ROZPORZĄDZENIE MINISTRA FINANSÓW1) z dnia 13 lipca 2011 r. zmieniające rozporządzenie w sprawie wymogów, jakim powinny odpowiadać wnioski domów maklerskich o wydanie zgody na niektóre czynności w rama

§ 1

pkt 2a, wraz z niespłaconymi odsetkami należnymi z tytułu tych instrumentów,

1. h)w przypadku instrumentów o ustalonym pierwotnym terminie zapadalności — warunki emisji, które mogą być zachętą dla domu maklerskiego do ich umorzenia przed terminem zapadalności, w. rcl „2a) zaliczenie do kapitałów nadzorowanych domu maklerskiego, określonych w załączniku nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, instrumentów finansowych wyemitowanych przez dom maklerski, innych niż akcje albo udziały, o nieoznaczonym terminie wykupu lub z pierwotnym terminem zapadalności wynoszącym co najmniej 30 lat;
2. f)informacje o możliwości i warunkach oraz terminie ich umorzenia, o ile możliwość umorzenia została przewidziana w warunkach emisji, 2b) wykup lub umorzenie instrumentów wymienionych w pkt 2a, zaliczonych do kapitałów zasadniczych domu maklerskiego,

§ 2ust.

1 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych;”, b) dodaje się pkt 11 w brzmieniu: „11) zaliczanie przez dom maklerski kapitałów uzupełniających III kategorii,

§ 9

załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, do kapitałów nadzorowanych,

załączniku nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych.”; 2) po § 5 dodaje się § 5a i 5b w brzmieniu: i) informacje o możliwości zamiany instrumentów na akcje lub udziały domu maklerskiego — w szczególności z podaniem wartości nominalnej akcji lub udziałów, na jakie zostaną one zamienione; 2) informacje o opłaceniu instrumentów,

§ 1

pkt 2a; 3) wskazanie kwoty środków pieniężnych otrzymanych przez dom maklerski z tytułu emisji instrumentów,

§ 1

pkt 2a; 4) warunki dokonywania spłaty instrumentów,

§ 1

pkt 2a; 1) opis warunków emisji instrumentów,

§ 1

pkt 2a, obejmujący w szczególności: 5) opis zasad zwrotu środków wynikających z instrumentów,

§ 1pkt 2a, w przypadku upadłości lub likwidacji domu maklerskiego; ww „§ 5a.

Wniosek, o którym mowa w § 1 pkt 2a, zawiera:

1. a)informacje o wysokości oprocentowania lub udziału w zysku,
2. b)informacje o harmonogramie wypłaty oprocentowania lub udziału w zysku, 1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej — instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 16 listopada 2007 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. Nr 216, poz. 1592). 6) informacje o możliwości odroczenia spłaty odsetek należnych z tytułu instrumentów,

§ 1

pkt 2a; 7) wskazanie wartości instrumentów,

§ 1

pkt 2a, uwzględnianych w kapitale podstawowym domu maklerskiego, określonym w § 2 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych; — 9242 — 8) wskazanie wartości instrumentów,

§ 1pkt 2a, uwzględnianych zgodnie z § 2 ust.

11 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych w kapitałach uzupełniających II kategorii domu maklerskiego, określonych w § 4 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych; 9) informacje, czy sytuacja finansowa domu maklerskiego w bieżącym okresie sprawozdawczym lub w okresie sprawozdawczym poprzedzającym złożenie wniosku, o którym mowa w § 1 pkt 2a, uległa istotnemu pogorszeniu w rozumieniu § 2 ust. 1 pkt 19 rozporządzenia o wymogach kapitałowych. mentów,

§ 1

pkt 2a, które mają podlegać wykupowi lub umorzeniu; 8) informacje o prognozowanej wysokości całkowitego wymogu kapitałowego, określonego w § 3 ust. 2 rozporządzenia o wymogach kapitałowych, po wykupie lub umorzeniu instrumentów,

§ 1

pkt 2a; 9) informacje o prognozowanej wysokości kapitału wewnętrznego w okresie sprawozdawczym obowiązującym w terminie wykupu lub umorzenia instrumentów,

§ 1

pkt 2a; 10) informacje o spełnianiu przez dom maklerski całkowitego wymogu kapitałowego w bieżącym okresie sprawozdawczym oraz w okresie sprawozdawczym poprzedzającym złożenie wniosku, o którym mowa w § 1 pkt 2b; .go § 5b. Wniosek, o którym mowa w § 1 pkt 2b, zawiera: Poz. 930 v.p l Dziennik Ustaw Nr 156 1) charakterystykę instrumentów,

§ 1

pkt 2a, które mają podlegać wykupowi lub umorzeniu; 2) warunki wykupu lub umorzenia instrumentów,

§ 1pkt 2a; 3) po § 13 dodaje się § 13a w brzmieniu: „§ 13a.

Wniosek, o którym mowa w § 1 pkt 11, zawiera: w. rcl 3) wskazanie wartości instrumentów,

§ 1

pkt 2a, będących przedmiotem wykupu lub umorzenia, uwzględnianych w kapitale podstawowym domu maklerskiego, określonym w § 2 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych; 11) informacje o poziomie kapitału wewnętrznego utrzymywanego przez dom maklerski w bieżącym okresie sprawozdawczym oraz w okresie sprawozdawczym poprzedzającym złożenie wniosku, o którym mowa w § 1 pkt 2b.”; 4) wskazanie wartości instrumentów,

§ 1

pkt 2a, będących przedmiotem wykupu lub umorzenia, uwzględnianych zgodnie z § 2 ust. 11 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych w kapitałach uzupełniających II kategorii domu maklerskiego, określonych w § 4 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych; 5) informacje o bieżącej i prognozowanej sytuacji finansowej domu maklerskiego, w szczególności analizę ekonomiczno-finansową możliwości prowadzenia działalności maklerskiej przez okres roku od dnia wykupu lub umorzenia instrumentów,

§ 1

pkt 2a; 1) wartość podaną osobno dla każdej z pozycji,

§ 9ust.

1 pkt 1—3 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, które mają podlegać zaliczeniu do kapitałów uzupełniających III kategorii; 2) opis metod i procedur stosowanych do kalkulacji, wraz z przedstawieniem kalkulacji w odniesieniu do pozycji, o której mowa w:

1. a)§ 9 ust. 1 pkt 1 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych,
2. b)§ 9 ust. 1 pkt 2 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych; 3) w odniesieniu do pozycji,

§ 9ust.

1 pkt 3 załącznika nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych — informacje wymienione w § 5 pkt 1—5 i 7.”. § 2. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia. 7) informacje o wysokości wpłaconych na rzecz domu maklerskiego środków pieniężnych pochodzących z emisji instru- Minister Finansów: wz. L. Kotecki ww 6) informacje o prognozowanej wysokości nadzorowanych kapitałów, określonych w załączniku nr 12 do rozporządzenia o wymogach kapitałowych, po wykupie lub umorzeniu instrumentów,

§ 1

pkt 2a;