REGULAMENT nr. 5 din 3 martie 2014

(2), art. 2 alin.

(1)lit. a) şi d), art. 6 alin.

(2), art. 14, 26 şi 27 din Ordonanţa de urgenţă a Guvernului nr. 93/2012 privind înfiinţarea, organizarea şi funcţionarea Autorităţii de Supraveghere Financiară, aprobată cu modificări şi completări prin Legea nr. 113/2013, cu modificările şi completările ulterioare, în aplicarea dispoziţiilor prevăzute în Legea nr. 297/2004 privind piaţa de capital, cu modificările şi completările ulterioare, în urma deliberărilor din şedinţa Consiliului Autorităţii de Supraveghere Financiară din data de 26 februarie 2014, Consiliul Autorităţii de Supraveghere Financiară emite următorul regulament: Articolul I Regulamentul nr. 7/2006 privind veniturile Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare, aprobat prin Ordinul preşedintelui Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 30/2006, republicat în Monitorul Oficial al României, Partea I, nr. 872 din 15 decembrie 2009, cu modificările şi completările ulterioare, se modifică şi se completează după cum urmează: 1. La articolul 4, alineatul

(4)se modifică şi va avea următorul cuprins: "

(4)Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător tranzacţiilor din luna precedentă, fără deducerea comisioanelor bancare din obligaţia de plată." 2. La articolul 5, alineatul

(4)se modifică şi va avea următorul cuprins: "

(4)Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă." 3. La articolul 6, alineatul

(1)se modifică şi va avea următorul cuprins: "Art. 6. -

(1)Nivelul minim şi nivelul de regularizare al cotei percepute de Autoritatea de Supraveghere Financiară, denumită în continuare A.S.F., pentru ofertele publice de vânzare sunt prevăzute la pct. 3 lit.

1. a)şi
2. b)din anexă." 4. După articolul 6 se introduc trei noi articole, articolele 6^1, 6^2 şi 6^3, cu următorul cuprins: "Art. 6^1. - Prevederile art. 6 nu se aplică în cazul ofertelor exceptate de la publicarea şi întocmirea unui prospect, prevăzute la art. 15 din Regulamentul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 1/2006 privind emitenţii şi operaţiunile cu valori mobiliare, aprobat prin Ordinul Comisiei Naţionale a Valorilor Mobiliare nr. 23/2006, cu modificările şi completările ulterioare, denumit în continuare Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006. Art. 6^2. -

(1)Nivelul cotei percepute de A.S.F. pentru ofertele publice prevăzute la art. 15 alin.

(1)din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006 este evidenţiat la pct. 3 lit. c) din anexă.

(2)Sumele provenind din cota prevăzută la alin.

(1)pentru ofertele ale căror tranzacţii se efectuează în cadrul sistemului operatorului de piaţă/de sistem se suportă de vânzător şi se calculează zilnic de către: ...

1. a)operatorii de piaţă, pentru tranzacţiile efectuate pe pieţele reglementate administrate de aceştia; ...
2. b)operatorii de sistem, pentru tranzacţiile efectuate în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare administrate de aceştia. ...

(3)Operatorii de piaţă/de sistem prevăzuţi la alin.

(2)au obligaţia să încaseze de la toţi participanţii care tranzacţionează pe pieţele reglementate şi/sau în cadrul sistemelor alternative de tranzacţionare sumele reprezentând cota prevăzută la alin.

(1), aplicată la valoarea tranzacţiilor zilnice, şi să efectueze viramentele respective, conform alin.

(4), în contul indicat de A.S.F. ...

(4)Virarea sumelor datorate se va realiza lunar, cel târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice, corespunzător tranzacţiilor din luna precedentă, fără deducerea comisioanelor bancare din obligaţia de plată. ...

(5)Sumele provenind din cota prevăzută la alin.

(1)pentru ofertele prevăzute la art. 15 alin.

(1)din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, altele decât cele prevăzute la alin.

(2), se suportă de emitent şi se calculează la valoarea totală a ofertei de vânzare determinată prin înmulţirea preţului cu numărul de valori mobiliare oferite. ...

(6)Dovada plăţii sumei prevăzute la alin.

(5)se prezintă la A.S.F. odată cu declaraţia sau, după caz, cu documentele prevăzute la art. 15 alin.

(8)din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, care atestă că oferta se încadrează în excepţiile de la întocmirea şi publicarea unui prospect. ... Art. 6^3. -

(1)Nivelul cotei percepute de A.S.F. pentru ofertele menţionate la art. 15 alin.

(3)pct. 5 din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006, care nu implică o modificare a înregistrărilor existente la Oficiul Registrului Comerţului, este prevăzut la pct. 3 lit. d) din anexă.

(2)Sumele provenind din cota prevăzută la alin.

(1)se suportă de către ofertant şi se calculează de către depozitarul central la valoarea totală a ofertei determinată prin înmulţirea preţului de ofertă cu valorile mobiliare oferite ori atribuite sau, în cazul ofertelor cu titlu gratuit, prin înmulţirea valorii nominale cu numărul valorilor mobiliare oferite sau atribuite. ...

(3)Intermediarii, în numele ofertanţilor, au obligaţia de a transmite depozitarului central dovada virării sumelor prevăzute la alin.

(2), în contul indicat de depozitarul central, odată cu documentele prevăzute la art. 15 alin.

(5)lit. c) din Regulamentul C.N.V.M. nr. 1/2006. ...

(4)Depozitarii centrali au obligaţia să vireze lunar, cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice, în contul indicat de A.S.F., sumele colectate în luna precedentă conform alin.

(3), fără deducerea comisioanelor bancare din obligaţia de plată." ... 5. La articolul 8, alineatul

(2)se modifică şi va avea următorul cuprins: "

(2)Sumele provenite din tarifele percepute pentru tranzacţiile prevăzute la alin.

(1)se calculează şi se reţin lunar de operatorii de piaţă şi/sau de operatorii de sistem de la fiecare parte contractantă şi se virează în contul indicat de A.S.F., cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă." 6. La articolul 9, după alineatul

(1)se introduce un nou alineat, alineatul (1^1), cu următorul cuprins: "(1^1) Sumele provenite din tariful perceput pentru operaţiunile prevăzute la pct. 5.1.1^1 din anexă se achită de către beneficiarii serviciilor, în contul indicat de A.S.F." 7. La articolul 10, alineatul

(4)se modifică şi va avea următorul cuprins: "

(4)Sumele datorate conform alin.

(2)şi

(3)se virează trimestrial, până la data de 15 a primei luni din trimestrul următor celui pentru care se datorează, în contul indicat de A.S.F. În cazul în care aceste sume se plătesc anticipat astfel:

1. a)pentru trimestrul I, până la data de 15 martie inclusiv; ...
2. b)pentru trimestrul II, până la data de 15 iunie inclusiv; ...
3. c)pentru trimestrul III, până la data de 15 septembrie inclusiv; ...
4. d)pentru trimestrul IV, până la data de 15 decembrie inclusiv, se acordă o reducere de 5%." ... 8. Articolul 10^1 se modifică şi va avea următorul cuprins: "Art. 10^1. - Sumele provenite din tarifele percepute pentru monitorizarea tranzacţiilor derulate cu instrumente financiare derivate în afara unei pieţe reglementate sau a unui sistem alternativ de tranzacţionare, prevăzute la pct. 6.10 din anexă, se calculează şi se reţin lunar de intermediari de la fiecare client şi se virează de intermediari în contul indicat de A.S.F., cel mai târziu până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă." 9. La articolul 12, alineatul

(1)se modifică şi va avea următorul cuprins: "Art. 12. -

(1)Entităţile care datorează sumele prevăzute la art. 4, 5, 6^2, 6^3, 8, art. 10 alin.

(2),

(3)şi

(5)şi art. 10^1 au obligaţia să informeze A.S.F. prin situaţii lunare întocmite pe baza datelor prevăzute la alin.

(2)." 10. La articolul 12, partea introductivă a alineatului

(2)şi alineatul

(3)se modifică şi vor avea următorul cuprins: "

(2)Situaţiile lunare se transmit în formă scrisă şi în format electronic până la data de 15 a fiecărei luni calendaristice pentru luna precedentă şi vor conţine cel puţin următoarele: .................................................................

(3)Entităţile care datorează sumele prevăzute la art. 10 alin.

(2)au obligaţia să transmită, cel târziu până la data de 15 a lunii următoare, balanţa de verificare." ...

1. La anexă, punctele 1, 3 şi 4^1 se modifică şi vor avea următorul cuprins:
2. La anexă, după punctul 5.1.1 se introduce un nou punct, punctul 5.1.1^1, cu următorul cuprins:
3. La anexă, punctul 5.1.3 se modifică şi va avea următorul cuprins:
4. La anexă, punctul 5.1.16 se abrogă.
5. La anexă, punctul 5.1.21 se modifică şi va avea următorul cuprins:
6. La anexă, punctele 5.1.22 şi 5.1.23 se abrogă.
7. La anexă, punctele 5.2.2, 6.4, 6.11 şi 6.12 se modifică şi vor avea următorul cuprins: Articolul II Prezentul regulament se publică în Monitorul Oficial al României, Partea I, şi în Buletinul Autorităţii de Supraveghere Financiară, precum şi pe site-ul acesteia şi intră în vigoare la data publicării în Monitorul Oficial al României, Partea I. Prim-vicepreşedintele Autorităţii de Supraveghere Financiară, Daniel Dăianu Bucureşti, 3 martie
8. Nr.
9. --------