Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w spra

Dziennik Ustaw Nr 187 — 14072 — Elektronicznie podpisany przez Mariusz Lachowski Data: 2009.11.09 16:25:09 +01'00' Poz. 1452 go v.p l 1452 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 27 paêdziernika 2009 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiej´tnoÊci Na podstawie art. 128 ust. 11 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z póên. zm.2)) zarzàdza si´, co nast´puje: § 1. Rozporzàdzenie okreÊla: 1) wysokoÊç op∏at za egzaminy na maklera papierów wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz za przeprowadzanie sprawdzianu umiej´tnoÊci, o którym mowa w art. 129 ust. 3 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi, zwanego dalej „sprawdzianem umiej´tnoÊci”, a tak˝e tryb i warunki dokonywania zwrotu wniesionych op∏at; 2) regulamin przeprowadzania tych egzaminów oraz regulamin przeprowadzania sprawdzianu umiej´tnoÊci; 1) w terminie co najmniej na 7 dni przed datà egzaminu lub sprawdzianu umiej´tnoÊci — odbywa si´ bez potràceƒ kosztów manipulacyjnych; 2) w terminie krótszym ni˝ 7 dni przed datà egzaminu lub sprawdzianu umiej´tnoÊci — odbywa si´ z potràceniem równowartoÊci 50 % wniesionej op∏aty tytu∏em kosztów manipulacyjnych. 3. Wniosek o zwrot wniesionej op∏aty zg∏oszony w dniu egzaminu lub sprawdzianu umiej´tnoÊci lub póêniej nie upowa˝nia do zwrotu wniesionej op∏aty. 4. O zachowaniu terminów, o których mowa w ust. 2, decyduje data nadania wniosku w polskiej placówce pocztowej operatora publicznego lub data z∏o˝enia wniosku do Komisji Nadzoru Finansowego. 5. W przypadku egzaminu na doradc´ inwestycyjnego zasady dotyczàce zaliczenia lub zwrotu wniesionej op∏aty, o których mowa w ust. 2 i 3, odnoszà si´ do ka˝dego etapu egzaminu, z zastrze˝eniem ust. 6. rcl . 3) sposób ustalania i wysokoÊç wynagrodzeƒ cz∏onków komisji egzaminacyjnych za udzia∏ w posiedzeniach, przeprowadzanie egzaminów lub sprawdzianu umiej´tnoÊci oraz przygotowanie projektów pytaƒ i zadaƒ na egzaminy lub sprawdzian umiej´tnoÊci. 2. Realizacja wniosków wniesionych: § 2. Op∏aty pobiera si´ w wysokoÊci: 1) za egzamin na maklera papierów wartoÊciowych — 500 z∏; 2) za ka˝dy z trzech etapów egzaminu na doradc´ inwestycyjnego — 500 z∏; 3) za egzamin na agenta firmy inwestycyjnej — 400 z∏; w. 4) za przeprowadzenie sprawdzianu umiej´tnoÊci — 200 z∏. ww § 3. 1. Kandydat na maklera papierów wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego lub agenta firmy inwestycyjnej, który z wa˝nych, nag∏ych przyczyn losowych nie mo˝e przystàpiç w oznaczonym terminie do egzaminu lub, w przypadku kandydata na doradc´ inwestycyjnego, do sprawdzianu umiej´tnoÊci, mo˝e wystàpiç z wnioskiem do Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego o: 1) zaliczenie wniesionej op∏aty na poczet egzaminu lub sprawdzianu umiej´tnoÊci wyznaczonego w innym terminie; 2) zwrot wniesionej op∏aty. ——————— 1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — finanse publiczne, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 2 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2007 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592). 2) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i Nr 157, poz. 1119, z 2008 r. Nr 171, poz. 1056 oraz z 2009 r. Nr 13, poz. 69, Nr 42, poz. 341, Nr 77, poz. 649, Nr 78, poz. 659, Nr 165, poz. 1316, Nr 166, poz. 1317 i Nr 168, poz. 1323. 6. Kandydatowi, którego wniosek o przesuni´cie terminu danego etapu egzaminu na doradc´ inwestycyjnego zosta∏ ju˝ raz uwzgl´dniony, nie przys∏uguje prawo do ponownego zaliczenia wniesionej op∏aty na poczet danego etapu egzaminu na doradc´ inwestycyjnego w innym terminie ani jej zwrot. § 4. Regulamin przeprowadzania: 1) egzaminu na maklera papierów wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego oraz agenta firmy inwestycyjnej — stanowi za∏àcznik nr 1 do rozporzàdzenia; 2) sprawdzianu umiej´tnoÊci — stanowi za∏àcznik nr 2 do rozporzàdzenia. § 5. WysokoÊç wynagrodzenia cz∏onka komisji egzaminacyjnej jest ustalana, z zastrze˝eniem § 6, z uwzgl´dnieniem liczby posiedzeƒ, w których cz∏onek komisji egzaminacyjnej uczestniczy∏. § 6. ¸àczne wynagrodzenie cz∏onka komisji egzaminacyjnej z tytu∏u udzia∏u w posiedzeniach komisji egzaminacyjnej nie mo˝e byç wy˝sze ni˝ czterokrotnoÊç wynagrodzenia przys∏ugujàcego za udzia∏ w jednym posiedzeniu. § 7. 1. Wynagrodzenie przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej dla maklerów papierów wartoÊciowych wynosi: 1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej zwiàzanym z danym egzaminem — 275 z∏; 2) za przeprowadzenie egzaminu — 1 100 z∏. Dziennik Ustaw Nr 187 — 14073 —

a)za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej — 225 z∏, go v.p l 2. Wynagrodzenie zast´pcy przewodniczàcego oraz cz∏onka komisji, o której mowa w ust. 1, pe∏niàcego funkcj´ sekretarza wynosi: Poz. 1452 1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej zwiàzanym z danym egzaminem — 250 z∏;
b)za przeprowadzenie danego etapu egzaminu — 900 z∏; 2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu: 2) za przeprowadzenie egzaminu — 1 000 z∏.
a)za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej — 100 z∏, 3. Wynagrodzenie ka˝dego z pozosta∏ych cz∏onków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi:
b)za przeprowadzenie tego etapu egzaminu — 400 z∏; 1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej zwiàzanym z danym egzaminem — 225 z∏; 2) za przeprowadzenie egzaminu — 900 z∏. § 8. 1. Wynagrodzenie przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej dla doradców inwestycyjnych wynosi: 3) w odniesieniu do sprawdzianu umiej´tnoÊci:
a)za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej — 62,50 z∏,
b)za przeprowadzenie sprawdzianu — 250 z∏. 1) w odniesieniu do ka˝dego z pierwszych dwóch etapów egzaminu na doradc´ inwestycyjnego: § 9. 1. Wynagrodzenie przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej dla agentów firm inwestycyjnych wynosi:
a)za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej — 275 z∏, 1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej zwiàzanym z danym egzaminem — 187,50 z∏;
b)za przeprowadzenie danego etapu egzaminu — 1 100 z∏; 2) za przeprowadzenie egzaminu — 750 z∏. 2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradc´ inwestycyjnego: 1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej zwiàzanym z danym egzaminem — 162,50 z∏; rcl .
a)za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej — 125 z∏, 2. Wynagrodzenie zast´pcy przewodniczàcego oraz cz∏onka komisji, o której mowa w ust. 1, pe∏niàcego funkcj´ sekretarza wynosi:
b)za przeprowadzenie tego etapu egzaminu — 500 z∏; 3) w odniesieniu do sprawdzianu umiej´tnoÊci:
a)za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej — 112,50 z∏,
b)za przeprowadzenie sprawdzianu — 450 z∏. 2. Wynagrodzenie zast´pcy przewodniczàcego oraz cz∏onka komisji, o której mowa w ust. 1, pe∏niàcego funkcj´ sekretarza wynosi: w. 1) w odniesieniu do ka˝dego z pierwszych dwóch etapów egzaminu na doradc´ inwestycyjnego:
a)za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej — 250 z∏,
b)za przeprowadzenie danego etapu egzaminu — 1 000 z∏; 2) w odniesieniu do trzeciego etapu egzaminu na doradc´ inwestycyjnego: ww
a)za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej — 112,50 z∏,
b)za przeprowadzenie tego etapu egzaminu — 450 z∏; 3) w odniesieniu do sprawdzianu umiej´tnoÊci:
a)za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej — 87,50 z∏,
b)za przeprowadzenie sprawdzianu — 350 z∏. 3. Wynagrodzenie pozosta∏ych cz∏onków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi: 1) w odniesieniu do ka˝dego z pierwszych dwóch etapów egzaminu na doradc´ inwestycyjnego: 2) za przeprowadzenie egzaminu — 650 z∏. 3. Wynagrodzenie pozosta∏ych cz∏onków komisji, o której mowa w ust. 1, wynosi: 1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej zwiàzanym z danym egzaminem — 150 z∏; 2) za przeprowadzenie egzaminu — 600 z∏. § 10. Wynagrodzenie za przygotowanie nowych pytaƒ lub zadaƒ do elektronicznych zbiorów pytaƒ i zadaƒ (baz pytaƒ i zadaƒ) na egzamin na maklera papierów wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego, agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzian umiej´tnoÊci ustala si´ jako iloczyn stawki 50 z∏ i liczby przygotowanych pytaƒ i zadaƒ do elektronicznych zbiorów pytaƒ i zadaƒ. § 11. Do wniosków z∏o˝onych i nierozpatrzonych przed dniem wejÊcia w ˝ycie niniejszego rozporzàdzenia stosuje si´ przepisy tego rozporzàdzenia. § 12. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 14 dni od dnia og∏oszenia.3) Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska ——————— 3) Niniejsze rozporzàdzenie by∏o poprzedzone rozporzàdze- niem Ministra Finansów z dnia 13 lutego 2006 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartoÊciowych, doradc´ inwestycyjnego i agenta firmy inwestycyjnej oraz sprawdzianu umiej´tnoÊci (Dz. U. Nr 25, poz. 189), które traci moc z dniem wejÊcia w ˝ycie niniejszego rozporzàdzenia stosownie do brzmienia art. 27 ustawy z dnia 4 wrzeÊnia 2008 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. z 2009 r. Nr 165, poz. 1316). Dziennik Ustaw Nr 187 — 14074 — Poz. 1452 go v.p l Za∏àczniki do rozporzàdzenia Ministra Finansów z dnia 27 paêdziernika 2009 r. (poz. 1452) Za∏àcznik nr 1 REGULAMIN PRZEPROWADZANIA EGZAMINU NA MAKLERA PAPIERÓW WARTOÂCIOWYCH, DORADC¢ INWESTYCYJNEGO ORAZ AGENTA FIRMY INWESTYCYJNEJ I. Zasady przeprowadzania egzaminu na maklera papierów wartoÊciowych 1) Egzamin na maklera papierów wartoÊciowych, zwany dalej „egzaminem na maklera”, przeprowadza komisja egzaminacyjna dla maklerów papierów wartoÊciowych, zwana dalej „komisjà egzaminacyjnà dla maklerów”, powo∏ana przez Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z póên. zm.), zwana dalej „ustawà”. 2) Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzania egzaminów na maklera sà podawane do wiadomoÊci publicznej w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy. 6) Egzamin na maklera przebiega w nast´pujàcy sposób:
a)wejÊcie do sali egzaminacyjnej odbywa si´ za okazaniem dokumentu potwierdzajàcego to˝samoÊç i zawierajàcego zdj´cie kandydata,
b)uczestnik egzaminu na maklera potwierdza w∏asnor´cznym podpisem nadane mu przez komisj´ egzaminacyjnà dla maklerów oznaczenie kodowe,
c)uczestnicy egzaminu na maklera nie mogà wnosiç do sali egzaminacyjnej toreb podró˝nych, neseserów, okryç wierzchnich lub innych niedozwolonych przez komisj´ egzaminacyjnà dla maklerów przedmiotów; w przypadkach uzasadnionych warunkami lokalowymi, w jakich przeprowadzany jest egzamin, komisja egzaminacyjna dla maklerów mo˝e odstàpiç od powy˝szego zakazu. rcl . 3) Egzamin na maklera odbywa si´ co najmniej raz w roku — w lutym lub marcu, a w przypadku gdy do tego egzaminu w pierwszym terminie w danym roku przystàpi∏o co najmniej 40 kandydatów — dodatkowo w tym samym roku we wrzeÊniu lub w paêdzierniku; termin przeprowadzenia egzaminu komisja egzaminacyjna dla maklerów okreÊla w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy; zawiadomienie o terminie, miejscu i godzinie przeprowadzenia pierwszego egzaminu na maklera wysy∏a si´ do kandydatów na co najmniej 10 dni przed terminem egzaminu. wiajàcych zdajàcym samodzielnoÊç pracy, a komisji egzaminacyjnej dla maklerów — czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem egzaminu. w. 4) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania kandydatów na maklerów papierów wartoÊciowych przed przystàpieniem do egzaminu na maklera:
a)w celu zg∏oszenia na egzamin na maklera nale˝y przes∏aç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego wype∏niony formularz wniosku rejestrowego z zaznaczeniem preferowanego przez siebie terminu egzaminu oraz zdj´cie, ww
b)w celu przystàpienia do egzaminu na maklera nale˝y w terminie co najmniej 14 dni przed datà tego egzaminu okreÊlonà przez kandydata we wniosku rejestrowym wnieÊç op∏at´ egzaminacyjnà; dowód wniesienia op∏aty egzaminacyjnej powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego w terminie co najmniej 14 dni przed datà egzaminu,
c)kandydat, który spe∏ni∏ wymogi, o których mowa w lit. a i b, jest informowany pisemnie o miejscu i terminie egzaminu na maklera; je˝eli kandydat nie okreÊli∏ we wniosku rejestrowym preferowanego przez siebie terminu, jest on kwalifikowany na pierwszy wolny termin. 5) Egzamin na maklera przeprowadza si´ w wydzielonej sali, zwanej dalej „salà egzaminacyjnà”, lub salach egzaminacyjnych, w warunkach umo˝li- 7) Egzamin na maklera ma form´ testu sk∏adajàcego si´ ze 120 pytaƒ. 8) Rozwiàzywanie testu trwa 3 godziny. Czas rozpocz´cia i zakoƒczenia rozwiàzywania testu okreÊlajà przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla maklerów lub upowa˝niona przez niego osoba. 9) W czasie egzaminu na maklera uczestnik nie powinien opuszczaç sali egzaminacyjnej. W uzasadnionych przypadkach przewodniczàcy, zast´pca przewodniczàcego, cz∏onek komisji egzaminacyjnej dla maklerów lub osoba upowa˝niona przez przewodniczàcego tej komisji udzielajà zgody na opuszczenie sali egzaminacyjnej — po zapewnieniu warunków wykluczajàcych mo˝liwoÊç kontaktowania si´ uczestnika z innymi zdajàcymi i osobami postronnymi oraz pos∏ugiwania si´ niedozwolonymi materia∏ami pomocniczymi. Na czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej zdajàcy przekazuje prac´ egzaminacyjnà przewodniczàcemu, zast´pcy przewodniczàcego, cz∏onkowi komisji egzaminacyjnej dla maklerów lub osobie upowa˝nionej przez przewodniczàcego tej komisji. Czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej odnotowuje si´ na karcie odpowiedzi. 10) Przewodniczàcy lub zast´pca przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej dla maklerów majà prawo wykluczyç z egzaminu na maklera osoby, które podczas egzaminu korzysta∏y z cudzej pomocy, pos∏ugiwa∏y si´ niedozwolonymi przez komisj´ materia∏ami pomocniczymi, pomaga∏y innym uczestnikom egzaminu lub w inny sposób zak∏óca∏y przebieg egzaminu. Dziennik Ustaw Nr 187 — 14075 — Poz. 1452 16) Warunkiem zdania egzaminu na maklera jest otrzymanie przez uczestnika co najmniej 160 punktów. 12) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania po zakoƒczeniu egzaminu na maklera:
a)ka˝dy uczestnik egzaminu mo˝e zwróciç si´ do komisji egzaminacyjnej dla maklerów, za poÊrednictwem Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego, o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu; wniosek w tej sprawie powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 4 dni robocze od dnia og∏oszenia wyników egzaminu na maklera, go v.p l 11) W przypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowej przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla maklerów mo˝e uniewa˝niç przeprowadzony egzamin na maklera, powiadamiajàc o tym Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego. Uniewa˝nienie egzaminu mo˝e nastàpiç zarówno w stosunku do wszystkich zdajàcych, jak i poszczególnych uczestników, za zwrotem wniesionych op∏at egzaminacyjnych tym uczestnikom, którzy nie ponoszà odpowiedzialnoÊci za uniewa˝nienie egzaminu.
a)po zakoƒczeniu egzaminu kandydat zwraca kart´ odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego, oraz ponownie sk∏ada podpis na liÊcie obecnoÊci; karta odpowiedzi bez prawid∏owo naniesionego oznaczenia kodowego nie b´dzie oceniana przez komisj´ egzaminacyjnà dla maklerów, 18) Obowiàzujà nast´pujàce zasady dotyczàce wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu na maklera:
b)przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla maklerów informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji w terminie 15 dni roboczych od dnia up∏ywu terminu sk∏adania wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu na maklera przez uczestników,
c)ustalenia komisji egzaminacyjnej dla maklerów w sprawie rozpatrzenia wniosków, o których mowa w lit. b, zamieszcza si´ w aneksie do protoko∏u przebiegu egzaminu na maklera, na zasadach okreÊlonych w pkt 13. rcl .
b)kandydat, który zakoƒczy∏ egzamin na maklera przed og∏oszeniem koƒca tego egzaminu przez przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej dla maklerów lub upowa˝nionà przez niego osob´, pozostawia swój test przy wyjÊciu; b´dzie móg∏ ponownie otrzymaç swój test bezpoÊrednio po og∏oszeniu zakoƒczenia egzaminu na maklera lub w terminie póêniejszym w urz´dzie Komisji Nadzoru Finansowego, 17) Termin i miejsce og∏oszenia wyników egzaminu na maklera oraz wydawania zaÊwiadczeƒ o zdaniu egzaminu na maklera ustala przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla maklerów.
c)test egzaminacyjny po egzaminie na maklera jest udost´pniany w urz´dzie Komisji Nadzoru Finansowego po rozpatrzeniu wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu. w. 13) Komisja egzaminacyjna dla maklerów sporzàdza protokó∏ przebiegu egzaminu na maklera, który powinien zawieraç: imiona i nazwiska przewodniczàcego, zast´pcy przewodniczàcego, sekretarza i pozosta∏ych cz∏onków komisji egzaminacyjnej dla maklerów, czas rozpocz´cia i zakoƒczenia egzaminu na maklera, opis wa˝niejszych zdarzeƒ, jakie zasz∏y w czasie jego trwania. Do protoko∏u nale˝y do∏àczyç test egzaminacyjny w wersji podstawowej z kodami prawid∏owych odpowiedzi, powiàzania pytaƒ zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajàcych oraz wyniki koƒcowe. Protokó∏ podpisujà przewodniczàcy, zast´pca przewodniczàcego, sekretarz i pozostali cz∏onkowie komisji egzaminacyjnej dla maklerów. ww 14) Ka˝de pytanie testu egzaminacyjnego ocenia komisja egzaminacyjna dla maklerów wed∏ug nast´pujàcych zasad:
a)odpowiedê dobra — dwa punkty,
b)odpowiedê z∏a — minus jeden punkt (punkt ujemny),
c)brak odpowiedzi — zero punktów. 15) Wy∏àcznà podstaw´ oceny stanowià odpowiedzi udzielone przez zdajàcego egzamin na za∏àczonych do testu formularzu lub karcie odpowiedzi. Je˝eli zdajàcy nie dostosuje si´ do instrukcji wype∏niania karty odpowiedzi, komisja egzaminacyjna dla maklerów mo˝e odstàpiç w stosunku do niego od oceny wyników egzaminu. 19) Osobom, które zda∏y egzamin na maklera, komisja egzaminacyjna dla maklerów wydaje zaÊwiadczenie. II. Zasady przeprowadzania egzaminu na doradc´ inwestycyjnego 1) Egzamin na doradc´ inwestycyjnego, zwany dalej „egzaminem na doradc´”, przeprowadza komisja egzaminacyjna dla doradców inwestycyjnych, zwana dalej „komisjà egzaminacyjnà dla doradców”, powo∏ana przez Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy. 2) Egzamin na doradc´ sk∏ada si´ z etapu pierwszego — testu egzaminacyjnego, etapu drugiego — egzaminu pisemnego i etapu trzeciego — egzaminu pisemnego. 3) Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzenia ka˝dego etapu sà podawane do wiadomoÊci publicznej w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy. 4) Obowiàzujà nast´pujàce zasady uiszczania op∏at za egzamin na doradc´:
a)kandydat jest obowiàzany przed∏o˝yç osobiÊcie w siedzibie urz´du Komisji Nadzoru Finansowego lub listem poleconym prawid∏owo wype∏niony wniosek rejestrowy oraz dowód wp∏aty odpowiedniej op∏aty egzaminacyjnej co najmniej na 21 dni przed pierwszym etapem egzaminu, Dziennik Ustaw Nr 187 — 14076 — 8) Przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla doradców mo˝e wykluczyç z egzaminu osoby przebywajàce w sali egzaminacyjnej w czasie oczekiwania na rozpocz´cie danego etapu egzaminu lub podczas jego trwania, które korzysta∏y z cudzej pomocy, pos∏ugiwa∏y si´ niedozwolonymi przez komisj´ materia∏ami pomocniczymi, pomaga∏y innym uczestnikom egzaminu lub w inny sposób zak∏óca∏y przebieg egzaminu. go v.p l
b)kandydatowi, który zaliczy∏ pierwszy etap egzaminu na doradc´, przys∏uguje prawo do trzykrotnego przystàpienia do drugiego etapu egzaminu na doradc´ w trzech najbli˝szych terminach jego przeprowadzania, pod warunkiem wniesienia za ka˝dym razem odpowiedniej op∏aty egzaminacyjnej co najmniej na 7 dni przed rozpocz´ciem drugiego etapu egzaminu na doradc´ oraz przed∏o˝enia dowodu wp∏aty w dniu egzaminu, Poz. 1452
c)kandydatowi, który zaliczy∏ drugi etap egzaminu na doradc´, przys∏uguje prawo trzykrotnego przystàpienia do trzeciego etapu egzaminu na doradc´ w trzech najbli˝szych terminach jego przeprowadzania, pod warunkiem wniesienia za ka˝dym razem odpowiedniej op∏aty egzaminacyjnej co najmniej na 7 dni przed rozpocz´ciem trzeciego etapu egzaminu na doradc´ oraz przed∏o˝enia dowodu wp∏aty w dniu egzaminu. 5) O terminie, miejscu i godzinie pierwszego, drugiego i trzeciego etapu egzaminu na doradc´ urzàd Komisji Nadzoru Finansowego zawiadamia kandydatów majàcych prawo przystàpienia do danego etapu nie póêniej ni˝ 14 dni przed rozpocz´ciem pierwszego etapu egzaminu na doradc´ oraz nie póêniej ni˝ 7 dni przed rozpocz´ciem drugiego i trzeciego etapu egzaminu na doradc´. rcl . 6) Obowiàzujà nast´pujàce zasady przeprowadzania egzaminu na doradc´: 9) W czasie oczekiwania na rozpocz´cie danego etapu egzaminu lub podczas jego trwania kandydat nie powinien opuszczaç sali egzaminacyjnej. W uzasadnionych przypadkach przewodniczàcy, zast´pca przewodniczàcego, cz∏onek komisji egzaminacyjnej dla doradców lub osoba upowa˝niona przez przewodniczàcego tej komisji udzielajà zgody na opuszczenie sali egzaminacyjnej — po zapewnieniu warunków wykluczajàcych mo˝liwoÊç kontaktowania si´ kandydata z innymi kandydatami lub osobami postronnymi oraz pos∏ugiwania si´ niedozwolonymi materia∏ami pomocniczymi. Na czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej zdajàcy przekazuje prac´ egzaminacyjnà przewodniczàcemu, zast´pcy przewodniczàcego, cz∏onkowi komisji egzaminacyjnej dla doradców lub osobie upowa˝nionej przez przewodniczàcego tej komisji. Czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej odnotowuje si´ w treÊci pracy egzaminacyjnej.
a)poszczególne etapy egzaminu na doradc´ przeprowadza si´ w wydzielonej sali, zwanej dalej „salà egzaminacyjnà”, w warunkach umo˝liwiajàcych zdajàcym samodzielnoÊç pracy, a komisji egzaminacyjnej dla doradców — czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem egzaminu,
b)wejÊcie do sali egzaminacyjnej odbywa si´ za okazaniem dokumentu potwierdzajàcego to˝samoÊç i zawierajàcego zdj´cie kandydata, w.
c)uczestnik egzaminu na doradc´ potwierdza w∏asnor´cznym podpisem oznaczenie kodowe nadane mu przez komisj´ egzaminacyjnà dla doradców,
d)uczestnicy egzaminu na doradc´ nie mogà wnosiç do sali egzaminacyjnej toreb podró˝nych, neseserów, okryç wierzchnich lub innych niedozwolonych przez komisj´ egzaminacyjnà dla doradców przedmiotów, ww
e)rodzaje kalkulatorów, z których mo˝na korzystaç na egzaminie, okreÊla komisja egzaminacyjna dla doradców w komunikacie. 7) W przypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowej przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla doradców mo˝e uniewa˝niç przeprowadzony egzamin na doradc´, powiadamiajàc o tym Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego. Uniewa˝nienie egzaminu mo˝e nastàpiç zarówno w stosunku do wszystkich zdajàcych, jak i poszczególnych jego uczestników, za zwrotem wniesionych op∏at egzaminacyjnych tym uczestnikom, którzy nie ponoszà odpowiedzialnoÊci za uniewa˝nienie egzaminu. 10) Komisja sporzàdza protokó∏ przebiegu ka˝dego etapu egzaminu na doradc´ podpisywany przez cz∏onków komisji egzaminacyjnej dla doradców, który zawiera w szczególnoÊci: sk∏ad komisji, czas rozpocz´cia i zakoƒczenia danego etapu egzaminu na doradc´, opis wa˝niejszych zdarzeƒ, jakie zasz∏y w czasie jego trwania, list´ kandydatów uczestniczàcych w danym etapie oraz wyniki, jakie uzyskali. Do protoko∏u nale˝y do∏àczyç:
a)w przypadku pierwszego etapu egzaminu — test egzaminacyjny w wersji podstawowej z kodami prawid∏owych odpowiedzi, powiàzania pytaƒ zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajàcych oraz wyniki koƒcowe testu,
b)w przypadku drugiego etapu egzaminu — treÊç zadaƒ problemowych b´dàcych przedmiotem pracy egzaminacyjnej,
c)w przypadku trzeciego etapu — treÊç zadaƒ problemowych b´dàcych przedmiotem pracy egzaminacyjnej. 11) Obowiàzujà nast´pujàce zasady przeprowadzania pierwszego etapu egzaminu na doradc´ (testu egzaminacyjnego):
a)warunkiem przystàpienia do pierwszego etapu egzaminu na doradc´ jest z∏o˝enie przez kandydata osobiÊcie w siedzibie urz´du Komisji Nadzoru Finansowego lub listem poleconym prawid∏owo wype∏nionego wniosku rejestrowego oraz wniesienie odpowiedniej op∏aty egzaminacyjnej,
b)pierwszy etap egzaminu na doradc´ odbywa si´ co najmniej raz w roku — w lutym lub marcu, a gdy do tego etapu egzaminu w pierwszym terminie w danym roku przystàpi∏o co najmniej 40 kandydatów — pierwszy etap Dziennik Ustaw Nr 187 — 14077 —
m)informacje o zaliczeniu pierwszego etapu egzaminu na doradc´ sà og∏aszane nie póêniej ni˝ w ciàgu 7 dni od dnia przeprowadzenia tego etapu w siedzibie urz´du Komisji Nadzoru Finansowego oraz bez zb´dnej zw∏oki na stronach internetowych Komisji Nadzoru Finansowego, go v.p l egzaminu na doradc´ odbywa si´ dodatkowo w tym samym roku we wrzeÊniu lub w paêdzierniku; termin przeprowadzenia pierwszego etapu egzaminu komisja egzaminacyjna dla doradców okreÊla w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy; zawiadomienie o terminie, miejscu i godzinie przeprowadzenia pierwszego etapu egzaminu wysy∏a si´ do kandydatów na co najmniej 10 dni przed terminem egzaminu, Poz. 1452
n)informacje o indywidualnych wynikach pierwszego etapu egzaminu na doradc´ sà podawane w Punkcie Informacyjnym Komisji Nadzoru Finansowego.
c)test egzaminacyjny sk∏ada si´ ze 110 pytaƒ, z których ka˝de ma cztery warianty odpowiedzi (A, B, C, D), przy czym w ka˝dym pytaniu prawid∏owy jest wy∏àcznie jeden wariant odpowiedzi, 12) Obowiàzujà nast´pujàce zasady przeprowadzania drugiego etapu egzaminu na doradc´ — egzamin pisemny:
d)kandydat rozwiàzuje test, wpisujàc odpowiedzi na karcie odpowiedzi stanowiàcej formularz do∏àczony do testu: kandydat wskazuje ten wariant odpowiedzi, który uznaje za prawid∏owy,
a)warunkiem przystàpienia przez kandydata do drugiego etapu egzaminu na doradc´ jest zaliczenie pierwszego etapu tego egzaminu oraz wniesienie op∏aty egzaminacyjnej w odpowiedniej wysokoÊci,
e)rozwiàzywanie testu trwa 5 godzin; czas rozpocz´cia i zakoƒczenia egzaminu okreÊlajà przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla doradców lub upowa˝niona przez niego osoba,
b)drugi etap egzaminu na doradc´ odbywa si´ nie póêniej ni˝ 8 tygodni od dnia przeprowadzenia pierwszego etapu tego egzaminu,
c)drugi etap egzaminu na doradc´ sk∏ada si´ z zadaƒ problemowych,
d)treÊç zadaƒ problemowych obejmuje nast´pujàce zagadnienia: finanse przedsi´biorstw, rachunkowoÊç finansowà i analiz´ sprawozdaƒ finansowych, analiz´ i wycen´ instrumentów d∏u˝nych, udzia∏owych, pochodnych i alternatywnych oraz zarzàdzanie portfelem, rcl .
f)ka˝de pytanie testu egzaminacyjnego komisja egzaminacyjna dla doradców ocenia w nast´pujàcy sposób: — odpowiedê dobra — dwa punkty, — odpowiedê z∏a — minus jeden punkt (punkt ujemny), — brak odpowiedzi — zero punktów,
g)podstaw´ oceny pierwszego etapu egzaminu na doradc´ stanowià odpowiedzi udzielone przez zdajàcego na karcie odpowiedzi,
h)warunkiem zaliczenia pierwszego etapu egzaminu na doradc´ jest uzyskanie przez kandydata co najmniej 135 punktów, w.
i)po og∏oszeniu zakoƒczenia pierwszego etapu egzaminu na doradc´ kandydat zwraca kart´ odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu swojego oznaczenia kodowego, oraz ponownie sk∏ada podpis na liÊcie obecnoÊci,
j)karta odpowiedzi bez prawid∏owo naniesionego oznaczenia kodowego nie mo˝e byç uznana za podstaw´ oceny wyników pierwszego etapu egzaminu na doradc´, ww
k)kandydat, który ukoƒczy∏ rozwiàzywanie testu przed og∏oszeniem zakoƒczenia pierwszego etapu egzaminu na doradc´, pozostawia swój test przy wyjÊciu z sali egzaminacyjnej, z mo˝liwoÊcià jego odebrania bezpoÊrednio po og∏oszeniu zakoƒczenia tego etapu lub w terminie póêniejszym w siedzibie urz´du Komisji Nadzoru Finansowego,
l)treÊç testu jest udost´pniana w urz´dzie Komisji Nadzoru Finansowego po zakoƒczeniu pierwszego etapu egzaminu na doradc´ i rozpatrzeniu wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku tego etapu egzaminu,
e)warunkiem zaliczenia drugiego etapu egzaminu jest zaliczenie wszystkich zadaƒ,
f)zasady punktacji i zaliczania zadaƒ okreÊla komisja egzaminacyjna dla doradców w komunikacie; kandydaci majà mo˝liwoÊç zapoznania si´ z komunikatem przed rozpocz´ciem egzaminu,
g)czas trwania drugiego etapu egzaminu wynosi 5 godzin,
h)kandydat rozwiàzuje zadania na piÊmie w formie pracy egzaminacyjnej, wpisujàc odpowiedzi na oddzielnych arkuszach dla ka˝dego zadania, a po zakoƒczeniu egzaminu zwraca komisji egzaminacyjnej dla maklerów wszystkie materia∏y, w tym arkusze odpowiedzi z naniesionymi danymi identyfikacyjnymi,
i)informacje o zaliczeniu drugiego etapu egzaminu na doradc´ og∏aszane sà nie póêniej ni˝ na 30 dni przed przeprowadzeniem trzeciego etapu egzaminu w siedzibie urz´du Komisji Nadzoru Finansowego oraz bez zb´dnej zw∏oki na stronach internetowych Komisji Nadzoru Finansowego,
j)informacje o indywidualnych wynikach drugiego etapu egzaminu na doradc´ sà podawane w Punkcie Informacyjnym Komisji Nadzoru Finansowego. 13) Obowiàzujà nast´pujàce zasady przeprowadzania trzeciego etapu egzaminu na doradc´ — test pisemny: Dziennik Ustaw Nr 187 — 14078 — wyniku etapu egzaminu na doradc´, w którym bra∏ udzia∏; wniosek w tej sprawie powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 4 dni robocze od dnia og∏oszenia wyników danego etapu egzaminu na doradc´, go v.p l
a)warunkiem przystàpienia przez kandydata do trzeciego etapu egzaminu na doradc´ jest zaliczenie drugiego etapu egzaminu na doradc´ oraz wniesienie op∏aty egzaminacyjnej w odpowiedniej wysokoÊci, Poz. 1452
b)trzeci etap egzaminu na doradc´ odbywa si´ nie póêniej ni˝ 3 miesiàce od dnia przeprowadzenia drugiego etapu tego egzaminu,
c)trzeci etap egzaminu na doradc´ sk∏ada si´ z zadaƒ dotyczàcych dwóch zagadnieƒ: zasad etyki zawodowej i zapobiegania przest´pstwom na rynku kapita∏owym oraz rekomendacji inwestycyjnych dla okreÊlonych grup inwestorów dotyczàcych instrumentów notowanych na rynku kapita∏owym,
d)warunkiem zaliczenia trzeciego etapu egzaminu na doradc´ jest zaliczenie obydwu zadaƒ,
e)zasady punktacji i zaliczania zagadnieƒ okreÊla komisja egzaminacyjna dla doradców w komunikacie; kandydaci majà mo˝liwoÊç zapoznania si´ z komunikatem przed rozpocz´ciem egzaminu,
f)czas trwania trzeciego etapu egzaminu na doradc´ wynosi 2 godziny,
c)z ustaleƒ komisji egzaminacyjnej dla doradców w sprawie rozpatrzenia wniosków, o których mowa w lit. b, jest sporzàdzany aneks do protoko∏u przebiegu etapu egzaminu, na zasadach okreÊlonych w pkt 10. 17) Osobom, które zda∏y egzamin na doradc´, komisja egzaminacyjna dla doradców wydaje zaÊwiadczenie. III. Zasady przeprowadzania egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej 1) Egzamin na agenta firmy inwestycyjnej, zwany dalej „egzaminem na agenta”, przeprowadza komisja egzaminacyjna dla agentów firm inwestycyjnych, zwana dalej „komisjà egzaminacyjnà dla agentów”, powo∏ana przez Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy. rcl .
g)kandydat rozwiàzuje zadania na piÊmie w formie pracy egzaminacyjnej, wpisujàc odpowiedzi na arkuszach odpowiedzi, a po zakoƒczeniu egzaminu zwraca komisji egzaminacyjnej dla doradców wszystkie materia∏y, w tym arkusze odpowiedzi z naniesionymi danymi identyfikacyjnymi,
b)przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla doradców informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji w terminie 15 dni roboczych od up∏ywu terminu sk∏adania wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku danego etapu egzaminu na doradc´, w.
h)informacje o zaliczeniu trzeciego etapu egzaminu na doradc´ og∏aszane sà nie póêniej ni˝ w terminie 14 dni od dnia przeprowadzenia tego etapu w siedzibie urz´du Komisji Nadzoru Finansowego oraz bez zb´dnej zw∏oki na stronach internetowych Komisji Nadzoru Finansowego,
i)informacje o indywidualnych wynikach trzeciego etapu egzaminu na doradc´ sà podawane w Punkcie Informacyjnym Komisji Nadzoru Finansowego. 14) Warunkiem zdania egzaminu na doradc´ jest uzyskanie pozytywnego wyniku z trzeciego etapu tego egzaminu. ww 15) Informacje o zdaniu egzaminu na doradc´ sà og∏aszane nie póêniej ni˝ w ciàgu 14 dni od dnia przeprowadzenia trzeciego etapu egzaminu na doradc´ w siedzibie urz´du Komisji Nadzoru Finansowego oraz bez zb´dnej zw∏oki na stronach internetowych Komisji Nadzoru Finansowego. 16) Ka˝dy uczestnik mo˝e zwróciç si´ z wnioskiem o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu na doradc´ wed∏ug nast´pujàcych zasad:
a)ka˝dy uczestnik egzaminu na doradc´ mo˝e zwróciç si´ do komisji egzaminacyjnej dla doradców, za poÊrednictwem Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego, z wnioskiem o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny 2) Zakres tematyczny oraz terminy egzaminów na agenta sà podawane do wiadomoÊci publicznej w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy. 3) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania kandydatów na agentów firm inwestycyjnych przed przystàpieniem do egzaminu na agenta:
a)w celu zg∏oszenia si´ na egzamin na agenta nale˝y przes∏aç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego wype∏niony formularz wniosku rejestrowego z zaznaczeniem preferowanego przez siebie terminu egzaminu oraz zdj´cie,
b)w celu przystàpienia do egzaminu na agenta nale˝y w terminie co najmniej 14 dni przed datà tego egzaminu okreÊlonà przez kandydata we wniosku rejestrowym wnieÊç op∏at´ egzaminacyjnà; dowód wniesienia op∏aty egzaminacyjnej powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego w terminie co najmniej 14 dni przed datà egzaminu,
c)kandydat, który spe∏ni∏ wymogi, o których mowa w lit. a i b, jest informowany pisemnie o miejscu i terminie egzaminu na agenta; je˝eli kandydat nie okreÊli∏ we wniosku rejestrowym preferowanego przez siebie terminu, jest on kwalifikowany na pierwszy wolny termin. 4) Egzamin na agenta firmy inwestycyjnej przeprowadza si´ w wydzielonej sali, zwanej dalej „salà egzaminacyjnà”, lub salach egzaminacyjnych, Dziennik Ustaw Nr 187 — 14079 — 11) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania po zakoƒczeniu egzaminu na agenta: go v.p l w warunkach umo˝liwiajàcych zdajàcym samodzielnoÊç pracy, a komisji egzaminacyjnej dla agentów — czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem egzaminu. Poz. 1452 5) Egzamin na agenta przebiega w nast´pujàcy sposób:
a)wejÊcie do sali egzaminacyjnej odbywa si´ za okazaniem dokumentu potwierdzajàcego to˝samoÊç i zawierajàcego zdj´cie kandydata,
b)uczestnik egzaminu na agenta potwierdza w∏asnor´cznym podpisem nadane mu przez komisj´ egzaminacyjnà dla agentów oznaczenie kodowe,
c)uczestnicy egzaminu na agenta nie mogà wnosiç do sali egzaminacyjnej toreb podró˝nych, neseserów, okryç wierzchnich lub innych niedozwolonych przez komisj´ egzaminacyjnà dla agentów przedmiotów; w przypadkach uzasadnionych warunkami lokalowymi, w jakich jest przeprowadzany egzamin, komisja mo˝e odstàpiç od powy˝szego zakazu. 6) Egzamin na agenta jest przeprowadzany w formie testu, który sk∏ada si´ z 80 pytaƒ.
b)kandydat, który zakoƒczy∏ egzamin na agenta przed og∏oszeniem koƒca egzaminu przez przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej dla agentów lub upowa˝nionà przez niego osob´, pozostawia swój test przy wyjÊciu; kandydat b´dzie móg∏ ponownie otrzymaç swój test na miejscu po og∏oszeniu zakoƒczenia egzaminu lub w terminie póêniejszym w urz´dzie Komisji Nadzoru Finansowego,
c)test egzaminacyjny po egzaminie na agenta jest udost´pniany do wiadomoÊci publicznej w urz´dzie Komisji Nadzoru Finansowego. 12) Komisja egzaminacyjna dla agentów sporzàdza protokó∏ przebiegu egzaminu na agenta, który powinien zawieraç: imiona i nazwiska przewodniczàcego, zast´pcy przewodniczàcego, sekretarza i pozosta∏ych cz∏onków komisji egzaminacyjnej dla agentów, czas rozpocz´cia i zakoƒczenia egzaminu, opis wa˝niejszych zdarzeƒ, jakie zasz∏y w czasie jego trwania. Do protoko∏u nale˝y do∏àczyç test egzaminacyjny w wersji podstawowej z kodami prawid∏owych odpowiedzi, powiàzania pytaƒ zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajàcych oraz wyniki koƒcowe. Protokó∏ podpisujà przewodniczàcy, zast´pca przewodniczàcego, sekretarz i pozostali cz∏onkowie komisji egzaminacyjnej dla agentów. rcl . 7) Rozwiàzywanie testu trwa 2 godziny. Czas rozpocz´cia i zakoƒczenia rozwiàzywania testu okreÊlajà przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla agentów lub upowa˝niona przez niego osoba.
a)po zakoƒczeniu egzaminu na agenta kandydat zwraca kart´ odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego, oraz ponownie sk∏ada podpis na liÊcie obecnoÊci; karta odpowiedzi bez prawid∏owo naniesionego oznaczenia kodowego nie b´dzie oceniana przez komisj´ egzaminacyjnà dla agentów, w. 8) W czasie egzaminu na agenta firmy inwestycyjnej uczestnik nie powinien opuszczaç sali egzaminacyjnej. W uzasadnionych przypadkach przewodniczàcy, zast´pca przewodniczàcego, cz∏onek komisji egzaminacyjnej dla agentów lub osoba upowa˝niona przez przewodniczàcego tej komisji udzielajà zgody na opuszczenie sali egzaminacyjnej — po zapewnieniu warunków wykluczajàcych mo˝liwoÊç kontaktowania si´ uczestnika z innymi zdajàcymi i osobami postronnymi. Na czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej zdajàcy przekazuje prac´ egzaminacyjnà przewodniczàcemu, zast´pcy przewodniczàcego, cz∏onkowi komisji egzaminacyjnej dla agentów lub osobie upowa˝nionej przez przewodniczàcego tej komisji. Czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej odnotowuje si´ na karcie odpowiedzi. ww 9) Przewodniczàcy lub zast´pca przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej dla agentów majà prawo wykluczyç z egzaminu na agenta osoby, które podczas tego egzaminu korzysta∏y z cudzej pomocy, pos∏ugiwa∏y si´ niedozwolonymi przez komisj´ materia∏ami pomocniczymi, pomaga∏y innym uczestnikom egzaminu lub w inny sposób zak∏óca∏y przebieg egzaminu. 10) W przypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowej przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla agentów mo˝e uniewa˝niç przeprowadzony egzamin na agenta, powiadamiajàc o tym Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego. Uniewa˝nienie egzaminu mo˝e nastàpiç zarówno w stosunku do wszystkich zdajàcych, jak i poszczególnych uczestników. 13) Ka˝de pytanie testu egzaminacyjnego ocenia komisja egzaminacyjna dla agentów wed∏ug nast´pujàcych zasad:
a)odpowiedê dobra — dwa punkty,
b)odpowiedê z∏a — minus jeden punkt (punkt ujemny),
c)brak odpowiedzi — zero punktów. 14) Wy∏àcznà podstaw´ oceny stanowià odpowiedzi udzielone przez zdajàcego egzamin na za∏àczonych do testu formularzu lub karcie odpowiedzi. Je˝eli zdajàcy nie dostosuje si´ do instrukcji wype∏niania karty odpowiedzi, komisja egzaminacyjna dla agentów mo˝e odstàpiç w stosunku do niego od oceny wyników egzaminu. 15) Warunkiem zdania egzaminu na agenta jest otrzymanie przez uczestnika co najmniej 107 punktów. 16) Termin i miejsce og∏oszenia wyników egzaminu na agenta oraz wydawania zaÊwiadczeƒ o zdaniu egzaminu na agenta ustala przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla agentów. 17) Obowiàzujà nast´pujàce zasady dotyczàce wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu na agenta: Dziennik Ustaw Nr 187 — 14080 — Poz. 1452 roboczych od up∏ywu terminu sk∏adania wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu na agenta,
c)z ustaleƒ komisji egzaminacyjnej dla agentów w sprawie rozpatrzenia wniosków, o których mowa w lit. b, jest sporzàdzany aneks do protoko∏u z przebiegu egzaminu na agenta, na zasadach okreÊlonych w pkt 12.
b)przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla agentów informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji w terminie 15 dni 18) Osobom, które zda∏y egzamin na agenta, komisja egzaminacyjna dla agentów wydaje zaÊwiadczenie. go v.p l
a)ka˝dy uczestnik egzaminu na agenta mo˝e zwróciç si´ do komisji egzaminacyjnej dla agentów, za poÊrednictwem Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego, z wnioskiem o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu na agenta; wniosek w tej sprawie powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 4 dni robocze od dnia og∏oszenia wyników egzaminu na agenta, Za∏àcznik nr 2 REGULAMIN PRZEPROWADZANIA SPRAWDZIANU UMIEJ¢TNOÂCI 4) Sprawdzian umiej´tnoÊci przeprowadza si´ w wydzielonej sali, zwanej dalej „salà egzaminacyjnà”, lub salach egzaminacyjnych, w warunkach umo˝liwiajàcych zdajàcym samodzielnoÊç pracy, a komisji egzaminacyjnej dla doradców czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem sprawdzianu umiej´tnoÊci. rcl . 1) Sprawdzian umiej´tnoÊci przeprowadza komisja egzaminacyjna dla doradców inwestycyjnych, zwana dalej „komisjà egzaminacyjnà dla doradców”, powo∏ana przez Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z póên. zm.), zwana dalej „ustawà”. 2) Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzania sprawdzianów umiej´tnoÊci sà podawane do wiadomoÊci publicznej w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy. w. 3) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania przed przystàpieniem do sprawdzianu umiej´tnoÊci:
a)w celu zg∏oszenia si´ na sprawdzian umiej´tnoÊci nale˝y przes∏aç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego wype∏niony formularz wniosku rejestrowego z zaznaczeniem preferowanego przez siebie terminu przeprowadzenia sprawdzianu oraz zdj´cie, ww
b)w celu przystàpienia do sprawdzianu umiej´tnoÊci nale˝y w terminie co najmniej 14 dni przed datà tego sprawdzianu okreÊlonà przez kandydata we wniosku rejestrowym wnieÊç op∏at´ za przeprowadzenie sprawdzianu umiej´tnoÊci; dowód wniesienia op∏aty powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego w terminie co najmniej 14 dni przed datà sprawdzianu,
c)kandydat, który spe∏ni∏ wymogi, o których mowa w lit. a i b, jest informowany pisemnie o miejscu i terminie przeprowadzenia sprawdzianu umiej´tnoÊci; je˝eli kandydat nie okreÊli∏ we wniosku rejestrowym preferowanego przez siebie terminu, jest on kwalifikowany na pierwszy wolny termin. 5) Sprawdzian umiej´tnoÊci przebiega w nast´pujàcy sposób:
a)wejÊcie do sali egzaminacyjnej, w której przeprowadza si´ sprawdzian umiej´tnoÊci, odbywa si´ za okazaniem dokumentu stwierdzajàcego to˝samoÊç i zawierajàcego zdj´cie kandydata,
b)uczestnik sprawdzianu umiej´tnoÊci potwierdza w∏asnor´cznym podpisem nadane mu przez komisj´ egzaminacyjnà dla doradców oznaczenie kodowe,
c)uczestnicy sprawdzianu umiej´tnoÊci nie mogà wnosiç do sali egzaminacyjnej toreb podró˝nych, neseserów, okryç wierzchnich lub innych niedozwolonych przez komisj´ egzaminacyjnà dla doradców przedmiotów; w przypadkach uzasadnionych warunkami lokalowymi, w jakich jest przeprowadzany egzamin, komisja mo˝e odstàpiç od powy˝szego zakazu. 6) Sprawdzian umiej´tnoÊci jest przeprowadzany w formie testu, który sk∏ada si´ z 30 pytaƒ. 7) Rozwiàzywanie testu trwa 90 minut. Czas rozpocz´cia i zakoƒczenia rozwiàzywania testu okreÊlajà przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla doradców lub upowa˝niona przez niego osoba. 8) W czasie sprawdzianu umiej´tnoÊci uczestnik nie powinien opuszczaç sali egzaminacyjnej. W uzasadnionych przypadkach przewodniczàcy, zast´pca przewodniczàcego, cz∏onek komisji egzamina- Dziennik Ustaw Nr 187 — 14081 — zdarzeƒ, jakie zasz∏y w czasie jego trwania. Do protoko∏u nale˝y do∏àczyç test egzaminacyjny w wersji podstawowej z kodami prawid∏owych odpowiedzi, powiàzania pytaƒ zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajàcych oraz koƒcowe wyniki. Protokó∏ podpisujà przewodniczàcy, zast´pca przewodniczàcego, sekretarz i pozostali cz∏onkowie komisji egzaminacyjnej dla doradców. go v.p l cyjnej dla doradców lub osoba upowa˝niona przez przewodniczàcego tej komisji udzielajà zgody na opuszczenie sali egzaminacyjnej — po zapewnieniu warunków wykluczajàcych mo˝liwoÊç kontaktowania si´ uczestnika z innymi zdajàcymi i osobami postronnymi. Na czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej zdajàcy przekazuje swojà prac´ przewodniczàcemu, zast´pcy przewodniczàcego, cz∏onkowi komisji egzaminacyjnej dla doradców lub osobie upowa˝nionej przez przewodniczàcego tej komisji. Czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej odnotowuje si´ na karcie odpowiedzi. Poz. 1452 9) Przewodniczàcy lub zast´pca przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej dla doradców majà prawo wykluczyç ze sprawdzianu umiej´tnoÊci osoby, które podczas sprawdzianu umiej´tnoÊci korzysta∏y z cudzej pomocy, pos∏ugiwa∏y si´ niedozwolonymi przez komisj´ materia∏ami pomocniczymi, pomaga∏y innym uczestnikom sprawdzianu umiej´tnoÊci lub w inny sposób zak∏óca∏y przebieg sprawdzianu umiej´tnoÊci.
a)odpowiedê dobra — dwa punkty,
b)odpowiedê z∏a — minus jeden punkt (punkt ujemny),
c)brak odpowiedzi — zero punktów. 14) Wy∏àcznà podstaw´ oceny stanowià odpowiedzi udzielone przez zdajàcego sprawdzian umiej´tnoÊci na za∏àczonych do testu formularzu lub karcie odpowiedzi. Je˝eli zdajàcy nie dostosuje si´ do instrukcji wype∏niania karty odpowiedzi, komisja egzaminacyjna dla doradców mo˝e odstàpiç w stosunku do niego od oceny wyników sprawdzianu umiej´tnoÊci. 15) Warunkiem zdania sprawdzianu umiej´tnoÊci przez uczestnika jest otrzymanie co najmniej 40 punktów. rcl . 10) W przypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowej przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla doradców mo˝e uniewa˝niç przeprowadzony sprawdzian umiej´tnoÊci, powiadamiajàc o tym Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego. Uniewa˝nienie sprawdzianu umiej´tnoÊci mo˝e nastàpiç zarówno w stosunku do wszystkich zdajàcych, jak i poszczególnych uczestników, za zwrotem wniesionych op∏at egzaminacyjnych tym uczestnikom, którzy nie ponoszà odpowiedzialnoÊci za uniewa˝nienie egzaminu. 13) Ka˝de pytanie sprawdzianu umiej´tnoÊci ocenia komisja egzaminacyjna dla doradców wed∏ug nast´pujàcych zasad: 11) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania po zakoƒczeniu sprawdzianu umiej´tnoÊci: w.
a)po zakoƒczeniu sprawdzianu umiej´tnoÊci kandydat zwraca kart´ odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego, oraz ponownie sk∏ada podpis na liÊcie obecnoÊci; karta odpowiedzi bez prawid∏owo naniesionego oznaczenia kodowego nie b´dzie oceniana przez komisj´ egzaminacyjnà dla doradców, ww
b)kandydat, który zakoƒczy∏ sprawdzian umiej´tnoÊci przed og∏oszeniem koƒca sprawdzianu umiej´tnoÊci przez przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej dla doradców lub upowa˝nionà przez niego osob´, pozostawia swój test przy wyjÊciu; b´dzie móg∏ ponownie otrzymaç swój test bezpoÊrednio po og∏oszeniu zakoƒczenia sprawdzianu umiej´tnoÊci lub w terminie póêniejszym w urz´dzie Komisji Nadzoru Finansowego,
c)test egzaminacyjny po sprawdzianie umiej´tnoÊci jest udost´pniany do wiadomoÊci publicznej. 12) Komisja egzaminacyjna dla doradców sporzàdza protokó∏ przebiegu sprawdzianu umiej´tnoÊci, który powinien zawieraç: imiona i nazwiska przewodniczàcego, zast´pcy przewodniczàcego, sekretarza i pozosta∏ych cz∏onków komisji egzaminacyjnej dla doradców, czas rozpocz´cia i zakoƒczenia sprawdzianu umiej´tnoÊci, opis wa˝niejszych 16) Termin i miejsce og∏oszenia wyników sprawdzianu umiej´tnoÊci oraz wydawania zaÊwiadczeƒ o zdaniu sprawdzianu umiej´tnoÊci ustala przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla doradców. 17) Obowiàzujà nast´pujàce zasady dotyczàce wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego sprawdzianu umiej´tnoÊci:
a)ka˝dy uczestnik sprawdzianu umiej´tnoÊci mo˝e zwróciç si´ do komisji egzaminacyjnej dla doradców, za poÊrednictwem Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego, o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego sprawdzianu umiej´tnoÊci; wniosek w tej sprawie powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 4 dni robocze od dnia og∏oszenia wyników sprawdzianu umiej´tnoÊci,
b)przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej dla doradców informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji w terminie 15 dni roboczych od up∏ywu terminu sk∏adania wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego sprawdzianu umiej´tnoÊci,
c)z ustaleƒ komisji egzaminacyjnej dla doradców w sprawie rozpatrzenia odwo∏aƒ jest sporzàdzany aneks do protoko∏u przebiegu sprawdzianu umiej´tnoÊci, na zasadach okreÊlonych w pkt 12. 18) Osobom, które zda∏y sprawdzian umiej´tnoÊci, komisja egzaminacyjna dla doradców wydaje zaÊwiadczenie.

🔗 Do źródła urzędowego

Wyjaśnienie AI na podstawie urzędowego tekstu ustawy. Orientacyjne, nie zastępuje porady prawnej.

Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w sprawie egzaminów na maklera papierów wartościowych, doradcę inwestycyjnego i agenta