Rozporządzenie Ministra Rozwoju Regionalnego z dnia 25 maja 2006 r. w sprawie trybu składania oraz wzorów dokumentów obowiązujących w ramach Sektorowe

DZIENNIK USTAW RZECZYPOSPOLITEJ POLSKIEJ Warszawa, dnia 2 czerwca 2006 r. Nr 93 TREÂå: Poz.: ROZPORZÑDZENIE 647 — Ministra Rozwoju Regionalnego z dnia 25 maja 2006 r. w sprawie trybu sk∏adania oraz wzorów dokumentów obowiàzujàcych w ramach Sektorowego Programu Operacyjnego Transport na lata 2004—2006 . . . . . . . . . . . . . . . . . . 4421 647 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA ROZWOJU REGIONALNEGO z dnia 25 maja 2006 r. w sprawie trybu sk∏adania oraz wzorów dokumentów obowiàzujàcych w ramach Sektorowego Programu Operacyjnego Transport na lata 2004—2006 Na podstawie art. 28 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o Narodowym Planie Rozwoju (Dz. U. Nr 116, poz. 1206 oraz z 2005 r. Nr 90, poz. 759 i Nr 267, poz. 2251) zarzàdza si´, co nast´puje: §

1. Rozporzàdzenie okreÊla tryb sk∏adania i wzór wniosku o dofinansowanie realizacji projektu oraz wzór umowy o dofinansowanie projektu, w ramach Sektorowego Programu Operacyjnego Transport na lata 2004—2006, zwanego dalej „SPOT”, przyj´tego rozporzàdzeniem Ministra Infrastruktury z dnia 28 lipca 2004 r. w sprawie przyj´cia Sektorowego Programu Operacyjnego Transport na lata 2004—2006 (Dz. U. Nr 177, poz. 1828). §
3. Podmiot ubiegajàcy si´ o dofinansowanie realizacji projektu w ramach SPOT, z wy∏àczeniem podmiotów, o których mowa w art. 11 ust. 7 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o Narodowym Planie Rozwoju, sk∏ada do instytucji poÊredniczàcej w zarzàdzaniu SPOT, zwanej dalej „instytucjà poÊredniczàcà”, wniosek o dofinansowanie realizacji projektu ze Êrodków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, zwany dalej „wnioskiem”, którego wzór okreÊla za∏àcznik nr 1 do rozporzàdzenia.
4. Wniosek sk∏adany jest przez podmiot ubiegajàcy si´ o dofinansowanie okreÊlony w treÊci wniosku jako beneficjent. §
6. Podmiot ubiegajàcy si´ o dofinansowanie sk∏ada orygina∏ wniosku wraz z dwiema kopiami poÊwiadczonymi za zgodnoÊç z orygina∏em przez pod- miot uprawniony do reprezentowania ubiegajàcego si´ o dofinansowanie.
7. Orygina∏ wniosku stanowi wydruk formularza wype∏nionego przy u˝yciu aktualnego programu komputerowego udost´pnianego przez instytucj´ p∏atniczà (generator wniosków), podpisany przez podmiot uprawniony do reprezentowania ubiegajàcego si´ o dofinansowanie.
8. Do wniosku za∏àcza si´ dokumenty wymienione w treÊci formularza wniosku oraz inne wymagane przez instytucj´ zarzàdzajàcà SPOT, zwanà dalej „instytucjà zarzàdzajàcà”, lub instytucj´ poÊredniczàcà. Za∏àczniki sk∏ada si´ w oryginale lub kopii poÊwiadczonej za zgodnoÊç z orygina∏em przez podmiot uprawniony do reprezentowania podmiotu ubiegajàcego si´ o dofinansowanie. §
10. Podmiot ubiegajàcy si´ o dofinansowanie dostarcza wniosek osobiÊcie lub korespondencyjnie na adres urz´du obs∏ugujàcego ministra w∏aÊciwego do spraw transportu wraz z wersjà elektronicznà wniosku zapisanà na noÊniku elektronicznym, w szczególnoÊci dyskietce, p∏ycie CD lub DVD.
11. Forma elektroniczna wniosku jest sporzàdzana przy u˝yciu generatora wniosków.
12. W przypadku braku mo˝liwoÊci zamieszczenia we wniosku wymaganych danych nale˝y przekazaç wyjaÊnienia przy piÊmie przekazujàcym wniosek. Dziennik Ustaw Nr 93 — 4422 — §
13. Aktualne informacje dotyczàce sk∏adania wniosków, w szczególnoÊci harmonogramu sk∏adania wniosków, publikowane sà na stronie internetowej urz´du obs∏ugujàcego ministra w∏aÊciwego do spraw transportu lub wskazanej tam innej stronie internetowej. §
14. Po wp∏yni´ciu wniosku instytucja poÊredniczàca nadaje mu numer, którym ubiegajàcy si´ o dofinansowanie pos∏uguje si´ w korespondencji dotyczàcej wniosku. §
16. W przypadku projektów, dla których wymagana jest akceptacja Komisji Europejskiej zgodnie z art. 25 i 26 rozporzàdzenia nr 1260/1999 z dnia 21 czerwca 1999 r. ustanawiajàcego ogólne przepisy w sprawie funduszy strukturalnych (Dz. Urz. WE L 161 z 26.06.1999, z póên. zm., Polskie wydanie specjalne, rozdz. 14, t. 1, str. 31), podmiot ubiegajàcy si´ o dofinansowanie, w terminie jednego miesiàca od daty zawiadomienia o decyzji Komisji Europejskiej o przyznaniu dofinansowania ze Êrodków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego w ramach SPOT, przekazuje, na wezwanie instytucji poÊredniczàcej, na wskazane w § 5 adresy po pi´ç egzemplarzy wniosku wraz z wymaganymi za∏àcznikami w j´zyku polskim i angielskim zgodnie z wzorem okreÊlonym przez Komisj´ Europejskà i zamieszczonym na jej stronie internetowej.
17. Instytucja poÊredniczàca, po przeprowadzeniu oceny poprawnoÊci sporzàdzenia wniosku, przekazuje go za poÊrednictwem instytucji zarzàdzajàcej do Komisji Europejskiej. Po podj´ciu decyzji przez Komisj´ Poz. 647 Europejskà instytucja poÊredniczàca informuje podmiot ubiegajàcy si´ o dofinansowanie o wyniku tej oceny. §
18. Podmiot ubiegajàcy si´ o dofinansowanie mo˝e zaktualizowaç dane zawarte we wniosku niezb´dne do zawarcia umowy o dofinansowanie projektu, je˝eli uzyska na to zgod´ instytucji poÊredniczàcej, pod warunkiem ˝e wielkoÊç udzia∏u Êrodków przyznanych na dofinansowanie projektu okreÊlona w umowie o dofinansowanie projektu oraz istota projektu zostanà zachowane. §
19. Wzór umowy o dofinansowanie projektu w ramach SPOT okreÊla za∏àcznik nr 2 do rozporzàdzenia. §
20. Wzory dokumentów, o których mowa w § 2 i 9, obowiàzujà w okresie realizacji SPOT. §
21. Do wniosków o dofinansowanie projektu z∏o˝onych i nierozpatrzonych przed dniem wejÊcia w ˝ycie rozporzàdzenia stosuje si´ przepisy niniejszego rozporzàdzenia. §
22. Traci moc rozporzàdzenie Ministra Infrastruktury z dnia 24 listopada 2004 r. w sprawie trybu sk∏adania oraz wzorów dokumentów obowiàzujàcych w ramach Sektorowego Programu Operacyjnego Transport na lata 2004—2006 (Dz. U. Nr 270, poz. 2683). §
23. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem og∏oszenia. Minister Rozwoju Regionalnego: G. G´sicka Dziennik Ustaw Nr 93 — 4423 — Poz. 647 Za∏àczniki do rozporzàdzenia Ministra Rozwoju Regionalnego z dnia 25 maja 2006 r. (poz. 647) Za∏àcznik nr 1 WZÓR Dziennik Ustaw Nr 93 — 4424 — Poz. 647 Dziennik Ustaw Nr 93 — 4425 — Poz. 647 Dziennik Ustaw Nr 93 — 4426 — Poz. 647 Dziennik Ustaw Nr 93 — 4427 — Poz. 647 Dziennik Ustaw Nr 93 — 4428 — Poz. 647 Dziennik Ustaw Nr 93 — 4429 — Poz. 647 Dziennik Ustaw Nr 93 — 4430 — Poz. 647 Dziennik Ustaw Nr 93 — 4431 — Poz. 647 Dziennik Ustaw Nr 93 — 4432 — Poz. 647 Dziennik Ustaw Nr 93 — 4433 — Poz. 647 Dziennik Ustaw Nr 93 — 4434 — Poz. 647 Dziennik Ustaw Nr 93 — 4435 — Poz. 647 Dziennik Ustaw Nr 93 — 4436 — Poz. 647 OÊwiadczenie beneficjenta OÊwiadczam, i˝ informacje zawarte w niniejszym wniosku oraz w do∏àczonych jako za∏àczniki dokumentach sà zgodne z prawdà. JednoczeÊnie oÊwiadczam, i˝ jestem Êwiadom praw i obowiàzków zwiàzanych z realizacjà Projektu finansowanego z Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego, a w przypadku pozytywnego rozpatrzenia niniejszego wniosku zobowiàzuj´ si´ do osiàgni´cia i utrzymania planowanych efektów Projektu. .............................................................. .............................................................. (podpis i piecz´ç) (zajmowane stanowisko) .............................................................. .............................................................. (imi´ i nazwisko) * Prosz´ o u˝ycie liter drukowanych. (data) Dziennik Ustaw Nr 93 — 4437 — Poz. 647 Za∏àcznik nr 2 WZÓR ................................................................. (nazwa w∏aÊciwego organu) numer umowy ............................ UMOWA O DOFINANSOWANIE PROJEKTU ............................................................................................ (tytu∏ Projektu) numer ....................................... w ramach Sektorowego Programu Operacyjnego Transport na lata 2004—2006 w ramach Priorytetu ....................................................................................... (nazwa z wniosku) w ramach Dzia∏ania ......................................................................................... (nazwa z wniosku) w ramach Poddzia∏ania ................................................................................... (nazwa z wniosku, je˝eli wyst´puje) ze Êrodków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego pomi´dzy: Ministrem w∏aÊciwym do spraw transportu, jako Instytucjà PoÊredniczàcà w zarzàdzaniu Sektorowym Programem Operacyjnym Transport na lata 2004—2006, zwanym dalej „Instytucjà PoÊredniczàcà”, reprezentowanym przez: ................................................................................................................................................ a ........................................................................................................................— zwanà(-nym) dalej „Beneficjentem”, (nazwa Beneficjenta, adres, NIP) reprezentowanà(-nym) przez: ......................................................................................................................................., (imi´ i nazwisko, adres, data i miejsce urodzenia, NIP, PESEL) na podstawie upowa˝nienia1) z dnia ............................................... — za∏àcznik nr 1 do umowy. ——————— 1) Je˝eli podmiot jest uprawniony do oÊwiadczania woli w imieniu Beneficjenta na podstawie innej ni˝ pe∏nomocnictwo, nale˝y wskazaç w tym miejscu t´ podstaw´ prawnà, a je˝eli jest to mo˝liwe, nale˝y za∏àczyç stosowny dokument do Umowy o dofinansowanie Projektu. Dziennik Ustaw Nr 93 — 4438 — Poz. 647 WST¢P Przedmiotem niniejszej Umowy jest przyznanie dofinansowania na realizacj´ Projektu .................................... ............................................... ze Êrodków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego w ramach Sektorowego Programu Operacyjnego Transport oraz Uzupe∏nienia Programu Operacyjnego Transport na lata 2004—2006, a tak˝e okreÊlenie praw i obowiàzków stron niniejszej Umowy zwiàzanych z realizacjà Projektu w zakresie zarzàdzania, monitorowania, sprawozdawczoÊci i kontroli. Artyku∏ 1 ObjaÊnienie poj´ç Ilekroç w niniejszej Umowie o dofinansowanie Projektu, zwanej dalej „Umowà”, jest mowa o: 1) Projekcie — rozumie si´ przez to Projekt ........................................................................., zg∏oszony we wniosku zarejestrowanym dnia ..................................., o numerze ............................, zaopiniowany i rekomendowany przez Komitet Sterujàcy w uchwale nr ......., z dnia ................................... oraz zaakceptowany decyzjà nr ....... ministra w∏aÊciwego do spraw transportu z dnia ...................................; 2) Instytucji Zarzàdzajàcej — rozumie si´ przez to ministra w∏aÊciwego do spraw rozwoju regionalnego; 3) Instytucji PoÊredniczàcej — rozumie si´ przez to ministra w∏aÊciwego do spraw transportu; 4) dofinansowaniu — rozumie si´ przez to przyznane przez Instytucj´ PoÊredniczàcà Êrodki w wysokoÊci okreÊlonej w art. 2 ust. 2 niniejszej Umowy z Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego w ramach Sektorowego Programu Operacyjnego Transport na realizacj´ Projektu; 5) przekazaniu dofinansowania — rozumie si´ przez to wyp∏acenie przez Instytucj´ PoÊredniczàcà refundacji wydatków poniesionych przez Beneficjenta w ramach realizowanego Projektu, w wysokoÊci okreÊlonej w art. 2 ust. 2, po spe∏nieniu warunków okreÊlonych w niniejszej Umowie; 6) Beneficjencie — rozumie si´ beneficjenta w rozumieniu ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o Narodowym Planie Rozwoju (Dz. U. Nr 116, poz. 1206, z póên. zm.), a tak˝e beneficejnta koƒcowego (final beneficiary) w rozumieniu art. 9 lit. l rozporzàdzenia Rady (WE) nr 1260/1999 z dnia 21 czerwca 1999 r. ustanawiajàcego przepisy ogólne w sprawie funduszy strukturalnych (Dz. Urz. UE L 161 z 26.06.1999 r., Polskie wydanie specjalne, rozdz. 14, t. 1, str. 31); 7) Programie — rozumie si´ przez to Sektorowy Program Operacyjny Transport na lata 2004—2006, zwany dalej „SPOT”; 8) Priorytecie — rozumie si´ przez to .........................................................................................................................; (wpisaç nazw´ z wniosku) 9) Dzia∏aniu — rozumie si´ przez to ............................................................................................................................; (wpisaç nazw´ z wniosku) 10) Poddzia∏aniu — rozumie si´ przez to ......................................................................................................................; (wpisaç nazw´, jeÊli wyst´puje, z wniosku) 11) rachunku bankowym Beneficjenta — rozumie si´ przez to rachunek wyodr´bniony dla celów realizacji Projektu nale˝àcy do Beneficjenta albo gdy Projekt realizowany jest przez inny podmiot ni˝ Beneficjent rachunek, z którego dokonywane sà p∏atnoÊci w ramach rozliczeƒ bezpoÊrednio z wykonawcami, albo rachunek po˝yczki na prefinansowanie, o numerze ........................................ w ................................................................ . (nazwa i adres banku) Powy˝sze dane dotyczàce rachunku bankowego potwierdza dokument stanowiàcy za∏àcznik nr 2 do Umowy; 12) rachunku bankowym Instytucji PoÊredniczàcej — rozumie si´ przez to rachunek SPOT o numerze ......................................................, w Narodowym Banku Polskim; 13) wydatkach kwalifikowanych — rozumie si´ przez to wydatki poniesione przez Beneficjenta zgodnie z rozporzàdzeniem Komisji (WE) nr 448/2004 z dnia 10 marca 2004 r. zmieniajàcym rozporzàdzenie Rady (WE) nr 1685/2000 ustanawiajàce szczegó∏owe zasady wykonania rozporzàdzenia Rady (WE) nr 1260/1999 w sprawie kwalifikowania wydatków zwiàzanych z projektami wspó∏finansowanymi z funduszy infrastrukturalnych i uchylajàce rozporzàdzenie Rady (WE) nr 1145/2003 (Dz. Urz. WE L 72 z 11.03.2004 r., Polskie wydanie specjalne, rozdz. 14, t. 1, str. 122), zwanym dalej „rozporzàdzeniem nr 448/2004/WE”, oraz zgodnie z Uzupe∏nieniem Programu; Dziennik Ustaw Nr 93 — 4439 — Poz. 647 14) wk∏adzie w∏asnym Beneficjenta — rozumie si´ przez to Êrodki finansowe i nak∏ady zabezpieczone przez Beneficjenta oraz inne êród∏a finansowania okreÊlone w za∏àczniku nr 3 do Umowy w kwocie niezb´dnej do uzupe∏nienia dofinansowania Projektu ze Êrodków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego w ramach Programu; 15) finansowym zakoƒczeniu Projektu — rozumie si´ przez to termin rozliczenia ostatniego kontraktu — dat´ zap∏acenia ostatniej faktury przez Beneficjenta; 16) nieprawid∏owoÊciach — rozumie si´ przez to wszelkie naruszenie przepisów prawa wspólnotowego lub prawa krajowego wynikajàce z dzia∏ania lub zaniechania ze strony podmiotu zaanga˝owanego w realizacj´ Projektu, które spowodowa∏o lub mog∏o spowodowaç szkod´ w ogólnym bud˝ecie Wspólnot lub w bud˝etach, które sà zarzàdzane przez Wspólnoty, albo te˝ w zwiàzku z nieuzasadnionym wydatkiem. Artyku∏ 2 Zasady finansowania projektu
24. Ca∏kowite wydatki kwalifikowane Projektu wynoszà ....................................... PLN (s∏ownie: ............................. .............................................................................................................................. PLN).
25. Instytucja PoÊredniczàca zobowiàzuje si´ udzieliç Beneficjentowi dofinansowania na realizacj´ Projektu o ∏àcznej maksymalnej wartoÊci do ....................................... PLN (s∏ownie: .................................................... ..................................................................... PLN), w wysokoÊci nieprzekraczajàcej ...................... % wydatków kwalifikowanych.
26. Beneficjent zobowiàzuje si´ przeznaczyç na realizacj´ Projektu wk∏ad w∏asny, zgodnie z za∏àcznikiem nr 3 do Umowy, w kwocie co najmniej ....................................... PLN (s∏ownie: ............................................................... ................................................................. PLN), co stanowi co najmniej ..................... % ca∏kowitych wydatków kwalifikowanych.
27. Beneficjent zobowiàzuje si´ pokryç ze Êrodków w∏asnych wydatki niekwalifikowane, przewidywane do poniesienia w ramach Projektu, oraz inne wydatki niezb´dne do realizacji Projektu, w tym zwiàzane ze zmniejszeniem przez Instytucj´ PoÊredniczàcà wysokoÊci dofinansowania projektu.
28. Beneficjent zobowiàzuje si´ pokryç koszty utrzymania rachunku bankowego Beneficjenta ze Êrodków w∏asnych. Koszty utrzymania rachunku bankowego mogà byç kosztami kwalifikowanymi, o ile zosta∏y przewidziane przez Beneficjenta we wniosku o dofinansowanie oraz za∏àczniku nr 6 do niniejszej Umowy. Beneficjent zobowiàzuje si´ pokryç koszty operacji finansowych, które nie stanowià kosztów kwalifikowanych.
29. Wzrost ca∏kowitego kosztu Projektu w czasie realizacji Projektu, w stosunku do kosztu okreÊlonego w ust. 1, nie stanowi podstawy do zwi´kszenia dofinansowania przez Instytucj´ PoÊredniczàcà. Beneficjent jest zobowiàzany do zapewnienia Êrodków na sfinansowanie ró˝nicy.
30. Zmniejszenie w okresie realizacji ca∏kowitego kosztu Projektu powoduje zmniejszenie kwoty dofinansowania proporcjonalnie do poniesionych kosztów kwalifikowanych, z zachowaniem procentowego udzia∏u dofinansowania okreÊlonego w ust. 2 i
32. Beneficjent ponosi wy∏àcznà odpowiedzialnoÊç wobec osób trzecich za szkody powsta∏e w zwiàzku z realizacjà Projektu.
33. Beneficjent jest zobowiàzany do zawarcia w Specyfikacji Istotnych Warunków Zamówienia (SIWZ) i w umowie z wykonawcà zobowiàzania wykonawcy do wyra˝enia bezwarunkowej zgody na cesj´ na rzecz Instytucji PoÊredniczàcej wszelkich praw wynikajàcych z ustanowionego przez Beneficjenta zabezpieczenia nale˝ytego wykonania umowy zgodnie z art. 147—151 ustawy z dnia 29 stycznia 2004 r. — Prawo zamówieƒ publicznych (Dz. U. Nr 19, poz. 177, z póên. zm.) skutecznej w przypadku nienale˝ytego realizowania zamówienia. Instytucja PoÊredniczàca mo˝e podjàç decyzj´ o odstàpieniu od zabezpieczenia.
34. Strony umawiajà si´, ˝e ustanawiajà nast´pujàce zabezpieczenie w∏aÊciwej realizacji Projektu: ...................... .................................................................. zgodnie z listà zabezpieczeƒ prawnych stanowiàcà za∏àcznik nr 4 do niniejszej Umowy. Instytucja PoÊredniczàca zwraca zabezpieczenie po 5 latach od daty zatwierdzenia Projektu do realizacji. Instytucja PoÊredniczàca w szczególnie uzasadnionych przypadkach mo˝e podjàç decyzj´ o odstàpieniu od zabezpieczenia.
35. Beneficjent ustanowi zabezpieczenie, o którym mowa w ust. 10, na rzecz Instytucji PoÊredniczàcej najpóêniej przed podpisaniem niniejszej Umowy. Za zgodà Instytucji PoÊredniczàcej i w terminie przez nià okreÊlonym, ustanowienie zabezpieczenia mo˝e nastàpiç po podpisaniu umowy. Zabezpieczenie obejmuje kwot´ pe∏nego dofinansowania przyznanego w ramach niniejszej Umowy. Dziennik Ustaw Nr 93 — 4440 — Poz. 647 Artyku∏ 3 Okres realizacji projektu
36. Beneficjent zobowiàzuje si´ do realizacji Projektu zgodnie z Harmonogramem rzeczowym Projektu — stanowiàcym za∏àcznik nr 5 do Umowy, i Planem finansowym Projektu — stanowiàcym za∏àcznik nr 6 do Umowy.
37. KwalifikowalnoÊç wydatków w ramach Projektu rozpoczyna si´ od dnia ........................................................ . Termin zakoƒczenia Projektu nast´puje z dniem jego finansowego zakoƒczenia, jednak nie póêniej ni˝ do dnia ..................................................................... .
38. Termin zakoƒczenia Projektu okreÊlony w ust. 2 mo˝e zostaç zmieniony za zgodà Stron, w formie aneksu do Umowy, po uprzednim uzasadnieniu przez Beneficjenta powodu zmiany, przy za∏o˝eniu, ˝e Beneficjent mo˝e z∏o˝yç wniosek do Instytucji PoÊredniczàcej o refundacj´ wydatków poniesionych z tytu∏u realizacji Projektu najpóêniej do dnia 30 czerwca 2008 r.
39. Wniosek o sporzàdzenie aneksu do Umowy Beneficjent sk∏ada do Instytucji PoÊredniczàcej w ciàgu 30 dni przed up∏ywem terminów okreÊlonych w ust. 2 i
41. Beneficjent zobowiàzuje si´ do realizacji Projektu z nale˝ytà starannoÊcià, zgodnie z obowiàzujàcymi przepisami prawa krajowego i wspólnotowego oraz zasadami post´powania przyj´tymi przez Instytucj´ Zarzàdzajàcà lub Instytucj´ PoÊredniczàcà. Artyku∏ 4 Tryb realizacji Projektu
42. Beneficjent realizuje Projekt w oparciu o wewn´trzne procedury zarzàdzania i kontroli Projektu opracowane i przed∏o˝one Instytucji PoÊredniczàcej przed dniem podpisania Umowy. W uzasadnionych przypadkach Instytucja PoÊredniczàca mo˝e wyraziç zgod´ na przed∏o˝enie procedur po dniu podpisania Umowy.
43. Instytucja PoÊredniczàca, w terminie 30 dni od dnia wskazanego w ust. 1, opiniuje procedury zarzàdzania i kontroli Projektu. W przypadku opinii pozytywnej z zastrze˝eniami lub negatywnej Instytucja PoÊredniczàca wskazuje braki lub niew∏aÊciwe postanowienia procedur zarzàdzania i kontroli Projektu oraz wyznacza termin na uzupe∏nienie braków lub dostosowanie istniejàcych procedur w zakresie wskazanym w opinii.
44. Wewn´trzne procedury zarzàdzania i kontroli Projektu okreÊlajà w szczególnoÊci: 1) podzia∏ zadaƒ w ramach realizacji Projektu pomi´dzy poszczególne komórki w jednostce organizacyjnej Beneficjenta, z zachowaniem podzia∏u funkcji zwiàzanych z przygotowaniem wniosków o wyp∏at´ Êrodków; 2) zakres czynnoÊci i odpowiedzialnoÊci na stanowiskach zwiàzanych z wykonywaniem poszczególnych zadaƒ; 3) opis procedur zwiàzanych z wykonywaniem wszystkich zadaƒ danej jednostki w Projekcie, okreÊlajàcy niezb´dne czynnoÊci, terminy wykonania, komórki i stanowiska odpowiedzialne za ich wykonanie; 4) listy kontrolne okreÊlajàce szczegó∏owy zakres prowadzonych dzia∏aƒ dla porównania stanu faktycznego z po˝àdanym; 5) instrukcje obiegu dokumentów w ramach Projektu i ich archiwizacji, w tym dokumentów finansowych.
45. Pozytywne zaopiniowanie przez Instytucj´ PoÊredniczàcà procedur zarzàdzania i kontroli Projektu stanowi warunek ubiegania si´ o zwrot poniesionych wydatków zgodnie z art.
46. Artyku∏ 5 Warunki p∏atnoÊci
47. Dofinansowanie mo˝e zostaç przekazane w formie p∏atnoÊci okresowych i p∏atnoÊci koƒcowej jako refundacja dokonanych przez Beneficjenta wydatków kwalifikowanych na realizacj´ Projektu.
48. Dofinansowanie, o którym mowa w ust. 1, zostanie przekazane w wysokoÊci proporcjonalnej do udzia∏u Êrodków z Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego w ca∏kowitych wydatkach kwalifikowanych, tj. ...... % (wskaênik z art. 2 ust. 2), obj´tych Wnioskiem Beneficjenta o p∏atnoÊç.
49. Dofinansowanie zostanie przekazane na rachunek bankowy Beneficjenta. Dziennik Ustaw Nr 93 — 4441 — Poz. 647
50. Instytucja PoÊredniczàca przekazuje Beneficjentowi dofinansowanie, o którym mowa w ust. 1, w ciàgu 1 miesiàca od daty zatwierdzenia dokumentów, o których mowa w pkt 1—3, pod warunkiem: 1) dostarczenia Instytucji PoÊredniczàcej przez Beneficjenta prawid∏owo wype∏nionego Wniosku Beneficjenta o p∏atnoÊç wed∏ug wzoru okreÊlonego w rozporzàdzeniu Ministra Gospodarki i Pracy z dnia 22 wrzeÊnia 2004 r. w sprawie trybu, terminów i zakresu sprawozdawczoÊci dotyczàcej realizacji Narodowego Planu Rozwoju, trybu kontroli realizacji Narodowego Planu Rozwoju oraz trybu rozliczeƒ (Dz. U. Nr 216, poz. 2206, z póên. zm.) i za∏àczników, uzasadniajàcych i potwierdzajàcych realizacj´ Projektu lub jego cz´Êci zgodnie z Harmonogramem rzeczowym Projektu, stanowiàcym za∏àcznik nr 5 do Umowy; 2) wykazania odpowiednich dowodów ksi´gowych potwierdzajàcych uzyskanie przychodów w sytuacji, gdy realizowany przez Beneficjenta Projekt w trakcie realizacji generuje przychody; 3) przedstawienia szczegó∏owego zestawienia poniesionych wydatków, zgodnie z wzorem przekazanym przez Instytucj´ PoÊredniczàcà; 4) dost´pnoÊci Êrodków na rachunku bankowym Instytucji PoÊredniczàcej.
51. W przypadku braku Êrodków na rachunku bankowym Instytucji PoÊredniczàcej Instytucja PoÊredniczàca przeka˝e Beneficjentowi dofinansowanie niezw∏ocznie po ich wp∏yni´ciu.
52. Beneficjent mo˝e sk∏adaç Wniosek Beneficjenta o p∏atnoÊç nie cz´Êciej ni˝ raz w miesiàcu.
53. Instytucja PoÊredniczàca dokonuje weryfikacji z∏o˝onego przez Beneficjenta Wniosku Beneficjenta o p∏atnoÊç i za∏àczonych do niego dokumentów w terminie 1 miesiàca od dnia jego z∏o˝enia do Instytucji PoÊredniczàcej pod warunkiem prawid∏owego wype∏nienia wniosku oraz wszystkich za∏àczników. Po zakoƒczeniu weryfikacji wniosku o refundacj´ wydatków Instytucja PoÊredniczàca przesy∏a pismo do Beneficjenta informujàce o jej wynikach. W przypadku gdy Instytucja PoÊredniczàca podejmie decyzj´ o przeprowadzeniu wizyty kontrolnej na miejscu realizacji projektu, refundacja poniesionych przez Beneficjenta wydatków mo˝e nastàpiç jedynie w wyniku potwierdzenia prawid∏owej realizacji projektu zgodnie z wymaganiami prawa wspólnotowego, krajowego oraz wytycznymi Instytucji PoÊredniczàcej lub Instytucji Zarzàdzajàcej.
54. W przypadku gdy Beneficjent nie osiàga wartoÊci wskaêników zgodnie z za∏àcznikiem nr 7 do Umowy, Instytucja PoÊredniczàca mo˝e wstrzymaç dokonywanie refundacji kosztów poniesionych przez Beneficjenta.
55. W przypadku stwierdzenia nieprawid∏owoÊci w z∏o˝onym Wniosku Beneficjenta o p∏atnoÊç lub w za∏àczonych do niego dokumentach Beneficjent jest zobowiàzany do z∏o˝enia w wyznaczonym terminie wyjaÊnieƒ i usuni´cia nieprawid∏owoÊci zgodnie z ˝àdaniem Instytucji PoÊredniczàcej, zawartym w piÊmie, o którym mowa w ust.
56. Do czasu uzyskania wyjaÊnieƒ i usuni´cia nieprawid∏owoÊci Instytucja PoÊredniczàca nie przekazuje Beneficjentowi dofinansowania.
57. W przypadku gdy realizowany przez Beneficjenta Projekt generuje przychody z tytu∏u sprzeda˝y, dzier˝awy, us∏ug rejestracji lub op∏at lub innych równowa˝nych wp∏ywów uzyskanych w ramach realizacji Projektu w okresie jego dofinansowania, kwota dofinansowania zostaje pomniejszona o kwot´ przychodu uzyskanego. Przychody te sà odliczane od kosztów kwalifikowanych Projektu w ca∏oÊci lub proporcjonalnie, w zale˝noÊci od tego, czy zosta∏y one uzyskane w ca∏oÊci lub jedynie w cz´Êci w ramach realizacji Projektu.
58. P∏atnoÊç koƒcowa w wysokoÊci 5 % kwoty dofinansowania realizowanego Projektu, tj. kwota ....................... .......................... PLN (s∏ownie: ...................................................................................................................... PLN), zostanie przekazana Beneficjentowi pod nast´pujàcymi warunkami: 1) Beneficjent przed∏o˝y Instytucji PoÊredniczàcej koƒcowe sprawozdanie z realizacji Projektu; 2) Instytucja PoÊredniczàca dokona pozytywnej weryfikacji koƒcowego sprawozdania z realizacji Projektu; 3) Beneficjent przedstawi wszystkie szczegó∏owe dokumenty ksi´gowe w terminach okreÊlonych w rozporzàdzeniu Ministra Gospodarki i Pracy z dnia 22 wrzeÊnia 2004 r. w sprawie trybu, terminów i zakresu sprawozdawczoÊci dotyczàcej realizacji Narodowego Planu Rozwoju, trybu kontroli realizacji Narodowego Planu Rozwoju oraz trybu rozliczeƒ; 4) dost´pnoÊci Êrodków na rachunku bankowym Instytucji PoÊredniczàcej; 5) w uzasadnionych przypadkach — gdy Komisja Europejska zaakceptuje sprawozdanie koƒcowe z realizacji programu i przeka˝e kwot´ p∏atnoÊci koƒcowej do Polski. Dziennik Ustaw Nr 93 — 4442 — Poz. 647
59. W przypadku gdy Projekt zostanie zrealizowany po koszcie ni˝szym ni˝ oszacowano we wniosku o przyznanie dofinansowania, Beneficjent mo˝e zwróciç si´ do Instytucji PoÊredniczàcej o wyra˝enie zgody na przeprowadzenie dodatkowych dzia∏aƒ zmierzajàcych do pe∏nego wykorzystania przyznanego dofinansowania okreÊlonego w art. 2 ust. 2, a zgodnych z celami Projektu okreÊlonymi we wniosku o przyznanie dofinansowania.
60. W przypadku gdy Beneficjent nie wyda w danym roku Êrodków zgodnie z Planem finansowym Projektu, stanowiàcym za∏àcznik nr 6 do Umowy, to kwota dofinansowania wskazana w art. 2 ust. 2 mo˝e zostaç pomniejszona o niewydane, a zaplanowane Êrodki.
61. Beneficjent jest zobowiàzany do: 1) zapewnienia, aby zestawienie wydatków by∏o szczegó∏owe, a wyniki by∏y uzyskiwane z systemów ksi´gowania na podstawie dokumentów pomocniczych; 2) przestrzegania obowiàzków dotyczàcych procesu przygotowywania Wniosku Beneficjenta o p∏atnoÊç; 3) zapewnienia, ˝e p∏atnoÊci w ramach Projektu sà prawid∏owo dokonywane oraz ˝e odpowiednia dokumentacja finansowa jest dost´pna i archiwizowana do celów kontroli; 4) realizacji Projektu zgodnie z celami zawartymi we wniosku o dofinansowanie oraz w umowie o dofinansowanie; 5) przekazywania na ˝àdanie Instytucji Zarzàdzajàcej lub Instytucji PoÊredniczàcej niezb´dnych informacji oraz zapewnienia tym instytucjom mo˝liwoÊci weryfikacji kwalifikowalnoÊci ponoszonych wydatków. Artyku∏ 6 Zamówienia publiczne
62. Wszystkie wydatki ponoszone przez Beneficjenta w ramach realizacji Projektu muszà byç zgodne z krajowymi i wspólnotowymi przepisami z zakresu zamówieƒ publicznych, w szczególnoÊci z zasadà uczciwej konkurencji i równego traktowania wykonawców.
63. Beneficjent jako Zamawiajàcy jest odpowiedzialny za przeprowadzenie post´powania o udzielenie zamówienia publicznego. Wykaz zamówieƒ publicznych udzielanych przez Beneficjenta w ramach Projektu zosta∏ okreÊlony w za∏àczniku nr 9 do Umowy.
64. Beneficjent jest zobowiàzany zapewniç istnienie i stosowanie procedur udzielania zamówieƒ publicznych zgodnych z obowiàzujàcym prawem, które stanowià wyodr´bnionà czeÊç wewn´trznych procedur zarzàdzania i kontroli Projektu, o których mowa w art.
66. Beneficjent zobowiàzuje si´ do bezwzgl´dnego poddania si´ kontroli uprzedniej zamówieƒ publicznych sprawowanej przez Instytucj´ PoÊredniczàcà, zgodnie z zasadami okreÊlonymi w za∏àczniku nr 8 do Umowy.
67. Zgodnie z zapisami zawartymi w Uzupe∏nieniu SPOT, przygotowujàc specyfikacj´ istotnych warunków zamówienia (SIWZ), Beneficjent powinien oprzeç si´ na Warunkach Kontraktowych FIDIC stosownych dla poszczególnych rodzajów kontraktów: 1) warunki kontraktów na budow´ dla robót budowlanych i in˝ynieryjnych projektowanych przez Zamawiajàcego — Czerwona Ksià˝ka FIDIC 1999; 2) warunki kontraktów na urzàdzenia i budow´ z projektowaniem dla urzàdzeƒ elektrycznych i mechanicznych oraz dla robót budowlanych i in˝ynieryjnych projektowanych przez Wykonawc´ — ˚ó∏ta Ksià˝ka FIDIC 1999; 3) warunki kontraktów dla przedsi´wzi´ç EPC (Engineer, Procure, Construct — Dobór urzàdzeƒ, dostawa, budowa) i pod klucz — Srebrna Ksià˝ka FIDIC
69. Beneficjent zobowiàzuje si´ do przekazywania Instytucji PoÊredniczàcej informacji dotyczàcych post´powania, a w szczególnoÊci: kopii wymaganych ustawà og∏oszeƒ o zamówieniu, informacji o gotowoÊci poddania si´ kontroli uprzedniej (po opracowaniu SIWZ), kopii protoko∏u prac komisji przetargowej, kopii wszystkich umów z wykonawcami oraz aneksów do tych umów.
70. Beneficjent przechowuje, w sposób gwarantujàcy nienaruszalnoÊç, wszystkie dokumenty post´powania o udzielenie zamówienia wraz z za∏àcznikami przez 3 lata od wyp∏acenia przez Instytucj´ P∏atniczà na rzecz Instytucji PoÊredniczàcej p∏atnoÊci koƒcowej w ramach Programu, jednak nie krócej ni˝ 4 lata od zakoƒczenia post´powania o udzielenie zamówienia publicznego. Dziennik Ustaw Nr 93 — 4443 — Poz. 647 Artyku∏ 7 Kontrole i nieprawid∏owoÊci
71. Beneficjent jest zobowiàzany poddaç si´ wszelkiej kontroli przeprowadzanej przez Instytucj´ Zarzàdzajàcà, Instytucj´ PoÊredniczàcà bàdê inne krajowe lub wspólnotowe organy inspekcji i kontroli2).
72. Szczegó∏owy tryb kontroli okreÊla rozporzàdzenie Ministra Gospodarki i Pracy z dnia 22 wrzeÊnia 2004 r. w sprawie trybu, terminów i zakresu sprawozdawczoÊci dotyczàcej realizacji Narodowego Planu Rozwoju, trybu kontroli realizacji Narodowego Planu Rozwoju oraz trybu rozliczeƒ.
73. Beneficjent jest zobowiàzany do przekazania do kontroli wszystkich faktur lub innych dowodów ksi´gowych Êwiadczàcych, ˝e wydatki zosta∏y poniesione prawid∏owo i kwalifikowa∏y si´ do dofinansowania ze Êrodków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego oraz i˝ faktycznie zosta∏y poniesione. Beneficjent jest zobowiàzany, na ˝àdanie uprawnionego podmiotu, do przekazania w trakcie trwania kontroli równie˝ innych dokumentów zwiàzanych z realizacjà projektu.
74. W przypadku gdy Instytucja Zarzàdzajàca, Instytucja PoÊredniczàca lub inna upowa˝niona przez nià osoba lub instytucja, na skutek przeprowadzonej kontroli lub na podstawie informacji uzyskanych od innego organu kontrolujàcego, stwierdzi nieprawid∏owoÊci polegajàce na wykorzystaniu przez Beneficjenta dofinansowania: 1) niezgodnie z przeznaczeniem lub Umowà o dofinansowanie Projektu, 2) bez zachowania procedur, o których mowa w art. 39 ust. 1 pkt 2 ustawy z dnia 30 czerwca 2005 r. o finansach publicznych (Dz. U. Nr 249, poz. 2104, z póên. zm.), 3) przez pobranie go w sposób nienale˝ny albo w nadmiernej wysokoÊci, Beneficjent niezw∏ocznie zwraca t´ cz´Êç Êrodków finansowych, co do której zosta∏y stwierdzone nieprawid∏owoÊci, wraz z odsetkami w wysokoÊci okreÊlonej jak dla zaleg∏oÊci podatkowych, naliczonej od dnia przekazania tej cz´Êci Êrodków.
75. W przypadku, o którym mowa w ust. 4, Instytucja Zarzàdzajàca lub Instytucja PoÊredniczàca mo˝e wstrzymaç dalsze finansowanie Projektu.
76. Je˝eli w wyniku przeprowadzonej kontroli, o której mowa w ust. 3, lub na podstawie informacji uzyskanych od innego organu kontrolujàcego zostanà stwierdzone nieprawid∏owoÊci, które uniemo˝liwiajà dalszà realizacj´ Projektu, Instytucja PoÊredniczàca zaprzestaje dalszego finansowania Projektu.
77. W przypadku stwierdzenia nieprawid∏owoÊci, o których mowa w ust. 4 i 6, odpowiednio Instytucja PoÊredniczàca lub Instytucja Zarzàdzajàca, na podstawie art. 56 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o Narodowym Planie Rozwoju, niezw∏ocznie informuje o tym ministra w∏aÊciwego do spraw rozwoju regionalnego oraz ministra w∏aÊciwego do spraw finansów publicznych.
78. W przypadku znacznej modyfikacji Projektu w ciàgu 5 lat od daty zatwierdzenia Projektu do realizacji Beneficjent jest zobowiàzany do zwrotu przekazanych Êrodków Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego zgodnie z ˝àdaniem zwrotu wystawionym przez Instytucj´ PoÊredniczàcà.
79. Przez znacznà modyfikacj´ nale˝y rozumieç modyfikacj´ Projektu, która wp∏ywa na jego charakter lub warunki wdro˝enia albo przyznaje jakimkolwiek podmiotom znaczne korzyÊci, jak równie˝ modyfikacj´ dotyczàcà charakteru w∏asnoÊci danej rzeczy lub obiektu, zaprzestania dzia∏alnoÊci gospodarczej bàdê zmiany lokalizacji.
80. W zwiàzku z ka˝dym stwierdzonym przypadkiem dokonania nienale˝nych wyp∏at przez Beneficjenta w ramach realizacji projektu Instytucja PoÊredniczàca podejmuje niezw∏oczne dzia∏ania zmierzajàce do odzyskania równowartoÊci nienale˝nie wyp∏aconych kwot wraz z odsetkami w wysokoÊci okreÊlonej jak dla zaleg∏oÊci podatkowych, naliczonymi od dnia przekazania tej cz´Êci Êrodków.
81. Je˝eli Beneficjent nie zwróci kwot, o których mowa w ust. 10, zgodnie z ˝àdaniem oraz w terminie oznaczonym przez Instytucj´ PoÊredniczàcà, Instytucja PoÊredniczàca: 1) podejmuje dzia∏ania prawne zmierzajàce do odzyskania nienale˝nie wyp∏aconych kwot; 2) dokonuje potràcenia wyp∏aconych nienale˝nie kwot, powi´kszonych o naliczone odsetki z kwoty kolejnych refundacji. ——————— 2) Kontrola mo˝e byç przeprowadzana w stosunku do wszystkich Beneficjentów m.in. przez Prezesa Urz´du Zamówieƒ Publicznych, Najwy˝szà Izb´ Kontroli, Urz´dy Kontroli Skarbowej w∏aÊciwe ze wzgl´du na miejsce siedziby Beneficjenta. W stosunku do Beneficjentów b´dàcych jednostkami samorzàdu terytorialnego instytucjà kontrolujàcà sà dodatkowo Regionalne Izby Obrachunkowe. Dziennik Ustaw Nr 93 — 4444 — Poz. 647
82. Beneficjent zobowiàzuje si´ do pokrycia udokumentowanych kosztów dzia∏aƒ windykacyjnych podejmowanych wobec niego.
83. Beneficjent zagwarantuje Instytucji Zarzàdzajàcej, Instytucji PoÊredniczàcej oraz osobom lub organom okreÊlonym w art. 7 rozporzàdzenia Komisji (WE) nr 438/2001 z dnia 2 marca 2001 r. ustanawiajàcego szczegó∏owe zasady wykonania rozporzàdzenia Rady (WE) nr 1260/1999 dotyczàcego zarzàdzania i systemów kontroli pomocy udzielanej w ramach Funduszy Strukturalnych (Dz. Urz. WE L 063 z 03.03.2001 r., Polskie wydanie specjalne, rozdz. 14, t. 1, str. 132) dost´p do wszelkich dokumentów odnoszàcych si´ do wydatków i p∏atnoÊci zrealizowanych w ramach Programu i wymaganych dla odpowiedniej Êcie˝ki audytu.
84. Beneficjent, który jest jednostkà sektora finansów publicznych, jest zobowiàzany do przeprowadzania audytu Projektu, zgodnego ze Standardami audytu wewn´trznego w jednostkach sektora finansów publicznych, wydanymi przez Ministra Finansów, za ka˝dy rok kalendarzowy obowiàzywania niniejszej Umowy.
85. Beneficjent, który nie jest jednostkà sektora finansów publicznych, jest zobowiàzany do przeprowadzenia za ka˝dy rok kalendarzowy obowiàzywania niniejszej Umowy audytu zewn´trznego Projektu przez podmiot zatrudniajàcy osoby o odpowiednich kwalifikacjach i wiedzy z zakresu funkcjonowania Programu oraz posiadajàcy wymagane prawem uprawnienia.
86. Wyniki audytu Beneficjent przekazuje do Instytucji PoÊredniczàcej nie póêniej ni˝ w terminie trzech miesi´cy nast´pujàcych po roku, za który audyt jest wykonywany. Audyt ten mo˝e równie˝ zostaç przeprowadzony na zlecenie Instytucji PoÊredniczàcej, która poinformuje Beneficjenta o tym fakcie nie póêniej ni˝ do koƒca roku kalendarzowego, za który ma byç przeprowadzony audyt. Artyku∏ 8 Monitorowanie
87. Instytucja PoÊredniczàca wykonuje czynnoÊci z zakresu monitorowania wykonania Umowy (monitorowanie).
88. Monitorowanie realizacji Projektu odbywa si´ na podstawie wskaêników okreÊlonych w za∏àczniku nr 7 do Umowy.
89. Beneficjent jest zobowiàzany do systematycznego informowania Instytucji PoÊredniczàcej o post´pach w realizacji Projektu, w tym do sk∏adania sprawozdaƒ zgodnie z przepisami ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o Narodowym Planie Rozwoju oraz rozporzàdzenia Ministra Gospodarki i Pracy z dnia 22 wrzeÊnia 2004 r. w sprawie trybu, terminów i zakresu sprawozdawczoÊci dotyczàcej realizacji Narodowego Planu Rozwoju, trybu kontroli realizacji Narodowego Planu Rozwoju oraz trybu rozliczeƒ.
90. W przypadku koniecznoÊci wprowadzenia zmian w niniejszej Umowie Beneficjent jest zobowiàzany do poinformowania o tych zmianach Instytucji PoÊredniczàcej wraz z uzasadnieniem i podaniem przyczyny ich powstania. Zmiany powy˝sze mogà zostaç wprowadzone za zgodà Instytucji PoÊredniczàcej w formie aneksu do Umowy.
91. Beneficjent jest zobowiàzany do prowadzenia wyodr´bnionej dla Projektu ewidencji ksi´gowej albo odpowiedniego kodu ksi´gowego wszystkich transakcji zwiàzanych z Projektem oraz do zapewnienia, ˝e Êrodki sà ksi´gowane zgodnie z obowiàzujàcymi przepisami, w szczególnoÊci tak, aby mo˝liwa by∏a identyfikacja Projektu i poszczególnych operacji bankowych.
92. Beneficjent jest równie˝ zobowiàzany do przekazywania, we wskazanym przez Instytucj´ Zarzàdzajàcà lub Instytucj´ PoÊredniczàcà terminie, wszystkich dokumentów i informacji zwiàzanych z realizacjà Projektu, których za˝àdajà one w czasie obowiàzywania Umowy w okresie 3 lat od dnia otrzymania p∏atnoÊci koƒcowej z Instytucji P∏atniczej dla Programu na rachunek bankowy Instytucji PoÊredniczàcej.
93. Niedotrzymanie zobowiàzaƒ wynikajàcych z ust. 3 i 5 mo˝e spowodowaç zawieszenie refundacji wydatków lub ˝àdanie zwrotu przekazanej ju˝ cz´Êci dofinansowania. Artyku∏ 9 Dzia∏ania informacyjno-promocyjne
94. Beneficjent jest zobowiàzany do stosowania przepisów dotyczàcych Êrodków informacyjnych i promocyjnych, o których mowa w rozporzàdzeniu nr 1159/2000 z dnia 30 maja 2000 r. w sprawie realizowanych przez paƒstwa cz∏onkowskie Êrodków informacji dotyczàcych wsparcia dla Funduszy Strukturalnych (Dz. Urz. WE L 130 z 31.05.2000 r., Polskie wydanie specjalne, rozdz. 14, t. 1, str. 115). Dziennik Ustaw Nr 93 — 4445 — Poz. 647 W szczególnoÊci Beneficjent jest zobowiàzany do: 1) prowadzenia efektywnej wspó∏pracy z Instytucjà PoÊredniczàcà w zakresie realizacji zadaƒ informacyjno-promocyjnych wynikajàcych z Planu dzia∏aƒ informacyjno-promocyjnych zapisanego w rozdziale 8 Uzupe∏nienia SPOT; 2) umieszczenia tablic reklamowych oraz sta∏ych tablic pamiàtkowych dla inwestycji infrastrukturalnych dost´pnych dla ogó∏u spo∏eczeƒstwa; 3) prowadzenia innych dzia∏aƒ, do których Beneficjent zobowiàza∏ si´ we wniosku o dofinansowanie projektu z∏o˝onym w Instytucji PoÊredniczàcej.
95. Tablice reklamowe, o których mowa w ust. 1 pkt 2, sà umieszczane w miejscu realizacji Projektu. Tablice takie powinny mieç powierzchni´ przeznaczonà do wskazania udzia∏u Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego w finansowaniu kosztów Projektu.
96. Tablice reklamowe muszà mieç wymiary odpowiednie do skali dzia∏aƒ. Szczegó∏owe wymiary tablic okreÊla Instytucja PoÊredniczàca.
97. Cz´Êç tablicy reklamowej przeznaczona dla Wspólnoty musi spe∏niaç nast´pujàce kryteria: 1) zajmowaç co najmniej 25 % ca∏kowitej powierzchni tablicy; 2) zawieraç flag´ wspólnotowà i nast´pujàcy tekst: PROJEKT CZ¢ÂCIOWO FINANSOWANY PRZEZ UNI¢ EUROPEJSKÑ; 3) wielkoÊç liter u˝ytych do wskazania finansowego udzia∏u Unii Europejskiej nie mo˝e byç mniejsza ni˝ wielkoÊç napisu wskazujàcego na udzia∏ krajowy; 4) wskazywaç nazw´ zaanga˝owanego finansowo Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego.
98. Beneficjent jest zobowiàzany do usuni´cia tablic reklamowych nie póêniej ni˝ szeÊç miesi´cy po zakoƒczeniu realizacji Projektu i jednoczeÊnie zastàpienia tablic reklamowych sta∏ymi tablicami pamiàtkowymi.
99. Sta∏e tablice pamiàtkowe powinny zostaç umieszczone w miejscach powszechnie dost´pnych, które reprezentujà Projekt dofinansowany z Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego. Dodatkowo, oprócz flagi Wspólnoty, taka tablica pamiàtkowa wskazuje na wk∏ad Wspólnoty oraz informuje o zaanga˝owanym funduszu.
100. Beneficjent jest zobowiàzany do stosowania jednolitej identyfikacji wizualnej, okreÊlonej przez Instytucj´ PoÊredniczàcà, na wszystkich wydawanych materia∏ach informacyjno-promocyjnych dotyczàcych Projektu. Artyku∏ 10 Przestrzeganie zasad polityk wspólnotowych
101. Beneficjent jest zobowiàzany do przestrzegania zasad polityk wspólnotowych, które sà dla niego wià˝àce, w szczególnoÊci przepisów o konkurencji i udzielaniu zamówieƒ publicznych, ochronie Êrodowiska oraz równouprawnieniu kobiet i m´˝czyzn.
102. Beneficjent zobowiàzuje si´ nie wykorzystywaç udzielonej mu pomocy w celu zani˝ania w sposób nieuzasadniony cen, które praktykuje, oraz nie podejmowaç dzia∏aƒ zmierzajàcych do wyeliminowania z rynku przedsi´biorstw konkurencyjnych poprzez oferowanie nadmiernych korzyÊci w stosunku do proponowanych zwyczajowo. Artyku∏ 11 Okres przechowywania dokumentów
103. Beneficjent jest zobowiàzany do przechowywania pe∏nej dokumentacji dotyczàcej zarzàdzania, finansowania i kontroli Projektu w sposób uporzàdkowany, w .................................................................................., (adres) poczàwszy od daty zawarcia Umowy, poprzez okres realizacji Projektu i co najmniej w okresie 3 lat od dnia otrzymania p∏atnoÊci koƒcowej z Instytucji P∏atniczej dla Programu na rachunek bankowy Instytucji PoÊredniczàcej.
104. Beneficjent jest zobowiàzany do przechowywania dokumentacji ksi´gowej operacji okreÊlonych w za∏àczniku I do rozporzàdzenia Komisji (WE) nr 438/2001 z dnia 2 marca 2001 r. ustanawiajàcego szczegó∏owe zasady wykonania rozporzàdzenia Rady (WE) nr 1260/1999 w zakresie procedury dokonywania Dziennik Ustaw Nr 93 — 4446 — Poz. 647 korekt finansowych pomocy udzielanej w ramach Funduszy Strukturalnych (Dz. Urz. WE L 64 z 06.03.2001), zwanego dalej „rozporzàdzeniem nr 438/2001/WE”, w takim stopniu, w jakim to mo˝liwe, w formie elektronicznej.
105. Beneficjent jest zobowiàzany do zapewnienia dost´pu do pe∏nej dokumentacji dotyczàcej zarzàdzania, finansowania i kontroli Projektu na ˝àdanie, w celu przeprowadzenia kontroli dokumentacji i kontroli na miejscu, osobom lub organom okreÊlonym w art. 7 rozporzàdzenia nr 438/2001/WE.
106. Instytucja PoÊredniczàca zastrzega sobie mo˝liwoÊç przed∏u˝enia terminu okreÊlonego w ust. 1, a Beneficjent zobowiàzuje si´ do podporzàdkowania temu zaleceniu. Artyku∏ 12 Warunki rozwiàzania i wygaÊni´cia umowy
107. Instytucja PoÊredniczàca mo˝e rozwiàzaç Umow´ ze skutkiem natychmiastowym w przypadku, gdy Beneficjent: 1) w terminie 3 miesi´cy od podpisania Umowy nie rozpoczà∏ realizacji Projektu. Za rozpocz´cie realizacji Projektu uznaje si´ og∏oszenie o wszcz´ciu pierwszego post´powania o udzielenie zamówienia publicznego w ramach realizacji Projektu; 2) nie realizuje Projektu na warunkach okreÊlonych w Umowie; 3) wykorzysta∏ Êrodki dofinansowania niezgodnie z przedmiotem Umowy; 4) utrudnia lub odmawia poddania si´ kontrolom; 5) zmodyfikowa∏ przedmiot dofinansowania lub przeznaczenie dofinansowanej inwestycji bez uzgodnienia; 6) w okreÊlonym terminie nie doprowadzi∏ do usuni´cia stwierdzonych nieprawid∏owoÊci; 7) nie stosuje si´ do zaleceƒ Instytucji Zarzàdzajàcej lub PoÊredniczàcej; 8) nie przestrzega ustawy z dnia 29 stycznia 2004 r. — Prawo zamówieƒ publicznych lub postanowieƒ Umowy dotyczàcych udzielania i kontroli zamówieƒ publicznych; 9) nie przestrzega regulacji prawnych z zakresu pomocy publicznej; 10) nie stosuje si´ do zasad kontroli uprzedniej zamówieƒ publicznych, o której mowa w art. 6 ust.
109. Beneficjent mo˝e rozwiàzaç Umow´ za wypowiedzeniem. Okres wypowiedzenia Umowy wynosi 1 miesiàc.
110. W przypadku, o którym mowa w ust. 2, Beneficjent jest zobowiàzany do zwrotu wszystkich pobranych dotychczas kwot, wraz z odsetkami, w wysokoÊci okreÊlonej jak dla zaleg∏oÊci podatkowych, naliczonymi od dnia przekazania Êrodków w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 1 miesiàc od dnia z∏o˝enia wniosku, o którym mowa w ust.
112. Umowa wygasa w przypadku: 1) wykonania przez Strony wszelkich wynikajàcych z niej zobowiàzaƒ; 2) wystàpienia okolicznoÊci, za które Strony nie ponoszà odpowiedzialnoÊci, a które uniemo˝liwiajà dalsze wykonywanie zobowiàzaƒ zawartych w Umowie. Artyku∏ 13 W∏aÊciwoÊç sàdu
113. WàtpliwoÊci zwiàzane z realizacjà Projektu oraz z interpretacjà Umowy b´dà rozwiàzywane w drodze konsultacji pomi´dzy Instytucjà PoÊredniczàcà a Beneficjentem.
114. Strony niniejszej Umowy b´dà dà˝y∏y do polubownego rozwiàzywania wszelkich sporów powsta∏ych w zwiàzku z realizacjà Umowy. W razie niemo˝noÊci pozasàdowego rozstrzygni´cia sporu sàdem w∏aÊciwym jest sàd miejsca siedziby Instytucji PoÊredniczàcej. Artyku∏ 14 Postanowienia koƒcowe
115. Wszelkie zmiany niniejszej Umowy, jak równie˝ wypowiedzenie albo rozwiàzanie za porozumieniem Stron wymagajà zachowania formy pisemnej pod rygorem niewa˝noÊci. Dziennik Ustaw Nr 93 — 4447 — Poz. 647
116. Wszelkie zawiadomienia i wnioski wymagane lub dozwolone niniejszà Umowà, jak równie˝ jakiekolwiek uzgodnienia mi´dzy Stronami przewidziane niniejszà Umowà, aby zachowaç swojà wa˝noÊç, muszà byç przekazane w formie pisemnej na nast´pujàce adresy: Instytucji PoÊredniczàcej: ........................................................................................................................................, Beneficjenta: ........................................................................................................................................................... .
117. W sprawach nieuregulowanych Umowà majà zastosowanie w szczególnoÊci przepisy: — ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o Narodowym Planie Rozwoju (Dz. U. Nr 116, poz. 1206, z póên. zm.), — ustawy z dnia 29 stycznia 2004 r. — Prawo zamówieƒ publicznych (Dz. U. Nr 19, poz. 177, z póên. zm.), — ustawy z dnia 30 czerwca 2005 r. o finansach publicznych (Dz. U. Nr 249, poz. 2104, z póên. zm.), — ustawy z dnia 23 kwietnia 1964 r. — Kodeks cywilny (Dz. U. Nr 16, poz. 93, z póên. zm.).
118. Umowa zosta∏a sporzàdzona w trzech jednobrzmiàcych egzemplarzach, jeden egzemplarz dla Beneficjenta i dwa dla Instytucji PoÊredniczàcej.
119. Integralnà cz´Êç niniejszej Umowy stanowià nast´pujàce za∏àczniki: 1) za∏àcznik nr 1 — dokument poÊwiadczajàcy prawo osoby podpisujàcej Umow´ o dofinansowanie do reprezentacji Beneficjenta; 2) za∏àcznik nr 2 — dokument potwierdzajàcy dane dotyczàce rachunku bankowego Beneficjenta; 3) za∏àcznik nr 3 — Zestawienie êróde∏ finansowania; 4) za∏àcznik nr 4 — Lista zabezpieczeƒ prawnych; 5) za∏àcznik nr 5 — Harmonogram rzeczowy Projektu; 6) za∏àcznik nr 6 — Plan finansowy Projektu; 7) za∏àcznik nr 7 — Zestawienie wskaêników do monitorowania projektu; 8) za∏àcznik nr 8 — Zasady kontroli uprzedniej post´powaƒ o udzielenie zamówieƒ publicznych w ramach projektów Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego — Sektorowego Programu Operacyjnego Transport; 9) za∏àcznik nr 9 — Wykaz zamówieƒ publicznych udzielanych przez Beneficjenta w ramach Projektu; 10) za∏àcznik nr 10 — Schemat przep∏ywu Êrodków finansowych u Beneficjenta. Instytucja PoÊredniczàca Beneficjent ....................................................... ....................................................... (podpis i data) (podpis i data) Dziennik Ustaw Nr 93 — 4448 — Poz. 647 Za∏àcznik nr 3 do Umowy o dofinansowanie Projektu ................................................................................................ (tytu∏ i nr Projektu) Dziennik Ustaw Nr 93 — 4449 — Poz. 647 Za∏àcznik nr 4 do Umowy o dofinansowanie Projektu ................................................................................................ (tytu∏ i nr Projektu) Dziennik Ustaw Nr 93 — 4450 — Poz. 647 Za∏àcznik nr 5 do Umowy o dofinansowanie Projektu ................................................................................................ (tytu∏ i nr Projektu) Dziennik Ustaw Nr 93 — 4451 — Poz. 647 Za∏àcznik nr 6 do Umowy o dofinansowanie Projektu ................................................................................................ (tytu∏ i nr Projektu) Dziennik Ustaw Nr 93 — 4452 — Poz. 647 Za∏àcznik nr 7 do Umowy o dofinansowanie Projektu ................................................................................................ (tytu∏ i nr Projektu) Dziennik Ustaw Nr 93 — 4453 — Poz. 647 Za∏àcznik nr 8 do Umowy o dofinansowanie Projektu ................................................................................................ (tytu∏ i nr Projektu) Zasady kontroli uprzedniej (ex ante) post´powaƒ o udzielenie zamówieƒ publicznych w ramach projektów Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego — Sektorowego Programu Operacyjnego Transport CZ¢Âå OGÓLNA I. Zasady ogólne
120. Zasady kontroli ex ante post´powaƒ o udzielenie zamówieƒ publicznych w ramach projektów Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego — Sektorowego Programu Operacyjnego Transport stanowià za∏àcznik do porozumieƒ oraz umów o dofinansowanie projektów zawartych przez Instytucj´ PoÊredniczàcà z innymi podmiotami, zaanga˝owanymi w realizacj´ projektów dofinansowanych z Europejskiego Funduszu Rozwoju Regionalnego (EFRR) w ramach Sektorowego Programu Operacyjnego Transport (SPOT).
121. Zasady dotyczà sposobu post´powania Instytucji PoÊredniczàcej w zakresie wykonywania zadaƒ zwiàzanych z prowadzeniem kontroli uprzedniej (ex ante) udzielania zamówieƒ z udzia∏em Êrodków pochodzàcych z EFRR — SPOT, wynikajàcych z umów o dofinansowanie projektów.
122. Kontrolà uprzednià (ex ante) zostanà obj´te czynnoÊci zamawiajàcego na dowolnym etapie post´powania, dokonane po zawarciu Umowy o dofinansowanie Projektu, bez wzgl´du na to, czy czynnoÊci zwiàzane z przygotowaniem i przeprowadzeniem post´powania ju˝ si´ rozpocz´∏y. Natomiast w przypadku czynnoÊci post´powania o udzielenie zamówienia dokonanych przez zamawiajàcego przed zawarciem Umowy o dofinansowanie Projektu mogà podlegaç kontroli nast´pczej (ex post) Instytucji PoÊredniczàcej. Kontrolà nast´pczà (ex post) Instytucji PoÊredniczàcej mogà zostaç obj´te równie˝ czynnoÊci post´powania o udzielenie zamówienia dokonane przez zamawiajàcego po zawarciu umowy o dofinansowanie.
123. Zgodnie z zawartymi porozumieniami zadania Instytucji PoÊredniczàcej zwiàzane z prowadzeniem kontroli uprzedniej (ex ante) mogà mieç charakter obligatoryjny lub fakultatywny. Zasady odnoszà si´ wi´c do zawartych w porozumieniach zadaƒ stanowiàcych obowiàzek albo uprawnienie Instytucji PoÊredniczàcej i stanowià zalecany sposób post´powania przy ich wykonywaniu, w przypadku gdy Instytucja PoÊredniczàca podejmie decyzj´ o przeprowadzeniu kontroli konkretnej czynnoÊci post´powania.
124. Ka˝dy Beneficjent, któremu przyznano dofinansowanie Projektu, jest zobowiàzany do stosowania ustawy z dnia 29 stycznia 2004 r. — Prawo zamówieƒ publicznych (Dz. U. Nr 19, poz. 177, z póên. zm.), równie˝ w przypadku, gdy udzia∏ Êrodków publicznych w wartoÊci zamówienia jest ni˝szy ni˝ 50 %, je˝eli wartoÊç zamówienia przekracza równowartoÊç wyra˝onej w z∏otych kwoty 100 000 euro.
125. Kontrolà ex ante zamówieƒ publicznych obj´ci sà wszyscy beneficjenci, którym przyznano dofinansowanie zarówno na podstawie umowy, jak i decyzji w∏aÊciwego ministra w rozumieniu art. 11 ust. 7 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o Narodowym Planie Rozwoju (Dz. U. Nr 116, poz. 1206, z póên. zm.).
126. Ilekroç w Zasadach jest mowa o: 1) Zamawiajàcym — oznacza to Beneficjenta — stron´ Umowy o dofinansowanie Projektu wspó∏finansowanego ze Êrodków ERDF — SPOT, której przyznane jest dofinansowanie, a w przypadku, gdy wydatki, których dofinansowanie b´dzie dotyczyç, nastàpi∏y przed zawarciem takiej Umowy — podmiot, który z∏o˝y∏ wniosek o dofinansowanie Projektu, albo podmiot, o którym mowa w art. 3 ust. 1 pkt 1—4 ustawy z dnia 29 stycznia 2004 r. — Prawo zamówieƒ publicznych; 2) uprawnieniach lub obowiàzkach Instytucji PoÊredniczàcej, oznacza to, ˝e jej zadania mogà byç powierzone innemu podmiotowi w drodze porozumienia lub pisemnego upowa˝nienia.
127. OdpowiedzialnoÊç za prawid∏owoÊç kontroli ponosi Instytucja PoÊredniczàca. OdpowiedzialnoÊç ta nie mo˝e byç zniesiona przez upowa˝nienie do jej wykonywania przez inne podmioty.
128. W przypadku gdy wszcz´cie post´powania przez Zamawiajàcego nastàpi∏o przed zawarciem Umowy o dofinansowanie Projektu, Zamawiajàcy ma obowiàzek stosowania ustawy — Prawo zamówieƒ publicznych, a tak˝e odpowiednio Zasad.
129. Instytucja PoÊredniczàca, wykonujàc zadania z zakresu kontroli udzielania zamówieƒ, w razie wàtpliwoÊci co do interpretacji przepisów ustawy — Prawo zamówieƒ publicznych b´dzie kontaktowaç si´ z komórkà organizacyjnà Urz´du Zamówieƒ Publicznych wyznaczonà przez Prezesa tego urz´du. Dziennik Ustaw Nr 93 — 4454 — Poz. 647
130. CzynnoÊci kontrolne Instytucji PoÊredniczàcej nie powinny powodowaç istotnych utrudnieƒ w prowadzeniu przez Zamawiajàcego post´powania o udzielenie zamówienia. W zwiàzku z tym Instytucja PoÊredniczàca w ka˝dym przypadku b´dzie oceniaç, czy wszystkie czynnoÊci wskazane w umowie o dofinansowanie, które nie majà charakteru obligatoryjnego, powinny byç wykonywane.
131. Instytucja PoÊredniczàca w ramach kontroli ex ante pe∏ni funkcj´ organu kontrolujàcego, a nie organu zatwierdzajàcego poszczególne czynnoÊci w post´powaniu o udzielenie zamówienia publicznego.
132. Od wyników kontroli ex ante poszczególnych etapów post´powania o udzielenie zamówienia publicznego Instytucja PoÊredniczàca mo˝e uzale˝niç przyznanie lub utrzymanie dofinansowania Projektu albo refundacj´ poniesionych przez Beneficjenta — Zamawiajàcego wydatków. Instytucja PoÊredniczàca ma prawo odstàpienia od Umowy o dofinansowaniu Projektu w przypadku nieprzestrzegania przez Zamawiajàcego ustawy z dnia 29 stycznia 2004 r. — Prawo zamówieƒ publicznych lub obowiàzków wynikajàcych z przepisów Umowy o dofinansowanie.
133. W przypadku realizacji du˝ych projektów, tj. takich, których wartoÊç przekracza 50 000 000 euro, Instytucja PoÊredniczàca rekomenduje, majàc na uwadze prawdopodobieƒstwo wystàpienia kontroli nast´pczej Komisji Europejskiej, sporzàdzanie przez Beneficjenta oprócz wersji polskiej dokumentacji post´powania o udzielenie zamówienia publicznego tak˝e wersji angielskiej. II. Wymagania wobec osób prowadzàcych kontrol´
134. Kontrola jest prowadzona w imieniu Instytucji PoÊredniczàcej. Mo˝e jà prowadziç na podstawie pisemnego upowa˝nienia: 1) pracownik Instytucji PoÊredniczàcej lub inna osoba wyznaczona przez Instytucj´ PoÊredniczàcà, lub 2) osoba reprezentujàca inny podmiot, z którym Instytucja PoÊredniczàca zawar∏a stosowne porozumienie.
135. Od udzia∏u w kontroli ze strony Instytucji PoÊredniczàcej powinny zostaç wy∏àczone osoby, które: 1) uczestniczy∏y w kontrolowanym post´powaniu lub czynnoÊciach bezpoÊrednio zwiàzanych z jego przygotowaniem po stronie Zamawiajàcego lub Wykonawcy; 2) pozostajà w zwiàzku ma∏˝eƒskim, faktycznym po˝yciu albo w stosunku pokrewieƒstwa lub powinowactwa w linii prostej, pokrewieƒstwa lub powinowactwa w linii bocznej do drugiego stopnia albo sà zwiàzane z tytu∏u przysposobienia, opieki lub kurateli z osobà wyst´pujàcà w kontrolowanym post´powaniu po stronie Zamawiajàcego lub Wykonawcy, jego zast´pcà prawnym lub cz∏onkami organów osób prawnych ubiegajàcych si´ o udzielenie kontrolowanego zamówienia; 3) przed up∏ywem 3 lat od dnia wszcz´cia kontrolowanego post´powania pozostawa∏y w stosunku pracy lub zlecenia z Zamawiajàcym lub Wykonawcà albo by∏y cz∏onkiem w∏adz osób prawnych ubiegajàcych si´ o udzielenie kontrolowanego zamówienia; 4) pozostajà z osobà wyst´pujàcà w kontrolowanym post´powaniu po stronie Zamawiajàcego lub Wykonawcy w takim stosunku prawnym lub faktycznym, ˝e mo˝e to budziç uzasadnione wàtpliwoÊci co do ich bezstronnoÊci. III. Zakres kontroli
136. Zakres kontroli uzale˝niony jest od wartoÊci zamówienia.
137. W post´powaniach o wartoÊci przekraczajàcej wyra˝onà w z∏otych kwot´ 5 mln euro w przypadku dostaw i us∏ug lub 10 mln euro w przypadku robót budowlanych Instytucja PoÊredniczàca uwzgl´dnia fakt obligatoryjnej kontroli uprzedniej (ex ante) prowadzonej przez Prezesa Urz´du Zamówieƒ Publicznych. W tym wypadku Instytucja PoÊredniczàca odst´puje od sprawdzenia zgodnoÊci post´powania o udzielenie zamówienia publicznego z przepisami ustawy — Prawo zamówieƒ publicznych.
138. W post´powaniach, o których mowa w ust. 2, dzia∏ania Instytucji PoÊredniczàcej koncentrujà si´ na monitorowaniu i kontrolowaniu celowoÊci, autentycznoÊci i efektywnoÊci wydatkowania Êrodków publicznych, jakimi sà Êrodki ERDF, oraz zgodnoÊci ich wydatkowania z zapisami Umowy o dofinansowanie Projektu.
139. Instytucja PoÊredniczàca przeprowadza kontrol´ udzielania zamówieƒ publicznych, a w szczególnoÊci post´powaƒ o wartoÊci zamówienia poni˝ej kwot wymienionych w ust. 2, zgodnie z opracowanymi przez Instytucj´ PoÊredniczàcà, po przyznaniu dofinansowania, planami kontroli dla ka˝dego Projektu, zwanymi dalej „Planami Kontroli Projektów”. Na podstawie Planów Kontroli Projektów opracowywane b´dà Kwartalne Plany Kontroli zamówieƒ publicznych Instytucji PoÊredniczàcej. Wszystkie plany kontroli oparte b´dà na doborze próby do kontroli, z zachowaniem zasady co najmniej jednego post´powania kontrolnego na do- Dziennik Ustaw Nr 93 — 4455 — Poz. 647 wolnym etapie post´powania dla ka˝dego projektu w okresie jego realizacji, a w szczególnoÊci dotyczyç b´dà post´powaƒ: 1) które w ocenie Instytucji PoÊredniczàcej obarczone sà szczególnie wysokim ryzykiem naruszeƒ procedury udzielania zamówieƒ; 2) w trakcie których Instytucja PoÊredniczàca stwierdzi, majàc na wzgl´dzie przeci´tnà wysokoÊç dofinansowania projektu w zarzàdzanym przez nià programie, i˝ finansowe skutki nieprawid∏owoÊci w post´powaniu mogà byç istotne; 3) w mniej konkurencyjnych trybach udzielania zamówieƒ (bez og∏oszenia), tj. w trybach negocjacji bez og∏oszenia, zamówienia z wolnej r´ki oraz zapytania o cen´, a tak˝e w post´powaniach, co do których nie stosuje si´ ustawy z dnia 29 stycznia 2004 r. — Prawo zamówieƒ publicznych na podstawie art.
141. Plany kontroli stanowiç b´dà dokumenty tylko do u˝ytku wewn´trznego Instytucji PoÊredniczàcej. Zamawiajàcy b´dzie pisemnie uprzednio informowany o podejmowanych dzia∏aniach kontrolnych.
142. Poza kontrolami wynikajàcymi z opracowanych przez Instytucj´ PoÊredniczàcà (zgodnie z ust. 4) planów kontroli czynnoÊci kontrolne mogà byç podejmowane na dowolnym etapie procedury post´powania, w szczególnoÊci gdy Instytucja PoÊredniczàca uzyska∏a informacje o nieprawid∏owoÊciach w post´powaniu.
143. Kontrola post´powaƒ o wartoÊci zamówienia nieprzekraczajàcej kwot wymienionych w ust. 2 mo˝e poza kontrolà celowoÊci, autentycznoÊci i efektywnoÊci wydatkowania Êrodków publicznych oraz zgodnoÊci ich wydatkowania z zapisami Umowy o dofinansowanie Projektu obejmowaç tak˝e kontrol´ prawid∏owoÊci stosowania procedury udzielania zamówienia.
144. O stwierdzonych nieprawid∏owoÊciach w stosowaniu ustawy — Prawo zamówieƒ publicznych Instytucja PoÊredniczàca informuje Prezesa Urz´du Zamówieƒ Publicznych. CZ¢Âå SZCZEGÓ¸OWA Instytucja PoÊredniczàca mo˝e odstàpiç od czynnoÊci o charakterze obligatoryjnym jedynie w drodze zmiany porozumienia lub umowy okreÊlajàcych charakter tych czynnoÊci. Podj´cie czynnoÊci o charakterze fakultatywnym powinno natomiast wynikaç z planów kontroli, o których mowa w art. III ust. 4 cz´Êci ogólnej Zasad. I. CzynnoÊci poprzedzajàce podpisanie Umowy o dofinansowanie Projektu
145. Instytucja PoÊredniczàca sprawdzi zarówno fakt istnienia u Zamawiajàcego wewn´trznych procedur udzielania zamówieƒ, regulaminów wewn´trznych, jak i ich stosowanie.
146. Dowodami stosowania przez Zamawiajàcego procedur udzielania zamówieƒ mogà byç m.in. dokumenty poÊwiadczajàce dokonanie czynnoÊci w ramach prowadzonych uprzednio post´powaƒ o udzielenie zamówienia, zw∏aszcza te, które pozwolà oceniç skal´ udzielanych zamówieƒ publicznych, wyniki kontroli prowadzonej w ostatnich latach przez uprawnione organy, oraz inne dokumenty.
147. Instytucja PoÊredniczàca nie ocenia prawid∏owoÊci przeprowadzonych dotychczas przez Zamawiajàcego post´powaƒ o udzielenie zamówienia publicznego.
148. Brak wewn´trznych procedur udzielania zamówieƒ publicznych lub fakt niestosowania dotychczas ustawy — Prawo zamówieƒ publicznych nie stanowi przeszkody przyznania dofinansowania, powinien byç jednak traktowany jako informacja nakazujàca zwrócenie szczególnej uwagi na sposób wydatkowania Êrodków publicznych. II. Kszta∏towanie Umowy o dofinansowanie Projektu
149. Instytucja PoÊredniczàca ma prawo do: 1) odstàpienia od Umowy o dofinansowanie Projektu, zawartej z Zamawiajàcym, w przypadku nieprzestrzegania przezeƒ ustawy — Prawo zamówieƒ publicznych lub obowiàzków dotyczàcych udzielania zamówieƒ publicznych, wynikajàcych z tej Umowy; 2) wstrzymania przekazywania kolejnych Êrodków finansowych do czasu ostatecznego wyjaÊnienia zastrze˝eƒ co do prawid∏owoÊci ich wydatkowania; 3) zobowiàzania Zamawiajàcego do przekazywania Instytucji PoÊredniczàcej og∏oszeƒ o prowadzonych post´powaniach (niezw∏ocznie po wszcz´ciu post´powania); Dziennik Ustaw Nr 93 — 4456 — Poz. 647 4) zobowiàzania Zamawiajàcego do niezw∏ocznego informowania Instytucji PoÊredniczàcej o wszcz´ciu post´powania kontroli ex ante zamówieƒ publicznych przez Prezesa Urz´du Zamówieƒ Publicznych, jak i wyników tej kontroli, a tak˝e do informowania o wszcz´ciu i wyniku kontroli zamówieƒ publicznych przez inne uprawnione podmioty; 5) podejmowania czynnoÊci kontrolnych, w szczególnoÊci delegowania przedstawiciela Instytucji PoÊredniczàcej do udzia∏u w pracach komisji przetargowej. III. CzynnoÊci kontrolne przed wszcz´ciem post´powania o udzielenie zamówienia
150. Zamawiajàcy przekazuje Instytucji PoÊredniczàcej informacje o wartoÊci zamówienia i harmonogramie przeprowadzenia post´powania o udzielenie zamówienia publicznego, ze wskazaniem planowanych terminów przygotowania specyfikacji istotnych warunków zamówienia (SIWZ), og∏oszenia, zawarcia umów, a tak˝e informacje o wszelkich zmianach w ww. zakresie wraz z podaniem ich przyczyn.
151. Po opracowaniu SIWZ Beneficjent przekazuje Instytucji PoÊredniczàcej informacj´ o gotowoÊci poddania si´ kontroli ex ante.
152. Zamawiajàcy ocenia, na podstawie wartoÊci zamówienia, prawid∏owoÊç przygotowania SIWZ i wybór trybu post´powania. WartoÊç zamówienia wià˝e si´ bezpoÊrednio z wielkoÊcià udzielanego dofinansowania i determinuje stosowanie niektórych przepisów ustawy — Prawo zamówieƒ publicznych. Ten aspekt kontroli powinien byç wykonywany ze szczególnà starannoÊcià.
153. Ocena SIWZ dotyczy w szczególnoÊci: 1) oceny prawid∏owoÊci opisu przedmiotu zamówienia; ocenie powinny podlegaç przede wszystkim obiektywizm opisu przedmiotu zamówienia, przestrzeganie zasady uczciwej konkurencji, poprzez eliminacj´ zapisów mogàcych preferowaç konkretnych wykonawców oraz zgodnoÊç opisu przedmiotu zamówienia z przepisami umowy o dofinansowanie; 2) oceny istotnych postanowieƒ Umowy w sprawie zamówienia publicznego, ogólnych warunków Umowy albo wzoru Umowy, jeÊli zosta∏y zawarte w SIWZ; 3) oceny kompletnoÊci SIWZ; 4) oceny prawid∏owoÊci wyboru trybu udzielenia zamówienia.
154. Kontrola powinna polegaç na ocenie spe∏niania przes∏anek zastosowania trybu udzielenia zamówienia (gdy Zamawiajàcy wybra∏ tryb inny ni˝ przetarg nieograniczony lub przetarg ograniczony); je˝eli w danym przypadku zastosowanie konkretnego trybu udzielania zamówienia wymaga uzyskania decyzji Prezesa Urz´du Zamówieƒ Publicznych w sprawie zatwierdzenia wyboru trybu, kontrola Instytucji PoÊredniczàcej ogranicza si´ do ustalenia posiadania przez Zamawiajàcego takiej decyzji. Zamawiajàcy ma obowiàzek przekazania do Instytucji PoÊredniczàcej kopii powy˝szej okreÊlonej decyzji niezw∏ocznie po jej uzyskaniu. IV. CzynnoÊci w trakcie post´powania o udzielenie zamówienia
155. Og∏oszenia o post´powaniach prowadzonych przez zamawiajàcych publikowane sà zgodnie z przepisami ustawy — Prawo zamówieƒ publicznych, a tak˝e dodatkowo: 1) Zamawiajàcy zobowiàzany jest przekazywaç Instytucji PoÊredniczàcej kopi´ dokumentu b´dàcego dowodem na przekazanie do publikacji i publikacj´ og∏oszenia, jak równie˝ informacj´ o miejscu publikacji treÊci og∏oszenia (zarówno na stronach www, jak i w oficjalnym publikatorze) niezw∏ocznie po przekazaniu przez Zamawiajàcego og∏oszenia Prezesowi Urz´du Zamówieƒ Publicznych, a w przypadku gdy publikacja w Dzienniku Urz´dowym Unii Europejskiej jest obowiàzkowa — Urz´dowi Oficjalnych Publikacji Wspólnot Europejskich, zgodnie z przepisami ustawy — Prawo zamówieƒ publicznych; 2) Instytucja PoÊredniczàca zamieszcza na swoich stronach internetowych informacj´ o adresach www, miejscach publikacji og∏oszeƒ, w których zosta∏a zamieszczona przez poszczególnych zamawiajàcych treÊç wszystkich og∏oszeƒ o post´powaniach o zamówienie publiczne.
156. Zamawiajàcy w przypadku ka˝dego post´powania o udzielenie zamówienia publicznego informuje Instytucj´ PoÊredniczàcà w terminie 10 dni przed planowanym rozpocz´ciem prac komisji przetargowej o dacie i miejscu pierwszego posiedzenia.
157. Udzia∏ przedstawiciela Instytucji PoÊredniczàcej w pracach komisji przetargowej opiera si´ na nast´pujàcych zasadach: 1) Instytucja PoÊredniczàca informuje Zamawiajàcego o delegowaniu swojego przedstawiciela do udzia∏u w pracach komisji przetargowej niezw∏ocznie po podj´ciu wiadomoÊci o rozpocz´ciu prac komisji przetargowej; Dziennik Ustaw Nr 93 — 4457 — Poz. 647 2) kierownik Zamawiajàcego powo∏uje przedstawiciela Instytucji PoÊredniczàcej w sk∏ad komisji przetargowej zgodnie z opisem zadaƒ w pkt 3—6; 3) przedstawiciel Instytucji PoÊredniczàcej uczestniczy w pracach komisji przetargowej na etapie oceny ofert, w charakterze cz∏onka komisji, do którego zadaƒ nale˝y doradztwo w zakresie obj´tym odpowiedzialnoÊcià Instytucji PoÊredniczàcej, obserwowanie prac pozosta∏ych cz∏onków komisji przetargowej, natomiast nie ma on prawa g∏osu w procesie oceny ofert i wyboru oferty najkorzystniejszej; 4) cz∏onkostwo w komisji przetargowej przedstawiciela Instytucji PoÊredniczàcej nie pozostaje w sprzecznoÊci ze swobodà wyboru Wykonawcy przez cz∏onków komisji wyznaczonych przez kierownika Zamawiajàcego, jak i jego odpowiedzialnoÊcià za prawid∏owoÊç przebiegu post´powania; 5) podpisanie przez przedstawiciela Instytucji PoÊredniczàcej protoko∏u post´powania o udzielenie zamówienia publicznego Êwiadczy o sprawowaniu kontroli ex ante podczas przedmiotowego post´powania; 6) przedstawiciel Instytucji PoÊredniczàcej jest zwiàzany w zakresie udzia∏u w pracach komisji przetargowej tajemnicà s∏u˝bowà. V. CzynnoÊci po zakoƒczeniu post´powania o udzielenie zamówienia
158. Instytucja PoÊredniczàca, w ramach post´powaƒ obj´tych kontrolà ex ante, mo˝e zwróciç si´ do Zamawiajàcego o przekazanie ostatecznego Projektu Umowy z Wykonawcà wybranym w post´powaniu o udzielanie zamówienia; przed jej zawarciem kontroli podlega treÊç Umowy, a w szczególnoÊci jej zgodnoÊç z warunkami okreÊlonymi w SIWZ.
159. Instytucja PoÊredniczàca nie ingeruje w treÊç Umowy, o ile jest ona zgodna z prawem i w sposób dostateczny zabezpiecza przekazane Zamawiajàcemu Êrodki publiczne.
160. W przypadku podj´cia przez Instytucj´ PoÊredniczàcà kontroli ex ante Umowy Zamawiajàcy nie mo˝e zawrzeç Umowy do czasu przekazania mu wyników kontroli.
161. Zamawiajàcy przed zawarciem Umowy z Wykonawcà informuje Instytucj´ PoÊredniczàcà o wyniku ka˝dego post´powania i planowanym terminie zawarcia Umowy.
162. Zamawiajàcy niezw∏ocznie po zawarciu Umowy z Wykonawcà przekazuje Instytucji PoÊredniczàcej orygina∏ lub kopi´ potwierdzonà za zgodnoÊç z orygina∏em Umowy oraz wszystkich aneksów do Umowy, a na ˝àdanie Instytucji PoÊredniczàcej równie˝ wszystkie bàdê wskazane kopie za∏àczników.
163. W przypadku zmiany zawartej Umowy z Wykonawcà Zamawiajàcy informuje Instytucj´ PoÊredniczàcà o koniecznoÊci i powodach zawarcia Umowy zmieniajàcej Umow´ podstawowà. Ust. 1—5 stosuje si´ odpowiednio. VI. Procedura rozstrzygania sporów
164. W sytuacji gdy wystàpi istotna rozbie˝noÊç opinii pomi´dzy Zamawiajàcym a Instytucjà PoÊredniczàcà w zwiàzku ze stwierdzonymi nieprawid∏owoÊciami w stosowaniu ustawy — Prawo zamówieƒ publicznych, co rodziç mo˝e zagro˝enie odstàpienia od Umowy o dofinansowanie Projektu przez Instytucj´ PoÊredniczàcà, Zamawiajàcy ma prawo przedstawiç wyjaÊnienia lub argumenty, które jego zdaniem Êwiadczà o prawid∏owoÊci przeprowadzonego post´powania. W tym przypadku stanowisko Zamawiajàcego mo˝e byç poparte opiniami podmiotów zewn´trznych.
165. Przedstawione stanowisko Zamawiajàcego podlega ocenie Instytucji PoÊredniczàcej, w oparciu o przepisy ustawy — Prawo zamówieƒ publicznych i zapisy Umowy o dofinansowanie Projektu.
166. W przypadku gdy Instytucja PoÊredniczàca ma istotne wàtpliwoÊci co do interpretacji przepisów ustawy — Prawo zamówieƒ publicznych stosowanej przez Zamawiajàcego, mo˝e zwróciç si´ do Prezesa Urz´du Zamówieƒ Publicznych z proÊbà o opini´. Opinia Prezesa Urz´du Zamówieƒ Publicznych jest ostateczna i wià˝e strony Umowy o dofinansowanie Projektu. Dziennik Ustaw Nr 93 — 4458 — Poz. 647 Za∏àcznik nr 9 do Umowy o dofinansowanie Projektu ................................................................................................ (tytu∏ i nr Projektu) — 4459 — — 4460 — Egzemplarze bie˝àce oraz archiwalne mo˝na nabywaç: – w Wydziale Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów, ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa, tel. 0-22 694-67-00, 0-22 694-60-96 — na podstawie nades∏anego zamówienia (wy∏àcznie sprzeda˝ wysy∏kowa); – w punktach sprzeda˝y Dziennika Ustaw i Monitora Polskiego w Warszawie (sprzeda˝ wy∏àcznie za gotówk´): – ul. Powsiƒska 69/71, tel. 0-22 694-62-96 – al. Szucha 2/4, tel. 0-22 629-61-73 Reklamacje z powodu niedor´czenia poszczególnych numerów zg∏aszaç nale˝y na piÊmie do Wydzia∏u Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów, ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa, do 15 dni po otrzymaniu nast´pnego kolejnego numeru O wszelkich zmianach nazwy lub adresu prenumeratora prosimy niezw∏ocznie informowaç na piÊmie Wydzia∏ Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów Dziennik Ustaw i Monitor Polski (spis treÊci) dost´pne sà w Internecie pod adresem www.cokprm.gov.pl Wydawca: Kancelaria Prezesa Rady Ministrów Redakcja: Rzàdowe Centrum Legislacji — Redakcja Dziennika Ustaw Rzeczypospolitej Polskiej oraz Dziennika Urz´dowego Rzeczypospolitej Polskiej „Monitor Polski”, Al. Ujazdowskie 1/3, 00-583 Warszawa, tel. 0-22 622-66-56 Sk∏ad, druk i kolporta˝: Wydzia∏ Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa, tel.: 0-22 694-67-50, 0-22 694-67-52; faks 0-22 694-62-06 Bezp∏atna infolinia: 0-800-287-581 (czynna w godz. 730–1530) www.cokprm.gov.pl e-mail: dziust@cokprm.gov.pl T∏oczono z polecenia Prezesa Rady Ministrów w Wydziale Wydawnictw i Poligrafii Centrum Obs∏ugi Kancelarii Prezesa Rady Ministrów, ul. Powsiƒska 69/71, 02-903 Warszawa Zam. 984/W/C/2006 ISSN 0867-3411 Cena 4,70 z∏ (w tym 7 % VAT)