Rozporządzenie Ministra Finansówz dnia 3 sierpnia 2022 r.w sprawie odbierania przez Komisję Nadzoru Finansowego zgłoszeń naruszeń przepisów 1)Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej -

§ 5ust.

1 pkt 5: 1) są dokumentowane przez Komisję w postaci nagrania rozmowy z osobą zgłaszającą, w formie trwałej i możliwej do wyszukania, lub przez sporządzenie przez pracownika Urzędu Komisji wyznaczonego przez Komisję do obsługi zgłoszeń kompletnego i dokładnego zapisu rozmowy - w przypadku gdy osoba zgłaszająca wyraziła zgodę na nagrywanie treści rozmowy; 2) są dokumentowane przez sporządzenie przez pracownika Urzędu Komisji wyznaczonego przez Komisję do obsługi zgłoszeń protokołu z rozmowy - w przypadku gdy osoba zgłaszająca nie wyraziła zgody na nagrywanie treści rozmowy. 2. Zgłoszenia,

§ 5ust.

1 pkt 6: 1) są dokumentowane przez Komisję w postaci nagrania rozmowy z osobą zgłaszającą, w formie trwałej i możliwej do wyszukania - w przypadku gdy osoba zgłaszająca wyraziła zgodę na nagrywanie treści rozmowy; 2) są dokumentowane przez sporządzenie przez pracownika Urzędu Komisji wyznaczonego przez Komisję do obsługi zgłoszeń protokołu ze spotkania - w przypadku gdy osoba zgłaszająca nie wyraziła zgody na nagrywanie treści rozmowy.

1. W przypadku zgłoszenia dokumentowanego przez sporządzenie zapisu rozmowy, protokołu z rozmowy albo protokołu ze spotkania pracownik Urzędu Komisji wyznaczony przez Komisję do obsługi zgłoszeń umożliwia osobie zgłaszającej, która nie zastrzegła anonimowości zgłoszenia, zapoznanie się z tym protokołem lub zapisem, zgłoszenie do niego poprawek oraz jego zatwierdzenie przez złożenie pod nim podpisu albo podpisu elektronicznego.
2. W przypadku wskazania przez osobę zgłaszającą adresu korespondencyjnego lub adresu poczty elektronicznej Komisja niezwłocznie potwierdza odebranie zgłoszenia przez przesłanie pisemnego potwierdzenia na ten adres. Jeżeli osoba zgłaszająca nie wyraża zgody na przesłanie przez Komisję takiego potwierdzenia lub jeżeli jego przesłanie może zagrozić ochronie tożsamości tej osoby, Komisja odstępuje od potwierdzenia odebrania zgłoszenia.
3. W przypadku otrzymania przez Komisję zgłoszenia dokonanego w sposób inny niż określony w § 5 ust. 1 zgłoszenie to jest przekazywane niezwłocznie, w postaci niezmienionej, pracownikowi Urzędu Komisji wyznaczonemu przez Komisję do obsługi zgłoszeń, w sposób określony w § 5 ust.
4. §
6. Komisja przechowuje zgłoszenia w sposób zapewniający ochronę danych osobowych osoby zgłaszającej i osoby, której dotyczy zgłoszenie, oraz okoliczności sprawy, których ujawnienie mogłoby doprowadzić do identyfikacji tych osób.
7. Informacje związane ze zgłoszeniami są przekazywane wyłącznie członkom Komisji oraz pracownikom Urzędu Komisji, którym takie informacje są niezbędne do wypełniania przez nich obowiązków zawodowych.
8. Komisja może zwrócić się do osoby zgłaszającej o wyjaśnienia w zakresie przekazanych informacji lub o dodatkowe informacje, jakie mogą być w posiadaniu osoby zgłaszającej, w sposób, w jaki zostało przekazane zgłoszenie, albo z wykorzystaniem adresu korespondencyjnego lub adresu poczty elektronicznej wskazanego przez osobę zgłaszającą. Jeżeli osoba zgłaszająca nie wyraża zgody na przesłanie przez Komisję takiego żądania lub jeżeli jego przesłanie może zagrozić ochronie tożsamości tej osoby, Komisja odstępuje od żądania takich wyjaśnień lub dodatkowych informacji.
9. Komisja w terminie nie dłuższym niż 14 dni od dnia przyjęcia zgłoszenia przekazuje osobie zgłaszającej, która ujawniła swoją tożsamość, informacje o wynikach zgłoszenia naruszenia, jakich osoba zgłaszająca może oczekiwać w związku z tym zgłoszeniem. §
10. Informacje związane ze zgłoszeniem są przekazywane członkom Komisji, pracownikom Urzędu Komisji lub innemu uprawnionemu organowi z zachowaniem ochrony danych osobowych osoby zgłaszającej i osoby, której dotyczy zgłoszenie, oraz okoliczności sprawy, których ujawnienie mogłoby doprowadzić do identyfikacji tych osób. §
12. Komisja przyjmuje procedury ochrony danych osobowych osoby zgłaszającej i osoby, której dotyczy zgłoszenie, oraz procedury odbierania zgłoszeń oraz działań, jakie mogą być podejmowane przez Komisję po odebraniu zgłoszenia.
13. Komisja dokonuje przeglądu procedur,

ust. 1, nie rzadziej niż raz na 2 lata, w celu ich dostosowania do doświadczeń nadzorczych, rozwoju technologicznego i sytuacji rynkowej. § 10. W przypadku gdy w związku z odebranym zgłoszeniem zachodzi potrzeba ochrony uzasadnionych interesów osoby zgłaszającej, Komisja współpracuje z organami zaangażowanymi w ochronę osób wykonujących pracę na podstawie umowy o pracę, umowy zlecenia, umowy o dzieło albo innej umowy o podobnym charakterze oraz wymienia z tymi organami informacje niezbędne do zapewnienia tej ochrony. § 11. 1. Komisja udostępnia na stronie internetowej, w oddzielnej, łatwo dostępnej zakładce, informacje dotyczące odbierania zgłoszeń oraz działań, jakie mogą być przez nią podejmowane po odebraniu zgłoszenia, obejmujące w szczególności: 1) sposób odbierania zgłoszeń, ze wskazaniem, że zgłoszenia można dokonać również z zastrzeżeniem anonimowości, oraz wskazaniem:

1. a)numeru telefonu, pod którym można dokonać zgłoszenia, oraz informacji, czy rozmowy są nagrywane, a także godzin, w których takie zgłoszenia są odbierane,
2. b)adresu korespondencyjnego i adresu poczty elektronicznej oraz narzędzia informatycznego umożliwiającego elektroniczne złożenie zgłoszenia wraz z informacją, że zapewniają one bezpieczeństwo i poufność obsługi zgłoszeń,
3. c)adresu, pod którym zgłoszenia są odbierane osobiście, godzin, w których takie zgłoszenia są odbierane, oraz numeru telefonu, pod którym można ustalić termin osobistego odbioru zgłoszenia; 2) środki komunikacji z osobami zgłaszającymi w odniesieniu do działań, jakie mogą być podejmowane przez Komisję po odebraniu zgłoszenia, oraz w odniesieniu do wyników zgłoszenia naruszenia, jakich może oczekiwać osoba zgłaszająca; 3) procedury mające zastosowanie do obsługi zgłoszeń, w tym informacje o uprawnieniach Komisji,

§ 7ust.

3; 4) zasady zachowania poufności, które mają zastosowanie do zgłoszeń, ze wskazaniem przypadków, w których dane osoby zgłaszającej mogą zostać ujawnione; 5) zasady ochrony osób wykonujących pracę na podstawie umowy o pracę, umowy zlecenia, umowy o dzieło lub innej umowy o podobnym charakterze; 6) oświadczenie, że osoby zgłaszające nie zostaną pociągnięte do jakiejkolwiek odpowiedzialności w związku z ujawnieniem w zgłoszeniu informacji, których obowiązek zachowania poufności wynika z obowiązujących przepisów prawa lub umowy, w tym informacji podlegających ochronie na podstawie przepisów o tajemnicy bankowej i zawodowej, a także że zgłoszenie nie może stanowić przyczyny rozwiązania z osobą zgłaszającą umowy o pracę, umowy zlecenia, umowy o dzieło lub innej umowy o podobnym charakterze. 2. Informacja, o której mowa w ust. 1 pkt 4, wskazuje możliwość wystąpienia sytuacji, w których zagwarantowanie poufności danych może nie być możliwe, w tym przypadki, w których ujawnienie danych jest koniecznym i proporcjonalnym obowiązkiem Komisji wymaganym przepisami prawa w związku z wszczynanym lub toczącym się postępowaniem administracyjnym, przygotowawczym lub sądowym, w tym w celu zabezpieczenia wolności innych osób, włącznie z prawem do obrony przysługującym osobie, której dotyczy zgłoszenie. 3. Przed odebraniem zgłoszenia, jednak nie później niż w momencie jego odbierania, pracownik Urzędu Komisji wyznaczony przez Komisję do obsługi zgłoszeń powiadamia osobę zgłaszającą o zakresie informacji udostępnionych przez Komisję na jej stronie internetowej zgodnie z ust. 1. § 12. Rozporządzenie wchodzi w życie po upływie 14 dni od dnia ogłoszenia.9)Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 16 czerwca 2020 r. w sprawie odbierania przez Komisję Nadzoru Finansowego zgłoszeń naruszeń rozporządzenia 596/2014 oraz rozporządzenia 2017/1129 (Dz. U. poz. 1078), które traci moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia zgodnie z art. 27 pkt 3 ustawy z dnia 1 października 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 2140). 1) Minister Finansów kieruje działem administracji rządowej - instytucje finansowe, na podstawie § 1 ust. 2 pkt 3 rozporządzenia Prezesa Rady Ministrów z dnia 29 kwietnia 2022 r. w sprawie szczegółowego zakresu działania Ministra Finansów (Dz. U. poz. 939). 2) Niniejsze rozporządzenie:1) w zakresie swojej regulacji wdraża:

1. a)dyrektywę wykonawczą Komisji (UE) 2015/2392 z dnia 17 grudnia 2015 r. w sprawie rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 w odniesieniu do zgłaszania właściwym organom rzeczywistych lub potencjalnych naruszeń tego rozporządzenia (Dz. Urz. UE L 332 z 18.12.2015, str. 126),
2. b)dyrektywę Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2034 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie nadzoru ostrożnościowego nad firmami inwestycyjnymi oraz zmieniającą dyrektywy 2002/87/WE, 2009/65/WE, 2011/61/UE, 2013/36/UE, 2014/59/UE i 2014/65/UE (Dz. Urz. UE L 314 z 05.12.2019, str. 64, Dz. Urz. UE L 195 z 19.06.2020, str. 120 oraz Dz. Urz. UE L 405 z 02.12.2020, str. 84);2) służy stosowaniu:
3. a)rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 596/2014 z dnia 16 kwietnia 2014 r. w sprawie nadużyć na rynku (rozporządzenie w sprawie nadużyć na rynku) oraz uchylającego dyrektywę 2003/6/WE Parlamentu Europejskiego i Rady i dyrektywy Komisji 2003/124/WE, 2003/125/WE i 2004/72/WE (Dz. Urz. UE L 173 z 12.06.2014, str. 1, Dz. Urz. UE L 171 z 29.06.2016, str. 1, Dz. Urz. UE L 175 z 30.06.2016, str. 1, Dz. Urz. UE L 287 z 21.10.2016, str. 320, Dz. Urz. UE L 254 z 10.10.2018, str. 19 oraz Dz. Urz. UE L 320 z 11.12.2019, str. 1),
4. b)rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2017/1129 z dnia 14 czerwca 2017 r. w sprawie prospektu, który ma być publikowany w związku z ofertą publiczną papierów wartościowych lub dopuszczeniem ich do obrotu na rynku regulowanym oraz uchylenia dyrektywy 2003/71/WE (Dz. Urz. UE L 168 z 30.06.2017, str. 12, Dz. Urz. UE L 320 z 11.12.2019, str. 1, Dz. Urz. UE L 347 z 20.10.2020, str. 1 oraz Dz. Urz. UE L 68 z 26.02.2021, str. 1),
5. c)rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 575/2013 z dnia 26 czerwca 2013 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla instytucji kredytowych oraz zmieniającego rozporządzenie (UE) nr 648/2012 (Dz. Urz. UE L 176 z 27.06.2013, str. 1, Dz. Urz. UE L 208 z 02.08.2013, str. 68, Dz. Urz. UE L 321 z 30.11.2013, str. 6, Dz. Urz. UE L 11 z 17.01.2015, str. 37, Dz. Urz. UE L 171 z 29.06.2016, str. 153, Dz. Urz. UE L 20 z 25.01.2017, str. 4, Dz. Urz. UE L 310 z 25.11.2017, str. 1, Dz. Urz. UE L 345 z 27.12.2017, str. 27, Dz. Urz. UE L 347 z 28.12.2017, str. 1, Dz. Urz. UE L 74 z 16.03.2018, str. 3, Dz. Urz. UE L 111 z 25.04.2019, str. 4, Dz. Urz. UE L 150 z 07.06.2019, str. 1, Dz. Urz. UE L 314 z 05.12.2019, str. 1, Dz. Urz. UE L 328 z 18.12.2019, str. 1, Dz. Urz. UE L 204 z 26.06.2020, str. 4, Dz. Urz. UE L 335 z 13.10.2020, str. 20, Dz. Urz. UE L 405 z 02.12.2020, str. 79, Dz. Urz. UE L 84 z 11.03.2021, str. 1, Dz. Urz. UE L 116 z 06.04.2021, str. 25 oraz Dz. Urz. UE L 225 z 25.06.2021, str. 52),
6. d)rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 909/2014 z dnia 23 lipca 2014 r. w sprawie usprawnienia rozrachunku papierów wartościowych w Unii Europejskiej i w sprawie centralnych depozytów papierów wartościowych, zmieniającego dyrektywy 98/26/WE i 2014/65/UE oraz rozporządzenie (UE) nr 236/2012 (Dz. Urz. UE L 257 z 28.08.2014, str. 1, Dz. Urz. UE L 175 z 30.06.2016, str. 1, Dz. Urz. UE L 349 z 21.12.2016, str. 8 oraz Dz. Urz. UE L 151 z 02.06.2022, str. 1),
7. e)rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) nr 600/2014 z dnia 15 maja 2014 r. w sprawie rynków instrumentów finansowych oraz zmieniającego rozporządzenie (EU) nr 648/2012 (Dz. Urz. UE L 173 z 12.06.2014, str. 84, Dz. Urz. UE L 270 z 15.10.2015, str. 4, Dz. Urz. UE L 175 z 30.06.2016, str. 1, Dz. Urz. UE L 187 z 12.07.2016, str. 30, Dz. Urz. UE L 278 z 27.10.2017, str. 54, Dz. Urz. UE L 314 z 05.12.2019, str. 1, Dz. Urz. UE L 334 z 27.12.2019, str. 1, Dz. Urz. UE L 20 z 24.01.2020, str. 26, Dz. Urz. UE L 405 z 02.12.2020, str. 79, Dz. Urz. UE L 22 z 22.01.2021, str. 1 oraz Dz. Urz. UE L 151 z 02.06.2022, str. 1),
8. f)rozporządzenia Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/2033 z dnia 27 listopada 2019 r. w sprawie wymogów ostrożnościowych dla firm inwestycyjnych oraz zmieniającego rozporządzenia (UE) nr 1093/2010, (UE) nr 575/2013, (UE) nr 600/2014 i (UE) nr 806/2014 (Dz. Urz. UE L 314 z 05.12.2019, str. 1, Dz. Urz. UE L 20 z 24.01.2020, str. 26 oraz Dz. Urz. UE L 405 z 02.12.2020, str. 79). 3) Zmiany wymienionego rozporządzenia zostały ogłoszone w Dz. Urz. UE L 171 z 29.06.2016, str. 1, Dz. Urz. UE L 175 z 30.06.2016, str. 1, Dz. Urz. UE L 287 z 21.10.2016, str. 320, Dz. Urz. UE L 254 z 10.10.2018, str. 19 oraz Dz. Urz. UE L 320 z 11.12.2019, str. 1. 4) Zmiany wymienionego rozporządzenia zostały ogłoszone w Dz. Urz. UE L 320 z 11.12.2019, str. 1, Dz. Urz. UE L 347 z 20.10.2020, str. 1 oraz Dz. Urz. UE L 68 z 26.02.2021, str. 1. 5) Zmiany wymienionego rozporządzenia zostały ogłoszone w Dz. Urz. UE L 208 z 02.08.2013, str. 68, Dz. Urz. UE L 321 z 30.11.2013, str. 6, Dz. Urz. UE L 11 z 17.01.2015, str. 37, Dz. Urz. UE L 171 z 29.06.2016, str. 153, Dz. Urz. UE L 20 z 25.01.2017, str. 4, Dz. Urz. UE L 310 z 25.11.2017, str. 1, Dz. Urz. UE L 345 z 27.12.2017, str. 27, Dz. Urz. UE L 347 z 28.12.2017, str. 1, Dz. Urz. UE L 74 z 16.03.2018, str. 3, Dz. Urz. UE L 111 z 25.04.2019, str. 4, Dz. Urz. UE L 150 z 07.06.2019, str. 1, Dz. Urz. UE L 314 z 05.12.2019, str. 1, Dz. Urz. UE L 328 z 18.12.2019, str. 1, Dz. Urz. UE L 204 z 26.06.2020, str. 4, Dz. Urz. UE L 335 z 13.10.2020, str. 20, Dz. Urz. UE L 405 z 02.12.2020, str. 79, Dz. Urz. UE L 84 z 11.03.2021, str. 1, Dz. Urz. UE L 116 z 06.04.2021, str. 25 oraz Dz. Urz. UE L 225 z 25.06.2021, str. 52. 6) Zmiany wymienionego rozporządzenia zostały ogłoszone w Dz. Urz. UE L 175 z 30.06.2016, str. 1, Dz. Urz. UE L 349 z 21.12.2016, str. 8 oraz Dz. Urz. UE L 151 z 02.06.2022, str. 1. 7) Zmiany wymienionego rozporządzenia zostały ogłoszone w Dz. Urz. UE L 270 z 15.10.2015, str. 4, Dz. Urz. UE L 175 z 30.06.2016, str. 1, Dz. Urz. UE L 187 z 12.07.2016, str. 30, Dz. Urz. UE L 278 z 27.10.2017, str. 54, Dz. Urz. UE L 314 z 05.12.2019, str. 1, Dz. Urz. UE L 334 z 27.12.2019, str. 1, Dz. Urz. UE L 20 z 24.01.2020, str. 26, Dz. Urz. UE L 405 z 02.12.2020, str. 79, Dz. Urz. UE L 22 z 22.01.2021, str. 1 oraz Dz. Urz. UE L 151 z 02.06.2022, str. 1. 8) Zmiany wymienionego rozporządzenia zostały ogłoszone w Dz. Urz. UE L 20 z 24.01.2020, str. 26 oraz Dz. Urz. UE L 405 z 02.12.2020, str. 79. 9) Niniejsze rozporządzenie było poprzedzone rozporządzeniem Ministra Finansów z dnia 16 czerwca 2020 r. w sprawie odbierania przez Komisję Nadzoru Finansowego zgłoszeń naruszeń rozporządzenia 596/2014 oraz rozporządzenia 2017/1129 (Dz. U. poz. 1078), które traci moc z dniem wejścia w życie niniejszego rozporządzenia zgodnie z art. 27 pkt 3 ustawy z dnia 1 października 2021 r. o zmianie ustawy o obrocie instrumentami finansowymi oraz niektórych innych ustaw (Dz. U. poz. 2140). Pokaż całość