Rozporządzenie Ministra Finansów z dnia 20 listopada 2009 r. w sprawie przeprowadzania badania i oceny nadzorczej domów maklerskich

Elektronicznie podpisany przez Grzegorz Paczowski Data: 2009.12.08 15:02:17 +01'00' Dziennik Ustaw Nr 207 — 16198 — Poz. 1596 1596 z dnia 20 listopada 2009 r. l ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) Na podstawie art. 98i ust. 2 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi (Dz. U. Nr 183, poz. 1538, z póên. zm.3)) zarzàdza si´, co nast´puje: §

1. Rozporzàdzenie okreÊla terminy, tryb, form´ przeprowadzania badania i oceny nadzorczej domów maklerskich. §
3. Instrumentem podstawowym przeprowadzania badania i oceny nadzorczej jest nadzór analityczny.
4. W ramach nadzoru analitycznego Komisja analizuje dane przekazywane przez domy maklerskie oraz dane wynikajàce z monitoringu ostro˝noÊciowego, w szczególnoÊci dotyczàce: 1) poszczególnych, istotnych rodzajów ryzyka zwiàzanego z dzia∏alnoÊcià danego domu maklerskiego; go §
5. Ilekroç w rozporzàdzeniu jest mowa o: v. p w sprawie przeprowadzania badania i oceny nadzorczej domów maklerskich2) 1) ustawie — rozumie si´ przez to ustaw´ z dnia 29 lipca 2005 r. o obrocie instrumentami finansowymi; 2) Komisji — rozumie si´ przez to Komisj´ Nadzoru Finansowego. 3) procesu szacowania i utrzymywania kapita∏u wewn´trznego. rcl . §
7. Instrumentem pomocniczym przy przeprowadzaniu badania i oceny nadzorczej jest monitoring ostro˝noÊciowy. 2) wymogów kapita∏owych z tytu∏u poszczególnych rodzajów ryzyka oraz wymogów kapita∏owych z tytu∏u przekroczenia limitów i naruszenia innych norm okreÊlonych przepisami regulujàcymi dzia∏alnoÊç domów maklerskich;
8. Monitoring ostro˝noÊciowy obejmujàcy w szczególnoÊci adekwatnoÊç kapita∏owà wynikajàcà z wymogów kapita∏owych w stosunku do ryzyka wynikajàcego z dzia∏alnoÊci domu maklerskiego przeprowadzany jest w sposób ciàg∏y.
9. Wykonywanie nadzoru o charakterze analitycznym obejmuje równie˝ monitorowanie wykonania decyzji, o której mowa w art. 98f ust. 1 ustawy. obejmujàcy
10. Badanie i ocena nadzorcza mogà byç realizowane tak˝e poprzez: 1) profil i poziom ryzyka, na jakie nara˝ony jest dom maklerski, 1) wizyt´ nadzorczà, o której mowa w art. 37a ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o nadzorze nad rynkiem kapita∏owym (Dz. U. Nr 183, poz. 1537, z póên. zm.4)); ostro˝noÊciowy w.
11. Monitoring w szczególnoÊci: 2) poziom kapita∏u pokrywajàcego ryzyko wynikajàce z dzia∏alnoÊci domu maklerskiego — jest przeprowadzany co najmniej raz na pó∏ roku. ww
12. Monitoring ostro˝noÊciowy obejmujàcy w szczególnoÊci stopieƒ nara˝enia domu maklerskiego na ryzyko koncentracji zaanga˝owaƒ, w tym du˝ych zaanga˝owaƒ, jest przeprowadzany co najmniej raz na kwarta∏. ——————— 1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2007 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592). 2) Niniejsze rozporzàdzenie dokonuje w zakresie swojej regulacji wdro˝enia dyrektywy 2006/49/WE Parlamentu Europejskiego i Rady z dnia 14 czerwca 2006 r. w sprawie adekwatnoÊci kapita∏owej firm inwestycyjnych i instytucji kredytowych (Dz. Urz. UE L 177 z 30.06.2006, str. 201). 3) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i Nr 157, poz. 1119, z 2008 r. Nr 171, poz. 1056 oraz z 2009 r. Nr 13, poz. 69, Nr 42, poz. 341, Nr 77, poz. 649, Nr 78, poz. 659, Nr 165, poz. 1316, Nr 166, poz. 1317, Nr 168, poz. 1323 i Nr 201, poz.
13. 2) kontrol´, o której mowa w art. 26 ust. 1 pkt 1 ustawy wymienionej w pkt
14. §
16. Komisja przeprowadza, w oparciu o przeprowadzone badanie, ocen´ nadzorczà co najmniej raz na 12 miesi´cy.
17. Przy ustalaniu terminu przeprowadzenia badania i oceny nadzorczej Komisja kieruje si´ w szczególnoÊci: 1) znaczeniem i wielkoÊcià domu maklerskiego; 2) wynikami analiz sytuacji ekonomiczno-finansowej; 3) wynikami poprzedniego badania i oceny nadzorczej. ——————— 4) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2006 r. Nr 157, poz. 1119 i Nr 170, poz. 1217, z 2007 r. Nr 50, poz. 331 oraz z 2009 r. Nr 18, poz. 97 i Nr 165, poz.
18. — 16199 — Poz. 1596
19. W przypadku uzyskania informacji, które w ocenie Komisji mogà mieç wp∏yw na spe∏nianie przez dom maklerski wymogów z zakresu adekwatnoÊci kapita∏owej, Komisja mo˝e dokonaç uaktualnienia wczeÊniej przeprowadzonej oceny nadzorczej w terminie nie d∏u˝szym ni˝ 6 miesi´cy od dnia uzyskania informacji. §
20. Pierwszà ocen´ nadzorczà Komisja przeprowadza w terminie 18 miesi´cy od dnia wejÊcia w ˝ycie niniejszego rozporzàdzenia.
21. Komisja informuje w formie pisemnej lub elektronicznej dom maklerski o wynikach badania i oceny nadzorczej. v. p Dziennik Ustaw Nr 207 l §
22. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie z dniem 1 stycznia 2010 r. ww w. rcl . go Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska