie pozosta∏ych cz∏onków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi: 1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji zwiàzanym z danym egzaminem — 150 z∏; 2) za przeprowadzenie egzaminu — 600 z∏. § 10. Wynagrodzenie za przygotowanie nowych pytaƒ lub zadaƒ do elektronicznych zbiorów pytaƒ i zadaƒ (baz pytaƒ i zadaƒ) na egzamin na maklera, egzamin na doradc´ inwestycyjnego, egzamin na agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzian umiej´tnoÊci ustala si´ jako iloczyn stawki 50 z∏ i liczby przygotowanych pytaƒ i zadaƒ do elektronicznych zbiorów pytaƒ i zadaƒ. § 11. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 7 dni od dnia og∏oszenia.
a)za udzia∏ w posiedzeniu komisji — 62,50 z∏,
b)za przeprowadzenie sprawdzianu — 250 z∏. Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska Za∏àczniki do rozporzàdzenia Ministra Finansów z dnia 13 lutego 2006 r. (poz. 189) Za∏àcznik nr 1 REGULAMIN PRZEPROWADZANIA EGZAMINÓW NA MAKLERA, DORADC¢ ORAZ AGENTA FIRMY INWESTYCYJNEJ I. Zasady przeprowadzania egzaminu na maklera 1) Egzamin na maklera przeprowadza powo∏ana na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy przez Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d komisja egzaminacyjna dla maklerów, zwana dalej „komisjà”. 2) Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzania egzaminów na maklera podawane sà do wiadomoÊci publicznej w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy. 3) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania kandydatów na maklerów przed przystàpieniem do egzaminu na maklera:
a)w celu zg∏oszenia na egzamin na maklera nale˝y przes∏aç do urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d wype∏niony formularz wniosku rejestrowego z zaznaczeniem preferowanego przez siebie terminu egzaminu oraz zdj´cie,
b)w celu przystàpienia do egzaminu na maklera nale˝y w terminie co najmniej 14 dni przed da- Dziennik Ustaw Nr 25 — 1012 — tà egzaminu okreÊlonà przez kandydata we wniosku rejestrowym wnieÊç op∏at´ egzaminacyjnà. Dowód wniesienia op∏aty egzaminacyjnej powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d w terminie co najmniej 14 dni przed datà egzaminu,
c)kandydat, który spe∏ni∏ wymogi, o których mowa w lit. a i b, jest informowany pisemnie o miejscu i terminie egzaminu. Je˝eli kandydat nie okreÊli∏ we wniosku rejestrowym preferowanego przez siebie terminu, jest on kwalifikowany na pierwszy wolny termin. 4) Egzamin na maklera przeprowadza si´ w wydzielonej sali lub salach, w warunkach umo˝liwiajàcych zdajàcym samodzielnoÊç pracy, a komisji czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem egzaminu. 5) Egzamin na maklera przebiega w nast´pujàcy sposób:
a)wejÊcie na sal´ egzaminacyjnà odbywa si´ za okazaniem dokumentu stwierdzajàcego to˝samoÊç kandydata i zawierajàcego zdj´cie kandydata,
b)uczestnik egzaminu na maklera potwierdza w∏asnor´cznym podpisem nadane mu przez komisj´ oznaczenie kodowe,
c)uczestnicy egzaminu na maklera nie mogà wnosiç na sal´ egzaminacyjnà toreb podró˝nych, neseserów, okryç wierzchnich lub innych niedozwolonych przez komisj´ przedmiotów. W uzasadnionych warunkami lokalowymi przeprowadzanego egzaminu przypadkach komisja mo˝e odstàpiç od powy˝szego zakazu. 6) Egzamin na maklera przeprowadzany jest w formie testu, który sk∏ada si´ ze 120 pytaƒ. 7) Rozwiàzywanie testu trwa 3 godziny. Czas rozpocz´cia i zakoƒczenia rozwiàzywania testu okreÊla przewodniczàcy komisji lub upowa˝niona przez niego osoba. 8) W czasie egzaminu na maklera uczestnik nie powinien opuszczaç sali. W uzasadnionych przypadkach przewodniczàcy komisji, zast´pca przewodniczàcego komisji, cz∏onek komisji lub osoba upowa˝niona przez przewodniczàcego komisji udziela zgody na opuszczenie sali — po zapewnieniu warunków wykluczajàcych mo˝liwoÊç kontaktowania si´ uczestnika z innymi zdajàcymi i osobami postronnymi oraz pos∏ugiwania si´ niedozwolonymi materia∏ami pomocniczymi. Na czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej zdajàcy przekazuje prac´ egzaminacyjnà przewodniczàcemu komisji, zast´pcy przewodniczàcego komisji, cz∏onkowi komisji lub osobie upowa˝nionej przez przewodniczàcego komisji. Czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej odnotowuje si´ na karcie odpowiedzi. Poz. 189 9) Przewodniczàcy komisji lub zast´pca przewodniczàcego komisji ma prawo wykluczyç z egzaminu osoby, które podczas egzaminu korzysta∏y z cudzej pomocy, pos∏ugiwa∏y si´ niedozwolonymi przez komisj´ materia∏ami pomocniczymi, pomaga∏y innym uczestnikom egzaminu lub w inny sposób zak∏óca∏y przebieg egzaminu. 10) W przypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowej przewodniczàcy komisji mo˝e uniewa˝niç przeprowadzony egzamin — powiadamiajàc o tym Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d. Uniewa˝nienie egzaminu mo˝e nastàpiç zarówno w stosunku do wszystkich zdajàcych, jak i poszczególnych uczestników, za zwrotem wniesionych op∏at egzaminacyjnych tym uczestnikom, którzy nie ponoszà odpowiedzialnoÊci za uniewa˝nienie egzaminu. 11) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania po zakoƒczeniu egzaminu na maklera:
a)po zakoƒczeniu egzaminu kandydat zwraca kart´ odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego, oraz ponownie sk∏ada podpis na liÊcie obecnoÊci. Karta odpowiedzi bez prawid∏owo naniesionego oznaczenia kodowego nie b´dzie podlega∏a ocenie komisji,
b)kandydat, który zakoƒczy∏ egzamin na maklera przed og∏oszeniem koƒca tego egzaminu przez przewodniczàcego komisji lub upowa˝nionà przez niego osob´, pozostawia swój test przy wyjÊciu. Kandydat b´dzie móg∏ ponownie otrzymaç swój test bezpoÊrednio po og∏oszeniu zakoƒczenia egzaminu na maklera lub w terminie póêniejszym w urz´dzie Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d,
c)test egzaminacyjny po egzaminie na maklera jest udost´pniany w Urz´dzie Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d po rozpatrzeniu wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu. 12) Z przebiegu egzaminu na maklera komisja sporzàdza protokó∏, który powinien zawieraç: imiona i nazwiska przewodniczàcego komisji, zast´pcy przewodniczàcego komisji, sekretarza komisji i pozosta∏ych cz∏onków komisji, czas rozpocz´cia i zakoƒczenia egzaminu na maklera, opis wa˝niejszych zdarzeƒ, jakie zasz∏y w czasie jego trwania. Do protoko∏u nale˝y do∏àczyç test egzaminacyjny w wersji podstawowej z kodami prawid∏owych odpowiedzi, powiàzania pytaƒ zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajàcych oraz koƒcowe wyniki. Protokó∏ podpisujà przewodniczàcy komisji, zast´pca przewodniczàcego komisji, sekretarz komisji i pozostali cz∏onkowie komisji. 13) Ka˝de pytanie testu egzaminacyjnego ocenia komisja wed∏ug nast´pujàcych zasad:
a)odpowiedê dobra — dwa punkty, Dziennik Ustaw Nr 25 — 1013 —
b)odpowiedê z∏a — minus jeden punkt (punkt ujemny),
c)brak odpowiedzi — zero punktów. 14) Wy∏àcznà podstaw´ oceny stanowià odpowiedzi udzielone przez zdajàcego egzamin na za∏àczonym do testu formularzu/karcie odpowiedzi. W przypadku niedostosowania si´ przez zdajàcego do instrukcji wype∏niania karty odpowiedzi, komisja mo˝e w stosunku do niego odstàpiç od oceny wyników egzaminu. 15) Warunkiem zdania egzaminu na maklera przez uczestnika jest otrzymanie co najmniej 160 punktów. Poz. 189 blicznej w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy. 4) Obowiàzujà nast´pujàce zasady uiszczania op∏at za egzamin na doradc´:
a)kandydat obowiàzany jest przed∏o˝yç osobiÊcie lub listem poleconym w siedzibie urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d prawid∏owo wype∏niony wniosek rejestrowy oraz dowód wp∏aty odpowiedniej op∏aty egzaminacyjnej co najmniej na 21 dni przed pierwszym etapem egzaminu, 17) Obowiàzujà nast´pujàce zasady dotyczàce wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu na maklera:
b)kandydatowi, który zaliczy∏ pierwszy etap egzaminu na doradc´, przys∏uguje prawo do trzykrotnego przystàpienia do drugiego etapu egzaminu na doradc´ w trzech najbli˝szych terminach jego przeprowadzenia, pod warunkiem wniesienia za ka˝dym razem odpowiedniej op∏aty egzaminacyjnej co najmniej na 7 dni przed drugim etapem egzaminu na doradc´ oraz przed∏o˝enia dowodu wp∏aty w dniu egzaminu,
a)ka˝dy uczestnik egzaminu mo˝e zwróciç si´ do komisji, za poÊrednictwem Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu; wniosek w tej sprawie powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 4 dni robocze od daty og∏oszenia wyników egzaminu na maklera,
c)kandydatowi, który zaliczy∏ drugi etap egzaminu na doradc´, przys∏uguje prawo trzykrotnego przystàpienia do trzeciego etapu egzaminu na doradc´ w trzech najbli˝szych terminach jego przeprowadzania, pod warunkiem wniesienia za ka˝dym razem odpowiedniej op∏aty egzaminacyjnej co najmniej na 7 dni przed trzecim etapem egzaminu oraz przed∏o˝enia dowodu wp∏aty w dniu egzaminu na doradc´.
b)przewodniczàcy komisji informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji w terminie 15 dni roboczych od up∏ywu terminu sk∏adania wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu przez kandydatów, 5) O terminie, miejscu i godzinie pierwszego, drugiego i trzeciego etapu egzaminu na doradc´ urzàd Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d zawiadamia kandydatów majàcych prawo przystàpienia do danego etapu, nie póêniej ni˝ 14 dni przed pierwszym etapem egzaminu na doradc´ oraz nie póêniej ni˝ 7 dni przed drugim i trzecim etapem egzaminu na doradc´. 16) Termin i miejsce og∏oszenia wyników egzaminu na maklera oraz wydawania zaÊwiadczeƒ o zdaniu egzaminu na maklera ustala przewodniczàcy komisji.
c)z ustaleƒ komisji w sprawie rozpatrzenia wniosków, o których mowa w lit. b, sporzàdzany jest aneks do protoko∏u z przebiegu egzaminu na maklera, na zasadach okreÊlonych w pkt 12. 18) Osobom, które zda∏y egzamin na maklera, komisja wydaje zaÊwiadczenia o zdaniu egzaminu na maklera. II. Zasady przeprowadzania egzaminów na doradc´ 1) Egzamin na doradc´ przeprowadza powo∏ana na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy przez Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d komisja egzaminacyjna dla doradców, zwana dalej „komisjà”. 2) Egzamin na doradc´ sk∏ada si´ z etapu pierwszego — testu egzaminacyjnego, etapu drugiego — egzaminu pisemnego i etapu trzeciego — egzaminu pisemnego. 3) Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzenia ka˝dego etapu podawane sà do wiadomoÊci pu- 6) Obowiàzujà nast´pujàce zasady przeprowadzania egzaminu na doradc´:
a)poszczególne etapy egzaminu na doradc´ przeprowadza si´ w wydzielonej sali, w warunkach umo˝liwiajàcych zdajàcemu samodzielnoÊç pracy, a komisji nadzorowanie prawid∏owego przebiegu egzaminu,
b)wejÊcie na sal´ egzaminacyjnà odbywa si´ za okazaniem dokumentu potwierdzajàcego to˝samoÊç i zawierajàcego zdj´cie kandydata,
c)kandydat potwierdza w∏asnor´cznym podpisem oznaczenie kodowe nadane mu przez komisj´,
d)kandydaci nie mogà wnosiç na sal´ egzaminacyjnà toreb podró˝nych, neseserów, okryç wierzchnich lub innych niedozwolonych przez komisj´ przedmiotów, Dziennik Ustaw Nr 25 — 1014 — Poz. 189
e)rodzaje kalkulatorów, z których mo˝na korzystaç na egzaminach, okreÊla komisja w komunikacie. 11) Obowiàzujà nast´pujàce zasady przeprowadzania pierwszego etapu egzaminu na doradc´ (testu egzaminacyjnego): 7) W przypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowej przewodniczàcy komisji mo˝e uniewa˝niç przeprowadzony egzamin, powiadamiajàc o tym Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d. Uniewa˝nienie egzaminu mo˝e nastàpiç zarówno w stosunku do wszystkich zdajàcych, jak i poszczególnych jego uczestników, za zwrotem wniesionych op∏at egzaminacyjnych tym uczestnikom, którzy nie ponoszà odpowiedzialnoÊci za uniewa˝nienie egzaminu.
a)warunkiem przystàpienia przez kandydata do pierwszego etapu egzaminu na doradc´ jest z∏o˝enie przez kandydata osobiÊcie lub listem poleconym w siedzibie urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d prawid∏owo wype∏nionego wniosku rejestrowego oraz wniesienie odpowiedniej op∏aty egzaminacyjnej, 8) Przewodniczàcy komisji mo˝e wykluczyç z egzaminu osoby przebywajàce na sali egzaminacyjnej w czasie oczekiwania na rozpocz´cie danego etapu egzaminu lub podczas jego trwania, które korzysta∏y z cudzej pomocy, pos∏ugiwa∏y si´ niedozwolonymi przez komisj´ materia∏ami pomocniczymi, pomaga∏y innym uczestnikom egzaminu lub w inny sposób zak∏óca∏y przebieg egzaminu. 9) W czasie oczekiwania na rozpocz´cie danego etapu egzaminu lub podczas jego trwania kandydat nie powinien opuszczaç sali. W uzasadnionych przypadkach przewodniczàcy komisji zast´pca przewodniczàcego komisji, cz∏onek komisji lub osoba upowa˝niona przez przewodniczàcego komisji udziela zgody na opuszczenie sali po zapewnieniu warunków wykluczajàcych mo˝liwoÊç kontaktowania si´ kandydata z innymi kandydatami lub osobami postronnymi oraz pos∏ugiwania si´ niedozwolonymi materia∏ami pomocniczymi. Na czas nieobecnoÊci na sali egzaminacyjnej zdajàcy przekazuje prac´ egzaminacyjnà przewodniczàcemu komisji, zast´pcy przewodniczàcego komisji, cz∏onkowi komisji lub osobie upowa˝nionej przez przewodniczàcego komisji. Czas nieobecnoÊci na sali odnotowuje si´ w treÊci pracy egzaminacyjnej. 10) Z przebiegu ka˝dego etapu egzaminu komisja sporzàdza protokó∏ podpisywany przez cz∏onków komisji, który zawiera w szczególnoÊci sk∏ad komisji, czas rozpocz´cia i zakoƒczenia danego etapu egzaminu na doradc´, opis wa˝niejszych zdarzeƒ, jakie zasz∏y w czasie jego trwania, list´ uczestniczàcych w danym etapie kandydatów oraz wyniki, jakie uzyskali. Do protoko∏u nale˝y do∏àczyç:
a)w przypadku pierwszego etapu egzaminu — test egzaminacyjny w wersji podstawowej z kodami prawid∏owych odpowiedzi, powiàzania pytaƒ zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajàcych oraz koƒcowe wyniki testu,
b)w przypadku drugiego etapu egzaminu — treÊç zadaƒ problemowych b´dàcych przedmiotem pracy egzaminacyjnej,
c)w przypadku trzeciego etapu — treÊç zadaƒ problemowych b´dàcych przedmiotem pracy egzaminacyjnej.
b)pierwszy etap egzaminu na doradc´ odbywa si´ co najmniej raz w roku w miesiàcu lutym lub marcu; termin przeprowadzenia pierwszego etapu egzaminu komisja okreÊla w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy; zawiadomienie o terminie, miejscu i godzinie przeprowadzenia pierwszego etapu egzaminu wysy∏a si´ do kandydatów na co najmniej 10 dni przed terminem egzaminu,
c)test egzaminacyjny sk∏ada si´ ze 110 pytaƒ, z których ka˝de posiada cztery warianty odpowiedzi (A, B, C, D), przy czym w ka˝dym pytaniu prawid∏owy jest wy∏àcznie jeden wariant odpowiedzi,
d)kandydat rozwiàzuje test, wpisujàc odpowiedzi na karcie odpowiedzi stanowiàcej formularz do∏àczony do testu. kandydat wskazuje na ten wariant odpowiedzi, który uznaje za prawid∏owy,
e)rozwiàzywanie testu trwa 5 godzin. Czas rozpocz´cia i zakoƒczenia egzaminu okreÊla przewodniczàcy komisji lub upowa˝niona przez niego osoba,
f)ka˝de pytanie testu egzaminacyjnego komisja ocenia w nast´pujàcy sposób: — za udzielenie odpowiedzi prawid∏owej — dwa punkty, — za udzielenie odpowiedzi b∏´dnej — minus jeden punkt (punkt ujemny), — wstrzymanie si´ od odpowiedzi — zero punktów,
g)podstaw´ oceny pierwszego etapu egzaminu na doradc´ stanowià odpowiedzi udzielone przez zdajàcego na karcie odpowiedzi,
h)warunkiem zaliczenia pierwszego etapu egzaminu na doradc´ jest uzyskanie przez kandydata co najmniej 135 punktów,
i)po og∏oszeniu zakoƒczenia pierwszego etapu egzaminu na doradc´ kandydat zwraca kart´ odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu swojego oznaczenia kodowego, oraz ponownie sk∏ada podpis na liÊcie obecnoÊci,
j)karta odpowiedzi bez prawid∏owo naniesionego oznaczenia kodowego nie mo˝e byç uznana za podstaw´ oceny wyników pierwszego etapu egzaminu na doradc´, Dziennik Ustaw Nr 25 — 1015 —
k)kandydat, który ukoƒczy∏ rozwiàzywanie testu przed og∏oszeniem zakoƒczenia pierwszego etapu egzaminu na doradc´, pozostawia swój test przy wyjÊciu z sali, z mo˝liwoÊcià jego odebrania bezpoÊrednio po og∏oszeniu zakoƒczenia tego etapu, lub w terminie póêniejszym w siedzibie urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d,
l)treÊç testu jest udost´pniana w urz´dzie Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d po zakoƒczeniu pierwszego etapu egzaminu na doradc´ i rozpatrzeniu wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku tego etapu egzaminu,
m)informacje o zaliczeniu pierwszego etapu egzaminu na doradc´ og∏aszane sà nie póêniej ni˝ w ciàgu 7 dni od dnia przeprowadzenia tego etapu w siedzibie urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d oraz bez zb´dnej zw∏oki na stronach internetowych Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, Poz. 189 dania, a po zakoƒczeniu egzaminu zwraca komisji wszystkie materia∏y, w tym arkusze odpowiedzi z naniesionymi danymi identyfikacyjnymi,
i)informacje o zaliczeniu drugiego etapu egzaminu na doradc´ og∏aszane sà nie póêniej ni˝ na 30 dni przed przeprowadzeniem trzeciego etapu egzaminu w siedzibie urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d oraz bez zb´dnej zw∏oki na stronach internetowych Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d,
j)informacje o indywidualnych wynikach drugiego etapu egzaminu na doradc´ podawane sà w Punkcie Informacyjnym Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d. 13) Obowiàzujà nast´pujàce zasady przeprowadzania trzeciego etapu egzaminu na doradc´ — test pisemny:
n)informacje o indywidualnych wynikach pierwszego etapu egzaminu na doradc´ podawane sà w Punkcie Informacyjnym Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d.
a)warunkiem przystàpienia przez kandydata do trzeciego etapu egzaminu na doradc´ jest zaliczenie drugiego etapu egzaminu na doradc´ oraz wniesienie op∏aty egzaminacyjnej w odpowiedniej wysokoÊci, 12) Obowiàzujà nast´pujàce zasady przeprowadzania drugiego etapu egzaminu na doradc´ — egzamin pisemny:
b)trzeci etap egzaminu na doradc´ odbywa si´ nie póêniej ni˝ 3 miesiàce od dnia przeprowadzenia drugiego etapu tego egzaminu,
a)warunkiem przystàpienia przez kandydata do drugiego etapu egzaminu na doradc´ jest zaliczenie pierwszego etapu egzaminu na doradc´ oraz wniesienie op∏aty egzaminacyjnej w odpowiedniej wysokoÊci,
b)drugi etap egzaminu na doradc´ odbywa si´ nie póêniej ni˝ 8 tygodni od dnia przeprowadzenia pierwszego etapu tego egzaminu,
c)drugi etap egzaminu na doradc´ sk∏ada si´ z zadaƒ problemowych,
d)treÊç zadaƒ problemowych obejmuje nast´pujàce zagadnienia: finanse przedsi´biorstw, rachunkowoÊç finansowà i analiz´ sprawozdaƒ finansowych, analiz´ i wycen´ instrumentów d∏u˝nych, udzia∏owych, pochodnych i alternatywnych oraz zarzàdzanie portfelem,
e)warunkiem zaliczenia drugiego etapu egzaminu jest zaliczenie wszystkich zadaƒ,
f)zasady punktacji i zaliczania zadaƒ okreÊla komisja w komunikacie; kandydaci majà mo˝liwoÊç zapoznania si´ z komunikatem przed rozpocz´ciem egzaminu,
g)czas trwania drugiego etapu egzaminu wynosi 5 godzin,
h)kandydat rozwiàzuje zadania na piÊmie w formie pracy egzaminacyjnej, wpisujàc odpowiedzi na oddzielnych arkuszach dla ka˝dego za-
c)trzeci etap egzaminu na doradc´ sk∏ada si´ z zadaƒ dotyczàcych dwóch zagadnieƒ: zasad etyki zawodowej i zapobiegania przest´pstwom na rynku kapita∏owym, oraz rekomendacji inwestycyjnych dla okreÊlonych grup inwestorów dotyczàcych instrumentów notowanych na rynku kapita∏owym,
d)warunkiem zaliczenia trzeciego etapu egzaminu na doradc´ jest zaliczenie obydwu zadaƒ,
e)zasady punktacji i zaliczania zagadnieƒ okreÊla komisja w komunikacie; kandydaci majà mo˝liwoÊç zapoznania si´ z komunikatem przed rozpocz´ciem egzaminu,
f)czas trwania trzeciego etapu egzaminu na doradc´ wynosi 2 godziny,
g)kandydat rozwiàzuje zadania na piÊmie w formie pracy egzaminacyjnej, wpisujàc odpowiedzi na arkuszach odpowiedzi, a po zakoƒczeniu egzaminu zwraca komisji wszystkie materia∏y, w tym arkusze odpowiedzi z naniesionymi danymi identyfikacyjnymi,
h)informacje o zaliczeniu trzeciego etapu egzaminu na doradc´ og∏aszane sà nie póêniej ni˝ w terminie 14 dni od dnia przeprowadzenia tego etapu w siedzibie urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d oraz bez zb´dnej zw∏oki na stronach internetowych Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, Dziennik Ustaw Nr 25 — 1016 —
i)informacje o indywidualnych wynikach trzeciego etapu egzaminu na doradc´ podawane sà w Punkcie Informacyjnym Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d. 14) Warunkiem zdania egzaminu na doradc´ jest uzyskanie pozytywnego wyniku z trzeciego etapu tego egzaminu. 15) Informacje o zdaniu egzaminu na doradc´ og∏aszane sà nie póêniej ni˝ w ciàgu 14 dni od dnia przeprowadzenia trzeciego etapu egzaminu na doradc´ w siedzibie urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d oraz bez zb´dnej zw∏oki na stronach internetowych Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d. 16) Osobom, które zda∏y egzamin na doradc´, Komisja wydaje zaÊwiadczenie. 17) Ka˝dy uczestnik mo˝e zwróciç si´ z wnioskiem o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu na doradc´ wed∏ug nast´pujàcych zasad:
a)ka˝dy uczestnik egzaminu na doradc´ mo˝e zwróciç si´ do komisji, za poÊrednictwem Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, z wnioskiem o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku etapu egzaminu na doradc´, w którym bra∏ udzia∏; wniosek w tej sprawie powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 4 dni robocze od daty og∏oszenia wyników danego etapu egzaminu na doradc´,
b)przewodniczàcy komisji informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji w terminie 15 dni roboczych od up∏ywu terminu sk∏adania wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku danego etapu egzaminu na doradc´,
c)z ustaleƒ komisji w sprawie rozpatrzenia wniosków, o których mowa w lit. b, sporzàdzany jest aneks do protoko∏u z przebiegu etapu egzaminu, na zasadach okreÊlonych w pkt 10. III. Zasady przeprowadzania egzaminów na agenta firmy inwestycyjnej 1) Egzamin na agenta firmy inwestycyjnej przeprowadza powo∏ana na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy przez Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d komisja egzaminacyjna dla agentów firm inwestycyjnych, zwana dalej „komisjà”. 2) Zakres tematyczny oraz terminy egzaminów na agenta firmy inwestycyjnej podawane sà do wiadomoÊci publicznej w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy. 3) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania kandydatów na agentów firm inwestycyjnych przed przystàpieniem do egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej: Poz. 189
a)w celu zg∏oszenia na egzamin na agenta firmy inwestycyjnej nale˝y przes∏aç do urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d wype∏niony formularz wniosku rejestrowego z zaznaczeniem preferowanego przez siebie terminu egzaminu oraz zdj´cie,
b)w celu przystàpienia do egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej nale˝y w terminie co najmniej 14 dni przed datà egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej okreÊlonà przez kandydata we wniosku rejestrowym wnieÊç op∏at´ egzaminacyjnà; dowód wniesienia op∏aty egzaminacyjnej powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d w terminie co najmniej 14 dni przed datà egzaminu,
c)kandydat, który spe∏ni∏ wymogi, o których mowa w lit. a i b, jest informowany pisemnie o miejscu i terminie egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej. Je˝eli kandydat nie okreÊli∏ we wniosku rejestrowym preferowanego przez siebie terminu, jest on kwalifikowany na pierwszy wolny termin. 4) Egzamin na agenta firmy inwestycyjnej przeprowadza si´ w wydzielonej sali lub salach, w warunkach umo˝liwiajàcych zdajàcym samodzielnoÊç pracy, a komisji czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem egzaminu. 5) Egzamin na agenta firmy inwestycyjnej przebiega w nast´pujàcy sposób:
a)wejÊcie na sal´ egzaminacyjnà odbywa si´ za okazaniem dokumentu stwierdzajàcego to˝samoÊç kandydata i zawierajàcego zdj´cie kandydata,
b)uczestnik egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej potwierdza w∏asnor´cznym podpisem nadane mu przez komisj´ oznaczenie kodowe,
c)uczestnicy egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej nie mogà wnosiç na sal´ egzaminacyjnà toreb podró˝nych, neseserów, okryç wierzchnich lub innych niedozwolonych przez komisj´ przedmiotów. W uzasadnionych warunkami lokalowymi przeprowadzanego egzaminu przypadkach komisja mo˝e odstàpiç od powy˝szego zakazu. 6) Egzamin na agenta firmy inwestycyjnej przeprowadzany jest w formie testu, który sk∏ada si´ z 80 pytaƒ. 7) Rozwiàzywanie testu trwa 2 godziny. Czas rozpocz´cia i zakoƒczenia rozwiàzywania testu okreÊla przewodniczàcy komisji lub upowa˝niona przez niego osoba. 8) W czasie egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej uczestnik nie powinien opuszczaç sali. W uzasadnionych przypadkach przewodniczàcy komisji, zast´pca przewodniczàcego komisji, cz∏onek komisji lub osoba upowa˝niona przez przewod- Dziennik Ustaw Nr 25 — 1017 — niczàcego komisji udziela zgody na opuszczenie sali — po zapewnieniu warunków wykluczajàcych mo˝liwoÊç kontaktowania si´ uczestnika z innymi zdajàcymi i osobami postronnymi. Na czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej zdajàcy przekazuje prac´ egzaminacyjnà przewodniczàcemu komisji, zast´pcy przewodniczàcego komisji, cz∏onkowi komisji lub osobie upowa˝nionej przez przewodniczàcego komisji. Czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej odnotowuje si´ na karcie odpowiedzi. 9) Przewodniczàcy komisji lub zast´pca przewodniczàcego komisji ma prawo wykluczyç z egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej osoby, które podczas tego egzaminu korzysta∏y z cudzej pomocy, pos∏ugiwa∏y si´ niedozwolonymi przez komisj´ materia∏ami pomocniczymi, pomaga∏y innym uczestnikom egzaminu lub w inny sposób zak∏óca∏y przebieg egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej. 10) W przypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowej przewodniczàcy komisji mo˝e uniewa˝niç przeprowadzony egzamin na agenta firmy inwestycyjnej — powiadamiajàc o tym Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d. Uniewa˝nienie egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej mo˝e nastàpiç zarówno w stosunku do wszystkich zdajàcych, jak i poszczególnych uczestników. 11) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania po zakoƒczeniu egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej:
a)po zakoƒczeniu egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej kandydat zwraca kart´ odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego, oraz ponownie sk∏ada podpis na liÊcie obecnoÊci. Karta odpowiedzi bez prawid∏owo naniesionego oznaczenia kodowego nie b´dzie podlega∏a ocenie komisji,
b)kandydat, który zakoƒczy∏ egzamin przed og∏oszeniem koƒca egzaminu przez przewodniczàcego komisji lub upowa˝nionà przez niego osob´, pozostawia swój test przy wyjÊciu. Kandydat b´dzie móg∏ ponownie otrzymaç swój test na miejscu po og∏oszeniu zakoƒczenia egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej lub w terminie póêniejszym w urz´dzie Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d,
c)test egzaminacyjny po egzaminie na agenta firmy inwestycyjnej jest udost´pniany do wiadomoÊci publicznej w urz´dzie Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d. 12) Z przebiegu egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej komisja sporzàdza protokó∏, który powinien zawieraç: imiona i nazwiska przewodniczàcego komisji, zast´pcy przewodniczàcego komisji, sekretarza komisji i pozosta∏ych cz∏onków komisji, czas rozpocz´cia i zakoƒczenia egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej, opis wa˝niejszych zdarzeƒ, jakie zasz∏y w czasie jego trwania. Do protoko∏u nale˝y do∏àczyç test egzaminacyjny Poz. 189 w wersji podstawowej z kodami prawid∏owych odpowiedzi, powiàzania pytaƒ zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajàcych oraz koƒcowe wyniki. Protokó∏ podpisujà przewodniczàcy komisji, zast´pca przewodniczàcego komisji, sekretarz komisji i pozostali cz∏onkowie komisji. 13) Ka˝de pytanie testu egzaminacyjnego ocenia komisja wed∏ug nast´pujàcych zasad:
a)odpowiedê dobra — dwa punkty,
b)odpowiedê z∏a — minus jeden punkt (punkt ujemny),
c)brak odpowiedzi — zero punktów. 14) Wy∏àcznà podstaw´ oceny stanowià odpowiedzi udzielone przez zdajàcego egzamin na za∏àczonym do testu formularzu/karcie odpowiedzi. W przypadku niedostosowania si´ przez zdajàcego do instrukcji wype∏niania karty odpowiedzi, komisja mo˝e w stosunku do niego odstàpiç od oceny wyników egzaminu. 15) Warunkiem zdania egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej przez uczestnika jest otrzymanie co najmniej 107 punktów. 16) Termin i miejsce og∏oszenia wyników egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej oraz wydawania zaÊwiadczeƒ o zdaniu egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej ustala przewodniczàcy komisji. 17) Wnioski o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej:
a)ka˝dy uczestnik egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej mo˝e zwróciç si´ do komisji, za poÊrednictwem Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, z wnioskiem o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej. Wniosek w tej sprawie powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 4 dni robocze od daty og∏oszenia wyników egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej,
b)przewodniczàcy komisji informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji w terminie 15 dni roboczych od up∏ywu terminu sk∏adania wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej,
c)z ustaleƒ komisji w sprawie rozpatrzenia wniosków, o których mowa w lit. b, sporzàdzany jest aneks do protoko∏u z przebiegu egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej, na zasadach okreÊlonych w pkt 12. 18) Osobom, które zda∏y egzamin na agenta firmy inwestycyjnej, komisja wydaje zaÊwiadczenia o zdaniu egzaminu. Dziennik Ustaw Nr 25 — 1018 — Poz. 189 Za∏àcznik nr 2 REGULAMIN PRZEPROWADZANIA SPRAWDZIANU UMIEJ¢TNOÂCI 1) Sprawdzian umiej´tnoÊci przeprowadza powo∏ana na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy przez Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d komisja egzaminacyjna dla doradców, zwana dalej „komisjà”. 6) Sprawdzian umiej´tnoÊci przeprowadzany jest w formie testu, który sk∏ada si´ z 30 pytaƒ. 2) Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzania sprawdzianów podawane sà do wiadomoÊci publicznej w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy. 7) Rozwiàzywanie testu trwa 90 minut. Czas rozpocz´cia i zakoƒczenia rozwiàzywania testu okreÊla przewodniczàcy komisji lub upowa˝niona przez niego osoba. 3) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania przed przystàpieniem do sprawdzianu umiej´tnoÊci: 8) W czasie sprawdzianu umiej´tnoÊci uczestnik nie powinien opuszczaç sali. W uzasadnionych przypadkach przewodniczàcy komisji, zast´pca przewodniczàcego komisji, cz∏onek komisji lub osoba upowa˝niona przez przewodniczàcego komisji udziela zgody na opuszczenie sali — po zapewnieniu warunków wykluczajàcych mo˝liwoÊç kontaktowania si´ uczestnika z innymi zdajàcymi i osobami postronnymi. Na czas nieobecnoÊci w sali zdajàcy przekazuje swojà prac´ przewodniczàcemu komisji, zast´pcy przewodniczàcego komisji, cz∏onkowi komisji lub osobie upowa˝nionej przez przewodniczàcego komisji. Czas nieobecnoÊci w sali odnotowuje si´ na karcie odpowiedzi.
a)w celu zg∏oszenia na sprawdzian umiej´tnoÊci nale˝y przes∏aç do urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d wype∏niony formularz wniosku rejestrowego z zaznaczeniem preferowanego przez siebie terminu przeprowadzenia sprawdzianu oraz zdj´cie,
b)w celu przystàpienia do sprawdzianu umiej´tnoÊci nale˝y w terminie co najmniej 14 dni przed datà sprawdzianu umiej´tnoÊci okreÊlonà przez kandydata we wniosku rejestrowym wnieÊç op∏at´ za przeprowadzenie sprawdzianu umiej´tnoÊci; dowód wniesienia op∏aty za przeprowadzenie sprawdzianu umiej´tnoÊci powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d w terminie co najmniej 14 dni przed datà sprawdzianu umiej´tnoÊci,
c)kandydat, który spe∏ni∏ wymogi, o których mowa w lit. a i b, jest informowany pisemnie o miejscu i terminie przeprowadzenia sprawdzianu umiej´tnoÊci. Je˝eli kandydat nie okreÊli∏ we wniosku rejestrowym preferowanego przez siebie terminu, jest on kwalifikowany na pierwszy wolny termin. 4) Sprawdzian umiej´tnoÊci przeprowadza si´ w wydzielonej sali lub salach, w warunkach umo˝liwiajàcych zdajàcym samodzielnoÊç pracy, a komisji czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem sprawdzianu umiej´tnoÊci. 5) Sprawdzian umiej´tnoÊci przebiega w nast´pujàcy sposób:
a)wejÊcie na sal´, w której przeprowadza si´ sprawdzian umiej´tnoÊci, odbywa si´ za okazaniem dokumentu stwierdzajàcego to˝samoÊç kandydata i zawierajàcego zdj´cie kandydata, zaminu przypadkach komisja mo˝e odstàpiç od powy˝szego zakazu. 9) Przewodniczàcy komisji lub zast´pca przewodniczàcego komisji ma prawo wykluczyç ze sprawdzianu umiej´tnoÊci osoby, które podczas sprawdzianu umiej´tnoÊci korzysta∏y z cudzej pomocy, pos∏ugiwa∏y si´ niedozwolonymi przez komisj´ materia∏ami pomocniczymi, pomaga∏y innym uczestnikom sprawdzianu umiej´tnoÊci lub w inny sposób zak∏óca∏y przebieg sprawdzianu umiej´tnoÊci. 10) W przypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowej przewodniczàcy komisji mo˝e uniewa˝niç przeprowadzony sprawdzian umiej´tnoÊci — powiadamiajàc o tym Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d. Uniewa˝nienie sprawdzianu umiej´tnoÊci mo˝e nastàpiç zarówno w stosunku do wszystkich zdajàcych, jak i poszczególnych uczestników, za zwrotem wniesionych op∏at egzaminacyjnych tym uczestnikom, którzy nie ponoszà odpowiedzialnoÊci za uniewa˝nienie egzaminu. 11) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania po zakoƒczeniu sprawdzianu umiej´tnoÊci:
b)uczestnik sprawdzianu umiej´tnoÊci potwierdza w∏asnor´cznym podpisem nadane mu przez komisj´ oznaczenie kodowe,
a)po zakoƒczeniu sprawdzianu umiej´tnoÊci kandydat zwraca kart´ odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego, oraz ponownie sk∏ada podpis na liÊcie obecnoÊci. Karta odpowiedzi bez prawid∏owo naniesionego oznaczenia kodowego nie b´dzie podlega∏a ocenie komisji,
c)uczestnicy sprawdzianu umiej´tnoÊci nie mogà wnosiç na sal´ toreb podró˝nych, neseserów, okryç wierzchnich lub innych niedozwolonych przez komisj´ przedmiotów. W uzasadnionych warunkami lokalowymi przeprowadzanego eg-
b)kandydat, który zakoƒczy∏ sprawdzian umiej´tnoÊci przed og∏oszeniem koƒca sprawdzianu umiej´tnoÊci przez przewodniczàcego komisji lub upowa˝nionà przez niego osob´, pozostawia swój test przy wyjÊciu; kandydat b´dzie Dziennik Ustaw Nr 25 — 1019 — móg∏ ponownie otrzymaç swój test bezpoÊrednio po og∏oszeniu zakoƒczenia sprawdzianu umiej´tnoÊci lub w terminie póêniejszym w urz´dzie Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d,
c)test egzaminacyjny po sprawdzianie umiej´tnoÊci jest udost´pniany do wiadomoÊci publicznej. 12) Z przebiegu sprawdzianu umiej´tnoÊci komisja sporzàdza protokó∏, który powinien zawieraç: imiona i nazwiska przewodniczàcego komisji, zast´pcy przewodniczàcego komisji, sekretarza komisji i pozosta∏ych cz∏onków komisji, czas rozpocz´cia i zakoƒczenia sprawdzianu umiej´tnoÊci, opis wa˝niejszych zdarzeƒ, jakie zasz∏y w czasie jego trwania. Do protoko∏u nale˝y do∏àczyç test egzaminacyjny w wersji podstawowej z kodami prawid∏owych odpowiedzi, powiàzania pytaƒ zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajàcych oraz koƒcowe wyniki. Protokó∏ podpisujà przewodniczàcy komisji, zast´pca przewodniczàcego komisji, sekretarz komisji i pozostali cz∏onkowie komisji. wiedzi, komisja mo˝e w stosunku do niego odstàpiç od oceny wyników sprawdzianu umiej´tnoÊci. 15) Warunkiem zdania sprawdzianu umiej´tnoÊci przez uczestnika jest otrzymanie co najmniej 40 punktów. 16) Termin i miejsce og∏oszenia wyników sprawdzianu umiej´tnoÊci oraz wydawania zaÊwiadczeƒ o zdaniu sprawdzianu umiej´tnoÊci ustala przewodniczàcy komisji. 17) Obowiàzujà nast´pujàce zasady dotyczàce wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego sprawdzianu umiej´tnoÊci:
a)ka˝dy uczestnik sprawdzianu umiej´tnoÊci mo˝e zwróciç si´ do komisji, za poÊrednictwem Przewodniczàcego Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d, o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego sprawdzianu umiej´tnoÊci. Wniosek w tej sprawie powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Papierów WartoÊciowych i Gie∏d w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 4 dni robocze od daty og∏oszenia wyników sprawdzianu umiej´tnoÊci,
b)przewodniczàcy komisji informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji w terminie 15 dni roboczych od up∏ywu terminu sk∏adania wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego sprawdzianu umiej´tnoÊci, 13) Ka˝de pytanie sprawdzianu umiej´tnoÊci ocenia komisja wed∏ug nast´pujàcych zasad:
a)odpowiedê dobra — dwa punkty,
b)odpowiedê z∏a — minus jeden punkt (punkt ujemny),
c)z ustaleƒ komisji w sprawie rozpatrzenia odwo∏aƒ sporzàdzany jest aneks do protoko∏u z przebiegu sprawdzianu umiej´tnoÊci, na zasadach okreÊlonych w pkt 12.
c)brak odpowiedzi — zero punktów. 14) Wy∏àcznà podstaw´ oceny stanowià odpowiedzi udzielone przez zdajàcego sprawdzian umiej´tnoÊci na za∏àczonym do testu formularzu/karcie odpowiedzi. W przypadku niedostosowania si´ przez zdajàcego do instrukcji wype∏niania karty odpo- Poz. 189 i 190 18) Osobom, które zda∏y sprawdzian umiej´tnoÊci, komisja wydaje zaÊwiadczenia o zdaniu sprawdzianu umiej´tnoÊci. 190 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA TRANSPORTU I BUDOWNICTWA1) z dnia 8 lutego 2006 r. w sprawie wzorów formularzy s∏u˝àcych do przekazywania danych dotyczàcych dzia∏alnoÊci telekomunikacyjnej Na podstawie art. 7 ust. 3 ustawy z dnia 16 lipca 2004 r. — Prawo telekomunikacyjne (Dz. U. Nr 171, poz. 1800, z póên. zm.2)) zarzàdza si´, co nast´puje: § 1. Rozporzàdzenie okreÊla wzory formularzy s∏u˝àcych do przekazywania Prezesowi Urz´du Komunikacji Elektronicznej danych dotyczàcych rodzaju i za- ——————— 1) Minister Transportu i Budownictwa kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — ∏àcznoÊç, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 roz- porzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 31 paêdziernika 2005 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Transportu i Budownictwa (Dz. U. Nr 220, poz. 1900). 2) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2004 r. Nr 273, poz. 2703, z 2005 r. Nr 163, poz. 1362 i Nr 267, poz. 2258 oraz z 2006 r. Nr 12, poz. 66.

🔗 Do źródła urzędowego

Wyjaśnienie AI na podstawie urzędowego tekstu ustawy. Orientacyjne, nie zastępuje porady prawnej.

Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 13 lutego 2006 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta firmy