Mariusz Lachowski 2009.07.03 13:07:07 +02'00' Dziennik Ustaw Nr 106 — 8417 — Poz. 884 884 ROZPORZÑDZENIE PREZESA RADY MINISTRÓW z dnia 26 czerwca 2009 r. Na podstawie art. 50 ustawy z dnia 23 stycznia 2009 r. o wojewodzie i administracji rzàdowej w województwie (Dz. U. Nr 31, poz. 206) zarzàdza si´, co nast´puje: .p l w sprawie kontroli prowadzonej przez wojewod´ 4. Osoby, o których mowa w art. 29 ustawy z dnia 23 stycznia 2009 r. o wojewodzie i administracji rzàdowej w województwie, zwane dalej „zarzàdzajàcymi kontrol´”, okreÊlajà liczb´ kontrolujàcych w zale˝noÊci od przedmiotu i zakresu kontroli. § 1. Rozporzàdzenie okreÊla:
- a)wykonywania przez organy rzàdowej administracji zespolonej w województwie zadaƒ wynikajàcych z ustaw i innych aktów prawnych wydanych na podstawie upowa˝nieƒ w nich zawartych, ustaleƒ Rady Ministrów oraz wytycznych i poleceƒ Prezesa Rady Ministrów, 6. Przewodniczàcy zespo∏u, o którym mowa w ust. 5, organizuje prac´ zespo∏u, w szczególnoÊci: 1) dokonuje podzia∏u zadaƒ mi´dzy kontrolujàcymi i koordynuje ich dzia∏ania; 2) zapewnia prawid∏owe i terminowe przeprowadzanie kontroli; l.g
- b)wykonywania przez organy samorzàdu terytorialnego i inne podmioty zadaƒ z zakresu administracji rzàdowej, realizowanych przez nie na podstawie ustawy lub porozumienia z organami administracji rzàdowej, 5. Zarzàdzajàcy kontrol´ wyznacza przewodniczàcego zespo∏u spoÊród kontrolujàcych. ov 1) szczegó∏owy tryb i sposób prowadzenia przez wojewod´ kontroli: 4) reprezentuje zespó∏ wobec kierownika podmiotu kontrolowanego. § 3. 1. Zarzàdzajàcy kontrol´, nie póêniej ni˝ w terminie 7 dni przed terminem przystàpienia do czynnoÊci kontrolnych, zawiadamia kierownika podmiotu kontrolowanego o: w. rc
- c)sposobu wykonywania przez organy niezespolonej administracji rzàdowej dzia∏ajàce w województwie zadaƒ wynikajàcych z ustaw i innych aktów prawnych wydanych na podstawie upowa˝nieƒ w nich zawartych; 3) rozstrzyga rozbie˝noÊci mi´dzy kontrolujàcymi wynik∏e na tle dokonanych ustaleƒ kontrolnych lub sposobu uj´cia ustaleƒ w protokole kontroli; 2) sposób dokumentowania kontroli; 3) sposób prowadzenia przez wojewod´ kontroli w trybie uproszczonym; 1) przedmiocie kontroli; 2) zakresie kontroli; 4) wzór upowa˝nienia do kontroli. 3) terminie rozpocz´cia kontroli; ww § 2. 1. Osoby, o których mowa w art. 36 ustawy z dnia 23 stycznia 2009 r. o wojewodzie i administracji rzàdowej w województwie, zwane dalej „kontrolujàcymi”, sà obowiàzane okazaç imienne upowa˝nienie do kontroli, wraz z legitymacjà s∏u˝bowà, kierownikowi podmiotu kontrolowanego bezpoÊrednio przed przystàpieniem do czynnoÊci kontrolnych. 2. Wzór imiennego upowa˝nienia do kontroli okreÊla za∏àcznik do rozporzàdzenia. 3. Je˝eli w toku kontroli zachodzi koniecznoÊç zapoznania si´ z dokumentami niejawnymi, kontrolujàcy jest obowiàzany okazaç kierownikowi podmiotu kontrolowanego poÊwiadczenie bezpieczeƒstwa upowa˝niajàce do dost´pu do informacji niejawnych, uzyskane na podstawie przepisów ustawy z dnia 22 stycznia 1999 r. o ochronie informacji niejawnych (Dz. U. z 2005 r. Nr 196, poz. 1631, z póên. zm.1)). ——————— 1) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2006 r. Nr 104, poz. 708 i 711, Nr 149, poz. 1078, Nr 218, poz. 1592 i Nr 220, poz. 1600, z 2007 r. Nr 25, poz. 162 oraz z 2008 r. Nr 171, poz. 1056. 4) przewidywanym czasie trwania kontroli. 2. W przypadku kontroli organu rzàdowej administracji zespolonej w województwie lub organu niezespolonej administracji rzàdowej w województwie zarzàdzajàcy kontrol´, nie póêniej ni˝ w terminie, o którym mowa w ust. 1 pkt 3, zawiadamia o kontroli organ nadzorujàcy podmiot kontrolowany lub w∏aÊciwy organ wy˝szego stopnia w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 14 czerwca 1960 r. — Kodeks post´powania administracyjnego (Dz. U. z 2000 r. Nr 98, poz. 1071, z póên. zm.2)), przekazujàc informacje, o których mowa w ust. 1. 3. W przypadku kontroli doraênej mo˝na odstàpiç od czynnoÊci, o których mowa w ust. 1. ——————— 2) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2001 r. Nr 49, poz. 509, z 2002 r. Nr 113, poz. 984, Nr 153, poz. 1271 i Nr 169, poz. 1387, z 2003 r. Nr 130, poz. 1188 i Nr 170, poz. 1660, z 2004 r. Nr 162, poz. 1692, z 2005 r. Nr 64, poz. 565, Nr 78, poz. 682 i Nr 181, poz. 1524 oraz z 2008 r. Nr 229, poz. 1539. — 8418 — 5. W przypadku, o którym mowa w ust. 4, zarzàdzajàcy kontrol´ informuje kierownika podmiotu kontrolowanego o nowym terminie kontroli. § 4. 1. Kontrolujàcy dokonuje ustaleƒ stanu faktycznego na podstawie dowodów zebranych w toku kontroli. Jako dowód nale˝y dopuÊciç wszystko, co mo˝e przyczyniç si´ do wyjaÊnienia sprawy, a nie jest sprzeczne z prawem. 2. Dowodami, o których mowa w ust. 1, sà w szczególnoÊci: dokumenty, rzeczy, ogl´dziny oraz wyjaÊnienia i oÊwiadczenia udzielone przez pracowników podmiotu kontrolowanego. § 8. 1. Kontrolujàcy niezw∏ocznie informuje, na piÊmie lub ustnie, osoby, o których mowa w art. 43 ust. 3 ustawy z dnia 23 stycznia 2009 r. o wojewodzie i administracji rzàdowej w województwie, o stwierdzeniu bezpoÊredniego niebezpieczeƒstwa dla ˝ycia lub zdrowia ludzkiego albo niepowetowanej szkody w mieniu. 2. Informacja przekazana na piÊmie powinna zawieraç w szczególnoÊci opis stwierdzonego stanu gro˝àcego ˝yciu lub zdrowiu ludzkiemu albo mieniu. Na kopii informacji: 1) osoby, o których mowa w art. 43 ust. 3 ustawy z dnia 23 stycznia 2009 r. o wojewodzie i administracji rzàdowej w województwie, potwierdzajà otrzymanie informacji; 2) kontrolujàcy odnotowuje dok∏adnà dat´ i czas przekazania informacji. l.g § 5. 1. Kontrolujàcy dokumentuje przebieg i wyniki czynnoÊci kontrolnych w za∏o˝onych aktach kontroli, które obejmujà: 3. Z przebiegu i wyniku ogl´dzin kontrolujàcy sporzàdza protokó∏, który podpisuje kontrolujàcy i kierownik podmiotu kontrolowanego lub kierownik komórki organizacyjnej podmiotu kontrolowanego, a w razie ich nieobecnoÊci upowa˝niony pracownik obecny przy ogl´dzinach. .p l 4. W szczególnie uzasadnionych przypadkach na uzasadniony wniosek kierownika podmiotu kontrolowanego, z∏o˝ony nie póêniej ni˝ w terminie 3 dni przed terminem przystàpienia do czynnoÊci kontrolnych, zarzàdzajàcy kontrol´ mo˝e zmieniç termin rozpocz´cia kontroli. Z wnioskiem w tej sprawie mo˝na wystàpiç tylko raz w odniesieniu do danej kontroli. Poz. 884 ov Dziennik Ustaw Nr 106 1) wykaz ich zawartoÊci, z wymienieniem nazw dokumentów i wskazaniem odpowiednich stron; 2) dowody, o których mowa w § 4 ust. 2; 3) inne dokumenty zwiàzane z przedmiotem kontroli. 1) opis stwierdzonego stanu gro˝àcego ˝yciu lub zdrowiu ludzkiemu albo mieniu; 2) dok∏adnà dat´ i czas przekazania informacji osobom, o których mowa w art. 43 ust. 3 ustawy z dnia 23 stycznia 2009 r. o wojewodzie i administracji rzàdowej w województwie. w. rc 2. Akta kontroli prowadzi si´ zgodnie z tokiem dokonywanych czynnoÊci, numerujàc kolejno strony akt. 3. W przypadku przekazania informacji w formie ustnej kontrolujàcy utrwala ten fakt w notatce s∏u˝bowej, zawierajàcej w szczególnoÊci: 3. Akta kontroli sporzàdza si´ w jednym egzemplarzu i przechowuje w komórce organizacyjnej w∏aÊciwej do spraw kontroli urz´du wojewódzkiego. § 6. Dowody, o których mowa w § 4 ust. 1, mogà zostaç zabezpieczone przez: ww 1) pozostawienie ich w wydzielonym lub oddzielnym, zamkni´tym i opiecz´towanym, pomieszczeniu lub zabezpieczonej szafie u podmiotu kontrolowanego, po umo˝liwieniu, w razie potrzeby, kierownikowi podmiotu kontrolowanego sporzàdzenia ich kopii; 2) z∏o˝enie, za pokwitowaniem udzielonym kontrolujàcemu, na przechowanie kierownikowi podmiotu kontrolowanego; 3) zabranie z podmiotu kontrolowanego za pokwitowaniem. § 7. 1. W przypadku potrzeby ustalenia stanu faktycznego obiektów lub innych sk∏adników majàtkowych albo sprawdzenia przebiegu okreÊlonych czynnoÊci kontrolujàcy mo˝e przeprowadziç ogl´dziny. 2. Ogl´dziny przeprowadza si´ w obecnoÊci kierownika podmiotu kontrolowanego lub kierownika komórki organizacyjnej podmiotu kontrolowanego odpowiedzialnego za przedmiot ogl´dzin, a w razie ich nieobecnoÊci pracownika pisemnie upowa˝nionego. 4. Kontrolujàcy do∏àcza do akt kontroli: 1) kopi´ informacji, o której mowa w ust. 2, lub notatk´ s∏u˝bowà, o której mowa w ust. 3; 2) pisemnà informacj´ kierownika podmiotu kontrolowanego o dzia∏aniach podj´tych w celu zapobie˝enia wyst´pujàcemu niebezpieczeƒstwu lub szkodzie. § 9. 1. Kontrolujàcy sporzàdza notatk´ s∏u˝bowà z innych podj´tych czynnoÊci lub zdarzeƒ zaistnia∏ych w toku kontroli, które majà istotne znaczenie dla ustaleƒ kontroli. 2. Z czynnoÊci przyj´cia ustnych oÊwiadczeƒ sporzàdza si´ protokó∏, który podpisujà kontrolujàcy i osoba sk∏adajàca oÊwiadczenie. § 10. 1. Ustalenia dokonane w post´powaniu kontrolnym kontrolujàcy opisuje w protokole kontroli w sposób uporzàdkowany, zwi´z∏y i przejrzysty. 2. Protokó∏ kontroli powinien zawieraç: 1) oznaczenie podmiotu kontrolowanego, jego siedzib´ i adres, imi´ i nazwisko kierownika podmiotu kontrolowanego, z uwzgl´dnieniem zmian zaistnia∏ych w okresie obj´tym kontrolà, a w miar´ potrzeby — imiona i nazwiska kierowników kontrolowanych komórek organizacyjnych oraz daty obj´cia przez nich stanowisk s∏u˝bowych; — 8419 — 3) okreÊlenie miejsca oraz daty rozpocz´cia i zakoƒczenia czynnoÊci kontrolnych w podmiocie kontrolowanym, z wymienieniem dni przerw w kontroli; 4) okreÊlenie przedmiotu kontroli i okresu obj´tego kontrolà; 5) opis stwierdzonego w wyniku kontroli stanu faktycznego, w tym opis ustalonych nieprawid∏owoÊci lub naruszeƒ prawa, z uwzgl´dnieniem przyczyn powstania zakresu i skutków tych nieprawid∏owoÊci lub naruszeƒ, oraz wskazanie osób za nie odpowiedzialnych; 6) wskazanie podstaw dokonanych ustaleƒ, z powo∏aniem odpowiednich stron akt kontroli; 6. W przypadku kontroli koordynowanej stosuje si´ odpowiednio przepisy ust. 1—5. Z kontroli w ka˝dym z podmiotów kontrolowanych sporzàdza si´ odr´bny protokó∏ stanowiàcy cz´Êç sk∏adowà protoko∏u kontroli. § 11. W przypadku uwzgl´dnienia zastrze˝eƒ zg∏oszonych przez kierownika podmiotu kontrolowanego, w protokole kontroli dokonuje si´ zmian przez zamieszczenie nast´pujàcych adnotacji: 1) „Ustalenia na str. .......... skreÊla si´.”; 2) „Protokó∏ kontroli na str. .......... uzupe∏nia si´ przez dopisanie .......... .”; 3) „TreÊç ustaleƒ na str. .......... otrzymuje brzmienie: .......... .”. § 12. 1. Do kontroli prowadzonej w trybie uproszczonym stosuje si´ przepisy § 2—9. l.g 7) pouczenie o prawie, sposobie i terminie zg∏oszenia zastrze˝eƒ do ustaleƒ zawartych w protokole kontroli oraz o prawie do odmowy podpisania protoko∏u; nego, mo˝e byç przekazany przez zastosowanie systemów teleinformatycznych, pod warunkiem ˝e b´dzie on opatrzony bezpiecznym podpisem elektronicznym w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 18 wrzeÊnia 2001 r. o podpisie elektronicznym (Dz. U. Nr 130, poz. 1450, z póên. zm.3)). .p l 2) imiona i nazwiska, stanowiska s∏u˝bowe kontrolujàcych oraz numery i daty imiennych upowa˝nieƒ do kontroli; Poz. 884 ov Dziennik Ustaw Nr 106 8) wzmiank´ o odmowie udzielenia wyjaÊnieƒ przez pracowników podmiotu kontrolowanego; 9) wzmiank´ o zg∏oszeniu zastrze˝eƒ oraz o stanowisku zaj´tym wobec nich przez kontrolujàcego; w. rc 10) omówienie dokonanych w protokole kontroli poprawek, skreÊleƒ i uzupe∏nieƒ; 2. Z ustaleƒ kontroli przeprowadzanej w trybie uproszczonym sporzàdza si´ sprawozdanie, które podpisuje i parafuje na ka˝dej stronie kontrolujàcy. Kopi´ sprawozdania przekazuje si´ kierownikowi podmiotu kontrolowanego. Kopia sprawozdania, za zgodà kierownika podmiotu kontrolowanego, mo˝e byç przekazana przez zastosowanie systemów teleinformatycznych, pod warunkiem ˝e b´dzie ona opatrzona bezpiecznym podpisem elektronicznym w rozumieniu przepisów ustawy z dnia 18 wrzeÊnia 2001 r. o podpisie elektronicznym. 11) wzmiank´ o dor´czeniu protoko∏u kontroli kierownikowi podmiotu kontrolowanego; 12) adnotacj´ o wpisie do rejestru kontroli prowadzonego w podmiocie kontrolowanym, o ile taki rejestr jest prowadzony; 13) parafy kontrolujàcych i kierownika podmiotu kontrolowanego albo upowa˝nionego pracownika podmiotu kontrolowanego, na ka˝dej stronie protoko∏u; ww 14) podpisy kontrolujàcych i kierownika podmiotu kontrolowanego albo upowa˝nionego pracownika podmiotu kontrolowanego oraz miejsce i dat´ podpisania protoko∏u kontroli, a w przypadku odmowy podpisania protoko∏u kontroli — wzmiank´ o tym fakcie. 3. Protoko∏owi kontroli lub jego fragmentowi zawierajàcemu informacje niejawne nadaje si´ odpowiednià klauzul´ tajnoÊci. 4. Protokó∏ kontroli sporzàdza si´ w dwóch jednobrzmiàcych egzemplarzach, nie póêniej ni˝ 15 dni roboczych od dnia zakoƒczenia kontroli. 5. Jeden egzemplarz protoko∏u kontroli przekazuje si´, za potwierdzeniem odbioru, kierownikowi podmiotu kontrolowanego, a drugi w∏àcza si´ do akt kontroli po uprzednim podpisaniu i parafowaniu przez kierownika podmiotu kontrolowanego. Protokó∏ z kontroli, za zgodà kierownika podmiotu kontrolowa- 3. Sprawozdanie z kontroli przeprowadzonej w trybie uproszczonym zawiera opis stwierdzonego w wyniku kontroli stanu faktycznego, w tym opis ustalonych nieprawid∏owoÊci lub naruszeƒ prawa, z uwzgl´dnieniem przyczyn powstania, zakresu i skutków tych nieprawid∏owoÊci lub naruszeƒ oraz wskazanie osób za nie odpowiedzialnych z przywo∏aniem dowodów, na których oparto ustalenia, oraz uwagi i wnioski wynikajàce z ustaleƒ kontroli. Sprawozdanie z kontroli powinno zawieraç: 1) oznaczenie podmiotu kontrolowanego, jego siedzib´ i adres, imi´ i nazwisko kierownika podmiotu kontrolowanego, z uwzgl´dnieniem zmian zaistnia∏ych w okresie obj´tym kontrolà, a w miar´ potrzeby — imiona i nazwiska kierowników kontrolowanych komórek organizacyjnych oraz daty obj´cia przez nich stanowisk s∏u˝bowych; 2) imiona i nazwiska, stanowiska s∏u˝bowe kontrolujàcych oraz numery i daty imiennych upowa˝nieƒ do kontroli; ——————— 3) Zmiany wymienionej ustawy zosta∏y og∏oszone w Dz. U. z 2002 r. Nr 153, poz. 1271, z 2003 r. Nr 124, poz. 1152 i Nr 217, poz. 2125, z 2004 r. Nr 96, poz. 959, z 2005 r. Nr 64, poz. 565, z 2006 r. Nr 145, poz. 1050 oraz z 2009 r. Nr 18, poz. 97. — 8420 — 3) okreÊlenie miejsca oraz daty rozpocz´cia i zakoƒczenia czynnoÊci kontrolnych w podmiocie kontrolowanym, z wymienieniem dni przerw w kontroli; 4) okreÊlenie przedmiotu kontroli i okresu obj´tego kontrolà; 5) wzmiank´ o odmowie udzielenia wyjaÊnieƒ przez pracowników podmiotu kontrolowanego. Poz. 884 5. W razie ujawnienia w toku kontroli przeprowadzanej w trybie uproszczonym okolicznoÊci wskazujàcych na pope∏nienie przest´pstwa lub wykroczenia albo przest´pstwa skarbowego lub wykroczenia skarbowego albo te˝ naruszenia dyscypliny finansów publicznych lub okolicznoÊci uzasadniajàcych odpowiedzialnoÊç dyscyplinarnà lub porzàdkowà sporzàdza si´ protokó∏ kontroli. Przepisy § 10 i 11 stosuje si´. .p l Dziennik Ustaw Nr 106 § 13. Rozporzàdzenie wchodzi w ˝ycie po up∏ywie 7 dni od dnia og∏oszenia. 4. Do post´powania ze sprawozdaniem z kontroli w trybie uproszczonym stosuje si´ odpowiednio przepis § 10 ust. 3. ww w. rc l.g ov Prezes Rady Ministrów: D. Tusk Dziennik Ustaw Nr 106 — 8421 — Poz. 884 Za∏àcznik do rozporzàdzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 26 czerwca 2009 r. (poz. 884) ww w. rc l.g ov .p l WZÓR IMIENNEGO UPOWA˚NIENIA DO KONTROLI