Rozporządzenie Ministra Finansówz dnia 6 lutego 2019 r.w sprawie sprawozdania z działalności brokerskiej 1)Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie

§ 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 10 stycznia 2018 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 92). Spis treści Treść rozporządzenia Załącznik nr 1 - Osoby fizyczne - działalność brokerska w zakresie ubezpieczeń - Sprawozdanie z działalności brokerskiej (wzór) Załącznik nr 2 - Osoby prawne - działalność brokerska w zakresie ubezpieczeń - Sprawozdanie z działalności brokerskiej (wzór) Załącznik nr 3 - Osoby fizyczne - działalność brokerska w zakresie reasekuracji - Sprawozdanie z działalności brokerskiej (wzór) Załącznik nr 4 - Osoby prawne - działalność brokerska w zakresie reasekuracji - Sprawozdanie z działalności brokerskiej (wzór) Treść rozporządzenia Na podstawie art. 81 ust. 3 ustawy z dnia 15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń (Dz. U. z 2018 r. poz. 2210 i 2243) zarządza się, co następuje: § 1. 1. Rozporządzenie określa: 1) szczegółowy zakres, częstotliwość, formę i sposób sporządzania sprawozdania z działalności brokerskiej; 2) termin i sposób jego przedstawiania organowi nadzoru. 2. Ilekroć w rozporządzeniu jest mowa o brokerze, bez bliższego określenia, należy przez to rozumieć brokera ubezpieczeniowego lub brokera reasekuracyjnego. § 2. 1. Sprawozdanie z działalności brokerskiej obejmuje: 1) podstawowe dane brokera; 2) informacje o wykonywanej działalności brokerskiej; 3) podstawowe informacje finansowe. 2. Część sprawozdania z działalności brokerskiej zawierająca podstawowe dane brokera obejmuje: 1) w przypadku brokera będącego osobą fizyczną:

1. a)dane dotyczące brokera, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 i 3 ustawy z dnia 15 grudnia 2017 r. o dystrybucji ubezpieczeń, zwanej dalej „ustawą”,
2. b)adres do korespondencji,
3. c)informację o liczbie osób zatrudnionych,
4. d)wykaz osób fizycznych, przy pomocy których broker wykonywał czynności brokerskie w zakresie ubezpieczeń lub w zakresie reasekuracji, zawierający ich dane osobowe, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 7 lit. a i b ustawy,
5. e)wykaz pracowników brokera, niebędących osobami, przy pomocy których broker wykonywał czynności brokerskie, zawierający ich dane osobowe, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 7 lit. a i b ustawy; 2) w przypadku brokera będącego osobą prawną:
6. a)dane dotyczące brokera, o których mowa w art. 59 ust. 2 pkt 2 lit. a, b i d ustawy,
7. b)adres do korespondencji,
8. c)dane osobowe osób wchodzących w skład zarządu, o których mowa w art. 59 ust. 2 pkt 2 lit. c ustawy, oraz informacje o pełnionej funkcji,
9. d)tożsamość akcjonariuszy lub udziałowców brokera, obejmującą: - w przypadku osób fizycznych - dane osobowe, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 lit. a-c ustawy, - w przypadku osób prawnych - dane, o których mowa w art. 59 ust. 2 pkt 2 lit. a, b i d ustawy,
10. e)wysokość akcji lub udziałów posiadanych przez akcjonariuszy lub udziałowców brokera,
11. f)tożsamość osób mających bliskie powiązania z brokerem, o których mowa w art. 3 ust. 1 pkt 3 ustawy, obejmującą: - w przypadku osób fizycznych - dane osobowe, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 lit. a-c ustawy, - w przypadku osób prawnych - dane, o których mowa w art. 59 ust. 2 pkt 2 lit. a, b i d ustawy,
12. g)dane, o których mowa w pkt 1 lit. c-e. 3. Część sprawozdania z działalności brokerskiej zawierająca informacje o wykonywanej działalności brokerskiej obejmuje: 1) podstawowe warunki umowy ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu wykonywania działalności brokerskiej; 2) informację, czy umowa ubezpieczenia obejmuje ochroną ubezpieczeniową inne podmioty wykonujące działalność brokerską; 3) informację o roszczeniach z umowy ubezpieczenia odpowiedzialności cywilnej z tytułu wykonywania działalności brokerskiej; 4) informację o zleceniu czynności brokerskich wymagających specjalistycznej wiedzy innym podmiotom; 5) informację o współpracy z innymi podmiotami wykonującymi działalność brokerską; 6) w przypadku brokera ubezpieczeniowego informacje o skargach na wykonywaną działalność brokerską oraz o reklamacjach związanych z wykonywaną działalnością brokerską; 7) informację, czy osoby, przy pomocy których broker wykonywał czynności brokerskie, odbyły szkolenie; 8) informację o wykonywaniu działalności gospodarczej innej niż działalność brokerska oraz o charakterze wykonywanej działalności; 9) w przypadku brokera będącego osobą prawną, także informacje o zaangażowaniu osób wchodzących w skład zarządu w innych podmiotach wykonujących działalność w zakresie pośrednictwa finansowego lub działalność brokerską. 4. Część sprawozdania z działalności brokerskiej zawierająca podstawowe informacje finansowe obejmuje: 1) w przypadku brokera ubezpieczeniowego:
13. a)dane o przychodach z tytułu wykonywanej działalności brokerskiej, w tym przychodach z tytułu prowizji brokera,
14. b)dane o składce ulokowanej w zakładach ubezpieczeń i prowizji brokera,
15. c)dane o liczbie umów zawartych przez poszczególne zakłady ubezpieczeń za pośrednictwem brokera,
16. d)ocenę współpracy z zakładami ubezpieczeń; 2) w przypadku brokera reasekuracyjnego:
17. a)dane o przychodach z tytułu wykonywanej działalności brokerskiej,
18. b)wykaz umów reasekuracji zawartych za pośrednictwem brokera, w tym informację o prowizji brokera,
19. c)wykaz umów reasekuracji finansowej zawartych za pośrednictwem brokera, w tym informację o prowizji brokera. § 3. Sprawozdanie z działalności brokerskiej sporządza się na formularzu, którego wzór określa: 1) w przypadku brokera ubezpieczeniowego będącego osobą fizyczną - załącznik nr 1 do rozporządzenia; 2) w przypadku brokera ubezpieczeniowego będącego osobą prawną - załącznik nr 2 do rozporządzenia; 3) w przypadku brokera reasekuracyjnego będącego osobą fizyczną - załącznik nr 3 do rozporządzenia; 4) w przypadku brokera reasekuracyjnego będącego osobą prawną - załącznik nr 4 do rozporządzenia. § 4. Kwoty wykazywane w sprawozdaniu z działalności brokerskiej wyraża się w złotych z dokładnością do pełnych złotych. § 5. 1. Sprawozdanie z działalności brokerskiej jest sporządzane za okres roku kalendarzowego. 2. Sprawozdanie z działalności brokerskiej jest przekazywane organowi nadzoru w terminie do dnia 31 marca roku kalendarzowego następującego po roku, za który jest przedstawiane sprawozdanie. § 6. 1. Sprawozdanie z działalności brokerskiej składa się z wykorzystaniem bezpłatnego formularza elektronicznego udostępnionego na stronie internetowej organu nadzoru. 2. Organ nadzoru udostępnia, na swojej stronie internetowej w Biuletynie Informacji Publicznej, adres elektroniczny, pod którym udostępniony jest formularz elektroniczny, o którym mowa w ust. 1. 3. Sprawozdanie z działalności brokerskiej jest przedstawiane przez: 1) brokera albo przez osobę uprawnioną - w przypadku brokera będącego osobą fizyczną; 2) osobę uprawnioną - w przypadku brokera będącego osobą prawną. 4. Broker będący osobą fizyczną może przekazać do organu nadzoru informację o osobach uprawnionych do składania sprawozdania z działalności brokerskiej, obejmującą dane identyfikujące brokera oraz dane osobowe osoby uprawnionej, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 lit. a i b ustawy. 5. Broker będący osobą prawną przekazuje do organu nadzoru informację o osobach uprawnionych do składania sprawozdania z działalności brokerskiej, obejmującą dane identyfikujące brokera oraz dane osobowe osoby uprawnionej, o których mowa w art. 59 ust. 1 pkt 2 lit. a i b ustawy. 6. Złożenie sprawozdania z działalności brokerskiej następuje po uwierzytelnieniu brokera lub osoby uprawnionej za pomocą profilu zaufanego, o którym mowa w ustawie z dnia 17 lutego 2005 r. o informatyzacji działalności podmiotów realizujących zadania publiczne (Dz. U. z 2017 r. poz. 570, z 2018 r. poz. 1000, 1544 i 1669 oraz z 2019 r. poz. 60). 7. Broker lub osoba uprawniona, która nie posiada danych wymaganych do uzyskania profilu zaufanego, może złożyć sprawozdanie z działalności brokerskiej w formie pisemnej z wykorzystaniem formularza elektronicznego, o którym mowa w ust. 1, w postaci wydruku. § 7. Przepisy rozporządzenia stosuje się po raz pierwszy do sprawozdania z działalności brokerskiej sporządzanego za rok 2019. § 8. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia. 1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 10 stycznia 2018 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 92). Załącznik nr 1 - Osoby fizyczne - działalność brokerska w zakresie ubezpieczeń - Sprawozdanie z działalności brokerskiej (wzór) patrz oryginał Załącznik nr 2 - Osoby prawne - działalność brokerska w zakresie ubezpieczeń - Sprawozdanie z działalności brokerskiej (wzór) patrz oryginał Załącznik nr 3 - Osoby fizyczne - działalność brokerska w zakresie reasekuracji - Sprawozdanie z działalności brokerskiej (wzór) patrz oryginał Załącznik nr 4 - Osoby prawne - działalność brokerska w zakresie reasekuracji - Sprawozdanie z działalności brokerskiej (wzór) patrz oryginał Pokaż całość