Obsah (4)

§ 4§ 5§ 14§ 17

Rozporządzenie Rady Ministrówz dnia 23 października 2015 r.zmieniające rozporządzenie w sprawie obowiązków informacyjnych funduszy emerytalnych Treść rozporządzenia Na podstawie art. 196 ustawy z dnia

§ 4pkt 4 lit.

f, § 5 pkt 4 lit. g oraz § 11 ust. 3 pkt 6, powinny w szczególności zawierać opis ryzyk: ” ; 3) w § 9 ust. 2 otrzymuje brzmienie: „ 2. Prospekt informacyjny wraz z deklaracją zasad polityki inwestycyjnej jest ogłaszany w terminie 3 tygodni od dnia zatwierdzenia przez powszechne towarzystwo rocznego sprawozdania finansowego otwartego funduszu lub dobrowolnego funduszu na ogólnodostępnej stronie internetowej przeznaczonej do ogłoszeń danego funduszu oraz w dzienniku o zasięgu krajowym przeznaczonym do ogłoszeń danego funduszu. ” ; 4) w § 11:

1. a)ust. 1 i 2 otrzymują brzmienie: „ 1. Pierwsza informacja, o której mowa w art. 191 ust. 1 ustawy, jest sporządzana przez otwarty fundusz emerytalny w terminie nie dłuższym niż 12 miesięcy od dnia, o którym mowa w art. 81 ust. 1 ustawy, a każda kolejna w regularnych odstępach czasu, nie rzadziej niż co 12 miesięcy licząc od dnia następnego po dniu kończącym poprzedni okres zestawienia. Informacja jest przesyłana członkom funduszu w terminie do 14 dni od dnia sporządzenia. 2. Informacja, o której mowa w art. 191 ust. 1b ustawy, jest przesyłana przez otwarty fundusz emerytalny członkom funduszu w terminie 14 dni po otrzymaniu z Zakładu informacji, o której mowa w art. 100c ust. 1 ustawy. ” ,
2. b)w ust. 3: - w pkt 2 wprowadzenie do wyliczenia otrzymuje brzmienie: „ tabelaryczne zestawienie operacji dokonanych na rachunku członka funduszu w okresie zestawienia, obejmujące w kolejnych kolumnach: ” , - uchyla się pkt 7,
3. c)ust. 4 otrzymuje brzmienie: „ 4. Informacja, o której mowa w art. 191 ust. 1 ustawy, przesyłana przez dobrowolny fundusz emerytalny członkom funduszu zawiera oprócz danych identyfikacyjnych członka funduszu emerytalnego: 1) określenie liczby, jednostkowej wartości i łącznej wartości jednostek rozrachunkowych znajdujących się na rachunku członka funduszu według wyceny wartości jednostki rozrachunkowej na dzień sporządzenia informacji; 2) tabelaryczne zestawienie operacji dokonanych na rachunku członka funduszu w okresie zestawienia, obejmujące w kolejnych kolumnach:
4. a)wykaz przekazanych na rachunek członka wpłat w rozumieniu art. 2 pkt 4 ustawy z dnia 20 kwietnia 2004 r. o indywidualnych kontach emerytalnych oraz indywidualnych kontach zabezpieczenia emerytalnego (Dz. U. z 2014 r. poz. 1147 oraz z 2015 r. poz. 978) lub innych operacji mających wpływ na liczbę jednostek rozrachunkowych znajdujących się na rachunku członka, wraz z ich opisem,
5. b)datę operacji,
6. c)kwotę operacji,
7. d)kwotę opłaty pobranej przez dobrowolny fundusz, zgodnie z art. 134 ust. 1a ustawy,
8. e)kwotę inwestowanych lub umorzonych środków,
9. f)wartość jednostki rozrachunkowej wykorzystaną w operacji,
10. g)liczbę inwestowanych lub umorzonych jednostek rozrachunkowych; 3) dane,

§ 5pkt 4 lit.

c, d i e. ” ,

1. d)dodaje się ust. 5 w brzmieniu: „ 5. Informacja, o której mowa w art. 191 ust. 1 ustawy, przesyłana przez pracowniczy fundusz emerytalny członkom funduszu zawiera oprócz danych identyfikacyjnych członka funduszu emerytalnego: 1) określenie liczby, jednostkowej wartości i łącznej wartości jednostek rozrachunkowych znajdujących się na rachunku członka funduszu według wyceny wartości jednostki rozrachunkowej na dzień sporządzenia informacji; 2) tabelaryczne zestawienie operacji dokonanych na rachunku członka funduszu w okresie zestawienia, obejmujące w kolejnych kolumnach:
2. a)wskazanie okresu, za który została przekazana składka emerytalna lub miała miejsce inna operacja mająca wpływ na liczbę jednostek rozrachunkowych znajdujących się na rachunku członka, wraz z jej opisem,
3. b)datę operacji,
4. c)kwotę operacji,
5. d)kwotę inwestowanych lub umorzonych środków,
6. e)wartość jednostki rozrachunkowej wykorzystaną w operacji,
7. f)liczbę inwestowanych lub umorzonych jednostek rozrachunkowych; 3) dane,

§ 5pkt 4 lit.

c, d i e, w odniesieniu do pracowniczego funduszu. ” ; 5) w § 17 po pkt 2 dodaje się pkt 2a w brzmieniu: „ 2a) nieuzyskania przez fundusz należnego świadczenia z tytułu zawartej umowy lub posiadanego instrumentu finansowego w wyniku:

1. a)niespłacenia przez emitenta odsetek od dłużnych papierów wartościowych,
2. b)niewykupienia dłużnego papieru wartościowego przez emitenta,
3. c)braku zwrotu depozytu bankowego w terminie jego zapadalności,
4. d)wykonania przez fundusz świadczenia pieniężnego lub niepieniężnego przy braku pełnej terminowej realizacji świadczenia wzajemnego przez kontrahenta; ” ; 6) w § 20 ust. 1 otrzymuje brzmienie: „ 1. Informacje,

§ 14ust.

4, § 15 ust. 1 i 6, § 16 ust. 1, § 17 pkt 1, 8-12, 14 i 15, § 18, § 19, § 21 pkt 1, § 22 pkt 1, § 23 ust. 1 pkt 14, oraz informacje,

art. 28 ustawy z dnia 6 grudnia 2013 r. o zmianie niektórych ustaw w związku z określeniem zasad wypłaty emerytur ze środków zgromadzonych w otwartych funduszach emerytalnych, są przekazywane do organu nadzoru w postaci elektronicznej za pomocą systemu teleinformatycznego udostępnionego przez organ nadzoru w formacie danych zgodnym z formatem danych systemu teleinformatycznego organu nadzoru. ” ; 7) w § 21 po pkt 2 dodaje się pkt 2a w brzmieniu: „ 2a) nieuzyskania przez fundusz należnego świadczenia z tytułu zawartej umowy lub posiadanego instrumentu finansowego w wyniku:

1. a)niespłacenia przez emitenta odsetek od dłużnych papierów wartościowych,
2. b)niewykupienia dłużnego papieru wartościowego przez emitenta,
3. c)braku zwrotu depozytu bankowego w terminie jego zapadalności,
4. d)wykonania przez fundusz świadczenia pieniężnego lub niepieniężnego przy braku pełnej terminowej realizacji świadczenia wzajemnego przez kontrahenta; ” ; 8) w § 22 po pkt 2 dodaje się pkt 2a w brzmieniu: „ 2a) nieuzyskania przez fundusz należnego świadczenia z tytułu zawartej umowy lub posiadanego instrumentu finansowego w wyniku:
5. a)niespłacenia przez emitenta odsetek od dłużnych papierów wartościowych,
6. b)niewykupienia dłużnego papieru wartościowego przez emitenta,
7. c)braku zwrotu depozytu bankowego w terminie jego zapadalności,
8. d)wykonania przez fundusz świadczenia pieniężnego lub niepieniężnego przy braku pełnej terminowej realizacji świadczenia wzajemnego przez kontrahenta; ” ; 9) w § 25:
9. a)ust. 1 otrzymuje brzmienie: „ 1. Bieżące informacje,

§ 17pkt 1, 2 i 3-15, § 21 pkt 1, 2 i 3-6, § 22 pkt 1, 2 i 3-9, § 23 ust.

1 pkt 1-14 i 16 oraz w § 24 ust. 1 pkt 1-5, 7 i 8, są przekazywane do organu nadzoru następnego dnia roboczego po zaistnieniu zdarzenia uzasadniającego ich sporządzenie lub powzięciu o nich informacji przez fundusz lub towarzystwo. ” , b) po ust. 2 dodaje się ust. 2a w brzmieniu: „ 2a. Bieżące informacje,

§ 17

pkt 2a, § 21 pkt 2a oraz w § 22 pkt 2a, są przekazywane do organu nadzoru w terminie 3 dni roboczych po zaistnieniu zdarzenia uzasadniającego ich sporządzenie lub powzięciu o nich informacji przez fundusz lub towarzystwo. ” , c) ust. 4 otrzymuje brzmienie: „ 4. Bieżące informacje,

§ 17pkt 1, 2 i 3-6 oraz w § 23 ust.

1 pkt 1-4, 6-8 i 11-13, są przekazywane do agencji informacyjnej wybranej spośród agencji wskazanych przez organ nadzoru następnego dnia roboczego po zaistnieniu zdarzenia uzasadniającego ich sporządzenie lub powzięciu o nich informacji przez otwarty fundusz lub powszechne towarzystwo. ” ; 10) w załączniku nr 1 do rozporządzenia:

1. a)w części II „Bilans powszechnego towarzystwa” w tabeli, w kolumnie „Pasywa”, w części B „Zobowiązania i rezerwy na zobowiązania”, w pkt III „Zobowiązania krótkoterminowe”, w ppkt 1 „Z tytułu dostaw i usług, w tym:”, w lit. a „z tytułu zarządzania funduszem, w tym:”: - w pozycji „
2. i)zobowiązania wobec OFE, w tym:” uchyla się tiret piąte, - dotychczasową treść pozycji „
3. iv)pozostałe” oznacza się jako pozycję v, a pozycja iv otrzymuje brzmienie: „
4. iv)zobowiązania tytułem wpłat na rachunek Funduszu Gwarancyjnego ” ,
5. b)w części III „Rachunek zysków i strat powszechnego towarzystwa” w tabeli: - w kolumnie „Koszty i straty”, w części B „Koszty związane z zarządzaniem funduszami emerytalnymi”, w pkt I „Obowiązkowe obciążenia z tytułu zarządzania OFE” uchyla się ppkt 5, - w kolumnie „Przychody i zyski”, w części A „Przychody wynikające z zarządzania OFE” pkt V otrzymuje brzmienie: „ V. Przychody z tytułu zwrotu nadpłaty ze środków Funduszu Gwarancyjnego ” . § 2. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 3 miesięcy od dnia ogłoszenia. 1) Zmiany tekstu jednolitego wymienionej ustawy zostały ogłoszone w Dz. U. z 2013 r. poz. 1289 i 1717 oraz z 2015 r. poz. 238, 1132, 1259 i 1513. Pokaż całość