Dziennik Ustaw Nr 28 — 2581 — Poz. 175 175 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 5 lutego 2009 r. w sprawie sposobu prowadzenia przez Komisj´ Nadzoru Finansowego ewidencji instrumentów finansowych

§ 3i 4.

4. Wpisu do ewidencji dokonuje si´ w terminie 5 dni roboczych od dnia otrzymania zawiadomienia,

art. 10 ust. 4 ustawy. § 1. Rozporzàdzenie okreÊla: 1) sposób prowadzenia ewidencji:

1. a)papierów wartoÊciowych b´dàcych przedmiotem oferty publicznej,
2. b)papierów wartoÊciowych oraz instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi, dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu — z wy∏àczeniem papierów wartoÊciowych emitowanych przez Skarb Paƒstwa i Narodowy Bank Polski, zwanej dalej „ewidencjà”; 2) wzór zawiadomienia,

art. 10 ust. 4 ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spó∏kach publicznych, zwanej dalej „ustawà”, na podstawie którego Komisja Nadzoru Finansowego, zwana dalej „Komisjà”, dokonuje wpisu do ewidencji;

1. W terminie 1 dnia roboczego od dnia dokonania wpisu do ewidencji Komisja uaktualnia ewidencj´ na swojej stronie internetowej. §
2. W przypadku papierów wartoÊciowych, o których mowa w § 1 pkt 1 lit. a, wpisu do ewidencji dokonuje si´ na podstawie zawiadomienia, zawierajàcego dane majàce odpowiednie zastosowanie do emitenta, którego wzór stanowi za∏àcznik nr 1 do rozporzàdzenia. §
3. W przypadku papierów wartoÊciowych i instrumentów finansowych, o których mowa w § 1 pkt 1 lit. b, wpisu do ewidencji dokonuje si´ na podstawie zawiadomienia, zawierajàcego dane majàce odpowiednie zastosowanie do emitenta lub do podmiotu ubiegajàcego si´ o dopuszczenie instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu, którego wzór stanowi za∏àcznik nr 2 do rozporzàdzenia. §
5. W przypadku papierów wartoÊciowych: 3) tryb udost´pniania ewidencji, w tym udost´pniania jej na stronie internetowej Komisji. 1) dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym z zastrze˝eniem warunku lub §
7. Ewidencja jest prowadzona w formie elektronicznej. 2) wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu z zastrze˝eniem warunku
8. Ewidencja zawiera dane przekazane w zawiadomieniu,

§ 3i 4, oddzielnie dla ka˝dego z emitentów, a w przypadku instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami warto

Êciowymi — podmiotów ubiegajàcych si´ o dopuszczenie tych instrumentów do obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu. ——————— 1) Minister Finansów kieruje dzia∏em administracji rzàdowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2007 r. w sprawie szczegó∏owego zakresu dzia∏ania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592). 2) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2006 r. Nr 157, poz. 1119, z 2007 r. Nr 235, poz. 1734 oraz z 2008 r. Nr 171, poz. 1056 i Nr 231, poz. 1547. — w zawiadomieniu,

§ 3lub 4, wskazuje si´ liczb´ papierów warto

Êciowych faktycznie dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu.

1. W zakresie okreÊlonym w ust. 1, papiery wartoÊciowe uznaje si´ za dopuszczone do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzone do alternatywnego systemu w dacie ziszczenia si´ warunku. §
3. Ewidencja jest udost´pniana do publicznej wiadomoÊci w siedzibie Komisji i na jej stronie internetowej.
4. W siedzibie Komisji dane z ewidencji udost´pnia si´ na wniosek zainteresowanej osoby. Dziennik Ustaw Nr 28 — 2582 —
5. Udost´pnienie danych mo˝e nastàpiç w formie: 1) udost´pnienia ewidencji w siedzibie Komisji, przy wykorzystaniu sieci informatycznej; 2) sporzàdzenia wydruku z ewidencji, obejmujàcego wszystkie dane zawarte w ewidencji dotyczàce podmiotu wskazanego we wniosku,

ust.

2. Wnioski o udost´pnienie danych zawartych w ewidencji mogà byç sk∏adane przez zainteresowane osoby w formie pisemnej lub ustnej. Wniosek powinien wskazywaç podmiot, którego dane majà podlegaç udost´pnieniu, oraz form´ ich udost´pnienia.
3. Komisja udost´pnia dane w formie i zakresie wskazanym we wniosku. Poz. 175 §
4. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 14 dni od dnia og∏oszenia.3) Minister Finansów: J. Vincent-Rostowski ——————— 3) Niniejsze rozporzàdzenie by∏o poprzedzone rozporzàdze- niem Ministra Finansów z dnia 17 paêdziernika 2005 r. w sprawie sposobu prowadzenia przez Komisj´ Papierów WartoÊciowych i Gie∏d ewidencji instrumentów finansowych (Dz. U. Nr 206, poz. 1714), które traci moc z dniem wejÊcia w ˝ycie niniejszego rozporzàdzenia na podstawie art. 8 ustawy z dnia 4 wrzeÊnia 2008 r. o zmianie ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spó∏kach publicznych oraz o zmianie innych ustaw (Dz. U. Nr 231, poz. 1547). Dziennik Ustaw Nr 28 — 2583 — Poz. 175 Za∏àczniki do rozporzàdzenia Ministra Finansów z dnia 5 lutego 2009 r. (poz. 175) Za∏àcznik nr 1 WZÓR ZAWIADOMIENIA, DOTYCZÑCEGO PAPIERÓW WARTOÂCIOWYCH B¢DÑCYCH PRZEDMIOTEM OFERTY PUBLICZNEJ, NA PODSTAWIE KTÓREGO KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO DOKONUJE WPISU DO EWIDENCJI 1) firma (nazwa), skrót firmy, siedziba i adres emitenta, numer w∏aÊciwego rejestru, bran˝a, w której dzia∏a emitent: ................................................................................................................................................................................... 2) rodzaj papierów wartoÊciowych (w przypadku akcji wskazanie liczby g∏osów wykonywanych z jednej akcji): ................................................................................................................................................................................... 3) oznaczenie emisji (serii) papierów wartoÊciowych: ................................................................................................................................................................................... 4) jednostkowa wartoÊç nominalna papierów wartoÊciowych: ................................................................................................................................................................................... 5) data podj´cia przez w∏aÊciwy organ emitenta decyzji o emisji papierów wartoÊciowych: ................................................................................................................................................................................... 6) odpowiednio: a) data zatwierdzenia przez Komisj´ prospektu emisyjnego, na podstawie którego przeprowadzono subskrypcj´ lub sprzeda˝ papierów wartoÊciowych: ............................................................................................................................................................................... b) data z∏o˝enia memorandum informacyjnego,

art. 38 ust. 1 ustawy albo w art. 42 ust. 1 ustawy: ...............................................................................................................................................................................

1. c)podstawa prawna braku obowiàzku sporzàdzenia, zatwierdzenia i publikacji prospektu emisyjnego: ............................................................................................................................................................................... 7) wskazanie, czy papiery wartoÊciowe by∏y przedmiotem publicznej subskrypcji czy publicznej oferty sprzeda˝y: ................................................................................................................................................................................... 8) liczba papierów wartoÊciowych:
2. a)b´dàcych przedmiotem oferty publicznej: ...............................................................................................................................................................................
3. b)skutecznie subskrybowanych lub sprzedanych: ............................................................................................................................................................................... 9) cena emisyjna lub cena sprzeda˝y papierów wartoÊciowych: ................................................................................................................................................................................... 10) data rozpocz´cia i zakoƒczenia subskrypcji lub sprzeda˝y papierów wartoÊciowych: ................................................................................................................................................................................... 11) informacja o dojÊciu oferty do skutku: ................................................................................................................................................................................... Dziennik Ustaw Nr 28 — 2584 — Poz. 175 Za∏àcznik nr 2 WZÓR ZAWIADOMIENIA, DOTYCZÑCEGO PAPIERÓW WARTOÂCIOWYCH ORAZ INSTRUMENTÓW FINANSOWYCH NIEB¢DÑCYCH PAPIERAMI WARTOÂCIOWYMI, DOPUSZCZONYCH DO OBROTU NA RYNKU REGULOWANYM LUB WPROWADZONYCH DO ALTERNATYWNEGO SYSTEMU OBROTU, NA PODSTAWIE KTÓREGO KOMISJA NADZORU FINANSOWEGO DOKONUJE WPISU DO EWIDENCJI 1) firma (nazwa), skrót firmy, siedziba i adres emitenta albo podmiotu ubiegajàcego si´ o dopuszczenie instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu oraz numer w∏aÊciwego rejestru i bran˝a, w której dzia∏a emitent albo podmiot ubiegajàcy si´ o dopuszczenie instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu: ................................................................................................................................................................................... 2) rodzaj papierów wartoÊciowych albo instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi (w przypadku akcji wskazanie liczby g∏osów wykonywanych z jednej akcji): ................................................................................................................................................................................... 3) oznaczenie emisji (serii) lub nazwy papierów wartoÊciowych albo instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi: ................................................................................................................................................................................... 4) jednostkowa wartoÊç nominalna oraz cena emisyjna papierów wartoÊciowych, a w przypadku certyfikatów inwestycyjnych — cena emisyjna: ................................................................................................................................................................................... 5) data podj´cia przez w∏aÊciwy organ emitenta decyzji o emisji papierów wartoÊciowych, a w przypadku instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi — data podj´cia, przez w∏aÊciwy organ podmiotu ubiegajàcego si´ o dopuszczenie instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym lub o wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu, decyzji o ubieganiu si´ o dopuszczenie instrumentów finansowych obj´tych zawiadomieniem do obrotu na rynku regulowanym lub o ich wprowadzenie do alternatywnego systemu obrotu: ................................................................................................................................................................................... 6) odpowiednio:
4. a)data zatwierdzenia przez Komisj´ prospektu emisyjnego albo warunków obrotu, na podstawie którego: — dopuszczono papiery wartoÊciowe do obrotu na rynku regulowanym, — dopuszczono instrumenty finansowe nieb´dàce papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym: ..........................................................................................................................................................................
5. b)data z∏o˝enia memorandum informacyjnego,

art. 38 ust. 1 ustawy albo w art. 42 ust. 1 ustawy: ............................................................................................................................................................................... c) podstawa prawna braku obowiàzku sporzàdzenia, zatwierdzenia i publikacji prospektu emisyjnego: ............................................................................................................................................................................... 7) nazwa rynku regulowanego, do obrotu na którym papiery wartoÊciowe lub instrumenty finansowe nieb´dàce papierami wartoÊciowymi zosta∏y dopuszczone, lub alternatywnego systemu obrotu, do którego papiery wartoÊciowe lub instrumenty finansowe nieb´dàce papierami wartoÊciowymi zosta∏y wprowadzone: ................................................................................................................................................................................... Dziennik Ustaw Nr 28 — 2585 — Poz. 175 8) liczba papierów wartoÊciowych lub instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi dopuszczonych do obrotu na rynku regulowanym lub wprowadzonych do alternatywnego systemu obrotu, obj´tych zawiadomieniem, lub informacja o braku mo˝liwoÊci podania powy˝szej liczby: ................................................................................................................................................................................... 9) data dopuszczenia papierów wartoÊciowych do obrotu na rynku regulowanym lub ich wprowadzenia do alternatywnego systemu obrotu albo data dopuszczenia instrumentów finansowych nieb´dàcych papierami wartoÊciowymi do obrotu na rynku regulowanym lub ich wprowadzenia do alternatywnego systemu obrotu: ...................................................................................................................................................................................