REGULAMENT (A) 13 24/10/2005 - Portal Legislativ

REGULAMENT (A) 13 24/10/2005 - Portal Legislativ Portal Legislativ --> Meniu Meniu Acasă Despre Proiect Facilități Oferite Legături Utile GDPR Meniu Acasă Despre Proiect Facilități Oferite Legături Utile GDPR Prin portalul N-Lex se acorda acces gratuit la legislatiile nationale ale statelor membre, portalul fiind conceput pe baza unei tehnologii de comunicare interne, ce permite accesarea directa a bazelor de date legislative nationale, rezultatele cautarilor venind direct de la sursa. Cuprins Se încarcă, vă rugăm asteptati. + Forme act Forma consolidata + istoric consolidări 01.02.2017 05.04.2016 Forma de baza + Fișă act Actiuni suferite Actiuni Induse Refera pe Referit de Cuprinsul Actului Titlul IArticolul 1Articolul 2Articolul 3Articolul 4Articolul 5Titlul IICapitolul 1Articolul 6Secţiunea 1Articolul 7Articolul 8Articolul 9Capitolul 2Secţiunea 1Articolul 10Articolul 11Articolul 12Articolul 13Secţiunea 2Articolul 14Articolul 14^1Articolul 15Articolul 16Articolul 17Articolul 18Articolul 19Articolul 20Secţiunea 3Articolul 21Articolul 22Articolul 23Articolul 24Articolul 25Articolul 26Articolul 27Secţiunea 4Articolul 28Articolul 29Articolul 30Articolul 31Secţiunea 5Articolul 32Articolul 33Articolul 33^1Articolul 34Articolul 35Capitolul 3Secţiunea 1Articolul 36Articolul 37Articolul 38Articolul 39Articolul 40Articolul 41Articolul 42Articolul 43Articolul 44Articolul 45Articolul 46Secţiunea 2Articolul 47Articolul 48Articolul 49Articolul 50Articolul 51Articolul 52Articolul 53Articolul 54Articolul 55Articolul 56Articolul 57Articolul 58Articolul 59Articolul 60Secţiunea 3Articolul 61Articolul 62Articolul 63Articolul 64Articolul 65Articolul 66Articolul 67Articolul 68Articolul 69Secţiunea 4Articolul 70Articolul 71Articolul 72Articolul 73Secţiunea 5Articolul 74Articolul 75Secţiunea 6Articolul 76Articolul 77Articolul 78Articolul 79Articolul 80Articolul 81Articolul 81^1Secţiunea 7Articolul 82Articolul 83Articolul 84Articolul 85Articolul 86Articolul 87Articolul 88Articolul 89Articolul 90Secţiunea 8Articolul 91Articolul 92Articolul 93Articolul 94Secţiunea 9Articolul 95Secţiunea 10Articolul 96Articolul 97Articolul 97^1Secţiunea 11Articolul 98Secţiunea 12Articolul 99Articolul 100Articolul 101Capitolul 4Articolul 105Articolul 106Articolul 107Articolul 108Articolul 109Articolul 110Articolul 111Articolul 112Articolul 113Articolul 114Articolul 115Articolul 116Titlul III - CASA DE COMPENSARE ŞI CONTRAPARTEA CENTRALĂCapitolul 1Articolul 117Secţiunea 1Articolul 118Articolul 119Articolul 120Secţiunea 2Articolul 121Articolul 122Articolul 123Articolul 124Articolul 125Capitolul 2Articolul 126Articolul 127Secţiunea 1Articolul 128Articolul 129Secţiunea 2Articolul 130Articolul 131Articolul 132Articolul 133Articolul 134Articolul 135Secţiunea 3Articolul 136Articolul 137Articolul 138Articolul 139Articolul 140Articolul 141Secţiunea 4Articolul 142Articolul 143Articolul 144Articolul 145Articolul 146Secţiunea 5Articolul 147Articolul 148Articolul 149Capitolul 3Articolul 150Articolul 151Articolul 152Secţiunea 1Articolul 153Articolul 154Articolul 155Articolul 156Articolul 157Articolul 158Secţiunea 2Articolul 159Articolul 160Secţiunea 3Articolul 161Articolul 162Articolul 163Secţiunea 4Articolul 164Articolul 165Secţiunea 5Articolul 166Articolul 167Articolul 168Articolul 169Articolul 170Articolul 171Articolul 172Articolul 173Secţiunea 6Articolul 174Articolul 175Articolul 176Articolul 177Articolul 178Articolul 179Articolul 180Articolul 181Articolul 182Articolul 183Secţiunea 7Articolul 184Articolul 185Secţiunea 8Articolul 186Articolul 187Articolul 188Articolul 189Articolul 190Secţiunea 9Articolul 191Secţiunea 10Articolul 192Secţiunea 11Articolul 193Articolul 194Articolul 195Articolul 196Articolul 197Capitolul 4 - Supravegherea casei de compensare/contrapărţii centraleArticolul 198Articolul 199Articolul 200Articolul 201Articolul 202Articolul 203Articolul 204Articolul 205Titlul IV - SANCŢIUNIArticolul 206Articolul 207Articolul 208Articolul 209Articolul 210Articolul 211Articolul 212Articolul 213Titlul V - DISPOZIŢII FINALE ŞI TRANZITORIIArticolul 214Articolul 215Articolul 216Articolul 217Articolul 218Articolul 219Articolul 220Articolul 221Anexa 1Anexa 2 Reveniti in topul paginii Forma printabilă REGULAMENT nr. 13 din 24 octombrie 2005 (*actualizat*)privind autorizarea şi funcţionarea depozitarului central, caselor de compensare şi contrapărţilor centrale*)(actualizat până la data de 5 aprilie 2016*)EMITENT COMISIA NAŢIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE Notă ... ────────── *) Aprobat de Ordinul nr. 60 din 24 octombrie 2005, care a fost publicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 983 din 4 noiembrie 2005. ────────── + Titlul I DISPOZIŢII GENERALELegea nr. 297/2004"Art. 1. -

(1)Prezenta lege reglementează înfiinţarea şi funcţionarea pieţelor de instrumente financiare, cu instituţiile şi operaţiunile specifice acestora, precum şi a organismelor de plasament colectiv, în scopul mobilizării disponibilităţilor financiare prin intermediul investiţiilor în instrumente financiare.

(2)Prezenta lege se aplică activităţilor şi operaţiunilor prevăzute la alin.

(1), desfăşurate pe teritoriul României. ...

(3)Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare C.N.V.M., este autoritatea competentă care aplică prevederile prezentei legi prin exercitarea prerogativelor stabilite în statutul său. ...

(4)Prevederile prezentei legi nu se aplică instrumentelor pieţei monetare, care sunt reglementate de Banca Naţională a României, şi titlurilor de stat care sunt emise de Ministerul Finanţelor Publice, dacă emitentul alege pentru tranzacţionarea acestora o altă piaţă decât cea reglementată, definită conform art. 125. ...

(5)Prevederile prezentei legi nu se aplică în cazul administrării datoriei publice în care sunt implicate Banca Naţională a României, băncile centrale ale statelor membre şi alte entităţi naţionale din statele membre cu funcţii similare acestora, Ministerul Finanţelor Publice, precum şi alte entităţi publice. ... Art. 2 -

(1)În înţelesul prezentei legi, termenii şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii:

acţionar semnificativ - persoana fizică, persoana juridică sau grupul de persoane care acţionează în mod concertat şi care deţine direct sau indirect o participaţie de cel puţin 10% din capitalul social al unei societăţi comerciale sau din drepturile de vot, ori o participaţie care permite exercitarea unei influenţe semnificative asupra luării deciziilor în adunarea generală sau în consiliul de administraţie, după caz;1^
agent delegat - persoana fizică sau juridică care, sub responsabilitatea deplină şi necondiţionată a unei singure societăţi de servicii şi activităţi de investiţii în numele căreia acţionează, în baza unui contract, promovează clienţilor sau clienţilor potenţiali servicii de investiţii şi/sau servicii conexe, preia şi transmite instrucţiunile sau ordinele de la clienţi referitoare la instrumente financiare ori servicii de investiţii, plasează instrumente financiare şi/sau furnizează clienţilor sau clienţilor potenţiali servicii de consultanţă privind aceste instrumente ori servicii;----------Pct. 1^1 al alin.

(1)al art. 2 a fost introdus de pct. 1 al art. 203 din ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012 şi modificat prin înlocuirea unei sintagme de art. 205 din acelaşi act normativ.1^2. client profesional - clientul care posedă experienţa, cunoştinţele şi capacitatea de a lua decizia investiţională şi de a evalua riscurile pe care aceasta le implică; pentru a fi considerat profesional, clientul trebuie să se încadreze în categoriile menţionate în reglementările emise de C.N.V.M. şi să îndeplinească criteriile prevăzute în aceleaşi reglementări, conform normelor europene----------Pct. 1^2 al alin.

(1)al art. 2 a fost introdus de pct. 1 al art. 203 din ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.

compensarea - înlocuirea creanţelor şi obligaţiilor rezultând din ordine de transfer pe care unul sau mai mulţi participanţi le emit în favoarea altui participant sau altor participanţi, sau pe care le primesc de la aceştia, cu o creanţă sau o obligaţie netă unică, astfel încât această unică creanţă netă să fie pretinsă, respectiv această unică obligaţie netă să fie datorată;
cont comun de investiţii - investiţie realizată în contul a două sau mai multor persoane sau asupra căreia două sau mai multe persoane au drepturi care pot fi exercitate prin semnătura uneia sau mai multor persoane dintre cele menţionate;
emitent - entitatea cu sau fără personalitate juridică ce a emis, emite sau intenţionează să emită instrumente financiare;
entităţi reglementate - persoanele fizice şi juridice, precum şi entităţile fără personalitate juridică a căror activitate este reglementată şi/sau supravegheată de către C.N.V.M.;
filială - societate comercială în cadrul căreia există un asociat sau un acţionar aflat într-una dintre situaţiile prevăzute la pct. 27;
fond de investiţii - organism de plasament colectiv fără personalitate juridică;
fond deschis de investiţii - organism de plasament colectiv în valori mobiliare, fără personalitate juridică, ale cărui unităţi de fond fac obiectul unei emisiuni şi răscumpărări continue;
grup - reprezintă un ansamblu de societăţi comerciale compus dintr-o societate-mamă, filialele sale şi entităţi în care societatea-mamă sau filialele sale deţin o participare, precum şi societăţile comerciale legate una de alta printr-o relaţie care face necesară consolidarea conturilor şi consolidarea raportului anual;9^
informaţii esenţiale - informaţii fundamentale şi structurate în mod corespunzător care trebuie furnizate investitorilor pentru a le permite să înţeleagă natura şi riscurile aferente emitentului, garantului şi valorilor mobiliare care le sunt oferite sau care sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată şi, fără a aduce atingere art. 184 alin.

(4)lit. b), să decidă care sunt ofertele de valori mobiliare pe care să le ia în considerare. Cu privire la ofertă şi la valorile mobiliare în cauză, informaţiile esenţiale includ următoarele elemente:(

i)o scurtă descriere a riscurilor asociate emitentului şi eventualilor garanţi şi a principalelor caracteristici ale acestora, inclusiv activele, pasivele şi situaţia financiară;(
ii)o descriere succintă a riscurilor asociate şi a caracteristicilor esenţiale ale investiţiei în valorile mobiliare în cauză, inclusiv orice drepturi aferente acestor valori mobiliare;(iii) condiţiile generale ale ofertei, inclusiv cheltuielile estimate percepute investitorului de emitent sau de ofertant;(
iv)detalii privind admiterea la tranzacţionare;(
v)motive ale ofertei şi destinaţia prevăzută a veniturilor rezultate în urma ofertei;----------Pct. 9^1 al alin.

(1)al art. 2 a fost introdus de pct. 2 al art. 203 din ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.10. instituţie de credit - entitate definită conform art. 1 din Legea nr. 58/1998 privind activitatea bancară, cu modificările şi completările ulterioare;11. instrumente financiare înseamnă:

a)valori mobiliare; ...
b)instrumente ale pieţei monetare; ...
c)titluri de participare la organismele de plasament colectiv; ...
d)opţiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobânzii şi pe curs de schimb valutar şi orice alte contracte derivate în legătură cu valori mobiliare, valute, rate ale dobânzii sau rentabilităţii ori alte instrumente derivate, indici financiari sau indicatori financiari, care pot fi decontate fizic ori în fonduri băneşti; ...
e)opţiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobânzii (o rată) şi orice alte contracte derivate în legătură cu mărfuri care trebuie decontate în fonduri băneşti sau pot fi decontate în fonduri băneşti la cererea uneia dintre părţi (altfel decât în caz de neplată sau de alt incident care conduce la reziliere); ...
f)opţiuni, contracte futures, swap-uri şi alte contracte derivate în legătură cu mărfuri şi care pot fi decontate fizic, cu condiţia să fie tranzacţionate pe o piaţă reglementată şi/sau în cadrul unui sistem alternativ de tranzacţionare; ...
g)opţiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward şi orice alte contracte derivate în legătură cu mărfuri, care pot fi decontate fizic, neincluse în categoria celor prevăzute la lit.
f)şi neavând scopuri comerciale, care au caracteristicile altor instrumente financiare derivate, ţinându-se seama, printre altele, dacă sunt compensate şi decontate prin intermediul unor case de compensare recunoscute sau sunt subiect al apelurilor în marjă în mod regulat; ...
h)instrumente derivate pentru transferul riscului de credit; ...
i)contracte financiare pentru diferenţe; ...
j)opţiuni, contracte futures, swap-uri, contracte forward pe rata dobânzii şi pe curs de schimb valutar şi orice alte contracte derivate în legătură cu variabile climatice, navlu, aprobări pentru emisii de substanţe sau rate ale inflaţiei ori alţi indicatori economici oficiali, care trebuie decontate în fonduri băneşti sau pot fi astfel decontate la cererea uneia dintre părţi (altfel decât în caz de neplată sau de alt incident care conduce la reziliere), precum şi orice alte contracte derivate în legătură cu active, drepturi, obligaţii, indici sau indicatori, neincluse în prezenta definiţie, care prezintă caracteristicile altor instrumente financiare derivate, ţinându-se seama, printre altele, dacă sunt tranzacţionate pe o piaţă reglementată sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare şi sunt compensate şi decontate prin intermediul unor case de compensare recunoscute sau fac obiectul unor apeluri în marjă în mod regulat; ...
k)alte instrumente financiare calificate ca atare conform legislaţiei europene; ... -----------Pct. 11 al alin.

(1)al art. 2 a fost modificat de pct. 3 al art. 203 din ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.12. instrumente financiare derivate - instrumentele definite la pct. 11 lit. d)-j);-----------Pct. 12 al alin.

(1)al art. 2 a fost modificat de pct. 3 al art. 203 din ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.

instrumente ale pieţei monetare - instrumente financiare care se tranzacţionează de regulă în cadrul pieţei monetare;
intermediari - societăţi de servicii şi activităţi de investiţii autorizate de C.N.V.M., instituţii de credit autorizate de Banca Naţională a României, în conformitate cu legislaţia bancară aplicabilă, precum şi entităţi de natura acestora autorizate în state membre sau nemembre să presteze servicii şi activităţi de investiţii de natura celor prevăzute la art. 5;-----------Pct. 14 al alin.

(1)al art. 2 a fost modificat de art. 205 din ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.15. investitori calificaţi - persoanele sau entităţile care, potrivit reglementărilor C.N.V.M.:

a)se încadrează în categoria de clienţi profesionali; ...
b)sunt tratate, la cerere, drept clienţi profesionali sau sunt recunoscute drept contrapărţi eligibile, cu excepţia cazului în care au solicitat să nu fie tratate drept clienţi profesionali. ... -----------Pct. 15 al alin.

(1)al art. 2 a fost modificat de pct. 3 al art. 203 din ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.16. legături strânse - situaţia în care două sau mai multe persoane fizice sau juridice sunt legale prin;

a)participare, care înseamnă deţinerea în mod direct sau indirect a 20% sau mai mult din drepturile de vot sau din capitalul social al unei societăţi comerciale; ...
b)control, care înseamnă relaţia dintre societatea-mamă şi o filială sau o relaţie similară între orice persoană fizică sau juridică şi o societate comercială; orice filială a unei filiale va fi considerată o filială a societăţii-mamă, care este în fapt entitatea care controlează aceste filiale; se consideră legătură strânsă şi situaţia în care două sau mai multe persoane fizice sau juridice sunt legate permanent de una şi aceeaşi persoană printr-o relaţie de control; ... 17. ofertant sau persoana care iniţiază o ofertă - persoana juridică sau fizică ce oferă valori mobiliare publicului sau se oferă să cumpere valori mobilare;18. ofertă publică de valori mobiliare - înseamnă comunicarea adresată unor persoane, făcută sub orice formă şi prin orice mijloace, care prezintă informaţii suficiente despre termenii ofertei şi despre valorile mobilare oferite, astfel încât să permită investitorului să adopte o decizie cu privire la vânzarea, cumpărarea sau subscrierea respectivelor valori mobiliare. Această definiţie se va aplica, de asemenea, şi în situaţia plasamentului de valori mobiliare prin intermediari financiari;19. ofertă publică de preluare - oferta publică de cumpărare care are ca rezultat, pentru cel care o promovează, dobândirea a mai mult de 33% din drepturile de vot asupra unei societăţi comerciale;19^1. operator independent - un intermediar care în mod organizat, frecvent şi sistematic încheie tranzacţii pe cont propriu prin executarea ordinelor clienţilor în afara pieţelor reglementate sau a sistemelor alternative de tranzacţionare;----------Pct. 19^1 al alin.

(1)al art. 2 a fost introdus de pct. 4 al art. 203 din ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.

organisme de plasament colectiv - entităţi organizate, cu sau fără personalitate juridică, denumite în continuare O.P.C., care atrag în mod public sau privat resurse financiare ale persoanelor fizice şi/sau juridice, în scopul învestirii acestora, în conformitate cu dispoziţiile prezentei legi şi reglementările C.N.V.M.;20^
participaţie calificată - deţinerea, directă sau indirectă, într-o S.S.I.F a cel puţin 10% din capitalul social ori din drepturile de vot sau care permite exercitarea unei influenţe semnificative asupra administrării S.S.I.F. în care este deţinută participaţia respectivă.----------Pct. 20^1 al alin.

(1)al art. 2 a fost introdus de pct. 5 al art. 203 din ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.21. persoană - orice persoană fizică sau juridică;22. persoane implicate;

a)persoane care controlează sau sunt controlate de către un emitent sau care se găsesc sub un control comun; ...
b)persoane care participă direct sau indirect la încheierea unor acorduri în vederea obţinerii sau exercitării în comun a drepturilor de vot, dacă acţiunile, obiect al acordului, pot conferi o poziţie de control; ...
c)persoane fizice din cadrul societăţii emitente care au atribuţii de conducere sau control; ...
d)soţii, rudele şi afinii până la gradul al doilea ale persoanelor fizice menţionate la lit.
a)- c); ...
e)persoane care pot numi majoritatea membrilor consiliului de administraţie în cadrul unui emitent; ... 23. persoane care acţionează în mod concertat - două sau mai multe persoane, legate printr-un acord expres sau tacit, pentru a înfăptui o politică comună în legătură cu un emitent. Până la proba contrară, următoarele persoane sunt prezumate că acţionează în mod concertat:
a)persoanele implicate; ...
b)societatea-mamă împreună cu filialele sale, precum şi oricare dintre filialele aceleiaşi societăţi-mamă între ele; ...
c)o societate comercială cu membrii consiliului său de administraţie şi cu persoanele implicate, precum şi aceste persoane între ele; ...
d)o societate comercială cu fondurile ei de pensii şi cu societatea de administrare a acestor fonduri; ... 24. abrogat.----------Pct. 24 al alin.

(1)al art. 2 a fost abrogat de pct. 6 al art. 203 din ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.25. programul de ofertă - un plan care ar permite emiterea, în mod continuu sau repetat în decursul unei perioade de timp determinate, a valorilor mobiliare, altele decât cele de tipul titlurilor de capital;26. sistem alternativ de tranzacţionare - un sistem care pune în prezenţă mai multe părţi care cumpără şi vând instrumente financiare, într-un mod care conduce la încheierea de contracte, denumit şi sistem multilateral de tranzacţionare;27. societate-mamă - persoană juridică, acţionar sau asociat al unei societăţi comerciale care se află în una din următoarele situaţii:

a)deţine direct sau indirect majoritatea drepturilor de vot la aceasta; ...
b)poate să numească sau să revoce majoritatea membrilor organelor de administrare sau de control ori alte persoane cu putere de decizie în societatea respectivă; ...
c)poate exercita o influenţă semnificativă asupra entităţii la care este acţionar sau asociat, în virtutea unor clauze cuprinse în contracte încheiate cu entitatea respectivă sau a unor prevederi cuprinse în actul constitutiv al acestei entităţi; ...
d)este acţionar sau asociat al unei entităţi şi: ... 1. a numit singur, ca rezultat al exercitării drepturilor sale de vot, majoritatea membrilor organelor de administrare sau de control ori majoritatea conducătorilor filialei în ultimele două exerciţii financiare, sau2. controlează singur, în baza unui acord încheiat cu ceilalţi acţionari sau asociaţi, majoritatea drepturilor de vot;28. state membre - statele membre ale Uniunii Europene şi celelalte state aparţinând Spaţiului Economic European;29. stat membru de origine;
a)statul membru în care este situat sediul social al societăţii care prestează servicii şi activităţi de investiţii sau de administrare de investiţii; dacă, în conformitate cu legea naţională, societatea nu are un sediu social, statul membru, de origine este acela în care este situat sediul central; ... ---------Lit.
a)a pct. 29 al alin.

(1)al art. 2 a fost modificată de art. 205 din ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012 prin înlocuirea unei sintagme.

b)statul membru în care este situat sediul social al societăţii care administrează un sistem de tranzacţionare; dacă, în conformitate cu legea naţională, societatea nu are un sediu social, statul membru de origine este acela în care este situat sediul central; ...
c)statul membru în care societatea de administrare a unui organism de plasament colectiv în valori mobiliare constituit ca fond deschis de investiţii îşi are sediul social precum şi statul membru în care se află sediul social al societăţii de investiţii, în cazul unui organism de plasament colectiv în valori mobiliare constituit ca societate de investiţii; ... 30. stat membru gazdă:
a)statul membru în care o societate de servicii şi activităţi de investiţii sau o societate de administrare a investiţiilor are o sucursală sau îşi desfăşoară activitatea; ... --------Lit.
a)a pct. 30 al alin.

(1)al art. 2 a fost modificată de art. 205 din ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012 prin înlocuirea unei sintagme.

b)statut membru, altul decât statul membru de origine al respectivului organism de plasament colectiv în valori mobiliare, în care sunt comercializate titluri de participare emise de acesta; ... 31. sucursală - structură organizată, fără personalitate juridică separată a unei societăţi comerciale, care prestează unul sau toate serviciile pentru care societatea a fost autorizată, în conformitate cu mandatul dat de aceasta. Toate sediile înfiinţate în România de către o societate cu sediul social sau central situat într-un stat membru vor fi tratate ca fiind o singură sucursală;32. titluri de participare - unităţi de fond sau acţiuni emise de organisme de plasament colectiv, în funcţie de modul de constituire al acestora;33. valori mobiliare:
a)acţiuni emise de societăţi comerciale şi alte valori mobiliare echivalente ale acestora, negociate pe piaţa de capital; ...
b)obligaţiuni şi alte titluri de creanţă, inclusiv titlurile de stat cu scadenţă mai mare de 12 luni, negociabile pe piaţa de capital; ...
c)orice alte titluri negociate în mod obişnuit, care dau dreptul de a achiziţiona respectivele valori mobiliare prin subscriere sau schimb, dând loc la o decontare în bani cu excepţia instrumentelor de plată; ... 34. titluri de capital - acţiuni şi alte valori mobiliare asimilabile acţiunilor, precum şi orice alt tip de valori mobiliare, conferind dreptul de a le dobândi ca urmare a unei conversii sau a exercitării acestui drept, în măsura în care valorile din a doua categorie sunt emise de acelaşi emitent sau de către o entitate care aparţine grupului din care face parte respectivul emitent;35. titluri, altele decât cele de tipul titlurilor de capital - toate valorile mobiliare care nu sunt titluri de capital;36. valori mobiliare emise în mod continuu sau repetat - valori mobiliare de acelaşi tip şi/sau clasă emise continuu ori în cel puţin două tranşe distincte pe o perioadă de 12 luni.

(2)C.N.V.M. poate emite, din oficiu sau la cererea unei părţi interesate, acte administrative care să cuprindă aprecieri motivate în legătură cu calificarea unei persoane, instituţii, situaţii, informaţii operaţiuni, acte juridice ori instrumente negociabile cu privire la includerea în, sau excluderea din sfera termenilor şi expresiilor cu semnificaţia stabilită la alin.

(1). ...

(3)Orice persoană fizică sau juridică, dacă se consideră vătămată în drepturile sale recunoscute de lege printr-un act administrativ sau prin refuzul nejustificat al C.N.V.M. de a-i rezolva cererea referitoare la un drept recunoscut de lege, se poate adresa în contencios administrativ la Curtea de Apel Bucureşti. ... (3^1) Actele C.N.V.M. sunt executorii.----------Alin. (3^1) al art. 2 a fost introdus de pct. 7 al art. 203 din ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.

(4)Se consideră refuz nejustificat de rezolvare a cererii referitoare la un drept recunoscut de lege şi faptul de a nu răspunde petiţionarului în termenele prevăzute de legislaţia în vigoare, de la data înregistrării cererii. ...

(5)În scopul exercitării activităţii de supraveghere, C.N.V.M. poate: ...

a)să verifice modul de îndeplinire a atribuţiilor şi obligaţiilor legale şi statutare ale administratorilor, directorilor, directorilor executivi, precum şi ale altor persoane în legătură cu activitatea entităţilor reglementate sau supravegheate; ...
b)să solicite consiliului de administraţie al entităţilor reglementate, prevăzute la lit. a), întrunirea membrilor acestuia sau, după caz, convocarea adunării generale a acţionarilor, stabilind problemele ce trebuie înscrise pe ordinea de zi; ...
c)să solicite tribunalului competent să dispună convocarea de adunări generale ale acţionarilor, în cazul în care nu sunt respectate prevederile lit. b). Instanţa va soluţiona aceste cereri de urgenţă şi cu precădere. ... ----------Lit.
c)a alin.

(5)al art. 2 a fost modificată de pct. 8 al art. 203 din ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012.

d)să solicite informaţii şi documente emitenţilor ale căror valori mobiliare fac obiectul unor oferte publice sau au fost admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată sau tranzacţionate într-un sistem alternativ de tranzacţionare; ...
e)să efectueze controale la sediul entităţilor reglementate şi supravegheate de C.N.V.M.; ...
f)să audieze orice persoană în legătură cu activităţile entităţilor reglementate şi supravegheate de C.N.V.M. ...

(6)Registrul C.N.V.M., ţinut în conformitate cu prevederile prezentei legi, are caracter public. ...

(7)Prestarea neautorizată a oricăror activităţi care cad sub incidenţa prezentei legi, utilizarea neautorizată a sintagmelor servicii şi activităţi de investiţii, societate de servicii şi activităţi de investiţii, agent pentru servicii şi activităţi de investiţii, societate de administrare a investiţiilor, societate de investiţii, fond deschis de investiţii, piaţă reglementată şi bursă de valori, asociate cu oricare din instrumentele financiare definite la alin.

(2)pct. 11, cu mărfuri, sau a oricărei combinaţii între acestea, fără respectarea condiţiilor legale, atrage răspunderea potrivit legii. ... ---------Alin.

(7)al art. 2 a fost modificat de art. 205 din ORDONANŢA DE URGENŢĂ nr. 32 din 27 iunie 2012, publicată în MONITORUL OFICIAL nr. 435 din 30 iunie 2012 prin înlocuirea unei sintagme. + Articolul 1

(1)Prezentul regulament stabileşte norme cu privire la autorizarea, funcţionarea şi modificările în modul de organizare şi funcţionare ale depozitarului central, casei de compensare şi contrapărţii centrale, în conformitate cu prevederile Legii nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările ulterioare. ...

(2)Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare, denumită în continuare C.N.V.M., este autoritatea competentă care aplică prevederile prezentului regulament, prin exercitarea prerogativelor stabilite în statutul său. ...

(3)Depozitarul central şi casele de compensare/contrapărţile centrale autorizate să funcţioneze în România vor fi înscrise în Registrul C.N.V.M., menţionat la art. 2 alin.

(6)din Legea nr. 297/2004. ... + Articolul 2

(1)Termenii, abrevierile şi expresiile utilizate în prezentul regulament au semnificaţia prevăzută la art. 2 alin.

(1)din Legea nr. 297/2004. ...

(2)În înţelesul prezentului regulament, termenii, abrevierile şi expresiile de mai jos au următoarele semnificaţii: ...

a)apel în marjă - cererea cu titlu de obligativitate, formulată de casa de compensare/ contrapartea centrală către un participant compensator sau de un participant compensator către un client ori un participant noncompensator pentru încadrarea în limitele impuse contului în marjă; ... ----------Lit.
a)a alin.

b)B.N.R. - Banca Naţională a României; ...
c)C.S.A. - Comisia de Supraveghere a Asigurărilor; ...
d)cont în marjă - contul în care se evidenţiază fondurile băneşti şi/sau instrumentele financiare constituite în vederea garantării poziţiilor deschise, precum şi drepturile dobândite şi obligaţiile asumate; ...
e)contract de compensare-decontare - contractul încheiat între casa de compensare/ contrapartea centrală şi un participant compensator sau între un participant compensator şi un participant noncompensator, prin care participantul compensator se obligă să efectueze, la o casă de compensare/contraparte centrală, înregistrarea, compensarea şi decontarea tranzacţiilor cu instrumente financiare derivate; ... ----------Lit.
e)a alin.

(2)al art. 2 a fost modificată de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015, prin înlocuirea termenului "membru" (al unui depozitar central) cu termenul "participant".e^1) garanţie financiară - garanţie asupra valorilor mobiliare, definită conform Ordonanţei Guvernului nr. 9/2004privind unele contracte de garanţie financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 222/2004, cu modificările şi completările ulterioare;------------Lit. e^1) a alin.

(2)al art. 2 a fost introdusă de pct. 1 al art. I din anexa la REGULAMENTUL nr. 18 din 14 decembrie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 112 din 14 decembrie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 2 din 3 ianuarie 2012.e^2) ipotecă mobiliară - ipotecă asupra valorilor mobiliare, definită conform Legii nr. 287/2009privind Codul civil, republicată, cu modificările ulterioare;------------Lit. e^2) a alin.

f)expunere totală - nivelul maxim al riscului asumat de un participant compensator/ noncompensator care efectuează operaţiuni cu instrumente financiare derivate pe pieţele reglementate/sistemele alternative de tranzacţionare, în cont propriu şi în contul clienţilor, fiind calculată după metodele stabilite de casa de compensare/contrapartea centrală prin reglementări; ... ----------Lit.
f)a alin.

(2)al art. 2 a fost modificată de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015, prin înlocuirea termenului "membru" (al unui depozitar central) cu termenul "participant". g) extras de cont - documentul eliberat la solicitarea proprietarilor de valori mobiliare, în scopul atestării dreptului lor de proprietate asupra respectivelor valori mobiliare la o anumită dată; ... g^1) garanţii asupra valorilor mobiliare - garanţii financiare definite la lit. e^1) şi/sau ipoteci mobiliare definite la lit. e^2);------------Lit. g^1) a alin.

(2)al art. 2 a fost introdusă de pct. 2 al art. I din anexa la REGULAMENTUL nr. 18 din 14 decembrie 2011 aprobat prin ORDINUL nr. 112 din 14 decembrie 2011, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 2 din 3 ianuarie 2012.

h)închiderea unei poziţii deschise - stingerea de către client, participantul compensator/ noncompensator sau casa de compensare/contrapartea centrală a obligaţiilor contractuale dintr-o poziţie deschisă, fie prin asumarea unei poziţii de sens contrar, fie prin livrarea activului suport, fie prin exercitarea dreptului conferit de opţiune; ... ----------Lit.
h)a alin.

(2)al art. 2 a fost modificată de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015, prin înlocuirea termenului "membru" (al unui depozitar central) cu termenul "participant".h^1) legătură electronică directă - conexiune între doi operatori de sisteme de compensare-decontare prin care un operator devine participant la sistemul de compensare-decontare a instrumentelor financiare al unui alt operator, pe baza aceloraşi termeni şi condiţii care se aplică oricărui altui participant la sistemul de compensare-decontare a instrumentelor financiare gestionat de către acesta din urmă;----------Lit. h^1) a alin.

(2)al art. 2 a fost introdusă de pct. 1 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015.h^2) legătură electronică indirectă - acord între un operator de sistem de compensare-decontare şi o terţă parte, alta decât un operator, care este participant la sistemul de compensare-decontare a instrumentelor financiare al unui alt operator. O astfel de conexiune este stabilită de un operator de sistem de compensare-decontare pentru a facilita transferul de instrumente financiare către participanţii săi de la participanţii unui alt operator;----------Lit. h^2) a alin.

(2)al art. 2 a fost introdusă de pct. 1 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015.

i)marcarea la piaţă - actualizarea, pe baza preţului de cotare, în timpul şi la închiderea şedinţei de tranzacţionare, a conturilor în marjă, cu diferenţele favorabile/nefavorabile rezultate din reevaluarea la nivelul preţului curent al pieţei a poziţiilor deschise; ...
j)marjă - nivelul minim al sumei constituite în contul în marjă deschis la depozitarul central, casa de compensare/contrapartea centrală sau la participantul compensator, pe care atât cumpărătorul, cât şi vânzătorul, precum şi vânzătorul de opţiuni trebuie să îl menţină pentru garantarea poziţiilor deschise înregistrate în numele său; Marja poate fi constituită din următoarele categorii de active: ... ----------Partea introductivă a lit.
j)a alin.

fonduri băneşti, inclusiv valute străine cu luarea în considerare a riscului valutar;
titluri de stat cu scadenţa mai mică de 12 luni;
obligaţiuni garantate integral de stat;
acţiuni şi obligaţiuni corporative tranzacţionate pe o piaţă reglementată care îndeplinesc criteriile de lichiditate impuse de casa de compensare/contrapartea centrală. k) abrogată; ... ----------Lit. k) a alin.

(2)al art. 2 a fost abrogată de pct. 2 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015.

l)participant compensator - intermediar definit conform art. 2 alin. 1, pct. 14 din Legea nr. 297/2004 ... care îndeplineşte cerinţele de admitere stabilite de reglementările casei de compensare/contrapărţii centrale şi care a încheiat contract de compensare - decontare cu casa de compensare/contrapartea centrală;----------Lit.
l)a alin.

m)participantul noncompensator - intermediarul definit conform art. 2 alin. 1, pct. 14 din Legea nr. 297/2004 ... sau traderul autorizat conform art. 30 din Legea nr. 297/2004, admis în sistemul de compensare-decontare prin intermediul unui participant compensator;----------Lit.
m)a alin.

(1)lit.

b)din Legea nr. 297/2004 ... ;----------Lit.
n)a alin.

(2)al art. 2 a fost modificată de pct. 3 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015.

o)poziţii deschise - totalitatea instrumentelor financiare derivate tranzacţionate, înregistrate la casa de compensare/contrapartea centrală, care nu au ajuns la scadenţă sau ale căror drepturi nu au fost exercitate ori ale căror obligaţii nu au fost stinse; ...
p)preţul de cotare - preţul la care se realizează marcarea la nivelul curent al pieţei în conformitate cu regulile stabilite de către casa de compensare/contrapartea centrală. ... + Articolul 3

(1)Deciziile cu privire la acordarea autorizaţiilor vor fi eliberate de către C.N.V.M. în baza prevederilor prezentului regulament, în termen de maximum 30 de zile de la înregistrarea dosarului complet al solicitantului, cu excepţia cazului în care prevederile prezentului regulament stabilesc un alt termen, în cazul respingerii unei cereri, C.N.V.M. va emite o decizie motivată, care poate fi contestată în termen de maximum 30 de zile de la data comunicării ei. ...

(2)Orice solicitare a C.N.V.M., de informaţii suplimentare sau de modificare a documentelor prezentate iniţial întrerupe termenul prevăzut la alin.

(1)care reîncepe să curgă de la data depunerii respectivelor informaţii sau modificări, depunere care nu poate fi făcută mai târziu de 60 de zile de la data solicitării C.N.V.M. sub sancţiunea respingerii cererii. ...

(3)În situaţia în care documentele depuse sunt incomplete, ilizibile sau se constată depunerea acestora într-o formă necorespunzătoare ori lipsa unor documente, precum şi în situaţia în care nu se respectă prevederile Legii nr. 297/2004 şi ale reglementărilor C.N.V.M., acestea vor fi returnate solicitantului, cu arătarea motivelor restituirii. ... + Articolul 4Toate documentele prevăzute în prezentul regulament necesare autorizării, precum şi cele referitoare la evidenţe şi raportări vor fi transmise C.N.V.M. în limba română. Documentele referitoare la persoanele fizice şi juridice străine vor fi prezentate în copie şi în traducere legalizată. + Articolul 5Depozitarul central şi casa de compensare/contrapartea centrală pot stabili un sistem de arbitraj pentru soluţionarea conflictelor apărute între participanţii/participanţii compensatori care efectuează operaţiuni în sistemele administrate de aceştia.----------Art. 5 a fost modificat de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015, prin înlocuirea termenului "membru" (al unui depozitar central) cu termenul "participant". + Titlul II DEPOZITARUL CENTRALLegea nr. 297/2004"Art. 146.-

(1)Depozitarul central este acea persoană juridică, constituită sub forma societăţii pe acţiuni, emitentă de acţiuni nominative, în conformitate cu Legea nr. 31/1990, autorizată şi supravegheată de C.N.V.M., care efectuează operaţiunile de depozitare a valorilor mobiliare, precum şi orice operaţiuni în legătură cu acestea.

(2)Depozitarul central va efectua operaţiuni de compensare-decontare a tranzacţiilor cu valori mobiliare, în conformitate cu prevederile art. 143. ...

(3)Prevederile prezentului titlu nu se aplică depozitarului titlurilor de stat. ...

(4)Emitenţii pentru care se efectuează operaţiuni de depozitare, încheie contracte cu depozitarul central, care efectuează şi operaţiuni de registru pentru aceştia, furnizând informaţii în conformitate cu prevederile prezentului articol sau la solicitarea acestora. ... Art. 148. -

(1)Condiţiile, documentaţia ce trebuie să însoţească cererea de autorizare, precum şi procedura de autorizare a depozitarului central vor fi stabilite prin reglementări emise de către C.N.V.M. şi se vor referi cel puţin la:

a)capitalul social minim al societăţii pe acţiuni; ...
b)obiectul principal de activitate şi activităţile conexe ce pot fi prestate; ...
c)structura acţionariatului; ...
d)condiţiile de integritate, calificare şi experienţă profesională ce trebuie îndeplinite de administratori şi de personalul cu funcţii de conducere din cadrul societăţii; ...
e)dotarea tehnică şi resursele; ...
f)calitatea acţionarilor; ...
g)auditorii financiari al societăţii. ...

(3)Până la data aderării României la Uniunea Europeană, depozitarul central nu va distribui dividende, profitul obţinut fiind utilizat în principal, pentru dezvoltarea propriilor sisteme de operare. ... Art. 149. -

(2)Nivelul comisioanelor şi al tarifelor percepute de depozitarul central va fi aprobat de adunarea generală a acţionarilor acestuia şi notificat C.N.V.M.

(3)Membrii consiliului de administraţie al depozitarului central sunt validaţi individual de C.N.V.M., înainte de începerea exercitării mandatului de către fiecare dintre aceştia. ... Art. 152. - C.N.V.M. va emite reglementări privind operaţiunile desfăşurate de depozitarul central şi entităţile pentru care efectuează aceste operaţiuni." + Capitolul 1 Proceduri de autorizare a depozitarului central + Articolul 6În vederea obţinerii autorizaţiei, depozitarul central trebuie să îndeplinească condiţiile prevăzute la Titlul IV, Capitolul IV din Legea nr. 297/2004, precum şi prevederile prezentului regulament. + Secţiunea 1 Autorizaţia de înfiinţare a depozitarului central + Articolul 7Autorizaţia de înfiinţare a depozitarului central se eliberează de către C.N.V.M., în baza unei cereri, însoţită de următoarele documente:

a)proiect de act constitutiv al depozitarului central; ...
b)dovada deţinerii capitalului social minim subscris şi vărsat conform prevederilor art. 10 din prezentul regulament şi, după caz, raportul de evaluare al echipamentelor tehnice şi al programului informatic necesare funcţionării depozitarului central, întocmit de un evaluator/expert independent; ...
c)dovada deţinerii cu titlu legal a spaţiului necesar funcţionării depozitarului centra], materializat prin una din următoarele forme: ... 1. actul de proprietate ce trebuie încheiat în formă autentică, transcris în registrul de transcripţii imobiliare sau înscris în cartea funciară de pe lângă judecătoria în a cărei rază teritorială se află imobilul;2. contractul de închiriere ce trebuie să conţină o clauză de reînnoire şi să fie înregistrat, după caz, la autoritatea fiscală, în copie legalizată; Contractul de închiriere trebuie să fie valabil cel puţin 12 luni de la data depunerii cererii de autorizare. Actul de spaţiu va fi reînnoit şi depus la C.N.V.M. în maximum 15 zile de la data expirării. Nu se acceptă contracte de subînchiriere sau de asociere în participaţiune ca dovadă a deţinerii spaţiului destinat sediului social.
d)abrogată; ... ----------Lit.
d)a art. 7 a fost abrogată de lit.
a)a alin.

(1)al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015.

e)pentru acţionarii persoane juridice, cu deţineri directe sau indirecte reprezentând 5% din drepturile de vot ale depozitarului central: ... 1. abrogat.----------Pct. 1 al lit.
e)a art. 7 a fost abrogat de lit.
a)a alin.

(1)al art. 43 din REGULAMENTUL nr. 3 din 31 martie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 251 din 5 aprilie 2016.2. abrogat.----------Pct. 2 al lit. e) a art. 7 a fost abrogat de lit. a) a alin.

(1)al art. 43 din REGULAMENTUL nr. 3 din 31 martie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 251 din 5 aprilie 2016.3. abrogat.----------Pct. 3 al lit. e) a art. 7 a fost abrogat de lit. a) a alin.

(1)al art. 43 din REGULAMENTUL nr. 3 din 31 martie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 251 din 5 aprilie 2016.4. abrogat.----------Pct. 4 al lit. e) a art. 7 a fost abrogat de lit. a) a alin.

(1)al art. 43 din REGULAMENTUL nr. 3 din 31 martie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 251 din 5 aprilie 2016.5. abrogat.----------Pct. 5 al lit. e) a art. 7 a fost abrogat de lit. a) a alin.

(1)al art. 43 din REGULAMENTUL nr. 3 din 31 martie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 251 din 5 aprilie 2016.

f)studiul de fezabilitate cuprinzând cel puţin informaţii privind necesitatea punerii în funcţiune a sistemului, estimarea volumului operaţiunilor pentru cel puţin un an de activitate şi caracteristicile sistemului proiectat/existent. ...
g)regulamentul intern de organizare şi funcţionare, procedurile de lucru, de supraveghere şi de control intern; ...
h)reglementările şi procedurile emise de către depozitarul central privind organizarea şi funcţionarea acestuia, în conformitate cu art. 149 alin.

(1)din Legea nr. 297/2004 şi cu art. 98 alin.

(1)din Titlul II, Capitolul 3, Secţiunea 11 din prezentul regulament; ... i) planul de asigurare a continuităţii operaţionale şi reluarea activităţii depozitarului central în caz de dezastru prevăzut la art. 30 alin.

(2). ... + Articolul 8

(1)C.N.V.M. va decide cu privire la autorizarea înfiinţării depozitarului central în termen de maximum 60 de zile de la data depunerii cererii şi a tuturor documentele prevăzute la art. 7. ...

(2)În cazul în care C.N.V.M. aprobă înfiinţarea depozitarului central, decizia de autorizare va fi însoţită şi de deciziile de validare/aprobare a membrilor consiliului de administraţie şi, respectiv, a conducătorilor acestuia. ...

(3)Autorizaţia de înfiinţare are o valabilitate de 120 de zile de la data emiterii, perioadă în care solicitantul are următoarele obligaţii: ...

a)să încheie contracte cu operatorii de piaţă şi/sau operatorii de sistem, pentru care efectuează operaţiuni de compensare-decontare; ...
b)să obţină autorizaţia prealabilă a B.N.R. pentru sistemul de compensare, decontare a tranzacţiilor cu instrumente financiare altele decât cele derivate, ce va fi administrat de către depozitarul central; ...
c)să asigure infrastructura necesară funcţionării sistemului. ...

(4)Ulterior eliberării autorizaţiei de înfiinţare, depozitarul central îşi va limita activitatea la operaţiunile necesare obţinerii autorizaţiei de funcţionare. ...

(5)Obţinerea autorizaţiei de înfiinţare nu garantează obţinerea autorizaţiei de funcţionare. ... + Secţiunea 2 Autorizaţia de funcţionare a depozitarului central + Articolul 9

(1)În vederea obţinerii autorizaţiei de funcţionare, reprezentantul legal al societăţii va depune la C.N.V.M. o cerere la care vor fi anexate următoarele documente: ...

a)încheierea judecătorului delegat pe lângă Oficiul Registrului Comerţului privind înmatricularea societăţii comerciale, în copie certificată de Oficiul Registrului Comerţului; ...
b)certificatul de înregistrare la Oficiul Registrului Comerţului, care cuprinde şi codul unic de înregistrare, în copie certificată de Oficiul Registrului Comerţului; ...
c)actul constitutiv în original sau în copie certificată de Oficiul Registrului Comerţului; ...
d)copia contractului încheiat cu operatorii de piaţă şi operatorii de sistem, după caz, pentru tranzacţiile din sistemul cărora efectuează operaţiuni de compensare-decontare; ...
e)autorizaţia prealabilă a B.N.R. pentru sistemul de compensare decontare a tranzacţiilor cu instrumente financiare altele decât cele derivate, administrat de către depozitarul central; ...
f)copia contractului încheiat cu un auditor financiar, membru al Camerei Auditorilor Financiari din România şi care îndeplineşte criteriile comune stabilite de C.N.V.M. şi Camera Auditorilor Financiari din România; ...
g)categoriile, nivelurile şi plafoanele comisioanelor şi tarifelor ce vor fi practicate, dacă au fost aprobate de AGA; ...
h)raportul de evaluare al echipamentelor tehnice şi al programului informatic necesare funcţionării depozitarului central, întocmit de un evaluator/expert independent, după caz; ...
i)raportul de audit realizat de un auditor certificat de securitate a datelor (CISA - Certified Information Security Auditor), independent faţă de depozitarul central, care să certifice gradul de siguranţă al sistemului utilizat de depozitarul central, inclusiv nivelul de protecţie a sistemului împotriva accesului neautorizat; ...
j)dovada, în copie, a deţinerii cu titlu legal al dreptului de proprietate sau, după caz, de utilizare a programului pentru calculator specializat, care va fi folosit numai pentru activitatea supusă autorizării, sau declaraţie pe proprie răspundere, în original, a reprezentantului legal al depozitarului central din care să rezulte că programul pentru calculator este produs de către departamentul de informatică al acestuia, precum şi manualul de operare; ...
k)declaraţia pe propria răspundere, sub semnătură olografă, din partea reprezentantului legal al depozitarului central, din care să rezulte faptul că societatea respectivă respectă condiţiile prevăzute de Legea nr. 297/2004 şi de prezentul regulament; ...
l)lista cuprinzând specimenele de semnături pentru reprezentantul/reprezentanţii depozitarului central în relaţia cu C.N.V.M.; ...
m)lista salariaţilor participanţilor şi emitenţilor care au acces la bazele de date ale depozitarului central şi lista salariaţilor depozitarului central responsabili cu administrarea şi operarea bazelor de date ale depozitarului central, la care se face referire la art. 58 şi 60; ... ----------Lit.
m)a alin.

(1)al art. 9 a fost modificată de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015, prin înlocuirea termenului "membru" (al unui depozitar central) cu termenul "participant".

n)dovada achitării în contul C.N.V.M. a tarifului pentru eliberarea autorizaţiei de funcţionare a depozitarului central şi înscrierea depozitarului central în Registrul C.N.V.M.; ...
o)orice alte documente pe care C.N.V.M. le poate solicita pentru evaluarea respectării condiţiilor de autorizare. ...

(2)Autorizaţia de funcţionare a depozitarului central va fi acordată în termen de 30 de zile de la data depunerii documentaţiei complete şi numai dacă C.N.V.M. consideră că atât depozitarul central, cât şi sistemul de compensare decontare pe care îl administrează îndeplinesc condiţiile prevăzute de prezentul regulament. ...

(3)Depozitarul central va efectua operaţiuni de compensare-decontare a tranzacţiilor cu valori mobiliare începând cu data obţinerii autorizaţiei de funcţionare a sistemului de compensare-decontare de la BNR, în conformitate cu Regulamentul BNR nr. 1/2005 privind sistemele de plăţi care asigură compensarea fondurilor. ...

(4)Cererea de autorizare pentru funcţionarea depozitarului central poate fi respinsă, după caz, dacă: ...

a)documentaţia prezentată nu este întocmită în conformitate cu reglementările în vigoare sau datele furnizate sunt incomplete ori incorecte; ...
b)documentaţia prezentată este insuficientă pentru a se stabili dacă depozitarul central îşi va desfăşura activitatea în conformitate cu reglementările în vigoare; ...
c)regulamentele şi procedurile depozitarului central nu cuprind cel puţin prevederile menţionate la art. 98 alin.

(1); ... d) nu sunt respectate prevederile Legii nr. 297/2004 sau ale reglementărilor C.N.V.M. ... + Capitolul 2 Condiţii privind autorizarea depozitarului central + Secţiunea 1 Capitalul social şi obiectul de activitate + Articolul 10

(1)Capitalul social minim al depozitarului central, subscris integral de către acţionari, trebuie să reprezinte echivalentul în lei a cel puţin 3 milioane euro, calculat la cursul de referinţă comunicat de Banca Naţională a României, la data depunerii cererii de obţinere a autorizaţiei de înfiinţare, din care echivalentul în lei a cel puţin 1 milion de euro trebuie să reprezinte aport în numerar, cu respectarea prevederilor incidente din Legea nr. 31/1990 republicată, referitoare la vărsăminte. ...

(2)În termen de maximum 2 ani de la înfiinţare, depozitarul central are obligaţia de a-şi majora capitalul social astfel încât acesta să reprezinte echivalentul în lei a cel puţin 5 milioane de euro, din care echivalentul în lei a cel puţin 3 milioane de euro trebuie să reprezinte aport în numerar, cu respectarea prevederilor incidente din Legea nr. 31/1990 republicată referitoare la majorare şi vărsăminte. ...

(3)La momentul depunerii cererii de obţinere a autorizaţiei de înfiinţare a depozitarului central, operatorul de piaţă poate participa cu aport în natură, destinat exclusiv realizării obiectului de activitate, ce va fi evaluat conform legislaţiei în vigoare şi aprobat de către Adunarea Generală a Acţionarilor. ...

(4)La înfiinţare, aportul în natură şi în numerar al operatorului de piaţă trebuie să asigure 51% din drepturile de vot la depozitarul central. ... + Articolul 11Obiectul de activitate al depozitarului central constă în efectuarea următoarelor activităţi principale: a) operaţiuni de depozitare pentru emitenţii de valori mobiliare, conform dispoziţiilor art. 146 alin.

(4)din Legea nr. 297/2004, precum şi prevederilor Titlului II, Capitolul 3, Secţiunea 2 din prezentul regulament; ... b) operaţiuni de registru pentru emitenţii de valori mobiliare, în conformitate cu prevederile art. 146 alin.

(4)din Legea nr. 297/2004, precum şi prevederilor Titlului II, Capitolul 3, Secţiunea 3 din prezentul regulament; ... c) operaţiuni de compensare decontare a tranzacţiilor cu valori mobiliare, în conformitate cu prevederile art. 143, 144 şi 145, art. 146 alin.

(2)din Legea nr. 297/2004, precum şi dispoziţiilor Titlului II, Capitolul 3, Secţiunea 5, 6 şi 7 din prezentul regulament. ... + Articolul 12Depozitarul central poate efectua următoarele activităţi conexe în legătură cu obiectul principal de activitate:

a)alocarea şi gestionarea codurilor ISIN (Internaţional Securities Identification Number. Număr Internaţional de Identificare a Valorilor Mobiliare) şi a altor coduri de acest fel; ...
b)dezvoltarea, promovarea şi comercializarea de produse şi servicii informatice şi de comunicaţii (ITC); ...
c)procesarea şi distribuirea datelor referitoare la valorile mobiliare operate în sistem; ...
d)crearea infrastructurii pentru facilitarea împrumuturilor de valori mobiliare între participanţii la sistem în vederea acoperirii riscului de decontare; ...
e)administrarea garanţiilor referitoare la valorile mobiliare păstrate în sistem; ...
f)facilitarea comunicării dintre emitenţi, participanţi şi investitori; ... ----------Lit.
f)a art. 12 a fost modificată de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015, prin înlocuirea termenului "membru" (al unui depozitar central) cu termenul "participant".
g)prestarea, împreună cu sau în numele emitentului, a serviciilor pentru îndeplinirea obligaţiilor emitentului faţă de deţinătorii de valori mobiliare; ...
h)servicii în legătură cu exercitarea dreptului de preferinţă; ...
i)pregătirea şi atestarea tehnico-operaţională a personalului participanţilor în sistem în legătură cu activitatea depozitarului central; ...
j)operaţiuni de gestionare a registrului pentru emitenţii neadmişi la tranzacţionare pe pieţele reglementate şi/sau în sistemele alternative de tranzacţionare, în conformitate cu art. 180 din Legea nr. 31/1990, republicată; ...
k)alte activităţi autorizate de C.N.V.M. ... + Articolul 13

(1)Depozitarul central poate să suspende sau să înceteze prestarea serviciilor prevăzute la art. 12 lit.

g)dacă: ...
a)emitentul nu furnizează suficiente informaţii necesare prestării acestor servicii; ...
b)emitentul nu-şi îndeplineşte obligaţiile către depozitarul central, conform dispoziţiilor legale şi clauzelor contractuale. ...

(2)În termen de o zi lucrătoare, depozitarul central va notifica suspendarea sau încetarea furnizării serviciilor menţionate la alin.

(1)participanţilor şi pieţelor reglementate sau sistemelor alternative de tranzacţionare. ... ----------Alin.

(2)al art. 13 a fost modificat de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015, prin înlocuirea termenului "membru" (al unui depozitar central) cu termenul "participant". + Secţiunea 2 Acţionarii depozitarului centralLegea nr. 297/2004"Art. 150. -

(1)Acţionarii depozitarului central nu pot deţine mai mult de 5% din drepturile de vot, excepţie făcând operatorii de piaţă, care pot deţine până la 75% din drepturile de vot, cu aprobarea C.N.V.M.

(2)Orice achiziţie de acţiuni ale depozitarului central care va duce la o deţinere de 5% din totalul drepturilor de vot, va fi supusă în prealabil aprobării C.N.V.M. ...

(3)Orice înstrăinare de acţiuni va fi notificată C.N.V.M., în termenul prevăzut de reglementările emise de către aceasta. ...

(4)În cazul în care nu se respectă cerinţele cu privire la integritatea acţionarilor sau se omite obţinerea aprobării C.N.V.M., drepturile de vot aferente acţiunilor deţinute cu nerespectarea cerinţelor menţionate sunt suspendate de drept, aplicându-se procedura stabilită la art. 283. ... Art. 283. -

(1)În cazul dobândirii sau majorării unei participaţii la capitalul social al unei entităţi reglementate, efectuată cu încălcarea prevederilor legale şi a reglementărilor emise în aplicarea prezentei legi, drepturile de vot aferente respectivei deţineri sunt suspendate de drept. Acţiunile respective se iau în considerare la stabilirea cvorumului necesar adunării generale a acţionarilor.

(2)C.N.V.M. va dispune acţionarilor respectivi să-şi vândă, în termen de 3 luni, acţiunile aferente participaţiei în legătură cu care C.N.V.M. nu şi-a exprimat acordul. După expirarea acestui termen, dacă acţiunile nu au fost vândute, C.N.V.M. dispune entităţii reglementate anularea acţiunilor respective, emiterea unor noi acţiuni purtând acelaşi număr şi vânzarea acestora, urmând ca preţul încasat din vânzare să fie consemnat la dispoziţia dobânditorului iniţial, după reţinerea cheltuielilor ocazionate de vânzare. ...

(3)Consiliul de administraţie al entităţii reglementate este răspunzător de îndeplinirea măsurilor necesare pentru anularea acţiunilor, potrivit alin.

(2), şi vânzarea acţiunilor nou-emise. ...

(4)Dacă din lipsă de cumpărători vânzarea nu a avut loc sau s-a realizat numai o vânzare parţială a acţiunilor nou-emise, entitatea reglementată va proceda, de îndată, la reducerea capitalului social, cu diferenţa dintre capitalul social înregistrat şi cel deţinut de acţionarii cu drept de vot." ... + Articolul 14

(1)Pot deţine calitatea de acţionari ai depozitarului central operatorii de piaţă şi acţionarii societăţilor de registru şi ai Societăţii Naţionale de Compensare, Decontare şi Depozitare pentru Valorile Mobiliare, care îndeplinesc cerinţele prevăzute la art. 17. ...

(2)La momentul depunerii cererii de eliberare a autorizaţiei de înfiinţare, acţionarii depozitarului central, reprezentând cel puţin 75% din drepturile de vot, trebuie să îndeplinească cerinţele menţionate la art. 17. ...

(3)Drepturile de vot aferente deţinerilor acţionarilor care nu îndeplinesc cerinţele prevăzute la art. 17 se suspendă începând cu data eliberării autorizaţiei de înfiinţare a depozitarului central. Acţiunile respective se iau în considerare la stabilirea cvorumului necesar adunării generale a acţionarilor depozitarului central. ...

(4)Acţiunile aferente participaţiei în legătură cu care nu sunt îndeplinite cerinţele prevăzute la art. 17 vor fi vândute în termen de 3 luni de la data suspendării drepturilor de vot. După expirarea acestui termen, dacă acţiunile nu au fost vândute, se va proceda la anularea acţiunilor respective, la emiterea unor noi acţiuni purtând acelaşi număr şi la vânzarea acestora la cel mai bun preţ care poate fi obţinut, urmând ca preţul încasat din vânzare să fie consemnat la dispoziţia acţionarului iniţial, după reţinerea cheltuielilor ocazionate de vânzare. ...

(5)În situaţia în care, în urma vânzărilor la alin.

(4), acţionarul cumpărător nu îndeplineşte cerinţele prevăzute la art. 17, se aplică în mod corespunzător prevederile alin.

(3)şi

(4). ...

(6)Consiliul de administraţie al depozitarului central este răspunzător de îndeplinirea măsurilor necesare pentru anularea acţiunilor, potrivit alin.

(4), şi vânzarea acţiunilor nou-emise. ...

(7)Dacă din lipsă de cumpărători vânzarea nu a avut loc sau s-a realizat numai o vânzare parţială a acţiunilor nou-emise, depozitarul central va proceda de îndată la reducerea capitalului social cu diferenţa dintre capitalul social înregistrat şi cel deţinut de acţionarii cu drept de vot, cu respectarea limitelor prevăzute la art. 10, urmând ca suma corespunzătoare să fie consemnată la dispoziţia acţionarului iniţial, după reţinerea cheltuielilor aferente. ...

(8)Dacă ulterior dobândirii calităţii de acţionar al depozitarului central persoana juridică nu mai îndeplineşte cerinţele menţionate la art. 17, se va aplica procedura prevăzută la alin.

(3)-

(7). ... -----------Art. 14 a fost modificat de pct. 1 al art. I din anexa la REGULAMENTUL nr. 8 din 6 aprilie 2006 aprobat prin ORDINUL nr. 34 din 6 aprilie 2006, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 333 din 13 aprilie

+ Articolul 14^1Ulterior obţinerii autorizaţiei de funcţionare a depozitarului central, poate dobândi calitatea de acţionar al acestuia orice persoană juridică şi entitate fără personalitate juridică autorizate de C.N.V.M., B.N.R. şi C.S.A. sau de autorităţi similare din state membre, care îndeplinesc cerinţele prevăzute la art. 17 din prezentul regulament, precum şi prevederile titlului IV cap. IV din Legea nr. 297/2004.-----------Art. 14^1 a fost introdus de pct. 2 al art. I din anexa la REGULAMENTUL nr. 8 din 6 aprilie 2006 aprobat prin ORDINUL nr. 34 din 6 aprilie 2006, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 333 din 13 aprilie
+ Articolul 15

(1)Actul constitutiv al depozitarului central trebuie să conţină prevederi de limitare a drepturilor de vot a acţionarilor în conformitate cu art. 150 alin.

(1)din Legea nr. 297/2004, precum şi dispoziţii referitoare la aplicarea procedurii stabilite la art. 283 din Legea nr. 297/2004. ...

(2)Abrogat. ... ----------Alin.

(2)al art. 15 a fost abrogat de lit. a) a alin.

(1)al art. 43 din REGULAMENTUL nr. 3 din 31 martie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 251 din 5 aprilie 2016. + Articolul 16Abrogat.----------Art. 16 a fost abrogat de lit. a) a alin.

(1)al art. 43 din REGULAMENTUL nr. 3 din 31 martie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 251 din 5 aprilie 2016. + Articolul 17Abrogat.----------Art. 17 a fost abrogat de lit. a) a alin.

(1)al art. 43 din REGULAMENTUL nr. 3 din 31 martie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 251 din 5 aprilie 2016. + Articolul 18Abrogat.----------Art. 18 a fost abrogat de lit. a) a alin.

(1)al art. 43 din REGULAMENTUL nr. 3 din 31 martie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 251 din 5 aprilie 2016. + Articolul 19Abrogat.----------Art. 19 a fost abrogat de lit. a) a alin.

(1)al art. 43 din REGULAMENTUL nr. 3 din 31 martie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 251 din 5 aprilie 2016. + Articolul 20În conformitate cu prevederile art. 150 alin.

(3)din Legea nr. 297/2004, orice înstrăinare de acţiuni ale depozitarului central va fi notificată C.N.V.M. în termen de 2 zile lucrătoare. + Secţiunea 3 Administrarea şi conducerea depozitarului central + Articolul 21

(1)Administrarea depozitarului central va fi încredinţată unui consiliu de administraţie, format din cel puţin 5 membri persoane fizice. Modul de constituire, atribuţiile şi responsabilităţile consiliului de administraţie vor fi stabilite în actul constitutiv al societăţii, în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, cu respectarea prevederilor Legii nr. 297/2004, precum şi ale prezentului regulament. ...

(2)În cazul în care depozitarul central este desemnat ca Registratar unic al titlurilor de stat, Ministerul Finanţelor Publice poate numi un reprezentant care să participe de drept la toate şedinţele consiliului de administraţie ce au înscrise pe ordinea de zi subiecte privind piaţa titlurilor de stat sau orice aspecte ce au impact asupra acestei pieţe, având drept de veto exclusiv pentru adoptarea deciziilor în legătură cu acestea. ...

(3)Conducerea efectivă a depozitarului central trebuie să fie asigurată de una sau mai multe persoane, denumite în continuare conducători. Conducătorii trebuie să fie angajaţi ai depozitarului central cu contract individual de muncă şi pot fi membri ai consiliului de administraţie. Conducătorii sunt persoanele care, potrivit actelor constitutive şi/sau hotărârii organelor statutare ale depozitarului central, sunt împuternicite să conducă şi să coordoneze activitatea zilnică a acestuia şi sunt investite cu competenţa de a angaja răspunderea depozitarului central în această categorie nu se includ persoanele care asigură conducerea nemijlocită a compartimentelor din cadrul depozitarului central sau a altor sedii secundare a acestuia. ...

(4)În cazul în care consiliul de administraţie numeşte mai mulţi conducători, vor fi stabilite atribuţii corespunzătoare fiecăruia. ... + Articolul 22Membrii consiliului de administraţie şi conducătorii depozitarului central trebuie să îndeplinească cumulativ următoarele condiţii: a) abrogată; ... ----------Lit. a) a art. 22 a fost abrogată de lit. a) a alin.

(1)al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015.

a)abrogată; ... ----------Lit.
b)a art. 22 a fost abrogată de lit.
a)a alin.

(1)al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015.

c)abrogată; ... ----------Lit.
c)a art. 22 a fost abrogată de lit.
a)a alin.

(1)al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015.

d)abrogată; ... ----------Lit.
d)a art. 22 a fost abrogată de lit.
a)a alin.

(1)al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015.

e)abrogată; ... ----------Lit.
e)a art. 22 a fost abrogată de lit.
a)a alin.

(1)al art. 18 din REGULAMENTUL nr. 14 din 17 decembrie 2015 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 975 din 29 decembrie 2015.

f)să nu facă parte din conducere, să nu fie administratori, angajaţi sau auditori financiari şi să nu deţină nici o participare la o altă entitate care îndeplineşte funcţiile unui depozitar central; ...
g)să nu deţină nici o funcţie publică. ... + Articolul 23

(1)în vederea validării individuale a membrilor consiliului de administraţie, în conformitate cu prevederile art. 149 alin.

(3)din Legea nr. 297/2004, şi a aprobării numirii conducătorilor depozitarului central, C.N.V.M. va evalua toate circumstanţele şi informaţiile legate de activitatea, reputaţia şi experienţa profesională a fiecărei persoane propuse, luând în considerare documentele prevăzute la art. 7 lit. d). ...

(2)C.N.V.M. va refuza să valideze membrii consiliului de administraţie sau să aprobe numirea conducătorilor depozitarului central dacă există motive întemeiate pentru a considera că aceştia nu pot asigura administrarea şi efectuarea operaţiunilor depozitarului central în condiţii sigure şi prudente. ... + Articolul 24

(1)În termen de maximum 30 de zile de la apariţia unei situaţii de incompatibilitate, impediment legal, imposibilitate definitivă de exercitare a mandatului sau de vacanţă a postului de membru al consiliului de administraţie, depozitarul central va supune validării C.N.V.M. o altă persoană desemnată, în conformitate cu actele constitutive ale societăţii, pentru exercitarea mandatului respectiv până la expirarea acestuia, care să respecte condiţiile prevăzute la art. 22 şi art. 7 lit. d) din prezentul regulament. ...

(2)Se consideră imposibilitate definitivă de exercitare a mandatului orice împrejurare care creează o indisponibilitate cu o durată de 90 de zile consecutive. ... + Articolul 25Atribuţiile consiliului de administraţie al depozitarului central vor fi stabilite prin actul constitutiv, în conformitate cu prevederile Legii nr. 31/1990, republicată, şi vor cuprinde în plus faţă de acestea cel puţin următoarele:

a)aprobă regulamentul intern de organizare şi funcţionare al depozitarului central, regulile generale referitoare la angajarea şi concedierea personalului depozitarului, regimul drepturilor şi obligaţiilor, al atribuţiilor şi competenţelor salariaţilor, cu respectarea condiţiilor de pregătire, studii şi aptitudini; ...
b)numeşte, eliberează din funcţie şi stabileşte remuneraţia conducătorilor depozitarului, aprobând atribuţiile acestora; ...
c)verifică îndeplinirea cerinţelor de integritate şi experienţă profesională de către persoanele cu funcţii de conducere sau de control din cadrul depozitarului; ...
d)aprobă reglementările şi procedurile emise de către depozitarul central, în conformitate cu prevederile art. 149 alin.

(1)din Legea nr. 297/2004 şi ale prezentului regulament, sau le supune aprobării adunării generale a acţionarilor în cazul în care nu i-a fost delegată acesta competenţă, conform actului constitutiv; ...

e)aprobă procedura de administrare a riscurilor operaţionale, precum şi orice modificare ulterioară a acesteia, fiind totodată responsabil de aplicarea acesteia; ...
f)aprobă încheierea de contracte de închiriere de spaţii şi echipamente, precum şi a contractelor de prestări de servicii în legătură cu obiectul de activitate al depozitarului central, în condiţiile stabilite de către adunarea generală a acţionarilor; ...
g)aprobă încheierea contractului de administrare a sistemelor tehnice şi electronice utilizate de către depozitar; ...
h)stabileşte strategia de dezvoltare a depozitarului central şi o supune aprobării adunării generale; ...
i)prezintă spre aprobare adunării generale a acţionarilor, în termen de cel mult 3 luni de la încheierea exerciţiului financiar, darea de seamă privind activitatea depozitarului pe bază de bilanţ, contul de profit şi pierdere pe anul precedent, precum şi proiectul de buget pe anul în curs; ...
j)soluţionează contestaţiile împotriva deciziilor conducătorului/conducătorilor; ...
k)înfiinţează comisii speciale ale depozitarului central şi desemnează membri titulari şi supleanţi ai acestora; ...
l)numeşte persoanele care vor fi înscrise pe lista de arbitri ai sistemului de arbitraj al depozitarului central; ...
m)dispune asupra oricărei alte probleme stabilite de adunarea generală a acţionarilor. ... + Articolul 26

(1)Ori de câte ori este necesar şi cel puţin o dată pe an, până la 31 martie, fiecare membru al consiliului de administraţie are obligaţia să notifice consiliului de administraţie al depozitarului central şi C.N.V.M., natura şi întinderea interesului sau a relaţiilor sale materiale, dacă: ...

a)este parte a unui contract încheiat cu depozitarul central; ...
b)este administrator al unei persoane juridice care este parte a unui contract încheiat cu depozitarul central; ...
c)se află în legături strânse sau are o relaţie materială cu o persoană care este parte într-un contract încheiat cu depozitarului central; ...
d)se află în situaţia care ar putea influenţa adoptarea deciziei în cadrul şedinţelor consiliului de administraţie. ...

(2)Obligaţia prevăzută la alin.

(1)revine membrului consiliului de administraţie atunci când a cunoscut sau trebuia să cunoască faptul că a fost încheiat sau este în curs de a fi încheiat un contract faţă de care acesta are un interes material sau în situaţia în care pe ordinea de zi se dezbat şi se supun aprobării probleme faţă de care respectivul membru se află în conflict de interese. ...

(3)Un membru al consiliului de administraţie are un interes material sau se află în conflict de interese în orice situaţie care se referă la patrimoniul sau interesele personale sau ale familiei acestuia (soţul/soţiei, rudelor şi afinilor până la gradul al doilea, inclusiv) şi care se află în legătură directă sau incidenţă cu activitatea depozitarului central. ...

(4)Membrul consiliului de administraţie care are un interes material, o relaţie materială ori care se află într-un conflict de interese nu va participa la dezbaterile care au legătură cu acestea şi se va abţine de la vot asupra oricărei probleme legate de acestea, fiind considerat prezent la stabilirea cvorumului necesar luării unei decizii. ...

(5)Atunci când un membru al consiliului de administraţie al depozitarului central nu declară una dintre situaţiile prevăzute la alin.

(1)-

(4): ... a) depozitarul central, un acţionar al acestuia sau C.N.V.M. pot cere instanţei judecătoreşti anularea oricărui contract în care membrul respectiv are un interes material nedeclarat, potrivit celor prevăzute la alin.

(1)-

(4); ...

b)C.N.V.M. poate solicita depozitarului central anularea hotărârii consiliului de administraţie şi înlocuirea respectivului membra al consiliului de administraţie. ... + Articolul 27Conducătorii depozitarului central au următoarele atribuţii principale:
a)urmăresc respectarea regulilor şi procedurilor depozitarului central de către participanţi; ...
b)dispun măsurile necesare pentru respectarea de către participanţi a regulilor şi procedurilor depozitarului central; ...
c)informează imediat C.N.V.M. cu privire la orice neregulă sau disfuncţionalitate în cadrul sistemului; ...
d)reprezintă legal societatea ca persoană juridică, în faţa autorităţilor publice şi în relaţiile cu persoanele fizice şi/sau juridice, române şi/sau străine; prin semnătura lor, conducătorii angajează patrimonial societatea ca persoană juridică; ...
e)angajează şi concediază personalul societăţii, stabileşte atribuţiile, responsabilităţile, obligaţiile şi drepturile specifice fiecărui post din cadrul depozitarului central şi semnează în numele acestuia contractele individuale de muncă; ...
f)negociază, încheie, modifică şi desface contracte de achiziţie de bunuri, servicii şi lucrări destinate îndeplinirii obiectului de activitate al depozitarului central, în condiţiile stabilite de actul constitutiv sau prin hotărârea consiliului de administraţie; ...
g)semnează toate documentele cuprinzând date şi informaţii referitoare la depozitarul central, declaraţiile, comunicatele, cererile, întâmpinările, notificările, renunţările la drepturi şi alte asemenea acte încheiate în numele depozitarului central; ...
h)îndeplineşte, după caz, cu aprobarea consiliului de administraţie, toate operaţiile şi actele de conservare, administrare şi dispoziţie necesare aducerii la îndeplinire a obiectului de activitate al societăţii; ...
i)transmit C.N.V.M. şi face publice informaţiile privind structura acţionariatului depozitarului central; ...
j)supun autorizării/aprobării C.N.V.M. modificările în modul de organizare şi funcţionare a depozitarului central, în conformitate cu prevederile secţiunii 5 din prezentul capitol. ... ----------Art. 27 a fost modificat de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015, prin înlocuirea termenului "membru" (al unui depozitar central) cu termenul "participant". + Secţiunea 4 Dotarea tehnică şi resursele financiare + Articolul 28Depozitarul central trebuie să dispună la momentul autorizării şi pe parcursul desfăşurării activităţii sale de personal calificat corespunzător obiectului de activitate, de resurse financiare suficiente pentru a facilita funcţionarea sa ordonată şi de un echipament tehnic şi informatic performant, având în vedere natura şi dimensiunea activităţilor desfăşurate de acesta, precum şi tipurile şi gradul riscurilor la care este expus. + Articolul 29Depozitarul central poate să deţină participaţii la următoarele persoane juridice:
a)S.C. Fondul de compensare a investitorilor S.A., în conformitate cu art. 44 alin.

(2)din Legea nr. 297/2004; ...

b)persoane juridice al căror obiect principal sau exclusiv de activitate constă în operaţiuni de compensare şi decontare pentru tranzacţiile cu instrumente financiare derivate, în conformitate cu prevederile art. 157 din Legea nr. 297/2004, precum şi persoane juridice care administrează sisteme de plăţi autorizate şi supravegheate de B.N.R.; ...
c)depozitari centrali, case de compensare, contrapărţi centrale din statele membre sau nemembre. ... + Articolul 30

(1)Sistemele tehnico-informatice folosite de către depozitarul central trebuie să îndeplinească cel puţin următoarele funcţii; ...

a)protejarea sistemului împotriva accesului neautorizat prin mecanisme informatice moderne, fiabile şi performante; ...
b)garantarea integrităţii emisiunilor de valori mobiliare şi protecţia intereselor investitorilor prin asigurarea unui sistem unitar de evidenţă a emitenţilor, a valorilor mobiliare şi a deţinătorilor acestora; ...
c)executarea operaţiunilor de transfer de proprietate asupra valorilor mobiliare; ...
d)posibilitatea transmiterii electronice a raportărilor de către participanţi în vederea consolidării structurii acţionariatului unui emitent; ...
e)administrarea riscurilor operaţionale, în sensul minimizării acestora, în cadrul sistemului de compensare decontare a valorilor mobiliare; ...
f)stabilirea legăturilor electronice cu sistemele de tranzacţionare a instrumentelor financiare pentru care asigură depozitarea, compensarea şi decontarea, precum şi cu sistemele de plăţi desemnate de BNR ca sisteme de importanţă sistemică sau de importanţă deosebită care vor asigura decontarea fondurilor băneşti; ...
g)stabilirea legăturilor electronice în vederea efectuării operaţiunilor transfrontaliere de depozitare, compensare şi decontare; ...
h)constituirea unor fişiere de rezervă - back-up - în mod regulat; ...
i)asigurarea unor planuri de reconstituire a evidenţelor pentru cazurile în care se produc deteriorări grave ale echipamentului, ale sediului sau ale dosarelor pentru a asigura restabilirea cu promptitudine a activităţii, fără pierderi sau deteriorări ale integrităţii informaţiilor din sistem; ...
j)menţinerea conturilor de valori mobiliare şi a istoricului operaţiunilor efectuate în aceste conturi, precum şi păstrarea documentelor care au stat la baza operaţiunilor; ...
k)menţinerea registrului de valori mobiliare gajate sau afectate de orice alte condiţii sau sarcini. ...

(2)Depozitarul central trebuie să dezvolte un plan de asigurare a continuităţii operaţionale şi reluarea activităţii acestuia în caz de dezastru, prin care să se identifice, în cazuri de urgenţă, resursele şi procesele necesare reconfigurării sistemului propriu, pe baza unui scenariu bine definit. ... + Articolul 31

(1)Depozitarul central trebuie să dispună de un spaţiu destinat sediului social, care să fie corespunzător desfăşurării activităţilor sale, astfel încât să poată asigura o dotare tehnică minimală cuprinzând programe pentru calculator şi echipamente informatice de calcul şi comunicaţie adecvate, precum şi mecanisme de securitate şi control ale sistemelor informatice pentru asigurarea păstrării în siguranţă a datelor şi informaţiilor stocate. ...

(2)Depozitarul central trebuie să dispună de un spaţiu destinat exclusiv server-ului de back up pentru asigurarea păstrării în siguranţă a datelor şi informaţiilor stocate. ...

(3)Spaţiul destinat sediului social al depozitarului central trebuie să asigure buna desfăşurare a activităţii şi să aibă cel puţin următoarele caracteristici: ...

a)să fie destinat exclusiv activităţii specifice; ...
b)să aibă o suprafaţă care să asigure respectarea normelor tehnice pentru instalarea şi exploatarea echipamentelor din dotare, desfăşurarea în bune condiţii a activităţii personalului propriu; ...
c)să fie dotat cu sisteme de alarmă antiefracţie; ...
d)să fie dotat cu seif metalic rezistent la foc pentru depozitarea copiilor de pe bazele de date; ...
e)să fie dotat cu sistem de alarmă în caz de incendiu; ...
f)să dispună de sursă principală de energie electrică şi de rezervă; ...
g)să asigure securitatea spaţiului conform reglementărilor în vigoare. ...

(4)În cazul în care depozitarul central deţine atât un sediu social, cât şi un sediu central, condiţiile menţionate la alin.

(1)şi

(2)trebuie să fie respectate de sediul central, acesta reprezentând sediul de la care depozitarul central desfăşoară activităţile autorizate de către C.N.V.M. ... + Secţiunea 5 Modificări în modul de organizare şi funcţionare a depozitarului centralLegea nr. 297/2004"Art. 148. -

(2)Condiţiile care stau la baza acordării autorizaţiei trebuie respectate pe toată durata de funcţionare a societăţii. Orice modificare a acestora trebuie supusă, în prealabil, autorizării C.N.V.M." + Articolul 32

(1)Următoarele modificări în modul de organizare şi funcţionare a depozitarului central vor fi supuse autorizării/aprobării C.N.V.M., anterior intrării în vigoare sau, după caz, înregistrării acestora la Oficiul Registrului Comerţului: ... a) emiterea, modificarea şi completarea reglementărilor şi procedurilor emise de către depozitarul central privind organizarea şi funcţionarea acestuia, în conformitate cu art. 149 alin.

(1)din Legea nr. 297/2004 şi cu art. 98 alin.

(1)din Titlul II, Capitolul 3, Secţiunea 11 din prezentul regulament; ...

b)majorarea/reducerea capitalului social; ...
c)modificarea obiectului de activitate; ...
d)abrogată; ... ----------Lit.
d)a alin.

(1)al art. 32 a fost abrogată de lit. a) a alin.

(1)al art. 43 din REGULAMENTUL nr. 3 din 31 martie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 251 din 5 aprilie 2016.

e)schimbarea conducătorilor depozitarului central; ...
f)schimbarea sediului social; ...
g)înfiinţarea/desfiinţarea sediilor secundare (sucursale); ...
h)schimbarea denumirii/emblemei. ...

(2)Depozitarul central va supune validării C.N.V.M., înaintea începerii exercitării mandatului, modificarea componenţei consiliului de administraţie, prezentând pentru fiecare participant documentaţia prevăzută la art. 7 lit. d). ... ----------Alin.

(2)al art. 32 a fost modificat de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015, prin înlocuirea termenului "membru" (al unui depozitar central) cu termenul "participant".

(3)În termen de maximum 5 zile de la data eliberării certificatului de înregistrare menţiuni de la Oficiul Registrului Comerţului, dar nu mai târziu de 60 de zile de la data emiterii deciziei de autorizare/aprobare a modificării condiţiilor care au stat la baza acordării autorizaţiei sau a deciziei de validare a membrilor consiliului de administraţie, depozitarul central are obligaţia să transmită la C.N.V.M. copia certificatului de înscriere de menţiuni, respectiv noul certificat de înregistrare, în situaţia în care modificarea produsă impune înregistrarea la Oficiul Registrului Comerţului şi, după caz, eliberarea unui nou certificat. ...

(4)C.N.V.M. este în drept să solicite adoptarea de modificări ale documentelor menţionate la alin.

(1)şi alin.

(2), dacă acestea contravin prevederilor prezentului regulament şi/sau altor dispoziţii legale în vigoare. ... + Articolul 33Decizia de autorizare/aprobare a modificării condiţiilor care au stat la baza acordării autorizaţiei de funcţionare a depozitarului central, respectiv decizia de validare a membrilor consiliului de administraţie se eliberează pe baza unei cereri, însoţită de următoarele documente, după caz: a) hotărârea organului statutar al depozitarului central conform prevederilor actului constitutiv. În cazul majorării capitalului social, hotărârea va preciza suma cu care urmează să se majoreze capitalul social şi sursa/sursele ce se vor utiliza pentru majorarea solicitată. În cazul reducerii capitalului social, hotărârea trebuie să respecte nivelul minim al capitalului social prevăzut la art. 10 alin.

(1), să arate motivele pentru care se face reducerea şi modalitatea de efectuare; ... b) fundamentarea elaborării, modificării şi/sau completării regulamentelor şi procedurilor depozitarului central, precum şi proiectele reglementărilor supuse aprobării cu evidenţierea, după caz, a modificărilor/completărilor efectuate, în cazul prevăzut la art. 32 alin.

(1)lit. a); aprobarea prealabilă a B.N.R. pentru orice modificare adusă sistemului de compensare-decontare şi reglementărilor aferente acestuia; ... c) actul adiţional la actul constitutiv al depozitarului central pentru modificările prevăzute la art. 32 alin.

(1)lit. b), c), f),

g)şi h); ...
d)dovada vărsării capitalului social în cazul majorării capitalului social, respectiv fundamentarea necesităţii reducerii acestuia, raportul de evaluare efectuat conform legii, în cazul aportului în natură, actele care atestă proprietatea şi raportul auditorului financiar cu privire la legalitatea majorării/reducerii capitalului social, pentru modificarea prevăzută la art. 32 alin.

(1)lit. b); ...

e)abrogată; ... ----------Lit.
e)a art. 33 a fost abrogată de lit.
a)a alin.

(1)al art. 43 din REGULAMENTUL nr. 3 din 31 martie 2016 publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 251 din 5 aprilie 2016. f) documentele prevăzute la art. 7 lit. d), pentru modificările prevăzute la art. 32 alin.

(1)lit. e) şi alin.

(2); ... g) dovada deţinerii cu titlu legal a spaţiului necesar funcţionării, în copie legalizată, cu respectarea condiţiilor prevăzute la art. 7 lit. c), respectiv art. 34, pentru modificările prevăzute la art. 32 alin.

(1)lit.

f)şi g). Autorizarea de către C.N.V.M. a schimbării sediului social sau a înfiinţării unui sediu secundar va avea loc după efectuarea unei inspecţii la noul sediu; ...
h)regulamentul intern de organizare şi funcţionare a sucursalei, precum şi documentele care atestă îndeplinirea cerinţelor de la art. 34 alin.

(2), pentru modificările prevăzute la art. 32 alin.

(1)lit. g); ...

i)dovada achitării în contul C.N.V.M., după caz, a tarifului pentru autorizarea modificărilor în modul de organizare şi funcţionare, validarea/aprobarea membrilor consiliului de administraţie/conducătorilor, aprobarea reglementărilor; ...
j)orice alte informaţii pe care C.N.V.M. le poate solicita în vederea analizării documentaţiei. ... + Articolul 33^1

(1)În cazul producerii unor modificări în modul de organizare şi funcţionare a depozitarului central, altele decât cele prevăzute la art. 32 alin.

(1)şi

(2), depozitarul central va notifica C.N.V.M. aceste modificări, în termen de maximum 15 zile de la producerea acestora, anexând copii ale documentelor justificative. ...

(2)C.N.V.M. este în drept să solicite modificarea documentelor, menţionate la alin.

(1), dacă acestea contravin prevederilor prezentului regulament şi/sau ale dispoziţiilor legale în vigoare. ... -------------Art. 33^1 a fost introdus de pct. 1 al art. unic din anexa la REGULAMENTUL nr. 2 din 4 aprilie 2007 aprobat prin ORDINUL nr. 45 din 4 aprilie 2007, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 249 din 13 aprilie 2007. + Articolul 34

(1)Depozitarul central poate să-şi desfăşoare activitatea, şi în altă localitate decât cea în care se află sediul social, prin înfiinţarea de sucursale. ...

(2)Sucursala trebuie să aibă o structură organizatorică care să permită desfăşurarea în condiţii sigure, prudente şi transparente a activităţii depozitarului central şi să respecte cel puţin următoarelor cerinţe cumulative: ... a) să deţină un spaţiu corespunzător desfăşurării activităţii, care trebuie să fie în folosinţa exclusivă a depozitarului central, îndeplinind condiţiile prevăzute la art. 31 alin.

(2); ...

b)să asigure la sediul respectiv dotarea tehnică necesară desfăşurării activităţii sucursalei; ...
c)persoana din conducerea sucursalei să îndeplinească condiţiile prevăzute la art. 22; ...
d)să aibă un regulament propriu de organizare şi funcţionare, avizat de către consiliul de administraţie al depozitarului central care va cuprinde prevederi speciale privind evidenţa şi controlul în cadrul sucursalei precum şi atribuţiile şi răspunderea personalului acesteia; ...
e)să folosească în mod legal un sistem tehnico-informatic care să îndeplinească funcţiile prevăzute la art. 30 alin.

(1). ...

(3)Situaţia centralizatoare a operaţiunilor desfăşurate în cadrul sucursalelor va fi remisă zilnic sediului social/central al depozitarului central. ...

(4)Lunar, toate documentele aferente activităţilor desfăşurate de către sucursale vor fi transmise, în original, în vederea arhivării, către sediul social/central al depozitarului central, pe baza unui proces verbal de predare-primire. ... + Articolul 35Depozitarul central are obligaţia să menţină condiţiile impuse la autorizarea sucursalelor pe toată durata de funcţionarea a acestora, notificând C.N.V.M. orice modificare. + Capitolul 3 Funcţionarea depozitarului centralLegea nr. 297/2004"Art. 143. -

(1)Condiţiile generale privind operaţiunile de compensare şi decontare, precum şi cele de decontare brută pentru tranzacţiile cu instrumente financiare, altele decât cele derivate, care pot avea loc în cadrul sistemului de compensare-decontare, sunt stabilite de către C.N.V.M. împreună cu Banca Naţională a României şi cu alte autorităţi competente, după caz.

(2)Prevederile din prezentul capitol nu se aplică sistemelor de compensare şi decontare a operaţiunilor cu instrumente ale pieţei monetare şi nici celor cu titluri de stat efectuate în afara pieţei reglementate definite de prezenta lege, precum şi celor derulate în sistemele de tranzacţionare autorizate de Banca Naţională a României şi organizate de instituţiile de credit." ... "Art. 146 -

(5)Depozitarul central va furniza emitenţilor informaţiile necesare pentru exercitarea drepturilor aferente valorilor mobiliare depozitate, putând presta servicii pentru îndeplinirea obligaţiilor emitentului faţă de deţinătorii de valori mobiliare.

(6)În vederea determinării structurii acţionariatului unui emitent, la o anumită dată de referinţă, intermediarii vor raporta depozitarului central titularii subconturilor individualizate deţinute de aceştia. ...

(7)Raportarea prevăzută la alin.

(6)se va efectua astfel: ...

a)pentru o anumită valoare mobiliară, în termen de 3 zile lucrătoare de la data solicitării depozitarului central; ...
b)pentru toate valorile mobiliare, în termen de 3 zile lucrătoare de la datele de 30 iunie şi 31 decembrie." ... "Art. 147 - Toate clasele de valori mobiliare tranzacţionate pe o piaţă reglementată sau în cadrul unui sistem alternativ de tranzacţionare vor fi depozitate, în mod obligatoriu, la depozitarul central autorizat, în vederea efectuării în mod centralizat a operaţiunilor cu valori mobiliare şi asigurării unei evidenţe unitare a acestor operaţiuni.""Art. 151 -

(1)Conturile de valori mobiliare deschise la depozitarul central în numele intermediarilor, vor fi evidenţiate astfel încât să se asigure separarea valorilor mobiliare deţinute în nume propriu, de cele deţinute în contul investitorilor.

(2)Intermediarii au obligaţia de a ţine subconturi individualizate de valori mobiliare deţinute în contul investitorilor şi de a înregistra zilnic în registrul propriu deţinerile, pe fiecare investitor, pentru fiecare clasă de valori mobiliare. ...

(3)Depozitarul central va fi direct răspunzător pentru asigurarea zilnică a concordanţei dintre cantitatea de valori mobiliare înregistrată în conturile de valori mobiliare şi cantitatea de valori mobiliare emise." ... + Secţiunea 1 Admiterea valorilor mobiliare şi a participanţilor în sistemul depozitarului central----------Denumirea Secţiunii 1 a fost modificată de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015, prin înlocuirea termenului "membru" (al unui depozitar central) cu termenul "participant". + Articolul 36

(1)Toate valorile mobiliare admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată sau în cadrul unui sistem alternativ de tranzacţionare vor fi înregistrate în sistemul depozitarului central. ...

(2)La cererea emitenţilor, în sistemul depozitarului central pot fi admise şi valorile mobiliare liber transferabile care nu se tranzacţionează pe o piaţă reglementată sau în cadrul unui sistem alternativ de tranzacţionare. ...

(3)Depozitarul central va asigura un tratament nediscriminatoriu pentru operatorii de piaţă şi operatorii de sistem în vederea efectuării de operaţiuni de compensare-decontare. ... -------------Alin.

(3)al art. 36 a fost introdus de lit. a) a art. 31, Cap. VI din anexa la REGULAMENTUL nr. 5 din 2010 aprobat prin ORDINUL nr. 10 din 4 martie 2010, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 169 din 16 martie 2010. + Articolul 37

(1)Valorile mobiliare admise în sistemul depozitarului central sunt dematerializate şi evidenţiate în conturi electronice, în conformitate cu prevederile legale în vigoare. ...

(2)Valorile mobiliare emise în formă materializată vor fi imobilizate şi dematerializate înainte de înregistrarea lor în sistemul depozitarului central. ... + Articolul 38

(1)Înainte de a fi tranzacţionate în cadrul unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare, valorile mobiliare vor fi în mod obligatoriu înregistrate în sistemul depozitarului central în baza contractului încheiat cu emitentul respectivelor valori mobiliare. ...

(2)În vederea înregistrării valorilor mobiliare în sistemul depozitarului central, emitentul trebuie să furnizeze cel puţin următoarele informaţii şi documente: ...

a)datele de identificare ale emitentului care să cuprindă cel puţin următoarele: denumirea, codul unic de înregistrare (CUI) pentru emitenţii persoane juridice române sau un cod unic similar pentru emitenţii străini, număr de ordine în Registrul Comerţului, sediul social, numărul de telefon, fax, adresa de e-mail, dacă este cazul, localitate, unitate administrativ-teritorială, statul de origine. În cazul emitenţilor, persoane juridice române, informaţiile din câmpurile "judeţ" şi "localitate" se vor completa obligatoriu în conformitate cu nomenclatorul SIRUTA, publicat de Guvernul României; ...
b)capitalul social, numărul acţiunilor şi valoarea lor nominală; ...
c)clasa de valori mobiliare; ...
d)drepturile şi obligaţiile aferente valorilor mobiliare emise, precum şi specificarea oricărei limitări a exerciţiului dreptului de vot şi termenele de îndeplinire a obligaţiilor rezultate din deţinerea respectivelor valori mobiliare; ...
e)numele, prenumele, funcţia persoanei sau persoanelor autorizate să reprezinte emitentul, numele persoanei de contact, precum şi specimenele de semnătură; ...
f)copia certificatului de înregistrare a valorilor mobiliare la C.N.V.M., dacă respectivele valori mobiliare au făcut obiectul unei oferte publice; ...
g)cererea de admitere pe o piaţă reglementată sau într-un sistem alternativ de tranzacţionare, dacă este cazul; ...
h)hotărârea organului statutar al emitentului privind înregistrarea valorilor mobiliare în sistemul depozitarului central. ...

(3)În cazul valorilor mobiliare emise în formă materializată, prevederile alin.

(2)se completează cu hotărârea organului statutar al emitentului privind imobilizarea şi dematerializarea valorilor mobiliare. ...

(4)Emitentul va transmite depozitarului central, în format electronic, lista deţinătorilor legali ai valorilor mobiliare respective şi date referitoare la identitatea acestora, cuprinzând: ...

a)în cazul persoanelor fizice: nume, prenume, cod numeric personal (CNP pentru deţinători români sau cod unic similar pentru deţinători străini), seria şi numărul actului de identitate, adresă, localitate, unitate administrativ-teritorială (judeţ pentru deţinători români), ţară, cetăţenie, telefonul, faxul, adresa de e-mail; Pentru persoanele fizice rezidente, informaţiile din câmpurile judeţ şi localitate se vor completa obligatoriu în conformitate cu nomenclatorul SIRUTA, publicat de Guvernul României; dacă investitorul înregistrat nu are capacitate deplină de exerciţiu, se va indica numele reprezentantului legal, datele de identificare din actul de identitate al acestuia, domiciliul, reşedinţa sau adresa unde primeşte corespondenţa, documentul legal în baza căruia este împuternicit ca reprezentant al investitorului; ...
b)în cazul persoanelor juridice: denumirea, codul unic de înregistrare (CUI) pentru persoanele juridice române sau cod unic similar pentru persoane juridice străine, număr de ordine în Registrul Comerţului, sediul social, localitate, unitate administrativ-teritorială, statul de origine, telefonul, faxul, adresa de e-mail şi numele reprezentantului legal. Pentru persoanele juridice rezidente, informaţiile din câmpurile judeţ şi localitate se vor completa obligatoriu în conformitate cu nomenclatorul SIRUTA, publicat de Guvernul României; ...
c)în cazul entităţilor fără personalitate juridică: denumirea entităţii, datele de identificare ale reprezentantului legal al acesteia; ...
d)pentru valorile mobiliare care sunt deţinute în indiviziune de doi sau mai mulţi investitori, se va indica numele acestora, precum şi numele aceluia dintre ei care este împuternicit să îi reprezinte; ...
e)garanţiile sau sarcinile asupra valorilor mobiliare, indicându-se data când acestea au fost înfiinţate şi obligaţiile care decurg din acestea; ...

(5)Emitentul va fi responsabil pentru toate informaţiile şi documentele, prevăzute la alin.

(2),

(3)şi

(4), furnizate depozitarului central ... + Articolul 39Contractele pe care depozitarul central le va încheia cu emitenţii şi cu participanţii săi trebuie:----------Partea introductivă a art. 39 a fost modificată de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015, prin înlocuirea termenului "membru" (al unui depozitar central) cu termenul "participant".

a)să facă referire expresă la prevederile Legii nr. 297/2004 şi la prezentul regulament; ...
b)să conţină o clauză referitoare la faptul că reglementările şi procedurile depozitarului central completează clauzele contractului; ...
c)să stipuleze perioada de validitate a contractului şi modalităţile de reînnoire a acestuia; ...
d)să stabilească procedurile şi termenele pentru renunţarea la respectivul contract. ... + Articolul 40

(1)Contractele de prestări servicii încheiate de depozitarul central cu emitenţii, în vederea îndeplinirii obligaţiilor emitentului faţă de deţinătorii valorilor mobiliare, vor face referire, fără a se limita la: ...

a)plata dividendelor, în conformitate cu prevederile art. 146 alin. (5^1) din Legea nr. 297/2004 ... ;----------Lit.
a)a art. 40 a fost modificată de pct. 4 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015.
b)plata dobânzii sau a principalului, în conformitate cu prevederile art. 146 alin. (5^1) din Legea nr. 297/2004 ... ;----------Lit.
b)a art. 40 a fost modificată de pct. 4 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015.
c)emiterea documentelor care atestă dreptul de vot în cadrul adunării generale a acţionarilor; ...
d)splitarea sau consolidarea acţiunilor; ...
e)efectuarea operaţiunilor aferente exercitării dreptului de preferinţă în vederea cumpărării de noi acţiuni. ...

(2)În aplicarea prevederilor art. 146 alin. (5^1) din Legea nr. 297/2004 ... , cu modificările şi completările ulterioare, depozitarul central este responsabil pentru plata către participanţii la sistemul de compensare - decontare şi registru a dividendelor şi a oricăror altor sume cuvenite deţinătorilor de valori mobiliare, iar participanţii sunt responsabili pentru virarea fără întârziere a acestora către deţinătorii de valori mobiliare.----------Alin.

(2)al art. 40 a fost introdus de pct. 5 al art. I din REGULAMENTUL nr. 11 din 24 septembrie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 747 din 7 octombrie 2015. + Articolul 41Depozitarul central va notifica tuturor participanţilor săi, C.N.V.M., precum şi pieţei reglementate sau sistemului alternativ de tranzacţionare, după caz, admiterea valorilor mobiliare în ziua lucrătoare următoare încheierii procedurii de admitere a valorilor mobiliare ale emitentului.----------Art. 41 a fost modificat de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015, prin înlocuirea termenului "membru" (al unui depozitar central) cu termenul "participant". + Articolul 42

(1)Sunt consideraţi participanţi la sistemul depozitarului central şi sunt admişi în sistem, conform procedurilor acestuia, participanţii menţionaţi la art. 2 alin.

(2)lit. n). ...

(2)Depozitarul central va notifica Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., în termen de o zi lucrătoare, admiterea în sistem a participanţilor menţionaţi la alin.

(1), inclusiv în cazul participanţilor pentru care A.S.F. şi-a exprimat acordul de principiu în conformitate cu prevederile art. 104. ...

(3)Participanţii trebuie să deschidă conturi la depozitarul central, astfel încât să asigure separarea instrumentelor financiare deţinute în nume propriu de cele deţinute în numele clienţilor. ... ----------Art. 42 a fost modificat de pct. 5 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015. + Articolul 43Regulile de admitere a participanţilor în sistemul depozitarului central trebuie să cuprindă cel puţin următoarele:----------Partea introductivă a art. 43 a fost modificată de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015, prin înlocuirea termenului "membru" (al unui depozitar central) cu termenul "participant".

a)criterii de acces obiective, clare şi nediscriminatorii care să includă necesarul de resurse financiare (cerinţe de capital minim), operaţionale şi de personal, dotarea tehnică şi măsurile de administrare a riscurilor operaţionale şi de compensare-decontare, inclusiv pentru intermediarii autorizaţi în statele membre, în conformitate cu art. 42 din Legea nr. 297/2004; ...
b)criterii de excludere/suspendare din sistem a participanţilor care nu mai îndeplinesc condiţiile de admitere; ... ----------Lit.
b)a art. 43 a fost modificată de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015, prin înlocuirea termenului "membru" (al unui depozitar central) cu termenul "participant".
c)comisioanele percepute de către depozitar în schimbul serviciilor furnizate. ... + Articolul 44Depozitarul central nu poate refuza accesul unul participant autorizat într-un stat membru în sistemul administrat de acesta, cu excepţia cazului în care consideră că va fi afectată desfăşurarea ordonată şi eficientă a activităţii sale.----------Art. 44 a fost modificat de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015, prin înlocuirea termenului "membru" (al unui depozitar central) cu termenul "participant". + Articolul 45

(1)Refuzul de a permite accesul unui participant în sistem va fi motivat în scris, indicându-se condiţiile de admitere pe care participantul nu le îndeplineşte. ...

(2)Un participant nu va fi admis în sistem dacă nu îndeplineşte condiţiile tehnice, operaţionale, de personal şi financiare minime prevăzute în regulile depozitarului central aprobate de C.N.V.M. ... ----------Art. 45 a fost modificat de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015, prin înlocuirea termenului "membru" (al unui depozitar central) cu termenul "participant". + Articolul 46

(1)Depozitarul central va suspenda sau, după caz, va exclude din sistem participanţii radiaţi din Registrul C.N.V.M., precum şi pe aceia care nu mai îndeplinesc criteriile de admitere şi menţinere în sistem, conform regulilor şi procedurilor proprii. ...

(2)În termen de 2 zile lucrătoare, depozitarul central va notifica C.N.V.M. orice excludere sau suspendare din sistem a participanţilor care nu mai îndeplinesc criteriile de admitere şi menţinere în sistem. ... + Secţiunea 2 Depozitarea valorilor mobiliare + Articolul 47Depozitarul central va depozita valorile mobiliare tranzacţionate pe o piaţa reglementată sau în cadrul unui sistem alternativ de tranzacţionare în conformitate cu prevederile art. 147 din Legea nr. 297/2004, ale prezentului regulament şi ale contractelor încheiate cu emitenţii de valori mobiliare. + Articolul 48Pentru a garanta integritatea emisiunilor de valori mobiliare şi interesele investitorilor, depozitarul central trebuie să se asigure că sistemul unitar de evidenţă funcţionează în mod adecvat şi corespunzător, prin înregistrarea oricărei operaţiuni în conturile corespunzătoare de valori mobiliare şi prin păstrarea istoricului acestor operaţiuni. + Articolul 49

(1)Potrivit prevederilor art. 146 alin.

(4)din Legea nr. 297/2004, emitenţii sunt obligaţi să încheie contracte de prestări servicii cu depozitarul central. ...

(2)În baza contractelor menţionate la alin.

(1), emitenţii sunt obligaţi să predea spre depozitare valorile mobiliare ce fac obiectul contractelor. ... + Articolul 50Păstrarea în siguranţă a valorilor mobiliare depozitate, precum şi realizarea oricărei operaţiuni în legătură cu acestea se va realiza prin înregistrarea valorilor mobiliare în conturi electronice deschise la depozitarul central. + Articolul 51

(1)Depozitarul central poate să menţină următoarele sisteme de conturi: ...

a)conturi individuale de instrumente financiare deschise în numele proprietarilor de instrumente financiare, altele decât cele derivate; ...
b)conturi globale de instrumente financiare deschise de către participanţi în care sunt înregistrate instrumente financiare, altele decât cele derivate. ...

(2)În cazul utilizării conturilor de instrumente financiare prevăzute la alin.

(1), responsabilitatea privind existenţa instrumentelor financiare la decontare revine: ...

a)intermediarului care a introdus respectivul ordin de vânzare; sau, după caz, ...
b)entităţii autorizate care prestează activităţi de custodie pentru vânzător, sub condiţia confirmării instrucţiunii de decontare de către entitatea respectivă. ... ----------Art. 51 a fost modificat de pct. 6 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015. + Articolul 52În cazul conturilor de instrumente financiare prevăzute la art. 51 alin.

(1)lit. a), depozitarul central va evidenţia distinct:

a)instrumentele financiare deţinute în numele şi pe contul participanţilor; ...
b)instrumentele financiare deţinute în numele şi pe contul clienţilor participanţilor; ...
c)instrumentele financiare ce fac obiectul unui contract de garanţie, încheiat cu respectarea prevederilor legale în vigoare; ...
d)instrumentele financiare obiect al sechestrului/popririi; ...
e)instrumentele financiare ale proprietarilor ce nu au conturi deschise la un participant. ... ----------Art. 52 a fost modificat de pct. 6 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015. + Articolul 53

(1)În cazul conturilor de instrumente financiare prevăzute la art. 51 alin.

(1)lit. b), participanţii la sistemul depozitarului central au obligaţia de a deschide şi a menţine subconturi pentru clienţii proprii şi de a înregistra zilnic în evidenţele proprii deţinerile pe fiecare client, în conformitate cu prevederile art. 151 alin.

(2)din Legea nr. 297/2004 ... .

(2)Subconturile prevăzute la alin.

(1)vor fi evidenţiate astfel încât să se asigure separarea instrumentelor financiare deţinute în nume propriu de cele deţinute în numele clienţilor. ...

(3)Subconturile prevăzute la alin.

(1)pot fi: ...

a)conturi individuale de instrumente financiare în numele proprietarilor de instrumente financiare; ...
b)conturi globale de instrumente financiare în numele altor entităţi care sunt autorizate să deschidă conturi de instrumente financiare pentru clienţii acestora. ...

(4)Participanţii şi/sau, după caz, depozitarul central au următoarele obligaţii: ...

a)de a asigura păstrarea în siguranţă a instrumentelor financiare înregistrate în conturile menţinute de aceştia; ...
b)de a facilita primirea sau exercitarea de către clienţii proprii a drepturilor aferente instrumentelor financiare; ...
c)de a executa instrucţiunile clienţilor proprii, conform contractelor cu aceştia; ...
d)de a nu utiliza instrumentele financiare ale clienţilor proprii, fără acordul explicit al acestora. ...

(5)Acordul explicit al clienţilor prevăzut la alin.

(4)lit. d) nu se aplică în situaţia efectuării de tranzacţii de vânzare specială/impusă, în conformitate cu reglementările operatorului sistemului de compensare-decontare. ...

(6)În cazul unui participant străin la sistemul depozitarului central sau, după caz, al unui client străin al unui participant la sistemul depozitarului central, depozitarul central sau, după caz, participantul la sistemul depozitarului central trebuie să ia măsurile necesare astfel încât să asigure exercitarea drepturilor aferente instrumentelor financiare pe care participantul străin la sistemul depozitarului central sau, după caz, clientul străin le-ar putea menţine în numele unor terţe persoane. ... ----------Art. 53 a fost modificat de pct. 6 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie

+ Articolul 54Abrogat.----------Art. 54 a fost abrogat de pct. 7 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie
+ Articolul 55La cererea A.S.F., a oricăror altor instituţii împuternicite prin lege sau a depozitarului central, participanţii depozitarului central care deschid conturi globale de instrumente financiare vor raporta deţinerile fiecărui investitor în cel mai scurt timp posibil. În acest sens, participanţii au obligaţia de a solicita şi de a transmite informaţiile necesare în vederea identificării proprietarului instrumentelor financiare şi, după caz, a beneficiarului real.----------Art. 55 a fost modificat de pct. 8 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie
+ Articolul 56Monitorizarea continuă a valorilor mobiliare emise se face prin verificarea zilnică a concordanţei dintre volumul de valori mobiliare din fiecare clasă, înregistrate în conturile de valori mobiliare deschise la depozitarul central, şi cantitatea de valori mobiliare emise, în conformitate cu art. 151 alin.

(3)din Legea nr. 297/2004. + Articolul 57

(1)În situaţia în care depozitarul central intră în posesia unor documente referitoare la un emitent, din care rezultă neconcordanţe faţă de datele din sistemul unitar de evidenţă, are obligaţia notificării C.N.V.M., în termen de o zi lucrătoare de la data la care au fost cunoscute respectivele neconcordanţe. ...

(2)Depozitarul central este îndreptăţit să refuze executarea instrucţiunilor emitentului sau ale oricărei alte persoane împuternicite de acesta dacă prin respectivele solicitări s-ar încălca prevederile prezentului regulament sau legislaţia aplicabilă. ... + Articolul 58În vederea asigurării controlului accesului şi a securităţii bazelor de date, depozitarul central va stabili proceduri de autorizare, identificare şi monitorizare a salariaţilor participanţilor şi emitenţilor care au acces la baza sa de date.----------Art. 58 a fost modificat de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015, prin înlocuirea termenului "membru" (al unui depozitar central) cu termenul "participant". + Articolul 59

(1)Participanţii menţionaţi la art. 42 alin.

(1)lit. a) vor avea acces la sistemul depozitarului central numai prin intermediul salariaţilor care au urmat cursurile de instruire şi au primit parola de acces în sistemul depozitarului central. ...

(2)Participanţii depozitarului central sunt răspunzători pentru conduita şi operaţiunile efectuate de salariaţii acestora în sistemul depozitarului central. ...

(3)Reprezentantul compartimentului de control intern al intermediarilor sau, după caz, consiliul de administraţie al celorlalţi participanţi va răspunde direct de modalitatea în care salariaţii folosesc accesul la baza de date a depozitarului şi are obligaţia de a notifica de îndată depozitarului orice modificare cu privire la lista salariaţilor care au acces la baza de date a acestuia. ...

(4)Dispoziţiile alin.

(1)şi

(2)se aplică şi emitenţilor de valori mobiliare care au stabilit legături on-line cu depozitarul central. ... ----------Art. 59 a fost modificat de pct. 15 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015, prin înlocuirea termenului "membru" (al unui depozitar central) cu termenul "participant". + Articolul 60În vederea protecţiei bazelor de date, depozitarul central va insera, în contractele pe care le va încheia cu salariaţii săi, o clauză de confidenţialitate a datelor pe care aceştia le operează şi le administrează. + Secţiunea 3 Operaţiuni de registru şi evidenţele depozitarului central + Articolul 61

(1)Depozitarul central trebuie să ţină registrele de instrumente financiare în formă electronică şi trebuie să deţină un sistem informatic capabil să îndeplinească următoarele funcţii de procesare a datelor: ...

a)executarea operaţiunilor de transfer de instrumente financiare pe baza principiului dublei înregistrări, cu verificarea prealabilă a următoarelor condiţii: ... 1. numărul instrumentelor financiare creditate este egal cu numărul instrumentelor financiare debitate şi numărul instrumentelor financiare transferate dintr-un cont este egal cu numărul instrumentelor financiare adăugate în contul sau în conturile în care se transferă;2. contul care urmează a fi debitat conţine un număr suficient de instrumente financiare;3. instrumentele financiare ce urmează a fi transferate nu sunt indisponibilizate;
b)modificarea valorii nominale a acţiunilor şi conversia instrumentelor financiare în acţiuni. ...

(2)Participanţii la sistemul depozitarului central trebuie să ţină registrele de instrumente financiare în formă electronică şi trebuie să deţină un sistem informatic care să îndeplinească următoarele funcţii de procesare a datelor: ...

a)executarea operaţiunilor de transfer de instrumente financiare între subconturile din cadrul unui cont global, pe baza principiului dublei înregistrări, cu verificarea prealabilă a următoarelor condiţii: ... 1. numărul instrumentelor financiare creditate este egal cu numărul instrumentelor financiare debitate şi numărul instrumentelor financiare transferate dintr-un cont este egal cu numărul instrumentelor financiare adăugate în contul sau în conturile în care se transferă;2. contul care urmează a fi debitat conţine un număr suficient de instrumente financiare;3. instrumentele financiare ce urmează a fi transferate nu sunt indisponibilizate;
b)modificarea valorii nominale a acţiunilor şi conversia instrumentelor financiare în acţiuni. ...

(3)Depozitarul central poartă răspunderea identificării proprietarului tuturor instrumentelor financiare depozitate în sistemul administrat de acesta, în cazul în care respectivele instrumente financiare sunt înregistrate în conturi individuale deschise de către depozitarul central în numele proprietarilor de instrumente financiare; în cazul în care instrumentele financiare respective sunt înregistrate în conturi individuale şi/sau globale deschise de respectivii participanţi în sistemul depozitarului central, participanţii depozitarului central poartă răspunderea identificării proprietarului unor instrumente financiare dintre cele depozitate în sistemul administrat de depozitarul central. ... ----------Art. 61 a fost modificat de pct. 9 al art. I din REGULAMENTUL nr. 4 din 25 martie 2015, publicat în MONITORUL OFICIAL nr. 213 din 30 martie 2015. + Articolul 62

(1)Depozitarul central trebuie să întocmească şi să păstreze evidenţe privind datele de identificare ale fiecărui emitent de valori mobiliare pentru care efectuează operaţiuni de depozitare şi registru, care vor cuprinde cel puţin următoarele: ...

a)denumirea emitentului; ...
b)codul unic de înregistrare (CUI) pentru emitenţii persoane juridice române sau un cod unic similar pentru emitenţii străini; ...
c)număr de ordine în Registrul Comerţului; ...
d)sediul social al emitentului, numărul de telefon, fax, adresa de e-mail, dacă este cazul; ...
e)informaţii privind fondatorii emitentului, dacă este cazul; ...
f)capitalul social, numărul valorilor mobiliare, valoarea nominală şi clasa de valori mobiliare; ...
g)numele, prenumele, funcţia persoanei sau persoanelor autorizate să reprezinte emitentul, numele persoanei de contact, precum şi specimenele de semnătură; ...
h)codul ISIN. ...

(2)Emitenţii au obligaţia de a aduce la cunoştinţă depozitarului central orice modificare a datelor de mai sus, conform regulilor şi procedurilor depozitarului central. ...

(3)Orice modificări aduse capitalului social al unui emitent ale cărui acţiuni sunt admise la tranzacţionare pe o piaţă reglementată sau într-un sistem alternativ de tranzacţionare, vor fi operate de către depozitarul central numai după eliberarea şi în conformitate cu certificatul emis în acest sens de C.N.V.M. ...

(4)Certificatul menţionat la alin.

(3)va fi transmis de către emitent depozitarului central în termen de maximum 2 zile lucrătoare de la transmiterea sa de către C.N.V.M. ... + Articolul 63

(1)Documentele privind evidenţa fiecărei clase de valori mobiliare trebuie să cuprindă cel puţin următoarele date: ...

a)hotărârea organului statutar al emitentului cu privire la emiterea valorilor mobiliare; ...
b)descrierea clasei valorii mobiliare şi valoarea no

Explicație AI pe baza textului oficial al legii. Orientativă, nu înlocuiește consilierea juridică.