Elektronicznie podpisany przez Grzegorz Paczowski Data: 2009.04.21 16:50:08 +02'00' Dziennik Ustaw Nr 62 — 5163 — Poz. 507 507 ROZPORZÑDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 3 kwietnia 2009 r. .p l w spraw

§ 3—7, z wyjàtkiem czynno

Êci wykonywanych przez osoby, o których mowa w art. 33 ust. 1 ustawy, do których stosuje si´ odpowiednio przepisy § 3 ust. 1 oraz § 4 ust. 2 pkt 1, 6 i

1. Oddzia∏ 2 Warunki prowadzenia dzia∏alnoÊci w zakresie poÊrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa lub tytu∏ów uczestnictwa funduszy §
3. Podmiot opracowuje i wdra˝a regulamin wewn´trzny okreÊlajàcy sposób i warunki prowadzenia dzia∏alnoÊci w zakresie poÊrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa lub tytu∏ów uczestnictwa funduszy.
4. Regulamin, o którym mowa w ust. 1, obejmuje w szczególnoÊci: l.g §
6. Podmiot udost´pnia bezp∏atnie skrót prospektu informacyjnego funduszu inwestycyjnego lub funduszu zagranicznego wraz z aktualnymi informacjami o zmianach w tym skrócie. Na ˝àdanie klienta podmiot dostarcza bezp∏atnie roczne i pó∏roczne sprawozdanie finansowe oraz prospekt informacyjny funduszu inwestycyjnego lub funduszu zagranicznego wraz z aktualnymi informacjami o zmianach w tym prospekcie. §
7. W przypadku klientów profesjonalnych

§ 3ust.

5 i 6 oraz § 4 nie stosuje si´. .p l 2) klient, majàc wybór pomi´dzy informacjami przekazywanymi w formie papierowej lub przy u˝yciu innego trwa∏ego noÊnika informacji, wskazuje wyraênie na t´ drugà mo˝liwoÊç. Poz. 507 ov Dziennik Ustaw Nr 62 2) sposób post´powania w kontaktach z klientami osób pozostajàcych z podmiotem w stosunku pracy, zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym charakterze; 3) sposób przekazywania klientom informacji dotyczàcych funduszy; w. rc 2. W przypadku poÊrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu tytu∏ów uczestnictwa funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibà w paƒstwach Europejskiego Obszaru Gospodarczego lub funduszy inwestycyjnych otwartych z siedzibà w paƒstwach nale˝àcych do Organizacji Wspó∏pracy Gospodarczej i Rozwoju innych ni˝ paƒstwo cz∏onkowskie lub paƒstwo nale˝àce do Europejskiego Obszaru Gospodarczego podmiot przedstawia informacje o ryzyku zwiàzanym z inwestowaniem w tytu∏y uczestnictwa, które zawierajà w szczególnoÊci: 1) sposób identyfikacji klientów; 1) wskazanie ryzyka zwiàzanego z danym rodzajem tytu∏ów uczestnictwa; 2) wskazanie zmiennoÊci uczestnictwa; ceny danych tytu∏ów ww 3) wyeksponowanie cechy du˝ej zmiennoÊci wartoÊci aktywów netto funduszu inwestycyjnego w przypadku, gdy b´dzie si´ on cechowaç lub cechuje si´ du˝à zmiennoÊcià ze wzgl´du na sk∏ad portfela inwestycyjnego lub na stosowanie techniki zarzàdzania tym portfelem; 4) je˝eli fundusz inwestycyjny lokuje wi´kszoÊç aktywów w inne kategorie lokat ni˝ papiery wartoÊciowe lub instrumenty rynku pieni´˝nego albo odzwierciedla sk∏ad indeksu papierów wartoÊciowych, w informacjach o funduszu nale˝y wyeksponowaç stwierdzenie wskazujàce na t´ cech´; 5) wskazanie informacji o ryzyku walutowym, w przypadku gdy wp∏ata i wyp∏ata Êrodków nast´puje w walucie obcej lub gdy wi´kszoÊç aktywów funduszu inwestycyjnego inwestowana jest za granicà. 4) wskazanie miejsc, w których podmiot b´dzie prowadzi∏ dzia∏alnoÊç w zakresie poÊrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa lub tytu∏ów uczestnictwa funduszy; 5) sposób prowadzenia dzia∏alnoÊci w zakresie poÊrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa lub tytu∏ów uczestnictwa funduszy; 6) tryb i warunki sk∏adania zleceƒ za poÊrednictwem telefonu, telefaksu oraz innych urzàdzeƒ technicznych lub systemów teleinformatycznych, a tak˝e za pomocà informatycznych noÊników danych, w szczególnoÊci sposób identyfikacji osób sk∏adajàcych zlecenia; 7) zasady Êwiadczenia us∏ug doradztwa inwestycyjnego; 8) tryb przekazywania przyj´tych zleceƒ zwiàzanych z uczestnictwem w funduszach do podmiotów, o których mowa w art. 32 ust. 2a pkt 4 ustawy; 9) terminy i sposób przekazywania przyj´tych zleceƒ do podmiotów, o których mowa w art. 32 ust. 2a pkt 4 ustawy; 10) zasady rozpatrywania skarg i reklamacji; 11) sposób zapobiegania powstawaniu konfliktu interesów, a w przypadku zaistnienia takiego konfliktu — sposób zarzàdzania konfliktem; — 5167 — 3. Zasady, o których mowa w ust. 2 pkt 10, powinny zawieraç: 1) zasady prowadzenia rejestru skarg zawierajàcego informacje o wszystkich skargach na dzia∏alnoÊç tego podmiotu z∏o˝onych w ciàgu danego roku kalendarzowego i sposobie ich rozpatrywania; 2) zasady post´powania ze skargami na dzia∏alnoÊç podmiotu, w tym w szczególnoÊci tryb i termin ich rozpatrzenia; 3) zasady post´powania ze skargami na dzia∏alnoÊç funduszu lub innych podmiotów dzia∏ajàcych na rzecz funduszu, w tym w szczególnoÊci termin i tryb przekazania skarg do odpowiedniego podmiotu.

1. d)zapobiegania mo˝liwoÊci wywierania niekorzystnego wp∏ywu osób trzecich na sposób wykonywania przez osoby powiàzane z podmiotem czynnoÊci zwiàzanych z prowadzeniem przez podmiot dzia∏alnoÊci w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceƒ nabycia lub zbycia jednostek uczestnictwa oraz tytu∏ów uczestnictwa funduszy,
2. e)zapobiegania przypadkom jednoczesnego lub nast´pujàcego bezpoÊrednio po sobie wykonywania przez t´ samà osob´ powiàzanà z podmiotem czynnoÊci zwiàzanych z us∏ugami Êwiadczonymi przez dany podmiot, je˝eli mog∏oby to wywrzeç niekorzystny wp∏yw na prawid∏owe zarzàdzanie konfliktami interesów lub metody zapewniajàce nadzór nad takim sposobem wykonywania czynnoÊci, je˝eli jest on konieczny. 5. W przypadku towarzystwa funduszy inwestycyjnych prowadzàcego dzia∏alnoÊç w zakresie poÊrednictwa, o którym mowa w art. 32a ust. 1 ustawy, zadania okreÊlone w ust. 2 pkt 11 i ust. 4 uwzgl´dnia si´ w regulaminie zarzàdzania konfliktami interesów, o którym mowa w rozporzàdzeniu Ministra Finansów z dnia 4 marca 2009 r. w sprawie kontroli wewn´trznej, ewidencji zawartych transakcji, zapobiegania wyst´powaniu konfliktów interesów oraz dokumentowania êróde∏ b´dàcych podstawà decyzji inwestycyjnych w towarzystwie funduszy inwestycyjnych (Dz. U. Nr 45, poz. 364). l.g 4. W zakresie, o którym mowa w ust. 2 pkt 11, regulamin, o którym mowa w ust. 1, powinien okreÊlaç w szczególnoÊci: lub zysków osiàganych przez osoby wykonujàce czynnoÊci innego rodzaju, która powoduje lub mog∏aby spowodowaç powstanie konfliktu interesów, .p l 12) sposób wykonywania dzia∏alnoÊci przez osoby, o których mowa w art. 33 ust. 1 ustawy, uwzgl´dniajàcy obowiàzki cià˝àce na podmiocie w zakresie poÊredniczenia w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa lub tytu∏ów uczestnictwa funduszy. Poz. 507 ov Dziennik Ustaw Nr 62 w. rc 1) okolicznoÊci, które w odniesieniu do poszczególnych czynnoÊci z zakresu dzia∏alnoÊci polegajàcej na poÊredniczeniu w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa lub tytu∏ów uczestnictwa funduszy oraz doradztwie inwestycyjnym powodujà lub mogà powodowaç powstanie konfliktu interesów zwiàzanego z istotnym ryzykiem naruszenia interesów klienta; 2) Êrodki i procedury zarzàdzania konfliktami interesów; 3) w zale˝noÊci od rozmiaru i rodzaju prowadzonej przez podmiot dzia∏alnoÊci, Êrodki i procedury zarzàdzania konfliktami interesów, o których mowa w § 13, obejmujàce wszystkie lub wybrane z wymienionych poni˝ej metod: ww
3. a)zapobiegania przep∏ywowi informacji pomi´dzy osobami powiàzanymi z podmiotem, wykonujàcymi w ramach dzia∏alnoÊci prowadzonej przez podmiot poszczególne czynnoÊci, które mogà powodowaç powstanie konfliktu interesów, w przypadku gdy taki przep∏yw informacji mo˝e zaszkodziç interesom jednego lub kilku klientów, lub zapewniania nadzoru nad takim przep∏ywem informacji, je˝eli jest on konieczny,
4. b)zapewniania nadzoru nad osobami powiàzanymi z podmiotem, wykonujàcymi w ramach swoich podstawowych zadaƒ czynnoÊci na rzecz i w imieniu klientów, w ramach dzia∏alnoÊci prowadzonej przez podmiot, których interesy sà sprzeczne z interesem klienta podmiotu lub które mogà reprezentowaç interesy sprzeczne z interesem klienta podmiotu,
5. c)zapobiegania istnieniu bezpoÊredniej zale˝noÊci wysokoÊci wynagrodzenia osób powiàzanych z podmiotem wykonujàcych okreÊlone czynnoÊci w ramach dzia∏alnoÊci prowadzonej przez podmiot, od wysokoÊci wynagrodzenia § 11. 1. Podmiot przed przyj´ciem zlecenia nabycia uzyskuje od klienta informacje dotyczàce jego wiedzy i doÊwiadczenia w dziedzinie inwestycji, w∏aÊciwe dla okreÊlonego rodzaju oferowanego lub wymaganego produktu lub us∏ugi, niezb´dne do dokonania oceny, czy przewidziana us∏uga lub produkt sà odpowiednie dla klienta. 2. Informacje, o których mowa w ust. 1, dotyczà: 1) specyfiki inwestowania w jednostki uczestnictwa lub tytu∏y uczestnictwa oraz ryzyka zwiàzanego z inwestowaniem w te instrumenty finansowe; 2) charakteru, wielkoÊci i cz´stoÊci transakcji instrumentami finansowymi dokonywanych przez klienta oraz okresu, w którym by∏y dokonywane; 3) poziomu wykszta∏cenia, wykonywanego obecnie zawodu lub wykonywanego poprzednio, jeÊli jest to istotne dla dokonania oceny. 3. W przypadku gdy na podstawie informacji uzyskanych od klienta podmiot oceni, ˝e dany instrument finansowy lub us∏uga sà nieodpowiednie dla klienta, informuje o tym klienta. 4. W przypadku gdy klient nie przedstawia informacji, o których mowa w ust. 1 i 2, lub je˝eli przedstawia informacje niewystarczajàce, podmiot informuje klienta, ˝e klient uniemo˝liwia mu dokonanie oceny, czy przewidziana us∏uga lub instrument finansowy sà dla klienta odpowiednie. — 5168 — 6. Przepisy ust. 1—5 nie majà zastosowania w przypadku, gdy: 1) spe∏nione zosta∏y ∏àcznie nast´pujàce warunki:
6. a)przedmiotem zlecenia nabycia b´dà wy∏àcznie jednostki uczestnictwa funduszu inwestycyjnego otwartego lub tytu∏y uczestnictwa funduszu zagranicznego,
7. b)zlecenie nabycia jest z∏o˝one z wy∏àcznej inicjatywy klienta,
8. c)przed przyj´ciem zlecenia nabycia klient zosta∏ poinformowany przez podmiot o mo˝liwoÊci dokonania przez niego oceny, czy dane instrumenty finansowe lub us∏uga sà odpowiednie dla klienta, albo 3) podmiot lub osoba powiàzana z podmiotem ma interes rozbie˝ny z interesem klienta w okreÊlonym wyniku us∏ugi Êwiadczonej na rzecz klienta; 4) podmiot lub osoba powiàzana z podmiotem prowadzi takà samà dzia∏alnoÊç jak dzia∏alnoÊç prowadzona przez klienta; 5) podmiot lub osoba powiàzana z podmiotem otrzyma od osoby innej ni˝ klient korzyÊç majàtkowà, innà ni˝ standardowe prowizje i op∏aty, w zwiàzku z us∏ugà Êwiadczonà na rzecz klienta. 4. W przypadku podmiotu, który wchodzi w sk∏ad grupy kapita∏owej, regulamin okreÊlajàcy sposób i warunki prowadzenia dzia∏alnoÊci w zakresie przyjmowania i przekazywania zleceƒ, w cz´Êci dotyczàcej zarzàdzania konfliktami interesów, powinien uwzgl´dniaç tak˝e wszystkie czynniki mogàce powodowaç powstanie konfliktu interesów, o których podmiot wie lub powinien wiedzieç, a które wynikajà ze struktury organizacyjnej oraz rodzaju dzia∏alnoÊci innych cz∏onków tej grupy kapita∏owej. l.g 2) przyj´cie zlecenia poprzedzone by∏o czynnoÊciami, o których mowa w § 27, oraz uzyskane przez podmiot informacje od klienta w zwiàzku ze Êwiadczeniem us∏ugi doradztwa inwestycyjnego pozostajà aktualne. 2) podmiot lub osoba powiàzana z podmiotem posiada powody natury finansowej lub innej, aby preferowaç klienta lub grup´ klientów w stosunku do innego klienta lub grupy klientów tego podmiotu; .p l 5. Podmiot nie mo˝e zach´caç klienta do nieprzedstawiania informacji, o których mowa w ust. 1. Poz. 507 ov Dziennik Ustaw Nr 62 5. Ârodki i procedury zarzàdzania konfliktami interesów powinny zapewniç osobom powiàzanym z podmiotem, zaanga˝owanym w wykonywanie przez podmiot czynnoÊci w zakresie poÊrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa lub tytu∏ów uczestnictwa funduszy oraz doradztwa inwestycyjnego, niezale˝noÊç wykonywania tych czynnoÊci, z uwzgl´dnieniem zakresu i rodzaju dzia∏alnoÊci prowadzonej przez podmiot, podmioty z grupy kapita∏owej, do której nale˝y podmiot, oraz mo˝liwego stopnia naruszenia interesów klientów. w. rc 7. Do zlecenia nabycia z∏o˝onego przez klienta profesjonalnego podmiot mo˝e nie stosowaç

ust. 1—6 w przypadku, gdy uzna, ˝e klient profesjonalny w odniesieniu do jednostek uczestnictwa, tytu∏ów uczestnictwa i Êwiadczonych us∏ug posiada niezb´dne doÊwiadczenie i wiedz´ pozwalajàce na zrozumienie i dokonanie oceny ryzyka zwiàzanego z jednostkami uczestnictwa, tytu∏ami uczestnictwa i Êwiadczonymi us∏ugami. §

1. Podmiot powinien terminowo przekazywaç zlecenia przyj´te od klientów. Termin przekazywania zleceƒ okreÊla si´ w regulaminie wewn´trznym, o którym mowa w § 10 ust.
2. Oddzia∏ 3 Zapobieganie powstawaniu konfliktu interesów ww §
4. Wewn´trzna struktura organizacyjna podmiotu powinna zapobiegaç powstawaniu konfliktów interesów, a w przypadku powstania takiego konfliktu — umo˝liwiç ochron´ interesów klienta przed szkodliwym wp∏ywem konfliktu.
5. Przez konflikt interesów rozumie si´ znane podmiotowi okolicznoÊci mogàce doprowadziç do powstania sprzecznoÊci mi´dzy interesem podmiotu, osoby powiàzanej z podmiotem i obowiàzkiem dzia∏ania przez ten podmiot w sposób rzetelny, z uwzgl´dnieniem najlepiej poj´tego interesu klienta tego podmiotu, jak równie˝ znane podmiotowi okolicznoÊci mogàce doprowadziç do powstania sprzecznoÊci mi´dzy interesami kilku klientów tego podmiotu.
6. Konflikt interesów mo˝e powstaç w szczególnoÊci, gdy: 1) podmiot lub osoba powiàzana z podmiotem mo˝e uzyskaç korzyÊç lub uniknàç straty wskutek poniesienia straty lub nieuzyskania korzyÊci przez co najmniej jednego klienta tego podmiotu;
7. W przypadku towarzystwa funduszy inwestycyjnych prowadzàcego dzia∏alnoÊç w zakresie poÊrednictwa, o którym mowa w art. 32a ust. 1 ustawy, zadania okreÊlone w ust. 1—5 uwzgl´dnia si´ w regulaminie zarzàdzania konfliktami interesów, o którym mowa w rozporzàdzeniu Ministra Finansów z dnia 4 marca 2009 r. w sprawie kontroli wewn´trznej, ewidencji zawartych transakcji, zapobiegania wyst´powaniu konfliktów interesów oraz dokumentowania êróde∏ b´dàcych podstawà decyzji inwestycyjnych w towarzystwie funduszy inwestycyjnych. §
9. Podmiot przed przyj´ciem zlecenia informuje klienta, przy u˝yciu trwa∏ego noÊnika informacji, o istniejàcych konfliktach interesów zwiàzanych ze Êwiadczeniem us∏ug w zakresie poÊrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa lub tytu∏ów uczestnictwa funduszy oraz doradztwa inwestycyjnego, o ile organizacja oraz regulacje wewn´trzne podmiotu nie zapewniajà, ˝e w przypadku powstania konfliktu interesów nie dojdzie do naruszenia interesu klienta.
10. Informacje, o których mowa w ust. 1, powinny zawieraç dane pozwalajàce klientowi na podj´cie Êwiadomej decyzji co do z∏o˝enia zlecenia podmiotowi. Dziennik Ustaw Nr 62 — 5169 — Poz. 507 Oddzia∏ 4 3) cz´stoÊç przeprowadzania kontroli wewn´trznych; Warunki organizacyjne i techniczne 4) wskazanie zakresu obowiàzków osoby przeprowadzajàcej kontrol´;
11. Podmiot wyznacza, spoÊród osób zatrudnionych, osob´ odpowiedzialnà za przeprowadzanie kontroli w zakresie dzia∏alnoÊci polegajàcej na przyjmowaniu i przekazywaniu zleceƒ.
12. Osoba, o której mowa w ust. 3, w szczególnoÊci: 6) zasady post´powania w przypadku ujawnienia podczas kontroli nieprawid∏owoÊci w funkcjonowaniu podmiotu oraz osób z nim powiàzanych.
13. W przypadku towarzystwa funduszy inwestycyjnych prowadzàcego dzia∏alnoÊç w zakresie poÊrednictwa, o którym mowa w art. 32a ust. 1 ustawy, z wy∏àczeniem towarzystw zarzàdzajàcych wy∏àcznie funduszami inwestycyjnymi, o których mowa w art. 196 ustawy, emitujàcych niepubliczne certyfikaty inwestycyjne, zadania okreÊlone w ust. 1—7 sà wykonywane w ramach kontroli wewn´trznej dzia∏ajàcej w towarzystwie. §
15. Podmiot przeprowadza szkolenia cz∏onków organów podmiotu, pracowników zatrudnionych na podstawie umowy o prac´ oraz osób fizycznych pozostajàcych z podmiotem w stosunku zlecenia lub innym stosunku prawnym o podobnym charakterze, w zakresie procedur zwiàzanych z poÊrednictwem w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa lub tytu∏ów uczestnictwa funduszy, przed podj´ciem przez te osoby pe∏nienia funkcji lub wykonywania czynnoÊci w zakresie poÊredniczenia w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa lub tytu∏ów uczestnictwa funduszy. l.g 1) sprawuje nadzór nad dzia∏alnoÊcià podmiotu oraz osób w nim zatrudnionych pod kàtem zgodnoÊci z przepisami prawa, regulaminami i procedurami przyj´tymi przez podmiot w toku prowadzonej dzia∏alnoÊci; .p l
16. Celem systemu kontroli wewn´trznej jest zapewnienie zgodnoÊci dzia∏alnoÊci podmiotu oraz osób dzia∏ajàcych na jego rzecz z obowiàzujàcymi przepisami prawa oraz regulaminami i procedurami wewn´trznymi obowiàzujàcymi w podmiocie. 5) szczegó∏owe zasady dokumentowania wyników kontroli i przedstawiania ich odpowiednim organom podmiotu; ov §
18. Podmiot opracowuje i wdra˝a system kontroli wewn´trznej s∏u˝àcy zapobieganiu przypadkom dzia∏ania niezgodnego z prawem, regulaminami i procedurami wewn´trznymi przyj´tymi przez ten podmiot. 2) przeprowadza kontrole dzia∏alnoÊci podmiotu oraz osób w nim zatrudnionych pod kàtem zgodnoÊci z przepisami prawa, regulaminami i procedurami przyj´tymi przez podmiot w toku prowadzonej dzia∏alnoÊci;
19. Podmiot gromadzi informacje o przeprowadzonych szkoleniach, w szczególnoÊci dotyczàce terminów szkoleƒ, zakresu szkoleƒ oraz uczestników poszczególnych szkoleƒ. w. rc 3) sprawuje nadzór nad przep∏ywem informacji poufnych i informacji stanowiàcych tajemnic´ zawodowà; 4) doradza oraz na bie˝àco pomaga osobom wykonujàcym czynnoÊci, w ramach prowadzonej przez podmiot dzia∏alnoÊci, w wype∏nianiu przez te osoby obowiàzków zgodnie z przepisami prawa oraz innymi procedurami regulujàcymi prowadzenie przez podmiot dzia∏alnoÊci; 5) prowadzi rejestr pe∏nomocnictw zgodnie z art. 34 ustawy; udzielonych 6) sprawuje nadzór nad rozpatrywaniem skarg i wniosków; 7) dokumentuje wyniki przeprowadzonej kontroli i przedstawia je w∏aÊciwym organom podmiotu. ww
20. Osoba, o której mowa w ust. 3, nie rzadziej ni˝ raz do roku sporzàdza pisemny raport z funkcjonowania dzia∏alnoÊci podmiotu. Raport powinien zawieraç, w szczególnoÊci, wskazanie nieprawid∏owoÊci ujawnionych w danym roku kalendarzowym oraz wskazanie Êrodków podejmowanych w przypadkach zaistnienia nieprawid∏owoÊci.
21. Zasady przeprowadzania kontroli wewn´trznych okreÊla regulamin kontroli wewn´trznej.
22. Regulamin, o którym mowa w ust. 6, powinien okreÊlaç w szczególnoÊci: 1) szczegó∏owe zasady przeprowadzania kontroli wewn´trznych; 2) zakres i cel przeprowadzania kontroli wewn´trznych;
23. Podmiot prowadzi ksià˝k´ procedur zawierajàcà wszystkie procedury zwiàzane z prowadzonà dzia∏alnoÊcià, obowiàzujàce w tym podmiocie.
24. Podmiot regularnie weryfikuje stosowane systemy oraz wdro˝one regulaminy i procedury wewn´trzne pod kàtem ich prawid∏owoÊci i skutecznoÊci w wype∏nianiu przez podmiot obowiàzków wynikajàcych z

prawa oraz podejmuje dzia∏ania majàce na celu eliminacj´ wszelkich nieprawid∏owoÊci. §

2. Podmiot prowadzi dziennik kontroli wewn´trznych zawierajàcy dane dotyczàce kontroli przeprowadzanych w podmiocie w danym roku kalendarzowym.
3. W dzienniku kontroli, o którym mowa w ust. 1, umieszcza si´ nast´pujàce dane: 1) zakres kontroli; 2) dat´ rozpocz´cia kontroli; 3) dat´ zakoƒczenia kontroli; 4) wnioski z kontroli lub zalecenia pokontrolne. §
5. Podmiot opracowuje i wdra˝a procedur´ zapobiegajàcà ujawnieniu lub wykorzystaniu informacji stanowiàcych tajemnic´ zawodowà w celu zapobie˝enia wykorzystywaniu lub ujawnianiu posiada- — 5170 —
6. Procedura, o której mowa w ust. 1, zawiera w szczególnoÊci: 1) wskazanie kr´gu osób obj´tych zgodnie z ustawà obowiàzkiem zachowania tajemnicy zawodowej oraz wyraêny zakaz ujawniania danych informacji przez te osoby; 2) wskazanie wyjàtków od zakazu przekazywania informacji stanowiàcych tajemnic´ zawodowà; 3) techniczno-organizacyjne zasady post´powania z dokumentami zawierajàcymi informacje stanowiàce tajemnic´ zawodowà; 4) sposób i tryb przeprowadzania kontroli w zakresie obowiàzku przestrzegania zachowania tajemnicy zawodowej. 5) mo˝liwoÊç potwierdzenia klientowi faktu z∏o˝enia zlecenia — z wy∏àczeniem zleceƒ sk∏adanych za poÊrednictwem telefonu.
7. Podmiot, o którym mowa w ust. 1, dok∏ada nale˝ytej starannoÊci w celu zapewnienia sprawnej obs∏ugi klientów w zakresie przyjmowania zleceƒ przekazywanych za pomocà telefonu, telefaksu oraz innych urzàdzeƒ technicznych lub systemów teleinformatycznych, a tak˝e za pomocà informatycznych noÊników danych.
8. Podmiot mo˝e przyjmowaç zlecenia sk∏adane za pomocà telefonu, telefaksu oraz innych urzàdzeƒ technicznych lub systemów teleinformatycznych, a tak˝e za pomocà informatycznych noÊników danych po uprzedniej, zgodnej z zasadami ustalonymi mi´dzy tym podmiotem a klientem identyfikacji osoby sk∏adajàcej zlecenie. §
10. Miejsca, w których prowadzona jest dzia∏alnoÊç, powinny posiadaç urzàdzenia telekomunikacyjne umo˝liwiajàce sta∏y i bezpoÊredni kontakt z centralà podmiotu, a tak˝e zapewniajàce sprawnà obs∏ug´ klientów. l.g §
12. Systemy teleinformatyczne podmiotu powinny byç zabezpieczone w taki sposób, aby uniemo˝liwiç nieuprawniony dost´p do danych przetwarzanych przez te systemy. 4) rejestracj´ daty i czasu otrzymania zlecenia; .p l nych informacji przez osoby kierujàce dzia∏alnoÊcià podmiotu oraz osoby uczestniczàce w Êwiadczeniu us∏ug lub majàce dost´p do informacji stanowiàcych tajemnic´ zawodowà. Poz. 507 ov Dziennik Ustaw Nr 62
13. Podmiot wprowadza zabezpieczenia urzàdzeƒ uniemo˝liwiajàce nieuprawniony dost´p do systemów teleinformatycznych i przetwarzania danych.
14. Pomieszczenia, w których jest prowadzona dzia∏alnoÊç w zakresie poÊrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa lub tytu∏ów uczestnictwa funduszy, powinny byç zabezpieczone przed niekontrolowanym dost´pem osób nieuprawnionych. w. rc
15. Podmiot opracowuje i wdra˝a wewn´trzne procedury regulujàce dost´p do systemów teleinformatycznych oraz kontrol´ tego dost´pu, zapewniajàce mo˝liwoÊç odtworzenia historii dost´pu wraz z historià modyfikacji i przetwarzania danych.
16. Pomieszczenie, w którym prowadzona jest dzia∏alnoÊç, powinno mieç wyodr´bnione miejsce umo˝liwiajàce klientom z∏o˝enie odpowiedniego zlecenia z zachowaniem poufnoÊci.
17. Urzàdzenia i systemy teleinformatyczne podmiotu powinny byç zabezpieczone przed utratà danych spowodowanà awarià zasilania, innymi awariami lub zak∏óceniami oraz innymi zdarzeniami losowymi. W celu zapewnienia ciàg∏oÊci obs∏ugi i pracy systemów teleinformatycznych podmiot, przynajmniej raz dziennie, tworzy kopi´ bazy danych lub stosuje inne Êrodki techniczne umo˝liwiajàce odtworzenie danych oraz podj´cie pracy systemów teleinformatycznych w sytuacji awarii, utraty cz´Êci lub ca∏oÊci danych w podstawowych bazach danych. §
18. Podmiot prowadzi rejestr wszystkich z∏o˝onych przez klientów zleceƒ w danym roku kalendarzowym. §
20. Podmiot prowadzi rejestr umów podpisywanych z poszczególnymi funduszami inwestycyjnymi, funduszami zagranicznymi lub towarzystwami.
21. Rejestr, o którym mowa w ust. 1, powinien zawieraç: 1) dat´ podpisania umowy; ww §
23. Podmiot przyjmujàcy zlecenia klientów przekazywane za pomocà telefonu, telefaksu oraz innych urzàdzeƒ technicznych lub systemów teleinformatycznych, a tak˝e za pomocà informatycznych noÊników danych zapewnia: 2) wskazanie funduszy, których jednostki uczestnictwa lub tytu∏y uczestnictwa b´dà dystrybuowane w ramach podpisanej umowy. 1) poufnoÊç sk∏adanych zleceƒ, a w szczególnoÊci zabezpieczenie ich przed ods∏uchaniem lub odczytaniem przez osoby nieuprawnione; §
25. Podmiot przechowuje i archiwizuje dokumenty zwiàzane z prowadzeniem dzia∏alnoÊci w zakresie poÊrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa lub tytu∏ów uczestnictwa funduszy oraz doradztwa inwestycyjnego, w szczególnoÊci: 2) integralnoÊç sk∏adanych zleceƒ, a w szczególnoÊci zabezpieczenie ich przed modyfikacjà lub usuni´ciem przez osoby nieuprawnione; 1) formularze z∏o˝onych przez klientów zleceƒ, 3) zabezpieczenie przed mo˝liwoÊcià ich sk∏adania przez osoby nieuprawnione, w szczególnoÊci przez ustalenie odr´bnego identyfikatora lub has∏a dla ka˝dego klienta; 2) dokumenty zawierajàce oÊwiadczenia woli oraz inne dokumenty uzyskane stosownie do § 11 ust. 1 oraz § 27 ust. 1, dotyczàce wiedzy i doÊwiadczenia klienta, 3) dokumenty udzielonych pe∏nomocnictw, — 5171 — 5) inne ni˝ wskazane w pkt 1—4 dokumenty zwiàzane z prowadzeniem przez podmiot dzia∏alnoÊci w zakresie poÊrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa lub tytu∏ów uczestnictwa funduszy — przez pi´ç lat od zakoƒczenia roku, w którym sporzàdzono dany dokument lub inny noÊnik informacji, chyba ˝e odr´bne przepisy wymagajà ich d∏u˝szego przechowywania.
26. Dokumenty, o których mowa w ust. 1, powinny byç przechowywane oddzielnie od innych dokumentów i akt gromadzonych przez podmiot w zwiàzku z wykonywanà przez niego dzia∏alnoÊcià innà ni˝ okreÊlona w ust.
28. Przechowywanie i archiwizowanie, o którym mowa w ust. 1, dotyczy równie˝:
29. Podmiot zapewnia nale˝yte zabezpieczenie pomieszczeƒ, w których prowadzone jest archiwum, oraz prowadzenie ewidencji osób korzystajàcych z archiwum, a tak˝e wyznacza osob´ odpowiedzialnà za prowadzenie archiwum. §
31. Do towarzystw funduszy inwestycyjnych prowadzàcych dzia∏alnoÊç w zakresie poÊrednictwa, o którym mowa w art. 32a ust. 1 ustawy,

§ 16i 24 nie stosuje si´. 2. Do towarzystw funduszy inwestycyjnych prowadzàcych dzia∏alno

Êç w zakresie poÊrednictwa, o którym mowa w art. 32a ust. 1 ustawy, wy∏àcznie w odniesieniu do jednostek uczestnictwa funduszy inwestycyjnych zarzàdzanych przez to towarzystwo,

§ 23nie stosuje si´. Rozdzia∏ 3 l.g 1) zleceƒ oraz innych o

Êwiadczeƒ woli przyj´tych za poÊrednictwem telefonu, telefaksu oraz innych urzàdzeƒ technicznych lub systemów teleinformatycznych, a tak˝e za pomocà informatycznych noÊników danych;

1. Dokumenty oraz inne noÊniki informacji zawierajàce dane, które podmiot przechowuje i archiwizuje, powinny byç przechowywane w sposób uniemo˝liwiajàcy dost´p do nich osób nieuprawnionych oraz umo˝liwiajàcy kontrol´ dost´pu do nich, zapewniajàcà mo˝liwoÊç odtworzenia historii dost´pu wraz z historià modyfikacji i przetwarzania danych. .p l 4) kopie sporzàdzanych przez podmiot dokumentów, które sà przekazywane wraz z przyj´tym zleceniem lub innym oÊwiadczeniem woli do podmiotu prowadzàcego rejestr uczestników funduszy inwestycyjnych, Poz. 507 ov Dziennik Ustaw Nr 62 Âwiadczenie us∏ug doradztwa inwestycyjnego 3) dokumentów sporzàdzonych lub otrzymanych przez podmiot za pomocà informatycznych noÊników danych. §
3. Âwiadczàc us∏ug´ doradztwa inwestycyjnego, podmiot przygotowuje i przekazuje klientowi pisemnà lub ustnà rekomendacj´, przygotowanà w oparciu o potrzeby i sytuacj´ klienta, dotyczàcà nabycia, zbycia lub innych zleceƒ zwiàzanych z uczestnictwem w funduszu okreÊlonych jednostek uczestnictwa lub tytu∏ów uczestnictwa funduszy lub powstrzymania si´ od nabycia, zbycia lub innych zleceƒ dotyczàcych tych instrumentów finansowych.
4. Zasady archiwizacji dokumentów zwiàzanych z dzia∏alnoÊcià podmiotu okreÊla regulamin przechowywania i archiwizacji dokumentów.
5. Zasady Êwiadczenia przez podmiot us∏ug doradztwa inwestycyjnego zamieszczone sà w regulaminie wewn´trznym, o którym mowa w § 10 ust.
7. Regulamin, o którym mowa w ust. 4, okreÊla w szczególnoÊci: §
9. Podmiot Êwiadczàcy us∏ug´ doradztwa inwestycyjnego, ka˝dorazowo przed Êwiadczeniem tej us∏ugi, uzyskuje od klienta informacje niezb´dne do ustalenia, czy przy nale˝ytym uwzgl´dnieniu charakteru i zakresu Êwiadczonej us∏ugi rekomendowane nabycie, zbycie lub inne zlecenie zwiàzane z uczestnictwem w funduszu lub powstrzymanie si´ od nabycia, zbycia lub innych zleceƒ zwiàzanych z uczestnictwem w funduszu: w. rc 2) informacji przekazywanych lub otrzymywanych przez podmiot za poÊrednictwem telefonu, telefaksu oraz innych urzàdzeƒ technicznych lub systemów teleinformatycznych, a tak˝e za pomocà informatycznych noÊników danych; 1) rodzaj przechowywanych dokumentów; 2) sposób przechowywania dokumentów i innych noÊników informacji; ww 3) sposób zabezpieczenia zarchiwizowanych dokumentów i innych noÊników informacji przed nieuprawnionym dost´pem; 4) sposób sprawowania nadzoru nad prawid∏owoÊcià gromadzenia i archiwizacji dokumentów i innych noÊników informacji; 5) okres przechowywania zarchiwizowanych dokumentów i innych noÊników informacji; 6) wskazanie osoby odpowiedzialnej za gromadzenie i przechowywanie dokumentów i innych noÊników informacji.
10. Dokumenty, o których mowa w ust. 3, powinny byç przechowywane na noÊnikach informacji o charakterze trwa∏ym, umo˝liwiajàcym odczytanie treÊci informacji zawartych na tych dokumentach przez ca∏y okres ich przechowywania. 1) realizuje cele inwestycyjne danego klienta; 2) nie jest zwiàzane z ryzykiem, którego poziom przekracza∏by mo˝liwoÊci inwestycyjne klienta; 3) ma charakter pozwalajàcy na jej zrozumienie i dokonanie oceny ryzyka z nià zwiàzanego przez klienta, bioràc pod uwag´ posiadane przez niego doÊwiadczenie i wiedz´; 4) uwzgl´dnia sytuacj´ finansowà klienta.
11. Informacje dotyczàce celów inwestycyjnych klienta muszà, stosownie do jego potrzeb, zawieraç informacje na temat d∏ugoÊci okresu, w którym klient chcia∏by prowadziç inwestycje, jego preferencji co do poziomu ryzyka, profilu ryzyka oraz celu inwestycji. — 5172 —
12. W przypadku gdy klient nie przedstawia informacji, o których mowa w ust. 1, lub je˝eli przedstawia informacje niewystarczajàce, podmiot informuje klienta, ˝e klient uniemo˝liwia mu dokonanie oceny, czy przewidziana us∏uga lub instrument finansowy sà dla niego odpowiednie. §
13. Podmiot nie mo˝e zach´caç klienta do nieprzedstawiania informacji, o których mowa w §
14. Rozdzia∏ 4 Przepisy przejÊciowe i koƒcowe §
15. Podmioty Êwiadczàce us∏ugi w zakresie poÊrednictwa w zbywaniu i odkupywaniu jednostek uczestnictwa lub tytu∏ów uczestnictwa funduszy przed dniem wejÊcia w ˝ycie rozporzàdzenia dostosujà prowadzonà dzia∏alnoÊç do wymogów okreÊlonych w rozporzàdzeniu w terminie do dnia 13 lipca 2009 r. §
16. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 14 dni od dnia og∏oszenia. Minister Finansów: w z. E. Suchocka-Roguska ww w. rc l.g
17. Do Êwiadczenia us∏ugi doradztwa inwestycyjnego na rzecz klienta profesjonalnego podmiot mo˝e nie stosowaç

ust. 1—4, w przypadku gdy uzna, ˝e klient profesjonalny w odniesieniu do jednostek uczestnictwa, tytu∏ów uczestnictwa i Êwiadczonych us∏ug posiada niezb´dne doÊwiadczenie i wiedz´ pozwalajàce na zrozumienie i dokonanie oceny ryzyka zwiàzanego z jednostkami uczestnictwa, tytu∏ami uczestnictwa i Êwiadczonymi us∏ugami oraz ˝e klient profesjonalny jest w stanie ponieÊç zwiàzane ze Êwiadczonymi us∏ugami ryzyko inwestycyjne zgodne z jego celami inwestycyjnymi. .p l 3. Informacje dotyczàce sytuacji finansowej klienta muszà, stosownie do jego potrzeb, zawieraç wskazanie êród∏a i wysokoÊci sta∏ych dochodów, posiadanych aktywów, w tym aktywów p∏ynnych, inwestycji, nieruchomoÊci oraz sta∏ych zobowiàzaƒ finansowych. Poz. 507 ov Dziennik Ustaw Nr 62