Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 27 października 2009 r. w sprawie egzaminu uzupełniającego dla maklerów papierów wartościowych uprawniającego

Dziennik Ustaw Nr 187 — 14082 — Elektronicznie podpisany przez Mariusz Lachowski Data: 2009.11.09 16:24:58 +01'00' Poz. 1453 go v.p l 1453 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 27 paêdziernika 2009 r. w sprawie egzaminu uzupe∏niajàcego dla maklerów papierów wartoÊciowych uprawniajàcego do wykonywania czynnoÊci doradztwa inwestycyjnego Na podstawie art. 218 ust. 2a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z póên. zm.2)) zarzàdza si´, co nast´puje: § 1. Rozporzàdzenie okreÊla: 1) wysokoÊç op∏at za egzamin uzupe∏niajàcy dla maklerów papierów wartoÊciowych uprawniajàcy do wykonywania czynnoÊci doradztwa inwestycyjnego, zwany dalej „egzaminem uzupe∏niajàcym”, oraz tryb i warunki dokonywania zwrotu wniesionych op∏at; 2) regulamin przeprowadzania egzaminu uzupe∏niajàcego; 3. Wniosek o zwrot wniesionej op∏aty zg∏oszony w dniu egzaminu uzupe∏niajàcego lub póêniej nie upowa˝nia do zwrotu wniesionej op∏aty. 4. O zachowaniu terminów, o których mowa w ust. 2, decyduje data nadania wniosku w polskiej placówce pocztowej operatora publicznego lub data z∏o˝enia wniosku do Komisji Nadzoru Finansowego. § 4. Egzamin uzupe∏niajàcy przeprowadza si´ zgodnie z regulaminem przeprowadzania egzaminu uzupe∏niajàcego dla maklerów papierów wartoÊciowych uprawniajàcego do wykonywania czynnoÊci doradztwa inwestycyjnego, stanowiàcym za∏àcznik do rozporzàdzenia. rcl . 3) sposób ustalania i wysokoÊç wynagrodzeƒ cz∏onków komisji egzaminacyjnej dla maklerów papierów wartoÊciowych, zwanej dalej „komisjà egzaminacyjnà”, za udzia∏ w posiedzeniach, za przeprowadzenie egzaminu uzupe∏niajàcego oraz przygotowanie projektów pytaƒ na egzamin uzupe∏niajàcy. 2) w terminie krótszym ni˝ 7 dni przed datà egzaminu uzupe∏niajàcego — odbywa si´ z potràceniem równowartoÊci 50 % wniesionej op∏aty tytu∏em kosztów manipulacyjnych. § 2. Op∏at´ za egzamin uzupe∏niajàcy ustala si´ w wysokoÊci 150 z∏. w. § 3. 1. Makler papierów wartoÊciowych, który z wa˝nych, nag∏ych przyczyn losowych nie mo˝e przystàpiç w oznaczonym terminie do egzaminu uzupe∏niajàcego, mo˝e wystàpiç z wnioskiem do Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego o: 1) zaliczenie wniesionej op∏aty za egzamin uzupe∏niajàcy na poczet egzaminu uzupe∏niajàcego wyznaczonego w innym terminie; 2) zwrot wniesionej op∏aty. ww 2. Realizacja wniosku, o którym mowa w ust. 1, wniesionego: 1) w terminie co najmniej na 7 dni przed datà egzaminu uzupe∏niajàcego — odbywa si´ bez potràcenia kosztów manipulacyjnych; ——————— 1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2007 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592). 2) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i Nr 157, poz. 1119, z 2008 r. Nr 171, poz. 1056 oraz z 2009 r. Nr 13, poz. 69, Nr 42, poz. 341, Nr 77, poz. 649, Nr 78, poz. 659, Nr 165, poz. 1316, Nr 166, poz. 1317 i Nr 168, poz. 1323. § 5. WysokoÊç wynagrodzenia cz∏onka komisji egzaminacyjnej jest ustalana, z zastrze˝eniem § 6, z uwzgl´dnieniem liczby posiedzeƒ, w których cz∏onek komisji egzaminacyjnej uczestniczy∏. § 6. ¸àczne wynagrodzenie cz∏onka komisji egzaminacyjnej z tytu∏u udzia∏u w posiedzeniach komisji egzaminacyjnej nie mo˝e byç wy˝sze ni˝ czterokrotnoÊç wynagrodzenia przys∏ugujàcego za udzia∏ w jednym posiedzeniu. § 7. 1. Wynagrodzenie przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej wynosi: 1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej zwiàzanym z danym egzaminem uzupe∏niajàcym — 275 z∏; 2) za przeprowadzenie egzaminu uzupe∏niajàcego — 1 100 z∏. 2. Wynagrodzenie zast´pcy przewodniczàcego oraz cz∏onka komisji egzaminacyjnej, pe∏niàcego funkcj´ sekretarza, wynosi: 1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej zwiàzanym z danym egzaminem uzupe∏niajàcym — 250 z∏; 2) za przeprowadzenie egzaminu uzupe∏niajàcego — 1 000 z∏. 3. Wynagrodzenie ka˝dego z pozosta∏ych cz∏onków komisji egzaminacyjnej wynosi: Dziennik Ustaw Nr 187 — 14083 — jako iloczyn stawki 50 z∏ i liczby przygotowanych pytaƒ i zadaƒ do elektronicznych zbiorów pytaƒ i zadaƒ. go v.p l 1) za udzia∏ w posiedzeniu komisji egzaminacyjnej zwiàzanym z danym egzaminem uzupe∏niajàcym — 225 z∏; Poz. 1453 2) za przeprowadzenie egzaminu uzupe∏niajàcego — 900 z∏. § 8. Wynagrodzenie za przygotowanie nowych pytaƒ lub zadaƒ do elektronicznych zbiorów pytaƒ i zadaƒ (baz pytaƒ i zadaƒ) na egzamin uzupe∏niajàcy ustala si´ § 9. Do wniosków z∏o˝onych i nierozpatrzonych przed wejÊciem w ˝ycie niniejszego rozporzàdzenia stosuje si´ przepisy tego rozporzàdzenia. § 10. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 14 dni od dnia og∏oszenia. Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska Za∏àcznik do rozporzàdzenia Ministra Finansów z dnia 27 paêdziernika 2009 r. (poz. 1453) REGULAMIN PRZEPROWADZANIA EGZAMINU UZUPE¸NIAJÑCEGO DLA MAKLERÓW PAPIERÓW WARTOÂCIOWYCH UPRAWNIAJÑCEGO DO WYKONYWANIA CZYNNOÂCI DORADZTWA INWESTYCYJNEGO 4) Egzamin uzupe∏niajàcy przeprowadza si´ w wydzielonej sali, zwanej dalej „salà egzaminacyjnà”, lub salach egzaminacyjnych, w warunkach umo˝liwiajàcych zdajàcym samodzielnoÊç pracy, a komisji egzaminacyjnej — czuwanie nad zgodnym z regulaminem przebiegiem egzaminu uzupe∏niajàcego. rcl . 1) Egzamin uzupe∏niajàcy dla maklerów papierów wartoÊciowych uprawniajàcy do wykonywania czynnoÊci doradztwa inwestycyjnego, zwany dalej „egzaminem uzupe∏niajàcym”, przeprowadza powo∏ana na podstawie art. 128 ust. 6 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z póên. zm.), zwanej dalej „ustawà”, przez Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego komisja egzaminacyjna dla maklerów papierów wartoÊciowych, zwana dalej „komisjà egzaminacyjnà”. 2) Zakres tematyczny oraz terminy przeprowadzania egzaminu uzupe∏niajàcego sà podawane do wiadomoÊci publicznej w sposób, o którym mowa w art. 128 ust. 4 ustawy. w. 3) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania kandydatów przed przystàpieniem do egzaminu uzupe∏niajàcego:

1. a)w celu zg∏oszenia si´ na egzamin uzupe∏niajàcy nale˝y przes∏aç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego wype∏niony formularz wniosku rejestrowego z zaznaczeniem preferowanego przez siebie terminu egzaminu uzupe∏niajàcego oraz zdj´cie, ww
2. b)w celu przystàpienia do egzaminu uzupe∏niajàcego nale˝y w terminie co najmniej 14 dni przed datà tego egzaminu okreÊlonà przez kandydata we wniosku rejestrowym wnieÊç op∏at´ egzaminacyjnà; dowód wniesienia op∏aty egzaminacyjnej powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego w terminie co najmniej 14 dni przed datà egzaminu uzupe∏niajàcego,
3. c)kandydat, który spe∏ni∏ wymogi, o których mowa w lit. a i b, jest informowany pisemnie o miejscu i terminie egzaminu uzupe∏niajàcego; je˝eli kandydat nie okreÊli∏ we wniosku rejestrowym preferowanego przez siebie terminu, jest on kwalifikowany na pierwszy wolny termin. 5) Egzamin uzupe∏niajàcy przebiega w nast´pujàcy sposób:
4. a)wejÊcie do sali egzaminacyjnej odbywa si´ za okazaniem dokumentu potwierdzajàcego to˝samoÊç i zawierajàcego zdj´cie kandydata,
5. b)kandydat b´dàcy uczestnikiem egzaminu uzupe∏niajàcego potwierdza w∏asnor´cznym podpisem nadane mu przez komisj´ egzaminacyjnà oznaczenie kodowe,
6. c)uczestnicy egzaminu uzupe∏niajàcego nie mogà wnosiç do sali egzaminacyjnej toreb podró˝nych, neseserów, okryç wierzchnich lub innych niedozwolonych przez komisj´ egzaminacyjnà przedmiotów; w przypadkach uzasadnionych warunkami lokalowymi, w jakich jest przeprowadzany egzamin uzupe∏niajàcy, komisja egzaminacyjna mo˝e odstàpiç od powy˝szego zakazu. 6) Egzamin uzupe∏niajàcy ma form´ testu sk∏adajàcego si´ z 30 pytaƒ. 7) Rozwiàzywanie testu trwa 1 godzin´. Czas rozpocz´cia i zakoƒczenia rozwiàzywania testu okreÊlajà przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej lub upowa˝niona przez niego osoba. 8) W czasie egzaminu uzupe∏niajàcego uczestnik nie powinien opuszczaç sali egzaminacyjnej. W uzasadnionych przypadkach przewodniczàcy, zast´pca przewodniczàcego, cz∏onek komisji egzaminacyjnej lub osoba upowa˝niona przez przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej udzielajà zgody Dziennik Ustaw Nr 187 — 14084 — Do protoko∏u nale˝y do∏àczyç test egzaminacyjny w wersji podstawowej z kodami prawid∏owych odpowiedzi, powiàzania pytaƒ zestawu podstawowego z zestawami egzaminacyjnymi, list´ zdajàcych uczestników oraz wyniki koƒcowe. Protokó∏ podpisujà przewodniczàcy, zast´pca przewodniczàcego, sekretarz i pozostali cz∏onkowie komisji egzaminacyjnej. go v.p l na opuszczenie sali egzaminacyjnej — po zapewnieniu warunków wykluczajàcych mo˝liwoÊç kontaktowania si´ uczestnika z innymi zdajàcymi i osobami postronnymi oraz pos∏ugiwania si´ niedozwolonymi materia∏ami pomocniczymi. Na czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej zdajàcy przekazuje prac´ egzaminacyjnà przewodniczàcemu, zast´pcy przewodniczàcego, cz∏onkowi komisji egzaminacyjnej lub osobie upowa˝nionej przez przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej. Czas nieobecnoÊci w sali egzaminacyjnej odnotowuje si´ na karcie odpowiedzi. Poz. 1453 9) Przewodniczàcy lub zast´pca przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej majà prawo wykluczyç z egzaminu uzupe∏niajàcego osoby, które podczas egzaminu korzysta∏y z cudzej pomocy, pos∏ugiwa∏y si´ niedozwolonymi przez komisj´ egzaminacyjnà materia∏ami pomocniczymi, pomaga∏y innym uczestnikom egzaminu uzupe∏niajàcego lub w inny sposób zak∏óca∏y przebieg egzaminu uzupe∏niajàcego.
7. a)odpowiedê dobra — dwa punkty,
8. b)odpowiedê z∏a — minus jeden punkt (punkt ujemny),
9. c)brak odpowiedzi — zero punktów. 14) Wy∏àcznà podstaw´ oceny stanowià odpowiedzi udzielone przez zdajàcego egzamin uzupe∏niajàcy na za∏àczonych do testu formularzu lub karcie odpowiedzi. Je˝eli zdajàcy nie dostosuje si´ do instrukcji wype∏niania karty odpowiedzi, komisja egzaminacyjna mo˝e odstàpiç w stosunku do niego od oceny wyników egzaminu uzupe∏niajàcego. 15) Warunkiem z∏o˝enia przez uczestnika egzaminu uzupe∏niajàcego z wynikiem pozytywnym jest otrzymanie co najmniej 40 punktów. rcl . 10) W przypadku naruszenia tajemnicy s∏u˝bowej przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej mo˝e uniewa˝niç przeprowadzony egzamin uzupe∏niajàcy, powiadamiajàc o tym Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego. Uniewa˝nienie egzaminu uzupe∏niajàcego mo˝e nastàpiç zarówno w stosunku do wszystkich zdajàcych, jak i poszczególnych uczestników, za zwrotem wniesionych op∏at za egzamin uzupe∏niajàcy tym uczestnikom, którzy nie ponoszà odpowiedzialnoÊci za uniewa˝nienie egzaminu uzupe∏niajàcego. 13) Ka˝de pytanie testu egzaminacyjnego ocenia komisja egzaminacyjna wed∏ug nast´pujàcych zasad: 11) Obowiàzujà nast´pujàce zasady post´powania po zakoƒczeniu egzaminu uzupe∏niajàcego: w.
10. a)po zakoƒczeniu egzaminu uzupe∏niajàcego uczestnik zwraca kart´ odpowiedzi, po uprzednim naniesieniu nadanego mu oznaczenia kodowego, oraz ponownie sk∏ada podpis na liÊcie obecnoÊci; karta odpowiedzi bez prawid∏owo naniesionego oznaczenia kodowego nie b´dzie oceniana przez komisj´ egzaminacyjnà, ww
11. b)uczestnik, który zakoƒczy∏ egzamin uzupe∏niajàcy przed og∏oszeniem koƒca tego egzaminu przez przewodniczàcego komisji egzaminacyjnej lub upowa˝nionà przez niego osob´, pozostawia swój test przy wyjÊciu; b´dzie móg∏ ponownie otrzymaç swój test bezpoÊrednio po og∏oszeniu zakoƒczenia egzaminu uzupe∏niajàcego lub w terminie póêniejszym w urz´dzie Komisji Nadzoru Finansowego,
12. c)test egzaminacyjny po egzaminie uzupe∏niajàcym jest udost´pniany w urz´dzie Komisji Nadzoru Finansowego po rozpatrzeniu wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu uzupe∏niajàcego. 12) Komisja sporzàdza protokó∏ przebiegu egzaminu uzupe∏niajàcego, który powinien zawieraç: imiona i nazwiska przewodniczàcego, zast´pcy przewodniczàcego, sekretarza i pozosta∏ych cz∏onków komisji egzaminacyjnej, czas rozpocz´cia i zakoƒczenia egzaminu uzupe∏niajàcego oraz opis wa˝niejszych zdarzeƒ, jakie zasz∏y w czasie jego trwania. 16) Termin i miejsce og∏oszenia wyników egzaminu uzupe∏niajàcego oraz wydawania zaÊwiadczeƒ o z∏o˝eniu egzaminu uzupe∏niajàcego ustala przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej. 17) Obowiàzujà nast´pujàce zasady dotyczàce wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu uzupe∏niajàcego:
13. a)ka˝dy uczestnik egzaminu uzupe∏niajàcego mo˝e zwróciç si´ do komisji egzaminacyjnej, za poÊrednictwem Przewodniczàcego Komisji Nadzoru Finansowego, o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu uzupe∏niajàcego; wniosek w tej sprawie powinien wp∏ynàç do urz´du Komisji Nadzoru Finansowego w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 4 dni robocze od dnia og∏oszenia wyników egzaminu uzupe∏niajàcego,
14. b)przewodniczàcy komisji egzaminacyjnej informuje o pozytywnym lub negatywnym stanowisku komisji egzaminacyjnej w terminie 15 dni roboczych od dnia up∏ywu terminu sk∏adania wniosków o ponowne sprawdzenie prawid∏owoÊci oceny wyniku z∏o˝onego egzaminu uzupe∏niajàcego przez uczestników,
15. c)z ustaleƒ komisji egzaminacyjnej w sprawie rozpatrzenia wniosków, o których mowa w lit. b, sporzàdzany jest aneks do protoko∏u przebiegu egzaminu uzupe∏niajàcego, na zasadach okreÊlonych w pkt 12. 18) Osobom, które z∏o˝y∏y egzamin uzupe∏niajàcy z wynikiem pozytywnym, komisja egzaminacyjna wydaje zaÊwiadczenie.