ROZPORZĄDZENIE RADY MINISTRÓW z dnia 2 marca 2011 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie obowiązków informacyjnych funduszy emerytalnych Na podstawie art. 196 ustawy z dnia 28 sierpnia 1997 r. o orga

art. 86 ust. 2 ustawy;”, — pkt 8 otrzymuje brzmienie: „8) liczby dokonanych zapisów na rachunku uprawnionego do otrzymania środków w przypadkach,

art. 126, art. 128 ust. 1, art. 129 oraz art. 131 ust. 1 ustawy, jeżeli rachunek uprawnionego oraz rachunek, z którego są przenoszone środki, są prowadzone przez ten sam otwarty fundusz, oraz kwoty zapisanych środków;”, — dodaje się pkt 15 w brzmieniu: „15) kwot związanych z dokonaną wypłatą transferową:

1. a)zobowiązań otwartego funduszu wobec Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., ww
2. b)należności otwartego funduszu od Krajowego Depozytu Papierów Wartościowych S.A., wynikającej z rozliczenia przez Krajowy Depozyt Papierów Wartościowych S.A. wzajemnych zobowiązań między otwartymi funduszami,
3. c)sald należności i zobowiązań,
4. d)kapitału otwartego funduszu umorzonego w związku z wypłatą transferową,
5. e)odsetek ustawowych, którą powszechne towarzystwo zarządzające otwartym funduszem jest zobowiązane wpłacić na rzecz Krajowego Depo- zytu Papierów Wartościowych S.A., w przypadku niedokonania w terminie wpłaty wynikającej z rozliczenia zobowiązań między otwartymi funduszami.”,
6. b)ust. 2—4 otrzymują brzmienie: „2. Okresowe sprawozdanie w zakresie, o którym mowa w ust. 1 pkt 1—3 i 12, jest sporządzane co kwartał na ostatni dzień roboczy kwartału i przekazywane do organu nadzoru w terminie 30 dni od dnia, na który sprawozdanie jest sporządzane. 3. Sprawozdanie w zakresie, o którym mowa w ust. 1 pkt 4, 8 i 15, jest sporządzane cztery razy w roku, według stanu na ostatni dzień roboczy lutego, maja, sierpnia oraz listopada, i przekazywane do organu nadzoru w terminie do 2 dnia roboczego od dnia, na który sprawozdanie jest sporządzane, z wyszczególnieniem, w przypadku wypłaty transferowej między otwartymi funduszami, liczby osób zamieszczonych na imiennym wykazie przekazanym do Zakładu oraz liczby osób, dla których została zrealizowana wypłata transferowa. 4. Okresowe sprawozdanie w zakresie, o którym mowa w ust. 1 pkt 5—7 i 9—11, jest sporządzane co miesiąc na ostatni dzień roboczy każdego miesiąca i przekazywane do organu nadzoru w terminie 15 dni od dnia, na który sprawozdanie jest sporządzane.”,
7. c)ust. 6 otrzymuje brzmienie: „6. Otwarty fundusz w terminie do 2 dnia roboczego kolejnego miesiąca przekazuje do organu nadzoru według stanu na ostatni dzień roboczy poprzedniego miesiąca informacje w zakresie: 1) rachunków, obejmujące liczbę:
8. a)martwych rachunków,
9. b)rachunków, na które wpłaty były dokonywane w okresie ostatnich 12 miesięcy,
10. c)rachunków, na które wpłaty nie były dokonywane w okresie 12 ostatnich miesięcy,
11. d)prowadzonych rachunków; 2) środków zgromadzonych na rachunkach członków otwartego funduszu, w podziale na rok urodzenia i płeć, obejmujące:
12. a)liczbę członków otwartego funduszu, na których rachunkach znajdują się jednostki rozrachunkowe, Dziennik Ustaw Nr 61 — 3899 —
13. b)liczbę jednostek rozrachunkowych zapisanych na rachunkach,
14. c)po pkt 14 dodaje się pkt 14a w brzmieniu: „14a) dokonania wpisu albo odmowy wpisu zmiany statutu powszechnego towarzystwa do rejestru;”; w. rcl .go v.p l
15. c)wartość jednostek rozrachunkowych zapisanych na rachunkach.”, Poz. 305
16. d)ust. 9 otrzymuje brzmienie: „9. Półroczne sprawozdanie finansowe funduszu sporządzone na ostatni dzień roboczy czerwca jest przekazywane do organu nadzoru w terminie 45 dni od dnia, na który zostało sporządzone.”; 3) w § 11 w ust. 4 pkt 2 otrzymuje brzmienie: „2) odpis uchwały walnego zgromadzenia akcjonariuszy towarzystwa o:
17. a)zatwierdzeniu sprawozdania finansowego,
18. b)podziale zysku albo o pokryciu straty.”; 4) w § 12 uchyla się pkt 14 i 15; 5) w § 14 ust. 1 otrzymuje brzmienie: „1. Informacje,

§ 10ust.

1 i 6, § 11 ust. 1, § 12 pkt 9—12 i 17 oraz § 13, są przekazywane do organu nadzoru za pomocą środków komunikacji elektronicznej w formacie danych zgodnym z formatem danych systemu teleinformatycznego organu nadzoru.”; 6) w § 15 uchyla się pkt 9; 7) w § 16 w ust. 1:

1. a)po pkt 4 dodaje się pkt 4a w brzmieniu: „4a) zmiany dotyczącej spełniania przez członka rady nadzorczej powszechnego towarzystwa wymogu, o którym mowa w art. 44 ust. 3 ustawy;”,
2. b)pkt 14 otrzymuje brzmienie: ww „14) wszczęcia postępowania rejestrowego dotyczącego powszechnego towarzystwa, wraz z kopią wniosku, z wyjątkiem wszczęcia postępowania rejestrowego dotyczącego wpisu lub wykreślenia członka zarządu lub rady nadzorczej powszechnego towarzystwa;”, 8) w § 17 w ust. 1 pkt 6 otrzymuje brzmienie: „6) wszczęcia postępowania rejestrowego dotyczącego pracowniczego towarzystwa, wraz z kopią wniosku, z wyjątkiem wszczęcia postępowania rejestrowego dotyczącego wpisu lub wykreślenia członka zarządu lub rady nadzorczej pracowniczego towarzystwa;”; 9) w § 18:
3. a)ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie: „1. Bieżące informacje,

§ 12pkt 1—13, 16 i 17, § 15 pkt 1—8, § 16 ust.

1 pkt 1—13 i 14a oraz w § 17 ust. 1 pkt 1—5, 7 i 8 i ust. 2, są przekazywane do organu nadzoru następnego dnia roboczego po zaistnieniu zdarzenia uzasadniającego ich sporządzenie lub powzięciu o nich informacji przez fundusz lub towarzystwo. 2. Informacje,

§ 16ust.

1 pkt 14 oraz w § 17 ust. 1 pkt 6, są przekazywane do organu nadzoru w ciągu 3 dni od dnia złożenia wniosku lub powzięcia informacji o wszczęciu postępowania rejestrowego z urzędu.”, b) ust. 4 otrzymuje brzmienie: „4. Bieżące informacje,

§ 12pkt 1—6 i § 16 ust.

1 pkt 1—4, 5—7 i 10—12, są przekazywane do agencji informacyjnej wybranej spośród agencji wskazanych przez organ nadzoru następnego dnia roboczego po zaistnieniu zdarzenia uzasadniającego ich sporządzenie lub powzięciu o nich informacji przez otwarty fundusz lub powszechne towarzystwo.”. § 2. Rozporządzenie wchodzi w życie pierwszego dnia miesiąca następującego po upływie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia. Prezes Rady Ministrów: D. Tusk